范文一:风险管理记录表
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风险管理记录表
题目 风险编号: 环节和对象: 风险因素:
方法 风险出现的原因 风险导致的后果
风险分析 结论
方法 将会出现的问题是什么 可能性有多大 问题出现后果的严重性是什么
风险评估 结论
风险是否在可接受的水平 可以采取什么措施来降低、控制 风险已识别在控制里,是否会发生 方法 或消除风险 新的风险
风险控制
结论
方法 风险评审结果是否达到预期效果 对风险是否适当进行并有效控制
风险评审
结论
沟通 相关风险沟通 部门 结论
风险审核
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风险回馈
编号: 批准: 日期: 品质部: 日期:
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范文二:风险管理学习记录
第一章 风险管理概述
一、风险与风险管理
1、风险:不确定性所具有的对组织目标的影响就是风险。
2、风险管理 是针对风险指挥和控制组织的协调活动。
组织的所有活动都 涉及风险
组织通过识别、 分析和评定是否运用风险应对修正风险以满足它们的风险准则, 来管 理风险。
通过这个过程, 它们与利益相关方进行沟通和协商, 监测和评审风险, 以及为确保不 再进一步需求风险应对而修正风险的控制措施。
二、风险管理的起源和发展
20世纪 30年代,世界经济危机,美国 40%左右的银行和企业破产,保险为风险应对 主要手段。
20世纪 50年代,风险管理在美国以学科形式发展,并逐步形成了独立的理论体系。 70年代后逐渐掀起了
20世纪 90年代开始随着国际资产证券化、债券的风险进一步扩大,风险管理迅速在 国际推行。
欧美等国先后建立起全国性和地区性的风险管理协会。
针对安然、世通等财务欺诈事件,美国国会出台了《 2002年萨班斯 ---奥克斯得法案》 来规范上市公司。
1983年,美国风险和保险管理协会年会上,通过了“ 101条风险管理准则” ,标志着 风险管理发展进入了一个新阶段
欧洲 11个国家成立了“欧洲风险管理委员会” 。
美国多家专业团体成立了“反虚假财务报告委员会”和专业研究内部控制的委员会 “ COSO 委员会” 。
COSO 报告 《内部控制—整体框架》 1992和
全面企业风险管理框架
21世纪,风险管理开始从传统的点对点式的管理走向全面的、一体化的管理。 IASC 国际会计准则委员会、 BASEL 巴塞尔银行监管委员会、 美国 COSO 委员会开发 了一套完整的、适用自己的全面企业风险管理框架。
COSO 全面风险管理(ERM )框架的义 :企业风险管理是一个过程,它由一个主体 的董事会、管理当局和其他人员实施,应用于战略制定并贯穿于企业之中,在识别可能 会影响主体的潜在事项,管理风险以使其在主体的风险容量之内,并为主体目标的实现 提供合理的保证。
三、我国的风险管理
1、相对滞后,存在许多问题:
缺乏风险意识和策略,管理被动。
缺乏风险管理技术、专业人才和资金。
战略上急于求成,应对变化能力不强,导致个别企业不能有效应对重大风险事件, 在发展中承担了自身不能承受的风险。
2、 2006年国务院资产监管委员会发布了《中央企业全面风险管理指引》 :
对中央企业如何开展全面风险管理提出了明确要求
指导范围并不仅限于央企,对公司也同样适用
标志着我国有了自己的全面风险管理指导文件,进入全面风险管理。
四、风险管理标准
1、国际大环境,促进了风险管理标准化和国际化。
2、 2004年,澳洲和新西兰联合推出 AZ/NES4360风险管理标准。是第一个国家级风 险管理标准,为国际标准的出台奠定了基础。
3、 风险管理的国际标准 ISO31000被业内广为观注, 历时 5年, 从 CD 至 DIS 至 FDIS 稿,于 2009.11.13正式发布了《 ISO31000:2009风险管理原则和指南》
明确了风险管理的原则和指南
为深入开展风险管理工作提供了理论基础。
4、 2009年 9月,我国依据 ISO31000标准 DIS 稿,发布了国家标准《 GB/T24353风 险管理原则与实施指南》
风险管理主要依据的标准有:
《 ISO DUIDE 73 2002 风险管理 术语》 与风险有关的术语 1个,与风险管理有关的 术语 4个、与风险管理过程有关的 45个。
《 ISO31000:2009 风险管理 原则和指南》 5章,范围,术语和定义 29个,风险管 理原则 11个,风险管理框架,风险管理过程。 ISO31000建议,组织制定、实施和持续改 进一个框架,其目的是将风险管理过程整合到组织的整体治理、战略和规划、管理、报 告过程、方针、价值观和文化中。
《 IEC/ISO31010 风险管理 评估技术》 对 31000的补充, 6章节
《 GB/T24353风险管理原则与实施指南》
范围、规范性引用文件、术语和定义(GB/T23694) 、风险管理原则 8个、风险管理 过程、风险管理的实施。
风险管理原则
风险管理框架
风险管理过程:明确环境信息,风险评估(风险识别、分析、评价) ,风险应对,监 督和检查(没有沟通与咨询)
《 GB/T23694 2009 风险管理 术语》 idt< iso="" guide="" 73="" 2002="">
ISO31000:2009
1、 ISO31000:2009提供了在任何范围和状况下,以系统的、清晰可靠的方式管理风险 的原则和通用指南。
2、 ISO31000建立了一些为使风险管理变得有效而需要满足的原则。
3、 ISO31000建议,组织制度、实施和持续改进一个框架,其目的是将风险管理过程 整合到组织的整体治理、战略和规划、管理、报告过程、方针、价值观和文化中。 4、 风险管理的每一个特定领域或应用都具有各自的需求、 受众、 观念和准则。 因此, ISO31000的主要特点是在通用的风险管理过程中将“明确环境”作为初始活动。
5、 “明确环境” 将捕获组织的目标, 组织所追求目标的环境, 组织的利益相关方和风 险准则的多样性,所有这些都将帮助揭示和评价风险的性质和复杂性。
基础术语 8个,受风险影响的组织及个人的相关术语 4个,与风险评估的相关术语 6个,与风险应对和风险控制相关的术语 11。
五、实施风险管理的目的、意义
风险管理的目的:通过具有前瞻性的、充分地考虑各类风险的不确定性及其对目标 的影响,制定行之有效的应对措施,为组织在运营和决策中有效应对各类突发事件和风 险提供支持和保障,以使组织能有效的配臵资源、优化过程,及时、恰当、有效地应对 风险,提高风险应对的效率和效果,更好地实现组织目标。
风险管理的意义:提高实现目标的可能性、鼓励主动性管理、在整个组织意识到和 处理风险的需求、改进对机会和威胁的识别、遵守相关的法律法规要求及国际规范、改 进强制性和自愿性报告、改善治理、提高利益相关者的信心和信任、为决策和规划建立 可靠的根基、加强控制、有效地分配和使用风险应对资源、提高运作的效果和效率、加
强健康和安全绩效以及环境保护、改善损失、预防事件管理、减少损失、提高组织的学 习能力、增强组织的应变能力。
六、风险管理在认证领域中的应用
ISO31000中所描述的通用方法提供了在任何范围和背景下,以系统、清晰、可靠的 方式管理风险的原则和指南。作为管理方法论,其原则和指南可以应用到认证的各个领 域。
OHSAS18000标准包含了风险管理在职业健康安全专业领域的应用
ISO22000标准包含了风险管理在食品安全专业领域的应用。
也适用于 EMS 和 QMS 中。
第二章 术语和定义(国际 45个,我国 29个)
分三个部分:风险、风险管理、风险管理过程术语
一、风险:
不确定性对目标的影响。
1、影响是与期待的偏差 -----积极和 /或消极。
2、 目标可以有不同方面 (如财务、 健康安全、 环境目标) , 可以体现在不同的层次 (如 战略、组织范围、项目、产品和过程) 。
3、风险通常以潜在事件和后果,或它们的组合来描述。
4、风险通常以事件(包括环境的变化)后果和发生可能性的组合不表述。
5、不确定性是指对事件、其后果或可能性的识别或了解方面的信息的缺乏或不完整 的状态。
风险特性:未来性、不确定性、目标性、环境性、信息性、学习性、可管理性 R=f(O、 U 、 C) 目标、不确定性、影响
二、后果:
影响目标的事件结果。
一个事件可能导致和各种后果。
一个后果可能是确定的或不确定的,且对目标可能有正面的或负面影响。
可定性或定量地表示后果。
通过连锁效应可以使最初的后果升级。
三、可能性:
某事发生的可能程度
四、概率:(频率)
某一事件发生的可能程度。度量某一随机事件发生可能性大小的实数,其值介于 0与 1之间, 它可以用来指在一段相当长的时间内, 某一事件将要发生的频率, 或这一事件 发生的可信程度,对于高可信度来说,概率接近 1。
有关可能性的程度可以用不同的等级不表示
极不可能、不大可能、可能、很可能、几乎确定
难以臵信、不可能、可能 性极小、偶尔、有可能、经常
五、事件:
特定情况的发生及其变化
一个事件可以是一个或更多发生的事,并且可以众多原因。
一个事件可以由未来发生的事情组成
一个事件有时被称为不良事件或事故
一个未有结果的事件也可以被称为临近过失、不良事件、临近伤害、最后通牒 六、风险管理:
组织针对风险所采取的指挥和控制的协调活动。
七、风险管理框架:
组织为设计、实施、监测、评审和持续改进风险管理提供基础和安排的一组构成。
基础包括方针、目标和对管理风险的授权与承诺。
组织的安排包括计划、相互关系、责任、资源、过程和活动。
风险管理框架被 嵌入 到组织的所有战略、运营策略及实践中。
COSO 全面风险管理框架 :内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、 控制活动、信息沟通、监测
八、风险管理方针:组织在风险管理方面总的意愿和方向的陈述。
九、风险管理计划:在风险管理框架中,用于清晰描述风险管理方法、管理构成和 资源的方案。
管理构成一般包括程序、操作方法、职责分配、活动顺序和时间安排。
风险管理计划可被应用到特定产品、过程和项目、组织的部分或全体。
十、风险管理过程:
将管理方针、程序和操作方法系统地应用到沟通与咨询、建立环境、以及识别、评 价、应对、监测与评审风险的活动中。
是构成组织管理整体所必需的一部分,被 嵌入 组织的文化和实践中,与组织的运营 过程相适应。
十一、沟通和协商:
组织针对管理风险所实施的提供信息、共享信息、获取信息并与利益相关方对话的 持续、往复的过程。
信息与风险管理的如下方面相关:现状、特性、结构、可能性、重要性、评价、可 接受性、以及风险管理的应对。
咨询是在组织与其利益相关方之间进行正式沟通的双向过程,是就优先进行决策的 某一议题进行沟通,或决定该议题的发展方向。是通过影响而不是通过权力而对决策施 加作用的一个过程;对决策的输入,而不是参与决策。
十二、利益相关者:
可能影响、被影响 、或自以为可能被一项决定或活动所影响的个人或组织。 决策者也是一个利益相关方。包括:
组织的决策者
组织内部负责制定风险管理政策的人员
组织或活动中实施管理的人员
需要对组织的风险管理实践进行评估的人员
组织中负责制定风险管理标准、指南、程序、应用准则的人员
股东、董事会、高级管理人员、员工、债权人、供应商、顾客、银行、监管机构、 合作伙伴等。
十三、风险感知:
利益相关者根据其价值观或利害关系看待风险的方式。
风险感知取决于利益相关者的需要、关注点及知识。
风险感知可能不同于客观数据。
风险感知反映利益相关者的需求,问题、知识、信念、和价值
利益相关者的需要及关注的问题不同,因而风险感知会有所不同
风险感知会存在一定的主观判断,因而可能与客观数据有所不同。
十四、明确环境:
当组织管理风险管理和为风险管理方针而确定范围和风险准则时,必须考虑的外部、 内部参数。
十五、风险准则:
评价风险重要性(度)的依据
风险准则包括相关的成本及收益,法律法规要求,社会及环境因素,利益相关者的 态度,优先次序和在评估过程中的其他要素。
风险准则是组织用于评价风险重要度的标准,因此,风险准则需体现组织的风险承
受度,并反映组织的价值观、目标和资源。
风险评价准则会涉及到各个方面,如成本收益、法律法规、利益相关者态度等。 风险准则也会直接或间接反映法律法规要求或其他需要组织遵循的要求。准则也是 使组织对接受风险做出决定的依据。
十六、风险评估:
包括风险识别、风险分析和风险评价在内的全部过程。
十七、风险识别:
发现、辨认和表述风险的过程。
风险识别包括对风险源、风险事件、风险原因和它们的潜在后果的识别。
风险识别可能包括历史数据、理论分析、有见识的意见、专家意见,以及利益相关 方的需求。
十八、风险描述:
风险的结构化描述通常包含四个要素:来源、事件、因素和结果。
十九、风险源:
对导致风险具有潜在影响的要素或要素的结合。
风险源可能是有形的或是无形的。
二十、风险所有者:
具有风险管理权限和责任的个人或实体。
二十一、风险分析:
理解风险的性质和确定风险程度的过程。
风险分析为风险评价和风险应对决策提供了基础。
风险分析包括风险估测。
二十二、风险评价:
将风险分析的结果与风险准则进行比较,以确定风险和(或)其量是否可接受或可
容许。
风险评定有助于有关风险应对的决策。
二十三、风险偏好:
一个组织愿意追求或保留风险的数量和类型。
COSO2指出:风险偏好是企业追求目标中愿意接受风险的程度。指导企业的资源配 臵。
二十四、风险承受:
接受某一风险的决定。
风险承受取决于风险准则。
任何规模和类型的组织都面临风险,组织的所有活动都 涉及风险。只是组织应通过 风险准则,来决定对某一风险是否接受。
组织的价值取向和能力不同,因而是否能接受某一风险会有不同的决定, 这些决定会 依据风险准则的要求。
二十五、风险应对:
修正风险的过程。
1、风险应包括:
通过决定不启动或停止产生风险的活动而避免风险。
为追求机会采取或增加风险。
消除风险源。
改变可能性。
改变后果。
与其他方面共同分担风险(如合同、风险理财、外包) 。
通过有事实依据的决策保留风险。
2、对消极后果的风险应对有时可以称为风险减缓、消除、预防、减少
3、风险应对可以产生新的风险或修正已存在的风险。
4、剩余风险:风险应对后遗留的风险。
剩余风险可能包括未识别的风险。
剩余风险也可是保留的风险。
R 剩 = R固 - R控 (+-R其他 )
二十六、风险规避:
决定不陷入风险,或从风险状态中撤离的行为。
这个决定可能是以风险评价结果为依据的。
1、在风险评价之后,风险管理者会发现某些风险发生损失可能性很大,或一旦发生 且损失的程度非常严重时,可以采取主动放弃原来承担风险或完全气绝承担该风险的实 施行动,就是对风险的规避。
2、风险规避是一种主动的行为,但放弃风险同时也意味着收益的损失。
二十七、风险理财:
为实现风险应对及其他相关活动的费用提供资金的活动。
在某些行业中,风险理财特指对风险造成的财务后果提供资金。
1、组织在风险应对(风险规避、优化、转移、自留)过程中,需要支付一定的费用, 以实现管理风险或补偿损失,因而会采用各种方式融通资金。
2、融通资金是为风险管理对资金的筹措,也是风险的一种财务补偿机制。风险估计 和风险评价是融资的主要数据依据。
二十八、风险自留:
接受某一特定风险带来的损失或收益。
1、风险自留包括接受那些没有识别的风险。
2、风险自留不包括运用保险或其他方法进行的风险转移的处理。
