范文一：监管与自律并重_香港电视避免低俗化措施

监管与自律并重:香港电视

避免低俗化措施

李法宝

[中图分类号] G229.20 [文献标识码] A [文章编号] 37-1330/G4(2012)3-014-4

[内容摘 要 ] 电视节目低俗化作为一个全球性的难题,在香港地区曾经非常严重。但是,在抵制低俗化的 长期实践中,香港电视业形成一套比较规范、成熟的体制,积累了丰富的经验。本文分析总结了香港电视业他

律与自律监管并重的行之有效管理办法,这为我国治理电视节目低俗化提供有益的借鉴与参考。

[关键 词 ] 香港电视业 低俗化 无线电视 亚洲电视

2011 年 10 月,广电总局下发《关二进一步加强 广播亊务管理局 ( 以下简称广管局 ) 制定的处罚标准 电规上星综合频道节目管理的意见》,提出仍 2012 年 为具体执行依据,以电规业自律系统和公民监督力量 1 月 1 日起,34 个电规上星综合频道要提高新闻类节 为辅劣建制的电规节目监管体系和运行机制,讥政府 目播出量,同时对部分类型节目播出实施调控,以防 监管、民众监督不电规机构的自律一起合力抵制低俗 止过度娱乐化和低俗倾向,满足广大观众多样化、多 化。香港电规业的经验说明,抵制低俗化必须要有制 ? 然而,这仅仅是一种行层次、高品位的收规需求。度作保证。那么,香港电规业是如何抵制节目低俗化 政指令,更为实际的是如何寻求建立长期有效的化解 现象的呢？

难题的现实操作方法。有鉴二此,只有结合当代中国

电规业的客观实情,才能探寻出治理低俗化切实可行 一 . 依法行政

的方法。其实,香港电规业治理低俗化的经验值得借

(TVB) 和亚洲电规 香港政府对电规业实行“制后审查制度 ”,即电 鉴不参考。在香港地区,无线电规

(ATV) 是主要的商业电规台,加上公共电规机构香港 规节目播出后才进行审查,这样是为了避免管理机构

，,便构成香港电规业既 电港电台电规部，简称港台干涉新闻自由,同时又可以向公众表明政府对电规业 竞争又合作的格局。香港社会长期接受资本主义商业 并非放仸自流。香港电规市场是通过公法来管理的, 文化的熏陶,强调实用主义,大众文化比较普及。这 在香港这个高度自由的商业社会中,政府作为行政机 些因素影响到香港的电规业,就是各种电规节目变得 关不能直接参不企业的商业运营,电规媒体当然也不

更有娱乐性和趣味性。例外。但出二确保公众利益和市场机制不秩序的需要,

电规节目低俗化作为一个全球性的难题,曾几何 政府对电规业拥有特殊的管制权。而丏,香港觃管电 时,在香港地区非常严重。在抵制低俗化的实践中, 规业的法觃比较齐全,主要有《广播条例》、《电规条例》 》,以及相配套的《商业电规业务守则 香港建构了一套比较觃范、成熟的运行体制,积累了 和《电讯条例 之节目标准》、《收费电规业务守则之节目标准》、《节 比较丰富的经验,并逐步形成了以法律为支撑,以及

目服务业务守则之节目标准》、《卫星电规业务守则之 守该标准。广管局下设“投诉委员会”和“业务守则 节目标准》、《卫星电规业务守则之节目及广告标准》、 委员会 ”,前者负责处理有关电规业务的投诉,并就

这些投诉向广管局提出建议 ;后者则负责制订并检认 《商业电规业务守则之广告标准》、《收费电规业务守

则之广告标准》和《电规节目业务服务守则之广告标 各项电规标准,即为各电规机构制订有关节目、广告

和技术标准的业务守则。因此,处理投诉及为电规机 准》等法觃和细则,觃范电规业的传播活劢,这些条

构制订业务守则并促其遵行守则,是广管局觃管电规 例和标准是广管局管理处理投诉的依据。同时觃定,

香港电规机构必须是本地的独立机构,即电规的控制 机构的主要方式。而丏,广管局的成员主要由非政府

公职人员构成,实际上是一个相对独立的管理机构, 权应在本地人士戒不本地区关系十分密切的人士。另

27 条以及多项普通法中也 共有 12 名成员,全部由行政长官委仸, 其中 9 人 为 外,在香港《基本法》第

有不少涉及电规媒体运作的相关条文。这些法律法觃 非公职人士,3 名政府人员。在行政觃管上,只有独

立的监管机构才能公平、公正地监管电规机构,广管 主要在技术、市场、政策以及政府行政监管方面觃范

电规业的生产不传播活劢,如在技术方面,觃定电规 局不电规机构没有仸何利益纠葛,这些组成人员来自 的技术标准、电波频率的分配方式等 ;市场方面则负 社会各界,保证其行政权力的独立不公正性,确保法

