白日伊能静加一
范文一：项目实施机制
项目实施机制
项目承办单位湖南省衡阳市联创核桃种植有限公司，要建立以公司部经理为组长，副总经理为副组长的项目建设领导小组，下设办公室，具体负责项目实施中的综合协调和管理;制定有利于项目发展的政策与措施，包括资金投放，人才引进、技术引进、优质品种引进、对外科技合作与交流。
各项目目标责任制、项目管理、社会环境等方面的内容;建立技术服务体系;加强对本公司职工的企业经济管理与技术培训;项目所需管理人员由公司内部调剂;技术人员培训合格后方可上岗。
(1)项目建设资金由项目建设单位专户管理，专款专用，严格按照项目建设安排，分期分批拔付使用，做到资金拔付与工程量同步，确保项目资金合理利用。
(2)项目建设结束后，本着谁收益、谁管理的原则，建立责、权、利统一的管理机制，确保建设项目长期发挥效益;服务体系等实行企业管理、法人责任制，实行独立核算，自负盈亏。
(3)定期对农户进行科学文化知识和专业技术培训，派出专家和技术员到核桃种植农户进行现场技术指导服务;
(4)由公司供应优质核桃苗，农户自己安排种植，公司与农户签订产品回收合同。
(5)完善质量检验检测手段，设专职质检人员对核桃生产全过程进行检验和控制，确保核桃质量符合绿色产品要求。
10.2劳动保护与安全卫生
范文二：清洁发展机制及项目实施简介
清洁发展机制（CDM）及项目实施简介
宋彦勤、李俊峰、王仲颖 国家发改委能源研究所可再生能源发展中心
林伟 中国资源综合利用协会可再生能源专业委员会
摘要：
CDM（清洁发展机制）对于发展中国家来说，是一个新的国际合作机制。如何了解和充分有效的利用好这一机制，使之服务于发展中国家的可持续发展是许多国家普遍面临的问题。我国已经建立CDM的管理机构，颁布了“清洁发展机制项目运行管理暂行办法”。在全方位多层次开展能力建设的同时，积极推进CDM项目的实施，到2004年年底已经批准了两个CDM项目。
中国被视为最具潜力的CDM市场，约占全球市场的40-50%。要将潜在的市场变为现实的市场还有大量的工作要做，如进一步完善CDM项目的管理办法、审批程序和相关的政策，建立中国自己的项目咨询机构以减少交易成本，提高企业参与的积极性等等。
CDM已经被越来越多的人所了解和认识。相信我国一定能够很好地利用这一机制，在为人类应对气候变化的挑战做出贡献的同时，最大限度地服务于我国国民经济与环境的可持续协调发展。
Abstract：
CDM (Clean Development Mechanism) is a new international cooperation mechanism to developing countries. It is a new task and challenge for most developing countries to understand and make effective use of this new mechanism to service for their sustainable development. China has already established its DNA and issued the “Interim Measures for Operation and Management of Clean Development Mechanism Projects in China”. With carrying out capacity building activities covering all related sectors at different
levels, the Government of China actively promote the implementation of the CDM project. By end of 2004, China has approved two CDM projects with issuing Letter of Approval.
China is regarded as the largest potential market for CDM in the world, sharing 40-50% of the world market. To develop the potential market into a real market, a lot of work need to be done in the area such as improving the Interim Management Measures, approval procedures, and related policies; bring up local Chinese consulting capacities in order to reduce the transaction cost; and getting industries actively involved, and etc. More and more people are now aware of the CDM. It is believed that China will be able to make better use of this mechanism to contribute to the efforts to meet the challenge of climate change, and at the same time to serve for the sustainable development of Chinese economy.