3、对风险的接受程度和对风险准则的依赖程度可能会有变化。
二十九、监测:
来断检查、监督、严格观察或确定状态,以识别所要求或期待的绩效水平变化。 监测可应用于风险管理框架、风险管理过程、风险或控制措施。
三十、评审:
为达到所建立的目标,确定有关事务的适宜性、充分性、和有效性所采取的活动。 评审可应用于风险管理框架、风险管理过程、风险或控制措施。
第三章 风险管理原则
一、风险管理创造并保护价值
以控制损失、创造价值为目标的风险管理,有助于组织实现目标、取得具体可见的成 绩和改善各方面的业绩,包括人员康健和安全、合规经营、信用程度、社会认可、环境 保护、财务绩效、产品质量、项目管理、运行效率和公司治理等方面。
1、在组织的运营活动中,机遇和威胁并存,风险管理就是要趋利避害,创造价值。 在某些特定领域,如金融业、从风险管理的角度出发,币值波动既能造成潜在损失,又 是可能盈利的机会。
2、因此风险管理过程越来越多地被认为是既要关注不确定因素带来的消极影响,又 要关注这些不确定性因素的积极影响。
二、风险管理嵌入组织的管理过程
风险管理不是独立于组织主要活动和各项管理过程的单独的活动, 而是组织管理过程 不可缺少的重要组织部分,包括战略规划、所有项目、变更管理过程。
1、组织的管理是一个综合管理,风险管理是组织综合管理的一个组成部分。
2、组织应把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中,如:企业战略、规划、 产品和研发、投融资、市场运营、财务、内部审计、变更管理、销售、物流、质量、安 全生产、环境保护等。
3、 COSO 于 2011年开始研究风险管理,强调风险管理框架必须和内部控制框架相一 致,把内部控制目标和要素整合到企业全面风险管理过程中,
4、因此,全面风险管理(ERM )框架是对内部控制框架的扩展和延伸,它涵盖了内 部控制,且比内部控制理完整、有效。
5、首先,该框架扩展了内部控制框架,强调风险管理与企业战略目标相协调,并最 终融入企业文化中。
其次,该框架更强调风险管理贯穿于企业运行过程的各个方面,涉及到企业的治理、 管理和操作等 所有层级,扩展了单纯的内部控制职能。
最后,引入了风险组合、风险和机会的区分、风险应对、风险偏好、风险容量等风险 管理论新的研究成果。
三、风险管理支持决策过程
组织的所有决策都应该考虑风险和风险管理。 风险管理旨在将风险控制在组织可接受 的范围内,有助于判断风险应当是否充分、有效,有助于决定行动的优先顺序并选择可 行的行动方案,从而帮助决策者做出合理的决策。
1、风险识别、风险分析和风险评价是为了认识、评价风险管理单位的风险状况,解 决风险管理中的各种问题,制定管理风险的决策方案。风险管理支持决策过程。
2、风险管理目标的确定、风险识别、风险衡量
四、明确风险管理涉及的不确定性
风险管理管理明确的考虑到不确定性及这种不确定性的性质,以及如何加以解决。
1、风险是不确定的,否则,就不能称这为风险。
2、风险的不确定性指:发生与否、发生的时间、发生的状况、发生后果严重性程度 不确定。
3、风险管理就是要确定这些不确定性,做出对策,降低风险的影响,确保目标的实 现。
五、风险管理是系统的,结构化的和及时的
系统的、 结构化的方法有助于风险管理效率的提升, 并产生一致、 可比、 可靠的结果。 1、风险管理是一个过程,就符合过程管理的原则,组织的风险管理是由许多风险管 理过程组成,在风险管理的过程中,要将多个风险管理过程按照一个统一的风险管理系 统来管理,这样能取得最优的效率和结果。
2、组织体系是风险管理的保障。
3、风险管理是及时的,有组织的。
六、风险管理是基于最可用的信息
风险管理过程要以有效的信息为基础。这些信息可通过经验、反馈、观察、预测和专 家判断等多种渠道获取,但使用时要考虑数据、模型和专家意见的局限性。
1、风险管理过程是以信息基础的。风险的各个过程要收集大量的信息,确保风险识 别的充分性和风险决策的有效性。
2、组织应建立获取风险有效信息的渠道,可通过各种渠道,包括经验、反馈、观察、 预测和专家判断等获取有效、有用的信息,确保风险管理过程的充分性和有效性。 3、在利用收集于的各种信息时,要充分考虑信息来源的局限性,确保信息对决策的 有效支持。
七、风险管理是定制的
风险管理与组织的内外部环境及风险环境是匹配的。
1、风险管理与组织的内外部环境有关。风险管理与组织的行业、产品、经营模式、 客户、竞争对象风险水平等相适应。
2、组织的风险管理与组织所承担的风险有关,受组织的文化、地域、历史、信仰、 人员等人文因素影响不同的组织风险偏好不一样,风险标准不一样,风险管理的决策和 风险实施就不一样。
八、风险管理考虑人文因素
风险管理意识是可以促进或阻碍组织目标的实现的内部和外部人的能量、观念和意 图。
1、组织应在内部营造一种具有风险意识的企业文化,培育风险管理文化,树立正确 的风险管理理念,增强员工风险管理意识,将风险管理意识转化为员工的共同言听计从 和自觉行动,促进企业建立系统、规范、高效的风险管理机制。
2、全体员工尤其是各级管理人员和业务操作人员应通过各种形式,努力传播企业风 险管理文化,牢固树立风险无处不在、无时不在的意识。
九、风险管理是透明的和包容的
利益相关方、尤其是组织各层面的决策者适当、及时的参与,确保了风险管理保持相 关和先进性。参与过程也允许利益相关方适当地发表意见,并将其观点考虑到风险准则 确定中。
1、在组织的风险管理过程中,风险管理的决策者要参与风险管理过程,要和风险管 理过程的人员进行充分的沟通,要在风险管理的各个环节明确要求和准则,及时掌握风 险动态,做出准确的决策。
2、风险管理过程要进行充分的协商和沟通,确保各方的观点能采纳,确保各方的利 益能保证。当组织的重大风险事件的风险决策过程中,各方尤其要充分沟通,确保决策 的有限和针对性。
十、风险管理是动态的,迭代的和适应变化的
由于内部和外部事件的发生、环境和知识的变化,以及监视和评审的实施,有的风险 会发生变化,一些新的风险可能会出现,另一些风险可能会消失。组织应持续不断地对 各种变化保持敏感并做出恰当反应。
1、风险管理是适应环境变化的动态过程,其各步骤间形成一个信息反馈的闭环。随 着内外部事件的发生、组织环境和知识的改变以及监督和检查的执行,有些风险可能发 生变化,一些新的风险可能会出现,另一些风险可能消失。
2、组织应持续不断地对各种变化保持敏感并做出恰当反应。组织通过绩效测量、检 查和调整手段,使风险管理得到持续改进。
十一、风险管理有利于组织持续改进
组织应制定和实施战略,以改善组织各方面的风险管理水平。
1、风险管理过程是一个持续改进,动态更新的一个过程
2、风险管理要能提高组织的风险管理意识,改进对机会和威胁的识别,有效配臵资 源,改善运营效果和效率,增强组织的生存和持续发展能力。
3、第 4章框架为组织风险管理提供了持续改进的框架。
第四章 风险管理框架
一、总则(风险管理框架的含义)
1、框架:边界、基础要素、结构的集合。
2、风险管理框架:提供在组织内设计、实施、监测、评审和持续改进风险管理的基 础和组织安排的要素集合。
基础包括:方针、目标、指令(授权)和承诺等
组织安排包括:计划、关系、职责、资源、过程和活动。
嵌入到组织整体的战略以及运营方针和实践之中,嵌入指:非孤立存在、成为运行对 象的一部分、整合高度成熟的一种状态。
风险管理框架并不构成单独体系:追求的结果是将风险管理嵌入整合管理体系,更为 有效的方式是在组织现有的体系中整合风险管理要素。
二、风险管理的授权与承诺
概述 :管理层行为;组织权力方面的保证;目的在于支持在组织内部引入风险管理、 保持风险管理的持续有效性 。
主要内容包括 :
1)风险管理方针的制定(统一方向) 。
