范文一:银行内控先进事迹
银行内控先进?事迹材料 一、加强内控文化?建设提高内控?管理意识促进?全行内控管理?上等级 一加强内控工?作的组织领导?。内控管理工作?是现代商业银?行经营管理的?核心内容之一?为进一步健全?我行内控机制?控制和防范经?营风险不断增?强全体员工的?内控意识根据《中国工商银行??基层行内控综?合评价实施细?则试行》的文件精神我?行于上年7月?成立了由省分?行行长为主任?委员、副行长和总稽?核为副主任委?员、各业务部室及?稽核监督、人力资源、纪检监察、保卫等部门负?责人为委员的?内部控制管理?委员会委员会?秘书处设在稽?核监督部负责?全行的内部控?制及评价指导?工作制定下发?了《中国工商银行?江苏省分行内?部控制管理委?员会工作规则?》并要求各市分?行及下属县级?支行比照成立?内控管理委员?会。至此机构明确?、职责清晰的省?、市、县三级内控管?理组织全部建?立从而为今后?内控管理工作?的顺利开展奠?定了组织基础?。 二积极开展各?项内控宣传和?检查活动。两年多来在省?分行党委的直?接领导下分行?内控管理工作?逐步走向了规?范化。今年根据分行?内控管理现状?研究制定了《分行“内控管理上等?级”活动实施意见?》提出了全行今?年到今年各年?度内控评价目?标和相应的工?作措施。根据分行内控?委员会及行长?办公会议要求?及时下发了《关于在全行集?中开展内部控?制教育和建设?活动的通知》和《关于进一步加?强重点专业和?主要风险点内?控管理的通知?》组织全行集中?开展“内部 控制教育和建?设活动”各市分行根据?分行要求在活?动中共排查出?主要问题34?3条分行各专?业部门在各行?上报的问题的?基础上切实采?取措施开展整?章建制各部门?先后共研究出?台各项管理制?度措施18项?。今年为进一步?推动内控文化?建设分行将在?全辖开展“内控教育月活?动”为使内控工作?深入人心贯彻?到位稽核监督?部总经理深入?基层行向基层?网点负责人进?行内控文化与?建设的宣讲和?辅导。为使内控评价?工作落到实处?分行组织督导?小组先后对全?辖13个二级?分行的评价工?作进行了督导?。在此基础上还?充分发挥“网讯”宣传的阵地作?用两年多来年?稽核监督部共?编写《内控动态》24篇编发网?讯146篇分?行采用123?篇总行采用5?1篇扩大了内?控工作的影响?面。针对稽核中发?现的管理问题?还及时编发了《稽核内情通报??》为协助专业部?门加强管理及?时提供了信息?。由于全行上下?的共同努力今?年我行内控评?价综合得分7?6.93分实现了?本年度的上等?级目标。较好地发挥了?内控委员会秘?书处的职能推?进了内控风险?文化建设全行?一、二、三道防线得到?了协调发展。 二、突出重点从本?行工作实际出?发积极开展各?项现场稽核工?作 上年以来稽核?监督部根据总?省行的工作重?点和全行经营?管理过程中出?现的热点和难?点在完成常规?的离任、责任稽核和年?终会计决算专?项稽核的基础?上结合分行实?际先后开展中?间业务收入核?算情况稽核调?查、债券业务稽核?、个人住房贷款?稽核调查、贷后管理专项?稽核、新增个人消费?贷款专项稽核?、政策性住房金?融业务专项稽?核、票据融资业务?专项稽核、外汇不良贷款?专项稽核、项目贷款及新?增流动 资金不良贷款?专项稽核等一?系列现场稽核?工作。在此基础上分?行还逐步加大?了对新业务领?域和分行本级?的稽核尝试开?展了电子银行?业务稽核并对?分行会计结算?部清算中心、资金营运部资?金业务、国际业务部外?汇资金、外汇清算及“汇市通”业务进行了现?场稽核。 在现场稽核中?稽核监督部注?重抓好事前准?备和事后整改?工作。事前除拟定方?案等常规准备?工作外还进行?非现场取数分?析、试点、培训等准备工?作。为督促整改出?台了《分行稽核发现?问题后续整改?问责制》等 截止今年6月?末在两年多的?时间里共组织?全行稽核部门?开展各种形式?的稽核检查2?247次累计?投入稽核力量?达8646人?次发现违规违?章问题103?09条发出整?改通知书86?5份提出整改?意见5870?条对稽核查实?的问题处罚违?规违章责任人?1117人次?处罚单位18?1个经济罚款?10.7万元。其中由分行稽?核监督部直接?开展的稽核检?查190次累?计投入稽核力?量达1048?人次发现违规?违章问题14?95条发出稽?核整改通知书?88份提出整?改意见654?条分行直接处?罚违规违章责?任人173人?其中下岗及警?告以上处分5?2人经济处罚?4.01万元。 在完成各项既?定稽核任务的?基础上稽核部?还非常重视稽?核效果坚持查?处改相结合。仅今年稽核报?告由分行行长?亲自书面批示?的就多达11?次向专业部门?发出《稽核内情通报?》9份各专业部?门采取应对措?施达20多项?次。每次专项稽核?发现的突出问?题均有处罚、有通报、有整改要求仅?今年发出整改?通知书328?份在辖内下发?全 行通报8份提?出整改意见2?055条落实?整改2042?条整改率为9?9.37。 三、加大工作力度?创建具有江苏?特色的非现场?稽核模式 一实现非现场?稽核工作两个?根本性转变。目前全国非现?场稽核尚未形?成统一
的工作?模式仍处于探?索阶段分行稽?核监督部门能?充分发挥主观?能动性积极探?索、努力尝试在非?现场稽核监控?中初步形成相?对成熟的模式?实现了两个根?本性的转变。一是优化取数?方式实现了由?报送稽核到计?算机系统自动?取数的转变。充分运用信贷?综合管理系统?积极开发个人?住房、个人消费贷款?子系统通用查?询模块提高自?动获取资产业?务经营管理数?据能力同时自?主组织开发了?“分行综合业务?非现场稽核C?OSS系统”解决财会数据?瓶颈。二是扩大稽核?范围实现了由?资产业务向资?产、负债业务全面?稽核的转变。取数方式革新?非现场稽核范?围得到了有效?扩充资产业务?稽核由法人客?户扩大到个人?住房、个人消费贷款?领域财务核算?业务稽核从无?到有已尝试性?对全辖机构会?计、财务、存款、银行卡等业务?进行跟踪分析?非现场稽核威?慑力显著增强?得到总行稽核?监督局的认可?。 二不断提高非?现场稽核效率?。非现场稽核的?全面推开为分?行扩大稽核覆?盖面、提高稽核效率?、增强稽核主动?性和针对性提?供了有力支持?。近年来稽核部?共撰写非现场?稽核动态分析?54期发出异?动信息数千条?涉及法人贷款?、个人住房贷款?、个人消费贷款?、财务会计、银行卡等业务?增强了现场稽?核的针对性提?高了稽核效率? 为业务的规范?发展提供有力?保障。如分行住房金?融业务部根据?《个人住房贷款?非现场分析报?告》反映的问题给?予5家支行停?牌、7家支行整改?处罚个人金融?业务部根据《个人消费贷款?非现场分析报?告》反映的问题给?予一家市分行?停牌、一家市分行警?告处罚。近年来共完成《全省一季度末??储蓄存款的异?动分析》、《今年6月份全?辖活期储蓄交?易情况的非现?场稽核分析报?告》、《个人短期信用?贷款》、《今年一、二季度的全辖?ATM机使用?情况》等10余篇非?现场专项分析?报告。分析报告得到?行领导的高度?重视易会满行?长对其中五篇?报告分别作了?重要批示。分行相关专业?部室根据行领?导的批示均能?及时提出整改?措施并落实到?位。如分行银行卡?业务部根据行?领导批示加大?了对分行AT?M机日均交易?的监测。另外分行上报?的非现场稽核?报告也被总行?评为优秀稽核?报告。 三积极运用A?CL软件开展?非现场稽核分?析。今年下半年分?行引进世界先?进的通用审计?软件ACL非?现场分析手段?与国际接轨一?年时间先后利?用ACL开展?了对储蓄、个人贷款、中间业务数据?进行深层次、多角度分析形?成报告受到了?总行的好评。 四努力拓展非?现场稽核的核?实渠道。随着分行非现?场稽核分析内?容的不断增加?需核实的内容?也越来越多为?提高非现场稽?核的时效性分?行从今年开始?启用“非现场稽核核?查通知书”对非现场稽核?发现的疑点通?过“核查通知书”的形式下发二?级分行进行核?实并要求将核?实结果上报分?行稽核监督部?通过核查通知?书的方式大大?提高了非现场?稽核的情况反?馈效率。 四、创新稽核工作?方法提高稽核?监督管理水平? 一建立“总稽核令”制度。为持久保持严?查严处的威势?促进基层行严?格执行制度防?范风险隐患稽?核监督部进一?步创新稽核手?段于上年3月?份制定下发了?《中国工商银行?江苏省分行“总稽核令”》的通知规定稽?核人员持“总稽核令”进行突击检查?费用、车辆自带不要?基层接待查清?问题带回省行?直接处理。上年3月、12月稽核人?员分两次持“总稽核令”分别对盐城、泰州、镇江、宿迁、无锡市分行所?辖的24个网?点“八不准”、“九条禁令”执行情况进行?了突击检查共?发现各类违规?违章操作问题?近51条对1?5名责任人给?予下岗处理对?10名责任人?经济处罚53?00元。通过实施“总稽核令”的检查方式在?全行基层网点?引起了震动由?于“总稽核令”的检查方式具?有随机性、突击性、事先不通知被?检查行的特点?其威慑面是1?00从而强化?了基层行执行?规章制度自觉?性。今年又先后两?次持“总稽核令”对常州等6个?二级分行20?个网点的临柜?业务人员执行?“八不准”以及“九条禁令”情况进行了突?击检查共对3?7名责任人进?行了处罚。 二实施营业网?点负责人强制?休假稽核。针对部分基层?网点管理不到?位情况稽核部?分析认为主观?上与我行各级?管理人员未认?真履行管理职?责有密切关系?。因此及时制定?方案在全行组?织开展了会计?、出纳、个人金融专业?管理人员履职?情况专项稽核?和对网点负责?人的强制休假?稽核力度仅今?年即在全辖组?织对224个?营业网点负责?人进行了“突击性”的强制休假稽?核。提高了全行各?级管理人员的?内控意识、 责任意识推动?了全行各级管?理人员管理水?平的进一步提?高受到基层行?领导的欢迎。 三设立基层营?业网点违规违?章监督投诉电?话。为充分发挥全?行员工参与管?理的主人翁精?神增强全员风?险控制的意识?对违规违章人?员形成较强的?威慑力我行于?今年10月制?定下发了《关于设立基层?营业网点违规?违章监督投诉?电话的通知》要求将举报电?话号码下发到?所有基层营业?网点让基层员?工都知道举报?电话号
