范文一：论证券投资顾问的职责

首先，有一点，证券投资顾问不是普通的营销员，也不是单纯的荐股专家。也就是说，未来的证券投资顾问既不是证券公司的客户经理，也不是咨询专家或者分析师。

其次，也不是传统意义上的投资顾问，在证监会颁布这个管理办法之前，很多证券公司也有投资顾问岗位，但只是客户经理的升级版，并不是真正意义上的证券投资顾问。

最后，证券投资顾问的定义是：指在证券公司、证券投资咨询机构已经取得证券投资咨询业务资格、在中国证券业协会注册为证券投资顾问、以公司名义为签约客户提供证券投资顾问服务业务的工作人员。

那么证券投资顾问岗位说明书是什么？具体的工作职责是什么？

顾问是一个职称，对某些范围知识有专家程度的认识，他们可以提供顾问服务。例如品牌顾问、法律顾问、政治顾问、投资顾问、港事顾问、军事顾问、国策顾问、地产顾问、工程顾问、国家安全顾问等。顾问提供的意见以独立、中立为首要。因此，证券投资顾问必须是同时拥有扎实的理论功底、丰富的实战经验，并且在证券投资领域有一技之长的专家。

光有扎实的理论功底，只能做个纸上谈兵的“赵括”，丰富的实战经验固然可贵，但如果这种经验都是痛苦的经历，在没有升华之前，也就是还没有建立正确的证券投资体系，没有独门秘籍或者一技之长，随着市场的不断变化，想成为一名合格的证券投资顾问还是有差距的。

岗位说明书或者工作职责都是书面的理论。浩峰兄弟就不在这里浪费口舌了！

经常有朋友或者同事问，兄弟有没有好股票？我就反问他，什么的股票是好股票，大盘蓝筹、小盘股、黄金股还是其他，其实这些都不准确，会涨的股票就是好股票。再问，股票该如何操作才能挣钱？答曰：高抛低吸，波段操作，可以严格按照月线、周线、日线分配不同的资金量进行波段操作、高抛低吸降低持股成本，实现利润最大化。其实，在月线Macd指标金叉后介入，如果真能按计划或纪律操作，投资收益还是可以的，最起码能获得市场的平均利润水平。但又有多少人能按照计划、纪律操作，难道是这种方法成功的概率低于50%吗，是的不可否认，在日线Macd金叉就买入死叉就卖出，不能保证每次都有正收益，成功的概率也在50%左右，但月线和周线还是可以的，成功的概率肯定高于50%，总体上，这个证券投资方案理论上是可行的。为什么，大家做不到？

这就是股市的魅力或者让人困惑的地方。因为市场每天都在变化，影响因素很多，而且短期的波动总是牵动着每一个投资者的心。而且投资者还要不断的转换自己的身份，分析时要像职业经理人一样专业，独立思考，按标准选择目标股，制定操作方案，这一步能做好就不容易了。但随着投入资金买入股票，变成了股东、投资人，股东最关心的就只剩下利润两个字了，其实这个时候还需要他像职业经理人一样严格执行，但做到的人少了很多。国家在搞政企分离改革、企业在建立股东会、董事会的经营与管理现代化企业制度改革，出资人与职业经理人必须分开，而投资者却要在这两身份之间不断的转换，太难了。但是，做不到，投资收益肯定好不了，也就是预料之中的事情了。1赚、2平、7亏的铁律啊！

证券投资顾问就是帮助客户建立与其投资风格相适宜的证券投资体系。包括但不限于：建立正确的证券投资理念、建立有针对性的证券投资策略、建立严格的证券投资选股标准、建立严格的证券投资交易体系、资金管理体系、仓位管理体系等，制定其个人或者家庭证券投资计划，甚至个人或者家庭综合理财计划（包括养老、保险、医疗、子女教育等），实现客户总体个人或家庭资产的保值增值，为其个人或者家庭的美好生活提供扎实的物质财富基础。但证券投资顾问不是理财规划师，侧重点还是证券投资。