1997年12月联合国“气候变化框架公约”的159个缔约方签署了“京都议定书”。议定书为38个OECD（经合组织）国家或国家集团和一些处于经济转型期的国家规定了二氧化碳和其它5种温室气体减排的指标。如果议定书生效，上述这些国家，统称附件1国家将在2008年到2012年将其温室气体的排放量减少到1990年的排放水平，再降5.2%。而对发展中国家没有提出减排要求。
只有在不少于55个《公约》缔约方，其中至少有占工业化国家1990年二氧化碳排放总量55%的发达国家批准议定书后，京都议定书才能生效。鉴于美国拒绝批准京都议定书，则只有俄罗斯都批准议定书才有可能能达到上述要求。
2004年11月18日俄罗斯批准了京都议定书并将批准书递交联合国。这意味着在世界范围内具有法律约束力的减排温室气体的国际协议将在90天后, 即2005年2月16日自动生效。
什么是CDM
CDM是英文CLEAN DEVELOPMENT MECHANISM （清洁发展机制）的缩写，是“京都议定书”规定的跨界进行温室气体减排三种机制之一。CDM是“京都议定书”所规定的附件1国家在境外实现部分减排承诺的一种履约机制。附件1国家通过向发展中国家提供资金和技术帮助发展中国家实现可持续发展。同时附件1国家通过从发展中国家购买“可核证的排放削减量（CER）”以履行“京都议定书”规定的减排义务。
我国为什么要实施CDM
我国一直在认真履行“气候变化框架公约”，积极促进“京都议定书”的生效，并于2002年8月批准了“京都议定书”。环境保护一直以来就是我国的基本国策。借鉴国外的经验教训，引进和吸收国外先进的技术和资金，走新型工业化道路，实现经济、社会和环境的协调和可持续发展是我国政府长期坚持的战略目标。而实施CDM项目，在帮助附件一缔约方以较低的成本实现其减排温室气体承诺的同时，可以通过先进和适用技术的引进促进中国实施可持续发展战略。是一种双赢的活动。 我国在CDM问题上的基本态度
我国强调CDM项目必须同时满足帮助发展中国家实现可持续发展和减少温室气体排放的要求。CDM项目产生的经核证减排量只能是附件1缔约方国内减排量的补充，并且CDM的基准线应建立在项目水平。我国倡导CDM项目在附件1和非附件1双边之间举行，对单边项目和在CDM项目中引入碳汇项目持谨慎态度。2004年7月1日我国政府颁布了“清洁发展机制项目运行管理暂行办法”。办法提出CDM实施的优先领域，许可条件，管理和实施机构，实施程序，以及其它相关安排。中国开展清洁发展机制项目的重点领域是以提高能源效率、开发利用新能源和可再生能源及回收利用甲烷和煤层气为主。
我国目前正在实施的CDM项目
目前完成和正在开展的CDM能力建设项目主要有：
· 科技部-亚洲开发银行：中国能源领域开展CDM项目的机会
· 科技部-世行/GTZ（德国）/瑞士/意大利：中国CDM研究
· 发改委能源所-日本RINA 合作项目：中国电力系统实施CDM项目的可行性研究
·中国-加拿大：气候变化合作项目
·联合国开发计划署-联合国基金会-挪威-意大利：中国CDM能力建设项目 目前正在开展的CDM实际项目有：
·北京安定垃圾填埋气项目，已出具批准书，购买方为荷兰公司
·辉腾锡勒风力发电场项目，已完成专家评审和核准，购买方为荷兰政府 ·晋城煤层气利用项目，已签购买合同，购买方为世界银行
还有一些其它项目正在准备当中，如云南马官的小水电项目、吉林洮南的风力发电项目、张北风电场项目、山西阳泉的煤层气项目、安徽淮南煤层气项目、南京钢铁厂的高炉煤气回收利用项目和广东生物质发电项目等。
本文从项目咨询的角度，基于实施该项目过程中取得的一些经验谈一谈对实施CDM项目的理解和在目前阶段实施CDM项目存在的问题。
CDM项目的特点
1. 各方自愿参加。
无论CER的出售方还是购买方都是自愿参加。在现阶段CDM项目表现出很强的买方市场的特点。购买方一般采用招标或直接洽谈的方式进行采购。往往把价格压得很低。竞争通常是在卖方，发展中国家间展开。
2. 真实、可测量、多样和长期受益
CDM项目中，买卖双方交易的内容是CERs。而CERs本身是个指标，看不见摸不着。其产生必须是以实体项目为依托。CERs是如果没有该项目而上常规项目多出的排放量，是虚拟项目与实体项目排放量的差值。虚拟项目按照某种假设条件和方案确定以后，其排放量在一定时期内基本上就确定了（一个计入期完成后，基准线有可能会重新核定）。有可能变化的只有实体项目的排放量。就是说CERs的变化，主要取决于实体项目的排放量的变化。（即CERs是实体项目的排放量的函数）。因此实体项目的排放量必需是真实可测量的。项目的环境额外性不应因减排量的转移所抵消。
CDM项目并不拘泥于某一种或几种技术。技术的先进性和适用性具有同样重要的意义。技术是否先进适用，是否具有额外性，主要看基准线如何确定。所以是个相对概念。目前CDM项目涉及的技术类型主要有可再生能源、能源效率、甲烷气的收集与利用等。
3. CDM应采用相对成熟的技术
采用相对成熟的技术可以保证项目能够高效稳定运行，能够保证有一定的寿命期，产生足够量的CER，对环境的影响有可持续性，切实有利于可持续发展。 CDM项目与实体项目的相互关系
CDM项目实施过程中的一个难点在于把握CDM项目实施的时间与项目自身国内外申报审批程序和时间的配合。根据荷兰CERUPT招标项目的实践，CDM项目招标与项目本身的申报、审批、实施过程的相协调至关重要。只有项目自身具备了一定的确定性，并具备资金和/或技术的额外性，才能为本国政府和购买方同时接受。项目东道国关注的是资金和/或技术的额外性，而购买方更关注是项目的风险程度，是否能按时足额提供CER。至于项目中资金和/或技术的额外性在多大程度上体现，如何体现，是否有利于可持续发展并是他们关心的重点。因此如果项目处于早期准备阶段，具有不确定性，买方会认为风险太大，在招标中胜出的可能性就比较小。而项目如果没有一定的资金和/或技术的额外性，对可持续发展起不到积极的作用，国内审批也很难通过。