码稽核?监督部设专人?接听记录并按?有关程序进行?核实和处理。监督举报电话?的设立增添了?基层员工反映?问题的渠道在?一定程度上发?挥了内部的“110”的作用也为及?时发现问题、查找问题提供?了方向和依据?。 四稽核发现问?题与市分行行?长绩效考评挂?钩。上年以来按照?省分行党委的?意见为了加强?对市分行行长?的考核引导各?市分行对管理?工作的重视分?行将年度对各?市分行稽核发?现的重要违规?违纪问题与行?长绩效考评挂?钩。及时制定下发?了《中国工商银行?江苏省分行市?分行违规违纪?案件考评办法?试行》。年末根据全年?稽核发现的问?题对照考评办?法实事求是地?对各市分行进?行了考评。 五、积极协助和参?与总行稽核监?督局的有关工?作 分行稽核工作?的有效开展得?到了总行稽核?监督局的充分?肯定和重视。近年来总行多?次要求分行稽?核监督部协助?或参与其工作?分行稽核部门?在努力做好本?职工作的同时?积极响应如先?后参与编写了《中国工商银行??银行卡业务系?统稽核方案》、《外汇不良贷款?稽核方案》、《信贷业务稽核?操作规程》参与修订了《中国工商银行?内部控 制暂行规定》、《中国工商银行?基层内控综合?评价实施细则?》协助完成了《中国工商银行?非现场稽核监?控指标体系》的编写及国外?引进的ACL?软件的测试、研究工作等。同时还多次派?出业务骨干直?接参加总行的?稽核项目均得?到了总行的好?评。 六、加强联络保持?沟通努力做好?与外部审计的?协调工作 在及时做好向?江苏省银监局?上报日常监管?报表和联络的?基础上自今年?以来分行分别?接受了审计署?驻武汉特派办?对分行上年度?资产负债损益?情况的审计总?行监事会对我?行今年1—10月期间信?贷、财务专项检查?银监局对分行?非信贷资产、表外业务及贷?款质量情况的?检查及安永会?计师事务所等?对分行的审计?检查检查范围?之广、投入人力之多?、经历时间之久?、接待任务之重?是分行历史上?少有的。对此分行党委?高度重视及时?成立了有关协?调机构稽核部?作为协调办公?室为检查工作?的顺利开展做?了大量细致地?协调和服务工?作。在检查结束后?又根据行领导?要求对我行接?受外部检查中?发现的问题进?行了逐条梳理?并要求全行及?时全面整改。 七、加强稽核基础?建设打造一支?管理型的稽核?干部队伍 全行稽核管理?体制改革后稽?核系统管理和?省分行稽核监?督部的自身建?设显得尤为重?要。近年来分行稽?核监督部注重?在制度建设、干部培训、理论研究上下?工夫使稽核基?础管理得到加?强为今后顺利?开展稽核工作?打下了坚实基?础。 一建立健全各?项规章制度。上年以来先后?制定了《稽核监督部学?习制度》、《稽核监督部会?议制度》、《稽核监督部考?勤制度》、 《稽核监督部文?档管理办法》等内部制度规?定并积极组织?实施保证了新?机构的正常运?转和高效运行?研究制定了《中国工商银行?江苏省分行市?分行违规违纪?案件考评办法?试行》、《中国工商银行?江苏省分行稽?核专业“下查一级、监控两级”实施方案》、《进一步规范二?级分行对县级?支行领导干部?离任稽核工作?指导意见》、《关于对营业部?直接稽核监督?的工作规程》、《中国工商银行?江苏省分行稽?核工作考评办?法》、《江苏省分行稽?核发现问题后?续整改问责制?》、《江苏省分行申?请稽核制度》、《江苏省分行稽?核工作自责反?馈制度》等一系列管理?规定进一步规?范了系统管理?和内部的考核?。 二抓好全辖稽?核干部学习、培训工作。全年稽核监督?部共组织开展?了10次全辖?专业培训参训?人员近千人次?同时还采取了?派员参加总省?分行业务处室?开展的专业培?训和到营业部?业务处室跟班?学习等方式加?强业务学习。稽核培训班的?开办提高了稽?核人员的实际?应用能力受到?参训人员的好?评。新业务、新知识的培训?使稽核人员拓?宽了视野更新?了知识面掌握?了新业务稽核?的要点和风险?点提高了现场?稽核的工作效?率。 三理论与实践?相结合积极开?展各项调研工?作。为了使稽核工?作贴近业务、服务于发展稽?核监督部开展?了大量的调研?活动。近年来先后组?织开展了对“综合柜员制开?展情况”等一系列调研?工作完成了《分行内部控制?新特点、新问题、新对策》及《分行过程控制?的现状及对策?》等课题研究工?作为今后内控?工作的开展奠?定了一定的理 ?论基础。
范文二:银行内控先进事迹
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银行内控先进事迹材料 一、加强内控文化建设提高内控管理意识促进全行内控管理上等级 一加强内控工作的组织领导。内控管理工作是现代商业银行经营管理的核心内容之一为进一步健全我行内控机制控制和防范经营风险不断增强全体员工的内控意识根据《中国工商银行基层行内控综合评价实施细则试行》的文件精神我行于上年7月成立了由省分行行长为主任委员、副行长和总稽核为副主任委员、各业务部室及稽核监督、人力资源、纪检监察、保卫等部门负责人为委员的内部控制管理委员会委员会秘书处设在稽核监督部负责全行的内部控制及评价指导工作制定下发了《中国工商银行江苏省分行内部控制管理委员会工作规则》并要求各市分行及下属县级支行比照成立内控管理委员会。至此机构明确、职责清晰的省、市、县三级内控管理组织全部建立从而为今后内控管理工作的顺利开展奠定了组织基础。 二积极开展各项内控宣传和检查活动。两年多来在省分行党委的直接领导下分行内控管理工作逐步走向了规范化。今年根据分行内控管理现状研究制定了《分行“内控管理上等级”活动实施意见》提出了全行今年到今年各年度内控评价目标和相应的工作措施。根据分行内控委员会及行长办公会议要求及时下发了《关于在全行集中开展内部控制教育和建设活动的通知》和《关于进一步加强重点专业和主要风险点内控管理的通知》组织全行集中开展“内部 控制教育和建设活动”各市分行根据分行要求在活动中共排查出主要问题343条分行各专业部门在各行上报的问题的基础上切实采取措施开展整章建制各部门先后共研究出台各项管理制度措施18项。今年为进一步推动内控文化建设分行将在全辖开展“内控教育月活动”为使内控工作深入人心贯彻到位稽核监督部总经理深入基层行向基层网点负责人进行内控文化与建设的宣讲和辅导。为使内控评价工作落到实处分行组织督导小组先后对全辖13个二级分行的评价工作进行了督导。在此基础上还充分发挥“网讯”宣传的阵地作用两年多来年稽核监督部共编写《内控动态》24篇编发网讯146篇分行采用123篇总行采用51篇扩大了内控工作的影响面。针对稽核中发现的管理问题还及时编发了《稽核内情通报》为协助专业部门加强管理及时提供了信息。由于全行上下的共同努力今年我行内控评价综合得分76.93分实现了本年度的上等级目标。较好地发挥了内控委员会秘书处的职能推进了内控风险文化建设全行一、二、三道防线得到了协调发展。 二、突出重点从本行工作实际出发积极开展各项现场稽核工作 上年以来稽核监督部根据总省行的工作重点和全行经营管理过程中出现的热点和难点在完成常规的离任、责任稽核和年终会计决算专项稽核的基础上结合分行实际先后开展中间业务收入核算情况稽核调查、债券业务稽核、个人住房贷款稽核调查、贷后管理专项稽核、新增个人消费贷款专项稽核、政策性住房金融业务专项稽核、票据融资业务专项稽核、外汇不良贷款专项稽核、项目贷款及新增流动 资金不良贷款专项稽核等一系列现场稽核工作。在此基础上分行还逐步加大了对新业务领域和分行本级的稽核尝试开展了电子银行业务稽核并对分行会计结算部清算中心、资金营运部资金业务、国际业务部外汇资金、外汇清算及“汇市通”业务进行了现场稽核。 在现场稽核中稽核监督部注重抓好事前准备和事后整改工作。事前除拟定方案等常规准备工作外还进行非现场取数分析、试点、培训等准备工作。为督促整改出台了《分行稽核发现问题后续整改问责制》等 截止今年6月末在两年多的时间里共组织全行稽核部门开展各种形式的稽核检查2247次累计投入稽核力量达8646人次发现违规违章问题10309条发出整改通知书865份提出整改意见5870条对稽核查实的问题处罚违规违章责任人1117人次处罚单位181个经济罚款10.7万元。其中由分行稽核监督部直接开展的稽核检查190次累计投入稽核力量达1048人次发现违规违章问题1495条发出稽核整改通知书88份提出整改意见654条分行直接处罚违规违章责任人173人其中下岗及警告以上处分52人经济处罚4.01万元。 在完成各项既定稽核任务的基础上稽核部还非常重视稽核效果坚持查处改相结合。仅今年稽核报告由分行行长亲自书面批示的就多达11次向专业部门发出《稽核内情通报》9份各专业部门采取应对措施达20多项次。每次专项稽核发现的突出问题均有处罚、有通报、有整改要求仅今年发出整改通知书328份在辖内下发全 行通报8份提出整改意见2055条落实整改2042条整改率为99.37。 三、加大工作力度创建具有江苏特
