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范文一：证券法律法规
1. 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东 以其认购的股份为限对公司承担责任。
2. 有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司的 设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。
3. 公司营业执照签发日期为公司成立日期。
4. 公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。
5. 预先核准的公司名称保留期为6 个月。
6. 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后30 日内向公司登记机关申请设立登记。
7. 以募集方式设立股份有限公司的，还应当提交创立大会的会议记录以及依法设立的验资机构出具的验资证明
8. 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议
9. 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
10. 前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。
11. 有限责任公司由五十个以下股东出资设立。
12. 国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准。
13. 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
14. 有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。
15. 股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。
股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。
16. 代表十分之一以上表决权的股东，一分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
17. 召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
18. 股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。
19. 有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。
20. 两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。
21. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和l 公司章程的规定，履行董事职务。
22. 有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工
代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。董事、高级管理人员不得兼任监事。监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
23. 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
24. 监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。
25. 一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。
26. 一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并经会计师事务所审计。
范文二：证券法律法规
（一）法律
1、《中华人民共和国公司法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2、《中华人民共和国证券法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）
4、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）
5、《中华人民共和国刑法修正案》
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
6、《中华人民共和国刑法修正案（六）》
（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
7、《中华人民共和国刑法修正案（七）》
（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过）
（二）行政法规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号）
2、《证券公司风险处置条例》
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号）
3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（1997年12月25日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发
[1997]96号）
4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
（1995年12月25日 中华人民共和国国务院令第189号）
5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 （1994年8月4日 中华人民共和国国务院令第160号）
6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》 （1997年6月20日 国发[1997]21号）
7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
（1999年9月21日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号）
（三）司法解释
1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
（2002年12月3日 最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释［2003］1号）
2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
（2002年12月26日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释
[2003]2号）
(四) 部门规章及规范性文件
1、《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日 证监会令第14号）
2、《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日 证监会令第33号）
3、《证券发行上市保荐业务管理办法》
（2009年5月13日 证监会令第63号）
4、《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日 证监会令第32号）
5、《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日 证监会令第30号）
6、《证券发行与承销管理办法》
（2010年10月11日 证监会令第69号）
7、《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日 证监发行字[2006]15号）
8、《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日 证监会令第49号）
9、《证券公司合规管理试行规定》
（2008年7月14日 证监会公告［2008］30号）
10、《外资参股证券公司设立规则》
（2007年12月28日 证监会令第52号）
11、《证券公司风险控制指标管理办法》
（2008年6月24日 证监会令第55号）
12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 （2006年11月30日 证监会令第39号）
13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
（2006年6月30日 证监发[2006]69号）
14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日 证监会令第17号）
15、《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日 证监会令第40号）
16、《上市公司收购管理办法》
（2008年8月27日 证监会令第56号）
17、《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日 证监会令第53号）
18、《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日 证监公司字[2005]151号）
19、《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日 证监会令第21号）
20、《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日 证监会令第22号）
21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日 证监会令第23号）
22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）
23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日 证监会令第46号）
24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
（2009年3月31日 证监会令第61号）
25、《证券经纪人管理暂行规定》
（2009年3月13日 证监会公告[2009]2号）
26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》 （2004年7月21日 证监发[2004]67号）
27、《证券登记结算管理办法》
（2009年11月20日 证监会令第65号）
28、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
（2010年4月1日 证监会公告［2010］11号）
29、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日 证监会公告［2008］25号）
30、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日 证监会公告［2008］26号）
31、《证券投资顾问业务暂行规定》
（2010年10月12日 证监会公告［2010］27号）
32、《发布证券研究报告暂行规定》
（2010年10月12日 证监会公告［2010］28号）
33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
（2008年6月3日 证监会令第54号）
34、《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日 证监公司字[2006] 38号）
35、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号）
36、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局务部令2005年第28号）
37、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日 证监发[2005] 51号）
38、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005] 120号）
39、《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日 证监会令第19号）
40、《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日 证监会令第20号）
41、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
（2009年6月30日 证监会公告[2009] 14号）
42、《证券投资基金评价业务管理办法》
（2009年11月6日 证监会令第64号）
43、《证券公司参与股指期货交易指引》
（2010年4月21日 证监会公告[2010] 14号）
(五) 证券业自律准则
1、《证券业从业人员执业行为准则》
（2009年1月19日 中国证券业协会）
（六）证券交易所规则 商
1、《上海证券交易所股票上市规则》 （2008年9月4日 上海证券交易所）
2、《深圳证券交易所股票上市规则》 （2008年9月4日 深圳证券交易所）
3、《上海证券交易所交易规则》
（2006年5月15日 上海证券交易所）
4、《深圳证券交易所交易规则》
（2011年1月17日 深圳证券交易所）
5、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （2009 年 6 月 5 日 深圳证券交易所）
范文三：证券法律法规
2010年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类
(香港专业人员考试部分)
2010年2月1日
一、考试的范围和要求
本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件，以及上海、深圳证券交易所的主要规则。其中法律七件，行政法规和法规性文件七件，司法解释二件，部门规章和规范性文件四十件，交易所规则四件。
(一)重点掌握以下内容：
1、法律;
2、行政法规及法规性文件;
3、部门规章及规范性文件(1--25)。
(二)一般了解以下内容：
1、司法解释;
2、部门规章及规范性文件(26--40);
3、证券交易所规则。
二、考试的法律法规目录
(一)法律
1、《中华人民共和国公司法》
(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
2、《中华人民共和国证券法》
(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)
4、《中华人民共和国刑法》(第二编第三章第三、四节)
(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订)
5、《中华人民共和国刑法修正案》
(1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过)
6、《中华人民共和国刑法修正案(六)》
(2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过)
7、《中华人民共和国刑法修正案(七)》
(2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过)
(二)行政法规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》
(2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号)
2、《证券公司风险处置条例》
(2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号)
3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
(1997年12月25日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发[1997]96号) 4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 (1995年12月25日 中华人民共和国国务院令第189号) 5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 (1994年8月4日 中华人民共和国国务院令第160号) 6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》 (1997年6月20日 国发[1997]21号) 7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》 (1999年9月21日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号) (三)司法解释 1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》 (2002年12月3日 最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释[2003]1号) 2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 (2002年12月26日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号) (四) 部门规章及规范性文件 1、《证券业从业人员资格管理办法》 (2002年12月16日 证监会令第14号) 2、《证券市场禁入规定》 (2006年6月7日 证监会令第33号) 3、《证券发行上市保荐业务管理办法》 (2009年5月13日 证监会令第63号) 4、《首次公开发行股票并上市管理办法》 (2006年5月17日 证监会令第32号) 5、《上市公司证券发行管理办法》 (2006年5月6日 证监会令第30号) 6、《证券发行与承销管理办法》 (2006年9月17日 证监会令第37号) 7、《保荐人尽职调查工作准则》 (2006年5月29日 证监发行字[2006]15号) 8、《公司债券发行试点办法》 (2007年8月14日 证监会令第49号) 9、《证券公司合规管理试行规定》 (2008年7月14日 证监会公告[2008]30号) 10、《外资参股证券公司设立规则》 (2007年12月28日 证监会令第52号) 11、《证券公司风险控制指标管理办法》 (2008年6月24日 证监会令第55号) 12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 (2006年11月30日 证监会令第39号) 13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 (2006年6月30日 证监发[2006]69号) 14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》 (2003年12月18日 证监会令第17号) 15、《上市公司信息披露管理办法》
(2007年1月30日 证监会令第40号)
16、《上市公司收购管理办法》
(2008年8月27日 证监会令第56号)
17、《上市公司重大资产重组管理办法》
(2008年4月16日 证监会令第53号)
18、《上市公司股权激励管理办法(试行)》
(2005年12月31日 证监公司字[2005]151号)
19、《证券投资基金运作管理办法》
(2004年6月29日 证监会令第21号)
20、《证券投资基金管理公司管理办法》
(2004年9月16日 证监会令第22号)
21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
(2004年9月22日 证监会令第23号)
22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
(2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号)
23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
(2007年6月18日 证监会令第46号)
24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
(2009年3月31日 证监会令第61号)
25、《证券经纪人管理暂行规定》
(2009年3月13日 证监会公告[2009]2号)
26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
(2004年7月21日 证监发[2004]67号)
27、《证券登记结算管理办法》
(2006年4月7日 证监会令第29号)
28、《客户交易结算资金管理办法》
(2001年5月16日 证监会令第3号)
29、《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》
(2008年5月31日 证监会公告[2008]25号)
30、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》
(2008年5月31日 证监会公告[2008]26号)
31、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
(2008年6月3日 证监会令第54号)
32、《上市公司章程指引(2006年修订)》
(2006年3月16日 证监公司字[2006]38号)
33、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
(2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号)
34、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
(2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号)
35、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》
(2005年6月16日 证监发[2005]51号)
36、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
(2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005]120号) 37、《证券投资基金信息披露管理办法》 (2004年6月8日 证监会令第19号) 38、《证券投资基金销售管理办法》 (2004年6月25日 证监会令第20号) 39、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》 (2009年6月30日 证监会公告[2009]14号) 40、《证券投资基金评价业务管理办法》 (2009年11月6日 证监会令第64号) (五) 证券交易所规则 1、《上海证券交易所股票上市规则》 (2008年9月4日 上海证券交易所) 2、《深圳证券交易所股票上市规则》 (2008年9月4日 深圳证券交易所) 3、《上海证券交易所交易规则》 (2006年5月15日 上海证券交易所) 4、《深圳证券交易所交易规则》 (2006年5月15日 深圳证券交易所)
范文四：庞大集团被中国证监会立案调查 涉嫌违反证券法律法规
摘要
庞大集团被中国证监会立案调查，因涉嫌违反证券法律法规。
庞大集团被中国证监会立案调查，因涉嫌违反证券法律法规。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017年4月28日，庞大汽贸集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)接到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的《调查通知书》(冀证调查字2017009号)：因你公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等有关法律法规的规定，现决定对你公司进行立案调查，请予以配合。
调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营正常，但如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大违法行为，公司股票存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险；如公司所涉及的立案调查事项最终未被中国证监会认定存在重大违法行为，公司股票将不会存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险。
公司制定披露网站和媒体为上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和《中国证券报》、《上海证券报》以及《证券时报》，公司发布的信息均以上述网站及媒体发布或刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
庞大汽贸集团股份有限公司董事会
2017年5月2日
(责任编辑：DF142)
范文五：【精品】佛山照明董事长被证监局调查 涉嫌违反证券法律法规
佛山照明董事长被证监局调查 涉嫌违
反证券法律法规
[真诚为您服务]
继佛塑股份后，佛山又一上市公司爆出丑闻。佛山照明昨日发布公告称，公司董事长庄坚毅、董事会秘书邹建平因“涉嫌违反证券法律法规”被中国证监会广东证监局立案调查。记者昨晚致电邹建平，其表示佛山照明多位高管包括总经理、董事会秘书以及财务部人员均接受过广东证监局询问，目前调查工作已完成，尚未得知广东证监局的最终调查结果。佛山照明昨日收报13.65元，下跌0.36,;B股粤照明B收报6.77港元，下跌1.74,。
“我没有买卖股票”
公告显示，佛山照明董事长庄坚毅、董事会秘书邹建平分别收到中国证监会广东证监局发出的调查通知书，因“涉嫌违反证券法律法规”立案调查。
记者昨晚与当事人之一的邹建平取得联系，其告知该公告所指的调查应与此前《大众证券报》曝光2009年8、9月佛山照明高管大量买卖公司股票的报道相关。“其实那都是以前的事了。”邹建平表示。
资料显示，自2009年9月10日起佛山照明先后与锂能源控股、青海盐湖科技开发公司及合肥国轩高科动力能源进行合作，展开了其新能源业务的布局。其后，《大众证券报》接获投资者“关于佛山照明高管涉嫌内幕交易”的投诉并展开调查，并报道指时任佛山照明副董事长庄坚毅的确在佛山照明表决进军锂能源领域议案之前的15天左右先后两次购入粤照明B的股票。
对此，邹建平表示:“《大众证券报》说得很难听，不过既然有人反映，广东证监局肯定要立案调查，但目前调查工作已完成，不影响佛山照明的工作。”他并透
露，发布该公告是程序上的要求。“之前我们都不打算发公告的，可能是法律要求所以现在补走程序。”
邹建平坦言，在事件发生后广东证监局的确对佛山照明包括董秘、总经理、财务部人员在内的多位高管进行询问。他解释称:“我自己从来不买卖股票，连股权证都没有，只是因为我是新能源项目的负责人、第一责任人而接受询问。”
“佛山照明一切工作正常”
记者其后追问佛山照明高管是否真的进行过内幕交易，邹建平并未正面回应，只强调:“说是涉嫌，就只是怀疑，我们也还不知道广东证监局的最终调查结果，反正佛山照明一切工作正常。”