另外根据EB（执行理事会）的规则，只有2000年1月1日以后投入运行，并在立项时考虑了CDM的项目才可成为CDM项目。
对CDM项目总的要求和项目选择
一般来讲，CDM项目应符合以下几个方面的要求：
1. 应符合项目所在国可持续发展的要求
a) 有利于国民经济发展
b) 有利于环境保护和减缓温室效应；
c) 有利于当地的经济发展和减少贫困；
d) 有利于社会进步和增加就业；
2. 项目必须符合我国环境保护的有关规定
3. 项目必须具备额外性
a) 资金的额外性（克服投融资障碍等）
b) 技术额外性（克服技术风险，等）
4. 应有助于引进先进技术
5. CERs的价格要合理
6. 项目设计文件要符合公约的规定
7. 项目方法学，尤其是基准线的选取要选用恰当
在项目选择上，在可再生能源领域，根据CER的来源可以对基准线研究和核准的难易程度以及将来项目实施过程的交易成本的大小做出判断。一般来讲可再生能源和煤层气项目比节能项目容易一些。比如并网风力发电规模大、比较集中，CER
来源单一，自身排放可忽略不记，替代的往往是构成相对简单的电网电，基准线的确定相对容易。并且现在已经有统一的方法学，使实施可再生能源并网发电CDM项目相对简单了许多。
如何选择基准线研究和核证的单位
基准线研究和核准是CDM项目实施的关键环节，因此基准线研究和核准单位的选择十分重要。由于购买方多为西方国家或国际组织，所使用的语言一般为英语或西班牙语。由于语言的障碍和气候变化及CDM基础知识宣传教育和专业培训方面的欠缺，国内目前能够和有资质开展基准线研究和核准的机构还没有。只有通过招标等形式，请西方国家的咨询机构提供这方面的服务。这也是亚洲国家普遍面临的问题。
项目开发商应准备的文件和需要做的工作
在项目实施的过程中得到项目开发商或业主的配合是至关重要的。根据荷兰CERUPT项目的经验。在招标的第一阶段（资质认定），中方要以英文形式提供以下文件：
1. 项目概念表（企业，必需）
2. 项目认可书（政府主管部门，不一定要）
3. 企业营业执照和代码证
4. 公司3年财务报表（企业，不一定要，经公证）
5. 企业履行社会义务情况证明（民政部门，经公证）
6. 法人无犯罪记录证明（公安部门，经公证）
7. 公司财务信用状况证明（开户银行，经公证）
在招标的第二阶段，中方要提供：
1. 项目设计文件（包括基准线研究报告，监测计划和减排预测报告，企业在咨询公司的帮助下提供）
2. 核准报告和结论（由EB认可的经营实体提供）
3. CER购买协议（企业和购买方）
4. CER提交时间安排（企业）
5. 项目批准书（政府主管部门）
在准备基准线研究报告和对其进行核准时，基准线研究单位、核准单位以及CER购买方都会到项目现场考察项目的准备和实施情况。项目单位应积极配合，做好准备工作，尽量将有关材料以书面的形式准备好，必要的要翻译成英文，以便节省时间，提高效率，减少费用。项目中标或谈判成功后，双方便可签定CERs购买合同。 需要指出的是不同的购买方在不同的项目下可能会有不同的要求，并没有统一的标准可以遵循。
CDM实施中尚存在的问题
1. 宣传力度不够，企业对CDM不了解，参与程度低。
2. 在CDM项目的筛选和组织的过程中没有标准可依。什么样的项目可以成为CDM项目。
3. 还没有正式公布的可持续发展的标准。在项目开发和评审时很难把握。
4. 论研究和实际操作还有一定的距离。已经批准的方法学还很少。
5. 如何分配可核证的碳减排指标出售的收益。不同所有制的企业应如何区别对待，国家利益如何体现等尚待进一步明确。
6. 目前不同国家和国际组织实施的CDM项目，对CER的给出的价格各不相同，但普遍偏低。
中国目前正处在经济迅速发展的时期。如何适应国际潮流，寻找与发达国家不同的发展模式，走出一条有中国特色的新型工业化道路，实现经济、社会和环境的协调和可持续发展是摆在我们面前的重大和现实的课题。CDM机制无疑为发展中国家引进发达国家资金和技术，提供了一个机会。有关政府部门、企业和研究咨询机构应利用好这个机会，使之最大限度地服务于我国经济、社会和环境的协调和可持续发展。
（宋彦勤，国家发改委能源研究所可再生能源发展中心副主任、副研究员，近几年来一直从事清洁发展机制有关的政策研究和项目管理工作。目前是联合国开发计划署等支持的中国清洁发展机制能力建设项目协调员）
范文三：科技产业园项目联动机制实施意见
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科技产业园项目联动机制实施意见 一、指导思想
以区委、区政府 “四大行动”部署和工作要求为指引，以优化科技产业园经济发展环境和服务园内企业为目标，进一步提升服务理念，完善联动服务长效机制，通过对重大项目的联动服务，实现工商职能与政府职能的无缝对接。
二、工作举措
(一)强化组织领导，完善机构设置。
1(建立科技产业园重大项目领导负责制。对落户产业园的注册资本4000万元以上的内资企业、注册资本1000万美元以上的外资企业以及高科技、高成长性制造企业、符合产业结构升级方向的重大项目，实行产业园主要领导负责制，通过强化组织领导，形成全方位服务项目的工作格局。 2(设立联动机制联络组。联络组由区工商局注册科、外资科、工商分局以及产业园经贸局派员组成，办公室设在产业园经贸局，领导小组由产业园经贸局的领导和工商局分管注册的领导组成，办公室主任由产业园经贸局局长和工商局注册科、外资科科长轮流担任，联络组主要工作协调解决项目洽谈、签约、注册登记、企业经营活动规范以及履行双方职能的相关工作。
(二)深化沟通渠道，构建联动服务长效机制
1(实施重大项目信息互通制度。密切关注产业园重大项目的进展情况，为重大项目的快速准入营造良好的投资环境。对符合联动服务的重大项目，工商局与产业园及时互通信息，联络组在提前介入，专人负责，跟踪
