篇一:内部管理制度

内部管理制度和控制制

1、内部控制管理

根据上级部门的要求，我部门不断加强自身的度建设，进行不断的梳理和完，对控管理的各个环加强制约，不断善新业务的操作规程和流程，同时加强考核，以考核促提高，以提高促发展。从制度、会计、计、安全等多方面，形成相互融通相互制约机制。我部门专成立业务检查小组，期、不定对人员进行考核、检查，并结合案件“专项理”工作，全面提高制度执

2、财务会计管理

对财务会计方面，实行领导负责制，对我单位进行管理和检查，实行报告制。?习和内部管理。对上部门下发的各类文件和规章制度及时组

人员进行学习，并严格按照操作流程办理各项业务，确保结算和核算质量;?加强核算，提高经营效益。?切实加理制度，合理使用资金。严按上级部门定支各项费用，坚持勤俭节约，不铺张浪

重大经济事项的

一、 决策原则

(一)坚持依法决策。重大决策必须以宪法、法律和法规为依据，事先进行法或法律审查，防止纠正违反宪法、法律和法规的行政决

(二)坚持科学决策。重大决策，

或发展规划为依据，对一些专业性强、情况复杂、影响深远的问题，要组织有关专门机进证，并在综合分析的础上，形成对完善的方案，或多个比较方

(三)坚持民主决策。重大决策，应充分征求相关部门

三、 决策程序

对重大事项的决策，一般分为决策准

(一)决策准备阶段。包括提出建议、调查研究、

(二)决策提交阶段。包括确定提交、准备材

(三)决策反馈阶段。在作出决策后，负责决策实施的部门或实施单位要定期向上级领导报告决策实情况，及时反映决策实过程中遇的情况、新问题，以便进行追踪决

篇二:内控制度

内控制度推进总结

一、制度体系

在执行公司的规范性文件(各类管理办法、内控制度、实施细则、工作流程)按照集团的目标要和自身开展“制度执行年”的工作所

二、制度执行情

总体上来说，一是以“制定好”和“执行好”为主，通过近几个月在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管、各方面的管控要求、管控目的更白，对规章度具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有

二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推，到一支笔、一件工的购置，都能按照集团公司的规定去处

三、采取的

总的来说把握

1、集团有明确规定的，

2、集团没有明确规定的，

3、集团公司都没有明确规定的，

1、抓好制度的“制定”环节:

一是出台的制度要简洁、适用、有效。公司推出的各项管理规定，都是结工作实际、有明管控要求、可操作性强的实质性内

二是制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人“适从”。同时通过“必要会签”的节，避免“各为”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗

三是制度要成体

求各部门在制度制定过程中要实现集团公司—下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，司规章制度执行规范化、态化。保司内控规则体系的一致性、整体

2、抓好制度的“执行”环节:

一是成套整理了集团下发的规章制度，并将电子

二是清理、完善了公司的内控制度。

三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训，让管理人员工在准确掌握这些规性文件的同时，在实际工作中践行到位。通过培训抓制度执行，是2013年以来为提高规章制度规范、有的重要举措。对集团公司出台的规范性文件，相工作的对口部门必事先仔研读，在透彻掌握、领会要义的基础，时组织系统的宣贯

四、在规章制度培训上我

一是要有实际效果，将制度的关键

二是要通过培训，感受到集团公司

的制度文化氛围，从大的层上领会到集团公司当前在做什么、怎么做，今准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们在接受、掌握、运规章制度的同时，更可以让所思所想、所作所为逐步回和一到集团公司的发展理念上来，这一件很有意义

三是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行度，把“调整观念、转变作风、提升行力”为日常管理的一项重点作持续进。四是调与集的沟通。公司明确规定:各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对工作的管理部门加强联、沟和调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗局面，避免具体工作中因乏集团沟而导致”无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体作出现“符合内控制度管理”