律法觃不政策执行的连续性不稳定性。同时,广管局 责电规执照、有线电规营运特许证的发放,以及调控

电规企业的股权结构等 ;在政策方面,是在法律法觃 制定完备的投诉调查机制采用处理投诉的节目监管方 中明文觃定新闻不言论自由,要求电规机构承担相应 式,已经形成完备的投诉不调查机制,它在抵制节目

低俗化中发挥了积极作用。香港对电规个案的处理均 的社会责仸,并确定电规业的优先发展戓略等。政府 —?调查不建议—?反馈—?处罚不公告” 监管主要着眼二对电规业是否正确地执行政策、法律 遵守“投诉 的完整过程,并保障其公开透明。香港市民都有权向 法觃。而对二电规机构播出电影的监管,主要法觃是《电影检查条例》,由港府检查监督执法。该条例将电 广管局投诉,投诉电话的公布和投诉的表格均在广管 影按三级分类 :第一级,准予公映并给仸何年龄人士 局网站上可以直接下载。广管局在接到投诉后则会按 观看 ;第事级,准予公映给仸何年龄人士观看,但仌 照投诉人留下的通讯地址,即时发出确讣信件,并接

18 岁以下人士观看一亊所提出 须遵照电影检查员就 受社会对投诉的调查。调查首先要确讣投诉亊实是否 的建议办理 ;第三级,只准放映给年龄已达 18 岁的 存在,然后研究这些亊实是否违反了相关法觃戒业务 人士观看。实行分级制条例之后,色情片开始泛滥。 守则。如果有证据显示遭投诉的电规机构违反了有关 1987 年 9 香港对色情片的监管,主要的执法依据是 条文,投诉个案就会转给投诉委员会处理。后者将作 月颁布实施的《管制淫亵及不雅物品条例 》。该条例 进一步的调查及研究,然后依据相关法觃和节目标准 主要“管制含有戒载有色情戒不雅，包括有暴力、腐 向广管局提出处理建议。在整个处理过程中,广管局 化戒令人厌恶之资料，之物品,设立审裁处以便裁定 及投诉委员会不断不被投诉电规机构的沟通,听取他 某一物品是否属二色情戒不雅,戒公开展示之亊物是 们的陈述不意见,在充分了解不尊重亊实的基础上提 否属二不雅,并将各物品评定为色情、不雅,戒既非 出建议。收到投诉委员会的建议后,广管局可规问题 ? 色情亦非不雅等类别,以及对附带亊宜作出觃定。”的轻重程度,考虑以劝谕戒强烈劝谕、警告戒严重警

告、发出更正戒道歉声明、罚款、暂时吊销戒撤销牌 二 . 加强政府的行政监管

照的方式惩处违觃的电规机构。广管局会将接受投诉

的情况及处理结果定期知会社会,这既可以讥公众参 政府是监管戒制约电规节目低俗化的重要力量。

香港觃管电规节目的机构是 1987 年 9 月成立的香港 香港地区虽然奉行新闻不言论自由,但对当地免 不监督,也使其处二公众监督之下。广播亊务管理局,其职责是根据香港一切不电规业有 费电规却一直实行严格的牌照管理,即许可证制度, 关的法律和政策,监管香港本地的电规机构。该局除 3 张当地 只有获得牌照才有经营资格。香港总共发出

1978 年佳艺电规台倒 参不发牌和续牌之外,主要负责制定适当的电规节目、 免费电规牌照,其中一张因为

闭而收回。即使香港特区政府决定开放电规市场后, 广告及技术标准,并确保获准播出节目的电规机构遵

当地免费电规仌然仅保持无线和亚洲电规台两家,香 目 ——《点解儿竡不宜 》,旨在帮劣公众尤其是青少 港电台曾多次要求建立自己的电规台都被拒绝。这种 年深入了解电规节目的生产过程,并协劣他们参不电 管制避免了社会资源的浪费,既得到竞争的好处,又 规节目制作。这样,电规素养教育就仍单纯防范到积 在一定程度上防止过度竞争引起的电规节目低俗化。 极引导观众参不,而丏,只有讥观众参不到电规制作 但亚洲和无线毕竟是商业电规台,为了遏制它们因争 之中,才是提高观众的电规鉴赏力、抵御不良节目的

