若无相见怎会遇见65244452
岗位设置：合规岗、行政许可岗、法律事务岗、纪检岗 合规部工作职责
（一）拟订年度合规审核工作计划，确定合规审核工作内容，按 计划组织实施合规审核工作。
（二）审核公司总部各部门和营业部合规、合法的执行情况。
（三）审核公司执行国家有关法律、法规及监管要求的情况。
（四）根据法律法规及监管规定做好行政许可备案事项和行政许可审批事项的上报工作。
（五）审查公司保证金、资本金运行情况和资金营运的情况。
（六）审查公司财务管理的合法性、合理性。
（七）审核公司内控、风险控制的落实情况。
（八）根据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行情况、内部存有争议的事件、客户诉求等，在公平、公正的原则下进行调查处理和明确责任，为客户对公司的服务情况、业务部门对后台人员的履职情况以及各部门中出现的问题导致客户或员工对公司提出诉求建立渠道。
（九）根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套规定，组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训，强化公司合规文化及体系建设。
（十）公司首席风险官要求的其他事项。
（十一）公司总经理要求的其他事项。
合规岗岗位职责：
（一）合规审核。对公司或各营业部的业务、财务及其他管理活动具体审核，负责公司的内部发文、公司各部门和营业部对外报送文件、宣传材料、制度、相关投资者教育文件及报表、公示信息等的审核，监督审核公司总部和营业部各业务环节的合规性。具体审核内容为：
1、信息公示内容
（1）对公司网站公示的公司基本信息、董事监事和高管人员、公司股东信息、从业人员信息、公司历史情况、公司分支机构、公司保证金账户、公司居间人、投诉与信访、公司诚信记录、公司财务信息、投资咨询业务等内容进行审核。
（2）中国期货业协会行业信息管理平台，具体内容包括公司基本信息、董事监事和高管人员、公司股东信息、从业人员信息、公司历史情况、公司分支机构、公司保证金账户、公司居间人、投诉与信访、公司诚信记录、公司财务信息、投资咨询业务、期货从业人员基本信息审核、期货从业资格和投资咨询从业资格申请审核等。
（3）期货综合信息管理系统（fiss系统）相关信息的审核：具体包括：
A、公司档案模块的录入与审核（基本档案、股东情况、董监事会议情况、总部机构情况、专业委员会情况、信息系统情况、期货公司投资者权益保护与教育、期货公司营业部情况、公司高管及股东会实际控制人被采取司法措施情况等）、
B、文件报备模块的录入与审核（分为定期报告和不定期报告，具体内容为：首席风险官年度、季度报告、年度报告、审计报告、内控评价报告、股东和关联人等进行期货交易备案报告、风险监管指标预警或不足报告、聘请或解聘会计师事务所报告等）
C、高管管理模块的录入与审核（包括任职离职数据、高管人员信息维护、董监高任职资格审核数据）
D、数据报送模块的审核（包括财务监管报表、投资咨询业务报告、营业部财务经营情况报表等）
2、对人员转正、调岗、离职等的审核
（1）对公司转正、调岗、离职人员的申请表等相关手续及资料进行审核，并对转正人员进行合规谈话。
（2）对人力资源部起草的公司人员任命免职、部门成立撤销等红头文件进行审核。
（3）对部门、营业部调整与高管分工有关的红头进行审核。
（4）对上述人员变更、组织结构调整的公示信息审批表进行审核。
（5）对人员发生变更上报山东证监局及山东省期货业协会的从业人员公示信息变更登记表进行审核。
（6）对人力资源部录入中国期货业协会信息管理平台的人员等信息进行审核。
3、居间人相关审核
对交易客户服上报山东证监局及山东省期货业协会的居间人年度报告进行审核。
4、投资者教育审核：
（1）对交易客服部上报山东证监局投资者教育半年度、年度报告进行审核。
（2）对交易客服部提交的上报山东证监局监管工作支持系统月度投资者教育情况进行审核并录入。
（3）对交易客服部上报fiss系统的季度投资者教育情况进行审核并录入。
5、财务报表审核
负责财务报表、监管报表等财务相关业务的审核，监督检查公司风险监管指标的合规性。
6、其他合规审核
（1）公司内部发文审核，包括红头文件、通知、所有对外报送文件审核。
（2）公司对外签署合同、协议审核。
（3）公司各部门、营业部对外报送文件审核。
（4）公司各部门、营业部人员印制名片审核，并对印制名片具体信息进行登记。
7、营业部的审核