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色的非现场稽核模式 一实现非现场稽核工作两个根本性转变。目前全国非现场稽核尚未形成统一的工作模式仍处于探索阶段分行稽核监督部门能充分发挥主观能动性积极探索、努力尝试在非现场稽核监控中初步形成相对成熟的模式实现了两个根本性的转变。一是优化取数方式实现了由报送稽核到计算机系统自动取数的转变。充分运用信贷综合管理系统积极开发个人住房、个人消费贷款子系统通用查询模块提高自动获取资产业务经营管理数据能力同时自主组织开发了“分行综合业务非现场稽核COSS系统”解决财会数据瓶颈。二是扩大稽核范围实现了由资产业务向资产、负债业务全面稽核的转变。取数方式革新非现场稽核范围得到了有效扩充资产业务稽核由法人客户扩大到个人住房、个人消费贷款领域财务核算业务稽核从无到有已尝试性对全辖机构会计、财务、存款、银行卡等业务进行跟踪分析非现场稽核威慑力显著增强得到总行稽核监督局的认可。 二不断提高非现场稽核效率。非现场稽核的全面推开为分行扩大稽核覆盖面、提高稽核效率、增强稽核主动性和针对性提供了有力支持。近年来稽核部共撰写非现场稽核动态分析54期发出异动信息数千条涉及法人贷款、个人住房贷款、个人消费贷款、财务会计、银行卡等业务增强了现场稽核的针对性提高了稽核效率 为业务的规范发展提供有力保障。如分行住房金融业务部根据《个人住房贷款非现场分析报告》反映的问题给予5家支行停牌、7家支行整改处罚个人金融业务部根据《个人消费贷款非现场分析报告》反映的问题给予一家市分行停牌、一家市分行警告处罚。近年来共完成《全省一季度末储蓄存款的异动分析》、《今年6月份全辖活期储蓄交易情况的非现场稽核分析报告》、《个人短期信用贷款》、《今年一、二季度的全辖ATM机使用情况》等10余篇非现场专项分析报告。分析报告得到行领导的高度重视易会满行长对其中五篇报告分别作了重要批示。分行相关专业部室根据行领导的批示均能及时提出整改措施并落实到位。如分行银行卡业务部根据行领导批示加大了对分行ATM机日均交易的监测。另外分行上报的非现场稽核报告也被总行评为优秀稽核报告。 三积极运用ACL软件开展非现场稽核分析。今年下半年分行引进世界先进的通用审计软件ACL非现场分析手段与国际接轨一年时间先后利用ACL开展了对储蓄、个人贷款、中间业务数据进行深层次、多角度分析形成报告受到了总行的好评。 四努力拓展非现场稽核的核实渠道。随着分行非现场稽核分析内容的不断增加需核实的内容也越来越多为提高非现场稽核的时效性分行从今年开始启用“非现场稽核核查通知书”对非现场稽核发现的疑点通过“核查通知书”的形式下发二级分行进行核实并要求将核实结果上报分行稽核监督部通过核查通知书的方式大大提高了非现场稽核的情况反馈效率。 四、创新稽核工作方法提高稽核监督管理水平 一建立“总稽核令”制度。为持久保持严查严处的威势促进基层行严格执行制度防范风险隐患稽核监督部进一步创新稽核手段于上年3月份制定下发了《中国工商银行江苏省分行“总稽核令”》的通知规定稽核人员持“总稽核令”进行突击检查费用、车辆自带不要基层接待查清问题带回省行直接处理。上年3月、12月稽核人员分两次持“总稽核令”分别对盐城、泰州、镇江、宿迁、无锡市分行所辖的24个网点“八不准”、“九条禁令”执行情况进行了突击检查共发现各类违规违章操作问题近51条对15名责任人给予下岗处理对10名责任人经济处罚5300元。通过实施“总稽核令”的检查方式在全行基层网点引起了震动由于“总稽核令”的检查方式具有随机性、突击性、事先不通知被检查行的特点其威慑面是100从而强化了基层行执行规章制度自觉性。今年又先后两次持“总稽核令”对常州等6个二级分行20个网点的临柜业务人员执行“八不准”以及“九条禁令”情况进行了突击检查共对37名责任人进行了处罚。 二实施营业网点负责人强制休假稽核。针对部分基层网点管理不到位情况稽核部分析认为主观上与我行各级管理人员未认真履行管理职责有密切关系。因此及时制定方案在全行组织开展了会计、出纳、个人金融专业管理人员履职情况专项稽核和对网点负责人的强制休假稽核力度仅今年即在全辖组织对224个营业网点负责人进行了“突击性”的强制休假稽核。提高了全行各级管理人员的内控意识、 责任意识推动了全行各级管理人员管理水平的进一步提高受到基层行领导的欢迎。 三设立基层营业网点违规违章监督投诉电话。为充分发挥全行员工参与管理的主人翁精神增强全员风险控制的意识对违
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规违章人员形成较强的威慑力我行于今年10月制定下发了《关于设立基层营业网点违规违章监督投诉电话的通知》要求将举报电话号码下发到所有基层营业网点让基层员工都知道举报电话号码稽核监督部设专人接听记录并按有关程序进行核实和处理。监督举报电话的设立增添了基层员工反映问题的渠道在一定程度上发挥了内部的“110”的作用也为及时发现问题、查找问题提供了方向和依据。 四稽核发现问题与市分行行长绩效考评挂钩。上年以来按照省分行党委的意见为了加强对市分行行长的考核引导各市分行对管理工作的重视分行将年度对各市分行稽核发现的重要违规违纪问题与行长绩效考评挂钩。及时制定下发了《中国工商银行江苏省分行市分行违规违纪案件考评办法试行》。年末根据全年稽核发现的问题对照考评办法实事求是地对各市分行进行了考评。 五、积极协助和参与总行稽核监督局的有关工作 分行稽核工作的有效开展得到了总行稽核监督局的充分肯定和重视。近年来总行多次要求分行稽核监督部协助或参与其工作分行稽核部门在努力做好本职工作的同时积极响应如先后参与编写了《中国工商银行银行卡业务系统稽核方案》、《外汇不良贷款稽核方案》、《信贷业务稽核操作规程》参与修订了《中国工商银行内部控 制暂行规定》、《中国工商银行基层内控综合评价实施细则》协助完成了《中国工商银行非现场稽核监控指标体系》的编写及国外引进的ACL软件的测试、研究工作等。同时还多次派出业务骨干直接参加总行的稽核项目均得到了总行的好评。 六、加强联络保持沟通努力做好与外部审计的协调工作 在及时做好向江苏省银监局上报日常监管报表和联络的基础上自今年以来分行分别接受了审计署驻武汉特派办对分行上年度资产负债损益情况的审计总行监事会对我行今年1—10月期间信贷、财务专项检查银监局对分行非信贷资产、表外业务及贷款质量情况的检查及安永会计师事务所等对分行的审计检查检查范围之广、投入人力之多、经历时间之久、接待任务之重是分行历史上少有的。对此分行党委高度重视及时成立了有关协调机构稽核部作为协调办公室为检查工作的顺利开展做了大量细致地协调和服务工作。在检查结束后又根据行领导要求对我行接受外部检查中发现的问题进行了逐条梳理并要求全行及时全面整改。 七、加强稽核基础建设打造一支管理型的稽核干部队伍 全行稽核管理体制改革后稽核系统管理和省分行稽核监督部的自身建设显得尤为重要。近年来分行稽核监督部注重在制度建设、干部培训、理论研究上下工夫使稽核基础管理得到加强为今后顺利开展稽核工作打下了坚实基础。 一建立健全各项规章制度。上年以来先后制定了《稽核监督部学习制度》、《稽核监督部会议制度》、《稽核监督部考勤制度》、 《稽核监督部文档管理办法》等内部制度规定并积极组织实施保证了新机构的正常运转和高效运行研究制定了《中国工商银行江苏省分行市分行违规违纪案件考评办法试行》、《中国工商银行江苏省分行稽核专业“下查一级、监控两级”实施方案》、《进一步规范二级分行对县级支行领导干部离任稽核工作指导意见》、《关于对营业部直接稽核监督的工作规程》、《中国工商银行江苏省分行稽核工作考评办法》、《江苏省分行稽核发现问题后续整改问责制》、《江苏省分行申请稽核制度》、《江苏省分行稽核工作自责反馈制度》等一系列管理规定进一步规范了系统管理和内部的考核。 二抓好全辖稽核干部学习、培训工作。全年稽核监督部共组织开展了10次全辖专业培训参训人员近千人次同时还采取了派员参加总省分行业务处室开展的专业培训和到营业部业务处室跟班学习等方式加强业务学习。稽核培训班的开办提高了稽核人员的实际应用能力受到参训人员的好评。新业务、新知识的培训使稽核人员拓宽了视野更新了知识面掌握了新业务稽核的要点和风险点提高了现场稽核的工作效率。 三理论与实践相结合积极开展各项调研工作。为了使稽核工作贴近业务、服务于发展稽核监督部开展了大量的调研活动。近年来先后组织开展了对“综合柜员制开展情况”等一系列调研工作完成了《分行内部控制新特点、新问题、新对策》及《分行过程控制的现状及对策》等课题研究工作为今后内控工作的开展奠定了一定的理论基础。
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范文三:银行员工内控先进事迹
银行员工内控先进事迹
篇一:银行内控先进事迹
银行内控先进事迹材料 一、加强内控文化建设提高内控管理意识促进全行内控管理上等级 一加强内控工作的组织领导。内控管理工作是现代商业银行经营管理的核心内容之一为进一步健全我行内控机制控制和防范经营风险不断增强全体员工的内控意识根据《中国工商银行基层行内控综合评价实施细则试行》的文件精神我行于上年7月成立了由省分行行长为主任委员、副行长和总稽核为副主任委员、各业务部室及稽核监督、人力资源、纪检监察、保卫等部门负责人为委员的内部控制管理委员会委员会秘书处设在稽核监督部负责全行的内部控制及评价指导工作制定下发了《中国工商银行江苏省分行内部控制管理委员会工作规则》并要求各市分行及下属县级支行比照成立内控管理委员会。至此机构明确、职责清晰的省、市、县三级内控管理组织全部建立从而为今
后内控管理工作的顺利开展奠定了组织基础。 二积极开展各项内控宣传和检查活动。两年多来在省分行党委的直接领导下分行内控管理工作逐步走向了规范化。今年根据分行内控管理现状研究制定了《分行“内控管理上等级”活动实施意见》提出了全行今年到今年各年度内控评价目标和相应的工作措施。根据分行内控委员会及行长办公会议要求及时下发了《关于在全行集中开展内部控制教育和建设活动的通知》和《关于进一步加强重点专业和主要风险点内控管理的通知》组织全行集中开展“内部 控制教育和建设活动”各市分行根据分行要求在活动中共排查出主要问题343条分行各专业部门在各行上报的问题的基础上切实采取措施开展整章建制各部门先后共研究出台各项管理制度措施18项。今年为进一步推动内控文化建设分行将在全辖开展“内控教育月活动”为使内控工作深入人心贯彻到位稽核监督部总经理深入基层行向基层网点负责人进行内控文化与建设的宣讲和辅导。为使内控评价工作落到实处分行组织督导小组先后对全辖13个二级分行的评价工
作进行了督导。在此基础上还充分发挥“网讯”宣传的阵地作用两年多来年稽核监督部共编写《内控动态》24篇编发网讯146篇分行采用123篇总行采用51篇扩大了内控工作的影响面。针对稽核中发现的管理问题还及时编发了《稽核内情通报》为协助专业部门加强管理及时提供了信息。由于全行上下的共同努力今年我行内控评价综合得分76.93分实现了本年度的上等级目标。较好地发挥了内控委员会秘书处的职能推进了内控风险文化建设全行一、二、三道防线得到了协调发展。 二、突出重点从本行工作实际出发积极开展各项现场稽核工作 上年以来稽核监督部根据总省行的工作重点
和全行经营管理过程中出现的热点和难点在完成常规的离任、责任稽核和年终会计决算专项稽核的基础上结合分行实际先后开展中间业务收入核算情况稽核调查、债券业务稽核、个人住房贷款稽核调查、贷后管理专项稽核、新增个人消费贷款专项稽核、政策性住房金融业务专项稽核、票据融资业务专项稽核、外汇不良贷款专项稽核、项目贷款
及新增流动 资金不良贷款专项稽核等一系列现场稽核工作。在此基础上分行还逐步加大了对新业务领域和分行本级的稽核尝试开展了电子银行业务稽核并对分行会计结算部清算中心、资金营运部资金业务、国际业务部外汇资金、外汇清算及“汇市通”业务进行了现场稽核。 在现场稽核中稽核监督部注重抓好事前准备和事后整改工作。事前除拟定方案等常规准备工作外还进行非现场取数分析、试点、培训等准备工作。为督促整改出台了《分行稽核发现问题后续整改问责制》等 截止今年6月末在两年多的时间里共组织全行稽核部门开展各种形式的稽核检查2247次累计投入稽核力量达8646人次发现违规违章问题10309条发出整改通知书865份提出整改意见5870条对稽核查实的问题处罚违规违章责任人1117人次处罚单位181个经济罚款10.7万元。其中由分行稽核监督部直接开展的稽核检查190次累计投入稽核力量达1048人次发现违规违章问题1495条发出稽核整改通知书88份提出整改意见654条分行直接处罚违规违章责任人173人其中下岗及警告以上处
分52人经济处罚4.01万元。 在完成各项既定稽核任务的基础上稽核部还非常重视稽核效果坚持查处改相结合。仅今年稽核报告由分行行长亲自书面批示的就多达11次向专业部门发出《稽核内情通报》9份各专业部门采取应对措施达20多项次。每次专项稽核发现的突出问题均有处罚、有通报、有整改要求仅今年发出整改通知书328份在辖内下发全 行通报8份提出整改意见2055条落实整改2042条整改率为99.37。 三、加大工作力度创建具有江苏特色的非现场稽核模式 一实现非现场稽核工作两个根本性转变。目前全国非现场稽核尚未形成统
一的工作模式仍处于探索阶段分行稽核监督部门能充分发挥主观能动性积极探索、努力尝试在非现场稽核监控中初步形成相对成熟的模式实现了两个根本性的转变。一是优化取数方式实现了由报送稽核到计算机系统自动取数的转变。充分运用信贷综合管理系统积极开发个人住房、个人消费贷款子系统通用查询模块提高自动获取资产业务经营管理数据能力同时自主组织开发了“分行
综合业务非现场稽核COSS系统”解决财会数据瓶颈。二是扩大稽核范围实现了由资产业务向资产、负债业务全面稽核的转变。取数方式革新非现场稽核范围得到了有效扩充资产业务稽核由法人客户扩大到个人住房、个人消费贷款领域财务核算业务稽核从无到有已尝试性对全辖机构会计、财务、存款、银行卡等业务进行跟踪分析非现场稽核威慑力显著增强得到总行稽核监督局的认可。 二不断提高非现场稽核效率。非现场稽核的全面推开为分行扩大稽核覆盖面、提高稽核效率、增强稽核主动性和针对性提供了有力支持。近年来稽核部共撰写非现场稽核动态分析54期发出异动信息数千条涉及法人贷款、个人住房贷款、个人消费贷款、财务会计、银行卡等业务增强了现场稽核的针对性提高了稽核效率 为业务的规范发展提供有力保障。如分行住房金融业务部根据《个人住房贷款非现场分析报告》反映的问题给予5家支行停牌、7家支行整改处罚个人金融业务部根据《个人消费贷款非现场分析报告》反映的问题给予一家市分行停牌、一家市分行警告处罚。近年来共完成《全
省一季度末储蓄存款的异动分析》、《今年6月份全辖活期储蓄交易情况的非现场稽核分析报告》、《个人短期信用贷款》、《今年一、二季度的全辖ATM机使用情况》等10余篇非现场专项分析报告。分析报告得到行领导的高度重视易会满行长对其中五篇报告分别作了重要批示。分行相关专业部室根据行领导的批示均能及时提出整改措施并落实到位。如分行银行卡业务部根据行领导批示加大了对分行ATM机日均交易的监测。另外分行上报的非现场稽核报告也被总行评为优秀稽核报告。 三积极运用ACL软件开展非现场稽核分析。今年下半年分行引进世界先进的通用审计软件ACL非现场分析手段与国际接轨一年时间先后利用ACL开展了对储蓄、个人贷款、中间业务数据进行深层次、多角度分析形成报告受到了总行的好评。 四努力拓展非现场稽核的核实渠道。随着分行非现场稽核分析内容的不断增加需核实的内容也越来越多为提高非现场稽核的时效性分行从今年开始启用“非现场稽核核查通知书”对非现场稽核发现的疑点通过“核查通知书”的形式下发二级分行
进行核实并要求将核实结果上报分行稽核监督部通过核查通知书的方式大大提高了非现场稽核的情况反馈效率。 四、创新稽核工作方法提高稽核监督管理水平 一建立“总稽核令”制度。为持久保持严查严处的威势促进基层行严格执行制度防范风险隐患稽核监督部进一步创新稽核手段于上年3月份制定下发了《中国工商银行江苏省分行“总稽核令”》的通知规定稽核人员持“总稽核令”进行突击检查费用、车辆自带不要基层接待查清问题带回省行直接处理。上年3月、12月稽核人员分两次持“总稽核令”分别对盐城、泰州、镇江、宿迁、无锡市分行所辖的24个网点“八不准”、“九条禁令”执行情况进行了突击检查共发现各类违规违章操作问题近51条对15名责任人给予下岗处理对10名责任人经济处罚5300元。通过实施“总稽核令”的检查方式在全行基层网点引起了震动由于“总稽核令”的检查方式具有随机性、突击性、事先不通知被检查行的特点其威慑面是100从而强化了基层行执行规章制度自觉性。今年又先后两次持“总稽核令”对常州等6个二级分行20个网
点的临柜业务人员执行“八不准”以及“九条禁令”情况进行了突击检查共对37名责任人进行了处罚。 二实施营业网点负责人强制休假稽核。针对部分基层网点管理不到位情况稽核部分析认为主观上与我行各级管理人员未认真履行管理职责有密切关系。因此及时制定方案在全行组织开展了会计、出纳、个人金融专业管理人员履职情况专项稽核和对网点负责人的强制休假稽核力度仅今年即在全辖组织对224个营业网点负责人进行了“突击性”的强制休假稽核。提高了全行各级管理人员的内控意识、 责任意识推动了全行各级管理人员管理水平的进一步提高受到基层行领导的欢迎。 三设立基层营业网点违规违章监督投诉电话。为充分发挥全行员工参与管理的主人翁精神增强全员风险控制的意识对违规违章人员形成较强的威慑力我行于今年10月制定下发了《关于设立基层营业网点违规违章监督投诉电话的通知》要求将举报电话号码下发到所有基层营业网点让基层员工都知道举报电话号
码稽核监督部设专人接听记录并按
有关程序进行核实和处理。监督举报电话的设立增添了基层员工反映问题的渠道在一定程度上发挥了内部的“110”的作用也为及时发现问题、查找问题提供了方向和依据。 四稽核发现问题与市分行行长绩效考评挂钩。上年以来按照省分行党委的意见为了加强对市分行行长的考核引导各市分行对管理工作的重视分行将年度对各市分行稽核发现的重要违规违纪问题与行长绩效考评挂钩。及时制定下发了《中国工商银行江苏省分行市分行违规违纪案件考评办法试行》。年末根据全年稽核发现的问题对照考评办法实事求是地对各市分行进行了考评。 五、积极协助和参与总行稽核监督局的有关工作 分行稽核工作的有效开展得到了总行稽核监督局的充分肯定和重视。近年来总行多次要求分行稽核监督部协助或参与其工作分行稽核部门在努力做好本职工作的同时积极响应如先后参与编写了《中国工商银行银行卡业务系统稽核方案》、《外汇不良贷款稽核方案》、《信贷业务稽核操作规程》参与修订了《中国工商银行内部控 制暂行规定》、《中国工商银行基层内控综合评价
实施细则》协助完成了《中国工商银行非现场稽核监控指标体系》的编写及国外引进的ACL软件的测试、研究工作等。同时还多次派出业务骨干直接参加总行的稽核项目均得到了总行的好评。 六、加强联络保持沟通努力做好与外部审计的协调工作 在及时做好向江苏省银监局上报日常监管报表和联络的基础上自今年以来分行分别接受了审计署驻武汉特派办对分行上年度资产负债损益情况的审计总行监事会对我行今年1—10月期间信贷、财务专项检查银监局对分行非信贷资产、表外业务及贷款质量情况的检查及安永会计师事务所等对分行的审计检查检查范围之广、投入人力之多、经历时间之久、接待任务之重是分行历史上少有的。对此分行党委高度重视及时成立了有关协调机构稽核部作为协调办公室为检查工作的顺利开展做了大量细致地协调和服务工作。在检查结束后又根据行领导要求对我行接受外部检查中发现的问题进行了逐条梳理并要求全行及时全面整改。 七、加强稽核基础建设打造一支管理型的稽核干部队伍 全行稽核管理体制改革后稽核系统管理和
省分行稽核监督部的自身建设显得尤为重要。近年来分行稽核监督部注重在制度建设、干部培训、理论研究上下工夫使稽核基础管理得到加强为今后顺利开展稽核工作打下了坚实基础。 一建立健全各项规章制度。上年以来先后制定了《稽核监督部学习制度》、《稽核监督部会议制度》、《稽核监督部考勤制度》、 《稽核监督部文档管理办法》等内部制度规定并积极组织实施保证了新机构的正常运转和高效运行研究制定了《中国工商银行江苏省分行市分行违规违纪案件考评办法试行》、《中国工商银行江苏省分行稽核专业“下查一级、监控两级”实施方案》、《进一步规范二级分行对县级支行领导干部离任稽核工作指导意见》、《关于对营业部直接稽核监督的工作规程》、《中国工商银行江苏省分行稽核工作考评办法》、《江苏省分行稽核发现问题后续整改问责制》、《江苏省分行申请稽核制度》、《江苏省分行稽核工作自责反馈制度》等一系列管理规定进一步规范了系统管理和内部的考核。 二抓好全辖稽核干部学习、培训工作。全年稽核监督部共组织开展了10次全辖专业
培训参训人员近千人次同时还采取了派员参加总省分行业务处室开展的专业培训和到营业部业务处室跟班学习等方式加强业务学习。稽核培训班的开办提高了稽核人员的实际应用能力受到参训人员的好评。新业务、新知识的培训使稽核人员拓宽了视野更新了知识面掌握了新业务稽核的要点和风险点提高了现场稽核的工作效率。 三理论与实践相结合积极开展各项调研工作。为了使稽核工作贴近业务、服务于发展稽核监督部开展了大量的调研活动。近年来先后组织开展了对“综合柜员制开展情况”等一系列调研工作完成了《分行内部控制新特点、新问题、新对策》及《分行过程控制的现状及对策》等课题研究工作为今后内控工作的开展奠定了一定的理论基础。
篇二:银行先进工作者事迹材料
银行先进工作者事迹材料
吕萌同志,女,本科学历,初级职称,现任阳谷站前街支行高柜柜员。该同志2012年7月行工作以来怀着对银行事业的满腔热情,数年如一日,兢兢业业,勤奋工作,一步一个脚印,在平凡
的岗位上做出了不平凡的成绩。
一、重学习、强自身、努力提高思想水平和业务素质
近年来,新的工作环境和全新的业务,使她深刻地认识到,只有树立“工作学习化和学习工作化”的终身学习理念,努力加强自身学习,炼就过硬的本领,提高自身素质,才能为客户提供高效率、高质量的服务。作为一名青年员工,吕萌同志始终把业务学习和知识储备放在首位。只要是银行开展的业务,她都率先及时学习,掌握制度和业务要求,通晓每一个细节,她坚持边干边学边练,努力做到技术全面,业务精通,不断拓宽视野,提升综合素质,她以严谨、细致、负责的工作态度,虚心向比自己业务能力强的同事学习请教,凭着扎实的银行业务功底和对银行业务较全面的了解,及时准确地处理各种类型的业务难题。她以坚韧不拔、吃苦耐劳的精神和优秀的工作业绩,获得了全行员工的高度认可。长期以来吕萌同志不断加强政治学习,提高自身思想认识,并积极的向党组织靠拢,在各方面的磨练下,她从一名普通的银行职工逐步锻炼
成为一名政治思想素质好,业务工作能力强,文化水平高的新世纪农行女职工。
二、老老实实做人、勤勤恳恳做事。
随着农行改革的深入,规范化服务的实施,对银行最前沿的柜员,提出了更高的要求,不仅需要具备全面的业务素质,更需要能给客户提供优质的、个性化的、情感化的高层次的服务,同时还需具备敏锐的嗅觉以便及时捕捉来自各方面的信息。她本着“热情、礼貌、快捷”的服务承诺,对每一个客户的询问都能耐心解释、有问必答、贴心服务,依靠周到的服务使跟客户建立了良好的关系。在工作中,她有大局观念,团队意识强,善于搞好配合,一切以部门工作为主,不搞个人主义。只要是在不违背内控制度的情况下,不分分内分外,她都能够认真负责,努力做好,没有出现过推诿扯皮或的现象。遇到行里组织各种活动需要留有人员值班的情况,她总是主动要求值班,把机会让给别人,自己坚持做好业务值班,及时处理有关事务和上传下达。
三、热情服务,真诚赢得客户
在长期的一线服务工作中,吕萌同
志一直坚持做到视客户为亲人,为客户提供全方位、周到、便捷、高效的服务,以自己真诚的服务赢得了客户的尊重和信任。在为客户服务的过程中,做到操作标准、服务规范、用语礼貌、举止得体,给客户留下了良好的印象,也赢得了客户的信任。平时总是提前到岗,抢着做好内务工作,并按照省、市分行开展规范化文明优质服务的要求,兢兢业业、勤勤恳恳、严格做到“三声”服务,以饱满的热情,迎接着每一位前来办理业务的客户,对个别态度不好的客户,从不正面顶撞,而是好言相劝,耐心解释,用真情去感动他们,竭力使每一位客户高兴而来,满意而去。
正因为该同志事事处处以农发行员工守则严格要求自己,一切以
工作为重,任劳任怨,恪尽责守,认真履行岗位责任,多次获得组织给予的荣誉。
篇三:银行十佳内控人员申报材料
十佳内控人员申报材料
我叫***,现年**岁,中共党员,大专文化,****年*月参加工作,现任**支行行长。一年来,在上级支行高度重视
和大力支持下,在本行领导的帮助下,在各位同事的配合下,我按照上级行及本行领导赋予内控的工作职责,团结和带领我行员工恪尽职守,努力工作,圆满完成了全年各项工作任务。现将一年来的内控工作情况汇报如下:
一、认真落实基础管理,狠抓内控建设。
为从根本上解决困绕我行的基础管理差,内部控制力弱的问题,我行于年初召开了内控工作会议。会议认真查找了我行基础管理方面问题,深入分析了问题存在的原因,提出了提高我行内控管理水平的具体措施。针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神,我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上,成立了计算机领导小组、安全保卫工作领导小组、贷款审贷小组,出台了****年度经营目标考核办法、会计和信贷工作质量考核办法。这些办法的出台,使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。我并从以下几个方面开展了工作:
1、我以抓《内控管理尽职指引》和
在年初签订的《安全责任书》的落实为契机,建立了以行长、会计主管、事后监督员以及信贷员组成的内控管理组织体系,大家各司其职、齐抓共管、相互制约、相互监督、一体考核,让内控管理关系更清晰,内控管理层次得到提升。
2、坚持按季组织开展监管检查工作,促进内控管理水平逐步提高。监管是内控管理的重要组成部分和操作风险的重要防线。对这一块工作的重视我一刻也没有放松过,尽管面临这样或那样的困难,我还是坚持按计划、按程序每季度对各网点组织开展一次认真细致的检查。做到每次检查都有方案、有通知、有记录、有整改、对责任人有处理。监管的内容也严格按照监管制度的规定和案件专项治理的要求逐条细化,不敢有丝毫的马虎。
3、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作。对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并根据《整改通知书》抓整改落实;重点落实整改责任人,坚持谁经办,谁整改,谁不整改处理谁原则。通过责任到位,纵横结合措施,做
到整改不留死角,不走过场。
4、实行银行业务全面监督和重点监督相结合,不断提高事后监督工作质量。****年,我行进一步加强事后监督工作,业务监督已涵盖储蓄、会计、信贷、授权、银行卡、重要空白凭证管理等银行业务的所有方面。事后监督方式实现了从普遍监督向一般监督和重点监督的转移。我在工作方法上改变以往的单纯审查传票的审核模式,每月开展对大额现金支付、冲正授权等高风险业务的现场检查。
5、注重提高会计主管的业务素质与履职能力。会计主管履职到位与否,是内控好坏的关键一环,****年,我认真贯彻落实会计主管委派制,提高会计主管待遇,加大考核力度,提高会计主管履职能力。我按月组织召开行领导、网点记账员、主办会计员、网点负责人等人员参加的主管例会,分析内控形势,学习新的文件精神,研究解决管理中存在的实际问题。以会代训,提高会计主管的业务素质与履职能力。
从已经结束的****年监管来看,我把实质重于形式作为监管的重要原则,
通过持续、认真细致的监管,我们的内控管理水平有了明显的进步。
二、 坚持可持续发展,构建风险防控长效机制。
内控工作必须坚持精细化管理和执行力建设。要坚决贯彻内控优先的理念,特别是在案件防控工作中,要警钟长鸣。人员管理要常抓不懈。我通过强化培训、完善技防措施、加大奖惩力度等多种手段,提高了相关人员的风险识别能力。
1、我认真组织员工参加《员工行为守则》、《十不准》、《六严禁》、《员工违规行为处罚办
法》等教育学习活动,并讨论交流学习心得。同时组织员工签署了《承诺书》。 进一步增强广大员工依法合规经营意识。三是认真学习了银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守》等系列文件和规章制度,从而提高了广大员工业务素质,使大家进一步明确了业务操作、职业规范和岗位职责,增强了责任意识,自觉抵制违规操作。进一步使广大员工明确和遵守员工基本行为准则,严格执行各
项规章制度,在全行形成按规矩办事,靠制度管人,争做合格员工的良好氛围与机制,促进全行依法合规经营和各项业务稳健发展。
2、全面落实银监会关于防范操作风险十三条的要求。加强对重点重点业务、重点环节等控制和管理。突出对重要空白凭证、大额资金支付、印章、现金、款箱交接、贷款等6个案件多发部位的专项检查,进一步完善内部控制、授权管理、财务收支管理等各项制度,建立防范风险的长效机制,从源头上堵塞漏洞。
3、我加强对网点负责人及重要岗位员工八小时之外及其社交圈的监督,每月开展一次员工行为排查,掌握异常行为表现,及时消除风险隐患,防范案件发生。
4、做好节假日期间的重点安全检查。如元旦、春节期间,根据上级行和公安、银监局要求,认真抓好两节期间的安全保卫工作,我行成立安全检查领导小组,制定了检查实施方案、我提出了具体要求。先是认真做好自查,而后对自查情况进行了跟踪检查。从而确保
了 两节安全无事故。
5、做好技防设施的使用培训,确定专人管理,保养和维护技防设施。开展四防预案的演练,提高员工突发事件的处置能力。
我通过内控管理上的一系列措施,反映在制度建设上是全行员工认真学习新政策、新制度、新办法,使会议学习制度、议事决策制度等得到进一步健全;反映在制度执行上是员工操作风险意识进一步加强,业务操作程序上进一步规范,内控管理促进业务发展的理念进一步树立;反映在制度保障上是监管、监督力度进一步加大,确保我行****年无违规违纪、无结算事故、无安保事故。内控管理促进了业务发展,今年的资产业务、负债业务、会计结算业务都取得了长足发展,绝对额、增长率再创新高,为****银行**战略目标的顺利实现,付出了自己的辛勤劳动。
范文四:银行内控先进事迹2011年4月19日
《银行内控先进事迹2011年4月19日》文章简介:《银行内控先进事迹》
二、加强内控文化建设,提高内控管理意识,促进全行内控管理上等级 (一)加强内控工作的组织领导。内控
《银行内控先进事迹》
文章《银行内控先进事迹》正文开始>> -
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二、加强内控文化建设,提高内控管理意识,促进全行内控管理上等级
(一)加强内控工作的组织领导。内控管理工作是现代商业银行经营管理的核心内容之一,为进一步健全我行内控机制,控制和防范经营风险,不断增强全体员工的内控意识,根据《中国工商银行基层行内控综合评价实施细则(试行)》的文件精神,我行于2002年7月成立了由省分行行长为主任委员、副行长和总稽核为副主任委员、各业务部室及稽核监督、人力资源、纪检监察、保卫等部门负责人为委员的内部控制管理委员会,委员会秘书处设在稽核监督部,负责全行的内部控制及评价指导工作,制定下发了《中国工商银行江苏省分行内部控制管理委员会工作规则》,并要求各市分行及下属县级支行比照成立内控管理委员会。至此,机构明确、职责清晰的省、市、县三级内控管理组织全部建立,从而为今后内控管理工作的顺利开展奠定了组织基础。
(二)积极开展各项内控宣传和检查活动。两年多来,在省分行党委的直接领导下,分行内控管理工作逐步走向了规范化。2003年,根据分行内控管理现状研究制定了《分行“内控管理上等级”活动实施意见》,提出了全行2003年到2005年各年度内控评价目标和相应的工作措施。根据分行内控委员会及行长办公会议要求,及时下发了《关于在全行集中开展内部控制教育和建设活动的通知》和《关于进一步加强重点专业和主要风险点内控管理的通知》,组织全行集中开展“内部控制教育和建设活动”,各市分行根据分行要求在活动中共排查出主要问题343条,分行各专业部门在各行上报的问题的基础上切实采取措施,开展整章建制,各部门先后共研究出台各项管理制度措施18项。2004年,为进一步推动内控文化建设,分行将在全辖开展“内控教育月活动”,为使内控工作深入人心,贯彻到位,稽核监督部总经理深入基层行,向基层网点负责人进行内控文化与建设的宣讲和辅导。为使内控评价工作落到实处,分行组织督导小组先后对全辖13个二级分行的评价工作进行了督导。在此基础上,还充分发挥“网讯”宣传的阵地作用,两年多来年稽核监督部共编写《内控动态》24篇,编发网讯146篇,分行采用123篇;总行采用51篇,扩大了内控工作的影响面。针对稽核中发现的管理问题,还及时编发了《稽核内情通报》,为协助专业部门加强管理及时提供了信息。由于全行上下的共同努力,2003年我行内控评价综合得分76.93分,实现了本年度的上等级目标。较好地发挥了内控委员会秘书处的职能,推进了内控风险文化建设,全行一、二、三道防线得到了协调发展。
三、突出重点,从本行工作实际出发积极开展各项现场稽核工作
2002年以来,稽核监督部根据总省行的工作重点和全行经营管理过程中出现的热点和难点,在完成常规的离任、责任稽核和年终会计决算专项稽核的基础上,结合分行实际先后开展中间业务收入核算情况稽核调查、债券业务稽核、个人住房贷款稽核调查、贷后管理专项稽核、新增个人消费贷款专项稽核、政策性住房金融业务专项稽核、票据融资业务专项稽核、外汇不良贷款专项稽核、项目贷款及新增流动资金不良贷款专项稽核等一系列现场稽核工作。在此基础上,分行还逐步加大了对新业务领域和分行本级的稽核,尝试开展了电子银行业务稽核,并对分行会计结算部清算中心、资金营运部资金业务、国际业务部外汇资金、外汇清算及“汇市通”业务进行了现场稽核。
在现场稽核中,稽核监督部注重抓好事前准备和事后整改工作。事前除拟定方案等常规准备工作外,还进行非现场取数分析、试点、培训等准备工作。为督促整改,出台了《分行稽核发现问题后续整改问责制》等;
截止2004年6月末,在两年多的时间里,共组织全行稽核部门开展各种形式的稽核检查2247次,累计投入稽核力量达8646人次,发现违规违章问题10309条,发出整改通知书865份,提出整改意见5870条;对稽核查实的问题,处罚违规违章责任人1117人次,处罚单位181个,经济罚款10.7万元。其中,由分行稽核监督部直接开展的稽核检查190次,累计投入稽核力量达1048人次,发现违规违章问题1495条,发出稽核整改通知书88份,提出整改意见654条;分行直接处罚违规违章责任人173人,其中下岗及警告以上处分52人,经济处罚4.01万元。
在完成各项既定稽核任务的基础上,稽核部还非常重视稽核效果,坚持查处改相结合。仅2003年稽核报告由分行行长亲自书面批示的就多达11次,向专业部门发出《稽核内情通报》9份,各专业部门采取应对措施达20多项次。每次专项稽核发现的突出问题均有处罚、有通报、有整改要求,仅2003年发出整改通知书328份,在辖内下发全行通报8份,提出整改意见2055条,落实整改2042条,整改率为99.37%。
四、加大工作力度,创建具有江苏特色的非现场稽核模式
(一)实现非现场稽核工作两个根本性转变。目前全国非现场稽核尚未形成统一的工作模式,仍处于探索阶段,分行稽核监督部门能充分发挥主观能动性,积极探索、努力尝试,在非现场稽核监控中,初步形成相对成熟的模式,实现了两个根本性的转变。一是优化取数方式,实现了由报送稽核到计算机系统自动取数的转变。充分运用信贷综合管理系统,积极开发个人住房、个人消费贷款子系统通用查询模块,提高自动获取资产业务经营管理数据能力,同时自主组织开发了“分行综合业务非现场稽核(COSS )系统”,解决财会数据瓶颈。二是扩大稽核范围,实现了由资产业务向资产、负债业务全面稽核的转变。取数方式革新,非现场稽核范围得到了有效扩充,资产业务稽核由法人客户扩大到个人住房、个人消费贷款领域,财务核算业务稽核从无到有,已尝试性对全辖机构会计、财务、存款、银行卡等业务进行跟踪分析,非现场稽核威慑力显著增强,得到总行稽核监督局的认可。
(二)不断提高非现场稽核效率。非现场稽核的全面推开,为分行扩大稽核覆盖面、提高稽核效率、增强稽核主动性和针对性提供了有力支持。近年来,稽核部共撰写非现场稽核动态分析54期,发出异动信息数千条,涉及法人贷款、个人住房贷款、个人消费贷款、财务会计、银行卡等业务,增强了现场稽核的针对性,提高了稽核效率,为业务的规范发展提供有力保障。如:分行住房金融业务部根据《个人住房贷款非现场分析报告》反映的问题,给予5家支行停牌、7家支行整改处罚;个人金融业务部根据《个人消费贷款非现场分析报告》反映的问题,给予一家市分行停牌、一家市分行警告处罚。近年来,共完成《全省一季度末储蓄存款的异动分析》、《2003年6月份全辖活期储蓄交易情况的非现场稽核分析报告》、《个人短期信用贷款》、《2003年一、二季度的全辖A TM 机使用情况》等10余篇非现场专项分析报告。分析报告得到行领导的高度重视,易会满行长对其中五篇报告分别作了重要批示。分行相关专业部室根据行领导的批示,均能及时提出整改措施并落实到位。如:分行银行卡业务部根据行领导批示加大了对分行A TM 机日均交易的监测。另外,分行上报的非现场稽核报告也被总行评为优秀稽核报告。
(三)积极运用ACL 软件开展非现场稽核分析。2003年下半年,分行引进世界先进的通用审计软件ACL ,非现场分析手段与国际接轨,一年时间先后利用ACL 开展了对储蓄、个人贷款、中间业务数据进行深层次、多角度分析,形成报告受到了总行的好评。
(四)努力拓展非现场稽核的核实渠道。随着分行非现场稽核分析内容的不断增加,需核实的内容也越来越多,为提高非现场稽核的时效性,分行从2003年开始启用“非现场稽
核核查通知书”,对非现场稽核发现的疑点通过“核查通知书”的形式下发二级分行进行核实,并要求将核实结果上报分行稽核监督部,通过核查通知书的方式大大提高了非现场稽核的情况反馈效率。
五、创新稽核工作方法,提高稽核监督管理水平
(一)建立“总稽核令”制度。为持久保持严查严处的威势,促进基层行严格执行制度,防范风险隐患,稽核监督部进一步创新稽核手段,于2002年3月份制定下发了《中国工商银行江苏省分行“总稽核令”》的通知,规定稽核人员持“总稽核令”进行突击检查,费用、车辆自带,不要基层接待,查清问题带回省行直接处理。2002年3月、12月,稽核人员分两次持“总稽核令”,分别对盐城、泰州、镇江、宿迁、无锡市分行所辖的24个网点“八不准”、“九条禁令”执行情况进行了突击检查,共发现各类违规违章操作问题近51条,对15名责任人给予下岗处理,对10名责任人经济处罚5300元。通过实施“总稽核令”的检查方式,在全行基层网点引起了震动,由于“总稽核令”的检查方式具有随机性、突击性、事先不通知被检查行的特点,其威慑面是100%,从而强化了基层行执行规章制度自觉性。2003年又先后两次持“总稽核令”对常州等6个二级分行20个网点的临柜业务人员执行“八不准”以及“九条禁令”情况进行了突击检查,共对37名责任人进行了处罚。
(二)实施营业网点负责人强制休假稽核。针对部分基层网点管理不到位情况,稽核部分析认为主观上与我行各级管理人员未认真履行管理职责有密切关系。因此,及时制定方案在全行组织开展了会计、出纳、个人金融专业管理人员履职情况专项稽核和对网点负责人的强制休假稽核力度,仅2003年即在全辖组织对224个营业网点负责人进行了“突击性”的强制休假稽核。提高了全行各级管理人员的内控意识、责任意识,推动了全行各级管理人员管理水平的进一步提高,受到基层行领导的欢迎。
(三)设立基层营业网点违规违章监督投诉电话。为充分发挥全行员工参与管理的主人翁精神,增强全员风险控制的意识,对违规违章人员形成较强的威慑力,我行于今年10月制定下发了《关于设立基层营业网点违规违章监督投诉电话的通知》,要求将举报电话号码下发到所有基层营业网点,让基层员工都知道举报电话号码,稽核监督部设专人接听记录,并按有关程序进行核实和处理。监督举报电话的设立,增添了基层员工反映问题的渠道,在一定程度上发挥了内部的“110”的作用,也为及时发现问题、查找问题提供了方向和依据。
(四)稽核发现问题与市分行行长绩效考评挂钩。2002年以来,按照省分行党委的意见,为了加强对市分行行长的考核,引导各市分行对管理工作的重视,分行将年度对各市分行稽核发现的重要违规违纪问题与行长绩效考评挂钩。及时制定下发了《中国工商银行江苏省分行市分行违规违纪案件考评办法(试行)》。年末,根据全年稽核发现的问题,对照考评办法,实事求是地对各市分行进行了考评。
六、积极协助和参与总行稽核监督局的有关工作
分行稽核工作的有效开展得到了总行稽核监督局的充分肯定和重视。近年来,总行多次要求分行稽核监督部协助或参与其工作,分行稽核部门在努力做好本职工作的同时,积极响应,如先后参与编写了《中国工商银行银行卡业务系统稽核方案》、《外汇不良贷款稽核方案》、《信贷业务稽核操作规程》,参与修订了《中国工商银行内部控制暂行规定》、《中国工商银行基层内控综合评价实施细则》,协助完成了《中国工商银行非现场稽核监控指标体系》的编写及国外引进的ACL 软件的测试、研究工作等。同时还多次派出业务骨干直接参加总行的稽核项目,均得到了总行的好评。
七、加强联络,保持沟通,努力做好与外部审计的协调工作
在及时做好向江苏省银监局上报日常监管报表和联络的基础上,自2003年以来,分行分别接受了审计署驻武汉特派办对分行2002年度资产负债损益情况的审计,总行监事会对我行2003年1—10月期间信贷、财务专项检查,银监局对分行非信贷资产、表外业务及贷
款质量情况的检查及安永会计师事务所等对分行的审计检查,检查范围之广、投入人力之多、经历时间之久、接待任务之重是分行历史上少有的。对此,分行党委高度重视,及时成立了有关协调机构,稽核部作为协调办公室,为检查工作的顺利开展做了大量细致地协调和服务工作。在检查结束后,又根据行领导要求对我行接受外部检查中发现的问题进行了逐条梳理,并要求全行及时全面整改。
八、加强稽核基础建设,打造一支管理型的稽核干部队伍
全行稽核管理体制改革后,稽核系统管理和省分行稽核监督部的自身建设显得尤为重要。近年来分行稽核监督部注重在制度建设、干部培训、理论研究上下工夫,使稽核基础管理得到加强,为今后顺利开展稽核工作打下了坚实基础。
(一)建立健全各项规章制度。2002年以来,先后制定了《稽核监督部学习制度》、《稽核监督部会议制度》、《稽核监督部考勤制度》、《稽核监督部文档管理办法》等内部制度规定,并积极组织实施,保证了新机构的正常运转和高效运行;研究制定了《中国工商银行江苏省分行市分行违规违纪案件考评办法(试行)》、《中国工商银行江苏省分行稽核专业“下查一级、监控两级”实施方案》、《进一步规范二级分行对县级支行领导干部离任稽核工作指导意见》、《关于对营业部直接稽核监督的工作规程》、《中国工商银行江苏省分行稽核工作考评办法》、《江苏省分行稽核发现问题后续整改问责制》、《江苏省分行申请稽核制度》、《江苏省分行稽核工作自责反馈制度》等一系列管理规定,进一步规范了系统管理和内部的考核。
(二)抓好全辖稽核干部学习、培训工作。全年稽核监督部共组织开展了10次全辖专业培训,参训人员近千人次;同时还采取了派员参加总省分行业务处室开展的专业培训和到营业部业务处室跟班学习等方式加强业务学习。稽核培训班的开办,提高了稽核人员的实际应用能力,受到参训人员的好评。新业务、新知识的培训使稽核人员拓宽了视野,更新了知识面,掌握了新业务稽核的要点和风险点,提高了现场稽核的工作效率。
(三)理论与实践相结合,积极开展各项调研工作。为了使稽核工作贴近业务、服务于发展,稽核监督部开展了大量的调研活动。近年来先后组织开展了对“综合柜员制开展情况”等一系列调研工作,完成了《分行内部控制新特点、新问题、新对策》及《分行过程控制的现状及对策》等课题研究工作,为今后内控工作的开展奠定了一定的理论基础。