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推进等方面提供全方位的服务，切实解决项目推进过程中存在的问题，为重大和疑难项目提供高效优质的服务。
2(建立重大项目数据共享制度。工商局对产业园重大项目的企业信息，建立产业园重大项目企业信息数据库，每季度向产业园通报企业运营情况和存在问题;产业园建立招商引资重大项目信息数据库，每季度向工商局通报项目进展及存在问题，通过双向互动和资源共享，快速解决企业发展中的问题,提高服务效率、优化投资环境。
3(开展定期交流工作制度。每季度第一个月的10号定期召开联络组工作会议，共同对上一个季度的项目办理和企业运营情况进行集中梳理，为重大项目和运营企业，协调解决存在的问题和困难，寻求解决的办法和思路，研究部署下一个季度联络组的工作任务。
4(实行重大项目临时会商制度。项目洽谈和企业运营中遇到特殊情况，可以紧急启动联络组会商机制，由联络组组长临时提议召开重大项目会商会，针对企业需要及时解决的难点问题进行紧急会商，确保重大项目和重点企业能顺利实施和运行。
5(制订定期学习培训制度。联络组应每年年底开展项目工商注册登记管理、企业工商经营管理等法律、法规的业务学习和培训交流活动，进一步提升招商服务、企业经营规范管理水平，同时针对项目洽谈、企业经营过程中经常出现的问题，应每年组织一次企业联络员培训，增强项目接洽和企业抗风险的能力。
三、工作任务
(一)工商部门对进入联动服务机制的企业简化手续，实现准入登记“零
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障碍”。
1(允许企业名称体现新型行业特点。允许企业名称中使用符合国际惯例、行业标准的用语，体现行业特点和组织形式。支持企业冠用“”或“省”名，并通过远程名称核准程序直接报省工商局核准;对外方控股、注册资本达到3000万元人民币、从事现代服务业和高新技术产业的企业，可在名称中间使用“(中国)”字样;凡是从事进出口和国际物流行业的现代服务企业，允许企业名称将“国际”作为行业限定语使用。 2(放宽企业经营范围登记。对于新能源、新材料、生物技术和新医药、节能环保、软件及服务外包、物联网和新一代信息技术、高端装备制造等六大战略性新兴产业，如企业申请的经营项目在《国民经济行业分类》中未列明的，可根据企业申请，核定体现其行业特点的经营范围。 3(放宽注册资本登记条件。一是投资人以高新技术成果、知识产权、商标专用权等非货币财产评估作价出资设立服务业企业，非货币财产出资比例最高可达企业注册资本的70%，服务业企业增加注册资本时，非货币出资的比例不受限制。二是支持企业以“股权”、“债转股”等多种形式出资成立新的服务业企业。外国(地区)投资者股权并购境内公司，经批准，被并购公司的中国自然人股东可继续作为变更后所设外资企业的中方投资者。
4(放宽企业住所的登记条件。允许制造业企业分离出的现代服务业企业，使用原企业的经营场所作为新设企业的住所予以登记。允许由产业园出具相关住所证明文件，在产业园同一住所地址内注册多个企业。对于建设周期较长的企业，允许产业园对其日常办公进行托管，由产业园出具同意入
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驻证明和相关住所使用文件。
5(试行重大项目先行主体登记。允许筹建周期长且从事不涉及公共安全和人身健康的许可经营项目企业，在未取得相关审批文件或证件前，先行核发相关联非许可经营项目的营业执照;对于外资设立登记前无法取得前置许可文件的项目，积极推行分段式审批模式，采取分阶段表述经营范围的方式审批、登记该项目。外资企业申请设立生产或营业性分公司，除有特殊规定外，无须提交商务部门的批准文件，由企业直接申请登记。 (二)工商部门依托“红盾服务创业示范岗”创建平台，实现登记服务“零距离”。
1(全程服务。指定专人提供全程服务，包括为服务对象提供登记注册法律法规咨询，指导服务对象填写登记文本及起草有关登记注册文书，及时为服务对象完善登记资料，帮助服务对象一次性完成登记注册。 2(即时办结服务。办理名称预先核准登记和企业的设立、变更登记，只要材料齐全、符合法定形式，一律当场办结。
3(预约服务。服务对象可预约服务时间，随来随办;若有特殊需要，可预约提供延时服务和节假日加班服务。
(三)产业园对进入联动服务机制的重大项目实行“全过程、全方位”的保姆式服务。
1.招商局为投资方提供的主要服务。前期协助投资方完成上下游产业市场调研、项目调查资料的填写、生活居住环境的调查、项目产业政策的咨询等工作;中期主要协助投资方完成内外资项目安全评价、能源评价、环境评价、可研报告及项目相关其它前置条件材料的编制，并配合投资方完成
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从国家到地方各级审批权限范围内的项目立项、外资批准、项目注册手续等的办理工作，后期主要协助投资方完成技术代码、税务登记、银行开户、外汇登记、海关登记等手续的办理，推进项目开工、督促到资等工作。 2.经贸局为企业提供的主要服务。协助企业进行人才招聘，向企业通报经济运营形势，为企业提供安全生产指导意见和管理办法，为企业正常、合法、规范运营提供一系列业务培训平台，具体包括统计管理、税务咨询、工商登记、产业咨询等，配合企业年检及企业经营过程中其它相关问题的处理和协调工作。
四、工作要求