2)协调性的保证:风险管理方针 VS 组织文件、风险管理绩效指标 VS 组织的其他指 标、风险管理目标 VS 组织的其他目标和战略。
主要内容:方针的制定、确保文化与风险管理相一致、确定风险管理绩效指标、与其 他目标相一致、合规性、职责权限的分配、资源配臵、对风险管理收益的沟通、框架适 宜性的保持。
三、风险管理框架的设计
基础:对组织内外部环境的评价和理解
1、设计包括:风险管理方针、责任、与组织过程的融合、资源、内外部沟通与报告 机制。
2、外部环境:
国际、国内,区域和当地的社会和文化、政治、法规、财务、技术、经济、自然和竞 争环境(客观存在)
对组织目标实现产生关键影响的驱动因素和趋势(与组织的目标相关联)
与外部利益相关方的关系以及观念和价值观(与组织的外部利益相关方有关) 3、内部环境
1)公司治理、组织结构、角色和职责。包括:
规章制度、业务流程等;
计划实现的方针、目标和战略;
能力(从资源和知识的角度) ,如资本、时间、人员、过程系统和技术;
信息系统、信息流和决策过程(正式和非正式) ;
与内部利益相关方的关系、他们的观念和价值观;
组织的文化;
组织所采用的标准、指南和业务模式;
合同关系的形式和范围。
4、建立风险管理方针
1)风险管理方针:组织对风险管理的意图和方向的陈述;
2)建立方针是管理层的职责
3)风险管理方针应清晰表述内容:风险管理目标、组织对风险管理的承诺
4)方针应明确以下内容:
组织管理风险的依据(基础原理) ;
组织目标、方针与风险管理方针之间的关系;
管理风险的责任和职责;
处理利益相关方冲突方式;
为管理风险提供所需资源的承诺;
风险管理绩效测量和报告的方法;
对风险管理方针和框架周期性的评审和改进以及对环境中的事件或变革进行应对的 承诺。
5)方针应得到沟通
5、风险管理的责任
1)涵盖的范围:职责、权限和能力
2)需要明确职责、权限和能力的领域 (实施和保持风险管理过程;为确保控制的充 分性、有效性、和效率所需的活动)
3)确定的主要方式
识别风险所有者;
识别对风险管理框架负有建立、实施和保持职责的人员;
识别组织的所有层次在风险管理过程方面的其他职责;
建立绩效测量 过程以及外部和或内部报告和分发过程中所保持的认可度。
4)风险管理与组织过程的融合
基本的方法论:风险管理过程应是组织过程中的一部分;风险管理应融入方针建立、 业务和战略策划和评审以有变革管理过程。
融合的要求:以紧密相关的、有效的、有效率的方式将风险管理嵌入至组织所有实践 和过程。
融合的载体:《风险管理计划》 。
5)风险管理的资源
组织应为风险管理配臵适宜的资源;
应考虑以下方面内容:
人员、技能、经验和能力;
风险管理过程步骤所需资源;
组织应用于风险管理的过程、方法和工具;
文件化的过程和程序;
信息和知识管理系统;
培训方案。
6)内部沟通和报告机制
目的:支持和鼓励风险的职责和责任归属。
确保:风险管理框架的关键组成部分以及任何后续的修改得到适宜的沟通; 存在充分的关于框架的,有效性和输出的内部报告;
来自于风险管理应用所获得的相关信息在适宜的层次和频次上可获得; 存在与内部利益相关方协商的过程。
对多不源信息的统一。
对信息敏感性的考虑。
7)建立外部沟通和报告机制
沟通与报告的对象:外部利益相关方。
机制的载体:沟通计划
计划的内容
使适宜的利益相关方参与并确保有效地沟通信息。
法律、法规和政府要求遵守情况的对外通告;
为沟通和协商提供反馈和报告;
利用沟通以使组织内建立信任;
当危机或意外事故发生时与利益相关方进行沟通。
对多来源信息的统一。
对信息敏感性的考虑。
四、风险管理的实施
1、框架的实施(的意义)
定义合适的实施该框架的时间表和策略;
为组织的过程应用风险管理方针和过程;
符合法律和法规要求;
确保决策、包括建立和设定目标等与风险管理过程的输出相协调;
保持信息和培训机制;
与利益相关方沟通和协商以确保其风险管理框架保持适宜。
2、风险管理过程的实施(见附件)
五、框架的监视与评审
1、目的:持续有效地支持组织绩效
2、手段:与指标进行比照;评价风险管理计划的实施情况;基于内外部环境的变化, 对框架、方针和计划的持续适宜性进行评审;风险报告、方针得到遵循的程度;风险管
理框架的有效性。
3、频次:周期性的
4、应按所确定的指标测量其绩效
定期测量计划的进展及偏离
在内外部环境下定期评价计划的适宜性
报告风险管理计划的进展及对风险管理方针的遵循程度
评价框架的有效性。
六、框架的持续改进
改进的输入:监视和评审的结果;
改进的领域:改进风险管理的框架、方针和计划;
改进的输出:组织风险管理和其风险管理文化的改进。
第五章 风险管理过程
一、概述 /总则
1、风险管理过程:管理方针、程序和惯例对沟通、协商、明确环境、以及识别、分 析、评价、处理、监测和评审风险管理活动的系统应用。
2、风险管理过程的组成:
风险管理过程是组织管理的有机组成部分,嵌入组织文化和实践当中, 贯穿中组织的 经营过程。
风险管理过程由明确环境信息、风险评估、风险处理、监测和评审所描述的活动的组 成。
风险评估包括风险识别、分析和评价三步。
沟通和记录应贯穿于风险管理过程。
二、沟通和协商
1、与利益相关方沟通和协商
1)沟通和协商:组织针对风险管理,提供、共享或获取信息,与利益相关方进行对 话的持续和反复的过程。
2)在风险管理过程的每一个阶段应与内外部利益相关者有效沟通和协商。
3)沟通和协商计划宜在早期制定。计划针对与风险本身、风险成因、风险后果(如 掌握)以及处理风险措施相关问题。
4)为确保实施风险管理过程的职责明确,以及利益相关方理解决策的基础和特定措 施需求的原因,采取有效的内外部沟通和协商。
5)关注原因:
与利益相关者的沟通是重要的。由于他们基于对风险的感知,做出了对风险的判断。 这些感知可以由于利益相关者的价值观、需求、臆断、概念和关注点的不同而变化。 由于利益相关者的观点会对决策产生重大影响,因此他们的感知以被识别、记录、以 及在决策过程中考虑。
沟通和协商宜提供真实的、相关的、准确的、便于理解的交流信息,同时宜考虑到保 密和个人诚实因素。
2、协商团队方法
适当地帮助明确环境
确保利益相关者的利益被理解和考虑
帮助确保风险充分被识别
将不同领域的专业知识一并用于分析风险
确保在界定风险准则和评定风险时,不同观点被恰当考虑
确保认同和支持风险处理(应对)计划
加强在风险管理过程中的变更管理
制定一恰当内外部沟通和协商计划。
三、明确环境
1、总则:
通过明确环境,组织明确其目标,界定风险管理应考虑的内外部参数,并设臵风险管 理过程的范围和准则。
尽管许多此类参数与风险管理框架设计时所考虑的参数类似, 但在明确风险管理过程 的状况时,这些参数需要细致地,特别是与特定风险管理过程联系起来考虑。
2、明确外部环境
1)外部环境是组织在实现目标过程中所面临的外部环境的历史、现在和未来的各种 相关信息。
2)为保证在制定风险准则时能充分考虑外部利益相关者的目标和关注点,组织需了 解外部环境。外部环境以组织所处的整体环境为基础,包括法律和监管要求、利益相关 者的诉求和与风险管理过程相关其他方面的信息等。
3)包括但不限于:
国际、国内、地区及当地的政治、经济、文化、法律、法规、技术、金融以及自然环 境和竞争环境;
影响组织目标实现的外部关键因素及其历史的变化趋势;
外部利益相关者及其诉求、价值观、风险承受度,外部利益相关与组织的关系。 2、明确内部环境
1)内部环境是组织在实现目标过程中所面临的内在环境的历史、现在和未来的各种 相关信息;
2)风险管理过程要与组织的文化、经营过程和结构相适应,包括组织内影响其风险
管理的任何事物;
3)需明确内部环境的原因:
风险可能会影响组织战略、 日常经营或项目运营等方面,从而进一步会影响组织的价 值、信用和承诺等;
