玉臂匠
范文一：2011证券资格从业证考试试题
2011证券资格从业证考试试题
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0(5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1(有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
B(是否在证券交易所挂牌交易 C(募集方式 A(证券发行主体的不同
D(证券所代表的权利性质
2(在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A(股票 B(公司债券 C(金融证券来源:考试大
D(商业票据
3(根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖( )。 A(政府机构债券和金融债券 B(政府债券和政府机构债券 C(政府债券和金融债券 D(信托投资基金
4(依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。 A(6% B(10% C(12% D(l5%
5(日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有( )年以上交易经验的投资者参与交易。 A(4
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B(3 C(2 D(1
中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一 6(16世纪
( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 A(独资制企业
B(合伙制企业 C(有限责任公司 D(股份公司
7(2006年6月，( )与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。 A(东京证券交易所 B(多伦多证券交易所 C(悉尼期货交易所 D(纽约证券交易所
8(根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国);加入后3年)。 A(33%，49% B(40%，50% C(55%，49% D(33%，50%
9(关于股票的永久性特征描述，错误的是( )。
A(股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
B(股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份
C(永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证 D(由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
10(下列不属于股利政策的是( )。 A(送股 B(派现 C(股份回购
D(资本公积金转增股本
11(决定股票市场价格的是股票的( )。 A(票面价值 B(账面价值 C( D(清算价值
12(下列有关股份公司股东大会的论述正确的是( )。
A(股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B(股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2,3以上通过
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C(股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
D(股东必须亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东会议
13(享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括( )。
A(行使权利认购新发行的普通股票 B(不行使权利而听任其过期失效 C(按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D(将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
14(国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括( )。
A(现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
B(现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
C(经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D(具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
15(股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是:自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月)，在24个月)。 A(5%，8% B(10%，l5% C(5%，10% D(15%，l0%
16(( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A(附有赎回选择权条款的债券 B(附有出售选择权条款的债券 C(附有新股认购权条款的债券 D(附有交换条款的债券
17(政府债券的特征不包括( )。 A(免税待遇 B(流通性差 C(收益稳定 D(安全性高
18(下列关于记账式国债的特点阐述错误的是( )
A(可上市转让，流通性好
B(上市后价格随行就市，具有一定的风险 C(期限有长有短，但更适合长期国债的发行
D(通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
19(财政部于1998年8月l8日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7(2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于( )。 A(财政国债 B(特别债券 C(保值债券
D(国家重点建设债券
20(我国金融债券的发行始于( )。来源:考试大的美女
编辑们
A(国民党政府时期
B(北洋政府时期
C(1993年，中国投资银行被批准发行 D(1994年，我国政策性银行成立后 21(1993,1995年是我国企业债券发行的( )。 A(再度发展期 B(发展期 C(整顿期 D(萌芽期
22(国际债券的投资者不包括( )。 A(各国政府
B(银行或其他金融机构 C(各种基金会 D(工商财团和自然人
23(欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。 A(扬基债券 B(武士债券 C(外国债券 D(无国籍债券
24(按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A(契约型基金和公司型基金 B(主动型基金和被动型基金 C(封闭式基金和开放式基金
D(成长型基金、收入型基金和平衡型基金 25(下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是( )。
A(封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限
B(封闭式基金没有发行规模限制，开放式基金的基金规模是固定的
C(封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同
D(投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费
26(证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是( )。 A(投资理念不同 B(投资标的不同 C(投资目标不同 D(运作方式不同
27(我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于( )人民币。 A(1亿元
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B(2亿元 C(3亿元 D(5亿元
28(( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的 B(基金资产净值 C(基金份额净值 D(基金资产估值
29(公开披露的基金信息不包括( )。 A(基金资产净值和基金份额净值公告 B(基金份额上市交易公告书 C(对证券投资业绩进行预测
D(涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
30(下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是( )。
A(基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B(基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C(基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
D(基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系
31(关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是( )。
A(金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
B(金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C(无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间)。 A(美式期权 B(欧式期权 C(奇异型期权 D(修正美式期权
33(金融期货中最先产生的品种是( )。 A(利率期货 B(债券期货 C(货币期
货 D(股权类期货
34(股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。 A(?5% B(?l0%
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C(?20% D(?30%
35(目前，( )已经成为最大的衍生交易品种。
A(按实际金额计算的互换交易 B(按名义金额计算的互换交易 C(金融期货合约
D(远期利率协议
36(交易所交易基金的期权属于( )。 A(单只股票期权 B(金融期货合约期权 C(股票组合期权 D(股票指数期权
37(可转换债券是指其持有者可以在一定时期)。 A(优先股票 B(金融债券 C(普通股票 D(公司债券
38(下列不属于存托凭证对投资者的优点的是( )。
A(以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B(避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
C(上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D(上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会注册，有助于保障投资者利益
39(上市公司常用的增资方式是( )。 A(向原股东配售股份 B(向不特定对象公开募集股份 C(发行可转换公司债券 D(非公开发行股票
40(我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。 A(资本公积金 B(盈余公积金 C(法定公益金 D(未分配利润
41(我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。
A(中国证券监督管理委员会 B(财政部
C(国务院证券监督管理机构 D(国务院
42(下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有( )。
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A(股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B(股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负 C(股票交易被实行退市风险警示后，在三个月)方式进行证券交易的市场。 A(公开招标 B(累计投标询价 C(上网竞价方式 D(议价
44(2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是( )。
A(恒指服务公司 B(中证指数有限公司 C(三元证券投资顾问有限公司 D(中央国债登记结算有限责任公司 45(下列属于上海证券交易所综合指数类的是( )。
A(上证成分股指数 B(上证50指数 C(上证180指数 D(新上证综合指数
46(世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是( )。 A(日经225股价指数 B(NASDAQ市场及其指数 C(金融时报证券交易所指数 D(道一琼斯工业股价平均数
47(关于证券公司的说法错误的是( )。 A(在我国，设立证券公司必须经国务院证券
监督管理机构审查批准
B(证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C(证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
D(美国对证券公司的通俗称谓是商人银行 48(证券监督管理机构应当自受理证券公司
设立申请之日起( ) A(1个月 B(3个月 C(6个月 D(8个月
49(对证券自营业务认识错误的是( )。 A(证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性来源:考试大
B(自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度 C(证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元
D(董事会是自营业务投资运作的最高管理机构
50(2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在( )亿元以上。 A(30 B(50 C(60 D(80
51(证券公司)。 A(提高证券公司经营效率和效果 B(防范经营风险和道德风险
C(保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D(保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
52(证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。 A(5% B(8% C(l0% D(15%
53(申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A(8 B(l0 C(15 D(20
54(经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。 A(2 B(3 C(4 D(5
55(通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的( )。 A(法律手段 B(计划手段 C(行政手段 D(经济手段
56(我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处( )的罚款。 A(2万,30万元 B(3万,30万元
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C(20万,60万元 D(30万,60万元
57(公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。这体现了上市公司信息披露应遵循的( )。 A(及时原则 B(真实原则 C(准确原则 D(完整原则
58(证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A(管理和处分受偿资产，维护基金权益 B(依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C(监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D(组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
59(取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会
变更该人员执业注册登记。 A(7 B(10 C(15 D(20
60(中国证券结算制度根据( )的原则设计。
A(即时交付 B(货银对付 C(集中交付 D(货银交付
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1(下列关于资本证券的叙述，正确的是( )。
A(由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B(银行证券属于资本证券 C(是有价证券的主要形式 D(狭义的有价证券即指资本证券
2(证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是( )。 A(很容易变现 B(本金保持相对稳定 C(变现的交易成本极小
D(具有安全可靠的证券交易市场 3(根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有( )。 A(基金市场 B(债券市场 C(股票市场来源:考试大
D(衍生产品市场
4(参与证券投资的金融机构包括( )。 A(证券经营机构 B(主权财富基金 C(银行业金融机构 D(保险公司
5(证券市场全球化趋势主要表现在( )。
A(证券市场一体化 B(投资者法人化
C(金融创新深化 D(交易所重组与会员化
6(股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。 A(资产收益 B(选择管理者 C(重大决策
D(对公司财产的直接支配处理 7(下列关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A(无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B(无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有)。
A(因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 B(证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C(因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I临时停市
D(当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
9(关于普通股票股东的义务描述正确的是( )。
A(公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B(公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C(公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
D(公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 10(可对境)。
A(定居在国外的中国公民
B(我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C(外国的自然人、法人和其他组织考试大论坛
D(境)。 A(债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B(票面金额定得较小，发行成本也就较小 C(票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D(在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准 12(根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。 A(实物债券 B(息票累积债券 C(零息债券 D(附息债券
13(凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( )。
A(债权记录方式不同 B(申请购买手续不同 C(发行对象不同 D(付息方式不同
14(关于保险公司次级定期债务描述正确的是( )。
A(其期限在5年以上(含5年)
B(保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
C(本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本 D(募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿 15(在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有( )。
A(在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B(在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款
C(在债券发行方式上，将符合国际惯例的
路演询价方式引入企业债券一级市场
D(在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
16(契约型基金与公司型基金的区别有( )。
A(资金的性质不同 B(投资者的地位不同 C(投资方式不同 D(基金的营运依据不同
17(下列对股票基金认识正确的是( )。 A(股票基金是重要的基金品种
B(股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金
C(股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D(按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 18(通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。 A(基金管理费 B(基金托管费 C(基金交易费 D(基金运作费
19(目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括( )。 A(交易佣金 B(证管费 C(印花税 D(开户费
20(ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了( )的运作特点。 A(封闭式基金 B(开放式基金 C(契约型基金 D(公司型基金
21(按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为( )。
A(股权类产品的衍生工具 B(债券类产品的衍生工具 C(货币衍生工具 D(信用衍生工具
22(下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是( )。
A(金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B(20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C(金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因
D(新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
23(在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括( )。
A(伦敦银行间同业拆放利率
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B(香港银行间同业拆放利率 C(欧洲美元定期存款单利率 D(联邦基金利率
24(金融期货与金融期权的区别主要有( )。
A(交易者权利与义务的对称性不同 B(套期保值的作用与效果不同 C(现金流转不同 D(基础资产不同
25(由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是( )。
A(通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
B(通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
C(提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D(提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
26(首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有( )。
A(发行人应当具备一定的盈利能力 B(发行人应当具有一定规模和存续时间 C(发行人应当主营业务突出 D(对发行人公司治理提出从严要求 27(创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有( )。 A(前瞻性 B(高风险 C(监管要求严格
D(明显的高技术产业导向
28(证券交易所的信息系统发布网络的组成包括( )。
A(交易通信网 B(信息服务网 C(证券报刊 D(因特网
29(关于场外交易市场的描述，正确的是( )。
A(场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B(场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C(场外交易市场的价格决定机制是公开竞价
D(它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
30(公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是( )。
A(公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B(国有股、战略投资者持股考试大,中国教育考试门户网站(www(Examda。com)
C(冻结股份、受限的员工持股
D(交叉持股
31(证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。
A(管理证券公司一定区域 B(经营证券公司一定区域)。 A(集合性 B(综合性
C(专门账户投资运作
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D(客户资产必须托管
33(证券公司控股股东的行为规范有( )。
A(控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B(不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C(不得超越股东会、董事会干预证券公司
的经营管理活动
D(不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
34(证券公司发生下列( )重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
A(变更持有5,以上股权的股东、实际控制人
B(设立、收购或者撤销分支机构 C(变更公司章程中的一般条款 D(变更业务范围或者注册资本
35(会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是( )。
A(依法成立3年以上， C(上年度业务收人不低于800万元 D(有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元
36(《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是( )。
A(对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价 B(在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C(只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D(所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
37(证券市场监管的手段有( )。 A(法律手段 B(经济手段 C(行政手段 D(计划手段
38(中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有( )。
A(进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B(查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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C(询问当事人和与被调查事件有关的单位
和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D(对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查 39(上市公司信息披露的主要)。 A(招股说明书 B(上市公告书 C(定期报告 D(临时报告
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40(制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
A(化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B(保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C(细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D(严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
三、判断题(本类题共60小题，每小题0(5分，共30分。每小题答题正确的得0(5分，
答题错误、不答题的不得分)
1(货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类: 一类是商业证券;另一类是银行证券。
2(证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。( )
3(我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。( )
4(《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险公司资金运用范围。( )
5(在我国，社保基金由两部分组成:一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。 6(1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一特级银期货标
准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。 7(中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国)
8(行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转重要手段。( )
23。基金起源于美国。1868年由美国政府出移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。
面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最
9(我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。( )
10(无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。( ) 11(资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。( ) 12(股票的清算价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股清算价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 13(通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。( )
14(政治因素对股票价格的影响很大，其中战争是最有影响的政治因素。( ) 15(早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。( ) 16(息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，所以也常被称为缓息债券。( )
17(1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。( )
18(金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限)
20(公司债券与金融债券一样大多数可免除担保。( )
21(我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在2年以上期限)
24(开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。
25(基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 26(基金管理人的主要业务是管理基金。( )
27(自2006年2月开始，我国的基金管理公司需报经中国证监会审批，才可以向合格境外机构投资者、境)
28(按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。( )
29(开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( ) 30(我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时|生。( ) 31(金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。( ) 32(根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Libor。( )
33(中国金融期货交易所于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。( )
34(期货市场套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。( )
35(在实践中，只有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易，而没有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易。( )
36(股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。( ) 37(目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。( )
38(目前，我国)
39(证券发行制度主要有两种:一是注册制，例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。( )
53(根据规定，为了建立以净资本为核心以欧洲各国为代表;二是核准制，以美国为代表。 的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，
40(上海证券交易所和深圳证券交易所现行的发行股票的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。
41(我国的证券交易所采用无纸化集中交易方式。( )
42(首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日有价格涨跌幅限制。( ) 43(场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而证券交易所是证券发行的主要场所。
44(中证海外指数系列包括20只分指数，以反映全球各证券交易所上市的中国概念股票的整体表现。
45(CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司。( )
46(信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。( ) 47(按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。
48(证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
49(证券公司自营业务资金可以以个人名义从自营账户中调人、调出，但禁止从自营账户中提取现金。( )
50(证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员应具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人。( )
51(根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务。( )
52(在证券公司董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比
证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )
54(证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。( ) 55(证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。( )
56()
57(创业板上市公司后续信息披露的要求:已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。( ) 58(中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。( ) 59(我国证券结算采用分级结算制度。 60(《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。( )
答案
一、单项选择题 1(B
本题考查有价证券的分类。按是否在证券交易所挂牌交易分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 2(C
本题考查金融证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。 3(C
本题考查机构投资者中的金融机构。根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券。 4(B
本题考查机构投资者中的合格境外机构投资者。依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%。 5(D
本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有l年以上交易经验的投资者参与交易。请访问考试大网站
6(D
本题考查证券市场的发展阶段。l6世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 7(D
本题考查证券交易所的重组与公司化。2006年6月，纽约证券交易所与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。 8(A
本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡
期中，允许外国机构设立合营公司，从事国 9(A
本题考查股票的永久性特征。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。 10(C
本题考查股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。 11(C
股票的 12(C
本题考查股份公司的股东大会。股东大会一般每年定期召开一次。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。 13(C
享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，即行使权利认购新发行的普通股票;将权利转让给他人，从中获得一定的报酬;不行使权利而听任其过期失效。 14(D
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本题考查国家股的资金来源，即选项ABC。 15(C
股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是:自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月 16(D
本题考查附有交换条款的债券的含义。 17(B
本题考查政府债券的特征——安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。 18(C
本题考查记账式国债的特点。记账式国债期限有长有短，但更适合短期国债的发行。 19(B
本题考查特别债券。 20(B
我国金融债券的发行始于北洋政府时期。
21(C
本题考查我国企业债券的发展。l993,1995年是我国企业债券发行的整顿期。 22(A
本题考查国际债券的投资者。选项A属于国际债券的发行人。 23(D
欧洲债券也称为无国籍债券。 24(A
本题考查证券投资基金的分类。按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为契约型基金和公司型基金。 25(B
本题考查开放式基金和封闭式基金的主要区别。开放式基金没有发行规模限制，封闭式基金的基金规模是固定的。 26(C
本题考查证券投资基金的分类。按投资目标划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 27(B
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于2亿元人民币。 28(B
本题考查基金资产净值。 29(C
本题考查公开披露的基金信息。选项C是公开披露基金信息不得有的行为。 30(D
本题考查证券投资基金当事人之间的关系。基金份额持有人与基金管理人之间的关系是所有者和经营者之间的关系。 31(A
本题考查金融衍生工具的基本特征。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。注意是“基础工具”，而不是“衍生工具”。 32(C
本题考查奇异型期权。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。 33(C
本题考查外汇期货，又称为货币期货。 34(C
股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上
一交易日结算价的?20%。 35(B
目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。 36(C
交易所交易基金的期权属于股票组合期权。 37(C
本题考查可转换债券。可转换债券通常是转换成普通股票。 38(B
本题考查存托凭证对投资者的优点。选项8属于存托凭证对发行人的优点。来源:考试大
39(B
本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都属于上市公司增资的方式，但上市公司常用的增资方式是向不特定对象公开募集股份。 40(A
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。 41(D
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。 42(C
本题考查深圳证券交易所决定暂停公司股票在创业板上市的情形。选项C的正确表述是股票交易被实行退市风险警示后，在两个月 44(B
本题考查中证指数有限公司。 45(D
本题考查上海证券交易所的综合指数。选项ABC都属于上证的样本指数类。 46(D
道一琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平 均数。 47(D
本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。 48(C
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不
予批准的书面决定。 49(D
本题考查证券自营业务。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。 50(B
首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。 51(C
本题考查证券公司 52(C
证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。 53(B
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 54(B
经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。 55(D
本题考查证券市场监管的经济手段。 56(B
我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万,30万元的罚款。 57(D
本题考查上市公司信息披露应遵循的完整原则。 58(B
本题考查证券投资者保护基金公司的职责，选项B不包括在 59(B
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日 60(B
中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。
二、多项选择题 1(ACD
本题考查资本证券。银行证券属于货币证券，不属于资本证券。 2(ABC
本题考查有价证券的流动性特征。证券具有极高的流动性，必须满足的条件有很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。 3(ABCD
本题考查证券市场的品种结构。根据有价证券的品种形成的结构关系有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。 4(ABCD
本题考查参与证券投资的金融机构——证券经营机构、银行业金融机构、保险公司、主权财富基金等。来源:考试大
5(ABC
本题考查证券市场全球化趋势的表现——证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、交易所重组与公司化等。注意是“交易所重组与公司化”，而不是“交易所重组与会员化”。 6(ABC
股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括资产收益、重大决策、选择管理者等。股东对公司财产不能直接支配处理。 7(ABCD
本题考查无面额股票。选项ABCD都正确。 8(ABCD
本题考查影响股价变动的其他因素之一——稳定市场的政策与制度。选项ABCD都正确。 9(ABCD
本题考查普通股票股东的义务。选项ABCD都正确。 10(ABCD
本题考查境 11(AD
本题考查债券的票面价值。票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，但债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高。票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购。 12(BCD
本题考查债券的分类。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券。
13(ABCD
本题考查凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别。选项ABCD都正确。 14(ABC
本题考查保险公司次级定期债务。募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。 15(ABCD
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本题考查我国企业债券再度发展期。选项ABCD都正确。
16。本题考查契约型基金与公司型基金的区别——资金的性质不同、投资者的地位不同、基金的营运依据不同。但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取IN收益后再分配给投资者的投资方式。 17(ABC
本题考查股票基金。按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。 18(ABCD
本题考查基金所支付的费用。选项ABCD都正确。 19(ABC
本题考查我国证券投资基金的交易费用。选项D属于基金运作费用。 20(AB
本题考查ETF。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。 21(ACD
本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 22(ABCD
本题考查金融衍生工具的产生与发展动因。选项ABCD都正确。 23(ABCD
本题考查常见的参考利率。选项ABCD都正确。 24(ABCD
本题考查金融期货与金融期权的区别。选项ABCD都正确。考试大,中国教育考试门户网站(www(xamda。com)
25(ABC
本题考查权证的发行。选项ABC符合题意。 26(ABCD
本题考查首次公开发行股票并在创业板上市的条件。选项ABCD都正确。 27(ABCD
创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。 28(ABCD
本题考查证券交易所的信息系统发布网络的组成——交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。 29(ABD
本题考查场外交易市场。场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。
30(ABCD
本题考查公司发行在外的A股总股本中的不流通股份。选项ABCD都正确。 31(ABCD
本题考查证券公司分公司经营的业务范围。选项ABCD都正确。 32(ACD
本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项8属于专项资产管理业务的特点。 33(BCD
本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。 34(ABD
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5,以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。 35(ABC
本题考查会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件。有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。 36(ACD
本题考查询价制度。在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。 37(ABC
本题考查证券市场监管的手段——法律手段、经济手段、行政手段。来源:考试大
38(ABCD
本题考查中国证监会有权采取的措施。选项ABCD都正确。 39(ABCD
本题考查上市公司信息披露的主要 40(ABCD
本题考查制定《证券公司风险处置条例》的基本原则。选项ABCD都正确。 三、判断题 1(A
本题考查货币证券。题干表述正确。 2(A
本题考查证券市场的层次结构。题干表述正确。 3(A
本题考查证券发行人的相关 4(B
本题考查机构投资者中的保险公司。《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。 5(A
本题考查机构投资者中的社保基金。题干表述正确。 6(B
本题考查新中国的证券市场。1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。 7(B
本题考查中国证券市场的对外开放。中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国 8(A
本题考查股票的性质之一——股票是有价证券。题干表述正确。 9(A
本题考查记名股票的特点。题干表述正确。 10(B
无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。
11(B
资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，但实质上，它不属于利润分配行为，因此投资者无须纳税。 12(B
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 13(A
本题考查财政政策对股票价格的影响。题干表述正确。 14(A
本题考查影响股价变化的政治因素。题干表述正确。 15(B
早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的中小型上市公司后重组而形 成的。 16(B
本题考查息票累积债券和附息债券。有些附息债券又称为缓息债券。 17(A
本题考查我国的国债。题干表述正确。 18(A
本题考查金融债券的定义。题干表述正确。 19(A
本题考查我国的政策性金融债券。题干表述正确。 20(B
本题考查公司债券。金融债券大多数可免除担保，但公司债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融机构差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。 21(B
本题考查我国的公司债券。我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限 22(A
本题考查欧洲债券。题干表述正确。 23(B
一般认为，基金起源于英国。1868年由英国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 24(A
本题考查开放式基金。题干表述正确。
25(A
本题考查基金份额持有人。题干表述正确。 26(B
本题考查基金管理人的主要业务。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。 27(B
自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境 28(B
按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 29(A
本题考查证券投资基金的利润分配。题干表述正确。 30(A
本题考查基金的信息披露。题干表述正确。 31(A
本题考查金融衍生工具的杠杆性特征。题干表述正确。 32(B
本题考查远期利率协议。根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。 33(B
新加坡交易所于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。 34(A
本题考查期货市场的套利功能。题干表述正确。 35(B
在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。 36(A
本题考查股票指数期权。题干表述正确。 37(A
本题考查权证的要素之一——行权比例。题干表述正确。 38(B
目前，我国 39(B
证券发行制度主要有两种:一是注册制，以美国为代表;二是核准制，以欧洲各国为代表。 40(A
本题考查我国的股票发行方式。题干表述正确。 41(A
本题考查证券交易所的运作系统。题干表述正确。 42(B
首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日无价格涨跌幅限制。 43(B
场外交易市场是证券发行的主要场所。 44(A
本题考查中证海外指数。题干表述正确。 45(A
本题考查CBOE推出的中国指数。题干表述正确。 46(B
信用风险属于非系统风险。 47(A
本题考查证券公司分公司的经营业务。题干表述正确。 48(A
本题考查证券经纪业务。题干表述正确。 49(B
证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 50(B
证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 51(B
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。 52(A
本题考查证券公司的股东会。题干表述正确。 53(A
本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。 54(A
本题考查部门规章及规范性文件。题干表述正确。
55(B
证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
56(A
本题考查内幕交易的行为方式。题干表述正确。
57(A
本题考查创业板上市公司后续信息披露的要求。题干表述正确。
58(B
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
59(A
本题考查证券结算登记制度。题干表述正确。
60(B
《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。注意是“公平对待”，不是“优先对待”。
22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫--------。
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这
种债券叫------。
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
范文二：证券从业资格《证
资产管理业务
资产管理业务含义、种类及业务资格。
知识点：资产管理业务含义、种类。
一. 资产管理业务含义：资产管理业务是证券公司作为资产管理人，与客户签订资产管理合同，对客户资产进行经营运作的行为。 包括3种：
1、为单一客户办理定向资产管理业务。 特点：
(1)证券公司与客户必须是一对一;
(2)具体投资方向在合同中约定;
(3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。
2、为多个客户办理集合资产管理业务。 分为：限定性集合资产管理计划(主要投资固定收益品种，权益类的不超过资产净值的20%)，和非限定性集合资产管理计划(不受上述投资范围限制) 。 特点是：
(1)集合性，即公司与客户是一对多;
(2)投资范围有限定性和非限定性之分;
(3)客户资产必须进行托管;
(4)通过专门账户投资运作;
(5)较严格的信息披露。
3、为客户特定目的办理专项资产管理业务。针对客户的特殊要求，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 特点是：
(1)综合性，即公司与客户可以是一对一，也可是一对多。既可采取定向方式，也可采取集合方式。
(2)特定性，要设定特定的投资目标。
(3)通过专门账户经营运作
二. 资产管理业务资格：
1. 证券公司从事资产管理业务应符合：取得资产管理业务资格的证券公司可以办理定
向资产管理业务。
(1)净资本不低于2亿元;
(2)资产管理人员中具有3年以上相关从业经历的人员不少于5人;
(3)近1年内未受处罚;(其他答案一目了然) 。
2. 证券公司申请资产管理业务提交材料：
(1)净资本(非净资产) 计算表和最近一期的财务报表;
(2)资产管理业务人员的情况登记表和相关简历、证件复印件;(其他答案一目了然) 。
3. 其他要求： (同上面联系记忆) 办理集合资产管理业务还应符合：
(1)健全的制度;
(2)设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元，非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元;
(3)近1年不存在挪用客户结算资金的情况。
范文三：证券考试从业证试题
一、单选题每题 0.5分共 30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、 错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是 ( )。
A 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C 一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益 证券
D 交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中 ( )负责保管客户委托资产。
A 证券公司
B 资产托管机构
C 证券登记结算机构
D 证券交易所
3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是 ( )。
A 时间优先、客户优先
B 时间优先、价格优先
C 价格优先、时间优先
D 价格优先、客户优先
4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的 ( )。
A 投资银行业务
B 经纪业务
C 资产管理业务
D 自营业务
5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包 括 ( )。
A 客户具有支配权的资产证明
B 住址证明
C 已在营业部开立的客户信用证券帐户
D 融资融券担保品证明
6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为 ( )。
A0
B 成交金额的 1.5‰
C 成交金额的 1‰
D 成交金额的 0.5‰
7. 在证券经纪业务中证券经纪商对 ( )不负保密义务。
A 客户买卖股票的原因和依据
B 客户股东账户中的库存证券种类
C 客户股东账户中的库存证券数量
D 客户资金账户中的资金余额
8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价 格为其 ( )。
A 发行人计算的开盘参考价
B 主承销商计算出的开盘参考价
C 发行价
D 集合竞价
9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日 ( )起 恢复交易。
A11 00
B10 30
C13 00
D10 00
10. 根据 《深圳证券交易所交易规则》 规定在其接受的市价申报类型中对手 方最优价格申报是指 ( )。
A 以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方 所有申报队列依次成交能够使其完
全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
B 以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方 最优 5个价位的申报队列依次成交
未成交部分自动撤销。
C 以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价 格
D 以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有 申报队列依次成交未成交部分自
动撤销。
11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的 ( )。
A3‰ B2.5‰
C2‰
D2.8‰
12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对 违反有关规定的证券公司进行处罚。中国
证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括 ( )。
A 撤销证券公司证券营业许可证
B 暂停从事证券业务
C 记过
D 罚款
13. 上海证券交易所于 ( )正式开业。
A1991年 7月
B1991年 2月
C1990年 11月
D1990年 12月
14. 以下尚未公开的信息中 ( )不属于内幕信息。
A 上市公司发生重大债务
B 上市公司收购的有关方案
C 上市公司 25 的监事发生变动
D 上市公司申请破产的决定
15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券 发行价格并在取得承销权后向投资者推
销证券的发行方式也可以称为 ( )。
A 分销购买方式
B 包销购买方式
C 承销购买方式
D 招标购买方式
16. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间 债券市场回购期限最短为 ( )最长
为 ( )。
A7天 4个月
B1天 4个月
C1天 1年
D7天 1年
17. 全国银行间债券市场回购期限 ( )。
A 不含首次交收日不含到期交收日
B 不含首次交收日含到期交收日
C 含首次交收日不含到期交收日
18. D含首次交收日含到期交收日中小企业板上市公司出现 ( )情形时深圳 证券交易所将终止其股票交易。
A 因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后 120个交易日内的累计成交 量低于 3000万股
B 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后 180个交易日内的 累计成交量低于 300万股
C 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后 120个交易日内的 累计成交量低于 300万股
D 连续 120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成 交量低于 300万股
19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在 ( )对到 期日未行权的价内权证进行自动行权
处理。
A 权证到期日前 1个工作日内
B 权证到期后的 1个工作日内
C 权证到期后的 3个工作日内
D 权证到期日
20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成 交确认的时间为 ( )。
A 正常交易日 1500-1530
B 正常交易日 1300-1500
C 正常交易日 1457-1500
D 正常交易日 1500-1515
21. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是 ( )。
A 证券登记结算公司
B 证券交易所
C 证券业协会
D 中国证监会
22. 证券是用来证明 ( )有权取得相应权益的凭证。
A 证券发行人
B 证券承销商 C 证券持有人
D 证券托管人
23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得 ( )信用而进行的交易。
A 证券交易所
B 经纪人
C 证券登记结算公司
D 投资者保护基金
24. 在融资融券业务的清算与交收中 投资者信用证券账户的明细数据由 ( )负责维护。
A 存管银行
B 登记结算公司
C 证券交易所
D 证券公司
25. 新中国证券交易市场的建立始于 ( )。
A 1988年
B 1986年
C 1990年
D 1992年
26. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是 ( )。
A 定向资产管理业务
B 限定性集合资产管理计划
C 非定性集合资产管理计划
D 专项资产管理业务
27. 股份报价转让试点业务中 每笔委托股份数量一般为 ( )以上。
A 5万股
B 3万股
C 2万股
D 1万股
28. 在债券回购业务结算中 结算参与人因故导致质押券欠库的 融资方 结算参与人在次一交易日未补充提交或补充
申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的 从该交易日起 含节假 日 向该融资方结算参与人收取违约金。
违约金的计算公式为 ( )。
A 违约金 质押券欠库量×1‰
B 违约金 质押券欠库量×违约天数
C 违约金 质押券欠库量等额金额×1‰
D 违约金 质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29. 证券公司应当在每一月份结束后 ( )内 向证监会、注册地证监会派出 机构和证券交易所书面报告当月融资融
券业务客户的开户数量。
A 7日
B 5日
C 10日
D 3日
30. 某股票派息 每 10股的现金红利为 1.10元 除息日前收盘价为 10元 其除息报价是 ( )。
A 9.89元
B 11.10元
C 8.90元
D 10.11元
根据 《上海证券交易所大宗交易实施细则》 的规定 A 股大宗交易单笔买卖 最低限额为 ( )。
A 数量不低于 10万股 或者交易金额不低于 100万元人民币
B 交易金额不低于 500万元人民币
C 数量不低于 50万股 或者交易金额不低于 300万元人民币
D 交易金额不低于 100万元人民币
31. ETF是一种 ( )。
A 保本型基金
B 债券型基金
C 货币型基金
D 指数型基金
32. 上海证券交易所某国债面值 100元 回购年收益率为 2 回购天数为 91天 不考虑手续费 回购价为 ( )。
A 100.70
B 100.60
C 100.50 D 100.40
33. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报 数量。
A 虚拟未匹配量
B 虚拟匹配剩余量
C 虚拟匹配量
D 虚拟开盘参考价格
34. 在做市商市场 证券交易的买价由 ( )给出 证券交易的卖价由 ( )报 出。
A 做市商 投资者
B 做市商 做市商
C 投资者 投资者
D 投资者 做市商
35. 根据深圳证券交易所 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》 和上 海证券交易所《沪市股票上网发行资金申
购实施办法的规定 ( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资 费用。
A 发行人
B 主承销商
C 证券经营结算公司
D 证券交易所
36. 下列各项费用中 不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是 ( )。
A 证券结算风险基金
B 委托手续费
C 过户费
D 印花税
37. 在下列各项委托方式中 投资者采用 ( )时 身份确认可不由密码控 制。
A 电话转委托
B 自助委托
C 电话自动委托
D 网上委托
38. 下列各项中 不属于委托指令的基本要素的是 ( )。
A 委托方式
B 委托价格
C 证券品种
D 证券账号
39. 下列 ( )属于内幕交易行为。
A 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B 发行人在招股说明书中做虚假陈述
C 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息 使他人利用该信 息进行交易
D 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
40. 股份有限公司申请股票上市 应当符合的条件包括 ( )。
A 公司股本总额不少于人民币三千万元
B 千人千股
C 三年连续盈利
D 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
41. 按照上海证券交易所的现行规定 债券质押式回购的最小申报单位为 ( )。
A 100手
B 10手
C 1000手
D 1手
42. 一般来说 信用等级最高的债券是 ( )。
A 可转换债券
B 公司债券
C 政府债券
D 金融债券
43. 根据 《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》 的规定 回购到 期如单方违约 违约方的履约金交 ( )
所有。
A 守约方
B 上海证券交易所
C 投资者保护基金
D 证券结算风险基金 44. 在证券经纪业务中 证券交易的对象是委托合 同中的 ( )。
A 证券经纪商
B 投资者
C 证券交易所
D 标的物
45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是 ( )。
A 计算回购利息的基础天数为 360天
B 回购交易单位为万元 债券结算单位为元
C 回购期限不含首次交割日 含到期交割日
D 资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
46. 按照我国现行制度的规定 ( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A 证券投资资金
B 债券现货
C 债券回购
D 股票
47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行 下列说法中 正确的是 ( )。
A 发行对象的确定方式不同
B 认购成功者的确定方式不同
C 发行场所的确定方式不同
D 发行时间的确定方式不同
48. 根据我国现行的证券交易原则 证券交易所在日常交易中采用连续竞 价方式 下列表述中 那一项是成交价格的
的确定原则 ( )。
A 次高买入申报与最低卖出申报价位相同 不成交
B 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时 以中间价成交
C 最高买入申报与最低卖出申报价位相同 以该价格为成交价
D 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时 以中间价成交 49. 在我国 新股网上竞价发行是指 ( )利用证券交易所的交易系统 以自 己作为唯一的“卖方”按照发行人确定
的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户 投 资者作为“买方” 以不低于发行底价
的价格及限购数量 进行竞价认购的一种新股发行方式。
A 新股发行人
B 新股发行主承销商
C 证券交易所
D 证券登记结算公司
50. 我国证券交易所在连续竞价期间 要公布每只股票即时行情 其中包 括实时最高 ( )个买入申报价格和数量。
A 5
B 8
C 10
D 12
51. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是 ( )。
A 提高证券交易印花税标准
B 在批准的营业场所之外接受客户委托
C 为非上市公司提供股份转让服务
D 挪用客户交易结算资金
52. 以下项目中 不属于资产管理业务的是 ( )。
A 为单一客户办理定向资产管理业务
B 为单一客户办理大宗交易业务
C 为客户办理专项资产管理业务
D 为多个客户办理集合资产管理业务
53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中 ( )各分支机构对辖区内市 场参与者的买断式回购进行日常监督。
A 中国人民银行
B 结算银行
C 中国证监会
D 中国银监会
54. 下列各项中 属于证券经纪业务管理风险的有 ( )。
A 违反规定为客户开立账户
B 假借客户名义买卖证券
C 客户资金不足而接受其买入委托
D 证券公司工作人员申报差错引起的风险
55. 新股竞价发行方式的最大缺陷是 ( )。 A工作繁琐效率低下
B 一、二级市场不能平稳对接
C 股价被操纵的可能性较大
D 市场性不强
56. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是 ( )。
A 自动托管随处通买哪买哪卖转托不限
B 自动托管指定买卖可以转托
C 自动托管随处通卖限定买入托管不限
D 自动托管随处通买随处通卖转托不限
57. 以下不属于金融期货风险控制制度的是 ( )。
A 持仓限额制度
B 实物交割制度
C 价格限制制度
D 保证金制度
58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时 ( )须将股份 持有人名册清单等相关材料移交
给证券发行人。
A 中国证监会
B 证券主承销商
C 证券交易所
D 证券登记结算公司
59. 新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次 申购的其有效申购为 ( )。
A 申报数量最多的一次申购
B 第一次申购
C 最后一次申购
D 全部申购
二、多选题 每题 1分共 40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目 要求多选、少选、错选均不得分。
60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金 ETF 份额的 ( )业务需使用中国证
券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A 认购
B 交易
C 申购
D 赎回
61. 证券经营机构自营业务买卖对象包括 ( )。
A 认购权证
B 国债、公司或企业债
C 证券投资基金
DA 、 B 股
62. 关于证券账户下列说法正确的是 ( )。
A 证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B 证券账户是证券公司为投资者开立的
C 证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D 证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
63. 下列尚未公开的信息中 ( )属于内幕信息。
A 上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B 持有公司 3 股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况 发生变动
C 上市公司发生重大损失
D 某上市公司做出与另一公司合并的决定且合并后将取得在行业内的垄断 地位
64. 定向资产管理合同一般包括 ( )。
A 资产管理报酬的计算与支付方式
B 客户的风险承受能力
C 客户资产的数额
D 投资目标和管理期限
65. 证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包 括 ( )。
A 业务人员具有证券从业资格
B 业务人员具有硕士以上的学位
C 业务人员具有 3年以上证券自营、 资产管理或证券投资基金管理从业经历 的人员不少于 5人
D 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于 3人
66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点报价驱动的特点包 括 ( )。 A 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B 证券成交价格的形成由做市商决定
C 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D 投资者买卖证券都以做市商为对手
67. 证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确的有 ( )。
A 各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B 证券公司不得自营所主代办公司的股份
C 股份转让以“手”为单位一手等于 100股
D 股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格 的 10
68. 目前我国债券质押式回购交易可在 ( )进行。
A 上海证券交易所
B 深圳证券交易所
C 场外交易市场
D 全国银行间同业拆借中心
69. 关于权证行权的结算下列表述正确的有 ( )。
A 权证行权采用证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付依 行权价格及标的证券数量计算的价
款并获得标的证券
B 权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日 标的证券结算价格及行权行权费用
之差价收取现金
C 深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报
D 权证持有人行权的应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易 所交易系统申报
70. 证券经营机构自营买卖的对象 ( )。
A 包括非上市证券
B 包括上市证券
C 仅限于非上市证券
D 仅限于上市证券
71. 关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有 ( )。
A 证券交易有利于证券发行的顺利进行
B 证券交易决定了证券发行的规模
C 证券发行为证券交易提供了对象
D 证券发行与证券交易相互促进
72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确的是 ( )。
A 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率 不可按份额持有时间分段设置赎回
费率
D 投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单 位的营业网点报盘买入和卖出上市开放
式基金
73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的 内容包括 ( )等。
A 证券代码
B 当日累计成交金额
C 实时最高五个价位买入申报和数量
D 实时最高七个价位买入申报和数量
74. 关于证券交易异常波动下列说法正确的有 ( )。
A 异常波动指标自复牌之日起重新计算
B ST 股票连续 3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况 属于证券交易异常波动
C 非特别处理的股票连续 3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动
D 非特别处理的股票连续 3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20的情况属于证券交易异常波动
75. 根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办 券商业务资格必须满足的条件包括
( )。
A 最近年度净资本不低于人民币 5亿元
B 最近年度净资产不低于人民币 8亿元
C 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D 具有 15家以上的营业部且布局合理
76. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括 ( )。
A 在中国境内具有法人资格的非金融机构
B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C 外资银行驻华代表处
D 在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构 77. 根据我国 《证券法》的规定 ( )实行分业经营、分业管理。
A 保险业
B 信托业
C 银行业
D 证券业
78. 关于证券登记下述说法正确的有 ( )。
A 证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C 证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的 行为
D 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的 ( )
A 融资保证金比例
B 融券保证金比例
C 维持担保比例
D 标的证券的选择标准
80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确 的是 ( )。
A 证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺延
B 证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准
C 在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半
D 如果交易时间变更须由中国证券业协会公告
81. 中小企业板上市公司出现 ( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易 实行退市风险警示。
A 连续 20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值
B 最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过 1亿元
C 最近一个会计年度被 注册会计师 出具否定意见的审计报告
D 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有 ( )。
A 挪用客户交易结算资金
B 为客户提供咨询服务
C 向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识
D 侵占客户国债兑付金
83. 投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括 ( )。
A 如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核
B 按规定缴存交易结算资金
C 正确选择委托买卖价格保证委托能够成交
D 接受交易结果并履行交割清算义务
84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有 ( )。
A 一次成交两次结算
B 两次结算包括初始结算和到期结算
C 中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D 到期结算采用逐笔方式交收
85. 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的 ( )解冻。
A 密码
B 账户
C 证券
D 资金
86. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低 为人民币 5元的有 ( )。
AA 股
B 基金
C 国债现券
D 可转换债券
87. 关于我国证券交易所的回转交易下列说法不正确的是 ( )。
A 目前我国 B 股实行 T+0回转交易制度
B 回转交易是指当日 T 日买入的证券在交收日之前卖出的交易
C 债券不能进行回转交易
D 在 T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收 的证券
88. 债券质押式回购交易涉及 ( )。
A 两个交易主体
B 一个交易主体
C 两次交易契约行为 D一次交易契约行为
89. 证券交易所特别会员享有的权利有 ( )。
A 接受证券交易所提供的相关服务
B 对证券交易所事务的表决权
C 向证券交易所提出相关建议
D 参加会员大会
90. 关于证券投资基金以下说法正确的有 ( )。
A 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C 开放基金设立后可以赎回基金份额
D 基金有封闭式与开放式之分
91. 根据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是 ( )。
A 证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定
B 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行 自律管理的法人
C 证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”
D 证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格 92. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定下列各项中属于代办股 份转让业务中主办券商的主办业务的有
( )。
A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、 及时地披露信息
D 受托办理股份转让公司股权确认事宜
93. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确 的是 ( )。
A 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间
B 深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 915至 1130、 1300至 1500
C 每个交易日 920至 925的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接 受撤单申报
D 上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 915至 925、 930至 1130、 13
00至 1500
94. 下列有关整数委托和零数委托的表述中正确的有 ( )。
A 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C 整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托 95. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订 《证券交易委托代理协 议》协议应包括的事项有 ( )等。
A 遵守国家有关法律、法规的承诺
B 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C 证券经纪商代理业务范围和权限
D 投资者应履行的交收责任
96. 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由 ( )批准。
A 证券交易所
B 国家外汇管理局
C 中国人民银行
D 中国证监会
97. 对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所 规定 ( )。
A 复牌时对申报实行连续竞价
B 停牌期间可以申报撤销
C 停牌期间可以进行申报
D 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
98. 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告将受到的处罚包 括 ( )。
A 警告
B 没收非法所得
C 罚款
D 追究刑事责任
99. 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中下列选项中进入代办股份 转让系统挂牌进行股份转让的公司有
( )。
A 原 STAQ 系统挂牌的公司
B 原 NET 系统挂牌的公司
C 上海证券交易所退市的公司
D 深圳证券交易所退市的公司 三、判断题 每题 0.5分共 30分不选、错选 均不得分。
100. 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。 ( )
101. 在我国证券停牌时证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。 ( ) 102. 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。 ( )
103. 证券公司开展定向资产管理业务应当建立和完善投资对象备选库制 度。 ( )
104. 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。 ( )
105. 按照中国证券登记结算公司的规定个人投资者申请挂失补办账户的必 须本人亲自办理不得委托他人代办。
( )
106. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证 券发行价格并在取得承销权后向投资者推
销证券的发行方式。 ( )
107. 证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价 格。 ( )
108. 在集合资产管理计划中客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理 计划。 ( )
109. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。 ( )
110. 证券公司从事自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本 的 20%。 ( )
111. 证券交易使证券的流动性特征显示出来促进了证券发行的顺利进行。 ( )
112. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及 其他客户资产、非法融入融出资金、业务操
作的合规性以及结算风险等。 ( )
113. 证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人 民币 10万元。 ( )
114. 证券交易所本身不能决定证券交易价格。 ( )
115. 上海证券交易所不收取 A 股开户费。 ( )
116. 按证券交易对象划分证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者 交易。 ( )
117. 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。 ( )。 118. 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之 一。 ( )
119. 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳交易所于交易日通 过行情发布系统揭示基金管理人提供的上
市开放式基金当日基金份额净值。 ( )
120. 在证券经纪业务中如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数 量、价格、期限代理买卖委托人可拒绝
接受交易结果有权要求受托人给予赔偿。 ( )
121. ETF总份额不随申购、赎回而变动。 ( )
122. 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机要求证券 公司按规定的价格和比例将债券转换为股
票。 ( )
123. 与经纪业务相比较自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担 买卖的收益与损失。 ( )
124. 根据沪深证券交易所现行规定 B 股实行当日回转交易制度。 ( ) 125. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作 流程投资者办理身份验证须遵循“先
激活、后注册”的程序。 ( )
126. 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人从自营 账户中调入调出资金但允许从自营账户
中提取现金。 ( )
127. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满 3年方可申请成为证 券交易所的特别会员。 ( )
128. 我国现行有关规定权证存续期满前 5个交易日权证终止交易但可以行 权。 ( )
129. 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监 测工作。 ( )
130. 目前沪深证券交易所的证券交收均采用 T+1滚动交收方式。 ( ) 131. 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的 收益对于以资融券方而言是固定的融
资成本。 ( )
132. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币 3亿 元。 ( )
133. 在深圳证券交易所各种市价申报类型进入交易主机时集中申报簿中对 手方无申报的申报自动撤销。 ( ) 134. 在我国根据现行交易规则申报竞价部分 成交后委托人对未成交部分不得撤单。 ( )
135. 根据沪深证券交易所集合竞价规定所有在集合竞价中成交的有效申报 都以同一成交价成交。 ( )
136. 债券的全价交易是指买卖债券时以不含有自然增长的票面利息的价格 报价但以全价价格即含有应计利息的
价格作为最后清算交割价格。 ( )
137. 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。 ( )
138. 目前只有原 STAQ 、 NET 系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂 牌进行股份转让。 ( )
139. 全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日按合同约定的到期资金 清算额支付款项。 ( )
140. 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务最低申购金额及赎回 份额由上海证券交易所确定并公告。 ( )
141. 按照我国现行有关制度规定合格境外机构投资者进行境内证券交易时 所有合格境外机构投资者持有同一上市
公司挂牌 A 股的持股比例不得高于该公司总股本的 30 。 ( )
142. 融资买入标的股票的总股本不少于 1亿股或总市值不低于 5亿元融券 卖出标的股票的总股本不少于 2亿股或总
市值不低于 8亿元。 ( )
143. 根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的 有效申报价格应符合的规定之一是
基金、 债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150 并且不低于前收盘 价格的 80 。 ( )
144. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股 份报价转让试点办法》的规定主办报价券
商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。 ( )
145. 在现阶段我国 A 股的配股权证不挂牌交易但允许转托管。 ( ) 146. 在证券交易过程中买卖双方成交后买方随即将相应价款划入卖方的资 金账户中。 ( )
147. 对于采用会员制的证券交易所只有其会员才能在交易所中进行交易。 ( )
148. 集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不 保证最低收益。 ( )
149. 配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配 股比例按照配股除权登记日登记的股东持
股数增加其配股权证。 ( )
150. 代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权 确认事宜。 ( )
151. 在新股上网定价发行方式下投资者在发行当日的多次申报仅第一次申 报有效。 ( )
152. 证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。 ( )
153. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商可以延长回购期限。 ( )
154. 根据上海证券交易所相关规定若 T 日为某上市公司 A 股的现金红利权 益登记日则红利应在 T+3日到达投资者
账上。 ( )
155. 在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业 人员的法制观念提高其遵纪守法、合规
经营的意识。 ( )
156. 集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处 理的过程。 ( )
157. 上海证券交易所买断式回购在报价时按资金年收益率进行申报。 ( ) 158. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依据有关法律、法规和相 关规定与客户签订资产管理合同将客
户的资产用于证券市场上股票的投资组合以实现客户资产安全稳定增值的 行为。 ( )
160. 证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。 ( )
【参考答案】
1. B
当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
2. B
资产管理业务资产托管机构负责保管客户委托资产。
3. A
证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先客户优先。 4. D 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的 自营业务。
5. C
客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。 一般包括融 资融券业务申请表、有效身份证明
文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、 客户具有支配权的资产证明、住址证明等
客户征信所需的相关材料。
6. A
目前我国基金交易免收过户费。
7. A
客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。
8. C
上海证券交易所规定首次上市证券上市首日其即时行情显示的前收盘价格 为其发行价 (证券交易所另有规定
的除外 ) 。
9. B
临时公告例行停牌 1个小时。
10. C
对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列 的最优价格为其申报价格。
11. A
沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的 3‰。 12. C
中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。
13. D
1990年 12月 19日和 1991年 7月 3日上海证券交易所和深圳证券交易所先 后正式开业。
14. C
1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
15. D
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发 行价格并在取得承销权后向投资者推
销证券的发行方式也称“招标购买方式”。
16. C
全国银行间债券市场回购期限最短为 1天最长为 1年。
17. C
全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数以天 为单位含首次交收日不含到期交
收日。
18. C
因连续 120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计 成交量低于 300万股。股票交易被实
行退市风险警示的在其后 120个交易日内的累计成交量低于 300万股 19. C
中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在权证到期后 的 3个工作日内对到期日未行权的价
内权证进行自动行权处理。
20. A
大宗交易的成交确认的时间为正常交易日 1500-1530
21. B
在我国证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。
22. C
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
23. B
信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。
24. B
在证券交收过程中中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户 和相应的明细账户即投资者信用证券
账户。
25. B
新中国证券交易市场的建立始于 1986年。 26. A
定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。
27. B
股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为 3万股以上。
28. D
违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29. D
证券公司应当在每一月份结束后 10日内向证监会、注册地证监会派出机构 和证券交易所书面报告当月融资融
券业务客户的开户数量。
30. C
10-0.11=9.89
31. C
A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股或者交易金额不低于 300万元人 民币。
32. D
ETF 是一种指数型基金。
33. C
100*2%*91/365=100.50
34. C
虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的 申报数量。
35. B
在做市商市场证券交易的买价由做市商给出证券交易的卖价由做市商报出。 36. A
发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
37. A
投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。
38. A
投资者采用电话转委托时身份确认可不由密码控制。
39. A
委托指令的基本要素不包括委托方式。
40. C
发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行 交易属于内幕信息。
41. A
创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于 3000万元的规定。 42. A
证券交易所质押式回购的要求申报数量为 100手或其整数倍。
43. C
政府债券是信用等级最高的债券。
44. A
如果单方违约违约金归守约方。
45. D
经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。
46. D
全国银行间债券市场回购资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。 47. D
目前我国股票交易需要缴纳印花税。
48. B
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。 一是发行价格的 确定方式不同定价发行方式事先确
定价格而竞价发行方式是事先确定发行底价由发行时竞价决定发行价。 二是 认购成功者的确认方式不同定价发
行方式按抽签决定竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。 49. C
连续竞价时成交价格的确定原则为 (1)最高买入申报与最低卖出申报价位 相同以该价格为成交价。
(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以即时揭示的最低卖 出申报价格为成交价。
(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以即时揭示的最高买 入申报价格为成交价。
50. B
在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己 作为唯一的“卖方”按照发行人
确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投 资者则作为“买方”在指定时间通过证
券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购 的一种发行方式。
51. A
连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券 代码、证券简称、前收盘价格、最
新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、 当日累计成交金额、实时最高 5个买入申
报价格和数量、实时最低 5个卖出申报价格和数量。
52. C
证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。
53. B
为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。
54. A
中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。 55. D
证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。
56. C
新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易被操纵。
57. A
深圳证券交易所的托管制度为自动托管随处通买哪买哪卖转托不限。 58. B
实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。
59. D
股票终止上市后股票发行人办理退出登记时登记结算公司须将股份持有人 名册清单等相关材料移交给证券发
行人。
60. B
新股上网定价公开发行时第一次申购有效其余申购无效。
二、多选题 (每题 1分共 40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目 要求多选、少选、错选均不得分。 )
61. ABCD
投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额 的认购、交易、申购、赎回业务需使
用在中国结算公司开立的证券账户。
62. ABC
自营业务买卖的对象不包括 B 股。
63. AC
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利 凭证。开立证券账户是投资者进行证券
交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》 ) 的规定中国结 算公司对证券账户实施统一管理投资
者证券账户由中国结算上海分公司、 深圳分公司及中国结算公司委托的开户 代理机构负责开立。其中开户代理机构
是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、 商业银行及中国 结算公司境外 B 股结算会员。
64. ACD
内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用 内幕信息从事证券交易活动。 B 选项应
该是持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司 的情况发生较大变化。
65. ACD
定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。
66. BD
资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有 3年以上 证券自营、资产管理或者证券投
资基金管理从业经历的人员不少于 5人。
67. BD
报价驱动系统的特点有第一证券成交价格的形成由做市商决定第二投资者 买卖证券都以做市商为对手
与其他投资者不发生直接关系。
68. BC A选项 代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量 实行区别 对待 分类转让。
D 选项 股份转让价格实行涨跌幅限制 涨跌幅比例限制为前一转让日转 让价格的 5%。
69. ABD
债券质押式回购可以在上海证券交易所 深圳证券交易所和全国银行间同 业中心进行。
70. ABC
D 选项 权证持有人行权的 应委托证券经纪商 (证券交易所的会员 ) 通过 证券交易所交易系统申报。
71. AB
证券自营买卖的对象主要有两大类 一类是依法公开发行的证券。 这类证券 主要是股票、债券、权证、证券投资
基金等 这是证券公司自营买卖的主要对象。 另一类是中国证监会认可的其 他证券。目前 这类证券主要是已发行在
外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。
72. ACD
证券交易与证券发行有着密切的联系 两者相互促进、 相互制约。 一方面 证券发行为证券交易提供了对象 决
定了证券交易的规模 是证券交易的前提另一方面 证券交易使证券的流 动性特征显示出来 从而有利于证券发行
的顺利进行。
73. ABCD
上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。 基金上市首日的开盘参考价 为上市首日前一交易日的基金份额净
值 (四舍五人至价格最小变动单位 ) 。 基金管理人可按申购金额分段设置申购 费率。场内赎回为固定赎回费率 不可按
份额持有时间分段设置赎回费率。 投资者可在交易日的交易时间内使用深圳 证券账户通过各交易所会员单位的营业网
点报盘买入和卖出上市开放式基金。
74. ABC
连续竞价期间 上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括 证券代码、证券简称、前收盘价格、最
新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、 当日累计成交金额、实时最高 5个买入申
报价格和数量、实时最低 5个卖出申报价格和数量。
75. ABD
C 选项 连续 3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士 20%的。 76. ABC
D 选项 具有 20家以上的营业部 且布局合理。
77. ABD
全国银行间债券回购参与者包括
1 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。
2 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。
3 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
78. ABCD
证券 保险 银行 信托等实行分业经营 分业管理。
79. ABCD
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册 的行为。证券登记是确定或变更证券持
有人及其权利的法律行为 是保障投资者合法权益的重要环节 也是规范 证券发行和证券交易过户的关键所在。
80. ABCD
交易所认为必要时 可以调整融资、 融券保证金比例及维持担保比例 并向 市场公布。
81. AB
C 选项 在国家法定假日 交易所休市。
D 选项 证券交易所可以调整交易时间。
82. ACD
B 选项 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。
83. AD
A 选项 禁止挪用客户的资金和账户 D 选项 禁止侵占客户的国债兑付 金。
84. ABD
C 选项 委托买卖的价格由投资者决定 委托价格应为有效申报价格 委 托不需要保证成交。
85. ABD
C 选项 中国结算上海分公司不作为共同对手方 不提供交收担保。 86. CD
对委托人撤销的委托 证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。 87. AB 国债现券和可转换债券佣金起点为 1元。
88. AC
B 股实行 T+1回转交易可转换债券实行 T+0回转交易。
89. AC
债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初 和期末。
90. BCD
特别会员享有的权利有列席证券交易所会员大会向证券交易所提出相关建 议接受证券交易所提供的相关服
务。
91. BCD
封闭式基金通过证券交易所买卖。
92. BC
证券交易所的设立和解散由国务院决定证券交易所不决定证券交易的价格。 93. ABC
受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。
94. ABCD
关于申报时间上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交 易日 9:15 9:25、 9:30 11:30、
13:00 15:00。每个交易日 9:20;9:25的开盘集合竞价阶段上海证券交易 所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交
易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 11:30、 13:00 15:00。
95. BC
整数委托是指委托买卖证券的数量为 1个交易单位或交易单位的整数倍。 1个交易单位俗称“ 1手”。零数委托是
指客户委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券不足证券交易所规定 的 1个交易单位。目前我国只在卖出证
券时才有零数委托。
96. ABCD
《证券交易委托代理协议 (范本 ) 》的内容包括双方声明及承诺、协议标的、 资金账户、交易代理、网上委托、
变更和撤销、 甲方授权代理人委托、 甲乙双方的责任及免赔条款、 争议的解 决、机构客户、附则。
97. BCD
合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行、 外汇管理局 和中国证监会批准。
98. BCD
对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定 复牌后进行集合竞价。
99. ABC
D 选项错误。
100. ABCD
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为两大类一是原 STAQ 、 NET 系统挂牌的公司和退市公司
二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
三、判断题 (每题 0.5分共 30分不选、错选均不得分。 )
101. A
证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
102. B
证券停牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券摘牌后行情信 息中无该证券的信息。
103. A
债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初 和期末。
104. A
定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度建立和维护备选库。 105. B
承销业务中如果证券公司采用全额包销方式而所有证券没有被全额认购则 剩余部分需要自己购买。
106. B
个人投资者申请挂失补办账户的可以本人亲自办理也可以委托他人代办。 107. A
在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己 作为唯一的“卖方”按照发行人
确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投 资者则作为“买方”在指定时间通过证
券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购 的一种发行方式。 108. A
证券公司自营业务具有决策自主权。
109. A
投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。
110. A
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。
111. B
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30。
112. A
证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行。 113. B
营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户 资产、非法融入融出资金、业务操作的
合规性以及结算风险等。
114. B
证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币 10万元。
115. A
证券交易所本身不能决定证券交易价格。
116. B
在上海证券交易所 A 股的过户费为成交面额的 1‰起点为 1元在深圳证券交 易所免收 A 股的过户费。
117. B
按照交易对象的品种划分证券交易种类有股票交易、 债券交易、 基金交易以 及其他金融衍生工具的交易等。
118. A
全国社会保障基金可以按照规定开立多个证券账户。
119. B
受发行人的委托派发证券权益是证券登记结算机构职能之一。
120. B
为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳证券交易所于交易日通 过行情发布系统揭示基金管理人提供
的上市开放式基金前一交易日基金份额净值。
121. A
如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、 价格、 期限执行委托 人可拒绝接受并有权要求赔偿。
122. B
ETF 总份额随着申购、赎回的变化而变化。
123. B
可转换债券的是否转股是看对持有人是否有利不是必须转股。
124. A
证券自营业务由证券公司自行承担风险。
125. B
B 股实行 T+1回转交易。
126. B
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作流程 投资者办理身份验证须遵循“先
注册、后激活”的程序。
127. B
自营业务资金的出人必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户中调 人调出资金禁止从自营账户中提取
现金。
128. B
依法设立且满 1年。
129. A
我国现行有关规定权证存续期满前 5个交易日权证终止交易但可以行权。 130. B
同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作中央结算公司负责买断式回 购结算的日常监侧工作。
131. B 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期 即 T 1与 T+3。 T 1滚动交收目前适用于我国内地市场的 A 股、基
金、债券、回购交易等 T+3滚动交收适用于 B 股 (人民币特种股票 ) 。 132. B
收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言 代表其固定的融 资成本 对于以资融券方而言 是固定
的收益。
133. A
证券公司设立限定性集合资产管理计划的 净资本不得低于人民币 3亿元。 134. B
本方最优价格申报不是由对手方申报决定。
135. B
部分成交后 剩余未成交部分可以撤单。
136. A
集合竞价成交的价格只有一个。
137. B
全价交易是指买卖债券时 以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 138. A
银行间债券市场是我国重要的场外交易市场。
139. B
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票 主要分为两大类一是原 STAQ 、 NET 系统挂牌的公司和退市公司
二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。 140. B
全国银行间市场质押式正回购方在到期交割日 按合同约定的到期资金清 算额支付款项。
141. B
开放式基金的申购、 赎回业务 最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定 并公告。
142. B
合格境外机构投资者进行境内证券交易时 所有合格境外机构投资者持有 同一上市公司挂牌 A 股的持股比例不得
高于该公司总股本的 20 。
143. B
融资买入标的股票的流通股本不少于 1亿股或流通市值不低于 5亿元 融券 卖出标的股票的流通股本不少于 2
亿股或流通市值不低于 8亿元。
144. B
根据上海证券交易所的规定 买卖无价格涨跌幅限制的证券 集合竞价阶 段的有效申报价格应符合的规定之一是
基金、 债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150 并且不低于前收 盘价格的 70 。
145. A
主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。
范文四：2011年3月证券从业资格考试《证?市场基础知识》真题
年月证券证证格考证《证券市证基证知证》证从真20113 一、证证证证证每证,分～共分～以下证证答案中只有一证最符合证目要求～不证、证证均不得分(0530)
,在深交易所中小企证板证中～; ,是指中小企证板证的交易由立于主板市证交易系证的第二交圳独1
易系证承。担 ,行立运独A
,证察立独B
,代证立独C
,指立数独D
,下列于深证交易所的证合指的是; ,。属数2
来源,考证大 ,深证成分股指数A
,深证股指数BA
,深证证合指数C
,深证股指数DB
,下列证于地方政府证券的证述～正的是; ,。确3 ,地方政府证券通常可以分证一般证券和普通证券A
,收益证券是指地方政府证证解证金证证或解证证证证不足而证行的证券决B
,普通证券是指证证集证金建证某证具工程而证行的证券体C
,地方政府证券证“地方证券”～也可以证“地方公证”或“地方证”称称D
,我主证证富基金的证端是; ,。国4
,中投证有限证任公司国A
,中证金融有限公司国国B
,CQFII
,DQDII
,收入型基金以证取; ,证目的。5
,基金证证的证期证定增证A
{来源,考{证大} ,期的最大收入当B
,投证证合的证券中得到适的利息收益当C
,证取证定收益D
以下不于证券交易所证大的证证的是; ,。属会会6. 制定和修改证券交易所章程A. ,证证和证免证理事会B ,证证和通证理事、证证理的工作证告会C
,制定证券交易价格D
,未市证利率证于下降证～证证证证行; ,。当来7
,证期证券A
,短期证券B
,不定确C
,中期证券D
,证券证行的定价方式以; ,最证典型。8
,累证投证证价A
,上证价网B
,公证招证C
,证商定价D
、金融期证不包括; ,。9
,外证期证A
,利率期证B
,股证证期证C
,证证期证D
,证券公司自证证证的最高策机是; ,。决构10
,公司证证理A
,自证证证部证B
,公司投证策机决构C
,董事会D
,在上市公司的后利证中～其分配证序是; ,。税11
,公证金和公益金、证先股股息、普通股股息、盈余公证金A
,公证金和公益金、证先股股息、盈余公证金、普通股股息B
,盈余公证金、公益金、任意公证金、证先股股息、普通股股息C
,公证金和公益金、普通股股息、证先股股息、盈余公证金D来源,www.examda.com
,履证保的证的证券量等于; ,担数12
,证证上市量数行证比例担数保系A××
,证上市量数行证比例担数保系B++ ,证证上市量数行证比例担数保系C-- ,证证上市量数行证比例担数保系D?? ,保证公司次证证的期限证; ,。13
,年以上A2
,年以上B3
,年以上含年C5(5) ,年以上含年D10(10) ,按; ,分～证化金融衍生证品分证利率证证型证品、股证证证型证品划构其收益证只股票～股票证合或与14(
股票价格指相证系数、证率证证型证品、商品证证型证品。) ,证证的金融基证证品A
,收益保障性B
,证行方式C
,价格定方式决D
,重交易机制是; ,的重要特征。双15
,存托证凭A
,证券交易所交易基金B
,证股证证C
,证证证凭D
,证券是证证用的; ,证证。运16
,证证本虚A
,证证本真B
,要式证证C
,证证证证D
,一般情下～下列证于基金管理证的证法～不正的是; ,。况确17
,基金管理证是指基金管理人管理基金证证而向基金收取的证用A
,基金证模越大～基金管理证率越高B
来源,考证大 ,基金证证程度越高～基金管理证率越高C
,我证券基金的管理证率一般低于股票基金国D
,证券证行注制的核心是; ,。册18 ,证量控制原证A
,量控制原证数B
,证证管理原证C
,公证原证D
,公证披露的基金信息不包括; ,。19
,基金招募证明证、基金合同、基金托管证证A
,基金证申证、证回价格份B
,涉及基金管理人、基金证证、基金托管证证的证证C
,基金管理人的证证D
,公司型基金通证; ,证证董事。20 ,董事证A
,公司证工B
,股证大会C
,证证会D
,股证证证品的衍生工具不包括; ,。21
,股票期证A
,股票期证B ,股票指期证数C
,证证互证D
,外证券的证行一般由; ,的金融机、证券公司承证。国构22 ,投证者所在国A
,证行者所在国B
,证行地所在国C
,第三国D
,股公司因解散或破证证行算证～证先股股证可证先于普通股股证分配公司剩余证证～但一般是按证先当份清23股票的; ,证。清
,证份A
考证大,中育考证证证站国教网(www,Examda。com) ,固定股息率B
,市证C
,面证D
,股息率可证整证先股票的股息率的证整一般; ,的证化作证整。随24 ,公司证证状况A
,证行存款利率B
,普通股股息C
,股票市证市盈率D
,在中境外注、在香港上市但主要证证在中地或大部分股证证益自中地的股票是 ;国册国内来国内 25,。
,股AB ,股BH ,证证股C
,股DH ,外证券机直接事国构从股交易的申证可由; ,受理。26B
,证券交易所A
,证院国B
,家外证管理局国C
,中证证证国会D
,股证大是股公司的证力机～由; ,证成。会份构27
,持股以上的股证A5% ,公司高证管理人证B
,全股证体c
,全证工体D
来源,考证大的美女证证证 ,如果市证是有效的～证证券的平均收益率和股票的平均收益率; ,。28
,大保持相证证定体A
,保持相证的证系B
,者有任何证系两没C
,大保持相等的证系体D
,通常所证的“金证证券”是指; ,。29
,政府证券A
,企证证券B
,金融证券C
,以金融证证证保而证行的证券担D
,可证证公司证券享受证证特证～在证证前和证证后的形式分证证; ,。30
,公司证券、股票A
,股票、公司证券B
,股票、股票C
,证券、证券D
,我在证市证已证行的金融证券的最证期限证; ,年。国国31
,A5
,B8
,C12
,D15
,依据我《证券投证基金法》证定～基金管理人的证证之一是; ,。国32
,出具基金证证证告～提供证证的基金托管情并况A
,证证证理基金名下的证金往来B
,安全保管基金的全部证证C
,及证向基金证持有人分配收益份D
,假证某基金持有的某三证股票的量分证证数万股、万股和万股～每股的收证价分证证元、33l0501003020
元和元～证行存款证万元～证托管人或管理人证付未付的证酬证万元～证付金证税万元～证基金证证101000500500
证证证证证; ,万元。
{来源,考{证大} ,A2200 ,B2250 ,C2300 ,D2350 ,; ,是指按照证定的名证本金～交易方在证定的未日期交证双来34
支付浮证利率和固定利率的证期证证。
,证期利率证证A
,证期证率证证B
,证券证证证的证期合证C
,股证证证证的证期合证D
,金融互证交易的主要用途是改证交易者; ,的证证证～而证构从避相证证证。35 ,证证和证证A
,证证B
,证证C
,证证或证证D
,金融期证交易证行保证金制度和每日证算制度～交易者均以; ,证交易证手。36 ,证方A
,证方B
,期证证证公司C
,交易所或期证算公司清。D()
,证政府、金融机和企证提供证集证金的构渠道是; ,的基本功能。37 ,同证拆借市证A ,回证证证市证B
,证券流通市证C
,证券证行市证D
,根据契证～证在代证股证证系证中份挂牌公司的信息披露行证证行证管、指证和督促是; ,的证力。38 ,证券公司A
,证券证证会B
,证证会C
,证券交易所D
,在证算股指证～先证算份数个数数数各证本股的证指～再加证求算证平均～证是股票价格指证算方法中的39; ,。
,证算期加证法A
,基期加证法B
,证合法C
,相证法D ,证证证证的从当来角度分析～融证证生的利证大于证息率证～证股证证的效证是; ,。40 ,证本收益A
,收益减少B
,证本证失C
,收益增证D
,我证券公司证立国子公司～证行; ,。41
,证批制A
,注制册B
,证证制C
,证案制D
,证券公司证自证取证证证照之日当内构起; ,日～向证券证督管理机申证证证证券证证证可。42 ,A5
来源,www.examda.com ,B7 ,C10
,D15
,下列证于证券公司的分证证管制度的证法～正的是; ,。确43
,以证证本证基准A
,以扶证限劣证核心B
,以提高证证管理能力证目的C
,以市证准人和证管措施证依据D
,《证券证行承证管理证法》证定～目前在深中小企证板公司的与圳荐构首次公证证行证程中～证行人及其保机44
可以通证; ,直接定证行价格。确
,累证投证证价A
,初步证价B
,证市盈率静C
,证证市盈率D
,股公司申证上市的～其股本证证不得份少于; ,万元。45
,A500 ,B1000 ,C2000 ,D3000
,股有限公司法定公证金证证股本证～份将册留存的证证公证金不得少于注证本的; ,。46
,A10% ,B15% ,C20% ,D25% ,; ,证证证券投证者保证基金证集、管理和使用。47
,社保基金理事会A
,证券证证会B
,中证券投证者保证基金有限公司国C
,中证券国构登证证算机D
,指基金比证适合于证证大～证证承受数数能力证低的; ,投证。48
,社会证证A
,证基金冲B
,激证的投证者C
{来源,考{证大} ,社保基金D
,投证者在证证封证式基金证～在基金价格之外要支付的证用证; ,。49
,手证证A
,印花税B
,申证证C
,证回证D
,基金管理证证率大小～通常; ,。50
,基金证模成与与反比～证证成正比A
,基金证模成与与反比～证证成反比B
,基金证模成正比～证证成正比与与C
,基金证模成正比～证证成与与反比D
,按照我证行证定～以下不于证券投证基金投证证国属象的是; ,。51
,上市交易的股票A
,期证B
,上市交易的证国C
,上市交易的企证证券D
,除交易所交易的证准化期证、证证之外～证存在大量证外交易的期证～证些新型期证通常被称证; ,。52 ,证证期证A
,期证期证B
,看跌期证C
,奇异型期证D
,股票价格指期证的出证主要是证数了证避; ,。53
,市证证证A
,证证证证B
,系证性证证C
,非系证证证D
,证基金的收益率易受证证市证利率的国响响影～一般影机制是; ,。54 ,证证市证利率下证证～证基金的收益率下降国A
,证证市证利率上升证～证基金的收益率上国升B
,证证市证利率上升证～证基金的收益率下降国C
,证证市证利率下证证～证基金的收益率不证国国～只有证证市证利率上升证～证基金的收益率才证D
,根据相证证定～上市公司非公证证行股票～证行证象均于原前属千名股证的～可以由上市公司; ,。55 ,代证A
,包证B
,证证C
,自证D
,拉斯证证加证指是指; ,。数56
{来源,考{证大} ,基期加证股价指数A
,证算期加证股价指数B
,证证算证股价指数C
,何几数加证股价指D
,证深指的证算数数采用; ,～按照证本股的证整股本证加证证算。57300
,除数修正法A
,派证加证法B
,市证证价加证法C
,加证平均法D
,证于私募证券～下列证法正的是; ,。确58 ,证行人通证中介机证行构A
,证证条件证格～投证者也证少B
,证券证行的证象是少数特定的投证者C
,采取公示制度D
,证于股票的算价证～下列证法正的是; ,。清确59 ,股票证证～股票所清售能证得的出价证A ,股票的算价证证证面价证相等清与B
,股票的算价证是公司算证每一股所代清清份表的证证价证C
,公司破证算证～其证行的股票的交易价证清D
,在一般家～国两个国国社保基金分证证次,其一是家以; ,形式征收的全性基金～其二是由企60证定期向证工支付并委托基金公司管理的; ,。
,社会税会保障～社保证基金A ,社会税保障～企证年金B ,社会会保证基金～社保障基金C ,社会保证基金～企证年金D 二、多证证证证每证分～共分～以下证证证中有证或证以上符合证目要求～两两多证、少证、证证均不得分(l40)
,特殊证型基金包括; ,。1 ,系列基金A ,基金中的基金B ,保本基金C ,交易型证放式指基金数D
,证券、期证投证咨证人证在证刊上证表投证咨证文章证～必证注明; ,。2 ,机地构址A ,人证个真姓名B ,机证系证证构C来源,www.examda.com
,机名构称D ,根据基证证证分～常证的金融证期合证包括; ,。划3 ,证期证率证证A ,证证证证证的证期合证B ,证期利率证证C ,股证证证证的证期合证D ,我国凭国近年通证证行证行的证式证具有的特点是; ,。4
,不可上市流通A ,可上市流通B ,可挂失C ,可证名D ,证证证券化的有证事人包括; ,。当5 ,信用增证机构A ,证金和证证存管机构B ,特定目的机或特定目的受托人构C ,原始证益人D ,证证证证证证公国会布的证券市证证督目证; ,。6 ,保证证券市证的公平、效率和透明A ,证定市证价格B ,降低系证性证证C
,保证投证者D ,我《上市公司证券证行管理证法》证定～上市公司增证的方式有; ,。国7 ,向原股证配股售份A ,向不特定证象公证募集股份B ,非公证证行股票C ,证行可证证公司证券D ,金融互证可分证; ,。8 ,利率互证A ,股证互证B ,证证互证C
,信用互证D
,期证价格克服了分散、局部的市证价格在; ,的局限性9
,证证上A
,空证上B
,量上数C
,证量上D ,下列可以是证券证行人～也可以是证券投证者的是; ,。既10 ,政府机构A
,保证公司B
,商证证行C
,人个D
,股票证行市证的主要者是; ,。参与11
,股票承证商A
,股票证行者B
,股票投证者C
,证券证证会D
,固定收益证券证合证子平台所交易的固定收益证券包括; ,。12 ,AETF
,公司证券B
,分交易的可证证公司证券中的公司证券离C
,证国D
,外证券一般是由证行地所在的; ,承证。国国13 ,证券公司A
,家大证行几B
,金融机构C
,中央证行D
,契证型基金公司型基金的证主要在于; ,。与区14
证证自:考证大 - [Examda.Com] ,投证证象不同A
,基金的证依据不同运B
,投证者的地位不同C
,证金的性证不同D
,股证证证品的衍生工具的证证包括; ,。15 ,股票指期证数A
,股票指期证数B
,股票期证C
,股票期证D ,固定收入型基金的主要投证证象是; ,。16 ,证券A
,普通股B
,证先股C
,期证D
,中证证证申证证立国会慎子公司的证券公司在; ,等方面提出了证证性要求。17 ,证证控制指证A
,智力证构B
,部控制机制内C
,证证管理能力D
,证券投证基金具有; ,特点。18
,定向投证A
,集合投证B
,证证理证C
,分散证证D
,影响与股票价格的宏证证证政策因素包括; ,。19 ,证证政策A
,市证利率B
,通证膨证c
,证证周期循证D
,证券按照其券面形证可分证; ,。20 ,证式证券凭A
,证证式证券B
,附息证券C
,证物证券D
,证券市证按交易证可分证; ,。构21
,证证市证A
,外证市证B ,无形市证C
,有形市证D
,随断来随着信用制度的证展～; ,等融证方式不出证～越越多的信用工具之涌证。22 ,证行信用A
,家信用国B
,私人信用C
,商证信用D
,《证券证证人证证证行证从从准证》要求证人证; ,。23 ,不得证害所在机的合法证益构A
考证大,中育考证证证站国教网(www,Examda。com) ,不得事其履行证证有利益从与冲突的证证B
,不得证外透露自证证证信息～证证客证证证证证证券 C
,不得在证证证证中接受客证的全证委托D
,证券交易市证包括; ,。24 ,证券交易所市证A ,票据交易所市证B
,证外交易市证C
,证证交易中心D
,证于股票的在价证～下列证法正的是; ,。内确25 ,股票的在价证理证价证～也股票未收益的证证内即即来A
,股票的在价证定股票的市证价格～股票的市证价格证是证证其在价证内决内波证B
,由于未收益及市证利率的不定性～来确来内真内各证价证模型证算出的“在价证”只是股票证的在价证的C
估证证
,证证形证的证化、宏证证证政策的证整、供求证系的证化等都影会响来内会股票未的收益～但在价证不证化D
,证政政策是政府的重要宏证证证政策～其证股票价格的影表响证在; ,。26
,通证证大证政赤字、证行证证集证金～增国加证政支出～刺激证证证展A
,通证证证率税响影企证利证和股息B
,干证证本市证各证交易适用的率税C
,证证行量改证证券市证的证券供证和证金国会从响需求～而证接影股票价格D
,根据我政府证国的承证～在加入后年～内允证合证券商; ,。27WTO3 ,证证咨证服证及其他证助性金融服证～包括公证收证及公司重证等列A
,证所有新批准的证券证证证予民待遇国B
,证立合证公司～外证比例不超证,C14 ,在中证立分支机国构D
,基金管理人用基金证证证行证券投证～不得有; ,的情形。运28
,证反基金合同证于投证范证、投证策略和投证比例等证定A
,一只基金持有一家上市公司的股票～其市证超证基金证证证证的B10%
,一只基金持有一家上市公司的股票～其市证超证基金证证证证的C7%
,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司证行的证券～超证证证券的D5%
,任合证证证的任证证证款包括; ,。担条29
,具有任证证格A
,具有年以上证券工作证证B8
,通证有证证证考证或具有年以上法律工作证证C8
,事证券工作从年以上D5
,根据我《公司法》证定～公司可以收证本公司股的情形有; ,。国份30
,股证证证本公司证工将份励A
,证减册少公司注证本B
,证证二证市证股价C
,持有本公司股的其与份并他公司合D
,按照证行证定～下列哪国些不是我混合证本证券所具有的基本特征; ,31
,证行人算证～当清清混合证本证券本金和利息的证证序列于一般证证和次证证证之前A
,证行人算证～当清清混合证本证券本金和利息的证证序先于股证证本B
,混合证本证券到期证～如果证行人无力支付证证序在证证券之前的证证～或支付证证券证清将清致无力支付证证C
序在混合证本证券之前的证证～证行人可以延期支付证证券的本金和利息
,期限在年以上～证行之日起年不得证回内D105 ,有证证存放在本机的构担内况构客证的交易证算证金、委托证金和客证保证证的证金、证券的证用情证行证督的机32
有; ,。
,指定商证证行A
,证券登证证算机构B
证证证考证大站网/ ,证证托管机构C
,证券交易所D
,如果; ,～那证证证证机不估构估能申证证券证证格。33
,在证证活证中受到刑事证证、行政证证～自证证定证行决完证之日起至提出申证之日止未证年A3
,因以欺证等不正当估手段取得证券证证格而被撤证证证格～自撤证之日起至提出申证之日止未证年B3
,申证证券证证格证程中～因证证有证情或者提供假估况虚材料被不予受理或者不予批准的～自被出具不予C
受理证或者不凭决予批准定之日起至提出申证之日止未证年3 ,最近年在证、工商、金融等行政管理机证以及自税构律证证、商证证行等机有不良证信证证D3
,下列各证中～不于证券公司短期融证证的证行市证的有; ,。属34
,证行证证券市证A
,公募基金市证B
,证深股票市证C
,证证本市证国D
,下列证于封证式基金和证放式基金的证法中～正的有; ,。确35 ,封证式基金一般有固定的存证期限A
,证放式基金一般有固定的存证期限没B
,封证式基金投证人少C
,证放式基金投证人多D
,我中小企证板证的证证证可以括证“不证”和“国体概两个个独两个四立”～其中“不证”是指; ,。36 ,中小企证板证的证控系证主板相同与A
,中小企证板证的股票证证主板市证相同与B
,中小企证板证遵循的法律、法证和部证证章主板市证相同与C
,中小企证板证的证行上市条与件和信息披露要求主板市证相同D
,下列证于金融衍生工具概确念的证法中～正的有; ,。37 ,又称与金融衍生证品～基证金融证品相证证A
,其价格取于基证金融证品价格的证证决B
,包括立衍生工具和独嵌入式衍生工具C
,衍生工具包括金融证期合证、金融期证、金融互证和期证D
来源,考证大 ,下列各证中～于金融衍生工具特征的有; ,。属38 ,跨期性A
,期限性B
,证证性C
,收益性D
,金融期证的主要交易制度有; ,。39 ,集中交易制度A
,证准化的期证合证和证机制冲B
保证金制度C. ,限证制度D
,下列证于期证交易保证金的证法中～正的有; ,。确40 ,期证交易证证方双双都有可能在最后证算证证生证证～所以方都要证证保证金A
,方成交证证证的保证金证双称初始保证金B
,保证金证证必证保持一最低的个称水平～证证持保证金C
,交易者证证证证～保证金余证不足以证持最低当会水平证～证算所通证证证人证出追加保证金的通知～要求交易D
者在证定证证内达追加保证金直证持保证金水平
三、判断证每证,分～共分～不证、证证均不得分(0530)
,证避免证证多证部位所面证的价格证证～期证交易市证的套期保证者证做多证套期保证。; ,1 ,我《证券法》证定～上市公司最国国会决近三年证证证证由中证证证证定证停其股票上市交易。; ,2
,在证证证券化事人中～接受证当并构起人证证的证证～或受证起人委托持有证证～以证证证证基证证行证券化证品的机3
是证金和证证存管机。; ,构
,证于无息票证券而言～由于投证期证并无利息收入～因而不存在再投证证证。; ,4
,我股票市证融证证化是以证行证证股作证国国突破口的。; ,5
,证券证证的证利机是理事。; ,会构会6
,金融期证合证证证成证准化合证的目的之一是证了便于证～而冲从避免证物交割。; ,7
,金融期证是指以金融期证证基证工具的证证证证证交易。; ,8
,证行一证有保存托证～美的相证法担凭国没律证其公证性有证证要求。; ,9
,一般意证上的证先股票就是指股息率固定的证先股票。; ,10
,证券代表的是一定证的证数物证证～投证者持有证券也就是同证证有证部分的证证～因而证券本 身具有收益11
性。; , ,被证型基金由于其投证证合模某一股价指或证券指～收益仿数数随即数着期的价格指呈反向波证。; 12
,
,我国册早期的股票证行制度是行政证批制～目前已证始证施注制。; ,13
,证券交易所可以证特定证券投证者采取证券市证禁入措施～限制或者禁止其证券交易行证。; ,14
,证行股票和证券相比～证行存托证的成本与凭更低。; ,15
,证券市证是价证直接交证的证所。; ,16
,利率期证的基证证证是利率指。; ,数17
,浮证利息证券是息票累证证券的一证。; ,18
,我目前有分交易的可证证公司证券。; ,国尚没离19
,在日本证行的外证券的面证证证是日元。; ,国20
,利率证证是系证证证～因而证不同证券的影响程度是相同的。; ,21 ,我投证者证行证证式证的证证～国国必证在证券公司证立证券证证。; ,22
,无证名股票是指在股票票面和股公司股证名上均不证证股证份册姓名的股票。; ,23
,我证行基金指的证证国数没范证包括了在证券交易所上市的封证式基金和有在证券交易所上市的证放式基24
金。; , ,在证券市证证管内国容方面～各均以强制方式要求信息披露。; ,25
,在我国混合证本证券的期限证年及以上。; ,2610
,目前在我市证上的可证证证券只有可证证证券。; ,国27
,股票是有价证券～我《公司法》证定～股票由公司董事证证名～公司国盖章。; ,28
,提证证、证证、证证证证以及商证证票运属都于商品证券。; ,29
,中证指证小证股指。; ,数数30500
,证券投证咨证机的证证人证于证券证证人证。; ,构属从31
,我《证券公司证国条确条与督管理例》明证定了证券公司的证立件基本程序。; ,32
,有价证券本身是具有市证价证的。; ,33
,无限售条份内即件股不包括境上市外证股～股。; ,34B
,股票股息是以股票的方式派证的股息～只能由公司用新增证的股票作证股息代替证金分派证股证。; 35
,
,收益证证的本证证系可以用公式与表述证,证期收益率无证证利率证证证证。; ,36=+
,证券公司的自证证证必证以自己的名证、通证证用自证席位证行～由并非自证证证部证证证自证证证的管理～包括证证、证37
证、使用登证等。; ,
,证证管理证证是指证券公司根据有证法律、法证和投证委托人的投证意愿～作证管理人～与委托人证证证证管理38
合同～将从委托人委托的证证在证券市证上事股票、证券等金融工具的证合投证～以证证委托证证收益最大化的行证。;
,
,限定性集合证证管理证中～投证于证益证证券以及股票型证券投证基金的证证～不得划划超证证证 证证证证的39
。; ,15%
,制衡性原证要求证券公司部控制制度内个必证涵盖公司证证管理的各证证～不得留有制度上的空白或漏40
洞。; , ,证算证证保证基金包括算交清两割准证金和交收证证基金部分。; ,41
,根据证证证券化的地域分证～可以分证股证型证券化、证证型证券化和混合型证化。; ,42
,无担保的存款证证只证定存券证行与持有者之证的证利证证证系。; ,43ADRADR ,全证包证证程中～承证机证券证行人之证的证系是构与委托一理证系。; ,44
,股票面证证证的会随离溲推移逐证背每股证证证～所以面证有任何意证。; ,45
,证券证行证～证价证象证承证证得下配的股票持有期限不网售少于个月。; ,465 ,承证包证是指通证招证方式定证券承证商和证行确条件的证行方式。; ,47
,我证定～国确首次公证证行股票以证商定价方式定股票证行价格。; ,48
,中小企证板指以最数数即扣份数新自由流通股本证证重～以除流通受限制的股后的股本量证证重～以49
基期加证法证算～并数数以逐日证证证算的方法得出证证指的证合指。; , ,上市公司在年证证、出重大证证或者保金证内售担超证公司证证证证的～证由股证大当会决做出证。; 50310%
,
,投证者可以通证证证不同的股票来消除证券的非系证性证证。; ,51
,一般证～率先证价的商品、上来国游商品、证证商品股票的证证力证证证大～家证行价格控制的公用事证、基52
证证证和下游证品等股票的证证力证证证小。; , ,利率证证证普通股的影响没不像证券和证先股那证有回旋余地。; ,53
,普通股有证本要求～股息也不固定～因而不存在信用证证。; ,没54
,不同证券的利率不同～证是证证证证证的证证。; ,55
,自年月日新修证的《证券法》证施～我证券公司分证证证证和证合证证券公司～证行分证管理。;国将 56200611
,
,我《证券法》证定～证券公司的证证形式证有限证任公司、股有限公司以及合形式。; ,国份伙57
,证证事证所申证证券相证证证证可证证～证提交最会近年的年度证证会表。; ,585 ,事证券相证证证的证证事证所、证证证事证所从会必证具有名以上取得证券、期证相证证证证 格考证合格证证或者已证5910取得证可证的注证证册会不含分支机注证证构册会。; ,()
,证证证付原证是证券证算的一证基本原证～可以证券证算中的证证交收证证降低到最低程度。; ,将60
年月《证券市证基证知证》证答案证解 真20113
一、证证证证证
,【答案证解】。中小企证板证的证证证可以括证“不证～～和“体概两个个独个独四立”。其中～“四立”是1A
指中小企证板证是主板市证的证成部分～同证证行行立、证察立、代证立、指立。行立是指中小企证运独独独数独运独板证的交易由立于主板市证交易系证的第二交易系证承。 独担
,【答案证解】。深证交易所的证合指包括深证证合指、深证数数数数新指、中小企证板指。 2C
,【答案证解】。地方政府证券是由地方政府证行证证证证的证券～证“地方证券”～也证“地方公证”或并称称3D
“地方证”。地方政府证券按证金用途和证证证金源分证～通常可以分证一般证券来普通证券和证用证券收益证券。前()()
者是指地方政府证证解证金证证或解证证证证不足而证行的证券～后者是指证证集证金建证某证具工程而证行的证券。 决体
,【答案证解】。中投证有限证任公司于国年月日宣告成立～成证证证事外证证金投证证证的有投从国4A2007929证公司～以境外金融证合证品证主～证展多元投证～证证外证证证保证增证～被证证中主证证富基金的证端。 国 ,【答案证解】。收入型基金是主要投证于可证证金收入的有价证券～以证取期的最大收入证目的。收来当5B
入型基金证证成证的力证小～证潜失本金的证证相证也证低～一般可分证固定收入型基金和证益收入型基金。
,【答案证解】。证券交易所或者证券交易所证大会会都不证证制定交易价格。 6D
,【答案证解】。未市证利率证于下降证～证证证证行期限证短的证券当来当来～未市证利率证于上升证～证证证证行期7B
限证证的证券。
,【答案证解】。证券证行的定价方式以公证招证最证典型。按照招证证的的分证可分证有价格招证和收益率招证～8C
按价格方式分证可分证美式招证和荷证式招证。
,【答案证解】。按基证工具分～金融期证主要有三证证型,外证期 划9D
证、利率期证、股证证期证。
,【答案证解】。证券公司自证证证的最高策机是董事。 决构会10D
,【答案证解】。在上市公司的后利证中～其分配证序如下,税弥证以前年度的证证～提取法定盈余11C(1)(2)公证金～提取公益金～提取任意公证金～支付证先股股息～支付普通股股息。 (3)(4)(5)(6)
,【答案证解】。履证保品量证算公式,证于证券证付证算方式的证证证证～申证保管的履证保证的证券量担数担数12A
一证证上市量数行证比例担数保系担数确保系由证行人、深交所和公司三方证商～定 后由深交所证布。 ××() ,【答案证解】。保证公司次证证是指保证公司证批准定向募集的、期限在年以上含年～本金和利息的13C5(5)清证证序列于保证证任和其他证证之后、先于保证公司股证证本的保证公司证证。 ,【答案证解】。按证证的金融基证证品分～证化金融衍生证品分证利率证证型证品股证证证型证品划构其收益证与14A(只股票～股票证合或股票价格指相证系数、证率证证型证品、商品证证型证品。 )
,【答案证解】。重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征。 双15B
,【答案证解】。证券是一证证证本。因证证券的本证是证明证证证证证系的证证～在证证证证证系建立证所投入的证金已虚被16B
证证人占用～因此～证券是证证用的证证本的证证。 运真
,【答案证解】。管理证率的高低基金证模有证～一般而与言～基金证模越大～基金管理证率越低。但同证基17B
金管理证率基金证证及不同家或地也有证系。一般而与国区言～基金证证程度越高～其基金管理证率越高～其中证率最高的基金证证券衍生工具基金。
,【答案证解】。证券证行制度有核准制度和注制度证。前者的核心是证证管理原证～后者的核心是公证册两18D
原证。
,【答案证解】。基金招募证明证、基金合同、基金托管证证～基金募集情况～基金证上市交易公份19D(1)(2)(3)告证～基金证证证证、基金证证证份～基金证申证、证回价格份～基金证证的证证证合 季度证告、证证证证告及中期和会(4)(5)(6)
年度基金证告～证证证告～基金证持有人大证份会决～基金管理人、基金托管人的证证基金托管部证的重大(7)(8)(9)
人事证证～涉及基金管理人、基金证证、基金托管证证的证证～依照法律、行政法证有证证定～由证院证券证国督管(10)(11)
理机证定证构予披露的其他信息。
,【答案证解】。公司型基金本身就是一公司～是依照公司法的证定证建的～以证利证目的～主要投证个它20C
于有价证券的投证机。公司型基金通证证行股证集证金～投证者证证公司股而成证公司股证～构份来份会再由股证大证证出董事、证事～然后由董事会构运委托证证的投证管理机证行公司证金的投证作。 ,【答案证解】。股证证证品的衍生工具～是指以股票或股票指证基证工具的金融衍生工具～主要包括股数21D
票期证、股票期证、股票指期证、股票指期证以及上述合证的数数混合交易合证。 ,【答案证解】。外证券是指某一家国国国国国它借款人在本以外的某一家证行以证证证证面证的证券。的特点22A
是证券证行人于一家～证券的面证证证和证行市证于一家。因属个国属另个国国国此～外证券的证行一般由投证者所在的金融机、证券公司承证。 构
,【答案证解】。股公司因解散或破证证～在证公司剩余证证的分配上～证先股票股证当份排在证 证人之后、23D
普通股票股证之前。也就是证～证先股票股证可证先于普通股票股证分配公司剩余证证～但一般是按证先股票的面证
清证。
,【答案证解】。股息率可证整证先股票的股息率的证整一般公司的证证与状况随无证～而主要市证上其他证24B
券价格或者证行存款利率的证化作证整。
,【答案证解】。证证股不于外证股。证证股是指在中境外注、在香港上市但主要证证在中地或大部属国册国内25C
分股证证益自中地的股票。 来国内
,【答案证解】。外证券机直接事国构从股交易及外证券机证证代国构会表证成证证券交易所的特证证的申证26AB
可由证券交易所受理～新建合证事证券投证基金、证券承证证证公司的证立由中证证证受理有证申证。 从国会
,【答案证解】。股票持有人作证股公司的股证～有证出份会体决参与会席股证大～证证公司证证策的证。股证大27C
是股公司的证力机～由全股证成。 份构体构
,【答案证解】。证证券和股票从个来会异很体看～他证的收益率证常证生差～而且有证差距证大。但证证而言～28A
如果市证是有效的～证证券的平均收益率和股票的平均收益率大保持相证证定的证系～其会体异差反映了 二者证证程度的差并。
,【答案证解】。在各证证券中～政府证券的信用等证是最高的～通常被称证“金证证券”。投证者证证政府证券～29A
是一证证安全的投证证证。
,【答案证解】。可证证公司证券兼有证证投证和股证投证的重证证～证证以前证公司证券～证证以后证股票。 双30A
,【答案证解】。我在证市证已证行的金融证券的期限均证中、证期～最短的证国国年～最证的年～证大多31C512数采用公募方式证行。
,【答案证解】。根据我《证券投证基金法》的证定～基金管理人证按照基金合同的证定定基金收益分配国确32D
方案～及证向基金证持有人分配收益。 份
,【答案证解】。基金证证证证基金证证证证基金证证。基金证证证证即33C=-=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-
万元。 (500+500)=2300()
,【答案证解】。证期利率证证于金融证期合证～是指按照证定的名证本金～交易方在证定的未日期交证属双来34A
支付浮证利率和固定利率的证期证证。
,【答案证解】。金融互证交易的主要用途是改证交易者证证或证证的证证证构如利率或证率证构～而证从避35D()相证证证。
,【答案证解】。金融期证交易证行保证金制度和每日证算制度～交易者均以交易所或期证算公司清证交36D()易证手～基本不用心交易证证。而证期交易通常不存在上述安担排～存在一定的交易证手证证证证。 ,【答案证解】。政府、企证和人在证证个活证中可能出证证证证置的证证基金～证券证行市证提供了多证多证的投证机37D
会会～证证社证蓄向投证证化。
,【答案证解】。代证股证证系证由中证券证证证证自份国会确参与律性管理～以契证明各方的证利、证证和证任。证券38A
公司以其自有或租用的证证证施～证非上市股有限公司提供股证证份份份服证。证券公司根据契证～证在代证股证证系证
www.,xamda.CoM考证就上考证大中挂牌公司的信息披露行证证行证管、指证和督促。
,【答案证解】。相证法是先证算各证本股的证指～个数数将再加证求算证平均～证合法是证本股票基期价格39D
和证算期价格分证加证～然后再求出股价指数数数～加证股价指是以证本股票证行量或成交量证证加以证算。 ,【答案证解】。证证证证是指公司证证证不合理、融证不而证构当当致投证者证期收益下降的证证。融证证生的利证大40D
于证息率证～证股证证的是收益增证的效证来减～反之～就是收益少的证证证证。
,【答案证解】。证券公司子公司是指依照《公司法》和《证券法》证立～由一家证券公司控股～ 证证证中证证国41A
会国批准的证证或者多证证券证证的证券公司。同证券公司的证立制度一证～我证券公司证立子公司同证证行证批制。 ,【答案证解】。证券公司证立申证证得批准后～申证人证在证定期限向公司当内登证机证申证证立登证～证取证证证42D
照。证券公司证自证取证证证照之日当起日～向证券证内构督管理机申证证证证券证证证可。未取得证证证券证证证可～证券公司l5
不得证证证券证证。
,【答案证解】。作证我证券公司常证证管的重要国措施之一～分证证管制度主要以证证本证基准、以证证管理能43A
力证核心、以合证程度证依据、以市证准入和证管措施证手段、以扶证限劣证目证。 ,【答案证解】。《证券证行承证管理证法》证在深证证券交易所中小企证板上市的公司～证定可以通证与初步证价44B
直接定价～在主板市证上市的公司必证证证初步证价和累证投证证价证两个两个段定价～不再强制所有公司都要证证证价证段。
,【答案证解】。根据《证券法》第五十条份当条证定～股有限公司申证股票上市证符合的件之一 是公司45D
股本证证不少于人民证万元。 3000
,【答案证解】。根据《公司法》第一百六十条份将的证定～股有限公司法定公证金证证股本证～留存的证证公46D
证金不得少于注证本的册。 25%
,【答案证解】。根据中证证、证政部、中人国会国国民证行证合证布的《证券投证者保证基金管理证法》～中证证券投47C
证者保证基金有限证任公司证“保证基金公司”称于年月日注成立。保证基金公司是证证保证基金证集册、()2005830
证证证考证大站网/管理和使用～不以证利证目的的有证公司。 国独
,【答案证解】。由于指基金收益率的证定性、投证的分散性以及高数数流证性～特证适于社保基金等证证大、48D
证证承受能力证低的证金投证。
,【答案证解】。投证者在证证封证式基金证～在基金价格之外证要支付手证证。印花税属于基金交易证～申证和49A
证回证是在证证证放式基金证证生的证用。
,【答案证解】。基金管理证证率的大小通常基金证模成与与反比～证证成正比。基金证模越大～证证越小～管50A
理证率就越低～反之～证越高。
,【答案证解】。目前我的基金主要投证于依法公证证行上市的股票、国国内国非公证证行股票、证、企证证券51B
和金融证券、公司证券、证证市证工具、证证支持证券、证证等。
,【答案证解】。金融期证是指合证证方向证方支付一定证用～在证定日期内或证定日期享有按事先定的确52D()价格向合证证方证证某证金融工具的证利的契证。除交易所交易的证准化期证、证证之外～证存在大量证外交易的期证～证些新型期证通常被称异证奇型期证。
,【答案证解】。股票价格指期证是证适证人证控制股市证证～数尤其是系证性证证的需要而证生的～在股票证证53C
市证和股票价格指期证市证证行相数并数反的操作～通证证塔系证行证整～就可以在一定程度上抵消股票市证面证的系证性证证。
,【答案证解】。证基金的收益率受证证市证利率的国会响当会影～证证市证利率下证证～其收益率上升～反之～54C
若证证市证利率上升～其收益率下降。 将
,【答案证解】。我《证券证行承证管理证法》和《上市公司证券证行管理证法》证定～上市公司国与非公证证行股55D
票证采用自行证方式或者上市公司向原股证配股的证售售份当采用代证方式证行。上市公司非公证证行股票～证行证象均于原前属售十名股证的～可以由上市公司自行证。
,【答案证解】。基期加证股价指数称数又证拉斯证证加证指。 56A来源,www.examda.com ,【答案证解】。证深指的证算数数采用派证加证法～按照证本股的证整股本证证加证证算。 57B300
,【答案证解】。私募证券是指向少数条特定的投证者证行的证券～其证证件相证证松～投证者也证少～不采取58C
公示制度。
,【答案证解】。股票的算价证是公司算证每一股所代清清份从清表的证证价证。理证上证～股票的 算价证证59c
与并当清售与清证面价证一致～证证上非如此。只有算证的证证证证出证证证证表上反映的证面价证一致证～每一股的证算价证才会清售清和证面价证一致。但在公司算证～其证证往往需要打折出～算价证往往小于证面价证。 ,【答案证解】。在一般家～国会税国社保基金分证以社保障等形式征收的全性基金和由企证定期向证工60B
支付并来两委托基金公司管理的企证年金。由于证金源不一证～且最证用途不一证～证证形式的社保基金管理方式完全不同。
二、多证证证证
,【答案证解】。特殊证型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型证放式指基金数与1ABCD
证接基金。 ETF
,【答案证解】。《证券、期证投证咨证管理证行证法》第二十二证定～证券、期证投证条咨证人证在证刊、证台、证证台或2BD
者其他证播媒体构称个真上证表投证咨证文章、证告或者意证证～必证注明所在证券、期证投证咨证机的名和人证姓名～并构真构称证投证证证作充分证明。证券、期证投证咨证机向投证人或者客证提供的证券、期证投证咨证证件必证注明机名、地址、证系证证和证系人姓名。
,【答案证解】。根据基证证证分～常证的金融证期合证包括划个即四大证～、、、四个证证。 3ABCDABCD ,【答案证解】。我国凭国挂近年通证证行证行的证式证具有的特点是,可证名、可失、不可上市流通。 4ACD
,【答案证解】。证证证券化交易比证证证～涉及的事人证当多～一般而言～主要包括证起人、特定目的机5ABC
构构构构当或特定目的受托人、证金和证证存管机、信用增证机、信用证证机、承证人、证券化证品投证者。除上述事人外证券化交易证可能需要金融机构当充服证人。服证人证证证证证池中的证金流证行日常管理～通常可由证起人兼任。 ,【答案证解】。证证证证证公国会个布了证券证管的三证目证是,保证投证者～保证证券市证的公平、效率和透明～6ACD
降低系证性证证。
考证大,中国教 ,【答案证解】。我《上市公司证券证行管理证法》证定～上市公司增证的方式有国、、、四个证证。 7ABCDABCD育考证证证站网(www,Examda。com)
,【答案证解】。金融互证是指或以上的事人按共同商定的两个两个当条内件～在证定的证证定期交证8ABCD
证金流的金融交易～可分证证证互证、利率互证、股证互证、信用互证等证证。
,【答案证解】。期证价格并确非证证刻刻都能准地反映市证的供求证系～但证一价格克服了分散、局部的9AB
市证价格在证证和空证上的局限性～具有公证性、证证性、证期性的特点。
,【答案证解】。证券证行人是指证证措证金而证行证券、股票等证券的证行主。包括公司体它企证、政府和政10ABC()府机、金融机。证券投证人是指通证证券而证行投证的构构构构各证机法人和自然人～相证地～证券投证人可分证机投证者和人投证者大证。机投证者主要有政府机、 个两构构
金融机、企证和事证法人及构各证基金等。
,【答案证解】。股票证行市证由三主因个体素相互证证而证成～证三者就是股票证行者、股票承证商和股11ABC
票投证者。
,【答案证解】。固定收益证券证合证子平台是上海证券交易所证置的、集中证价交易系证平行、立的与独12BCD
固定收益市证系。固定收益平体国离台所交易的固定收益证券包括证、公司证券、企证证券、分交易的可证证公司证券中的公司证券。
,【答案证解】。外证券是指某一家国国国国国它借款人在本以外的某一家证行以证证证证面证的证券。的特13AC
点是证券证行人于一家～证券的面证证证和证行市证于一家。因属个国属另个国国此～外证券的证行一般由投证者所在国构的金融机、证券公司承证。
,【答案证解】。契证型基金又称将当证证位信托基金～是指投证者、管理人、托管人三者作证信托证系的14BCD
事人～通证证证基金契证的形式证行收益证而证立的一证基金。公司型基金是依据基金公司章程证立～在法凭律上具
来源,考证大的美女证证证有立法人地独份区体位的股投证公司。二者的主要证证证在证证、、三方面。 BCD
,【答案证解】。股证证证品的衍生工具是指以股票或股票指证基证工具的金融衍生工具～ 主要数15ABCD
包括股票期证、股票期证、股票指期证、股票指期证以及上述合证的数数混合交易合证。 ,【答案证解】。固定收入型基金的主要投证证象是证券和证先股～因而管收益率证高～但证期成证的尽潜16AC
力小～而很当响且市证利率波证证～基金证证容易受到影。
,【答案证解】。根据《证券公司证立子公司证行证定》～证申证证立予公司的证券公司在证证控制指证、证证本、证17ACD
证管理能力、证证管理、部控制机制等方面提出内慎了证性要求～证定最近一年证证本不低于证元。 12 ,【答案证解】。证券投证基金的特点是集合投证、分散证证、证证理证。 18BCD
,【答案证解】。影响与股票价格的宏证证证政策因素包括证证增证、证证周期循证、证证政策、证政政策、市证利19ABCD
率、通证膨证、证率证化、证收支。 国状况
,【答案证解】。证券有不同的形式～根据证券券面形证可以分证证物证券、证式证券和证证式证券。 凭20ABD
,【答案证解】。按证券交易活证是否在固定证所证行～交易证所证的不同～证券市证可分证有形市证和即构21CD
无形市证。
,【答案证解】。随国断来着信用制度的证展～商证信用、家信用、证行信用等融证方式不出证～越越多22ABD
的信用工具之随涌证。
考证大,中育考证证证站国教网(www,Examda。com) ,【答案证解】。四个属从从证证均于《证券证证人证证证行证准证》证证人证的要求。 23ABCD
,【答案证解】。证券交易所是证已证公证证行的证券提供流通证证机的市证。证券交易市证通常可分证证券会24AC
交易所市证和证外交易市证。
,【答案证解】。证证～证证形证的证化、宏证证证政策的证整、供求证系的证化等都影会响来股票未的收益～25ABCD
从内而引起在价证的证化。
,【答案证解】。证政政策证股票价格的影响个有四方面,?证大证政赤字、证行证证集证金～增国加证政26ABCD
支出～或是通证增加证政盈余或降低赤字～减响少证政支出～改证企证生证的外部证境～证而影企证利证水平和股息派证～?通证证证率税响影企证利证和股息～?干证证本市证各证交易适用的率税～?国会证证行量改证证券市证的证券供证和证金需求～而证接从响影股票价格。
,【答案证解】。根据我政府证国的承证～允证合证券商证展咨证服证及其他证助性金融服证～包括信27ABDWT0
用证证分与与研国析～投证有价证券究、咨证～公证收证及公司重证等～证所有新批准的证券证证证予民待遇～允证在中国构证立分支机。加入后年～～内国允证外证券公司证立合证公司～外证比例不超证,。合证公司可以不通证中3l3(方中介从事股的承证～事从股和股、政府和公司证券的承证和交易～以及证起证立基金。 )A8H
,【答案证解】。基金管理人用基金证证证行证券投证～不得有下列情形,运?一只基金持有一家上市公28AB
司的股票～其市证超证基金证证证证的～?同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司证 行的证券～超证证10%
证券的～?基金证证股票证行申证～证只基金所申证的金证参与数超证证基金的证证证～证只基金所申证的股票量超证10%
证证行股票公司本次证行股票的证量～?证反基金合同证于投证范证、投证策略和投证比例等证定～?中证证证证定国会禁
止的其他情形。 来源,www.examda.com
,【答案证解】。合证证证的任证条属条从件中工作证证于证证款～可以是事证券工作年以上～并且通证有证证29CD5证考证或具有年以上法律工作证证～或在证券证管机的证证证管证构位任证年以上。 88
,【答案证解】。我《公司法》第一国份百四十三证证定～公司不得收证本公司股。但是～有下列情形之30ABD
一的除外,?少减册公司注证本～?与份并持有本公司股的其他公司合～?将份励股证证证本公司证工～?股证
因证股证大会并决异份做出的公司合、分立证持证～要求公司收证其股的。
,【答案证解】。证证～证行人算证～当清清混合证本证券本金和利息的证证序列于一般证证和次证证证之后～31ADA
证证～期限在年以上～证行之日起年不得证回。证行之日内起年后证行人具有次证回证～若证行人未行D15l0101使证回证～可以适提高当混合证本证券的利率。
,【答案证解。《证券公司证督管理例》第条条构六十二第一款证定～指定商证证行、证证托管机 和证券32]ABC
登证证算机证证存构当构担内况并放在本机的客证的交易证算证金、委托证金和客证保证证的证金、证券的证用情证行证督～证
按照证定定期向证院证券证国构担内督管理机证送客证的交易证算证金、委托证金和客证保证证的证金、证券的存管或者证
用情的有证据。 况数
,【答案证解】。证证证证,最近年在证、工商、金融等行政管理机证以及自税构律证证、商证证行等机无33ABCD3
不良证信证证是申证证券证证证证证可的证信证证机证具证的构条件。
,【答案证解】。公司短期融证证券是证券公司以短期融证证目的～在我证行证证券市证证行的证定在一定国34BCD
期限证本付息的金融证券。 内
,【答案证解】。封证式基金通常有固定的封证期～通常在年以上。而证放式基金有固定期限～投证没35AB5
者可证向基金管理人证回基金证随与数位。封证式基金证放式基金投证人的多少无法判定。 【答案证解。考生证证掌握“四个独即运独独独数独立”～行立、证察立、代证立、指立。 36ICD
【答案证解】。金融衍生工具又称与个概金融衍生证品～是基证证品相证证的一念～指建立 在基证证37ABCD
品或基证证量之上～其价格取于基证金融证品价格决或证数证证的派生金融证品。证中四个确证证均正。 ()
考证大,中育考证证证站国教网(www,Examda。com) ,【答案证解】。金融衍生工具有以下四个杠确特征,跨期性、杆性、证证性、不定性或高证证性, 38AC
【答案证解。本证考证金融期证的主要交易制度。 39.]ABCD
【答案证解】。证证证证,交易者证证证证～保证金余证不足以证持最低当会水平证～证算所通证证证人证出追加40.ABCD
保证金的通知～要求交易者在证定证证内达追加保证金直初始保证金水平。
三、判断证
【答案证解】。多证套期保证是指交易者先在期证市证证证期证～以便在证证市证证证证不将来至于因价格上证而证自1.B
己造成证证证失的一证期证交易方式～因此又称称证“多证保证”或“证空保证”。空证套期保证又证出套期保证～是指
交易者先在期证市证证出期证～证证价格下当来弥从达跌证以期证市证的盈利证证证市证的证失～而到保证的一证期证交易方式。空证套期保证证了防止证证价格在交割证下跌的证证而先在期证市证证出证证量相证的合证所证行的交易方式。 与数当 【答案证解】。我《证券法》第国条决五十五证定～上市公司有下列情形之一的～由证券交易所定证停其2.B
股票上市交易,公司股本证证、股证分布等证生证化不再具证上市条件～公司不按照证定公证其证证～或者状况(1)(2)证证证证证告作假证证～可会虚能证证投证者～公司有重大证法行证～公司最近三年证证证证～证券交易所上市证证证(3)(4)(5)定的其他情形。
【答案证解】。特定目的机或特定目的受托人～是指接受证构并起人证证的证证～或受证起人委托持有证证～3.B
以证证证证基证证行证券化证品的机构证金和证证存管机是证保证证金和基证证证的安全～特定目的机通常构构誉聘证信良a
好的金融机证行证金和证证的托管机。 构构
【答案证解】。证于无息票证券而言～由于投证期证并无利息收入～因而也不存在再投证证证～持有无息票证4.A
券直至到期所得到的收益就等于证期的到期收益。
【答案证解】。我股票市证融证证化是以国国股、股、股等股票融证作证突破口的。 5.BBHN
【答案证解】。根据证券法证定～证券证证的证力机证由全证证成的证大。 会构体会会会6.B
【答案证解】。期证合证证证成证准化的形式是证了便于交易方在合证到期前分证作一相双笔冲反的交易以证～7.A
从而避免证物交割。
考证大,中育考证证证站国教网(www,Examda。com) 【答案证解】。金融期证是指以金融工具或金融证量证基证工具的期证交易形式。 8.B
,【答案证解】。有保的存托证分证一、二、三证公证募集存托证和美担凭凭国证证下的私募存托证。证凭四9A144A证有保的存托证担凭运国凭各有其不同的特点和作证例～美的相证法律也证其有不同的要求。其中～一证存托证允
证外公司国即担凭国无证改证证行的证告制度就可以享受公证交易证券的好证。证行一证有保存托证～美的相证法律证其
公证性有证证要求。 没
,【答案证解】。股息率固定证先股票～是指证行后股息率不再证证的证先股票。大多数证先股的股息率是固10A
定的～一般意证上的证先股票就是指股息率固定的证先股票。
,【答案证解】。证券代表的是证一定证的某证特定证证的所有证或证证～投证者持有证券也数就同证证有取得证11B
部分证证增证收益的证利～因而证券本身具有收益性。
,【答案证解】。被证型基金一般证取特定指作证数跟称数数踪证象～因此通常又被证指基金。指基金是12B20
世证年代以出证的来仿数数随即数新的基金品证。由于其投证证合模某一股价指或证券指～收益着期的价格指70
上下波证～因此当数减价格指上升证～基金收益增加～反之～收益少。 ,【答案证解】。略 13A
,【答案证解】。证于上市的证券～证券交易所有证依照有证证定～证停或者恢证其交易。中证证证也有证要求证国会14A
券交易所证停或者恢证上市证券的交易。证券交易所证建立市证当并国会准入制度～根据证券法证的证定或者中证证证的
要求～限制或者禁止特定证券投证者的证券交易行证。除此之外～证券交易所不得限制或者禁止证投证者的证券证劵证行证。
,【答案证解】。证证行人而言～证行存托证的凭与好证,一是市证容量大～证证能力强。二是避证直接证行股票15A
证券的法律要求、上市手证证证、证行成本低。
,【答案证解】。证券市证具有以下三证个著特征,证券市证是价证直接交证的证所～证券市证是证证证利直接交证16A
的证所～证券市证是证证直接交证的证所。
,【答案证解】。利率期证是证外证期证之后证生的又一金融期证证证～其基证证证是一定量 的利率相证个数与17B
的某证金融工具～主要是各证固定收益金融工具。
,【答案证解】。根据证券证行款中是条否证定在证定期限向证券持有人支付利息～证券可分证零息证券、附息18B
证券和息票累证证券三证。其中～附息证券按照证息方式的不同～又可以证分证固定利率证券和浮证利率证券大证。两
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,【答案证解】。年月日～中证证证国会确布《上市公司证券证行管理证法》明证证定～上市公司可以公19B200658
证证行证股证和证券分交易的可证证公司证券。 离
,【答案证解】。在日本证行的外证券证国称它国武士证券～是外证行人在日本证券市证上证行的以日元证面证20A
的证券。
,【答案证解】。系证证证之一的利率证证是指市证利率证证的可能性。利率证证证不同证券的影 是不相同的。 响21B
,【答案证解】。证证式证以证证形式证证证证、通证证券交易所的交易系证证行和交易～可以证名、国挂失。投证者证行22B
证证式证券证证～必证在证券交易所证立证证。
,【答案证解】。无证名股票是指在股票票面和股公司股证名上均不证证股证份册姓名的股票。 23A
,【答案证解】。我证行基金指的证证国数范证～包括了在证券交易所上市的封证式基金和在证券交易所上市24B
的证放式基金。
,【答案证解】。证券市证的证管～是家金融证管的重要证成部分。由于国国各证券市证证育程度不同～政府宏25B
证证控手段不同～所以～各国证券市证的证管模式也不一证。
,【答案证解】。根据央行的界定～混合证本证券的期限必证在年以上～证行之日起年不得证回。 内26B15l0 ,【答案证解】。目前～我只有可证证证券。 国27A
,【答案证解】。股票是有价证券～我《公司法》证定～股票由法定代国表人证名～公司盖章。证起人的股票～28A
证证明“证当起人股票”字证。
,【答案证解】。商证证票于证证证券。 属29B
来源,考证大的美女证证证 ,【答案证解】。中证指数称又中证小证指～证中证数称。 30A500500500(CSI 500) ,【答案证解】。事证券、期证投证从从并从咨证证证的人证～必证取得证券、期证投证咨证证证格加入一家有证证格的证31A
券、期证投证咨证机后～方可事证券、期证投证构从咨证证证。
,【答案证解】。我《证券法》明证定国确条与了证券公司的证立件基本程序。 32B
,【答案证解】。有价证券～是指证有票面金证～证明持有人有证按期取得一定收入可自由证证和证证的所有并33B
证或证证证。有价证券是证证本的一证形式～本凭虚它没身价证～但有价格。 ,【答案证解】。无限售条份份体即件股是指流通证证不受限制的股。具包括,人民证普通股。 股～境34BA内即上市外证股～股～境外上市外证股～在境外证券市证上市的普通股票～如即股～其他。 BH ,【答案证解】。股票股息是以股票的方式派证的股息～通常由公司用新增证的股票或一部分证存股票作35B
证股息代替证金分派证股证。
,【答案证解】。收益是证证的成本和证酬。证证和收益的本证证系可以用公式表述证,证期收益率无证证利率36A=+
证证证证。
,【答案证解】。略 37A
,【答案证解】。略 38A
,【答案证解】。限定性集合证证管理证的证证主要用于投证 划国39B
证、家重国点建证证券、证券型证券投证基金、在证券交易所上市的企证证券、其他信用度高且流证性强的固定收益
证金融证品。投证于证益证证券以及股票型证券投证基金的证证～不得超证证证证证证证的划。 20% ,【答案证解】。制衡性原证要求证券公司部和证内当运与位的证置证证证分明、相互证制～前台证证作后台管理40B
支持适分。证中当离描述的证健全性原证。
,【答案证解】。证券登证证算机证立的证算证证保证基金包括算交构清两割准证金和交收证证基金 部分～证证券41A
交易的集中算、交收提供证证性和安全性的保障。 清
,【答案证解】。根据证证证券化证品的性分证～可以分证股证型证券化、证证型证券化和属混合型证券化。 42B
,【答案证解】。无担保由一家或多家证行根据市证的需求证行～基证证券证行人不～因并参与此只证43AADR
定存券证行与持有者之证的证利证证证系。 ADR
,【答案证解】。只有在代证的证程中～承证机证券证行人之证的证系构与才是委托一代理证系。 44B
,【答案证解】。股票面证代表了每股占证股的比例～所以在定股证证益证份确仍然有意证。 45B
考证大,中育考证证证站国教网(www,Examda。com) ,【答案证解】。证券证行证～证价证象证承证证得下配的股票持有期限不网售少于个月。 46B3 ,【答案证解】。招证证行是指通证招证方式定证券承证商和证行确条件的证行方式。 47B
,【答案证解】。我《证券证行承证管理证法》证定～国与确首次公证证行股票以证商定价方式定股票证行价格。48A
,【答案证解】。中小企证板指以最数数即扣份数新自由流通股本证证重～以除流通受限制的股后的股本49B
量证证重～以证算期加证法证算～以并数数逐日证证证算的方法得出证证指的证合指。 ,【答案证解】。上市公司在年证证、出重大证证或者保金证内售担超证公司证证证证的～证由股证大当会做50A130%出证。 决
,【答案证解】。非系证证证是可分散性证证。投证者可以通证证证不同的股票来消除证券的非系证性证证。 51A
,【答案证解】。一般证～率先证价的商品、上来国游商品、证证商品股票的证证力证证证小～家证行价格控制的52B
公用事证、基证证证和下游证品等股票的证证力证证证大。
,【答案证解】。证普通股证～其股息和价格主要由公司证证和证证定～而利率证证证是来状况状况决响影公司53A
证证和证证的部分因状况响没素～所以利率证证证普通股的影不像证券和证先股那证有回旋的余地。 ,【答案证解】。普通股有证本要求～股息也不固定～信用证证比证低～但不是不存在信用证证～没并表证在54B
如下方面,两个?公司不能如期证证证证～会响影股票的市证价格～?公司破证证～股票的市证价格接会近于零。
,【答案证解】。不同证券的利率不同～证是证信用证证的证证。一般情下～政府证券的利率最低～因证信况55B
誉度最高。
,【答案证解】。新《证券法》第一百二十五条将证定～证券公司证行按证证分证证管～改证原法证券公司分证证合证56B
证券公司和证证证证券公司的证一证证证管模式。
,【答案证解】。证券公司的证证形式证有限证任公司和股有限公司～不得份伙采用合及其他非法人证证形式。57B
来源,考证大
,【答案证解】。证证事证所申证证券相证证证证可证证～证提交最会近年的年度证证会表。 58B3 ,【答案证解】。事证券相证证证的证证事证所、证证证事证所从会必证具有名以上取得证券、期证相证证证证格考证合59B20格证证或者已证取得证可证的注证证册会不合分支机注证证构册会。() ,【答案证解】。证是《证券法》证定的证券登证证算公司的证算原证。60A
范文五：2012年证券从业资格考试证劵投资基金概述：基金的参与主体
中华证券学习网（zq.100xuexi.com）：本文摘选自2012年证券从业资格考试《证券投资基金教材》第一章证券投资基金概述。
在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
（一）基金当事人
我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
1．基金份额持有人。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。按照《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金销售机构
损害其合法权益的行为依法提出诉讼，基金合同约定其他权利。
2．基金管理人。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
3．基金托管人。为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
（二）基金市场服务机构
基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询机构、基金评级机构等。
1．基金销售机构。基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申（认）购与赎回或买卖。在我国，只有中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）认定的机构才能从事基金的代理销售。目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
2．注册登记机构。基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算公司”）。
3．律师事务所和会计师事务所。律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。
4．基金投资咨询机构与基金评级机构。基金投资咨询机构是向基金 投资者提供基金投资咨询建议的中介机构；基金评级机构则是向投资者以 及其他市场参与主体提供基金评价业务、基金资料与数据服务的机构。
（三）基金监管机构和自律组织
1．基金监管机构。为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和 地区都对基金活动进行严格的监督管理。基金监管机构通过依法行使审批 或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事 基金活动的中介机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处，因此其在 基金的运作过程中起着重要的作用。
2．基金自律组织。证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的 证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实 行自律性管理的法人。一方面，封闭式基金、上市开放式基金和交易型开 放式指数基金等需要通过汪券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则；另一方面，经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为 还承担着重要的一线监控职责。
基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人或基金销售机构等组 织成立的同业协会。同业协会在促进同业交流、提高从业人员素质、加强 行业自律管理、促进行业规范发展等方面具有重要的作用。
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