产业园的建设发展事关全区发展大局，联络机制务必要认真开展重大项目服务工作，在实施中要紧扣区委、区政府年初确立的“四大行动”的活动部署和工作要求，以为产业园发展创造良好环境、提供优质服务为目标，进一步提高服务意识、质量和效率，完善服务机制，拓宽服务范围，着力解决影响项目引进、落户和发展中的深层次困难和问题，努力营造宽松和谐的发展环境，实现工商职能和产业园政府职能双促双赢。要突出抓好以下几方面的工作:一是提高服务意识和质量，深入了解重大项目服务过程中存在的问题，不断改进和完善联络机制服务;二是加强联络机制建设，保障重大项目服务有序规范运转;三是创新服务形式，采取“介入式”、“全程式”、“跟踪式”等灵活多样的形式延伸服务领域，促进重大项目服务不断扩容、提速;四是注重工作实效，切实解决重大项目推进中的难题，推动联络机制服务不断优化升级。
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范文四：投资项目经济论证工作机制的建立与实施
投资项目经济论证工作机制的建立与实施
【摘 要】 开展投资项目经济论证分析是项目可行性分析的核心内容，是强化项目管理和提升项目决策水平的有效措施。开滦（集团）有限责任公司通过建立投资项目经济论证工作机制，强化项目经济论证分析，不断提升项目管理水平，防范项目投资风险。文章对开滦集团公司开展投资项目经济论证工作的实践进行总结归纳，以期为其他单位提供借鉴。
【关键词】 煤炭企业； 投资项目； 经济论证
一、引言
项目经济论证是在国家现行财税制度和价格体系的前提下，从项目的角度出发，计算项目范围内的财务效益和费用，分析项目的盈利能力和清偿能力，评价项目在财务上的可行性。在企业集团快速扩张过程中，项目并购、整合、重组力度加大，基本建设投资项目多、金额大，有必要不断强化投资项目管理，建立经济论证分析工作机制，确保项目的经济可行性，促进公司可持续发展。
开滦集团公司于2011年开展了投资项目经济论证实践，本文对该公司经济论证实践经验进行了归纳总结，以期为其他单位实施投资项目经济论证实践提供借鉴。
二、开滦集团公司实施项目经济论证的基本情况
开滦集团公司是国有特大型煤炭企业，始建于1878年，迄今已有135年历史。2008年以来，开滦集团加快结构调整和经济转型，着力构建“两主一新”产业新格局，2012年成功进入世界500强企业行列。
随着公司发展步伐的加快，项目建设任务日益繁重。为不断提升项目决策水平，有效防范投资风险，开滦集团公司于2009年初提出建立投资项目经济论证工作机制的设想。同年10月，公司成立专门课题组，研究项目经济论证工作机制的设计工作，并形成课题成果《集团公司重大新建及并购项目经济可行性分析工作机制设计》。同时修订完善了项目管理的相关制度，包括《开滦集团公司建设项目前期工作管理办法》、《开滦集团资本运营项目咨询论证实施细则（试行）》等，为投资项目经济论证模式的构建奠定了制度基础。在不断摸索、试行的基础上，2011年，制定下发《开滦集团公司项目经济评审实施办法（试行）》，明确了项目经济评审管理体制、组织机构及责任分工、经济评审程序和内容等，为集团公司建立实施投资项目经济论证工作机制提供了具体的指导。
2011年，开滦集团公司开始全面实施投资项目经济论证，通过项目经济论证工作的开展，不仅进一步优化了投资项目，提升企业经济效益，同时也有效防范了投资风险，提高项目投资决策水平。
三、项目经济论证工作机制的建立
范文五：企业开放式创新实施机制_项目管理视角
■?管理学?
企业开放式创新实施机制：
项目管理视角
陈 劲1，吴 航2
（1. 浙江大学 公共管理学院，浙江 杭州 310027；2. 浙江大学 管理学院，浙江 杭州 310058）
摘 要：开放式创新是目前理论界和企业界关注的热点，从项目层面研究企业开放式创新管理对于企业更具指导意义。选取中控EPA 项目作为研究对象，运用项目管理分析框架，从项目概念形成和项目实现两个阶段对EPA 项目的具体运作进行了详细阐释。研究显示，成功的项目需要同时获得企业高层管理人员和项目成员的大力支持；企业的开放式创新应该根据创新项目流程进行有选择性开放；在项目运作过程中，应综合使用内向和外向开放式创新模式；发展中国家的高技术企业应积极争取政府支持，特别是在一些关系产业发展的重大项目开发上。
关键词：开放式创新；项目管理；伙伴选择；组织模式 中图分类号：F224.5 文献标识码：A 文章编号：1008-472X(2012)01-0019-06 收稿日期：2011-10-16
基金项目：国际(地区) 合作与交流项目（70810107021）；国家自然科学基金（NSFC70802053） 作者简介：陈 劲（1968—），男，浙江余姚人，教授，博士生导师，博士，研究方向：技术创新与管理。 吴 航（1984—），男，湖北监利人，博士研究生，研究方向：开放式创新与国际化。
一、引言
开放式创新作为一种新的创新范式，受到了学者和企业家的普遍关注。保洁公司宣称在组织内部引入开放式创新理念，使得产品开发成功率增加了50%，研发效率提高了60%[1]。我国企业在研发资源和能力上明显落后于国际大型企业，开展开放式创新是我国企业在新一轮经济竞争中快速实现追赶的可持续发展战略[2]。
早期的研究主要集中于高技术、高增长性的产业[3]，近期逐渐延伸到成熟和资产密集型产业[4]，此外有学者对中小企业开放式创新特征进行了
尽管开放式创新研究已取得了显著进展，研究[5-6]。
但目前研究主要集中于企业层面，对于项目层面的研究鲜有涉及[7-8]。事实上，企业层面的开放式创新可以看成是项目层面开放式创新的集合，从项目层面对开放式创新进行研究对于企业更具实践指导意义[8]。
本文拟从项目管理角度，对企业实施开放式创新项目过程进行研究。文章选取中控集团（以下简称中控）EPA （Enthernet for Platform
Automation ）项目作为研究对象，从项目概念形成和项目实现两个阶段对项目开放式创新管理进行详细剖析。本研究将进一步深化开放式创新理论，研究结论能够为企业项目管理人员实施开放式创新提供有力支撑。?
二、理论回顾与研究框架
（一）开放式创新过程研究回顾
开放式创新意味着有价值的创意可以从公司外部和内部同时获得，内部创意可以由公司内部或外部进行商业化[3]。目前，对于开放式创新过程的研究主要体现在企业层面，并且多采用案例研究的形式[7,9]。Kirschbaum 对跨国企业DSM 如何通过团队建设和创业文化开展开放式创新进行了
”研究[10]；Huston 和Sakkab 认为“联发（C&D）
战略是P&G成功实施开放式创新的关键[11]；Dittrich 和Duysters 发现创新网络建设是Nokia 成功应对复杂技术环境的有效方式[12]。Bianchi 等认为开放式创新的重点在于创新模式与合作伙伴匹配[13]。Chiaroni 等认为组织间网络、组织结构、评
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估过程和知识管理系统是企业成功实施开放式创新的前提[9]。Boscherini 等认为企业应以试点项目开展开放式创新[7]。目前对于开放式创新管理远未形成系统的分析框架，且多集中在企业层面，缺乏从项目管理角度对具体项目的研究。?
（二）基于项目管理的开放式创新研究框架 根据PMBOK 的定义：项目就是“在一定的约束下，具有明确目标的一次性任务”[14]，具有如下显著特征：（1）目标明确，每个项目都有明确的目标，项目实施过程中的各项工作都是根据预定目标进行的；（2）独特性，每个项目所产生的产品、服务或完成的任务与已有的产品或服务在某些方面存在明显区别；（3）项目拥有明确的起始时间和终止时间；（4）项目拥有详细的计划，有明确的实施顺序[14] [15]。根据已有研究成果，项目管理可以划分为两个阶段：项目概念形成和项目实现[7,15,16]。?
1.项目概念形成
项目概念形成主要是指项目概念的提出、定义和计划，主要任务是识别机会，并分析项目的潜在风险和收益，然后做出决定。根据项目管理和创新管理领域已有研究[7,15,16]，文章将项目概念形成分为以下四个方面：（1）项目来源，即促使企业实施该项目的原因；（2）项目目标，即实施该项目是为了降低成本，还是为了实施企业的多样化战略等；（3）在该项目上实施开放式创新战略的原因，即为什么企业认为有必要开放；（4）外部伙伴搜寻，即项目实施过程中需要哪些外部伙伴参与。?
2.项目实现
项目实现主要是指项目团队通过组织、实施、控制等手段实现项目目标。在这一阶段，项目团队需要使用各种创造性的组织模式和工具进行管理，降低潜在风险。根据开放式创新管理领域最
本文主要关注企业在项目实施各新研究成果[9,13]，
个阶段的组织模式和合作伙伴演化。?
目前对于组织模式主要分为内向开放式创新模式和外向开放式创新模式[17]，前者指外部技术获取，后者指技术外部利用。外部技术获取具体表现为引入授权、购买技术和科学服务、非股权联盟等；外部技术利用具体表现为专利许可、创新项目出售、提供技术和科学服务、非股权联盟等[13,18]。Dahlander 和Gann 从内向和外向以及金钱和非金钱两个维度对开放式创新组织模式进行了进一步分类，内向开放式创新包括搜寻和获得，外向开放式创新包括销售和释放[19]。研究表明，企业需要根据不同的组织模式保持合作伙伴差异化，同时在项目的不同阶段会选择不同的组织模式和合作伙伴[13]。
通过对中控高层管理者和项目相关负责人进行多次访谈，将EPA 开发过程可以划分为四个阶段：基础研究、应用开发、标准申请和标准推广；外部合作伙伴包括政府、大学和研究机构、同行业企业和领先用户。同时，在项目实施过程中综合考虑到了内向和外向两种开放式创新模式。本文研究框架如图1。
图1：基于项目管理的企业开放式创新实施过程
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注：理论框架参考了Boscherini 等人2010年和2011年的研究成果。
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三、研究设计
（一）案例研究法与案例选择
本文选择单案例研究方法。之所以选用案例研究方法，是因为案例研究方法更适合研究“如何”和“为什么”的问题[20]，本文主要揭示企业“如何”在开放式创新各个阶段进行管理，因此非常适合采用案例研究方法。此外，选择单案例是因为个案研究方法有助于捕捉和追踪管理实践中涌现出来的新现象和新问题[21]，通过对案例的纵向剖析，能够更好地检视开放式创新项目各个阶段的典型特征。
本文所选择的案例企业“中控集团”成立于1993年，是我国国内领先的自动化与信息化技术、产品与解决方案供应商。选择中控EPA 项目作为研究对象有以下两点原因：
1.从理论抽样角度进行选择。EPA 项目是由中控和浙江大学共同牵头研发的、具有自主知识产权的技术标准，是我国企业在工业控制领域的第一个国际标准。EPA 项目的开发集合了产学研各方的力量，项目开发过程中采用了内向和外向开放式创新模式，并在项目的各个子阶段针对项目需求对不同类型合作伙伴实施开放。因此，EPA 项目开发过程与本文的研究问题是耦合的。
2.本研究团队与中控合作多年，与中控高层建立了密切的合作关系，这有助于资料的收集和调研的顺利进行，能够增强研究结论的说服力。
（二）数据收集整理过程
研究数据来源于三个方面：首先，内部人员半结构化访谈。在确定访谈目的和提纲后，研究团队成员对中控研究院副总、研究院总裁助理、EPA 项目总工程师和技术人员等分别进行了1-2小时的访谈。访谈内容主要是依据理论分析框架，对项目来源、目标、实施开放式创新的原因、如何开放等情况进行了详细访谈。其次，内部档案和内部研讨会。主要了解EPA 开发过程中的典型事件。主要资料包括“中控技术中心总结报告”、“EPA 俱乐部介绍”、“中控EPA 推进工作计划总结”等。最后，积极通过网站信息、新闻报道、专业杂志、期刊文献多渠道收集与整理二手数据。
本研究严格按照理论框架对各种渠道获得的资料进行归类整理，所获得资料能够揭示出项目层面开放式创新实施特征。此外，本研究努力通过证据之间的反复验证与比较获得尽可能翔实的信息，确保资料分析的信度与效度。
四、案例分析
（一）EPA 项目概念形成
EPA 项目来自于公司高层的大力支持。长期以来，中国自动化行业没有自己的核心标准，应用的都是国际上已有标准的简单翻译，导致国内的系统和设备在自动化领域只能处于从属地位，深入的技术与产品开发严重受到跨国公司限制。在这种情况下，立志打造中国自动控制旗舰的中控从成立初期就努力创建具有自主知识产权的标准。鉴于此，中控成立了由褚建教授（CEO ）任项目总负责人的项目团队。EPA 涉及到大量的高尖端技术，需要耗费的研发资源远远超过中控的实力范围，因此项目团队积极开展外部合作。由于褚建教授和其它几位公司高层本身就来自于浙江大学，因此项目在初期主要是利用公司高层个人社会网络与浙江大学自动化控制系以及其它高校和科研院所建立了合作关系；由于项目开发需要明确用户需求，实验室成果在应用于实践之前需要大量的测试和检验，因而项目团队积极与领先用户开展合作；此外，在项目开发过程中，项目团队成员积极向政府争取资金和行政力量支持。最终结果证明，外部合作者的参与极大地加快了项目的开发进程。
（二）EPA 项目实现 1.基础研究
EPA 项目来自于国家863基金的支持。中控并没有完善的研发中心，也没有足够的资金和精力来进行相关实验，仅通过自身力量根本不可能短时间内取得进展。在这种情况下，中控积极寻求外部支持，整合外部高水平科研资源。浙江大学是中控的“发源地”，是我国自动控制领域的劲旅。浙江大学在工业控制、智能系统以及自动化仪表方面拥有完善的基础研究设施和全面的专业化人才配置。1997年，中控与浙江大学合作共建了两个科研中心，开始进行EPA 的相关基础研究。这种合作极大地解决了中控科研资源匮乏的现状，同时也为浙江大学研究人员提供了研究经费和试验教学条件。中控后期还与中科院沈阳自动化研究所、清华大学等著名科研院所开展基础研究合作。此外，为了明确技术开发需求，中控积极与中石化和中石油等领先用户企业开展合作，加速基础研究步伐。2000年，EPA 基础研究工作基本完成，相关技术成果被国际同行和权威杂志
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认可。
2.应用性开发
基础研究结束后，中控开始发挥其在工业应用和产业实践方面的优势，联合行业内其它领军企业（如上海工业自动化仪表公司）开展相关的应用性开发和改进，浙江大学等科研院所则“退居二线”，主要提供技术支持服务。期间，中控组织成立了EPA 技术开发俱乐部，俱乐部成员为EPA 项目提供了大量的宝贵意见。在应用性开发阶段，最为关键的是技术和标准的稳定性、可靠性，需要进行大量工业工程的应用实践。于是，中控与领先用户（如中石油、中石化等）合作，及时获得技术、产品的应用反馈，使标准日臻完善。
值得一提的是，在EPA 俱乐部运行前期，中控并没有实现预期的创新效果。通过EPA 俱乐部，中控希望能够得到同行、高校以及科研院所的支持和帮助，获得创新知识和信息。但是EPA 俱乐部的其它成员似乎并不愿意为EPA 提供帮助，外部知识获取效果并不理想。在此情况下，为了更好地推广和优化EPA 技术，中控采取了重要的战略举措——部分技术的免费释放。作为EPA 标准制定的领导者、俱乐部的组织者，中控认为严格的知识产权保护是限制整个战略联盟的主要因素，想要真正打破僵局，必须建立合理的共享机制。以互惠互利思想为基础，中控率先在EPA 俱乐部实行部分技术的免费释放，即“对第一批加入EPA 俱乐部的成员免费开放5年相关知识产权，并可共享中控开发的EPA 硬件、软件”。这一系列行动极大地促进了俱乐部成员之间的相互信任，同时增强了成员对俱乐部的归属感，激发了俱乐部成员积极性。
此外，俱乐部将成员分为两类：核心成员和普通成员。任何企业（或者个人）都可以通过官方网站注册成为俱乐部的普通成员，可以无条件获得EPA 技术方面的最新信息。但是普通成员所能获得的信息是比较有限的，高端的、机密的技术信息只对俱乐部核心成员开放。如果企业（或者个人）想要成为俱乐部的核心会员，需要在知识共享、技术开发等方面与其它成员开展更多合作。作为俱乐部的主要组织者，中控一直坚持“谁贡献，谁得利”的原则，将EPA 应用技术分配给核心成员，由核心成员向科技部、发改委等主管部门进行相关项目的申报。这在很大程度上打消了EPA 俱乐部成员对中控垄断技术专利的顾虑，同时也缓解了俱乐部成员的资金压力。此外，俱
乐部成员还能主动承担EPA 应用技术和标准的开发，成为EPA 主要的标准制定者。因此，俱乐部成员对整个平台贡献的技术和知识越多，该成员所能获得的支持就会越大。
3.标准申请
经过基础研究和应用开发，EPA 技术已经达到了国际领先水平。于是，由浙江大学和中控联合起草标准申请报告。2005年，由浙江大学和中控联合申请，EPA 顺利成为现场总线的中国国家标准（GB/T 20171-2006等五项），然而申请国际标准的过程却一波三折。国际标准的制定权就是国际市场的话语权，国外竞争者并不希望看到拥有中国自主知识产权的标准，因为这将会极大地影响它们在中国的垄断利益。仅靠自己的力量，中控在国际上难以获得响应。鉴于此，公司高层积极与国家标准管理委员会（SAC ）联系，向其详细汇报项目的主要成绩和遇到的困难。2006年，由SAC 从国家层面进行推动，中控的EPA 技术与标准得到了IEC 的重视和认可，并于2007年10月成为中国第一个拥有自主知识产权的新一代现场总线国际标准（IEC61158/ Type 14），以及工业自动化领域由中国主持制定的第一个实时以太网国际标准（IEC 61784-2 /CPF14）。
4.标准推广
然而，标准申请的成功仅仅是万里长征的第一步。同国家强制推行的标准不同，EPA 标准是一个推荐标准，必须和行业内其它8个标准同台竞争，在市场选择中生存。哪个标准用的人多，用的范围广，才是真正权威的标准。因此EPA 标准迫切需要得到更多仪表厂家的支持。只有使之被广大仪器仪表企业真正采用，并应用于工业生产现场，成为市场上的“事实”标准，EPA 标准才具有真正的生命力，才能真正带动我国仪器仪表和自动化产业的发展。此时公司高层决定三管齐下。一方面，不断扩大俱乐部规模，在俱乐部内部积极推广标准，与俱乐部成员签订合约，允许俱乐部成员免费使用标准；另一方面，中控与俱乐部主要成员联合申请国家基金，用于标准的产业化推广；最后，公司高层积极与国家行业协会和其它主管部门积极联系沟通，争取获得相关政府部门的大力支持，从上至下进行EPA 标准推动。EPA 项目为中控带来了近20亿元的新增业务收入，同时也帮助俱乐部成员实现业务增值达5亿元。表1为EPA 项目开放式创新管理过程。