风险管理在组织的特定目标和管理条件下进行;
具体活动的目标和有关准则应入到组织整体目标的环境中考虑。
3、包括:
治理、组织结构、作用和责任;
方针、目标,为实现方针和目标制定的战略;
基于资源和知识理解的能力,如资金、时间、人员、过程、系统和技术等;
与内部利益相关方的关系,内部 利益相关方的观点和价值观;
组织的文化;
信息系统、信息流和决策过程;
组织所采用的标准、指南和模式;
合同关系的形式与范围。
4、明确风险管理过程环境
1)确立、组织活动的目标、策略、范围和参数,或风险管理过程应用到
2)风险管理过程的环境根据组织需求而变化,可包括:
确定风险管理活动的目标、职责;
确定所需开展的风险管理活动的范围以及深度、广度,包括具体的内涵和外延; 以时间和地点,界定活动、过程、职能、项目、产品、服务或资产;
界定组织特定项目、过程或活动与其他项目、过程或活动间的关系;
确定风险评估的方法;
确定评价风险管理的绩效和有效性的方法;
识别和规定所必须做出的决策;
确定所需的范围或框架性研究,它们的程度和目标,以及此种研究所需资源。 3)对这引起和其他相关因素的关注,有助于确保所采用的风险管理方法适合于环境、 组织、以及影响目标实现的风险。
5、确定风险准则
1、风险准则:评价风险重要程度的依据。
1)风险准则需体现组织的风险承受度,应反映组织的价值观、目标和资源。有些风 险准则直接或间接反映了法律和法规要求或其他需要组织遵循的要求。
2)风险准则应与组织的风险管理方针一致。具体的风险准则应尽可能在风险管理过 程开始时制定,并持续不断地检查和完善。
2、确定风险准则需考虑的因素
可能发生的后果的性质、类型及后果的度量;
可能性的度量;
可能性和后果的时限;
风险的度量方法;
风险等级的确定;
利益相关者可接受的风险或可容许的风险等级;
多种风险的组合的影响。
四、风险评估
1、风险评估过程包括:风险识别、分析、评价
2、风险评估有助于决策者对风险及其原因、后果和可能性有更充分理解。为以下决 策提供信息,即 评估的目的:
是否应开展某些活动
如何充分利用时机
是否需要应对风险
选择不同风险的应对策略
确定风险应对策略的优先次序
选择最适合的风险应对策略,将风险不利影响控制在可接受水平。
3、风险识别
1)风险识别:发现、列举和描述风险要素的过程。
2)风险识别的过程:
风险识别是通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在后果等,生成一个全面 的风险列表。识别风险不仅要考虑有关事件可能带来的损失,也要考虑其中蕴含的机会。 风险描述应做结构化的描述:风险来源、事件、因素、结果。
进行风险识别时要掌握相关的和最新的信息,必要时,需包括适用的背景信息。除识 别可能发生的风险事件外,还要考虑其可能的原因和可能导致的后果,包括所有重要的 原因和后果。
不论风险事件的风险源是否在组织控制之下, 或其原因是否已知, 都应对其进行识别。 此外,要关注已经发生的风险事件,特别是新近发生的风险事件。
识别风险需要所有相关人员参与。组织所采用的风险识别工具和技术应适合于其目 标、能力及所处环境。
3)风险识别方法
基于证据的方法,如检查表、对历史数据的审查;
系统性的团队方法,如一个专家队可借助一套结构化的提示或问题来系统识别风险; 归纳推理技术,如危险与可操作性分析(HAZOP )等
组织可利用各种支持性的技术来提高风险识别工作的准确性和完整性, 包括头脑风暴
法及德尔菲法等。
4、风险分析:系统地运用相关信息来确定风险的来源,并对风险进行估计。 1)风险分析要考虑导致风险的原因和风险源、风险事件的正负面后果及其发生的可 能性、影响后果和可能性因素、不同风险及风险源的相互关系及风险的其他特性,还要 考虑现有的管理措施及其效果和效率。
2)风险分析考虑要素
在风险分析中, 应考虑组织的风险承受度及对前提和假设的敏感性,并适时与决策者 和其他利益者有效的沟通。另还要考虑可能存在的专家观点中的分歧及数据和模型的局 限性。
3)风险分析方法
根据风险分析的目的、获得的信息数据和资源,风险分析可是定性的、半定量、定量 的或以上方法的组合。一般情况下,首先采用定性分析,初步了解风险等级和提示主要 风险。适当时,进行更具体和定量的分析。
4)风险分析结果
后果和可能性可通过专家意见确定, 或通过对事件或事件组合的结果建模确定,也可 通过对实验研究或可获得的数据的推导确定;
对后果的描述可表达为有形或无形的影响。在某些情况下,可能需要多个指标来确切 描述不同时间、地点、类别或情形的后果。
分析有:定性评估、半定量法、定量分析
5)控制措施评估
6)后果分析
7)可能性分析和概率估计
8)初步分析
9)不确定性及敏感性因素
4、风险评价:将估计后风险与给定的风险准则对比,来决定风险严重性的过程。 1)与组织确定的风险准则进行对照,以决定风险的水平并确定控制优先顺序。经风 险评价,确定风险是可承受还是需进行处理(分别采用风险规避、优化、转移或保留等 措施) 。
2)风险评价决策
风险评价利用风险分析过程中所获得的认识, 来对未来的行动进行决策。 道德、 法律、 资金及风险偏好在内的其它因素也是决策的参考信息。
决策包括:某个风险是否需应对;应对优先次序;是否应开展某项应对活动;采取哪 种途径。
3)风险评价结果
风险评价的结果应满足风险应对的需要,否需进一步分析。
有时,根据已定的准则,也可维持现有措施,不采取新的措施。
常见的方法是将风险分为三个等级,基于“最低合理可行”原则:
上段是指无论活动能带来什么利益,风险等级都 是无法容忍的,必须不惜一切 代价处理;
中段是指要考虑实施风险应对的成本与收益,并权衡机遇与潜在结果;
下段是指风险等级微不足道,或很小,无需采取措施处理。
风险评价评价的结果应满足风险处理需要,否则,应做进一步分析。
5、常用风险评估技术
技术的选择、可用资源、不确定性的性质和程度、复杂性。
ISO/IEC31010《风险管理 风险评估技术》标准给出了对风险评估的每一步,各 类技术的适用性被描述为非常适用、适用或不适用的不同类型。
常用的方法:
1)情景分析 :分析未来可能 发生的情景,及可种情景可能产生的影响来分析。
类似“如果—怎样” 。使我们能预见将来,对未来有个直观的认识。
输入:关注参数变化
过程:编写一个故事,以预测结果
输出:可能不会最适合的情景,但可应对各选项及随时调整方案有更清晰认识。 P EST 分析:如政治、经济、社会、技术的变化
基于 SWOT 分析的道斯矩陈:优势、劣势、外部机会、外部威胁。
利益相关性分析
2)失效模式和效应分析:是用来识别组件或系统未能达到其设计意图的方法 FMEA 用于识别:系统各部分所潜在的失效模式,这些故障对系统的影响,故 障原因,如何改名故障及或减弱故障对系统的影响。
失效模式、效应和危害分析(FMECA ) ,拓展 FMEA 的使用范围。根据其重要 性和危害程度, FMECA 可对每种被识别的失效模式进行排序。
过程:将系统分成组件或步骤;
对于列出的各组件或步骤,确认:S 严重度、 O 发生频度、 D 探测度、 RPN (风险系数) =SOD
3) 风险矩陈
是一种将定性或半定量的后果分级与产生一定水平的风险或风险等级的可能性 相结合的方式。
矩陈格式及适用的定义取决于使用背景,关键是要在这种情况下使用合适的设 计。
6、风险评估在寿命周期各阶段的应用
在概念和定义阶段、在设计和开发阶段、在寿命周期的其它阶段。
五、风险处理(应对)
1、风险处理:修正风险的过程
2、风险处理包括一个物质循环过程:评价风险处理、确定残留风险程度是否可容许、 如果不可容许新风险的处理、评价处理的有效性。
3、风险处理方案(应对措施)不必互相排斥或适宜所有情况。方案 /措施可包括以下 内容:
通过决定不开展或停止 产生风险的活动,来规避风险;
为寻求机会,接受或提高风险;
消除风险源;
改变后果;
与另一方或多方共担风险(含合约与风险融资) ;
通过有有事实依据的决策,保留风险。
4)风险处理方案需考虑的因素:
法律法规、社会责任和环境保护等方面的要求;
风险应对措施的实施成本与收益(有些可能需考虑不合理的风险应对决策,如可能带 来严重负面后果但发生可能低的事件) ;
选择几种应对措施,将其单独或组合使用;
利益相关者的诉求和价值观、对风险的认知和承受度及地某些风险应对措施的偏好。 5)风险处理方案在实施过程中可能会失灵或无效。故要把监督作为风险应对措施的 实施计划的有机组成部分,以保证应对措施持续有效。
6)风险处理方案可能引起次生风险,对次生风险也需评估、应对、监督和检查。在 原有风险应对计划中要加入这些次生风险的内容,不应将其作为新的风险而独立对待。 为此需识别并检查原风险与次生风险间的关系。当影响到组织内其他领域的风险或影响 其他利益相关者时,要评估这些影响,并与有关利益相关者沟通,必要时调整。
7) 决策者和其他利益相关者应清楚在采取风险处理方案后的剩余风险的性质和程度。 4、制定和实施风险处理 /应对 计划
1)计划应包括
预期收益;
绩效指标及其考核方法;
风险管理责任人及实施风险应对措施的人员安排;
风险应对措施涉及的具体业务和管理活动;
选择多种可能的风险应对措施时,实施风险应对措施的优先次序;
报告和监督、检查的要求;
资源需求,包括应急机制贩资源需求;
执行时间表等。
2)风险应对计划要与组织的管理过程整合。
六、监测和评审
1)定期对风险与控制进行监测和评审,以确认:
有关风险的假定仍然有效;
风险评估所依据的假定,包括内外部环境仍然有效;
正在实施预期结果;
风险评估的的结果符合实际经验;
风险评估技术被正确使用;
风险处理 /应对有效。
2)监测和评审可能包括:
监测事件,分析变化及其趋势并从中吸取教训;
发现内外部环境信息变化 ,包括风险本身的变化、可能导致的风险应对措施有其实 施优先次序的改变;
监测并记录风险处理方案实施后的剩余风险,以便在适当时做进一步处理;
适用时,对照风险计划,检查工作进度与计划的偏差,保证风险处理计划的抽调和执
行有效;
报告关于风险、风险处理计划的进度和风险管理方针的遵循情况;
实施风险管理的绩效评估。
3)风险管理绩效评估应纳入组织的绩效管理以及组织对内外部的报告体系中。
4)监督和评审活动包括常规检查、监控已知风险、定期或不定期检查。定期或不定 期检查都应被列入风险对应计划。
5)适当时,监测和评审结果应有记录并对内或外报告。也可用作风险管理框架评审 的输入。
七、记录风险管理过程
1)风险管理活动宜可追溯。在风险管理过程及整体过程中,记录提供了方法和工具 改进的基础。
2)关于记录的建立的决定宜考虑:
组织持续学习需求;
出于管理意图,重新使用作息益处;
涉及建立和保持记录的成本和工作量;
对记录的法律法规和运行需求;
获取的方法、检索的难易和储存媒介;
保存期限;
信息的敏感性。
范文三:风险管理培训记录
XXX公司风险管理培训记录
培 训 日 期 xxx-xx-xx-xx 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时
危险、有害因素的定义
危险因素:是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。
有害因素:是指能影响人的身体健康、导致疾病或对物造成慢性损害的因素。
危险有害因素的定义释义
这种“根源或状态”来自作业环境中 物、人、环境和管理四个方面。 培 1、物,设施,的不安全状态:包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺训 陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷等。 内 2、人的不安全行为:包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作~制造危险容 状态等。
3、可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件~包括物理的,噪音、振动、湿度、辐射
等,~化学的,易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等,以及生物因素,细菌、病毒等,,
4、管理缺陷:包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品
缺少、工艺过程和操作方法等的管理。
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训
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培 训 日 期 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时
一、范围与评价方法
企业风险评价的范围应包括:1,规划、设计和建设、投产、运行等阶段, 2,常规和
异常活动, 3,事故及潜在的紧急情况, 4,所有进入作业场所的人员的活动, 5,原培 材料、产品的运输和使用过程,6,作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品, 7,训人为因素~包括违反操作规程和安全生产规章制度, 8,丢弃、废弃、拆除与处置, 9,
气候、地震及其他自然灾害。 内
二、常用的评价方法有: 容 1,工作危害分析,JHA,, 2,安全检查表分析,SCL,,3,预危险性分析,PHA,,4,
危险与可操作性分析,HAZOP,,5,失效模式与影响分析,FMEA,,6,故障树分析,FTA,,
7,事件树分析,ETA,, 8,作业条件危险性分析,LEC,等方法。
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培 训 日 期 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时
风险评价标准制定的依据: 培 1,有关安全生产法律、法规, 训 2,设计规范、技术标准, 内 3,企业的安全管理标准、技术标准,
容 4,企业的安全生产方针和目标等
培
训
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培 训 日 期 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时
风险控制
培 根据风险评价结果及经营运行情况等~确定不可接受的风险~制定并落实控制措施~将训风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时:
1,应考虑:?可行性,?安全性,?可靠性, 内
2,应包括:?工程技术措施,?管理措施,?培训教育措施,?个体防护措施。 容
培
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培 训 日 期 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时
隐患治理
对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理~做到定治理措施、定负责人、培 定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台帐。 训 5.2.4.2 企业应对确定的重大隐患项目建立档案~档案内容应包括:1,评价报告与技内 术结论,2,评审意见,3,隐患治理方案~包括资金概预算情况等,4,治理时间表和容 责任人,5,竣工验收报告。