对营业部所有对外报送文件、上报红头文件、发放宣传材料、对外签署合同等进行审核，对营业部的审核参照上述各相关内容的审核。
8、公司基金等创新业务相关合同材料等的审核。
（二）负责对期货公司监管综合信息报送系统中录入的报送信息的正确性进行审核。
（三）汇总、编制公司年报，并上报董事会、总经理、首席风险官和当地监管部门。
（四）审查公司保证金、资本金运行情况和资金营运的情况。
1、财务管理的合规审查：
（1）检查财务管理制度是否完善及执行情况。
（2）检查公司净资本情况是否合规。
（3）检查短期投资和长期投资是否有投资协议，是否经股东会或董事会批准。
（4）检查应收款项是否存在到期未收回的情况。
（5）检查是否存在不良资产，并查明真实原因。
（6）检查公司是否存在质押、担保、重大诉讼事项。
（7）检查是否依据监管部门的要求及国家相关的法律法规开展各项财务工作。
2、保证金管理的合规审查：
（1）检查公司是否按照保证金封闭管理的要求，建立并执行客户保证金管理办法。
（2）检查公司是否存在挪用客户保证金的行为。
（3）检查公司是否开设客户保证金存款专用账户，并与公司自有资金账户分户存放。
（4）检查公司是否执行“统一调拨、定向划转“的原则，并及时进行内部平衡测算。
（5）检查客户保证金存取手续是否完备。
（6）检查公司应收保证金、应付保证金、结算差异等账户余额是否真实，核算是否符合要求。
（7）检查监管部门要求的其他保证金安全存管事宜。
（五）负责处理首席风险官安排的其它工作。
（六）负责处理总经理安排的其它工作。
行政许可岗位职责
（一）行政许可备案事项
根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《山东辖区期货经营机构行政许可事项办事指南》等期货法律法规及监管部门规定公司存在下列情况时，需起草书面备案报告并上报监管部门：
1、董事、监事、高管人员、营业部负责人等人员的任免。
2、公司股权出现变更的情况。
3、公司变更住所的情况。
4、设立营业部、分公司等分支机构的情况。
5、变更分支机构营业场所的情况。
6、公司股权被质押的情况。
7、公司在山东辖区举办的讲座、报告会、分析会、研讨会、沙龙等集会性活动；对外发布的广告宣传材料、参与辖区广播、电视、报纸等媒体节目的情况。
8、公司股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易情况。
9、根据期货法律法规及监管规定其他需备案事项。
（二）行政许可审批事项
1、期货公司董事、监事、总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人的任职资格核准申请材料的起草上报。
2、公司创新业务申请或登记材料的起草上报。
（三）期货综合信息管理系统（fiss系统）相关信息的录入：具体包括：
A、公司档案模块的录入（基本档案、股东情况、董监事会议情况、总部机构情况、专业委员会情况、信息系统情况、期货公司投资者权益保护与教育、期货公司营业部情况、公司高管及股东会实际控制人被采取司法措施情况等）、
B、文件报备模块的录入（分为定期报告和不定期报告，具体内容为：首席风险官年度、季度报告、年度报告、审计报告、内控评价报告、股东和关联人等进行期货交易备案报告、风险监管指标预警或不足报告、聘请或解聘会计师事务所报告等）
C、高管管理模块的录入（包括任职离职数据、高管人员信息维护、董监高任职资格审核数据）
（四）负责处理首席风险官安排的其它工作。
（五）负责处理总经理安排的其它工作。
法律事务岗岗位职责
（一）为公司提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析。
（二）为公司提出减少或避免法律风险的措施和法律意见。
（三）审核公司对内和对外相关合同、协议及其他与法律相关的文件等。
（四）协助公司办理有关的法律事务并审查相关法律文件。
（五）协助公司办理分立、兼并、增资等工商事务并审查相关法律文件。
（六）收集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务相关的工作。
（七）根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套规定，组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训，强化公司合规文化及体系建设。
（七）负责处理首席风险官安排的其它工作。
（八）负责处理总经理安排的其它工作。
纪检岗岗位职责：
1、监督检查各部、各营业部党组织、党员、干部贯彻执行国家的法律法规、党的方针政策、公司的决议决定和规章制度的情况。
2、协助抓好党风廉政建设，督促检查落实党风廉政建设责任制的情况。
3、受理对基层党组织、党员和领导干部违**纪、政纪行为举报。
4、调查处理党组织和党员、干部违**纪政纪的行为或提出处
理建议。
5、受理党员、公司干部不服党纪政纪处分的申诉。
6、做好党风党纪和廉洁从政的教育、宣传、调研等工作。
7、做好执法监察工作。
8、参与重大经营管理活动，实行事前监控。
9、对经济活动开展前、中、后的相关申请表、合同及其他资料进行审核。
10、承办行政和上级纪检监察机关交办的有关工作。
11、负责处理首席风险官安排的其它工作。
12、负责处理总经理安排的其它工作。
合规部工作职责创新
合规部工作职责
岗位设置:合规岗、行政许可岗、法律事务岗、纪检岗
合规部工作职责
,一,拟订年度合规审核工作计划～确定合规审核工作内容～按 计划组织实施合规审核工作。
,二,审核公司总部各部门和营业部合规、合法的执行情况。
,三,审核公司执行国家有关法律、法规及监管要求的情况。
,四,根据法律法规及监管规定做好行政许可备案事项和行政许可审批事项的上报工作。
,五,审查公司保证金、资本金运行情况和资金营运的情况。
,六,审查公司财务管理的合法性、合理性。
,七,审核公司内控、风险控制的落实情况。
,八,根据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行情况、内部存有争议的事件、客户诉求等～在公平、公正的原则下进行调查处理和明确责任～为客户对公司的服务情况、业务部门对后台人员的履职情况以及各部门中出现的问题导致客户或员工对公司提出诉求建立渠道。
,九,根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套规定～组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训～强化公司合规文化及体系建设。
,十,公司首席风险官要求的其他事项。
,十一,公司总经理要求的其他事项。
合规岗岗位职责:
,一,合规审核。对公司或各营业部的业务、财务及其他管理活动具体审核～负责公司的内部发文、公司各部门和营业部对外报送文件、宣传材料、制度、相关投资者教育文件及报表、公示信息等的审核～监督审核公司总部和营业部各业务环节的合规性。具体审核内容为:
1、信息公示内容
,1,对公司网站公示的公司基本信息、董事监事和高管人员、公司股东信息、从业人员信息、公司历史情况、公司分支机构、公司保证金账户、公司居间人、投诉与信访、公司诚信记录、公司财务信息、投资咨询业务等内容进行审核。
,2,中国期货业协会行业信息管理平台～具体内容包括公司基本信息、董事监事和高管人员、公司股东信息、从业人员信息、公司历史情况、公司分支机构、公司保证金账户、公司居间人、投诉与信访、公司诚信记录、公司财务信息、投资咨询业务、期货从业人员基本信息审核、期货从业资格和投资咨询从业资格申请审核等。
,3,期货综合信息管理系统,fiss系统,相关信息的审核:具体包括:
A、公司档案模块的录入与审核,基本档案、股东情况、董监事会议情况、总部机构情况、专业委员会情况、信息系统情况、期货公司投资者权益保护与教育、期货公司营业部情况、公司高管及股东会实际控制人被采取司法措施情况等,、
B、文件报备模块的录入与审核,分为定期报告和不定期报告～具体内容为:首席风险官年度、季度报告、年度报告、审计报告、内控评价报告、股东和关联人等进行期货交易备案报告、风险监管指标预警或不足报告、聘请或解聘会计师事务所报告等,
C、高管管理模块的录入与审核,包括任职离职数据、高管人员信息维护、董监高任职资格审核数据,
D、数据报送模块的审核,包括财务监管报表、投资咨询业务报告、营业部财务经营情况报表等,
2、对人员转正、调岗、离职等的审核
,1,对公司转正、调岗、离职人员的申请表等相关手续及资料进行审核～并对转正人员进行合规谈话。
,2,对人力资源部起草的公司人员任命免职、部门成立撤销等红头文件进行审核。
,3,对部门、营业部调整与高管分工有关的红头进行审核。
,4,对上述人员变更、组织结构调整的公示信息审批表进行审核。
,5,对人员发生变更上报山东证监局及山东省期货业协会的从业人员公示信息变更登记表进行审核。
,6,对人力资源部录入中国期货业协会信息管理平台的人员等信息进行审核。
3、居间人相关审核
对交易客户服上报山东证监局及山东省期货业协会的居间人年度报告进行审核。
4、投资者教育审核:
,1,对交易客服部上报山东证监局投资者教育半年度、年度报告进行审核。
,2,对交易客服部提交的上报山东证监局监管工作支持系统月度投资者教育情况进行审核并录入。
,3,对交易客服部上报fiss系统的季度投资者教育情况进行审核并录入。
5、财务报表审核
负责财务报表、监管报表等财务相关业务的审核～监督检查公司风险监管指标的合规性。
6、其他合规审核
,1,公司内部发文审核～包括红头文件、通知、所有对外报送文件审核。
,2,公司对外签署合同、协议审核。
,3,公司各部门、营业部对外报送文件审核。
,4,公司各部门、营业部人员印制名片审核～并对印制名片具体信息进行登记。
7、营业部的审核
对营业部所有对外报送文件、上报红头文件、发放宣传材料、对外签署合同等进行审核～对营业部的审核参照上述各相关内容的审核。
8、公司基金等创新业务相关合同材料等的审核。
,二,负责对期货公司监管综合信息报送系统中录入的报送信息的正确性进行审核。
,三,汇总、编制公司年报～并上报董事会、总经理、首席风险官和当地监管部门。
,四,审查公司保证金、资本金运行情况和资金营运的情况。
1、财务管理的合规审查:
,1,检查财务管理制度是否完善及执行情况。
,2,检查公司净资本情况是否合规。
,3,检查短期投资和长期投资是否有投资协议～是否经股东会或董事会批准。
,4,检查应收款项是否存在到期未收回的情况。
,5,检查是否存在不良资产～并查明真实原因。
,6,检查公司是否存在质押、担保、重大诉讼事项。
,7,检查是否依据监管部门的要求及国家相关的法律法规开展各项财务工作。
2、保证金管理的合规审查:
,1,检查公司是否按照保证金封闭管理的要求～建立并执行客户保证金管理办法。
,2,检查公司是否存在挪用客户保证金的行为。
,3,检查公司是否开设客户保证金存款专用账户～并与公司自有资金账户分户存放。
,4,检查公司是否执行“统一调拨、定向划转“的原则～并及时进行内部平衡测算。
,5,检查客户保证金存取手续是否完备。
,6,检查公司应收保证金、应付保证金、结算差异等账户余额是否真实～核算是否符合要求。
,7,检查监管部门要求的其他保证金安全存管事宜。
,五,负责处理首席风险官安排的其它工作。
,六,负责处理总经理安排的其它工作。
行政许可岗位职责
,一,行政许可备案事项
根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《山东辖区期货经营机构行政许可事项办事指南》等期货法律法规及监管部门规定公司存在下列情况时～需起草书面备案报告并上报监管部门:
1、董事、监事、高管人员、营业部负责人等人员的任免。
2、公司股权出现变更的情况。
3、公司变更住所的情况。
4、设立营业部、分公司等分支机构的情况。
5、变更分支机构营业场所的情况。
6、公司股权被质押的情况。
7、公司在山东辖区举办的讲座、报告会、分析会、研讨会、沙龙等集会性活动,对外发布的广告宣传材料、参与辖区广播、电视、报纸等媒体节目的情况。
8、公司股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易情况。
9、根据期货法律法规及监管规定其他需备案事项。
,二,行政许可审批事项
1、期货公司董事、监事、总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人的任职资格核准申请材料的起草上报。
2、公司创新业务申请或登记材料的起草上报。
,三,期货综合信息管理系统,fiss系统,相关信息的录入:具体包括:
A、公司档案模块的录入,基本档案、股东情况、董监事会议情况、总部机构情况、专业委员会情况、信息系统情况、期货公司投资者权益保护与教育、期货公司营业部情况、公司高管及股东会实际控制人被采取司法措施情况等,、
B、文件报备模块的录入,分为定期报告和不定期报告～具体内容为:首席风险官年度、季度报告、年度报告、审计报告、内控评价报告、股东和关联人等进行期货交易备案报告、风险监管指标预警或不足报告、聘请或解聘会计师事务所报告等,
C、高管管理模块的录入,包括任职离职数据、高管人员信息维护、董监高任职资格审核数据,
,四,负责处理首席风险官安排的其它工作。
,五,负责处理总经理安排的其它工作。
法律事务岗岗位职责
,一,为公司提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析。
,二,为公司提出减少或避免法律风险的措施和法律意见。
,三,审核公司对内和对外相关合同、协议及其他与法律相关的文件等。
,四,协助公司办理有关的法律事务并审查相关法律文件。
,五,协助公司办理分立、兼并、增资等工商事务并审查相关法律文件。
,六,收集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料～负责公司的法律事务相关的工作。
,七,根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套规定～组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训～强化公司合规文化及体系建设。
,七,负责处理首席风险官安排的其它工作。
,八,负责处理总经理安排的其它工作。
纪检岗岗位职责:
1、监督检查各部、各营业部党组织、党员、干部贯彻执行国家的法律法规、党的方针政策、公司的决议决定和规章制度的情况。
2、协助抓好党风廉政建设～督促检查落实党风廉政建设责任制的情况。
3、受理对基层党组织、党员和领导干部违**纪、政纪行为举报。
4、调查处理党组织和党员、干部违**纪政纪的行为或提出处
理建议。
5、受理党员、公司干部不服党纪政纪处分的申诉。 6、做好党风党纪和廉洁从政的教育、宣传、调研等工作。 7、做好执法监察工作。
8、参与重大经营管理活动～实行事前监控。 9、对经济活动开展前、中、后的相关申请表、合同及其他资料
进行审核。
10、承办行政和上级纪检监察机关交办的有关工作。 11、负责处理首席风险官安排的其它工作。 12、负责处理总经理安排的其它工作。
古今名言
敏而好学，不耻下问——孔子
业精于勤，荒于嬉;行成于思，毁于随——韩愈
兴于《诗》，立于礼，成于乐——孔子
己所不欲，勿施于人——孔子
读书破万卷，下笔如有神——杜甫
读书有三到，谓心到，眼到，口到——朱熹
立身以立学为先，立学以读书为本——欧阳修
读万卷书，行万里路——刘彝
黑发不知勤学早，白首方悔读书迟——颜真卿
书卷多情似故人，晨昏忧乐每相亲——于谦
书犹药也，善读之可以医愚——刘向
莫等闲，白了少年头，空悲切——岳飞
发奋识遍天下字，立志读尽人间书——苏轼
鸟欲高飞先振翅，人求上进先读书——李苦禅
立志宜思真品格，读书须尽苦功夫——阮元
非淡泊无以明志，非宁静无以致远——诸葛亮
熟读唐诗三百首，不会作诗也会吟——孙洙《唐诗三百首序》
书到用时方恨少，事非经过不知难——陆游
问渠那得清如许，为有源头活水来——朱熹
旧书不厌百回读，熟读精思子自知——苏轼
书痴者文必工，艺痴者技必良——蒲松龄
声明
访问者可将本资料提供的内容用于个人学习、研究或欣赏，以及其他非商业性或非盈利性用途，但同时应遵守著作权法及其他相关法律的规定，不得侵犯本文档及相关权利人的合法权利。谢谢合作～
合规部部门职责
合规审查部工作职责
（1）关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来影响，为高级管理层提供合规建议。
（2）负责全辖信用社在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及省联社、本联社重大决策及规章制度的落实；督促指导信用社机构和人员积极主动识别、规避经营管理中的风险，依法合规开展业务经营活动。
（3）组织全辖合规检查。主要包括：员工行为是否合规的分析和认定；重要文件及联社相关制度的传达、学习、执行情况；主要业务操作流程执行情况；信贷管理、财务管理、员工及干部管理、档案管理、印鉴管理和合规管理体系建立和执行情况。
（4）协同联社相关部门对合规风险进行持续监测和评估。如对联社重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对联社的新产品、新业务的合规性，以及联社日常业务中需要出具合规性意见的问题进行审查和评估。
（5）协同联社各部门梳理整合联社规章制度和操作规程，适时修订合规手册、内部行为准则或各项操作程序，使其符合法律、规则和准则的要求，为员工正确执行法律、规则和准则提供指导。同时收集有关规章制度在执行过程中遇到的
问题，向联社领导提出改进意见和建议。
（6）探索建立以人民银行、银监局、省联社和联社出台的工具书籍、制度汇编、案例分析为主要内容的合规培训资料库，强化干部员工合规培训，推动合规文化建设。