范文五:劳模先进事迹—先进事迹
劳模先进事迹—先进事迹
立足岗位 奉献物探
——记物探212队钻井组长 范德雄
物探公司优秀党员代表、工人技师、四川省青年岗位技术能手范德雄~在物探钻井这一行一干就是13年~ 13年来~他摸爬滚打在野外一线~参与完成了大小数十个项目的钻井施工~施工质量与进度得到了上级的肯定~在2003年被破格晋升为钻井技师。在党组织和领导的教育培养下~使他从一个“打工仔”成长为一名具有一定理论知识、丰富操作技能的钻井技师~从一个普通职工成长为具有一定组织管理能力、能够独挡一面的钻井组长~成为党组织中的一员。这位年青的钻井组长在平凡的岗位上展示着新时期共产党员的新风采。 融入石油~了解石油~坚定为物探作奉献的信念
参加工作前在新疆山地队的两年打工生活~让范德雄尝试到了石油勘探的艰辛~也让他爱上了钻机、爱上了石油勘探事业。 “孩儿立志出乡关~学不成名誓不还。埋骨何须桑梓地~人生无处不青山。”他跟父亲立下了军令状。带着年少的轻狂~怀揣心中的理想~20岁的他跟随山地队来到新疆~成为钻井机场的一名打工者。
面对茫茫的戈壁~浩瀚的沙海~生活在连鸟都不愿展翅的酷热天空下~时不时的还要经受沙尘暴的突然袭击~住的是简易帐篷~吃的是带沙子的馕饼~干的是最苦、最脏、最累的工作~小范年轻的心有些动摇了:这可不是想像中的打工生活啊:但是~当他看到师傅与工友们为了攻克一个钻井难关~打好每一口井而兢兢业业的工作~为了及时交付任务~不误工期而吃住在钻机旁的时候~他的心灵受到了强烈的震撼。暗下决心:决不能辜负当初对父亲立下的军令状~一定要在自己的岗位上干出名堂、干出成绩来:就是这样一种信念~让他一门心思的扑在钻井工作上~扑在学习上。在学习的过程中~他虚心向师傅、工友们请教~利用吃住在钻机旁的便利~他很快掌握了钻机的操作方法。但他清楚的认识到~要想驯服、驾驭钻机这匹“烈马”~光会操作是不行的~还得掌握它的性能及维修方法。于是~他为自己定下了新的学习目标。没有时间学习~他就“挤”~利用工余休息时间、雨天及风暴天气,晚上戈壁上没有灯光~他就“借”~用手电筒照明,学习资料缺乏~他就“钻”~只要见到谁的资料有用~他就决不手软。就这样~在新疆度过了充实的两年。艰苦的环境锻炼了他~充实了他~丰富了人生经历~积累了实践经验~使他有了不怕吃苦、敢于吃苦、顽强拼搏的工作作风,实践使他掌握了钻机的性能~操作及维修方法~更主要的是~年轻的小范爱上了钻机~爱上了勘探事业。 珍惜岗位~刻苦钻研~不断提高专业技能
1993年~范德雄如愿以偿地成为了一名正式石油职工。他十分珍惜这份来之不易的工作。在工作上更加用心~更加努力了~由于工作中的出色表现~1998年他当上了钻井机长~所学的钻井技术也有了更大的用武之地。在钻井技术方面不断取得令人刮目相看的成绩。他的机场年年打的井都是工区最难的~年年都是圆满完成任务~从没有给队上添过麻烦。
2000年~范德雄竞聘当上了钻机组长。同年~加入了中国共产党~成为一名光荣的共产党员。当年212队在四川宣汉胡家镇施工~地震一大队,现更名为川东经理部,有4个地震队在此施工。宣汉的山是出名的高和险~又极度缺水。其它地震队的机长都是经验丰富的老机长~面对如此高难度的工区都觉得困难重重~而刚上任的小范就硬是凭着执着和善于动脑~把任务完成得漂漂亮亮。
这一年~恰逢地震队开始使用美国生产的V2000型钻机。由于这是一种新型钻机~整个公司能操作的人不多~懂性能的更少~在地震队就更是凤毛麟角。并且~以往的钻机操作经验对V2000型钻机的操作也没有多少可以借鉴的地方。如何尽快掌握钻机的性能和操作维修保养方法就成了他上任后的一大难题。
“他行不行啊~让小毛头担任这么重要的岗位,”有人提出了疑问。此时~领导的压力大~他的压力更是可想而知。 面对质疑~作为党员的小范没有选择逃避而是面对~那些天他一直围着钻机在转~说明书拿在手里就没放下过~只要遇见对钻井比较在行哪怕是其他队的同
事他都会虚心请教。工夫不负有心人~不到半个月小范不仅对操作方法滚瓜烂熟~而且还把维修方法也给弄了个明明白白。他负责的,,成果《改进,,,,,型钻机部件改良、维修》获四川局优秀质量管理小组一等奖。
2003年~八角场反承包实验任务。使用的钻机是GY-I型~合同要求井深要达到100米。此次任务是物探公司首次涉及100米深的微测井~担任此次实验任务的就是范德雄。
实验井有两口~合同要求是在两天内完成。第一口井打得比较顺利~就在大家还没来得及高兴的时候第二口井打到20米时遇到大裂缝开始卡钻和漏井~偏偏此时钻头又断~水源却在几百米以下的山脚~挑水上来显然供应不上~在50米左右的地方有一个大钻的回水池~然而回水池的水质太差~如果用~会污染环境~不用会影响施工进度。时间一分分逼近~大伙急得像热锅上的蚂蚁~ “怎么办,究竟是用回水池的水,还是另想办法,” “老外重的是质量~不会对环保太在意~用了没问题。” 大伙开始有了争议~也把这一难题交经了范组长~到底是保进度还是保环境,关键时刻~范德雄当机立断:“严格按照操作规程进行操作~质量才是根本~信誉才是第一。” 大家一起又想办法~在公司老总的帮助下~212队急调一套水泵和柴油机~采取梯级供水法一级一级将几百米山下的水抽到山上~并采用膨胀土堵漏~终于解决了难题~在规定时间优质完成了任务~赢得了美国柏灵顿公司质量监督人员的赞赏。
圆满解决这次施工中出现的难题~他想的更多了~思考的也更深入了。 迎接挑战~知难而进
2005年~212队承担了温泉井构造西端二维地震详查项目任务。这块工区地形起伏大~地质构造复杂~出工前他就与各机长作好了施工计划和施工进度安排~加大了对职工、民工的培训力度和培训时间。然而~在他们真正到达工地后才发现现实比他们预先估计的还要严峻: 由于岩层坚硬~一口井打坏好几个钻头,由于山势高陡~植被茂密~一口井要搬好几天,由于钻机维修人才缺乏~坏设备不能及时维修~耽误了施工进度,由于工区困难~民工走了一批又一批。 面对重重困难~面对工期的临近~面对机长们已熬红的双眼~作为大机长~他更是心急如焚:他深知~大伙的信心受到了打击~感到了前所未有的压力:这时~他拨通书记的电话~把他的想法和心中的委屈给书记说了。书记给他说的话他还清楚地记得:你是党员:也是钻井组的主心骨:你要带好头:这次任务的确艰巨~你要记住~你不仅是一名党员~而且你代表的是我们212队的全体党员:没有翻不过的山~没有渡不过的河:如果还有什么困难~就及时反映回来~队上会随时帮你们解决。
他知道考验他的时刻到了~现在最需要的不是什么豪言壮语~而是如何用实际行动带领大家走出低谷:
没有翻不过的山~没有渡不过的河:靠着这种信念~他再一次选择了实干:钻头不好打~通过与队领导商量~用金刚石钻头取代普通钻头,搬家难~就增加人手,行路难~就请村民带路~自己修路,修理人员少~他就亲自动手~通过手把手的教~一对一的帮~带动了一大批技术骨干。就这样~困难出现一个~就想办法解决一个。在小范的带动下~全组士气高涨~群情激昂~再一次形成了你追他赶的生产新高潮~按预定工期优质安全地完成了钻井施工任务。
努力创造新业绩
“用实际行动助推广安模式:”在广安项目施工中~范德雄揣着领导的鼓励~带着共产党员的责任~怀着必胜的信心在一代伟人故里披挂上阵了。
“项目任务时间紧、工作量大、要求高”“钻井进度不尽人意”“要用我们的炮声贺中秋佳节”来自各方的压力让范德雄不能有丝毫懈怠。以前一个工区最多三、四十台钻机~现在要确保90多台钻机的合理调配~正常运行~材料供给及技术指导~另一方面还要保证钻井质量、进度。范德雄白天上工地~晚上统计钻井数据和井位分配情况~常常在电脑前一坐到深夜~心里想的是如何提高钻井质量与效率~脑子里装的全是井位、数据和钻机零件: 6机场36线12个井位今天完钻~明天转至38线3505.5井~与32机场汇合分头突击38线大号端,15机场要配送20个钻头,43机场需送2桶油料……。
刚从工地回到营地~身上的尘土还没来得及抖落~手机响了:“范组长~昨天刚搬过来的钻机今天就坏了~今天一个井都没打出来~怎么办,”
听到机长焦急的声音范德雄安慰道:“别着急~是前天一样的情况吗,” “好~我知道是哪儿的问题了~马上就来”他合上手机~背起身边的工具包转身欲走~好心的同事招呼道“马上开饭了~你吃了午饭再去~或者让机修去吧”“不用了~哪台钻机是我接的~我了解情况~机修们也忙不过来~我去修好了就回来”小范转身向大门外走去~将其桔红色信号服上清晰可见白色盐渍的背影~定格在大家的眼球中。 从8月30日出工~在以前需用三个月才能完成的工作量~在短短的一个多月时间里就将6700多个合格井位交到下一道工序~没有因为任何原因而耽误施工进度。一个工区下来~他磨破了4双解放鞋~划烂了两套工作服。妻子心痛地说~你瘦了,5岁的儿子调皮的笑他~老爸像个非洲黑人……“我最对不住的就是他们娘俩”他棱角分明的脸上显露出石油汗子特有的刚毅:“但我无悔自己的选择~无悔自己走过的路:”
物探2318队:文一涯、冯艺春
2005年11月9日