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后
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培 训 日 期 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时
适时组织风险评价工作~识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。
应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
应在下列情形发生时及时进行风险评价: 培 1,新的或变更的法律法规或其他要求, 训 2,操作条件变化或工艺改变, 内 3,技术改造项目,
容 4,有对事件、事故或其他信息的新认识,
5,组织机构发生大的调整。
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培 训 日 期 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时
危险有害因素及其识别
存在能量、 有害物质和能量、有害物质失去控制~是危险有害因素产生的根本原因。
?危险有害因素识别的目的
控制风险~首先找到危险有害因素。
培 ?危险有害因素识别的对象
训 人的不安全行为~物的不安全状态~
不良的工作环境~管理缺陷。 内
?危险有害因素识别的范围 容 所有的活动,常规、非常规,~
所有进入场所的人员、设施。
?危险有害因素识别的原则
横向到边~纵向到底~不留死角。
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培 训 日 期 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时
危险有害因素分类—国家标准的分类
GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》
将物的不安全状态归纳为4大类
1、防护、保险、信号装置缺乏或缺陷
2、设施、设备、工具、附件缺陷
3、个人防护用品缺少或缺陷
4、工作环境不良
将人的不安全行为归纳为13类
操作错误、忽视安全、忽视警示、造成安全装置失效
使用不安全设备、用手代替工具操作、物体存放不当 培 冒险进入危险场所、攀坐不安全位置、在起吊物下作业、停留 训 在必需使用防护用品的作业和场合~忽视使用
不安全装束、对易燃易爆危险品处理错误 内
有害作业环境 容 1、作业场所缺陷:间距不良,信号、标志没有或不当,物体堆放不当。
2、作业环境因素缺陷:采光不良或有害,通风不良或缺氧,温度过高或过低,温
度不当,外部噪声,风、雷电、洪水、野兽等自然危害。
?安全管理缺陷
1、设计、监测方面缺陷或事故,件,纠正措施不当,
2、人员控制管理缺陷:教育培训不足,雇用不当或缺乏检查,超负荷,禁忌作
业等,
3、工艺过程、作业程序缺陷,
4、相关方管理缺陷
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评 培训责任人: 价 日期: 参
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培 训 日 期 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时
危险有害因素造成的后果
包括: 培 ?人身伤害、死亡,包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等, 训 ?疾病,如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等, 内 ?财产损失:停工、违法、影响信誉等
容 工作环境破坏,
水、空气、土壤、地下水及噪音污染,自然环境破坏,
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培 训 日 期 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时
风险及风险评价
风险:
培 特定危害性事件发生的可能性,L,与后果严重性(S)的结合,R,。, R=L*S, 训风险评价:
评价风险程度并确定风险是否可接受的全过程。 内
可接受风险: 容 程度降低到组织依据其法律义务、安全方针认为可接受的风险。
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评 培训责任人: 价 日期:
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培 训 日 期 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时
危害识别与风险评价常见问题
1. 对危害识别与风险评价的目的和意义认识不清,
2. 识别覆盖的范围不全~没有包括所有的过程和范围~特别是异常,如:开停车、
检维修,和紧急过程,如:事故处理,,
培 3. 未识别出所有的危害~未找到真正的根源与状态,
训4. 后果描述不准确,
5. 打分时不考虑评价准则~随意性较大, 内
6. 可能性中的各种条件确定不合适,发生频率、管理措施、人员能力设备现状等,, 容 7. 使用JHA方法时步骤分解不合适~使用SCL方法时检查项目有遗漏,
8. 参与人员较少~部分人没有掌握识别与评价的知识~不了解自己工作过程中存在
的危害和可能导致的后果。
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评 培训责任人: 价 日期:
参 加 培 训 人 员 签 名
培 训 日 期 xxx-5 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时 培
训对选用的JHA、SCL检查分析表进行讲解其使用方法~分析内容。
检查分析表的意义。 内
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评 培训责任人: 价 日期: 参
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训 人
员
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名
培 训 日 期 xxx-6 培训部门 培训责任人 培训方式 培训时间 学时 培
训对选用的隐患通知单进行讲解其使用方法~分析内容。
讲解隐患通知单的意义~解析隐患通知单的写作要求。 内
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评 培训责任人: 价 日期: 参
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训 人
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名
培 训 日 期 xxx-7-13-15 培训部门 安环部 培训责任人 XXX、 XXX 培训方式 讲解 培训时间 8:30~11:30 学时 3小时 培
训对选用的隐患整改的方法表进行讲解其使用方法~分析内容。
讲解隐患整改的意义~解析隐患整改的方法~注意事项。 内
容
培
训