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表1：EPA 项目开放式创新管理过程
项目实现 基础研究 应用性开发 标准申请 大学和 共建联合研究中心； 与大学和科研院所合
由浙江大学和中控科研院所 联合申请国家863基金 作获得技术服务
联合起草标准申请
创立EPA 俱乐部加快
报告 企业
开发进程
从发改委和科技部申请研发基金，缓解财政负担
向SAC 申请国家标准；
获得SAC 支持，申请国际标准
标准推广
扩大俱乐部规模；
与俱乐部成员签订标准使用协议
申请研发基金，用于标准推广；
获得政府支持推广标准
政府 申请国家863项目 与领先用户合作明确技术需求
领先用户
进一步明确技术需求；
获得技术反馈
五、结论与启示
本文从项目管理角度对中控EPA 国际标准的项目实施过程进行了研究。研究成果能够进一步深化开放式创新管理理论，研究结论对于项目经理具有直接指导意义。通过纵向案例研究，进一步验证并深化了以下几点启示：
（一）项目的成功依赖于公司高层和项目团队成员的共同努力。项目概念的形成往往来自于企业高层的构想，项目的成功实施需要高层的大
项目团队成员的态度决定项目的运作成力推动[7]。
败[22]，团队成员往往是同行业内的企业，害怕合作会增强竞争对手的实力[23]。因此，企业在实施开放式创新项目过程中应双管齐下，一方面积极争取公司高层的大力支持，由高层直接推动，克服与外界的各种沟通障碍，另一方面在项目团队内部积极营造相互信任、互惠互利的合作环境，以此来推动项目进展。
（二）开放式创新应该是根据创新项目流程
中控在EPA 项目的四个阶段，有选择性的开放[24]。
有选择性地以大学和科研机构、同行业企业和领先用户、政府分别作为主要的开放对象，在俱乐部内部有选择性地以核心成员作为重点对象释放部分非核心技术。尤其值得注意的是，作为发展中国家的高新技术企业，中控一直积极寻求政府支持。因此，企业在开放式创新项目各个阶段所选择的组织模式和合作伙伴应根据具体项目需求和企业实际可获得资源而定，同时释放的技术也应是选择性的，以利于保护企业的核心竞争力。另外作为中国企业，由于在资金、人力和国际知名度等方面面临短板，应积极以政府政策为导向，寻求政策支持。
（三）在项目运作过程中，应综合使用内向和外向开放式创新模式[22]。中控在不同阶段分别
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与浙江大学建立了联合研究中心，同时和其它高校和科研机构建立合作关系，与同行业企业和用户建立战略联盟，同时积极借助政府力量。中控在意识到严格的知识产权保护限制知识获取后，采取了选择性释放部分技术的战略措施，然后才获得了团队成员的技术支持。因此，企业在开放式创新过程中应综合使用两种模式促进知识共享和转移。
本文也存在一些局限之处。首先，本文是单案例研究，因而研究结论还需要进一步的验证；第二，文章在研究过程中很难控制一些情景因素，如产业因素、企业内部因素等。在今后的研究中可以进一步以数理模型或大规模调研研究企业在具体项目中的开放式创新实施过程，探索相关影响因素的传导路径。
[参 考 文 献]
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CHEN JIN1, WU HANG2
(1. School of Public Administration, Zhejiang University, Hangzhou, 310027, China;
2. School of Management, Zhejiang University, Hangzhou, 310058, China)
Abstract:Open innovation has become a hot topic among practitioners and researchers. However, research on open innovation at the project level is nearly neglected, which in fact has more significant meaning for firms. This paper selects the case of EPA of SUPCON as our object of study and deliberately analyzes the implementation process of EPA based on the project management theory, namely the project conceptualization process and project realization process. The case suggests that a successful project always obtains commitment both from the top management and team members; managers responsible for the project in developing countries should actively seek government support especially at the turning point; managers should combine outside-in and inside-out processes, integrating inbound and outbound open innovation; and most important the open innovation should be selective open at each research stage including the organizational modes and partners.
Key words: Open innovation; Project management; Partner selection; Organizational mode
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