范文二：投资顾问的岗位职责

投资顾问的岗位职责鐧惧害鎻愮ず锛氱綉涓婂彲鑳藉瓨鍦ㄨ櫄鍋囬噾铻嶇悊璐?拰璐锋 鏈嶅姟淇?伅锛岃 璋ㄦ厧杈ㄥ埆锛屼粠姝, 骞冲彴鑾峰緱閲戣瀺鐞嗚储鍜岃捶娆炬湇鍔′俊鎭 ?傜櫨搴，负鎮ㄦ彁渚涗簡璇，敖鐨勫畨鍏ㄤ笂缃戞寚鍗椼?傝 鍙傝??a href=“http://safenote.baidu.com/riskboard/money”

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投资顾问的岗位职责我是一名金融专业的毕业生，想咨询一下，投资顾问岗位职责有哪些,

投资顾问岗位职责:1.帮助客户理解财务知识和投资常识，了解专户理财业务;2.帮助客户理解投资机会和一般的投资误区;引导客户理解和评价风险。3.全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标。4.基于客户需求，量身定制的投资方案。为客户制定投资方案。5.投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据，与客户充分沟通，达成一致等。

投资顾问的岗位职责 岗位职责一:投资者教育。

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投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识，了解专户理财业务;帮助客户理解(本文来自:Www.dXF5.com 东星资源 网:投资顾问的岗位职责)投资机会和一般的投资误区;引导客户理解和评价风险。

》临沂招聘

岗位职责二:全面的需求分析。

全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标. 量身定制的投资。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据，与客户充分沟通，达成一致。 》枣庄招聘

岗位职责三:解读投资管理报告。

每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份报告，帮助评价投资组合运作是否符合客户的目标。 》盐城招聘

岗位职责四:调整投资方案。

投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。

岗位职责五:投资顾问引领了专户理财服务的始终，推动

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了各项服务的进展，是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。

理财顾问岗位职责范文二:

1、负责开拓目标市场，根据并分析客户的需求制定合理的投资产品，提供投资服务

2、分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议

3、负责与客户进行业务联络和沟通，维护客户关系

4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案

5、负责客户回访,及时掌握客户需要,了解客户状态

理财顾问岗位职责范文三:

与客户会谈和沟通，掌握客户的信息，分析客户的基本状况，掌握客户的理财目标和需求，为客户提供理财建议;

指导客户记录财务收支和资产负债账目，对客户财务收支状况进行分析，判断客户财务现状。

针对客户的需求独立设计可行性方案，给予具体的操作指导。

及时收集客户的反馈意见，对方案的实施结果进行分析，并撰写报告。

理财顾问岗位职责范文四:

1.投资者教育:对客户进行全面的资金情况测评。

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投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识，了解专户理财业务;帮助客户理解投资机会和一般的投资误区;引导客户理解和评价风险。

2.全面的需求分析:分析客户的资金状况。

全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标. 量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投资

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范文三：投资顾问职责

招聘岗位:投资顾问

(一)岗位描述(公司本部):

1.负责股票等金融产品量化计算、投资组合模型设计; 2.负责银行理财、信托等金融产品投资研究，组合设计; 3.负责债券、其他固定收益产品投资研究，组合设计; 4.负责研究报告解读、分析，形成投资建议书;

5.负责向高端客户推广投资顾问产品、提供投资顾问服务等。 (二)岗位描述(分支机构):

1.负责组建投资顾问团队、推广投资顾问业务;

2.负责为咨询依托类客户提供适当的投资建议服务和投资资讯服务; 3.负责为资产管理类客户介绍适当的资产管理产品和产品配置服务; 4.负责为高端客户提供适当的综合性金融服务和研究服务; 5.负责在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过媒体为公众投资者提供证

券资讯服务。

范文四：投资顾问岗位职责

岗位名称：投资顾问

直属上级：市场主管

直属下级：无

岗位说明：投资顾问是公司对外服务的中心，是全权代表公司与客户联系的“大使”，客户有配资需求只需找投资顾问，投资顾问应积极主动并经常与客户保持联系，发现客户的需求，引导客户的需求，并及时给予满足，为客户提供“一站式”服务。投资顾问有责任发挥协调中心的作用，引导客户的每一笔业务顺畅、准确地完成。