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评 培训责任人: 价 日期: 参
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训 人
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名
培 训 日 期 xxx-8-9-11 培训部门 安环部 培训责任人 XXX、 XXX 培训方式 讲解 培训时间 8:30~11:30 学时 3小时 培
训对选用的隐患复查的要求以及注意事项进行讲解~分析内容。
讲解隐患复查的重要性~以及具体要求~注意事项。 内
容
培
训
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评 培训责任人: 价 日期: 参
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训 人
员
签
名
培 训 日 期 xxx-9-11-13 培训部门 安环部 培训责任人 XXX、 XXX 培训方式 讲解 培训时间 8:30~11:30 学时 3小时 培
训对选用的事故树分析法进行讲解讲解其使用方法~分析内容。
讲解讲解事故树分析法的具体内容~以及使用过程中的注意事项。 内
容
培
训
后
评 培训责任人: 价 日期: 参
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训 人
员
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名
培 训 日 期 xxx-10-14-16 培训部门 安环部 培训责任人 XXX、 XXX 培训方式 讲解 培训时间 8:30~11:30 学时 3小时 培
训对选用的预见性分析法进行讲解讲解其使用方法~分析内容。
讲解讲解预见性分析法的具体内容~以及使用过程中的注意事项。 内
容
培
训
后
评 培训责任人: 价 日期: 参
加
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训 人
员
签
名
培 训 日 期 xxx- 培训部门 安环部 培训责任人 XXX、 XXX 培训方式 讲解 培训时间 8:30~11:30 学时 3小时 培
训对选用的LEC分析法进行讲解讲解其使用方法~分析内容。
讲解讲解LEC分析法的具体内容~以及使用过程中的注意事项。 内
容
培
训
后
评 培训责任人: 价 日期: 参
加
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训 人
员
签
名
培 训 日 期 xxx- 培训部门 安环部 培训责任人 XXX、 XXX 培训方式 讲解 培训时间 8:30~11:30 学时 3小时 培
训 xxx年全年风险更新情况 内
容
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评 培训责任人: 价 日期: 参
加
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训 人
员
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名
范文四:风险管理培训记录
--------------知识就是力量-----精品word文档 值得下载------知识改变未来----------------
风险管理培训记录
组织单位 综合管理部 培训方法 授课 培训时间 2天 培训负责人 党瑞建 培训教师 曾光辉 培训人数 23
1风险评价的方法
2工艺操作及设备运行风险分析过程
3风险评价的结果
培 4确定风险等级
5根据风险评价的等级确定控制措施
训
内
容
培 训 对 象
序 号 职 务 姓 名 序 号 职 务 姓 名 001 总经理 014 员工 002 副总经理 015 员工 003 生产部部长 016 员工 004 销售部部长 017 员工 005 质检部主任 018 员工 006 综合管理部部长 019 员工 007 安全员 020 员工 008 员工 021 员工 009 员工 022 员工 010 员工 011 员工 012 员工 013 员工
评价方式: 〇考试 ?口试 其它:___________
培 训 效 果 评 价 培训效果:良好
评价人:臧鹏 2015年6月7日
--------------知识就是力量-----精品word文档 值得下载------知识改变未来---------------- -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
范文五:临床科室风险管理记录
科室负责人
简阳市红十字医院 编制
20 年 月 日启用
规范科室风险管理记录本的规定
一、简阳市红十字医院科室医疗风险管理记录本适用于临床科室、医技科室和部分职能部门。
二、科室医疗风险管理记录本记录要求包括时间要求、格式要求和内容要求三部分。 ,一,时间要求:科室每月至少记录一次~在当月5日前完成上一月记录~各科可根据本科实际发生的情况随时记录。
,二,格式要求:按照记录本中制作的格式完整记录清楚。
1、科室医患沟通障碍与医疗服务投诉登记表,表一,
投诉时间 投诉人 当事人 投诉事件简要经过 科室处理意见与处理结果
2、科室医疗,护理,差错登记表,表二,
发生时间 患者 当事人 差错事件简要经过 科室处理意见与处理结果
3、科室医疗风险预警事件报告登记表,表三,
发生时间 报告时间 事件名称 预警事件简要说明 科室处理意见
4、科室医疗纠纷处理登记表,表四,
发生时间 患者 责任人 医疗纠纷事件简要经过 科室处理意见 医院处理结果
5、科室医疗监护抢救治疗设备故障登记表,表五,
发生时间 报告时间 处理时间 故障设备名称 设备故障问题 故障处理结果
6、科室医疗风险管理活动记录表,表六,
时 间:200 年 月 日
地 点:
参加人员:
主 持 人:
记 录 人:
议 题:
内 容:
,三,内容要求:科室医疗风险管理记录内容包括六个方面:
1、科室医患沟通障碍与医疗服务投诉:科室发生的医患沟通障碍、服务质量问题和病人投诉,
2、科室医疗,护理,差错:科室发生的医疗,护理,差错的处理情况登记,
3、科室医疗风险预警:科室发生的、属于医院规定的、医疗风险预警范畴的实践处理登记,
4、科室医疗纠纷处理:科室发生的、科室或医院处理的医疗纠纷事件登记,
5、科室医疗设备故障:科室重要的医疗监护、抢救、治疗设备故障与维修处理登记,
6、科室医疗风险管理活动记录:将科室每月开展的医疗风险管理活动或参加医院医疗安全管理活动进行记录。
三、科室风险管理记录本将作为医院检查科室管理和考核科室管理者业绩的依据之一。
四、本规定从2008年11月1日起执行。
科室医患沟通障碍与医疗服务投诉登记表(表一),10页,
投诉时间 投诉人 当事人 投诉事件简要经过 科室处理意见与处理结果
科室医疗(护理)差错登记表(表二),5页,
发生时间 患者 当事人 差错事件简要经过 科室处理意见与处理结果
科室医疗风险预警事件报告登记表(表三),5页,
发生时间 报告时间 事件名称 预警事件简要说明 科室处理意见
科室医疗纠纷处理登记表(表四),5页,
发生时间 患者 责任人 医疗纠纷事件简要经过 科室处理意见 医院处理结果
科室医疗监护抢救治疗设备故障登记表(表五),5页,
发生时间 报告时间 处理时间 故障设备名称 设备故障问题 故障处理结果
科室医疗风险管理活动记录(70页)
时 间:200 年 月 日 地 点:
参加人员:
主 持 人:
记 录 人:
议 题:
内 容: