范文一：水利水电工程监理岗位责任

第 26 卷第 4 期 水 利 水 电 科 技 进 展 2006 年 8 月 Vol. 26 No. 4 Advances in Science and Technology of Water Resources Aug. 2006

水利水电工程监理岗位责任

1 2丰景春,黄华爱

()1. 河海大学商学院 ,江苏 南京 210098 ; 2. 广西壮族自治区水利厅基本建设局 ,广西 南宁 530023

摘要 :结合近年来我国水利水电工程建设过程中所发生的安全事故 、质量事故等问题 ,分析监理的

性质 ,并根据国家现行法律法规 、监理规范 、监理合同示范文本等 ,分析监理岗位责任 、施工安全责

任主体等 。重点探讨监理岗位责任条件 、监理岗位责任种类及赔偿责任 。分析认为 ,监理人员承担

责任应具备相应的条件 ,包括监理人员与施工单位串通 、监理人员失职 、监理人员不尽职等 3 种情

况 ,并承担相应的民事责任 、行政责任和刑事责任 。

关键词 :水利水电工程监理 ;监理岗位责任 ;监理单位 ;监理人员

() 中图分类号 : TU711 文献标识码 :A 文章编号 :1006Ο7647 200604Ο0065Ο05

1 Personal responsibility for construction inspection in hydraulic and hydroelectric projects/ /FENGJing2chun, HUANG Hua2

2 (ai1. Business School , Hohai University , Nanjing 210098 , China; 2. Bureau of Capital Construction , Guangxi Water Resources )Department , Nanning 530023 , China

Abstract : In consideration of the operational accidents , quality accidents occurring in hydraulic and hydroelectric construction

projects in China in recent years , an analysis is performed of the nature and practice of construction inspection as well as the

personal responsibility and main authorities responsible for the safety of construction according to the current laws and regulations ,

inspection norms , and text of inspection contracts , with emphasis placed on the conditions and kinds of personal responsibility and

compensation responsibility in construction inspection. The results show that inspectors should take responsibility under the

following conditions , including the collaboration with construction units , dereliction of duty , and without doing one’s best in

construction inspection. Moreover , the inspectors should undertake the civil responsibility , the administration responsibility and the

criminal responsibility.

Key words : inspection of hydraulic and hydroelectric engineering ; personal responsibility for construction inspection ; inspection

unit ; construction inspector

实行建设监理制对提高水利水电工程建设项目 规的规定并在监理合同授权范围内行使 。发包人应

[ 1Ο2 ] 的建设管理水平和投资效益 、适应社会主义市场经 认可监理机构在合同授权范围内所做出的指示 。济 、与国际惯例接轨等具有重要意义 。从实践角度 , 与监理岗位职责和非监理岗位职责相对应 ,监 理作为“三项制度”之一的建设监理制呈现出巨大的生 责任分为监理岗位责任和非监理岗位责任 ,其中 , 命力 ,在水利水电工程建设中起到了重要的作用 ,在 监理岗位责任是指监理人员在监理过程中没有履行 控制合同价格 、缩短项目建设周期 、提高工程质量等 监理岗位职责而应当承担的责任 ; 非监理岗位责任 方面都取得了显著成效 。从理论角度 ,我国水利水 是指除监理岗位责任以外的其他监理责任 。非监理 电工程建设监理理论经历了从无到有 、再到逐渐成 岗位责任包括 : ?监理单位转让 、非法分包监理业 熟的过程 ,来自于实践的建设监理理论已经建立 ,并 务 ; ?监理单位聘用无监理岗位证书的人员从事监 在指导监理实践过程中发挥着重要的作用 。目前 , 理业务 ; ?监理单位采取不正当竞争手段获取监理

[ 3Ο4 ]建设各方对水利水电工程监理岗位的责任存在一些 业务 ,等等 。

模糊的认识 ,不利于各方责任的认定 。 2 监理岗位责任

1 监理责任 监理岗位责任来自两个方面 :一是法定责任 ,它

由国家有关法律 、行政法规加以规定 ,如《中华人民共 监理职责包括监理岗位职责和非监理岗位职

和国建筑法》《、中华人民共和国安全生产法》《、建设 责 ,其中 ,监理岗位职责由现场监理机构根据法律法

() 作者简介 :丰景春1963 —,男 ,浙江金华人 ,教授 ,博士 ,从事水利水电工程项目管理研究。E2mail :huifengj @jlonline. com

,未及时向有关主管 单位拒不整改或者不停止施工 工程质量管理条例》《、建设工程安全生产管理条例》

[5 ]部门报告的 ; ?未依照法律 、法规和工程建设强制性 等 ;二是合同责任 ,它由建设监理合同加以约定 。

标准实施监理的 。 211 法定责任

21114 《中华人民共和国刑法》规定的法定责任 21111 《中华人民共和国建筑法》规定的法定责任

() 《中华人民共和国刑法》第 137 条规定 : 项目法 《中华人民共和国建筑法》修订征求意见稿第

人 、设计单位 、施工单位 、工程监理单位 ,违反国家规 57 条规定 :工程监理单位 、中介服务机构不按照委

定 ,降低工程质量标准 ,造成重大安全事故的 ,对直 托合同的约定履行义务 ,给委托方造成损失的 ,应当

接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役 ,并处罚 承担相应的赔偿责任 。

金 ;后果特别严重的 ,处 5 年以上 10 年以下有期徒 工程监理单位 、中介服务机构与业务相对人串

刑 ,并处罚金 。 通 ,为相对人谋取非法利益 ,给委托人造成损失的 ,

《中华人民共和国安全生产法》没有规定有关监 应当与相对人承担连带赔偿责任 。

理岗位的责任 。 同时 ,第 103 条规定 :工程监理和其他中介服务

机构违反本法第 58 条规定的 ,责令改正 ,情节严重 212 合同责任

由于监理人员承担的是业主委托的工作内容 , 的 ,依法降低或吊销单位资质 ,给委托人或他人利益

其职责和权限由业主在监理合同中加以约定 ,不同 造成损失的 ,承担赔偿责任 ,单位可以对有过错的注

的监理项目 ,业主授权的范围会有所不同 ,因此 ,这 册执业人员予以追偿 ; 情节严重的 ,停止执业 1,5

里研究建设工程监理规范 、监理示范合同文本 、工程 年 ;造成重大质量 、安全事故和重大经济损失的 ,吊

承包合同示范文本等规定的责任 。 销其执业资格证书 ,终身不予注册 ; 构成犯罪的 ,依

法追究刑事责任 。 21211 《水利工程施工监理规范》规定的合同责任

《水利工程施工监理规范》规定了监理人员在安 21112 《建设工程质量管理条例》规定的法定责任

《建设工程质量管理条例》第 36 条规定 :工程监 全方面的职责 ,具体包括 :

理单位应当依照法律 、法规以及有关技术标准 、设计 a . 监理机构应根据合同文件的有关约定 ,协助

发包人进行施工安全的检查 、监督 。 文件和建设工程承包合同 ,代表项目法人对施工质

量实行监理 ,并对施工质量承担监理责任 。 b. 工程开工前 ,监理机构应督促承包人建立健

全的安全施工保障体系和安全管理规章制度 ,对职 21113 《建设工程安全生产管理条例》规定的法定

责任 工进行安全施工教育和培训 ; 应审查承包人编制的

安全施工方案和安全施工操作规程 。 《建设工程安全生产管理条例》第 14 条规定 :工

程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措 c. 在施工过程中 ,监理机构应对承包人执行安 施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。 全施工的法律 、法规和工程建设强制性标准以及安

工程监理单位在实施监理过程中 ,发现存在安 全施工方案和安全施工操作规程的情况进行监督 、检 全事故隐患的 ,应当要求施工单位整改 ; 情况严重 查 。发现不安全因素和安全隐患时 ,应指示承包人采 的 ,应当要求施工单位暂时停止施工 ,并及时报告项 取有效措施予以整改 。若承包人延误或拒绝整改时 , 目法人 。施工单位拒不整改或者不停止施工的 ,工 监理机构有权责令其停工 ,并及时向发包人报告。 程监理单位应当及时向有关主管部门报告 。 d. 监理机构应协助发包人在每年汛前对承包

人的防汛准备情况进行检查 。 工程监理单位和监理工程师应当按照法律 、法

规和工程建设强制性标准实施监理 ,并对建设工程 212. 2 《建设工程监理规范》规定的合同责任

《建设工程监理规范》对监理人员的职责作出了 安全生产承担监理责任 。

规定 。其中 ,总监理工程师职责 13 项 ,总监理工程 同时 ,第 57 条规定 : 工程监理单位有下列行为

师代表职责 2 项 ,专业监理工程师职责 10 项 ,监理 之一的 ,责令限期改正 ; 逾期未改正的 ,责令停业整

员职责 6 项 。在这些责任中并没有规定监理人员对 顿 ,并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款 ;情节严重

施工安全负责的条文 。 的 ,降低资质等级 ,直至吊销资质证书 ; 造成重大安

全事故 ,构成犯罪的 ,对直接责任人员 ,依照刑法有 21213 建设监理合同示范文本规定的合同责任 工关规定追究刑事责任 ;造成损失的 ,依法承担赔偿责 程建设监理合同示范文本规定了监理人员的 任 : ?未对施工组织设计中的安全技术措施或者专 职责 ,包括监理人员对全部工程的施工质量和工程 项施工方案进行审查的 ; ?发现安全事故隐患未及 上使用的材料 、设备具有检验权和确认权 ,对安全生 时要求施工单位整改或者暂时停止施工的 ; ?施工 产和文明施工具有监督权 。

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,即谁设计 ,谁负责 ;谁施工 ,谁负 应当承担直接责任 3 施工安全责任主体 责 。监理人员是否需要承担间接责任视情况决定 , 311 有关法律法规的规定 即如果具备特定条件 ,监理人员应承担间接责任 ;否 31111 《中华人民共和国建筑法》规定的责任主体 则 ,监理人员不承担间接责任 。

(a .《中华人民共和国建筑法》第 64 条 安全生 411 监理岗位责任条件 ) 产监督制度规定 :国家实行建设工程安全生产监督 根据监理岗位性质 ,以及有关法律法规 、监理规 管理制度 。国务院建设行政主管部门负责各类房屋 范 、监理合同示范文本的规定 ,监理岗位责任条件可 建筑和市政基础设施的安全生产管理 ;国务院有关部 以分为以下 3 种 。 门按照职责分工 ,负责本专业工程安全生产的监督管 111 监理人员与他人串通的责任条件 监理人员41理 ;建设行政主管部门和有关部门依法接受安全生产 与项目法人 、施工单位串通 ,并带来不 监督管理部门关于安全生产工作的指导和监督。 良后果的 。主要包括 : ?监理人员与项目法人串通 , b. 根据《中华人民共和国建筑法》的规定 ,施工 降低工程质量标准 。例如项目法人为了节省投资 , 现场安全由建筑施工企业负责 。建筑施工企业和作 与监理人员串通降低工程质量标准 。 ?监理人员与 业人员在施工过程中 ,应当遵守有关安全生产的法 施工单位串通 ,弄虚作假 、降低工程质量 。 ?监理人 律 、法规和建筑作业安全规章 、规程 ,不得违章指挥 员与项目法人或施工单位串通 ,对不合格的建设部 和违章作业 。 () 位 工序、建设工程 、建筑材料 、建筑构配件和设备 31112 《建设工程安全生产管理条例》规定的责任 按照合格签字 。 ?监理人员与施工单位串通 ,故意 主体 隐瞒有关数据 ,严重影响工程安全 。 《建设工程安全生产管理条例》第 4 条规定 : 项 41112 监理人员失职的责任条件 监理企业是一个目法人 、勘察单位 、设计单位 、施工单位 、工程监理单 职 、权 、利相统一的建设主体 。 位及其他与建设工程安全生产有关的单位 ,必须遵 国家有关法律法规 、监理规范 ,以及建设监理合同都 守安全生产法律 、法规的规定 ,保证建设工程安全生 规定了监理应当履行的义务和职责 ,应当享受的利 产 ,依法承担建设工程安全生产责任 。 益 ,同时赋予了监理相应的权力 。项目法人的授权 3 《中华人民共和国安全生产法》规定的责任 3111应确保监理人员能够完全履行其职责 。 主体 监理人员应当履行的义务和职责在前面已经作 《中华人民共和国安全生产法》第 17 条规定 :生 了阐述 。监理人员的权力主要包括 : 建议权 、审查 产经营单位的主要负责人应对本单位安全生产工作 权 、核查权 、审批权 、监督权 、否决权 、计量支付权 、确 负有 6 项明确而具体的安全生产责任 。第 19 条还规 认权 、暂停施工权等 ,这些权力足以确保监理人员履 定 :生产经营单位委托工程技术人员提供安全生产管

行其职责和义务 。如果监理人员没有按规定履行法 理服务的 ,保证安全生产的责任仍由本单位负责。

定义务和合同义务 ,则可以认定监理人员失职 。监 312 监理规范等的规定

理人员失职主要包括 : 《建设工程监理规范》第 61112 款规定 : 施工出

a . 没有按规定对有关文件进行核查 、审查 、审 现了安全隐患 ,总监理工程师认为有必要停工以消

批等 。例如施工图纸的核查 、施工组织设计的审批 、 除隐患 。这是该规范唯一提到监理人员与建筑施工

工程变更的审核等 。 安全有关的条文 。《水利工程施工监理规范》对于这

方面的规定大体相同 ,并无本质区别 。 案例 1 某城市地铁 4 号线工程在施工过程

建设监理合同示范文本则规定了监理人员对安 中 ,发生一起造成重大经济损失的工程责任事故 ,造 全生产和文明施工具有监督责任 ,即没有项目法人 成直接经济损失 115 亿元 。事故的相关责任人已经 应对施工单位的生产安全承担义务的约定 。因此 , 受到司法机关追究 ,项目经理 、总监理工程师代表因 监理合同中也不应有要求监理人员对建筑施工安全 涉嫌“重大事故责任罪”被依法批准逮捕 。相关单位 承担责任的授权 。 受到了行政处分 ,其中施工单位由总承包特级降为

以上分析表明 ,现行法律法规和监理规范 、监理 一级 ;地基与基础工程专业承包企业由一级降为二 合同示范文本等都明确规定建筑施工企业是施工现 级 ;监理公司由甲级降为乙级 。相关单位责任领导 场安全责任的法定主体 。 也被追究领导责任 。

4 监理岗位责任条件和应承担的责任 分析 经调查 ,引发本起事故的原因是施工承

包单位在用于冷冻法施工的制冷设备发生故障 、险 生产单位对于安全事故 、质量事故及其他问题 情征兆出现 、工程已经停工的情况下 ,没有及时采取

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有效措施 ,排除险情 ; 现场管理人员违章指挥施工 , ; ?施工单位拒不整改或者不停止施工 ,未及时向 的

直接导致事故的发生 ; 同时施工单位未按规定程序 有关主管部门报告的 ; ?未依照法律 、法规和工程建 调整施工方案 ,且调整后的施工方案存在缺陷 ;总承 设强制性标准实施监理的 。

包单位现场管理失控 ,监理单位现场监理失职 。 41113 监理人员不尽职的责任条件 监理人员在履

该地铁旁通道采用冻结加固暗挖法施工 。施工 行职责和义务过程中已尽自己所 单位对原批准的施工组织设计擅自进行了调整 ,降 能履行了职责和义务 ,但由于客观条件以及其他非 低了对冻土平均温度的要求 ,从原方案的 - 10 ?减 自身原因造成的工作偏差 ,不论是否给项目实施带 少到 - 8 ?;旁通道处垂直冻结管数量减少 ,由原方 来不利影响 ,监理人员通常不需要承担责任 。 案的 24 根减少到 22 根 ,原先 25 m 深的 7 根垂直冻 判断监理人员在监理过程中产生的工作偏差是 结管 ,其中 4 根深度被缩短到 14125 m ,3 根深度被缩 否需要承担责任 ,关键在于监理人员是否尽自己所 短到 16 m ,造成旁通道与下行线隧道腰线以下交汇 能真正履行了职责 。如果监理人员没有真正履行自 部冻土薄弱 ; 下行线仅设单排 6 个冻结斜孔 , 孔距 己的职责 ,监理人员仍然要承担责任 。 1 m ,虽然在冻结孔长度上予以增加 ,但数量偏少 、间 案例 3 某节制闸工程闸板地基处理方案为现 距偏大 ,导致冻结效果不足以抵御相应部位的水土 场灌注桩 ;翼墙地基处理方案为预制桩 。在业主提 压力 。 供的闸板地基处理图纸中 ,图中标明的现场灌注桩

按照监理规定 ,施工方案的调整必须送交总公 直径为 111 m ,图纸说明中认定同一灌注桩的直径为 司 、监理审批 ,监理也应履行相应职责 ,但是监理却 112 m。该施工图纸经监理人员审查 、签字后交由施 未能履行这一职责 。可见 ,监理人员没有履行其相 工单位使用 ,施工单位也未发现图与说明两者之间 应的职责和义务 ,此时监理就需要承担失职的责任 。 () 的矛盾 ,按图所标注的直径 即 111 m进行施工 。事

b. 没有对重要隐蔽工程 、工程隐蔽部位和关键 后 ,设计单位认定的灌注桩直径为 112 m ,监理人员 部位工序的施工实施连续性的全过程检查与监督 , 接到设计单位的通知后 ,指令施工单位返工 ,并认为 即旁站 。关于监理人员必须实施旁站监理的部位 , 监理人员无需承担任何责任 。在事后处理过程中 , 监理规范 、监理合同和其他有关文件作了规定 。 监理人员以自己已经在图纸上签过字为由推卸责

任 ,并提出没有发现图纸中的问题是由于自己能力 、 案例 2 某海塘加固工程加固设计方案为 : 在

堤脚钻孔 ,孔深 4,6 m ,孔内灌一定比例的水泥浆 。 水平有限造成的 。

在施工过程中 ,有人举报有些孔内没有按照规定灌 这里仅探讨监理的责任问题 ,也就是说 ,是否像 水泥浆 ,而是灌了泥浆 。有关部门接到举报后 ,进行 监理所说的那样他不需要承担任何责任 。要想判断 钻孔取样检验 ,其结果正如举报人所反映的 ,有些孔 监理是否要承担责任 ,应从下面两个方面理解“监理 全部为泥浆 ,有些孔上部为水泥浆 ,下部为泥浆 。 要尽自己所能真正履行职责和义务”。

分析 按照“谁施工 ,谁负责”的原则 ,应当追究 a . 监理人员应具备胜任监理工作所需要的条 施工单位的责任 。进一步的调查表明 ,在晚上 11 点 件 ,即监理人员的监理能力要满足监理的要求 。监

理能力是确保监理人员履行义务的前提条件 。我国 至第二天凌晨 6 点左右这一时间段内 ,监理人员没

的监理推行准入制度 ,实行持证上岗制度 ,这表明只 有派人对灌浆施工过程进行旁站 ,并且施工单位往

有那些具备一定条件的人员方可允许从事监理工 孔内灌泥浆大多数发生在监理人员不在现场时 。在

作 。但是由于从事监理人员的数量不能满足需要以 这种情况下 ,监理人员应当承担失职的责任 。

c. 没有对施工单位的不良行为和施工中影响 及部分监理人员素质 、能力不高等原因 ,部分从事监 或造成工程质量 、安全事故的情况进行处置 。例如 理的人员事实上并不能完全胜任监理工作 , ,因此 ,这 对于施工单位人员中那些拒不执行监理指令 ,或不 部分监理人员不可能履行职责和义务 。目前 ,这种 胜任施工的人员 , 监理人员应要求施工单位撤换 。 情况是存在的 ,在有些地区还较为普遍 。 又如 ,在监理过程中发现质量隐患或安全隐患 ,监理 b. 监理人员确实按照“诚实信用原则”履行职 人员应指令施工单位进行整改 、暂停施工等 。如果 责和义务 。有些监理人员并没有做到认真核查 、审 监理人员没有做到 ,则应当承担失职的责任 。 核 、审批 、监督等 ,甚至没有经过核查 、审核就在图

在安全方面 ,监理人员有下列情形之一的 ,应承 纸 、施工组织设计等文件上签字 。对于这种情况 ,可 担失职的责任 : ?未对施工组织设计中的安全技术 以认定监理人员没有按照“诚实信用原则”履行职责 措施或者专项施工方案进行审查的 ; ?发现安全事 和义务 。

故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工 分析 监理人员以已经签字为由而推卸责任显

() ?68 ? 水利水电科技进展 ,2006 ,26 4Tel :025Ο83786335 E2mail : jz @hhu. edu. cn http :/ / kkb. hhu. edu. cn

然是站不住脚的 。从表面分析 ,监理人员的确在图 员与施工单位串通给项目法人带来损失的赔偿责任 纸上签过字 ,似乎履行了自己的职责 。实际上可以 条件 。因为对由于监理人员与施工单位串通给项目 按监理人员不胜任监理工作或没有按照“诚实信用 法人带来损失的赔偿问题 ,有关法律对此作了规定 , 原则”履行职责和义务 ,追究监理人员相应的责任 。 即监理单位与施工单位对项目法人承担连带赔偿责

由此可见 ,为了便于判断 ,应将工作偏差分为两 任 。由此可见 ,监理单位与施工单位串通给项目法 类 :不尽职和一般偏差 ,其中 ,监理人员应对不尽职 人带来损失的赔偿金额不受监理报酬金额的限制 。 承担责任 ,而对于一般偏差则无需承担责任 。所谓 5 结 论 不尽职是指监理人员在核查 、审核 、审批 、监督过程

a . 由于监理单位受项目法人委托开展监理工 中没有能够识别明显错误所产生的偏差 。

作 ,行使项目法人部分项目管理工作 ,因此 ,监理单 412 监理人员应承担的责任

位只能承担法律 、法规规定的责任和项目法人授权 监理人员对于与他人串通 、失职 、不尽职 3 种责

范围的责任 。 任条件需要承担相应的责任 。监理人员承担可能的

b. 监理岗位责任条件 。无论是安全责任还是 责任包括民事责任 、刑事责任 、降低资质等级 、吊销

() 其他责任 质量责任等,监理人员承担岗位责任都 资质证书 、没收非法所得等 。 需要具备相应的条件 ,这些条件包括 :与施工单位串 《中华人民共和国刑法》规定 : 法人不具备犯罪 通 、失职 、不尽职 。除此以外 ,监理人员无需承担岗 主体资格 ,因此刑事责任由实施上述犯罪行为的直 位责任 。 (接责任人 例如监理单位的法定代表人 ,总监理工程

(c. 监理人员承担安全责任与其他责任 质量责 ) 师承担 ,其他责任由监理单位承担 ,这里仅探讨民

) 任等的范围 。从责任条件看 ,监理人员承担安全责 事责任中的赔偿责任 。

任和其他责任并无本质区别 ,即只要存在监理人员 41211 与施工单位串通的赔偿责任 监理人员与施与施工单位串通 、失职 、不尽职 ,监理人员就应承担 工单位串通 ,为承包单位谋取非

安全责任或其他责任 。但由于我国现行法律法规已 法利益 ,给项目法人造成损失的 ,监理单位应当与承

明确规定生产部门是安全的主体 ,监理规范 、监理合 包单位承担连带赔偿责任 。

同示范文本等赋予给监理人员的职责比较有限 ,因 41212 监理人员失职和不尽职的赔偿责任 因监理此 ,监理人员在承担安全责任和其他责任时 ,安全责 人员的直接原因致使工程项目遭受直接

任范围要小于其他责任 。例如监理人员只需要审查 损失 ,监理单位则应按有关规定或监理合同约定予

或核查而不需要审批施工单位提交的施工安全方 以相应的赔偿 。

案 ,这区别于监理人员审批施工单位提交的施工组 413 赔偿金额 织设计 ,监理人员承担安全责任范围要小一些 。 41311 监理人员失职 、不尽职的赔偿金额 由于监d. 应建立监理责任保险机制 。由于监理人员 理工作属于管理范畴 ,它并非生产部门 ,

因此一般只需承担监理责任 。鉴于这一点《, 工程建 的失职或不尽职给项目法人带来损失时 ,监理酬金 设监理合同标准条件》第 25 条规定 :监理单位对委 () 扣除应缴纳的税金如不足以弥补给项目法 的总额

(托人的累计赔偿额不应超过监理酬金的总额 扣除 人带来的损失时 ,则应由保险公司给予补偿 。

) 应缴纳的税金。根据监理实践以及监理规范等有 参考文献 : 关规定 ,监理单位的赔偿金额最高限额一般不超过

[1 ] 邓卫东 ,迟智辉. 建设监理责任刍议 [J ] . 建设监理 ,1999 该监理项目的监理报酬 ,也就是说 ,即使监理人员给

() 4:43Ο45. 项目法人造成的损失超过监理报酬 ,监理单位只赔

[ 2 ] 刘建亮 ,季祥辉. 建设工程项目中监理责任的界定 [J ] . 偿与监理报酬相等的赔偿金额 ,对于超过监理报酬 () 建设监理 ,2003 2:12Ο13. 那部分损失 ,监理单位不予以赔偿 。 [ 3 ] 余廷亮. 建设项目安全生产监理责任浅析 [J ] . 建设监 由此可见 ,监理单位承担的赔偿责任与施工单 () 理 ,2005 1:41Ο42. 位承担的赔偿责任存在本质区别 。 [ 4 ] 丰景春 ,杨建基. 建设各方对施工图缺陷应负责任研究

() 41312 与施工单位串通的赔偿金额 监理单位只赔[J ] . 水利水电科技进展 ,2004 ,24 2:32Ο35.

() [ 5 ] 何万钟. 论监理与维权[J ] . 建设监理 ,2005 2:12Ο16. 偿不超过与监理报酬相当部分数

()收稿日期 :2005Ο04Ο30 编辑 :熊水斌 额的原则 ,仅适用由于监理人员失职 、不尽职给项目

法人带来损失的赔偿责任条件 ,不适用由于监理人

() 水利水电科技进展 ,2006 ,26 4Tel :025Ο83786335 E2mail : jz @hhu. edu. cn http :/ / kkb. hhu. edu. cn ?69 ?