岗位职责：

1、 开发与维护客户：对现有的客户，投资顾问与之保持经常的联系，而对潜在客户，投资顾问要积极地去开发。

2、 拜访邀约：通过电话沟通，邀约客户来公司洽谈；

3、 签署合同：根据客户需求，签订《股票合作协议》；

4、 根据市场部经理制定的营销计划，开展每天的工作；

5、 与客户会谈和沟通，掌握客户的信息，分析客户的基本状况，掌握客户的配资目标和需求，为客户提供配资建议。

6、 客户回访：对合作中客户和终止合作的客户做定期回访；

7、 合同续约及变更：客户续约、变更合同；

8、 风险提醒：接到风控部的风险提示后，及时和客户沟通，并将沟通结果及时反馈给风控；

9、 咨询费催缴：客户合作到期前，及时和客户沟通，如果续约，向财务部缴纳咨询费；

10、客户常见问题处理：加配、减配、提盈利、补仓、清算等常见问题的解决处理；

范文五：投资顾问岗位职责

? ? ? ?投资顾问岗?位职责

篇?一:

? 投资顾问?岗位职责 ?岗位名称:?

投?资顾问 直?属上级:

? 市场?主管 直属?下级:

? 无 岗?位说明:

? 投资?顾问是公司?对外服务的?中心，是全?权代表公司?与客户联系?的“大使”?，客户有配?资需求只需?找投资顾问?，投资顾问?应积极主动?并经常与客?户保持联系?，发现客户?的需求，引?导客户的需?求，并及时?给予满足，?为客户提供?“一站式”?服务。投资?顾问有责任?发挥协调中?心的作用，?引导客户的?每一笔业务?顺畅、准确?地完成。 ?

岗?位职责:

?

? 1、 ?开发与维护?客户:

? 对现有?的客户，投?资顾问与之?保持经常的?联系，而对?潜在客户，?投资顾问要?积极地去开?发。

?

?2、 拜访?邀约:

? 通过电?话沟通，邀?约客户来公?司洽谈; ?

3、? 签署合同?:

?根据客户需?求，签订《?股票合作协?议》;

? 4、 ?根据市场部?经理制定的?营销计划，?开展每天的?工作; ? 5、 ?与客户会谈?和沟通，掌?握客户的信?息，分析客?户的基本状?况，掌握客?户的配资目?标和需求，?为客户提供?配资建议。?

?

6、? 客户回访?:

?对合作中客?户和终止合?作的客户做?定期回访;?

7?、 合同续?约及变更:?

客?户续约、变?更合同; ?

8、? 风险提醒?:

?接到风控部?的风险提示?后，及时和?客户沟通，?并将沟通结?果及时反馈?给风控; ?

9、? 咨询费催?缴:

? 客户合作?到期前，及?时和客户沟?通，如果续?约，向财务?部缴纳咨询?费;

? 10、客?户常见问题?处理:

? 加配、?减配、提盈?利、补仓、?清算等常见?问题的解决?处理;篇二?:

?理财顾问岗?位说明书 ?理财顾问岗?位说明书 ?篇三:

? 投资理?财顾问的工?作职责 投?资理财岗位?职责

? 1、负责?开拓目标市?场，根据客?户的需求提?供全方位的?理财服务;?

2?、配合营销?团队积极拓?展新增客户?

3?、负责与客?户进行业务?联络和沟通?、，维护客?户关系; ?

4、?宣传对投资?者的风险教?育知识。 ?

? 5、负?责分析客户?的财务漏洞?，提供理财?服务;

? 6、负?责组织客户?进行理财知?识的系统培?训;

? 7、负责?公关活动的?组织、策划?和执行; ?

8、?负责与客户?交流,找到?客户理财需?求,提供咨?询服务。 ?

? 9、业?务进展中，?提出合理化?建议，推动?团队业绩提?升。

?

?10、完成?团队经理制?定的销售目?标。

?

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