（7）为联社有关重大经营决策提供合规建议及意见，为基层网点及员工提供合规咨询服务。
（8）按联社统一部署，就联社合规管理、合规文化建设等方面的有关事项积极向银监局、省联社的相关部门汇报，加强沟通和联系。
（9）与监管部门保持联系，跟踪、评估监管意见和监管要求的落实情况；
（10）完成联社领导交办的其他工作。
合规部职责
合规部职责：
1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；
2、起草年度合规管理计划；
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；
4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；
5、起草合规报告；
6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；
7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；
8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；
9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；
10、开展反洗钱相关工作；
11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；
12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。
13、领导指派的其他工作及其他相关辅助
西门子CFO说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。
外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题
1） 公司层面控制和反欺诈控制
2） IT控制环境
3） 财务报表结算流程
4） 遵循SEC，GAAP会计准则和披露要求
5） 所得税
6） 职责分离（尤其是小型公司）
7） 与外部审计师协调
8） 资源限制
9） 低估所需的投入
合规部部门职责
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合规审查部工作职责
,1,关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化～正确理解法律、规则和准则的规定和精神～准确把握法律、规则和准则的未来影响～为高级管理层提供合规建议。
,2,负责全辖信用社在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及省联社、本联社重大决策及规章制度的落实,督促指导信用社机构和人员积极主动识别、规避经营管理中的风险～依法合规开展业务经营活动。
,3,组织全辖合规检查。主要包括:员工行为是否合规的分析和认定,重要文件及联社相关制度的传达、学习、执行情况,主要业务操作流程执行情况,信贷管理、财务管理、员工及干部管理、档案管理、印鉴管理和合规管理体系建立和执行情况。
,4,协同联社相关部门对合规风险进行持续监测和评估。如对联社重大经营活动的合规风险进行识别和评估～对联社的新产品、新业务的合规性～以及联社日常业务中需要出具合规性意见的问题进行审查和评估。
,5,协同联社各部门梳理整合联社规章制度和操作规程～适时修订合规手册、内部行为准则或各项操作程序～使其符合法律、规则和准则的要求～为员工正确执行法律、规则和准则提供指导。同时收集有关规章制度在执行过程中遇到的
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问题～向联社领导提出改进意见和建议。
,6,探索建立以人民银行、银监局、省联社和联社出台的工具书籍、制度汇编、案例分析为主要内容的合规培训资料库～强化干部员工合规培训～推动合规文化建设。
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,8,按联社统一部署～就联社合规管理、合规文化建设等方面的有关事项积极向银监局、省联社的相关部门汇报～加强沟通和联系。
,9,与监管部门保持联系～跟踪、评估监管意见和监管要求的落实情况,
,10,完成联社领导交办的其他工作。