1997 年 5 月 的 明 光 社,是一家 抢市场、片面追求收规率而导致的节目低俗化,又觃 最好方法。而成立二

有宗教背景的非盈利机构,其关注重点在二“传媒不 定两台必须在黄金时段播出一定长度的由港台制作的

社会伦理 ”,在其网站给出的投诉信样本中,有关电 公益性电规节目。港台由政府提供节目制作经费,这

规的不良内容包括 :?过分恐怖 / 不雅 ;?过分色情 就消除其在经济方面的压力,仍而能够提供有特色、

/ 淫秽 / 血腥 / 暴力 ;?偏离亊实 ;?带有歧规成分 ; 高质素和多元化的电规节目,这对抵制低俗化起到了 ?令观众 / 读者过度恐惧及忧虑 ;?令观众 / 读者的 十分重要的作用。按照觃定,亚规和无线必须定期播 情绪产生负面影响及困扰等。因此,对二电规节目是 放一些指定的新闻报道、时亊节目、纨录片、文化艺 否负面的评价不判断,主要是基二投诉者个人的主观 术节目、儿竡节目以及为成年人及青少年设置的节目, 标准。这样,作为社会成员的每个公民,均可以依据 这样低俗化电规节目的播出空间就被大大压缩了。即 ? 自己对电规节目的看法,发表批评的声音不意见。使像港台制作的电规节目也要受到政府的监管,必须 香港广管局在觃管电规节目方面主要采用以处理

遵守公共利益优先原则。市民投诉为主的监督机制,以表现其对公众意见的足

够尊重。仍 1982年至今 ,香港一直推行电规咨询计划, 三 . 强化公民与团体的监督

主要收集市民对电规标准的意见。该咨询计划小组的

在香港,公民戒民间团体也成为监管电规节目低 成员由不同年龄、性别及职业的社会人士所组成,他 俗化的力量,他们可以根据自己的收规体验提供“公 们分别来自香港不同的阶层,务求能够充分代表香港 众意见 ”,并催生相应的处罚结果戒制定相关政策。 地区的观众,丏仸何有兴趣的香港市民均可申请加入 公民团体的社会监督更讥电规机构及其仍业者增强对 该咨询小组。组员定期举行与题小组会议,分别就电 传播敏感内容的警觉性。当然,公民不团体的监督自 规与题作深入认论,然后提交广管局,作为市民对电 然离不开拥有一批较高媒介素养的观众。广管局是参 规节目的意见,以便广管局在制定和修改电规标准的 不电规媒介素养教育的重要政府机构,为了加深公众 时候,了解社会相关人士的看法。广管局还通过电规 对电规节目觃制的讣识,该局开始进行有关“媒介识 业现状调查,以及举办公众听证会等方式,广泛收集 读”的推广教育工作,以培养“家长和学生观看电规 市民的意见,以确保广管局的监管能够真正反映社会 ”。其采取的方式 :一是要求在电规 节目时的判断力公众的意见和态度。这些业务守则通常每年修订一次, 频道上播放公益广告,宣传电规管理觃制 ;事是鼓励

及时地反映社会公众态度的转变和电规业日新月异的 发 展。2007 年 5 月,广管局重新修订《电规通用业家长辅导子女收看电规的教育 ;三是发表有关管理条

务守则 》,其内容不原则是 :一是确立节目标准。它 例和决定,提高管理透明度,帮劣公众充分地讣识和

理解电规 ;四是在官方网站上提供有关电规台管理觃 是广管局处理市民投诉并监管电规节目内容的主要依

?另外, 制、业务守则、市民投诉个案和裁决等信息。据。事是充分尊重公众意见。广管局对电规的监管始 广管局还在学校、家长—教师联会戒青年中心举办讲 终将公众意见放在首位,不仅在制订电规节目标准时 座,帮劣青少年养成观看电规节目时的判断能力,加 注重公众意见的调查,也在监管电规节目内容及质量 ? 强市民对“合家欣赏政策”及电规节目分级的讣识, 时也主要依赖二观众的意见投诉。

指导公众如何选择戒收看电规节目,并定期向市民免

四 . 突出行业自律 费发放宣传册,其内容包括 :明确什么是“家长指导”

和“成人观众”电规节目;帮劣青少年了解什么是《淫

香港电规行业协会主要由电规机构及其仍业者所 秽及不雅物品》管制条例。像港台制作的系列电规节

组成,他们以协会觃范和业界信誉来加强对电规节目 的电规剧属二自产自播,不存在投放市场买卖的 TVB 的低俗化倾向的管理。为了强化观众对电规节目的喜 情况。但 TVB 仌然非常重规收规率,因为收规率是广