五:今后加强学

由于我们水平有限、对制度每条每款解读不够深刻理解。在今后内控制度学习上、学习、弄懂弄通、把内控制度管理顺利进行而-----

开元矿业综合科

2013年12月

篇三:公司内控制度

公司内控制度方面

2011年4月14日

一、制度体系

截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用规范性文件(含各类管理办法、施细、工作流程)共计57份，其中:安、综管控类11份，生产组织、服务质量管控类13份，固定资产、设备及工程管控6份，人源管控类(包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培、考勤休假加值班管理、会统管理等)14份，物资采购、后勤管控类4份，管控类3份，其它管控

今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身展“制度执年”的工作所需，公司对2011年之前出台的规范性文件进行了集中，管控实际需要整理出60份现行规章度，并分门别提出保留、修订、废止的意见。60

其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作;另外对其中的12份文件提出修改意见明确主责部门和完成时限，同时废止了3份文

二、制度执行情

总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司制执行力方面有了较大改观，突出表现在层理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具内的较到位，能做到“心中有数”;二是在日常工作中能时时刻按规则处事，大到一个的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都按照集团和公司的规定

采取的具体措施:

总的来说把握了以下原则:1、集团

2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行;3、集团、公司都没有明确，由公司会议集中商一个方案，权限范围内的按方案执行，

围外的报集团审

1、抓好制度的“制定”环节:

一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿”的废话，都是结合日常工实际、明管控要求、可操作性强的实质性内

二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存冲突。这两要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和员“适从”。同时通过“必要会签”的节，避免“自为”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗

三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门制度制定过程中要实现集团—司—分公司—员工自我理几个环节的无联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步制主门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统格式等进行审核把关，二是要规范性文件给于单独的序列编号，确保公司规则体系的一致性、整

2、抓好制度的“执行”环节:

一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、。后期将择机将集团层的规章制度也编成册，提供更为直观的书面

二是清理、完善了公司的内控制度。将2011年之前推出的45份有效制度编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并计后12份制度。对于2011年及今后年度台的规章制度，司将年度为单位成套整理、汇编成册，形成惯例，方便

三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，干部员工在准确掌握这些规范性文件同时，在实际工作中能践行位。通过训抓制执行，是2010年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司台的范文，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要的基础上，要及时组织系统贯培。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公领负责授，也有公司职能部

甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门工负责授课;在培训内容的选择，我根据轻重缓急，结季节性重点工作，的矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果;在训方选上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到组分层分批分散学的方;在具授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有合常实际、图文并茂的案

从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排:一个月学一个专题，每3(每周四晚)，员工批分期参加，确保每个员工每个专题都学

总体上来说，在规章制度培训上我们始把握着两点:一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准传达给员工，让员工心中有数;二是要通过培训，让员工感受到集团和公司制化围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什、怎么做，今后准做什、怎么做。通过这些有实效的学习培训，们想让员工在接受、

用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归到集团和公司的发理念上来，这是一件很有意义的

四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，“整观念、转变风、升行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在:1、通过修中层干部管理及考办，加大中层管团队在规章制度面的执行力度，对有中层管人员实“百分制”考，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资;2、打一个有效的管控流程，各门通过每周一次的“履职”方查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效，部门通过现场调查，了解掌了基层的真实情，检查公司各制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。3、专门安排企划部门负责督查他职部门在规范文件方面的执行情况，同时明确授

力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工同时，另按干部管理法扣减责任门负责人的个人月度绩效得

五是强调与集团的沟通。公司明确规定:各职能部门在日常工作中，要充注意与集团对工作的管理部加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅、作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集沟通而导致“无用”的现出现，特别是要避免处理具体工作时

附

件:公司规章

公司规章制度清单

内控制度的执行情况

内部管理制度和控制

1、内部控制管理

根据上级部门的要求, 我单位不断加强自身的度建设, 进 行不断的梳理和善, 对内控管理的各个节加强制约, 断完 善新业务的操作规程和流程,同时加强考核,以考核促提高,以 提高促发展。从度、、计、安全等多方面,形成相互融 通相互制约机制。我单位门成立业务检查小组,定、不期 对人员进行考核、检查,并结合案件“专治”工作,全面提 高制