范文二：水利水电工程公司岗位设置及职责

岗位设置及职责

一、总经理岗位职责

1、认真贯彻执行党和国家的各项路线、方针和政策；主持公司全面工作；负责处理公司的日常行政、人事、安全、生产管理等事务。

2、严格执行国家职能部门对建筑施工工程作业方面的各项法规、决议和规定。

3、加强对员工的安全、服务意识教育，牢固树立安全和文明生产的观念。

4、负责组织制定和审批公司各项管理制度、办法和各项作业流程，健全和完善公司各部门岗位职责。

5、负责组织制定公司的发展规划，编报公司年度工作计划和工作总结，指挥、督促并检查下属各部门完成各项工作。

6、负责确定公司各部门的设置、定编、定员、定岗。

7、对公司各部门主管级（含）以上人员有任免权，并进行绩效考核，有权对绩效考核结果进行处理。

8、负责组织公司所有员工的业务、技能培训工作，提高员工的专业素质和工作绩效。

9、负责贯彻实施质量管理体系文件内容，按要求做好相关工作的落实与检查。

10、负责审核公司的资金使用、费用开支、财务预算方案。

11、负责对公司各种生产、生活物资采购计划进行审核。

12、负责组织、参与项目竞标工作；负责与个项目经理签订相关经理责任合同，并督促检查合同执行情况和施工完成情况。

13、了解和掌握国家对建筑施工行业有关的新政策、新举措和行业动态，注重科学管理，抓好质量安全工作，实行“经理负责制”，不断提高公司的经济效益和社会效益，扩大公司知名度。

14、定期组织召开公司各部门负责任工作例会，总结、研究公司现阶段生产、经营及管理情况。

二、项目经理岗位职责

1、贯彻执行国家法律、法规、方针、政策和公司各项管理制度。

2、负责建立项目管理班子，调集施工力量，编制作业计划，并下达施工任务，签订队组承包合同。

3、负责对工程项目实施全过程全面管理，履行“项目管理目标责任书”规定的任务。

4、调查、了解建筑项目的特征、工程概况和性质，弄清设计规模、结构特点、工艺流程，掌握主要设备性能、设计概预算，摸清工程的总工期及工程分期分批施工的配套交付顺序要求、交付图纸时间、工程施工的质量要求、技术难点。

5、组织编制施工预算，确定项目的计划目标成本。

1

6、调查掌握施工现场及当地的自然条件、地形与环境条件、地质条件、地震级别、工程水文地质情况、气象条件。

7、调查当地的技术、经济条件，了解供水、供电、供热、供气（氧气、乙炔）等的能力、交通运输条件、地方材料供应情况、当地协作条件及主要设备的供应条件。

8、调查当地社会生活条件，摸清周围可为施工利用的房屋情况、附近的机关、企业、居民分布情况、生活习惯、交通情况、副食供应、医疗、商业、邮电及治安条件。

9、必须搞清建设单位施工准备落实情况、场地“三通一平”落实情况、障碍物的处理情况、按合同规定应提供的材料及设备到货情况。

10、组织材料、构件、半成品的订货、生产、储运及材料、机具设备的租赁、进场、堆放等管理工作。

11、根据材料预算，组织施工编制材料采购计划。根据施工组织设计要求，组织相关人员提前储备冬、雨期施工使用的材料。

12、负责组织人员接通施工给水、排水、电器、照明、通讯、通气线路，结合永久性路基铺设施工用的循环道路。

13、根据施工总平面图，组织相关人员搭建临时生产设施和生活设施。

14、履行项目部安全、消防第一责任人的所有职责。

15、组织工程质量、安全等验收，现场检查，进行现场文明施工管理，接受上级审计。

16、配合公司进行项目的检查、鉴定和评奖申报。

17、完成总经理交办的其他任务。

三、总工程师岗位职责

1、负责公司所有施工工程质量和技术的总体控制。

2、积极开展合理化建议活动，大力提倡采用新技术、新材料应用。

3、负责对重大项目《施工组织设计》的审批。

4、负责小型设备施工安拆方案技术内容的修改和审批。

5、负责对工程组织基础、主体部分和单位工程的质量验收。

6、领导投标工作，负责各个项目投标方案的编制，对工程技术文件的审核工作。

7、负责审批针对工程中严重不合格的纠正措施，并评审实施效果。

8、参加各工程项目竣工验收会议。

9、负责组织对重大质量事故的鉴定和处理：不定期对施工现场进行检查，随时监控工程质量，发现问题及时召集项目部、生产技术处等相关部门负责任进行处理。

10、完成上级领导安排的工作。

四、技术负责人岗位职责

2

1、负责项目技术管理工作。

2、主持对施工图纸自审、会审工作，并应形成会议记录。

3、协助项目经理组织质量（环、安）策划、成本策划。

4、负责组织编制质量计划书、施工组织设计和专项施工方案、质量、安全技术措施，编制专门的作业指导书等技术类文件。

5、负责向施工员和分包人进行书面技术交底。

6、组织竣工资料收集与审核，整理质量记录。

7、协助项目经理组织做好质量验收、检查工作，按最终检验和试验规定，根据合同要求进行全面验证。

8、组织技术培训。

五、质量负责人岗位职责

1、严格按照《建筑工程施工质量验收统一标准》及相关标准要求，对工程质量进行监督、检查。

2、负责制定工程检验计划，定期进行工程质量分析，并提出改进措施，监督整改情况。

3、参与项目工程技术交底，审核施工项目组织设计中的质量保证措施。

4、负责监督施工过程、材料的检验与验证。

5、负责对项目全体人员进行质量意识教育，按关键部位的质量要求和检验，进行旁站管理。

6、负责顾客满意度的调查工作，按要求上报公司主管部门，协调工程保修期与客户的关系。

7、协助项目经理整理工程技术档案，参与工程质量验收、交付工作。

8、负责质量投诉的受理工作并参加工程质量事故的调

六、施工员岗位职责

1、在项目经理领导下，对工程项目的生产、技术、管理等负有实施责任。

2、执行并负责完成项目经理下达季、月度生产计划和各项指标。

3、参与图纸会审、施工组织设计、质量计划书及专项施工方案的讨论编制工作。

4、组织砂浆、混凝土开盘鉴定工作，填报配合比申请和混凝土浇灌申请。

5、负责向班组进行分项工程（或工种）工期、质量、安全、技术、物资准备等交底。负责组织施工过程中的予检、隐检、分项工程检查。组织班组进行自检、交接检

6、坚持上班前、下班后对施工现场班组作业进行巡视检查，填写施工日志 7 、组织贯彻执行三标管理体系标准及公司体系文件，落实现场管理人员和操作人员的质量责任，实施本工程质量计划。

3

8、严格按照图纸、工艺标准、技术交底组织施工，及时解决施工过程中存在的质量问题，确保施工生产处于受控状态。

9、负责做好场容管理，检查、督促作业班组做好文明生产。

10、监督检查现场作业人员使用个人劳动保护用品。

11、组织有关人员进行环境因素、危险源的辩识、评价。

12、协助项目经理做好对工程分包，劳务协作的管理以及配合单位现场管理。

七、预算员岗位职责

1、负责编制施工预算，确定项目的计划目标成本，协助项目经理做好成本管理工作。

2、编制项目部生产月计划报表并上报分公司。

3、负责办理劳务工资结算工作。

4、负责办理工程预决算工作。

八、计量员岗位职责

1、贯彻执行国家有关计量方面标准、规范及公司制定的计量工作管理办法。

2、负责现场所需检验、测量、实验设备等计量器具使用、保管、维修和检验管理工作，确保施工现场所需计量器具处于合格状态。

3、负责建立计量器具台帐，按有关要求做好记录并及时上报主管部门。

九、试验员岗位职责

1、严格执行国家有关试验的标准规范、规程，做好试件取样存放、养护工作和记录。

2、认真执行见证取样和送检制度。对试件的代表性、真实性负责。

3、做好试验原始记录，准确填写试验报告。对试验数据的真实性负责。

4、对试验中出现的不合格项应及时报告主管领导，防止不合格品流转下一过程。

5、负责实施试验室所做的试验室外的检验和试验。

6、负责取样（样品）委托试验室试验，填写委托试验单。

7、负责施工现场原材料、砼、砂浆等抽样送试，承担本工程项目的现场施工试验。

8、协助有关人员做好产品检验和试验状态的标识工作。

9、对现场使用的原材料、砼、砂浆等的质量进行监督检查，对不合格的原材料应及时提交物资部门处理。

10、记录和整改现场的试验，检验和其他应记录的事项

十、材料员岗位职责

1、贯彻执行国家有关材料标准规范和公司制定有关管理规定。

4

2、负责所有进场物资包括业主提供的物资的验收、标识、贮存、保管和发放工作。

3、负责进场物资的质量验收、记录、标识工作，并将物资的质量证明，合格证等资料及时传递给有关人员。

4、需紧急放行时必须经主任工程师批准，并做好标识和记录。

5、负责进场物资的搬运、贮存、保管、维护、堆放管理工作，保证不合格的物资不投入工程使用。

6、建立健全施工现场物资管理台帐和证明物资有效控制的各种质量记录。

十一、设备员岗位职责

1、贯彻执行国家有关法律法规、标准规范、要求及公司制定有关管理规定。

2、负责设备进场验收、安全操作、维护保养等管理，确保设备质量性能、安全性符合要求。

3、负责项目部 三标管理体系涉及的标准条款、要素实施工作。

4、负责对机械操作人员上岗证进行确认、并进行管理。

5、协助公司、分公司推广设备新技术、新工艺的应用；

十二、安全员岗位职责

1、负责对施工现场安全防护装置和设施进行验收。

2、负责对施工全过程的安全进行监督、检查，对查出的隐患立即发出安全隐患整改通知单。并验证。

3、负责组织全员安全教育、培训，并进行有效性评价。

4、负责监督、检查劳保用品质量和正确使用。

5、负责组织环境、职业健康安全管理标准适用的法律、法规与其它要求的管理工作。

6、负责危险源、环境因素管理方案实施情况的检查工作。

7、负责环境、职业健康安全管理体系主控要素监督检查落实和现场文明施工。

8、负责施工现场安全达标、创优资料申报工作。

9、负责对事故、事件、不符合处理（参与处理）、上报。

10、负责编制月安全报表并按要求上报分公司。

5

范文三：水利水电工程监理岗位责任

水利水电工程监理岗位责任

1 丰景春,黄华爱 2 ()1. 河海大学商学院 ,江苏 南京 210098 ; 2. 广西壮族自治区水利厅基本建设局 ,广西 南宁 530023

摘要 :结合近年来我国水利水电工程建设过程中所发生的安全事故 、质量事故等问题 ,分析监理的

性质 ,并根据国家现行法律法规 、监理规范 、监理合同示范文本等 ,分析监理岗位责任 、施工安全责

任主体等 。重点探讨监理岗位责任条件 、监理岗位责任种类及赔偿责任 。分析认为 ,监理人员承担

责任应具备相应的条件 ,包括监理人员与施工单位串通 、监理人员失职 、监理人员不尽职等 3 种情

况 ,并承担相应的民事责任 、行政责任和刑事责任 。

关键词 :水利水电工程监理 ;监理岗位责任 ;监理单位 ;监理人员

() 中图分类号 : TU711文献标识码 :A文章编号 :1006Ο7647 200604Ο0065Ο05

1 Personal responsibility f or construction inspection in hydra ulic and hydroelectric projects/ / FENGJing2chun, HUANG Hua2 2 (ai1. B usiness School , Hohai University , N anjing 210098 , China ; 2. B ureau of Capital Construction , Guangxi Water Resources