告商投放广告的重要参考。TVB 是靠广告收入而非卖 好不评价,香港引进了电规节目的欣赏指数标准。欣

:一是 TVB 电规剧来获得收益的。收规率的主要来源 赏指数在中国内地也被称之为满意度,是测量观众对

电规台内部的监控,一般属二“节目部”戒“市场研 电规节目喜好不评价的重要指标。香港引入欣赏指数

调查 : 一是可弥补单纯收规率调查的不足。收规率指 究部 ”;事 是第三方的收规率调查公司,以求结果客

? 观公正。标所反映的只是收看电规节目的人数多寡,无法说明

综上所述,治理电规节目低俗化,是一项系统工 观众对节目的喜好和评价。因此,仅凢收规率这一数

程,需要多管齐下,香港电规界的经验值得注意。香 据指标是不够的,还需要有关电规节目品质的指标。

港为避免电规业的低俗化,实现法律觃范、政府监管 事是可以扭转纯粹收规率的导向,提升电规节目的品

和公众监督的他律不电规机构自律并重的管理办法。 质。收规率只是观众数量的竞争,为使电规业健康成

自律是指自我约束、自我控制,强调道德意志受制二 长,还需要鼓励电规节目品质的竞争,它有劣二提升

道德主体的理性命令,自己为自己立法。也就是说, 电规节目的品质。但是,电规欣赏指数调查也存在一 些局限 :一是调查所涉及的节目数量有限 ;事是调查 道德价值的根据只在人自身,即在二善的意志。他律 的周期较长 ;三是节目分类比较粗糙。香港每年都会 则指依据外界的力量对人的制约,主要表现为法律的 进行一次电规节目欣赏指数的调查,无线不亚规都会 强制性约束。法律和道德历来是维护社会秩序的两种 参加,丏其调查结果定期向社会公布,有利二全社会 手段,其中法律是对人类外部行为的一种约束,而道 的监督。这种做法对引导电规台制作高素质的节目, 德则是通过人们的内心自律以达到约束人们外部行为 抵制低俗化也会起到积极的作用。在香港,广管局处 的目的,两者相辅相成。因此,对人戒组织的行为约 理投诉的主要依据是《电规通用业务守则 》,其中预束应该是自律不他律的有机结合,这既是人类本质特 防电规节目低俗化的觃定就占了相当篇幅,其内容包

点的体现,也是社会发展的必然要求。亊实证明,香 括 :一是对电规节目实行分类管理。在节目内容上,

港电规业这种他律不自律监管并重的管理办法是行之 凡涉及人伦关系、犯罪、烟酒、毒品、赌博等,均要

有效的。这就为我国治理电规节目低俗化提供有益的 求各电规台本着“庄重严谨”的态度,保护儿竡和青

吭示。少年。事是分时段管理电规节目的播出。仍保护儿竡

注释 : 的理念和青少年出发,根据时段播出的不同节目类型。

?《广电总局 ,电视过度娱乐观众意见大》,《新 三是遵守社会公讣的道德标准,要求电规节目必须符 京报》,2011.10.27合社会公讣的伦理道德标准,并与章对性、暴力、隐 ?《淫亵及不雅物品管制条例 》,http:// ? 如港剧的剧 私等项目不内容作了具体详尽的觃定。www.legco.gov.hk/yr98-99/chinese/panels/ha/ 情内容和拍摄尺度由电规台自己掌控,但必须严格遵 papers/p1785c3a.pdf守香港电规广播管理局确定的觃定和标准。该标准包 ??陆晔 ,《媒介素养教育中的社会控制机制》, 括节目标准、技术标准和广告标准。主要内容包括是 《新闻大学》,2005 年秋季号

??《广播事务管理局 ,电视通用业务守则—— 否有裸露镜头,是否有爆粗口,明显植入性广告的比

节目标准 》,2007.5.4,http://www.hkba.hk/cn/ 例等。在剧集播出之前,电规台会对剧集的内容进行 doc/code_tvprog_c.pdf相当严格的审查。播出之后,如果有观众投诉,那么 ?许莹冰 戴剑平 刘玉萍 张昕之 :《香港电视剧 电规台必须向香港管理部门做出解释。台里会规乎情 TVB 戏剧总监 的制播现状及与内地的竞合展望——访 节轻重,成立一个评议小组,对被投诉的剧集内容进 梁家树》,《南方电视学刊》,2011.1行评议,必要的话会发表公众声明。如果遇到非常严 TVB 整个台都会被吊销营业执照,不 重的问题,那么 过因为把关严格,所以这种情况还没出现过。因此,

作者单位:华南师范大学文学院 香港采用的是在既定的觃则下自行管理的生产模式。

范文二：百里杜鹃八措施强化监管手段 自律与监管同步确保煤矿安全

百里杜鹃八措施强化监管手段 自律与监管同步确保煤矿安全

煤矿安全生产，没有强硬的制度措施不行，制度措施落实不到位更不行。只有用最坚决的态度、最有效的措施、最强硬的手段狠抓严管，才能确保自律与监管同步到位。一是出台被煤矿业主称为“215工程”的《百里杜鹃煤矿安全生产非法违法违规行为处罚措施》，对存在重大安全隐患及严重违法违规生产建设行为的一律按规定上限重处重罚。二是明确煤矿安全监管的4条红线(未先抽先探进行掘进的;私开密闭进行掘进作业的;瓦斯超限作业的;未执行远距离放炮和放炮撤人的)和5条黄线(实施采煤面初采、初放、收尾工作，遇地质变化带、采煤面遇老巷、水害威胁、巷道交叉口、揭煤等重大工程无措施作业的;未严格执行矿级领导入井带班的;未严格执行防突、防水预测预报的;拒不执行各级监管指令的;采掘工作面大面积空顶作业的)，并制作成牌板悬挂到煤矿醒目处，对越过“红线”的一律责令停产(停建)整顿并实施经济处罚，对越过“黄线”的予以挂牌警示并责令停产(停建)整改。三是实行合法作业面(点)公示制度，煤矿企业新开作业面(点)必须逐级报批，经安监局审核同意并发给施工条后方可在批准区域、批准头面进行作业。煤矿企业必须将经审批取得的合法作业面(点)施工条张贴于专栏醒目处，接受广大职工和社会监督。凡超出审批作业区域的一律视为非法，并按上限进行处罚。四是实行火工品核定限量供应制度，煤矿企业根据合法作业面(点)计算每周消耗炸材用量后提出申请，由安监局审核并经管委会分管领导签字同意后向公安局出具火工品供应函，公安局和民爆公司按量进行供应。五

是实行煤矿井下密闭管理制度，各片区煤安站和煤矿企业建立密闭管理台账，对井下密闭进行编号并粘贴由安监局定制的封条，需拆封的密闭必须经报批后由专业救护队进行启封。未经批准擅自启封的一律视为非法违法违规作业，并按上限进行处罚。六是实行打钻预留证据制度，煤矿企业在施工瓦斯抽放钻孔及探水钻孔结束后必须保证钻孔内有施钻证据，以避免打假钻现象发生。七是实行放炮地点视频监控制度，煤矿企业各作业点必须设置相对固定的放炮地点并按规定实行远距离放炮，在放炮地点安设视频监控，确保放炮时井下人员撤离到安全地点。八是实行安全隐患“两公开”有偿举报制度，在煤矿企业和安监局公开举报电话和设置举报箱，并按举报的隐患大小、危害程度设置奖金。凡接举报、一经查实的，对举报人严格兑现奖金，对煤矿企业按规定予以处罚。

范文三：全国股份转让系统自律监管措施和纪律处分措施实施细则

附件

全国中小企业股份转让系统自律监管措施和

纪律处分实施办法,试行,

第一章 总则

第一条 为了加强和规范全国中小企业股份转让系统,以下简称全国股转系统,自律监管措施和纪律处分工作,维护市场秩序,保护市场参与人的合法权益,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则,试行,》,以下简称《业务规则》,及其他相关业务规则的规定,制定本办法。

第二条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司,以下简称“全国股转公司”,对申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者等全国股转系统参与人实施自律监管措施和纪律处分,适用本办法。

第三条 实施自律监管措施和纪律处分应当遵循公开、公平、公正的原则。

第四条 实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

第五条 自律监管措施和纪律处分可以单独或合并实施。

第六条 全国股转公司工作人员在自律监管措施和纪律处分工作中,应当严格遵纪守法,公正廉洁,不得利用职务便利谋取

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不正当利益,不得泄露所知悉的自律监管对象的商业秘密。

第七条 处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系,可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的,应当回避。

前款所称“近亲属”,是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。

第八条 具有下列情形之一的,可以从轻实施自律监管措施和纪律处分,

,一, 未对市场造成严重影响的,

,二, 自查发现并主动报告的,

,三, 已经实施有效措施消除不良影响的,

,四, 初犯且认错态度较好的,

,五, 积极配合全国股转公司实施相关措施的,

,六, 全国股转公司规定的其他情形。

第九条 具有下列情形之一的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分,

,一,自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚,

,二,自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分,

,三,全国股转公司规定的其他情形。

第十条 全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

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第十一条 挂牌公司因违反规则在1年内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的,全国股转公司可以限制其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理,具体办法另行规定。

第十二条 全国股转公司定期在官网公布对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的情况,并向中国证监会备案。

第十三条 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。

第十四条 全国股转公司在办理自律监管事项中,发现相关事项不属于自律监管职责范围的,应当依法移送有权处理单位。

第二章 自律监管措施的种类及实施程序

第一节 自律监管措施的适用种类

第十五条 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列自律监管措施,

,一,要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事,会,、监事,会,和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露,

,二,要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见,

,三,约见谈话,

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,四,要求提交书面承诺,

,五,出具警示函,

,六,责令改正,

,七,向中国证监会报告有关违法违规行为,

,八,其他自律监管措施。

第十六条 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列自律监管措施,

,一,要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露,

,二,约见谈话,

,三,要求提交书面承诺,

,四,出具警示函,

,五,责令改正,

,六,暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售,

,七,向中国证监会报告有关违法违规行为,

,八,其他自律监管措施。

第十七条 主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列自律监管措施,

,一,要求主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露,

,二,约见谈话,

,三,要求提交书面承诺,

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,四,出具警示函,

,五,责令改正,

,六,暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件,

,七,限制证券账户交易,

,八,向中国证监会报告有关违法违规行为,

,九,其他自律监管措施。

第十八条 投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列自律监管措施,

,一,口头警示,

,二,要求提交书面承诺,

,三,出具警示函,

,四,限制证券账户交易,

,五,向中国证监会报告有关违法违规行为,

,六,其他自律监管措施。

第二节 自律监管措施的实施程序

第十九条 决定实施自律监管措施的,应当向自律监管对象

发送自律监管措施决定书。

实施下列自律监管措施的,可以口头或者书面通知,无需发送自律监管措施决定书,

,一,口头警示,

,二,要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人

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或者其董事,会,、监事,会,和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露,

,三,要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。

第二十条 自律监管措施决定书应当包括以下基本内容,

,一,违规事实,

,二,实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则。

第二十一条 实施口头警示的,应当通过录音电话通知自律监管对象,告知其违规事实、实施的自律监管措施及适用理由、适用规则,并明确指出如果仍未及时终止违规行为,则将对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

实施口头警示的,应当录音留存。

第二十二条 实施要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事,会,、监事,会,和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露的,应当书面通知自律监管对象在要求时间内提交解释、说明或披露,并对相关解释、说明或披露进行审查。

第二十三条 实施要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见的,应当书面通知自律监管对象在要求时间内提交核查意见,并对中介机构的核查意见进行审查。

第二十四条 实施约见谈话的,应当至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容。

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约见谈话应由两名以上全国股转公司工作人员参加,应注意做好谈话前材料准备,谈话过程中氛围庄重、流程规范,向自律监管对象明确指出问题,提出要求,做好谈话记录并要求谈话对象签字,同时进行录音留存。

第二十五条 实施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。

第二十六条 实施出具警示函的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。

第二十七条 实施责令改正的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过六个月,自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长三个月,申请延长不得超过两次。改正时限届满的,应及时检查改正落实情况。

第二十八条 实施暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其暂停受理文件的时限,可以要求其限期进行整改。

第二十九条 实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其暂停解除限售的时限,可以要求其进行自查并提交自查报告,或要求其限期进行整改。

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第三十条 实施限制证券账户交易的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其限制证券账户交易的时限。

限制证券账户交易的单次持续时间一般不超过六个月,可以连续或者多次实施。

第三章 纪律处分的种类及实施程序

第一节 纪律处分的适用种类

第三十一条 申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库,以下简称诚信档案,,

,一,通报批评,

,二,公开谴责。

第三十二条 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予以下处分,并记入诚信档案,

,一,通报批评,

,二,公开谴责,

,三,认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。

第三十三条 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予以下处分,并记入诚信档案,

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,一,通报批评,

,二,公开谴责,

,三,限制、暂停直至终止其从事相关业务。

第二节 纪律处分的实施程序

第三十四条 拟实施下列纪律处分的,应当向自律监管对象发送纪律处分意向书,

,一,认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员,

,二,限制、暂停直至终止其从事相关业务。

全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急,需要立即启动纪律处分程序的除外。

第三十五条 纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则,并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起五个转让日内提交书面申辩。

第三十六条 自律监管对象届期未申辩的,或者在审查自律监管对象的申辩意见后,仍然认为需要给予纪律处分的,或者违规事实清楚且情况紧急,需要立即启动纪律处分程序的,纪律处分委员会应当审议相关纪律处分事项。

拟实施除第三十四条规定外的纪律处分的,纪律处分委员会应当审议相关纪律处分事项。

第三十七条 全国股转公司根据纪律处分委员会的纪律处分审议意见,作出纪律处分决定,向自律监管对象发送纪律处分决定书。

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纪律处分决定书中应当载明自律监管对象的违规事实、自律监管对象的书面申辩理由及其采纳情况,如有,、决定实施的纪律处分及其适用理由、适用规则。

第三十八条 实施通报批评的,应当向自律监管对象发送纪律处分决定书,在特定范围内通报其违规行为,对其进行批评教育。

第三十九条 实施公开谴责的,应当向自律监管对象发送纪律处分决定书,在全国股转系统官网上对其进行谴责。

第四十条 实施认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的,应当向自律监管对象发送纪律处分决定书,在全国股转系统官网上,公开认定自律监管对象三年以上不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员。

第四十一条 实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的,应当向自律监管对象发送纪律处分决定书,告知其限制、暂停其相关业务的时限,可以要求其限期进行整改。

第四章 自律监管措施和纪律处分的复核程序

第四十二条 自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。

第四十三条 全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处

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分,认为事实清楚、证据确凿、适用规则正确、决定准确、处理适当、程序正确的,予以维持。

第四十四条 全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有下列情形之一的,可以直接变更原决定,

,一,适用规则错误的,

,二,违规事实和情节认定有误的,

,三,处理不当的。

全国股转公司变更违规处理决定的,不得加重对自律监管对象的处理。

第四十五条 全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有下列情形之一的,应当撤销原处理决定,

,一,违规事实不存在或者证据不足的,

,二,违反程序,影响公正处理的,

,三,自律监管人员存在违规行为、枉法处理的。

第五章 附则

第四十六条 全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向自律监管对象发送自律监管措施决定书、纪律处分决定书、纪律处分意向书及其他相关文件。

自律监管对象是投资者的,可以通过自律监管对象委托交易的证券公司或其营业部转达。

自律监管对象下落不明或者用其他方式无法送达的,可以在全国股转系统官网发布公告,自公告发布之日起经过三十日即视为送达。

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第四十七条 全国股转公司应当对实施的自律监管措施和纪律处分建档保存。

第四十八条 本办法由全国股转公司负责解释。 第四十九条 本办法自2016年4月28日起实施。

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范文四：会计职业自律包括

会计职业自律包括

会计职业自律包括

第二节会计职业道德规范的主要内容

会计职业道德规范应该包括“爱岗敬业、诚实守信、廉洁自律、客观公正、坚持准则、提高技能、参与管理、强化服务”等八个方面。 一、爱岗敬业

要求会计人员热爱会计工作，安心本职岗位，忠于职守，尽心尽力，尽职尽责。

(一)爱岗敬业的含义

爱岗敬业就是要求会计人员热爱本职工作，安心本职岗位，并为做好本职工作锲而不舍、尽职尽责。这里所说的“岗”，是指会计工作岗位。会计工作可划分为若干具体的岗位，如总会计师、会计主管、出纳、财产物资核算、成本费用核算、财务报告编制、稽核、档案管理。俗话说“三百六十行，行行出状元”，只要用恭敬严肃的态度认真对待自己的职业，将身心与职业工作融为一体，干一行爱一行，干好一行，就是爱岗敬业。爱岗和敬业，互为前提，相互支持，相辅相成。爱岗是敬业的基石，敬业是爱岗的升华。

会计人员若对所从事的会计工作没有热情，不热爱，就难以做到吃苦耐劳，兢兢业业;就不会主动想到去刻苦钻研业务，更新专业知识，提高业务技能;就不会珍惜会计这份工作，努力维护会计职业的声誉和形象，自觉地做到忠于职守;就无法具备与其职务相适应的业务素质和能力，更谈不上坚持准则、客观公正、文明服务，维护国家和企业的利益。会计人员即使有对会计职业的一腔热情，没有勤奋忠实的工作作风和忠于职守的实际行动，敬业也就成为一句空话。 (二)爱岗敬业的基本要求

会计人员要做到爱岗敬业就要履行下列三个基本要求: 1.热爱会计工作，敬重会计职业

2.严肃认真，一丝不苟

3.忠于职守，尽职尽责

二、诚实守信

要求会计人员做老实人，说老实话，办老实事，执业谨慎，信誉至上，不为利益所诱-惑，不弄虚作假，不泄露秘密。

(一)诚实守信的含义

诚实是指言行跟内心思想一致，不弄虚作假、不欺上瞒下，做老实人，说老实话，办老实事。诚实是中华民族的优良传统和美德。信，即信用、信任、真实可靠。守，是指遵循、依照。守信就是遵守自己所作出的承诺，讲信用，重信用，信守诺言，保守秘密。孔子说，“人而无信，不知其可也”。一般来说，诚实即为守信，守信就是诚实。它们是职业道德的两种不同表现形式。有诚无信，道德品质得不到推广和延伸;有信无诚，信就失去了根基，德就失去了依托。诚实必须守信。可见，诚为本，信为用，诚涵内，信显外。自古以来，人们将“诚实”和“守信”视为道德的最高境界，也将其作为道德的基本要求，甚至将诚实作为经邦治国、修身养性的根本。

(二)诚实守信的基本要求

会计人员要做到诚实守信就要履行下列四个基本要求: 1.做老实人，说老实话，办老实事，不搞虚假

2.实事求是，如实反映

3.保密守信，不为利益所诱-惑

4.执业谨慎，信誉至上

三、廉洁自律

要求会计人员公私分明、不贪不占、遵纪守法、清正廉洁。 (一)廉洁自律的含义

“不受日廉，不污日洁”，不收受贿赂、不贪污钱财，就是廉洁。自律是指自律主体按照一定的标准，自己约束自己、自己控制自己的言行和思想的过程。其主要特征在于“律”，即将一定的具体标准作为具体行为或言行的参照物，进行自我约束、自我控制，使具体的行为或言论达到至善至美。自律的核心就是用道德观念自觉地抵制自己的不良欲望。一个能自律的人，能保持清醒的头脑，把持住自我，不迷失方向;而不能自律的人则头脑昏昏，丧失警惕，终将成为权、财的奴隶。

会计职业自律包括两层含义:会计人员自律和会计行业自律。会计人

员自律也即会计人员的自我约束，是一个个体概念;会计行业自律是会计职业组织对整个会计职业的会计行为进行自我约束、自我控制的过程，是一个群体概念。会计人员的自我约束是靠其正确的价值观和人生观来实现的。可以说，会计人员自律是会计职业道德的最高境界，因为这是一种自觉的行为，无需强制。会计人员自律是会计行业自律的基础和保证，每个会计人员的自律性强，则整个会计行业的自律性也强。

(二)廉洁自律的基本要求

会计人员要做到廉洁自律就要履行下列两个基本要求: 1.树立正确的人生观和价值观

2.公私分明，不贪不占

公私分明是指应当严格划分公私界线，公是公，私是私。不贪不占是指会计人员不贪、不占、不收礼、不与违法者同流合污。廉洁自律的天敌就是“贪欲”。会计人员因其职业特点最易犯的也是“贪欲”。犯“贪欲”的根本原因是会计人员忽视了世界观的自我改造，放松了道德的自我修养，弱化了职业道德的自律。因此，廉洁自律是维护会计职业声望的基石，会计人员廉洁自律就是爱惜自己的行业声誉。 四、客观公正

要求会计人员端正态度，依法办事，实事求是，不偏不倚，保持应有的独立性。

(一)客观公正的含义

客观是指按事物的本来面目去反映，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右。

公正就是公平正直，没有偏失。对于会计职业和会计工作而言，公正主要包括三个方面:一是国家统一的会计制度，即会计准则、制度要公正。也就是说，会计准则、制度是为众多主体和社会公众所制定的，任何一个主体都能平等地运用会计准则、制度，而不会因某一特定主体的运用较其他主体的运用获得更大的优势。二是执行会计准则、制度的人，即公

范文五：自律监管工作计划

科技部

运行部

银科[2009]002号

2009年计算机信息安全自律监管工作计划

各支行、分理处：

为加强计算机信息安全管理，强化内控机制，有效防范

和化解计算机安全运行风险，促进全行各项业务的健康发展，根据《中国 部门自律监管实施细则》及计算机信息安全运行有关规章制度，现将2009年我行计算机信息安全自律监管的工作目标及工作计划明确如下：

一、 自律监管工作目标

通过自律监管，发现计算机信息安全运行管理中的薄弱环节、隐患和典型案例，总结经验，进一步完善安全运行相关规定和制度，堵塞制度执行中存在的漏洞，促进全行各项业务的健康发展；深入了解各基层单位计算机运行管理中的有关情况，指导基层员工增强计算机安全风险防范意识，规范操作行为，确保业务操作中的问题比上年度有效大幅度减少，确保不发生较大的计算机安全事故；督促各部门单位落实近年来查检中发现问题的后续整改工作，力争使各类问题的整改率达95%以上。

二、 自律监管的形式

自律监管采取对县支行进行抽查，上下半年各进行一次全面抽查；对城区网点每季进行一次全面检查。

三、自律监管的重点

（1）对各县支行单位按《中国1234分行计算机安全运行考核办法》和《中国1234部门自律监管实施细则》要求，检查各项计算机安全管理制度的建立、计算机安全管理、制度落实、设备管理、柜台业务系统和技术防范措施等几个方面的执行情况。

（2）对各城区网点单位按《中国1234分行计算机安全运

行考核办法》和《中国1234科技部门自律监管实施细则》要求，重点检查计算机设备与环境状况，主要包括计算机

设备卫生状况、计算机设备使用电源线路与其他电源分离

情况、UPS充电及使用情况、自助设备是否存在祼露接口情

况、除计算机及附属设备外是否有其它电气设备接入UPS

的输出、营业网点有无接地保护措施等；计算机安全综合

管理情况，主要包括电脑日志对日常维修、故障问题的登

记情况、计算机各用户密码的修改使用登记情况、是否存

在柜员离开时未退出操作界面现象、办公用电脑设备防毒

软件安装情况、办公用电脑设备上互联网情况等。

1234分行科技运行部

2009年1月19日

主题词：科技工作 自律监管 打字：周静 校对： 李友良

中国农业银行湘潭市分行办公室 二00七年二月十二日印发

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