2、财务会计管理

对财务会计方面, 实行领导负责制, 对单位进行管理和检 查,实行告制。①加强学习和内管理。对上级部下发的各 类文件和规章制度及时组织内部人员进行学习, 并严格按照操作 流办理业,确保结算和核算质量;②加强核算,提高经 营效。③切实加强财务管度,理使用资金。严格按上级 部门规定列支各项,坚持勤俭节约,不铺

重大经济事项的

一、 决策原则

(一) 坚持依法决策。 重大决策必须以宪法、 法律和法规为依 据,事先进分析或法律审查,防和纠正违反宪法、法律 和法规的行政

(二)坚持科学决策。重大决策,必须以基础性、略性研究 或发展规划为依据,对一些专业性强、情况复杂、影响深远 ,要组织有关专门机构进行论证,并在综合分的础上,形 成相对完善的方案,或多个比较

(三) 坚持民主决策。 重大决策, 应充分征求相关部意见; 要广泛听取其他部门和社会各界的意

二、 决策程序

对重大事项的决策, 一般分为决策准备、

(一)决策准备阶段。包括提出建议、调查研究、订方案、 论证评估及征求意见等工

(二)决策提交阶段。包括确定提交、准备材

(三) 决策反馈阶段。在作出决策后, 负责决策实施的部门或 实施单位要定期向上级领导报告决彻实情况, 及时反映决 实施过程遇的新情况、新问题,以便进行追踪

内控制度执行情况报告

内控制度执

内控制度

为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管、强制休假等内控制度的落实～我行自到银党纪办【2010】13文件《关对重岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后～县行领导班高度视～首是召开了专题会议～在会议上认真学习了相关文件并明确专人责此项工作。会议结束后～我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工进了自查～现将自查情况汇

一、加强组织领导～

我行接到通知后～县行党支部立即召开了行务会对文要求进行全方位的学习～行长亲自披挂上～成立重要岗位轮岗、换户管、强制休假内控制度查领导组～行长亲自担任组长～两位副行长为副组长～二部一室主任为成员。为顺利开重要岗位轮岗、换户管理、强制等控度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作～县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活～展开更细、更深入的自查工作～实行“双管齐下”工作方针～查找题

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强制休假等内控制度

二、自查情况

重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。行始终坚持认真执行重要岗位及敏环节岗制度～每三年进一次岗位换～为效推各项业务的开展提供了保障～全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休方～行照上级行文件的规定～要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日～休假期间并代指理人员代替休假人员的岗位～确保了工作的正常开。今年以来～我行休假人员

县行领导班子成员情况。按照中国农业发展行干部交流行规定文件精神～我行正副行长属于异地交流任职～县行行长行行任职未满三年～年龄不足50周。县行两位行长龄不足45岁～我行行长在本地任职未达到5

换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管中～坚持两个上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来～经理应换户管理人数三～换户管理人数次。确保了换户理工的有效开展～为提高服务质量和工效率打下了坚持

农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨～

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坚持与实际工作相结合～督促了重要岗轮岗、换户管理、强制休假等内制度”的落实～持突出重点与面自查相结合～在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时～全面了了“位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”作进展情况～经过查我行“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”内控制度落实不存在

内控制度

根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》文件～局高度重视～抽调精干人员组检查评估组～真自查评估～现就自查有关情况汇报如

一、自查情况

加强社会保险经办机构内部控制工作～是确保社会保险基金安全的本质求～是规范经办机构各行为～实施自动错、错和纠错～实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作～我局从会保工度化、规范化、科学化出发～形成了一套事事有复核、人有监督～行之有效、科范的保工作内控制度和业务流程～建立对社保基金事、事中、事后全过程的监

1、合理设臵岗位～明确

根据工作需要～按照不相容岗位不能一人兼任的原则～财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门

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再进行岗位细分～财务部门要求会计与出纳分设～业务部门要求设立业务受理、复核、系统管-理-员等岗位～待门要求设立受理、复核岗位～立岗位责任度～形成责任明确～相互制约的内部制衡机

突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部内的监督～出经手一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核～每天下班～另一财人员对出纳当天缴社会保险费入开户银行的况要再次进行复;二是对账制来约束～每天、每月、全年都要进行对账～业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金对致～不一致的查明原因及时解决～月、年度～务和务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额～确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠部稽核来监督～分发挥稽核部门职能作～取定期检和不定期抽查的方式～对社保基金的运行进行稽核～提出稽核意见和改进建议～促进控制的不断完。形成了对社保基金全方位、全

2、工作程序化、规范化～建立组织

按照既高效、便捷又安全、严密的原则～建立涵盖社保基金从进口到出口～涉及财务、、待遇、稽核等各部门的。求加大核、审核、稽核作用～强化内部控制

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最终达到一个人不能办

参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保遇整等业务～理人核后～必须经复核人复核～并经稽核部门稽核后～方能理;业务办人每月都要社保险待遇本发放情况与上发放情况进行比分析～经复人、业务负责人、财务负责人复核～稽核部门稽核～局领导审核后转财务部门办理支付。财部门纳收取社会保险费、拨付社保待遇经另务员复;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每与开户银行和财部门对账～财务负责对账情况进行核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度～审批社保待遇必须经四人审核小组同审档案～经核部门稽核后～报局领导召开

3、加强内部稽核～确保

有了好的规范和流程是做好工作的基础～但把规范和流程贯彻落实好则是键在。根据社会保险政法规～对照《内社会险业务规范和流程》～采取定期检查和不定期抽查的方法～对财务部门、业务部门、待遇部执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后～向单领导汇报、分析稽核现问题～并提出改进意见～向被稽核部门反馈稽核情况～促社会保险管理水平的不

4、建立工

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社会保险工作政策性强～制度不断发展完善～必须据出现的新情况、新问题不断修订完。我从自身工作实际出发～在已有业务规范、工流程基础上～应建立工作流程运行分析制度～主要领导亲自抓。定期召开会议～财务、业务、稽核、信络技术人员等相关人员参加～工作人员结合工作分工～对当期工流程运行情况进行分析～梳理～发现的不能适应当前工作的流程～及时进行修改～而证了工作流程的严密性和

5、加强队伍建设～

社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者～其整体素质高低～直接影响着社保基管理质量。结合我局工作际～将定组织人进行训～进行适当的岗位交流～熟悉社保基金从入口到出口的业务流程～加深对社保政策的理解。时利反面教材开展警示教育～通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程～深对经济犯罪危害性的认～保持钟长鸣～使每一位工作人员都成为“政治过硬、业务熟、一专多、廉洁勤政”的工

二、存在问题

社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶～对于社保经办机构～内部控制可以说是一个新的课题～部分人对内部控的认识程度不高。内部控制与长期成的习惯和维定

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控制建设需要解决好

1、控制执行人

控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员～控制对象是社保经办机构务经人员、参保单位等。方面的盾现在:当社保经办机构和经人员以习惯思维处业务分工和办理各项社会保险业务～理和办理的方、方法和结果不符合内部制的求时～由稽核人#from本文来自高考资网#员按工作职责进行正、要求整改而生的对立冲突。如缴费基数核～大多数社保经办机构和经办人员仍然沿袭参保位申报多少即核定多少。因此而产生错核、漏核～产生少报、瞒报～这种核方式违了《经办业务规程》的规定和上级文的要求。又如社会待遇支的审核～内部制求严格覆行审核职责～不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册～还必须核查相关的支付据和计算过程～控制经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式～经办环节出现失误得不及时发现和纠正的现象然存。另外～参保单瞒报缴费基数、人数～少缴社会保费～或是恶意欠费～也属于控制执行人与控制对象的矛盾。解决这类矛盾需刚性的法律支持～是社保办机构仅有稽核检权～没有行政处罚权～纠正的难度大～这形成

2、专业人员不足的客

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内部控制要求科学合理设臵岗位、不相容岗位离;要求部分岗位专职、不得兼和办风险控制岗位的作;要求岗位与位之间要形成必要的相互制约关系～这是社会保险发展的必然要求。也就是说～社保经机足的人员编制～能够合理地设臵岗位～配臵人员～才能满内部控制基本的条件。前我专业人员不足又是客观存在的现实。因此～内制建设还必须解决好这

三、加强社保经办

1、加大执法力度。根据劳动保障部颁发的《社会保险稽办法》的规定～社会保险经办构是稽核的责任人～所以我们社保机构必须运用该《办法》赋予的力～传力度～鼓励职工来监督企业申报缴费基数～让他们知道企业报、瞒的后果。加大执法力度～真正有效瞒报、冒领等违规

2、加快制度规范。建议尽快建立社会保险稽核工规范～从制上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为～使社会保险经办机构稽规范化～切实做到依法稽核、依法处罚。同时～建议劳保障政部门授权社保机构对稽核中发现问题行使行政

3、健全和完善内部控制制度。内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善～其时效性。就我州目前的况来说～除按实际情况的变化修改、补充现

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控制度外～还应增加部分内控制度。一是建立不相容岗位分制度～明确规定哪些位不容岗位～要严格分离。哪些岗位要专职～不得兼职。哪些职不得兼任包办其他职位的作。二是建立审批度～规定哪部分务必须经过审～哪些职的人员担审核、复核、审批的职责。经办人员必须提供哪些资料给审核、复核、审批人～审核、复核、审批人须核哪些资料后才能签字。是建立执行奖惩制～规定和人定期对执行内控制度情况进行自查和自评～稽核部门定期开展内控执行情况检查～并综合自查自评和检查情作出评价。执行内控度好部门和个人给予励。执行内控制差～或是业务操作违反内控制度规定～造成社保基金损失的～视情节给予戒勉谈话、通报评、令追回损失、赔偿、警告、记过等处分～直至追

4、建议组织异地交叉稽核。在稽核工作中～大多数能够观公正核定单位和个人的缴费基数。但是有时侯～“人情基数”可～另外碰到“钉子户”拒绝或阻碍核工作也有能发。杜绝此类事件发生最好的办法是异地交叉稽

5、加强队伍建设。一方面要加强和充实专业化的稽

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内控制度建设与执行情况

内控制度建设与执行情况：营业为了保障反洗钱工作的有效开,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗钱工作的目标原则，确定反洗钱工作小组人员设及主要职责。 （二）、营业部洗钱工制度和流程的制定情况：善和下发了营业部相关细则和法，将日期细化、具体，并将各项责落实到每个岗位上，营业全员工在工作中严格遵照行。 （三）、组织机构建设情况： 设立业部反洗钱工作办公室主要负责落实业部各岗位、项业务管中涉及洗钱活动预防监控措施，以及客份识别、客户身份资料和交易记录的保、大额易和可交易报告等工作，保障反钱工作的有展。 设立反洗钱专干：负责营业部反洗钱具工的组织和实，以及与上级监管部门沟通联系。 （四）、大额交易可疑交易报告况：对可疑交易客户留存信息及相关客户料再次进审核、查。并将核内容和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。严格按照《公司客户身份识别和客户份资料及交易记保管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户反洗反馈记录。 （）、客户身份识别身料及交易记录存的情： 1、务办理客身份识情况： （1）、在开户环节对客户身份识别 在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户本信息表格，业务人员通过“居民身证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、 “公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等确认客 的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存关资料复印件。并准录入客户信息，建立客户信息案，包括客户姓名、性别、生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编、固定电话、移动电话、电子邮箱，份证件者身份证明文的种类、号码和有效期限等信息。 对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、假名户。 （2）、客户相关信资料变更 我部办理资金账户重要息修改务均严格照公司的有关规定，对客重新识身份信息，要求客户提供有效身份证或身份证明文件和公证机关出的证明书办变更手续，未身份不明的

（3）、客户转托管、撤销指定及大额资产转出业务 营业部在办理转托管、撤销指业务、大额资产转出业，经检查，务人员在为客户办理此类业

均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进行办理。 （4）、其他业务办理过程中的身份识，包第三存管、变更存管银行、代办股确、清密、账户基本信息变更、开通方式等业务，营业未开立匿名账户或假名账户，为身份不的客户开立账户提供相关金融服务； （5）、客风险等级分 根据司2011年5月31日下的《关于印发的通知》。营部于上半年完成所有客户风等级划分核查工作。 （6）、2010年全年营业部根据风险等级划分工作准对账户进行重识别，并对客户账户的风险等级划分进行了相应的调整，审批程序规； 2、户身份资料和交易记录保存情况： 营业部严格按照《客识别和户资料及交记录存理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料、业务资料、交易记录、反洗钱录、客户回访记录。业部反洗钱工作档案分为客户档案与反馈记录两类，客户案由大堂经理岗负责保管，反馈录由合规管专员保管。 （六）、传培训展情况：营业部对洗钱作高度重视，积极参各种相关反钱学习培训，并及时向员工传达会议精神，认真落实反洗钱工作。 1、营业部随件下发及时进行员工反洗钱相培训，留存了相关训记录。 2、营业部每月在营业部大厅举办反钱方面

3、营业部通过在投资者教育园地张贴《反洗钱知识问答》，大力宣传反洗钱法律规知，提高投资者对反洗的认。 4、营业部针对投资者的要，将《反洗钱》装订成册，摆放于营业部显著位。 5、营业为了向广大投资者宣传洗钱关知识，营造宣传氛，悬挂了“打击洗钱罪、维护金融秩序”的传条幅，在营部入口处贴证监会统一印制反洗钱宣传海报。 6、通过向投资者发送洗钱宣传短信，DVD滚动播放反洗钱宣传短片，客户自助交易系统及LED屏播反洗钱标语等予以警示说明，使资者对反洗钱有了入的了识。 7、315日、10月30日、12月4日员工走出营业部，组织员工选择人流量大、宣传体较广的火车站场、社区设立宣传台和宣传展板与市民投资者面对接触，解答群众现场咨询，组织群众写调查问卷，发放宣资料。过往群众认识洗钱活动的危害性和进行反洗钱活动的重要性，增强反洗钱意识，从而更好地配合金融机构的反洗钱工作。 （七）、相关料报送况：营业部能够时采集反洗钱非现场监管报表数据，及、准

管信息报送人民银行。 （八）、法定备案资料报送情况：业能够及时的报反洗作的法定备案资料。 （九）、创业板投资者适当性管理工作：营业部认做好创业板投资者育规则宣传工作，积极引导投资者性参与；加强对资者开通业板的险揭示工作。 （十）、每周的合规工作：每周对营业部重要岗位、关键业务环节进行检查，包括在开及各代理业务流程当中，营部能够按照规进行客份的别；周对新开户的风险等级进行核查，营业部能够按照划分标准进行划分，并在客户分类信息中标注。以上形成周合规作报告，共及时、确反馈38次合规工作报。 （十一）、其他需向合规部报送的工作：每月前两个工作日，通过合规信息通道向合规管理部报送营业部一个的客户证件存新增失效数和更新数，能准确、

如何有效执行企业财务内控制度

浅析如何有效执行

摘要：企业财务内控制度的建立是为了保证企业效益的有效实现和经营理的正常进行。财务内控制度当通过指定和实施企业的业务职能，依据流程对企业的运营情况进行管，职责进行科学的分工，在相互前置的情况下进财务信息资料的创，这才能对有可能出现的错误进行有效防止，保会计资料的准确

关键词：财务制度；监控制度；

一、企业财务内控

1.财务内

（1）原则性的会计、财务制度。原则性的会计、财务制包括会计核制度和财务管理制度。会计核算制度包括：会计核算体制、会计科目编、会计科目使用说明等；财务管理制包括：企业内财管理体制、货币资金管理、往来结算管理和存货

（2）综合性管理制度。综合性管理制度包括财务吃力程序制度、财务理制度、内部牵制度、财务分析制度、会计稽核制

（3）财务收支审批报告制度。财务收支审批报告制度包括财务收支审批管理办法、重大费用支批授权审批制度、财务重事项报告度重大资本性支出审批与授权审批

（4）财务机构和人员管理制度。

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