)Department , N anning 530023 , China

Abstract : In consideration of the operational accidents , quality accidents occurring in hydraulic and hydroelectric construction

projects in China in recent years , an analysis is performed of the nature and practice of construction inspection as well as the

personal responsibility and main authorities responsible for the safety of construction according to the current laws and regulations ,

inspection norms , and text of inspection contracts , with emphasis placed on the conditions and kinds of personal responsibility and

compensation responsibility in construction inspection. The results show that inspectors should take responsibility under the

following conditions , including the collaboration with construction units , dereliction of duty , and without doing one’s best in

construction inspection. Moreover , the inspectors should undertake the civil responsibility , the administration responsibility and the

criminal responsibility.

Key words : inspection of hydraulic and hydroelectric engineering ; personal responsibility for construction inspection ; inspection

unit ; construction inspector

实行建设监理制对提高水利水电工程建设项目 规的规定并在监理合同授权范围内行使 。发包人应 1 Ο2 的建设管理水平和投资效益 、适应社会主义市场经 认可监理机构在合同授权范围内所做出的指示 。济 、与国际惯例接轨等具有重要意义 。从实践角度 , 与监理岗位职责和非监理岗位职责相对应 ,监 理责作为“三项制度”之一的建设监理制呈现出巨大的生 任分为监理岗位责任和非监理岗位责任 ,其中 , 监理命力 ,在水利水电工程建设中起到了重要的作用 ,在 岗位责任是指监理人员在监理过程中没有履行 监理控制合同价格 、缩短项目建设周期 、提高工程质量等 岗位职责而应当承担的责任 ; 非监理岗位责任 是指方面都取得了显著成效 。从理论角度 ,我国水利水 除监理岗位责任以外的其他监理责任 。非监理 岗位电工程建设监理理论经历了从无到有 、再到逐渐成 责任包括 : ?监理单位转让 、非法分包监理业 务 ; 熟的过程 ,来自于实践的建设监理理论已经建立 ,并 ?监理单位聘用无监理岗位证书的人员从事监 理在指导监理实践过程中发挥着重要的作用 。目前 , 业务 ; ?监理单位采取不正当竞争手段获取监理 建设各方对水利水电工程监理岗位的责任存在一些 3 Ο4 业务 ,等等 。模糊的认识 ,不利于各方责任的认定 。

2 监理岗位责任

监理岗位责任来自两个方面 :一是法定责任 ,它 1 监理责任 由国家有关法律 、行政法规加以规定 ,如《中华人民共

和国建筑法》《、中华人民共和国安全生产法》《、建设 监理职责包括监理岗位职责和非监理岗位职

责 ,其中 ,监理岗位职责由现场监理机构根据法律法

() 作者简介 :丰景春 1963 —,男 ,浙江金华人 ,教授 ,博士 ,从事水利水电工程项目管理研究 。E2mail : huifengj @jlonline . com

() 水利水电科技进展 , 2006 , 26 4Tel :025Ο83786335 E2mail : jz @hhu . edu . cn http :/ / kkb. hhu . edu . cn ?65 ?

工程质量管理条例》《、建设工程安全生产管理条例》 ,未及时向有关主管 单位拒不整改或者不停止施工

5 等 ;二是合同责任 ,它由建设监理合同加以约定 。部门报告的 ; ?未依照法律 、法规和工程建设强制性 211 法定责任 标准实施监理的 。

21114 《中华人民共和国刑法》规定的法定责任 21111 《中华人民共和国建筑法》规定的法定责任

() 《中华人民共和国建筑法》修订征求意见稿第《中华人民共和国刑法》第 137 条规定 : 项目法 57 条规定 :工程监理单位 、中介服务机构不按照委 人 、设计单位 、施工单位 、工程监理单位 ,违反国家规 托合同的约定履行义务 ,给委托方造成损失的 ,应当 定 ,降低工程质量标准 ,造成重大安全事故的 ,对直 承担相应的赔偿责任 。 接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役 ,并处罚

工程监理单位 、中介服务机构与业务相对人串金 ;后果特别严重的 ,处 5 年以上 10 年以下有期徒

通 ,为相对人谋取非法利益 ,给委托人造成损失的 ,刑 ,并处罚金 。

应当与相对人承担连带赔偿责任 。《中华人民共和国安全生产法》没有规定有关监

同时 ,第 103 条规定 :工程监理和其他中介服务 理岗位的责任 。

212 合同责任 机构违反本法第 58 条规定的 ,责令改正 ,情节严重

由于监理人员承担的是业主委托的工作内容 ,的 ,依法降低或吊销单位资质 ,给委托人或他人利益

造成损失的 ,承担赔偿责任 ,单位可以对有过错的注 其职责和权限由业主在监理合同中加以约定 ,不同 册执业人员予以追偿 ; 情节严重的 , 停止执业 1,5 的监理项目 ,业主授权的范围会有所不同 ,因此 ,这 年 ;造成重大质量 、安全事故和重大经济损失的 ,吊 里研究建设工程监理规范 、监理示范合同文本 、工程 销其执业资格证书 ,终身不予注册 ; 构成犯罪的 ,依 承包合同示范文本等规定的责任 。

21211 《水利工程施工监理规范》规定的合同责任 法追究刑事责任 。

21112 《建设工程质量管理条例》规定的法定责任 《水利工程施工监理规范》规定了监理人员在安

《建设工程质量管理条例》第 36 条规定 :工程监 全方面的职责 ,具体包括 :

理单位应当依照法律 、法规以及有关技术标准 、设计 a . 监理机构应根据合同文件的有关约定 ,协助 文件和建设工程承包合同 ,代表项目法人对施工质 发包人进行施工安全的检查 、监督 。

b. 工程开工前 ,监理机构应督促承包人建立健量实行监理 ,并对施工质量承担监理责任 。

全的安全施工保障体系和安全管理规章制度 ,对职 21113 《建设工程安全生产管理条例》规定的法定

责任 工进行安全施工教育和培训 ; 应审查承包人编制的

《建设工程安全生产管理条例》第 14 条规定 :工 安全施工方案和安全施工操作规程 。 程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措 c . 在施工过程中 ,监理机构应对承包人执行安

全施工的法律 、法规和工程建设强制性标准以及安 施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准 。

全施工方案和安全施工操作规程的情况进行监督 、检 工程监理单位在实施监理过程中 ,发现存在安

全事故隐患的 , 应当要求施工单位整改 ; 情况严重 查 。发现不安全因素和安全隐患时 ,应指示承包人采 的 ,应当要求施工单位暂时停止施工 ,并及时报告项 取有效措施予以整改 。若承包人延误或拒绝整改时 , 目法人 。施工单位拒不整改或者不停止施工的 ,工 监理机构有权责令其停工 ,并及时向发包人报告 。

d. 监理机构应协助发包人在每年汛前对承包程监理单位应当及时向有关主管部门报告 。

人的防汛准备情况进行检查 。工程监理单位和监理工程师应当按照法律 、法

212. 2 《建设工程监理规范》规定的合同责任规和工程建设强制性标准实施监理 ,并对建设工程

安全生产承担监理责任 。 《建设工程监理规范》对监理人员的职责作出了

同时 ,第 57 条规定 : 工程监理单位有下列行为 规定 。其中 ,总监理工程师职责 13 项 ,总监理工程

师代表职责 2 项 ,专业监理工程师职责 10 项 ,监理 之一的 ,责令限期改正 ; 逾期未改正的 ,责令停业整

员职责 6 项 。在这些责任中并没有规定监理人员对 顿 ,并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款 ;情节严重

的 ,降低资质等级 ,直至吊销资质证书 ; 造成重大安 施工安全负责的条文 。

全事故 ,构成犯罪的 ,对直接责任人员 ,依照刑法有 21213 建设监理合同示范文本规定的合同责任 工关规定追究刑事责任 ;造成损失的 ,依法承担赔偿责 程建设监理合同示范文本规定了监理人员的

职责 ,包括监理人员对全部工程的施工质量和工程任 : ?未对施工组织设计中的安全技术措施或者专

上使用的材料 、设备具有检验权和确认权 ,对安全生 项施工方案进行审查的 ; ?发现安全事故隐患未及

产和文明施工具有监督权 。 时要求施工单位整改或者暂时停止施工的 ; ?施工 () 水利水电科技进展 , 2006 , 26 4Tel :025Ο83786335 E2mail : jz @hhu . edu . cn http :/ / kkb. hhu . edu . cn ?66 ?

应当承担直接责任 ,即谁设计 ,谁负责 ;谁施工 ,谁负 3 施工安全责任主体 责 。监理人员是否需要承担间接责任视情况决定 ,311 有关法律法规的规定 即如果具备特定条件 ,监理人员应承担间接责任 ;否 31111 《中华人民共和国建筑法》规定的责任主体 则 ,监理人员不承担间接责任 。 ( a .《中华人民共和国建筑法》第 64 条 安全生 411 监理岗位责任条件 ) 产监督制度规定 :国家实行建设工程安全生产监督 根据监理岗位性质 ,以及有关法律法规 、监理规 管理制度 。国务院建设行政主管部门负责各类房屋

范 、监理合同示范文本的规定 ,监理岗位责任条件可 建筑和市政基础设施的安全生产管理 ;国务院有关部

门按照职责分工 ,负责本专业工程安全生产的监督管 以分为以下 3 种 。

理 ;建设行政主管部门和有关部门依法接受安全生产 41111 监理人员与他人串通的责任条件 监督管理部门关于安全生产工作的指导和监督 。 监理人员与项目法人 、施工单位串通 ,并带来不 b. 根据《中华人民共和国建筑法》的规定 ,施工 良后果的 。主要包括 : ?监理人员与项目法人串通 , 现场安全由建筑施工企业负责 。建筑施工企业和作

降低工程质量标准 。例如项目法人为了节省投资 , 业人员在施工过程中 ,应当遵守有关安全生产的法

律 、法规和建筑作业安全规章 、规程 ,不得违章指挥 与监理人员串通降低工程质量标准 。 ?监理人员与 和违章作业 。 施工单位串通 ,弄虚作假 、降低工程质量 。 ?监理人 31112 《建设工程安全生产管理条例》规定的责任 员与项目法人或施工单位串通 ,对不合格的建设部 主体 () 位 工序、建设工程 、建筑材料 、建筑构配件和设备

《建设工程安全生产管理条例》第 4 条规定 : 项 按照合格签字 。 ?监理人员与施工单位串通 ,故意 目法人 、勘察单位 、设计单位 、施工单位 、工程监理单 隐瞒有关数据 ,严重影响工程安全 。 位及其他与建设工程安全生产有关的单位 ,必须遵 41112 监理人员失职的责任条件 守安全生产法律 、法规的规定 ,保证建设工程安全生 监理企业是一个职 、权 、利相统一的建设主体 。 产 ,依法承担建设工程安全生产责任 。国家有关法律法规 、监理规范 ,以及建设监理合同都 31113 《中华人民共和国安全生产法》规定的责任 规定了监理应当履行的义务和职责 ,应当享受的利 主体 益 ,同时赋予了监理相应的权力 。项目法人的授权 《中华人民共和国安全生产法》第 17 条规定 :生 应确保监理人员能够完全履行其职责 。 产经营单位的主要负责人应对本单位安全生产工作 监理人员应当履行的义务和职责在前面已经作 负有 6 项明确而具体的安全生产责任 。第 19 条还规 了阐述 。监理人员的权力主要包括 : 建议权 、审查 定 :生产经营单位委托工程技术人员提供安全生产管 权 、核查权 、审批权 、监督权 、否决权 、计量支付权 、确 理服务的 ,保证安全生产的责任仍由本单位负责 。认权 、暂停施工权等 ,这些权力足以确保监理人员履 312 监理规范等的规定 行其职责和义务 。如果监理人员没有按规定履行法 《建设工程监理规范》第 61112 款规定 : 施工出 定义务和合同义务 ,则可以认定监理人员失职 。监 现了安全隐患 ,总监理工程师认为有必要停工以消

理人员失职主要包括 : 除隐患 。这是该规范唯一提到监理人员与建筑施工

a . 没有按规定对有关文件进行核查 、审查 、审 安全有关的条文 。《水利工程施工监理规范》对于这

批等 。例如施工图纸的核查 、施工组织设计的审批 、 方面的规定大体相同 ,并无本质区别 。 建设监理合

工程变更的审核等 。 同示范文本则规定了监理人员对安

1案例 某 城 市 地 铁 4 号 线 工 程 在 施 工 过 程 全生产和文明施工具有监督责任 ,即没有项目法人

中 ,发生一起造成重大经济损失的工程责任事故 ,造 应对施工单位的生产安全承担义务的约定 。因此 ,

成直接经济损失 115 亿元 。事故的相关责任人已经 监理合同中也不应有要求监理人员对建筑施工安全

受到司法机关追究 ,项目经理 、总监理工程师代表因 承担责任的授权 。

涉嫌“重大事故责任罪”被依法批准逮捕 。相关单位 以上分析表明 ,现行法律法规和监理规范 、监理

受到了行政处分 ,其中施工单位由总承包特级降为 合同示范文本等都明确规定建筑施工企业是施工现

一级 ;地基与基础工程专业承包企业由一级降为二 场安全责任的法定主体 。

级 ;监理公司由甲级降为乙级 。相关单位责任领导

也被追究领导责任 。

分析 经调查 ,引发本起事故的原因是施工承 4 监理岗位责任条件和应承担的责任 包单位在用于冷冻法施工的制冷设备发生故障 、险

生产单位对于安全事故 、质量事故及其他问题 情征兆出现 、工程已经停工的情况下 ,没有及时采取 () 水利水电科技进展 , 2006 , 26 4Tel :025Ο83786335 E2mail : jz @hhu . edu . cn http :/ / kkb. hhu . edu . cn ?67 ?

有效措施 ,排除险情 ; 现场管理人员违章指挥施工 , ; ?施工单位拒不整改或者不停止施工 ,未及时向 的

直接导致事故的发生 ; 同时施工单位未按规定程序 有关主管部门报告的 ; ?未依照法律 、法规和工程建 调整施工方案 ,且调整后的施工方案存在缺陷 ;总承 设强制性标准实施监理的 。

包单位现场管理失控 ,监理单位现场监理失职 。 该41113 监理人员不尽职的责任条件 监理人员在履

地铁旁通道采用冻结加固暗挖法施工 。施工 行职责和义务过程中已尽自己所 单位对原批准的施工组织设计擅自进行了调整 ,降 能履行了职责和义务 ,但由于客观条件以及其他非 低了对冻土平均温度的要求 ,从原方案的 - 10 ?减 自身原因造成的工作偏差 ,不论是否给项目实施带 少到 - 8 ?; 旁通道处垂直冻结管数量减少 ,由原方 来不利影响 ,监理人员通常不需要承担责任 。

判断监理人员在监理过程中产生的工作偏差是案的 24 根减少到 22 根 ,原先 25 m 深的 7 根垂直冻

结管 ,其中 4 根深度被缩短到 14125 m ,3 根深度被缩 否需要承担责任 ,关键在于监理人员是否尽自己所 短到 16 m ,造成旁通道与下行线隧道腰线以下交汇 能真正履行了职责 。如果监理人员没有真正履行自

己的职责 部冻土薄弱 ; 下行线仅设单排 6 个冻结斜孔 , 孔距 ,监理人员仍然要承担责任 。 1 m ,虽然在冻结孔长度上予以增加 ,但数量偏少 、间 案例 3 某节制闸工程闸板地基处理方案为现 距偏大 ,导致冻结效果不足以抵御相应部位的水土 场灌注桩 ;翼墙地基处理方案为预制桩 。在业主提

压力 。供的闸板地基处理图纸中 ,图中标明的现场灌注桩

按照监理规定 ,施工方案的调整必须送交总公 直径为 111 m ,图纸说明中认定同一灌注桩的直径为 司 、监理审批 ,监理也应履行相应职责 ,但是监理却 112 m 。该施工图纸经监理人员审查 、签字后交由施 未能履行这一职责 。可见 ,监理人员没有履行其相 工单位使用 ,施工单位也未发现图与说明两者之间

() 应的职责和义务 ,此时监理就需要承担失职的责任 。 的矛盾 ,按图所标注的直径 即 111 m进行施工 。事

b. 没有对重要隐蔽工程 、工程隐蔽部位和关键 后 ,设计单位认定的灌注桩直径为 112 m ,监理人员 部位工序的施工实施连续性的全过程检查与监督 , 接到设计单位的通知后 ,指令施工单位返工 ,并认为 即旁站 。关于监理人员必须实施旁站监理的部位 , 监理人员无需承担任何责任 。在事后处理过程中 , 监理规范 、监理合同和其他有关文件作了规定 。 监理人员以自己已经在图纸上签过字为由推卸责

案例 2 某海塘加固工程加固设计方案为 : 在 任 ,并提出没有发现图纸中的问题是由于自己能力 、

水平有限造成的 。堤脚钻孔 ,孔深 4,6 m ,孔内灌一定比例的水泥浆 。

在施工过程中 ,有人举报有些孔内没有按照规定灌 这里仅探讨监理的责任问题 ,也就是说 ,是否像 水泥浆 监理所说的那样他不需要承担任何责任 。要想判断 ,而是灌了泥浆 。有关部门接到举报后 ,进行

钻孔取样检验 监理是否要承担责任 ,其结果正如举报人所反映的 ,有些孔 ,应从下面两个方面理解“监理 全部为泥浆 ,有些孔上部为水泥浆 ,下部为泥浆 。 要尽自己所能真正履行职责和义务”。

分析 按照“谁施工 ,谁负责”的原则 ,应当追究 a . 监理人员应具备胜任监理工作所需要的条 施工单位的责任 。进一步的调查表明 ,在晚上 11 点 件 ,即监理人员的监理能力要满足监理的要求 。监 至第二天凌晨 6 点左右这一时间段内 ,监理人员没 理能力是确保监理人员履行义务的前提条件 。我国 有派人对灌浆施工过程进行旁站 的监理推行准入制度 ,并且施工单位往 ,实行持证上岗制度 ,这表明只 孔内灌泥浆大多数发生在监理人员不在现场时 。在 有那些具备一定条件的人员方可允许从事监理工

这种情况下 ,监理人员应当承担失职的责任 。作 。但是由于从事监理人员的数量不能满足需要以

c . 没有对施工单位的不良行为和施工中影响 及部分监理人员素质 、能力不高等原因 ,部分从事监 或造成工程质量 、安全事故的情况进行处置 。例如 , 理的人员事实上并不能完全胜任监理工作 ,因此 ,这 对于施工单位人员中那些拒不执行监理指令 ,或不 部分监理人员不可能履行职责和义务 。目前 ,这种 胜任施工的人员 , 监理人员应要求施工单位撤换 。 情况是存在的 ,在有些地区还较为普遍 。 又如 ,在监理过程中发现质量隐患或安全隐患 ,监理 b. 监理人员确实按照“诚实信用原则”履行职 人员应指令施工单位进行整改 、暂停施工等 。如果 责和义务 。有些监理人员并没有做到认真核查 、审 监理人员没有做到 ,则应当承担失职的责任 。 核 、审批 、监督等 , 甚至没有经过核查 、审核就在图

在安全方面 ,监理人员有下列情形之一的 ,应承 纸 、施工组织设计等文件上签字 。对于这种情况 ,可 担失职的责任 : ?未对施工组织设计中的安全技术 以认定监理人员没有按照“诚实信用原则”履行职责

和义务 。措施或者专项施工方案进行审查的 ; ?发现安全事

分析 监理人员以已经签字为由而推卸责任显 故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工 () 水利水电科技进展 , 2006 , 26 4Tel :025Ο83786335 E2mail : jz @hhu . edu . cn http :/ / kkb. hhu . edu . cn ?68 ?

员与施工单位串通给项目法人带来损失的赔偿责任 然是站不住脚的 。从表面分析 ,监理人员的确在图

纸上签过字 ,似乎履行了自己的职责 。实际上可以 条件 。因为对由于监理人员与施工单位串通给项目 按监理人员不胜任监理工作或没有按照“诚实信用 ,有关法律对此作了规定 , 法人带来损失的赔偿问题

原则”履行职责和义务 ,追究监理人员相应的责任 。 即监理单位与施工单位对项目法人承担连带赔偿责

由此可见 ,为了便于判断 ,应将工作偏差分为两 任 。由此可见 ,监理单位与施工单位串通给项目法 类 :不尽职和一般偏差 ,其中 ,监理人员应对不尽职 人带来损失的赔偿金额不受监理报酬金额的限制 。 承担责任 ,而对于一般偏差则无需承担责任 。所谓 5 结 论 不尽职是指监理人员在核查 、审核 、审批 、监督过程

a . 由于监理单位受项目法人委托开展监理工 中没有能够识别明显错误所产生的偏差 。 作 ,行使项目法人部分项目管理工作 ,因此 ,监理单 412 监理人员应承担的责任 位只能承担法律 、法规规定的责任和项目法人授权 监理人员对于与他人串通 、失职 、不尽职 3 种责 范围的责任 。

任条件需要承担相应的责任 。监理人员承担可能的 b. 监理岗位责任条件 。无论是安全责任还是

() 其他责任 质量责任等,监理人员承担岗位责任都 责任包括民事责任 、刑事责任 、降低资质等级 、吊销

需要具备相应的条件 ,这些条件包括 :与施工单位串 资质证书 、没收非法所得等 。 通 、失职 、不尽职 。除此以外 ,监理人员无需承担岗 《中华人民共和国刑法》规定 : 法人不具备犯罪 位责任 。 主体资格 ,因此刑事责任由实施上述犯罪行为的直 ( c . 监理人员承担安全责任与其他责任 质量责

(接责任人 例如监理单位的法定代表人 ,总监理工程 ) 任等的范围 。从责任条件看 ,监理人员承担安全责

任和其他责任并无本质区别 ,即只要存在监理人员 ) 师承担 ,其他责任由监理单位承担 ,这里仅探讨民

与施工单位串通 、失职 、不尽职 ,监理人员就应承担 事责任中的赔偿责任 。 安全责任或其他责任 。但由于我国现行法律法规已 41211 与施工单位串通的赔偿责任 监理人员与施明确规定生产部门是安全的主体 ,监理规范 、监理合 工单位串通 ,为承包单位谋取非 同示范文本等赋予给监理人员的职责比较有限 ,因 法利益 ,给项目法人造成损失的 ,监理单位应当与承 此 ,监理人员在承担安全责任和其他责任时 ,安全责

任范围要小于其他责任 。例如监理人员只需要审查 包单位承担连带赔偿责任 。

或核查而不需要审批施工单位提交的施工安全方 41212 监理人员失职和不尽职的赔偿责任 案 ,这区别于监理人员审批施工单位提交的施工组 因监理人员的直接原因致使工程项目遭受直接 织设计 ,监理人员承担安全责任范围要小一些 。 损失 ,监理单位则应按有关规定或监理合同约定予 d. 应建立监理责任保险机制 。由于监理人员 以相应的赔偿 。 的失职或不尽职给项目法人带来损失时 ,监理酬金 413 赔偿金额 () 的总额 扣除应缴纳的税金如不足以弥补给项目法 41311 监理人员失职 、不尽职的赔偿金额 由于监理人带来的损失时 ,则应由保险公司给予补偿 。 工作属于管理范畴 ,它并非生产部门 ,

因此一般只需承担监理责任 。鉴于这一点《, 工程建

设监理合同标准条件》第 25 条规定 : 监理单位对委

( 托人的累计赔偿额不应超过监理酬金的总额 扣除

) 应缴纳的税金。根据监理实践以及监理规范等有 参考文献 : 关规定 ,监理单位的赔偿金额最高限额一般不超过

1 邓卫东 ,迟智辉 . 建设监理责任刍议 J . 建设监理 ,1999 该监理项目的监理报酬 ,也就是说 ,即使监理人员给

() 4:43Ο45. 项目法人造成的损失超过监理报酬 ,监理单位只赔 刘建亮 ,季祥辉. 建设工程项目中监理责任的界定 J . 2 偿与监理报酬相等的赔偿金额 ,对于超过监理报酬 () 建设监理 ,2003 2:12Ο13.

那部分损失 ,监理单位不予以赔偿 。 余廷 亮. 建 设 项 目 安 全 生 产 监 理 责 任 浅 析 J . 建 设 监 3 () 理 ,2005 1:41Ο42. 由此可见 ,监理单位承担的赔偿责任与施工单

丰景春 ,杨建基. 建设各方对施工图缺陷应负责任研究位承担的赔偿责任存在本质区别 。 4 () J . 水利水电科技进展 ,2004 ,24 2:32Ο35. 41312 与施工单位串通的赔偿金额 监理单位只赔() 何万钟 . 论监理与维权 J . 建设监理 ,2005 2:12Ο16.

( )收稿日期 :2005 Ο04 Ο30 编辑 :熊水斌 偿不超过与监理报酬相当部分数 5

额的原则 ,仅适用由于监理人员失职 、不尽职给项目

法人带来损失的赔偿责任条件 ,不适用由于监理人

() 水利水电科技进展 , 2006 , 26 4Tel :025Ο83786335 E2mail : jz @hhu . edu . cn http :/ / kkb. hhu . edu . cn ?69 ?

范文四：水利水电工程

第九章 水利水电工程

1. 长江三峡、都江堰、南水北调（最大）

2. 构成河流水能资源的两大要素：径流和落差

3. 长黄松珠辽海淮

4. 水轮机：冲击式和反击式

5. 水利工程：用于调控自然界的地表水和地下水，以达到兴利除害目的而兴建

的工程

6. 水利工程的四大特点：工作条件复杂；施工难度大；千差万别，各有特点；

巨大影响

7. 灌溉：地面灌溉；喷灌、滴灌、微灌

8. 取水工程：无坝取水、有坝取水、抽水取水、水库取水

9. 灌溉泵站：有引水渠、无引水渠

10. 排水泵站：大泵站、分散建站

11. 我国水能资源丰富，年发电量、可开发水能资源世界第一。

12. 特点：可再生、无污染、成本低

13. 水力发电形式：（三个水电站的定义见P183）

坝式水电站---河床式：平原丘陵，坡道较缓，

葛洲坝水电站：混 凝土重力坝

富春江水电站：混凝土试题重力式溢流坝 坝后式：长江三峡水电站

引水式水电站

14. 水电站建筑物的作用：

挡水建筑物：一般为坝或闸，用以截断河流，集中落差，形成水库

泄水建筑物：用来下泄多余洪水后放水以降低水库水位

水电站进水建筑物：将水引入引水道的进口

水电站引水建筑物：用来把水库的水引入水轮机

水电站平水建筑物：用来平衡引水建筑物中的压力和流速的变化

15. 防洪工程：控制、防御洪水以减免洪灾损失所修建的工程

16. 防洪工作的基本内容：建设、管理、防汛、科学研究

17. 防洪规划是指为了防治某一区域、河段或者区域的洪涝灾害而制定的总体部

署

18. 防洪工程按功能和兴建目的可分为挡、泄、蓄。

5.2铁路工程

1. 铁路运输的优点：运输能力大、安全可靠、速度快、成本低、污染小、不受

气象及气候影响、能耗低

2. 铁路线路有路基（下部建筑）和轨道（上部建筑）组成的一个整体结构

3. 轨道包括：钢轨、联结零件、轻轨、道床、道岔、防爬设备

4. 铁路空间位置的设计：线路设计、纵断面设计

铁路线路平面指铁路中心线在水平面上的投影，由直线段和曲线段（圆曲线和缓和曲线）组成

纵断面是指铁路中心线在立面上的投影，是由坡段及连续相邻坡段的竖曲线组成（坡段的特征用坡段长度和坡度值表示）

5. 相邻曲线之间要设立夹直线

6. 铁路等级是铁路的基本标准，主要有三个等级（1级最高，大于2000万吨，

为骨干作用的铁路，年客运量最大）

7. 铁路定线就是在地形图上或地面上选定路线的走向，基本方法有套线、眼镜

线、螺旋线

8. 詹天佑：中国首位铁路工程师，负责“京张铁路”，中国铁路之父，中国近

代工程之父，著作有《京张铁路工程纪要》

9. 京张铁路：1909，我国使用自己的资金和技术人员完成的第一条铁路

10. 铁路路基是承受并传递轨道重力及列车动态作用的结构，是轨道的基础

11. 路基是一种土石结构。

12. 路基设计考虑两个方面：

横断面形式：路堤、半路堤、路堑、半路堑、半填半挖，同公路工程

路基稳定性：避免道渣陷槽、翻浆冒泥和路基剪切滑动与挤起

13. 铁路现代化的标志：大幅提高列车运行速度，时速200-400Km/h称为高速

14. 日本、德国、法国是高速铁路技术水平最高的国家

15. 日本新干线、德国ice、英国APT、法国TGV的区别见P96

16. 动车组：几节自带动力的车辆加几节不带动力的车辆编成一组

17. 铁路曲线是决定行车速度的关键之一。我国160km/h的铁路的曲线半径为

2000m

18. 轨道平顺性是解决列车提速的至关重要的问题（实现长轨）

19. 日本是世界上第一个建成实用高速铁路的国家；德国是最早制造和运用动车

的国家

20. 高速铁路的信号与控制系统是高速列车安全、高密度运行的基本保证

21. CRH1、2、5的时速为200km/h以上，CRH3在300km/h以上

22. 京沪高速铁路是投资规模最大、技术含量最高的一项工程，也是我国第一条

具有世界先进水平的高速铁路

23. 世界上第一条载客地下铁路：伦敦地铁

24. 城市轻轨采用浅埋隧道或高架桥的方式。轻轨比地铁造价更低，见效更快；

两者的主要区分在于其单向最大高峰小时客流量（地铁3~6万人次，轻轨1~3万人次）

25. 建于地面上的高架地铁称之为轨道交通

26. 京津城际铁路是我国第一条具有自主知识产权、国际一流水平的高速城际铁

路

27. 我国第一条轨道交通：1969.10.1北京地铁一号线

28. 全球只有纽约地铁24小时通车

29. 韩国首尔地铁世界最忙

30. 巴西地铁世界最干净和最安全

31. 俄罗斯莫斯科地铁世界最快最大

32. 磁悬浮列车：利用电磁系统产生的吸引力和排斥力将车辆托起，使整个列车

悬浮在线路上，利用电磁力进行导向，并利用直流电机将电能直接转换成为推进力来推动列车前进

33. 三种磁悬浮：

34. 德国常规磁铁吸引式悬浮系统EMS、日本排斥式悬浮系统EDS，我国永磁悬

浮

35. 上海磁悬浮列车：中德两国合作开发的世界第一条磁悬浮商运线

36. 磁悬浮面临的挑战：造价昂贵、无法利用现有线路，必须全部重新建设、速

度优势不明显

37. 铁路系统分为站前系统和站后系统。站前通常指钢轨面以下部分，包括路基、

桥梁、隧道、轨道、交通和排水系统。战后包括站房、通信信号、给水、电力系统和电气化系统

38. 1822年英国人史蒂芬森主持修建的蒸汽机车和铁轨相结合的铁路开通

39. 1825年世界第一条现代意义的铁路在英国开通

40. 中国国土上出现的第一条铁路：淞沪铁路

范文五：水利水电工程

浅谈生态水利工程

摘 要:水利工程在造福人类的同时也给自然环境带来很多负面影响,表 现在改变自然河流分布;使生态系统相对静止;造成侧向水流的非连续性等方 面。为了践行可持续发展观,我们在水利工程师和建设中要树立生态水利工程 的概念,要保护河流的生态多样性;减少工程占地,保护河道净宽;着力整体 性地修复已被水利工程破坏的河道。

关键词:水利工程 负面影响 生态

一、我国水电事业面临的问题

我国水力资源丰富,蕴含的的水能总量为 6.94k 亿,居世界首位。自 49年 以后,我国水利水电事业得到长足发展,全国水利发电装机总容量从 49年的 16. 3W k 万到 2007年底的 14523kW 万。在这期间,主要经过了 4个阶段:技术制约、 投资制约、市场制约和生态制约四个发展阶段。

下面着重探讨生态制约。近年来,国内外各界对生态和环境的问题日益重 视起来。水电事业在走出技术、资金、市场等因素的困扰后,又面临新的问题, 及如何看待水电开发对生态带来的影响。当前,社会各界围绕这一问题展开了 激烈的讨论,如怒江该不该开发水电,都江堰的杨柳湖电站该不该建等。有关 三门峡大坝的讨论本质也是如此。这些争论都是大坝与生态问题在实践层面引 发的,焦点都是生态问题。而且,据了解,近几年在云南有许多未完成生态论 证就匆匆上马。

然而,随着经济社会的快速发展,我国电力紧缺的矛盾正在日益加剧,发 展水电是解决能源问题的重要措施。但是修建大坝的生态问题又将成为水电发 展的又一大制约因素。只有把生态问题解决好了,我国水电事业才能进一步发 展。因此在现阶段,我国发展,水利事业必须充分考虑水利工程的生态效应。 二、水利工程对生态的负面影响

任何事物都有两面性。不论是农业还是工业,或是我们日常生活都受益于 水利水电工程的建设。以可持续发展为长期发展战略的今天,水利工程对生态 的负面影响不容忽视。水利工程对生态的负面影响主要表现在以下方面

(一)水利工程的建设改变河流的分布

水利工程的建设往往通过人为的改造以使河流符合人们的需要,在这个过 程中免不了使自然河渠道化,这种渠道化主要变现在:天然河流改造成直线或 者曲折型的人工河流;把自然河流的复杂形状变成梯形、矩形以及弧形等规则 的几何图形;渠道的边坡及河床采用混凝土及砌石等硬质材料,而这些改变都 会影响到河流的自然更新和自然景观。

(二)水利工程是生态系统相对静止

水利工程会使自然河流呈现非连续性,这种非连续性的表现 在之一是生 态系统的相对静止性。因为,筑坝造成顺水流方向的河流非连续化,使流 动的河流生态系统变成了相对静止的人工湖,流速、水深、水温及水流边 界条件都发生了重大变化。比如,库 区 内原来的森林、草地或农田统统 淹没水底,陆生动物被迫迁徙。另外,水库形成后也改变了原来河流营养 盐输移转化的规律。由于水库截留河流的营养物质,气温较高时,促使藻类 在水体表层大量繁殖,产生水华现象。大量生物死亡。比如,藻类蔓延遮 盖住大植物的生长使之萎缩,而死亡的藻类沉入水底,在那里腐烂的同时还 消耗氧气;溶解氧含量低的水体会使水生生物

三、生态水利工程设计及建筑原则

(一)保护河流的生态多样性

为了保护河流的生态多样性,在确定河流生态修复目标以后,就应该 对于河流地貌历史和现状进行勘查和评估。 包括河流与相关湿地、湖泊 的形状与构成、水下地形勘测、水位变化幅度、河流平面弯曲度、 河流横断 面形状及河床材料、急流与深潭比例、河床的稳定性及淤积及侵蚀状况 等,建立河流地貌库河流生物调查,包括植物、鱼类、鸟类、 两栖动物和 无脊椎动物等的物种分布地图以及规模和存量,建立生物资源数据库。遥 感技术和地理信息系统是水文、河流地貌和生物调查的有力工具。① (二 ) 着力整体性地修复已被水利工程破坏的河道

所谓“整体性

①汪恕诚.为实现水资源可持续利用而努力 [N].北京:中国水利

报. 2009.3.23,第 3版 .

②董哲仁.河流生态恢复的目标 [J].中国水利, 2009(02)

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