范文一:公共图书馆第三方评估机制研究
,,,, 年第 , 期: ,,〃,〃,,,,: 图书馆: ,,,,,,,: ,, ? 新理念、新思潮、新视野论坛?
公 共 图 书 馆 第 三 方 评 估 机 制 研 究
王学贤 杨曰建
: 北华航天工业学院图书馆河北廊坊 ,,,,,,:
〔摘 要〕 公共图书馆第三方评估是由与政府和公共图书馆及其相关利益机构没有直接利
益关系的一方组织实施的,由于第三方的独立性、客观性、公平性和专业性,其评估结果能够比较
客观的反映公共图书馆的社会价值,也是社会公众对政府和公共图书馆服务进行监督的重要手
段。 本文探讨了公共图书馆第三方评估的含义和意义,分析了第三方评估中参与者的角色和第 三
方评估的基本流程,在此基础上提出了第三方评估顺利实施的关键因素。
〔关键词〕公共图书馆 第三方评估 评估机制
〔分类号〕 ,,,,
公共图书馆是由中央或地方政府管理、资助和支持的公共文 客观性。 第三方机构在进行评估时严格按照评估程序和评 化机构,是公共文化产品和服务的主要提供者。 评估是测评公共 估方案进行,不能随意进行变更,更不能以主观判断代替客观评估 〔,〕图书馆经济社会价值、对公共图书馆的业务素质和服务水平进行 行为,在评估过程中不受政府和公共图书馆主观意识的影响 。监督的有效方法。 当前我国公共图书馆以内部评估为主,评估主 专业性。 第三方评估的专业性主要表现在两方面 ,一是第体缺乏独立性。 第三方则是公共图书馆评估主体的有力补充,其 三方评估机构的工作人员掌握专业知识,如统计学、社会学 、管所秉承的独立性提高了评估活动的权威性,增进了评估活动的公 理学及评估对象的相关知识。 能够科学的设计评估指标 、权重,正性和客观性。 在国外,英美等发达国家已经开展了很多公共图 并且掌握科学的评估工具和评估方法,机构评估人员都是具有 〔,〕书馆第三方评估活动,如 ,,,, 年 ,,,,,,,, ,,,,,,,, ,,, ,,,,,, 咨询 专业知识的专家。
公司对大英图书馆实施了枟衡量枠的社会价值评估;在我国,政府绩 , 公共图书馆第三方评估的重要意义 〔,〕 〔,〕 〔,〕 效评估、公共服务、科技项目等领域已经引入了第三方评 ,〃, 第三方评估是公共图书馆内部评估的重要补充 目前,我国估,为公共图书馆引入第三方评估提供了借鉴。 公共图书馆评估主要是由公共图书馆自身和政 , 公共图书馆第三方评估的含义及特征 府组织的,由于公共图书馆是由政府财政全额拨款的事业单位,
公共图书馆第三方评估是指由独立于政府行政主管部门和 接受政府的领导,因此,公共图书馆自我评估以及由政府组织的 公共图书馆及其利益相关方之外的,且与它们没有直接利益关 评估活动均属于公共图书馆体系的内部评估。
系的社会组织、专业性评估机构、中介机构或个人组织,依据适 公共图书馆在自我评估过程中,评估者可能会受到感情因 用原则和标准,按照专门规范和程序,应用科学、可行的方法对 素的干扰而出现“面子工程”;此外,馆员知识结构:如统计学、管 公共图书馆整体或某一方面业务的效果进行专业化评判的过 理学等相关学科:的局限,在指标的确定、评估方法、评估工具的 程。 而组织权独立于政府和公共图书馆及利益相关方之外则是 选择和流程的设计上极有可能存在不科学、不合理的情况,从而 第三方评估的重要标志。 影响评估结果的准确性。 政府主导公共图书馆定级评估,组织
第三方评估主体可以是研究机构、学术团体、专业性调查咨 者站在政府的角度来评估公共图书馆,过于注重政府的投入而
忽视了“公共”的利益需求,并且“在某些方面加重了公共图书馆 询公司,也可以是报纸、电视、网络等媒体机构;可以是营利机 〔,〕 〔,〕 构,也可以是非营利机构。根据组织权的获取方式不同,公共 的行政化倾向,使公共图书馆宏观管理的行政化色彩更浓 ”。 图书馆第三方评估可以分为独立第三方评估和委托第三方评估 第三方评估能够弥补公共图书馆内部评估的不足,作为一种外 两种形式。 独立第三方评估是指由第三方机构自发自主开展的 评部衡量机制能够促进公共图书馆内部评估向更加科学、规范的 估活动,委托第三方评估是指由政府行政主管部门、公共图书 馆方向发展,是公共图书馆内部评估的重要补充。 及其利益相关方委托第三方组织的评估活动。 由于目前在我 国缺,〃, 政府公信力缺失,公民参与公共治理意识增强 近年来,由少独立第三方评估的环境,委托第三方评估是我国采用的于各级政府为了追求政绩 主要,故意编造数据,并且 形式,政府主管行政部门和公共图书馆是主要的委托方。 公共在一些公共事件的处理上欠妥当,导致政府公信力下降、社会公 图书馆第三方评估在其评估机构性质、机构人员构成以及 评估众对政府行为产生质疑。 同时,伴随着公民社会的发展,公民参 程序和评估方案执行等方面具有明显的独立性、客观性和专业 与社会公共治理的意识日渐增强,公共治理以政府为中心向“多 性等三个特色。 中心”治理模式转变。 公共图书馆第三方评估成为实现公民参
独立性。 第三方机构是相对独立的组织或个人, 不隶属于与公共文化治理的重要途径,充分发挥社会公众对于公共文化 政府也不从属于任何社会团体和个人。 第三方评估机构与政府 和事业的督促力和监督力,使政府和公共图书馆可以改进公共服 公共图书馆之间是没有任何直接利益关系,评估方案和评估结 务质量。 同时,政府借助公共图书馆第三方评估能够鼓励社会 公果不受图书馆或其他行政部门的支配或干预。 众参与公共文化服务体系和公共图书馆体系的建设 ,有助于
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重塑政府的形象。 人员组成第三方评估管理委员会,由管理委员会对被评估公共 ,〃, 第三方是激励公共图书馆发展的外部因素之一 公共图书图书馆的资源、管理和服务项目加以分析,明确评估的目的和内
馆作为由地方政府管理、资助和支持的为社会公 容,确定评估活动的进度安排和经费,形成完整的计划书。 ?甄
选第三方。 第三方机构的资质对于公共图书馆评估项目的成功 众服务的文化机构,在一个地区之内具有相对的垄断性,在缺乏
至关重要,第三方选择直接关系到评估活动的成败。 由公共图 竞争的环境中,公共图书馆内在发展动力不足,需要借助于外部
书馆第三方评估活动管理委员会根据第三方的相关资料确定候 的力量。 第三方与政府和公共图书馆之间没有直接利益关系,
选第三方。 公共图书馆第三方评估管理委员会对每一个候选评 能够从客观和公正的角度对公共图书馆的社会效益、经济效益
估机构的情况进行调查研究,与第三方进行沟通。 ?签订合同 。和信息生态效益进行评估,其评估结果能够客观真实地反映公
在双方对合作没有疑义后,确定最终的第三方。 委托方和第三 共图书馆的现状。 此外,第三方评估能够形成“社会公众参与
方就双方合作事宜签订合同。 合同应包括双方的责任与义务、 ———政府及公共图书馆等利益相关方感受到压力———政府和
合作期限、最终的目标、各阶段目标和违约规定,以及对未尽事 公共图书馆改进工作”的激励推动机制,通过公共图书馆评估结
宜的处理机制。 果与政府公共服务目标和公共图书馆服务目标的对照和反馈,
找到公共服务和公民需求之间的差距,促使政府和公共图书馆 ,〃,〃, 公共图书馆第三方评估实施阶段。 这一阶段涉及的参 改进工作质量。 与者包括第三方、委托方、公共图书馆以及评估者,是利益相关 , 公共图书馆第三方评估体系的构建 者博弈的阶段。 其中,第三方和评估者是这一阶段工作的主要 ,〃, 第三方评估的参与者角色分析 参与者。 具体步骤有?评估方案设计。 第三方根据政府提出的 评,〃,〃, 委托方。 委托方是指邀请第三方对公共图书馆进行评 估内容和目标,设计公共图书馆评估方案,评估方案包括评估 指估的一方,包括政府、公共图书馆或公共图书馆联盟、图书馆协标体系 ;评估进度安排;评估工具的选择与应用;评估数据的 统会、商业机构以及其他需要了解公共图书馆业务水平和能力的计与分析方法等 。 ?搜集数据。 根据评估方案,采用适当的 组织或个人。 委托方职责是对整个第三方评估活动进行宏观管数据搜集方法全面收集相关信息 理,。 评估者的主要任务是根据第 三确定评估客体和评估目标、评估内容,在评估过程中协助第方的要求和本人认知提供相关信息 三方。 ?数据统计与分析 三。 第处理相关工作,并在第三方提交评估报告后正确对待评估方的工作人员对调查所获取的数据的有效性进行识别结果。 ;对有 效
的数据进行统计、分析。 ?撰写评估报告。 在对数据进行分析,〃,〃, 第三方。 第三方是整个评估活动的核心参与者 ,是评估
活动的组织者。 其主要职责包括两部分,一部分是评估方案的基础上,由第三方机构根据数据统计结果撰写评估报告 。 评 估设计和实施,具体包括评估模式的选择、流程的设计报告是第三方评估活动的成果,评估指标 ,其质量直接体现了第三方评 估
是否公正、客观,项目是否按照预期完成。 第三方评估机构向 体系的设计,评估步骤、评估时间的安排,评估者的选择与培训,
评估工具的选择与应用,统计数据的分析与管理,评估结果的管 政府提供最终的评估报告,并提供相应的后续服务。 理与利用。 另一部分是综合调研数据得出评估结论, 具体包括,〃,〃, 公共图书馆第三方评估结果利用阶段。 评估结果提交和
利用是检验评估活动是否达到委托方目标的环节。 这一阶段的 主对数据的有效性进行识别,对评估者的评估结果和意见进行总
结概括,对评估结论进行复核并撰写评估报告。 要参与者是第三方和政府。 委托方根据评估结果改进自身存 在的
问题,采用合理的利用方式,督促公共图书馆优化服务项目, ,〃,〃, 公共图书馆。 公共图书馆是第三方评估活动的客体 。
提高服务质量,实现第三方评估的目的。 由于第三方评估活动的独立性,在评估过程中,公共图书馆的主
,〃, 公共图书馆第三方评估顺利实施的关键因素 要任务是配合第三方的工作,提交第三方所需的资料,并确保资
料的真实性和有效性。 当然,公共图书馆也可以作为委托方 ,〃,〃,,在 委托方的素质。 委托方是第三方评估活动的发起方 。 首此种情况下,公共图书馆将担任委托方和评估客体的双重角色先需要完全了解并阐明自己的需求。 ,否则将导致第三方对评估
活动内容和目的的不明确,致使评估结果与真实需求不一致。 ,〃,〃, 评估者。 评估者是指对公共图书馆做出评估的个人 。
其次,第三方的甄选与委托方管理层的知识水平、能力、经验、阅 评估者包括两类,一类是第三方机构内部的工作人员;另一类是
历关系密切。 只有管理层具备相应的专业知识的情况下,才能 第三方机构邀请的专家或者公共图书馆用户。 评估者的主要职 责
选择出最合适的第三方,能够对评估活动进行宏观的管理。 第 包括了解公共图书馆的情况、对与评估内容相关的各种复杂 现
象进行分析、判断;分析原因,提出意见和建议。 评价者的真实感三 ,工作人员的工作态度对甄选结果有重要的影响。 如出现工 受是评估数据的重要来源。 作人员受贿、不认真等现象,将会影响选择过程中的公平和公
正;在评估活动执行过程中如果委托方将自己的意志强加第三 ,〃, 公共图书馆第三方评估的流程
,〃,〃, 公共图书馆第三方评估活动准备阶段。 公共图书馆第 方,也会造成第三方选择的失误。
三方评估活动的准备阶段是整个评估活动生命周期的开始阶 ,〃,〃, 第三方的能力。 第三方是评估活动的组织者, 第三方的段,是评估各环节的基础。 这一阶段的主要参与者是委托方 。工作水平对评估活动的成败有至关重要的影响。 第三方不仅应 具具体步骤有?可行性研究。 委托方提出由第三方对公共图书馆备较高的专业素质 进,而且还要具有较高的职业道德。 在评估 活动行评估的建议,在对评估的必要性、可行性与合理性进行分析 的实施过程中,第三方机构的工作人员受到外部环境的影响、 利益〔,〕 基础上撰写并提交可行性报告。 ?成立评估活动委员会 定,确的诱惑,可能做出与利益背道而驰的行为因此。,选择胜 任的评估目标与内容。 委托方在对评估的可行性进行论证的基础 第三方显得至关重要。 专业人员需要掌握科学的评估方法 和工具;上,成立由公共图书馆工作人员、图书馆学专家以及委托方管理 管理层具有组织协调能力,能够对财力、人力做出合理 的安排;
同时,第三方要加强自律性,“坚持自身的独立性,不能
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〔,〕 突发生时按照已建立的程序和步骤来有效解决冲突。 当冲突发 生受利益驱使而成为某机构的喉舌”。
时,首先应找到冲突的来源,判断其激烈程度,按照合同规定 的,〃,〃, 委托方和第三方关系。 在公共图书馆第三方评估中 ,利
程序和步骤解决冲突。 在处理冲突过程中,要根据不同的情 况和益相关方之间存在信息不对称,各方为了追求自身利益,可能会
条件,具体问题具体分析,并随着冲突的性质、特征、所在环 境的采取不当措施,肆意干涉评估工作;第三方也可能把在评估过程
不同采取不同的应对措施。 中出现的失误隐藏起来,将错就错,从而影响评估结果的质量 。
因此,仅仅依靠契约和自律行为无法解决评估活动中存在的目,〃,〃, 利益相关方的配合程度。 第三方的独立性是评估结果 标冲突,以及由信息不对称带来的逆向选择风险和道德风险问客观公正具有信服力的前提和基础 。 而利益相关方的配合程度 将
会对评估活动产生重要的影响。 因此,在评估过程中需要明 确各题。 因此,在第三方评估中,要正确处理委托方和第三方的关
方的职责,同时要争取相关利益方的配合。 评估活动需要 得到系,明确双方的职责。
公共图书馆的大力支持与配合,严查政府工作人员任意干 涉第,〃,〃, 合同的订立、履行与监督。 政府和第三方签订的合同是
三方的行为,明确相关个人和领导人的责任。 同时加强公 共图书政府委托型公共图书馆第三方评估活动管理的法律文件。 很多
馆第三方评估活动的宣传力度,使相关利益者充分认识 到,只合同在履行中出现的纠纷都是因订立过程中留下的隐患,因此
有其积极配合第三方的工作,才能保证评估目标的实现, 也才能合同的订立尤为重要。 合同条款的规定应能够使得合作双方对 各
自的权利和义务有清晰的认识。 合同内容应该包括:评估目实现自身利益的最大化 标、。 此外,通过宣传能获得公共图 书馆领导
层对评估活动的理解和支持,进而通过领导层在本馆的影响获 评估对象、评估方法、工作计划、委托方与第三方的范围和职 责、
得公共图书馆其他人员的支持和配合。 评估内容、合作双方的权利和义务、合同的变更与纠纷、冲突 的解
决办法、合作期限、价格报酬、风险管理计划、评估活动的预 ,期成果 结语、
形式和要求。 在拟定完合同后,需要请专业的法律人员 审查合同第三方评估是我国公共图书馆现有评估模式的重要补充 但。
在现阶段,由于各方面条件的不成熟,引入第三方对公共图书 馆是否与现有法律冲突。 在评价活动开始后,应建立简 便有效的合
进行评价的初级阶段将不可避免地会遇到各种阻碍因素。 希 望通同履行监督检查制度。 对合同履约过程中的各种原 始文档资料进〔,,〕 过本文对公共图书馆第三方评估机制的探讨,更多的专家、 学者行收集、整理、归档,以便作为解决纠纷的重要 依据。 定期
能够关注这个新的领域,从而不断完善第三方评估的理论 研究,或不定期的对合同的履行情况进行检查,一旦发现违约问题则
以期在未来的实践中第三方评估能够在图书馆界发挥更 大的作立即采取合法有效的措施防止违约行为的发生。 ,〃,〃, 信
用。 息沟通机制。 一方面,委托方不能干预第三方的工作, 同时,委托
:来稿时间:,,,, 年 ,, 月:方需要为第三方提供公共图书馆的相关信息,以及为 社会公众的
参考文献: 参与创造良好的条件和渠道。 第三方对公共图书馆 进行评估的过,〃郑方辉,毕紫薇〃第三方绩效评估与服务型政府建设学学报〃华南理工大:社 程中,委托方和第三方机构之间需要就双方的需 求进行有效的会科学版:,,,,,:,::,,, ,,,, 沟通,尽量减少信息不对称。 委托方和第三方应 配备固定的联,〃方鹏骞,祝敬萍〃第三方评估在卫生项目评估中的作用与角色国卫生事业〃中 系人,双方联系人就评估活动中出现的问题进行 及时有效的沟通。 管理,,,,,:,,::,,, ,,,, 双方在沟通的过程中要注意自身诚信、态度, 保证信息的传达和,〃方勇,王明明〃科技计划项目过程管理第三方评估咨询实施战略研 回馈的准确性和及时性。 究———以国家文物局为例〃第六届中国科技政策与管理学术年会论文集, ,〃,〃, 监督与责任机制。 在评估活动中,各自认真的履行职责 ,,,,
,〃李海涛,宋琳琳〃美国大学图书馆评估主体的研究〃 图书馆建设,是保证评估质量的基础,为了督促双方行为的符合需要,需要在
,,,,:,::,,, ,,,,,,,,委托方和第三方之间建立监督与责任机制。 委托方监督第三方 的,〃贾东琴,金 胜勇〃我 国公共图书馆评估主体〃图 书与情报 ,,,,,操作流程是否规范、科学与客观;第三方监督委托方是否认真 履:,::,, ,,,,,,行合同中的权利和义务;为了避免失真事件的发生,建立参与 者,〃黄如花,宋琳琳〃图书馆评估的主体〃中国图书馆学报,,,,,:,::,, ,,,共同参与责任制度,严查委托方任意干涉评估的行为,明确相 关,〃王超湘〃公共图书馆评估与宏观管理体制改革悖论刍议建设〃,,,,图书馆 个人和领导人的责任,规定需要规定责任的种类和范围、责任 的,:,::,, ,,,
细则、处罚措施等。 ,〃康晓燕〃第三方政府绩效评估组织自律机制研究〃消费导刊,,,,,:,::,,,
,〃张小亮〃第三方政府绩效评估组织模式研究〃兰州大学硕士论文, ,〃,〃, 冲突协调机制。 在第三方评估实施过程中,委托方与第 ,,,, 三方可能会就某些合作问题发生冲突,影响评估双方的合作关 ,,〃张华〃合同管理工作浅谈〃现代管理,,,,,:,::,,, ,,,,系,因此,在评估开始之初应建立起一个冲突协调机制 ,即当冲
The Research of the Third ,Party Evaluation Mechanism of Public Libraries
Wang Xuexian Yang Yuejian : Library of North China Institute of Aerospace Engineering :
〔 Abstract〕 The third ,party evaluation of public libraries is undertook by the organizations which have no direct relation with the
governments,public libraries or stakeholder〃Because of its independence, objectivity, fairness and expertise, the evaluation results not on- ly can reflect the social value of public libraries objectively, but also will be an important means to supervise the governments and public
libraries services〃This paper discussed the connotation and necessity of public libraries,and analyzed participant role and basic procedures
of third party evaluation〃The author put forward the key factors for successful implementation of third party evaluation〃
〔 作者简介〕 王学贤:,,,, ,: ,女,管理学硕士,北华航天工业学院图书馆助理馆员,发表论文 , 篇,研究方向 :曰建图书馆评估,文检教学;杨
:,,,, ,: ,男,管理学硕士,北华航天工业学院图书馆助理馆员,研究方向:信息资源建设。
范文二:公共图书馆第三方评估机制研究
2014 4 ( No, 4, 2014) ( Library) 45 年第 期图书馆
?、、?新理念新思潮新视野论坛
公共图书馆第三方评估机制研究
王学贤 杨曰建
( )065000北华航天工业学院图书馆 河北廊坊
〔〕 摘 要公共图书馆第三方评估是由与政府和公共图书馆及其相关利益机构没有直接利
,、、,益关系的一方组织实施的由于第三方的独立性客观性公平性和专业性其评估结果能够比较 客
,。观的反映公共图书馆的社会价值也是社会公众对政府和公共图书馆服务进行监督的重要手 段
,本文探讨了公共图书馆第三方评估的含义和意义分析了第三方评估中参与者的角色和第 三方
,。评估的基本流程在此基础上提出了第三方评估顺利实施的关键因素
〔〕 关键词公共图书馆 第三方评估 评估机制
〔〕 G251分类号
、。公共图书馆是由中央或地方政府管理资助和支持的公共文 客观性第三方机构在进行评估时严格按照评估程序和评 ,。,,化机构是公共文化产品和服务的主要提供者评估是测评公共 估方案进行不能随意进行变更更不能以主观判断代替客观评估 〔5〕、,。图书馆经济社会价值对公共图书馆的业务素质和服务水平进行 行为在评估过程中不受政府和公共图书馆主观意识的影响
。,监督的有效方法当前我国公共图书馆以内部评估为主评估主 。,专业性第三方评估的专业性主要表现在两方面一是第 三
。,体缺乏独立性第三方则是公共图书馆评估主体的有力补充其 ,、、方评估机构的工作人员掌握专业知识如统计学社会学管 理学
,所秉承的独立性提高了评估活动的权威性增进了评估活动的公 。、, 及评估对象的相关知识能够科学的设计评估指标权重并且
。,,正性和客观性在国外英美等发达国家已经开展了很多公共图 掌握科学的评估工具和评估方法机构评估人员都是具有 专业知〔6〕,2004 Spectrum Strategy and Indene 书馆第三方评估活动如 年 咨询 。识的专家
《》;,公司对大英图书馆实施了衡量的社会价值评估在我国政府绩 2 公共图书馆第三方评估的重要意义 〔1〕〔2〕〔3〕、、效评估公共服务科技项目等领域已经引入了第三方评 2, 1 ,第三方评估是公共图书馆内部评估的重要补充 目前我国公,。估为公共图书馆引入第三方评估提供了借鉴 共图书馆评估主要是由公共图书馆自身和政
1 公共图书馆第三方评估的含义及特征 公共图书馆第三方评估,, 府组织的由于公共图书馆是由政府财政全额拨款的事业单位接是指由独立于政府行政主管部门和 ,,受政府的领导因此公共图书馆自我评估以及由政府组织的 评
,公共图书馆及其利益相关方之外的且与它们没有直接利益关 。估活动均属于公共图书馆体系的内部评估
、、,系的社会组织专业性评估机构中介机构或个人组织依据适 ,公共图书馆在自我评估过程中评估者可能会受到感情因 素
,,、用原则和标准按照专门规范和程序应用科学可行的方法对 “”;,(、的干扰而出现面子工程此外馆员知识结构如统计学管 理学
公共图书馆整体或某一方面业务的效果进行专业化评判的过 ),、、等相关学科的局限在指标的确定评估方法评估工具的 选择和。程而组织权独立于政府和公共图书馆及利益相关方之外则是 、,流程的设计上极有可能存在不科学不合理的情况从而 影响评估
。第三方评估的重要标志 。,结果的准确性政府主导公共图书馆定级评估组织 者站在政府
、、第三方评估主体可以是研究机构学术团体专业性调查咨 ,“”的角度来评估公共图书馆过于注重政府的投入而 忽视了公共,、、;,“,询公司也可以是报纸电视网络等媒体机构可以是营利机 的利益需求并且在某些方面加重了公共图书馆 的行政化倾向〔4〕〔7〕,。”。 ,构也可以是非营利机构根据组织权的获取方式不同公共 使公共图书馆宏观管理的行政化色彩更浓第三方评估能够
,图书馆第三方评估可以分为独立第三方评估和委托第三方评估 弥补公共图书馆内部评估的不足作为一种外 部衡量机制能够促。两种形式独立第三方评估是指由第三方机构自发自主开展的 、,进公共图书馆内部评估向更加科学规范的 方向发展是公共图,、。评估活动委托第三方评估是指由政府行政主管部门公共图书 书馆内部评估的重要补充
。馆及其利益相关方委托第三方组织的评估活动由于目前在我 2, 2 ,,政府公信力缺失公民参与公共治理意识增强 近年来由于各
,国缺少独立第三方评估的环境委托第三方评估是我国采用的 ,,级政府为了追求政绩故意编造数据并且 ,。 主要形式政府主管行政部门和公共图书馆是主要的委托方,、在一些公共事件的处理上欠妥当导致政府公信力下降社会公
、公共图书馆第三方评估在其评估机构性质机构人员构成以及 。,,众对政府行为产生质疑同时伴随着公民社会的发展公民参
、评估程序和评估方案执行等方面具有明显的独立性客观性和 ,“与社会公共治理的意识日渐增强公共治理以政府为中心向多
。专业性等三个特色 ”。中心治理模式转变公共图书馆第三方评估成为实现公民参
。,独立性第三方机构是相对独立的组织或个人不隶属于 ,与公共文化治理的重要途径充分发挥社会公众对于公共文化
。政府也不从属于任何社会团体和个人第三方评估机构与政府 ,事业的督促力和监督力使政府和公共图书馆可以改进公共服
,和公共图书馆之间是没有任何直接利益关系评估方案和评估 。,务质量同时政府借助公共图书馆第三方评估能够鼓励社会
。结果不受图书馆或其他行政部门的支配或干预 ,公众参与公共文化服务体系和公共图书馆体系的建设有助于
46 ( Library) 2014 4 ( No, 4, 2014)图书馆年第 期
,。人员组成第三方评估管理委员会由管理委员会对被评估公共 重塑政府的形象
、,2, 3 图书馆的资源管理和服务项目加以分析明确评估的目的和内 第三方是激励公共图书馆发展的外部因素之一 公共图书馆
,,。?甄 选、容确定评估活动的进度安排和经费形成完整的计划书作为由地方政府管理资助和支持的为社会公
。第三方第三方机构的资质对于公共图书馆评估项目的成功 至,,众服务的文化机构在一个地区之内具有相对的垄断性在缺乏
,。关重要第三方选择直接关系到评估活动的成败由公共图 书,,竞争的环境中公共图书馆内在发展动力不足需要借助于外部
馆第三方评估活动管理委员会根据第三方的相关资料确定候 选。, 的力量第三方与政府和公共图书馆之间没有直接利益关系
。第三方公共图书馆第三方评估管理委员会对每一个候选评 估、能够从客观和公正的角度对公共图书馆的社会效益经济效益 ,。。 机构的情况进行调查研究与第三方进行沟通?签订合同在双,和信息生态效益进行评估其评估结果能够客观真实地反映公 ,。方对合作没有疑义后确定最终的第三方委托方和第三 方就。,“共图书馆的现状此外第三方评估能够形成社会公众参 。、 双方合作事宜签订合同合同应包括双方的责任与义务合作期——————与政府及公共图书馆等利益相关方感受到压力政府 、、,限最终的目标各阶段目标和违约规定以及对未尽事 宜的处”,和公共图书馆改进工作的激励推动机制通过公共图书馆评估 。理机制 结果与政府公共服务目标和公共图书馆服务目标的对照和反 3, 2, 2 。公共图书馆第三方评估实施阶段这一阶段涉及的参 ,,馈找到公共服务和公民需求之间的差距促使政府和公共图书 、、,与者包括第三方委托方公共图书馆以及评估者是利益相关 。馆改进工作质量 。,者博弈的阶段其中第三方和评估者是这一阶段工作的主要 3 公共图书馆第三方评估体系的构建 。。参与者具体步骤有?评估方案设计第三方根据政府提出的 3, 1 第三方评估的参与者角色分析 ,,评估内容和目标设计公共图书馆评估方案评估方案包括评估 3, 1, 1 。委托方委托方是指邀请第三方对公共图书馆进行评 ;;;指标体系评估进度安排评估工具的选择与应用评估数据的 ,、、估的一方包括政府公共图书馆或公共图书馆联盟图书馆协 。。,统计与分析方法等?搜集数据根据评估方案采用适当的 、会商业机构以及其他需要了解公共图书馆业务水平和能力的 。数据搜集方法全面收集相关信息评估者的主要任务是根据第 。组织或个人委托方职责是对整个第三方评估活动进行宏观管 。。三方的要求和本人认知提供相关信息?数据统计与分析第 ,、,理确定评估客体和评估目标评估内容在评估过程中协助第 ;三方的工作人员对调查所获取的数据的有效性进行识别对有 ,三方处理相关工作并在第三方提交评估报告后正确对待评估 、。。效数据进行统计分析?撰写评估报告在对数据进行分析 。结果 ,。的基础上由第三方机构根据数据统计结果撰写评估报告评 , 1, 2 。,3第三方第三方是整个评估活动的核心参与者是评估 ,估报告是第三方评估活动的成果其质量直接体现了第三方评 。,活动的组织者其主要职责包括两部分一部分是评估方案的 、,。估是否公正客观项目是否按照预期完成第三方评估机构向 ,、,设计和实施具体包括评估模式的选择流程的设计评估指标 ,。政府提供最终的评估报告并提供相应的后续服务 ,、,, 体系的设计评估步骤评估时间的安排评估者的选择与培训3, 2, 3 。公共图书馆第三方评估结果利用阶段评估结果提交和 ,,评估工具的选择与应用统计数据的分析与管理评估结果的管 。利用是检验评估活动是否达到委托方目标的环节这一阶段的 。,理与利用另一部分是综合调研数据得出评估结论具体包括 。主要参与者是第三方和政府委托方根据评估结果改进自身存 ,对数据的有效性进行识别对评估者的评估结果和意见进行总 ,,在的问题采用合理的利用方式督促公共图书馆优化服务项 ,。结概括对评估结论进行复核并撰写评估报告 ,,。目提高服务质量实现第三方评估的目的 3, 1, 3 。。 公共图书馆公共图书馆是第三方评估活动的客体3, 3 公共图书馆第三方评估顺利实施的关键因素 ,,由于第三方评估活动的独立性在评估过程中公共图书馆的主 3, 3, 1 。。委托方的素质委托方是第三方评估活动的发起方首 先,,要任务是配合第三方的工作提交第三方所需的资料并确保资 ,需要完全了解并阐明自己的需求否则将导致第三方对评估 活动。,,料的真实性和有效性当然公共图书馆也可以作为委托方在 ,。 ,内容和目的的不明确致使评估结果与真实需求不一致其次,。 此种情况下公共图书馆将担任委托方和评估客体的双重角色、、、第三方的甄选与委托方管理层的知识水平能力经验阅 历关系3, 1, 4 。。 评估者评估者是指对公共图书馆做出评估的个人。,密切只有管理层具备相应的专业知识的情况下才能 选择出最,;评估者包括两类一类是第三方机构内部的工作人员另一类是 ,。,合适的第三方能够对评估活动进行宏观的管理第 三工作人。第三方机构邀请的专家或者公共图书馆用户评估者的主要职 。、员的工作态度对甄选结果有重要的影响如出现工 作人员受贿、责包括了解公共图书馆的情况对与评估内容相关的各种复杂 ,;不认真等现象将会影响选择过程中的公平和公 正在评估活动、;,。现象进行分析判断分析原因提出意见和建议评价者的真 ,执行过程中如果委托方将自己的意志强加第三 方也会造成第三。实感受是评估数据的重要来源 。方选择的失误 3, 2 公共图书馆第三方评估的流程 3, 3, 2 。,第三方的能力第三方是评估活动的组织者第三方的 工3, 2, 1 。公共图书馆第三方评估活动准备阶段公共图书馆第 。作水平对评估活动的成败有至关重要的影响第三方不仅应 具备三方评估活动的准备阶段是整个评估活动生命周期的开始阶 ,。较高的专业素质而且还要具有较高的职业道德在评估 活动实,。。 段是评估各环节的基础这一阶段的主要参与者是委托方,、 利益的施过程中第三方机构的工作人员受到外部环境的影响。具体步骤有?可行性研究委托方提出由第三方对公共图书馆 〔8〕诱惑,可能做出与利益背道而驰的行为。,因此选择胜 任的第三,、进行评估的建议在对评估的必要性可行性与合理性进行分析 。;方显得至关重要专业人员需要掌握科学的评估方法 和工具管。,的基础上撰写并提交可行性报告?成立评估活动委员会确 ,、;,理层具有组织协调能力能够对财力人力做出合理 的安排同时。定评估目标与内容委托方在对评估的可行性进行论证的基础 ,“,第三方要加强自律性坚持自身的独立性不能 ,、上成立由公共图书馆工作人员图书馆学专家以及委托方管理
2014 4 (No, 4, 2014) 、: 47 年第 期王学贤杨曰建公共图书馆第三方评估机制研究
〔9〕。”。受利益驱使而成为某机构的喉舌 突发生时按照已建立的程序和步骤来有效解决冲突当冲突发
,,,3生时首先应找到冲突的来源判断其激烈程度按照合同规定 , 3, 3 。,委托方和第三方关系在公共图书馆第三方评估中利
。,的程序和步骤解决冲突在处理冲突过程中要根据不同的情 ,,益相关方之间存在信息不对称各方为了追求自身利益可能会
,,、、况和条件具体问题具体分析并随着冲突的性质特征所在环 ,;采取不当措施肆意干涉评估工作第三方也可能把在评估过程
。,,。 境的不同采取不同的应对措施 中出现的失误隐藏起来将错就错从而影响评估结果的质量
,3, 3, 8 。因此仅仅依靠契约和自律行为无法解决评估活动中存在的目 利益相关方的配合程度第三方的独立性是评估结果
,。标冲突以及由信息不对称带来的逆向选择风险和道德风险问 客观公正具有信服力的前提和基础而利益相关方的配合程度 。,,。,题因此在第三方评估中要正确处理委托方和第三方的关 将会对评估活动产生重要的影响因此在评估过程中需要明
,。,。确各方的职责同时要争取相关利益方的配合评估活动需要 系明确双方的职责
,3, 3, 4 、。得到公共图书馆的大力支持与配合严查政府工作人员任意干 合同的订立履行与监督政府和第三方签订的合同是
,。涉第三方的行为明。确相关个人和领导人的责任同时加强公 政府委托型公共图书馆第三方评估活动管理的法律文件很多
,,共图书馆第三方评估活动的宣传力度使相关利益者充分认识 合同在履行中出现的纠纷都是因订立过程中留下的隐患因此
,,, 。到只有其积极配合第三方的工作才能保证评估目标的实现合同的订立尤为重要合同条款的规定应能够使得合作双方对
。,。:也才能实现自身利益的最大化此外通过宣传能获得公共图 各自的权利和义务有清晰的认识合同内容应该包括评估目
,书馆领导层对评估活动的理解和支持进而通过领导层在本馆 、、、、标评估对象评估方法工作计划委托方与第三方的范围和职
。的影响获得公共图书馆其他人员的支持和配合 、、、、责评估内容合作双方的权利和义务合同的变更与纠纷冲突
、、、、的解决办法合作期限价格报酬风险管理计划评估活动的预 4 。结语 第三方评估是我国公共图书馆现有评估模式的重要补充
、。,期成果形式和要求在拟定完合同后需要请专业的法律人员 ,,但在现阶段由于各方面条件的不成熟引入第三方对公共图书
。,审查合同是否与现有法律冲。突在评价活动开始后应建立简 馆进行评价的初级阶段将不可避免地会遇到各种阻碍因素希
。,、 便有效的合同履行监督检查制度对合同履约过程中的各种原 望通过本文对公共图书馆第三方评估机制的探讨更多的专家〔10〕,、、,学者能够关注这个新的领域从而不断完善第三方评估的理论 始文档资料进行收集整理归档以便作为解决纠纷的重要
。,,依据定期或不定期的对合同的履行情况进行检查一旦发现 研究以期在未来的实践中第三方评估能够在图书馆界发挥更
。。 大的作用 违约问题则立即采取合法有效的措施防止违约行为的发生
3, 3, 5 。,, (:2013 10 ) 信息沟通机制一方面委托方不能干预第三方的工作来稿时间年 月参考文
,,:同时委托方需要为第三方提供公共图书馆的相关信息以及为 献
1 ,,, , 。郑方辉毕紫薇第三方绩效评估与服务型政府建设华南理工大 社会公众的参与创造良好的条件和渠道第三方对公共图书馆
(),2009(4):102 , 103学学报社会科学版 ,进行评估的过程中委托方和第三方机构之间需要就双方的需 2 ,,, , 方鹏骞祝敬萍第三方评估在卫生项目评估中的作用与角色中 ,。求进行有效的沟通尽量减少信息不对称委托方和第三方应 ,2007(10):657 , 658国卫生事业管理 ,配备固定的联系人双方联系人就评估活动中出现的问题进行 3 ,,, 方勇王明明科技计划项目过程管理第三方评估咨询实施战略研 。、, 及时有效的沟通双方在沟通的过程中要注意自身诚信态度———, , 究以国家文物局为例第六届中国科技政策与管理学术年会论文集。保证信息的传达和回馈的准确性和及时性 2010 3, 3, 6 。,监督与责任机制在评估活动中各自认真的履行职责 4 ,,, , ,李海涛宋琳琳美国大学图书馆评估主体的研究图书馆建设 ,,是保证评估质量的基础为了督促双方行为的符合需要需要在 2010(4):104 ,109 ,114
5 ,,, , ,2011 。贾东琴金胜勇我国公共图书馆评估主体图书与情报委托方和第三方之间建立监督与责任机制委托方监督第三方
(2):35 , 39,52 、;的操作流程是否规范科学与客观第三方监督委托方是否认真 6 ,,, , ,2010(5):34 ,44黄如花宋琳琳图书馆评估的主体中国图书馆学报 ;,履行合同中的权利和义务为了避免失真事件的发生建立参与 7 ,, , 王超湘公共图书馆评估与宏观管理体制改革悖论刍议图书馆 ,,者共同参与责任制度严查委托方任意干涉评估的行为明确相 ,2011(7):57 , 59建设 ,、关个人和领导人的责任规定需要规定责任的种类和范围责任 8 ,, , ,2010(2):127康晓燕第三方政府绩效评估组织自律机制研究消费导刊 、。的细则处罚措施等 9 ,, , ,张小亮第三方政府绩效评估组织模式研究兰州大学硕士论文 3, 3, 7 。,冲突协调机制在第三方评估实施过程中委托方与第 2010
,1三方可能会就某些合作问题发生冲突影响评估双方的合作关 0 ,, , ,2006(9):220 , 221张华合同管理工作浅谈现代管理 ,,,系因此在评估开始之初应建立起一个冲突协调机制即当冲
The ,esearch of the Third , Party Evaluation Mechanism of Public Libraries
Wang Xuexian Yang Yuejian ( Library of North China Institute of Aerospace Engineering )
〔Abstract〕 The third , party evaluation of public libraries is undertook by the organizations which have no direct relation with the governments,public libraries or stakeholder, Because of its independence,objectivity,fairness and expertise,the evaluation results not on- ly can reflect the social value of public libraries objectively,but also will be an important means to supervise the governments and public libraries services, This paper discussed the connotation and necessity of public libraries,and analyzed participant role and basic procedures of third party evaluation, The author put forward the key factors for successful implementation of third party evaluation, 〔〕 (1987 , ) ,,,,3 ,:,;作者简介王学贤女管理学硕士北华航天工业学院图书馆助理馆员发表论文 篇研究方向图书馆评估文检教学杨 曰(1987 , ) ,,,,:。建男管理学硕士北华航天工业学院图书馆助理馆员研究方向信息资源建设
范文三:建立真正的第三方评估机制
建立真正的第三方评估机制
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“十二五”规划中期评估即将开始,如何保障和提高评估质量是我们现在就必须思考的一个问题。
“十二五”规划中期评估即将开始,如何保障和提高评估质量是我们现在就必须思考的一个问题。长期以来,中国的五年计划或规划是中国经济社会发展的“指南针”,为中国发挥后发优势,实现由经济落后国家向经济大国的转变,发挥了至关重要的作用。中央制定的“十二五”规划是中国经济社会发展史上的一个转折点,其相关精神能否在各地得到切实有效地贯彻执行,直接关系到中国未来能否安全度过“中等收入陷阱”和能否实现由经济大国向经济强国的跨越。有鉴于此,加强对各地“十二五”规划实施进程的评估,促使“十二五”规划目标能够更为顺利地实现,就成为一项不可或缺的重要工作。然而,自“十五”计划时期以来,相关评估工作都是由各地政府自己组织力量来进行,最明显的不足之处在于,这种评估并不具有权威性的公信力。当前各地的中期评估报告一般由两类机构独立或共同来完成:一是政府系统内部的研究部门,二是以课题研究的方式委托给第三方研究机构。由于各地政府既是五年计划或规划《纲要》的制定者,又是《规划》实施的组织者,对《纲要》实施效果的中期评估实质上也是对地方政府政绩的一种评估。如果由政府系统内部专家完成此项工作,其客观公正性很显然难以得到保证。与此同时,由政府委托的第三方作出的评估工作,形式上看起来相对独立,但同样也难以保证其充分公信力,原因在于:作为评估课题承担者,第三方的结论必须得到委托者即地方政府的首肯,否则课题就难以结题。众所周知,建立在客观公正基础上的公信力是任何评估
工作的生命力。换句话说,没有公信力的评估工作是没有价值的。五年计划或规划在中国经济社会发展中所扮演作用毫无疑问非常重要的,中国经济社会的发展方向、重大政策导向、社会资源的重点配置方向在很大程度上都要根据《规划》精神来确定。正因为如此,对五年计划或规划评估工作的公信力应该具有更高的要求。为了提高中国“十二五”规划评估工作的公信力,就必须打破当前这种由政府自己组织力量进行评估的方式,引入社会独立研究机构来进行评估。这种独立研究机构开展评估工作的费用可以来自自筹、外界捐赠或者中央资助,但必须保证与地方政府没有任何利益上的关联,这样才能保证其研究结果的客观性与公正性,从而可为中央、地方和社会各界提供一个不可替代的、极具公信力的评估结果。 (本刊
“加强对各地“十二五”规划实施进程的评估,促使“十二五”规划目标能够更为顺利地实现,就成为一项不可或缺的重要工作。”
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范文四:社会组织第三方评估机制建设研究_潘旦
)华东理工大学学报(社会科学版
NO.12013
社会学与社会工作
社会组织第三方评估机制建设研究
2潘旦1,
向德彩2
(1.华东理工大学社会与公共管理学院,上海200237;
2.温州大学马克思主义学院,浙江温州325000)
[摘要]第三方组织作为社会组织评估中重要的评估主体,在理论层面具有存在的必要性和重要性。实施第三方评估是社会组织获取社会合法性、杜绝内部人控制以及避免权利滥用的必然选
择。现阶段,第三方评估机制在建设过程中存在制度缺失、信息不对称、资金依赖以及评估不专业等问题,今后应在制度保障、信息公开、资金独立及技术创新等方面有所突破,从而推动社会组织第三方评估的发展和社会组织治理水平的提高。[关键词]社会组织第三方机构评估
[基金项目]本文为浙江省社科规划课题成果“第三方机构参与社会组织评估的机制研究”(潘旦主持,编号为12JCSH06YB)的阶段性成果。[作者简介]潘旦(1980-),女,浙江温州人,温州大学讲师,华东理工大学社会与公共管理学院社会学博士生,研究方向为社会组织;向德彩(1973-)男,湖北远安人,温州大学副教授,上海大学社会学博士生,研究方向为社会问题。[中图分类号]C916
[文献标识码]A
[文章编号]1008-7672(2013)01-0016-08
一、导言
随着政府与社会关系的调整,我国社会组织广泛参与社会管理和服务,积极发挥提供服务、反映诉求、规范行为的作用,形成了社会管理和社会服务的合力,在经济社会发展中的作用日益明显。社会组织数量也在不断攀升,据民政部最新统计数据显示,截至2011年第二季度,全国依法登记的社会组织44.8万个,其中社会团体24.6
万个,民办非企业单位19.9万个,基金会2311个。①如此庞大群体的发展引起了学界关注,社会
①卫敏丽、陈玉明:《社会组织已经成为经济社会发展的重要力
,http://news.xinhuanet.com/society/2011-10/15/c_122160755.量》
htm,2011年10月15日.
社会学与社会工作
组织评估研究也不断增多,研究的视角也各不相同。
一些学者对社会组织评估的成因开展了讨论,认为社会组织具有独立性、志愿性、公益性等特点,可能会利用这些特点增加不公正、助长狭隘的团体主义或个体主义意识,不关心更广泛的公众利益,进而影响组织功能,打击公众信念,造成社会危机,因此有必要引入评估机制来实施监管和约束。同时,项目评估是保证项目达成目标的重要管理手段,对社会组织进行全面而客观的测度与考评可以增进组织绩效,促进社会组织承担起公共责任,并提升社会组织的社会公信度。(邓国胜,2009;王春英,2009;叶萍,2010)组织评估的关键在于指标体系的建设,指标体系研究也成为社会组织评估研究中的热点,邓国胜提出了“APC”评估模块,唐跃军、左晶晶设计了包括基本状况、治理、公共责任、资金使用、信息披露、筹资活动等6个模块的评估系统,朱晨海、曾群在系统评估指标体系与CIPP评估指标体系的基础上构建了“结果导向的公共服务评估指标体系”。(邓国胜,2004;唐跃军、左晶晶,2005;朱晨海、曾群,2009)理论研究的同时,实证研究成果也得以出现,社会组织评估的实证研究以个案研究为主,研究内容既有机构评估也有项目评估。杨团、唐钧先后以天津鹤童老人院、罗山市民会馆为对象进行了社会服务机构的评估研究,邓国胜以“幸福工程”为案例,进行了公益项目评估研究,朱晨海、曾群依据系统模型与CIPP模型原理,对都江堰市城北馨居灾后重建社会工作服务项目进行了评估(杨团、唐钧,2001;邓国胜,2003;朱晨海、曾群,2009)。
纵观研究文献后,不难发现社会组织评估研究的理论和方法尚处于起步阶段,系统、深入的研究还比较少,在某些方面还存在研究的空白点,如现有的社会组织评估研究集中在评估指标、评估模式及个案研究等方面,而对于评估结果的应用、独立评估机构的建设等方面仍缺乏关注,值得开拓。有鉴于此,本文将研究对象确定为第三方评估机构的建设。在理论层面分析第三方独立评估机制建设的必要性及重要性的
基础上,立足于现有政策及社会条件,分析我国社会组织第三方评估机制建设的影响因素,提出有效构建第三方评估机制的路径,从而推动社会组织第三方评估的发展和社会组织治理水平的提高。
二、社会组织第三方评估机制建设的理
论基础
社会组织第三方评估又称社会评估,主要指社会团体、社会舆论机构、中介评估公民个人、
机构等通过一定程序和途径,采取各种方式,直接或间接、正式或非正式地评估社会组织绩效。第三方评估机制作为社会组织评估中重要的评估形式,在理论层面具有存在的必要性和重要性。
(一)第三方评估是社会组织获取社会合法性的必然要求
“合法性”是一个内涵非常复杂的概念。它的形容词legitimate(合法的或具有合法性的)的词典意思包括:①根据法律的,符合法律的;②与既定的规章、原则、标准相一致的;③合法婚姻所生的;④符合推理规则的,有逻辑的,并因而有效力的;⑤以继承权的原则为依据的;⑥正当的(justified);⑦正常的或通常类型的。“合法性”概念被用来表明具有这些属性。概括地说,“合法性”表明某一事物具有被承认、被认可、被接受的基础,至于具体的基础是什么(如某条法律、规则、标准或逻辑),则要看实际情境而定。从这一合法性概念出发,社团组织的合法性概括为社会合法性、法律合法性、行政合法性和政治合法性四种。在一个成熟的社会,一个社团组织只要具备相当程度的社会合法性,并依据法律登记注册后,即可在法律的监督和保护下获得其公开活动的自由和权利,也即成为一个真正自治意义上的民间组织。因此,任何一个民间社团的建立,首先必须具备社会合法性,社会合法性是指社会团体因某种社会正当性而赢得一些民众、一定群体的承认乃至参与,进而赢得政府等公共权威部门的容忍、接受和支持。社会合法性产生的基础可以是传统、可以是共同的利益,也可以是有共识的
)华东理工大学学报(社会科学版
NO.12013
规则。①因此,作为社会组织存在的首要前提即是获取社会合法性,而其社会合法性的根本在于公信力。因为社会组织自身具有公益性、志愿性、自治性、民间性和非营利性等特点,其资金来源于政府、公众、企业、基金会的支持和捐赠,因而全社会对社会组织往往怀有更高的道德期望和行为规范。社会组织的组织行为如能符合社会赋予的道德期望和行为规范,则能为自身赢取公信力,进而继续从社会获取各类资助,形成组织发展的良性循环。反之,如若组织行为失当,滥用公共资源,则会严重影响社会组织的公信力,进而丧失社会组织存在的社会合法性。
依据这一理论视角,社会组织就有必要接受独立第三方评估机构的阶段性或过程性评估,从而证明自身组织行为的良性运行,进而获取高度的公信力,保证自身存在和发展的社会合法性。
(二)第三方评估是杜绝社会组织内部人控制的有效路径
当经济学家亚当·斯密提出市场这只“看不见的手”来反对政府干预时,整个社会都认为市场是万能的,但实践证明市场存在着失灵的情况。于是政府的作用被提升到重要位置,要求加强政府对市场的全面干预,但实践又同样证明存在政府失灵。当政治领域与经济领域都存在着不同的失灵现象时,人们的目光又投向了“第三领域”——社会组织。社会组织有其自身的优势及作—
用,使其在参与公共事务管理的过程中能够弥补政府和企业的不足。但是,社会组织作为公共服务的提供者,也有其固有的局限性。相对于公共部门与私人部门而言,社会组织由于“所有者缺位”,其利益相关者众多,包括一般公众、捐助者、受助者、志愿者等利益关系人,他们控制着组织生存必需的大量资源,但其彼此间的需求却可能有所矛盾与冲突,导致社会组织的公共责任更为模糊和混乱。在利益相关者众多且分散的情况下,“搭便车”现象导致社会组织机构容易出现内部人控制,内部人更多关注自身的利益,包括工资待遇、职务消费等,因个人的利益诉求而损害社会组织的组织利益。近些年社会组织中不断发生个人侵害组织利益的事件,如工作人员挪用、
私分或贪污组织物款、逃税漏税、逃汇骗汇,日常管理中的财务浪费、内部管理的高成本、无计划、低效益等。因此有必要建立第三方评估机制来强化对社会组织的约束力,杜绝内部人控制,对社会组织的组织行为实现有效监管。②
(三)第三方评估是避免社会组织权力寻租的必然选择
从评估主体出发,评估活动可分为政府部门组织、独立第三方开展、伞状型或联合型社会组织开展等类型,不同国家以何种类型为主取决于评估最大需求方,最大需求方的不同决定了不同评估模式的产生。如大众需求评估最强烈的情况下,就产生了独立第三方评估类型;社会组织自身的强烈需求会产生社会组织联合评估类型;而政府需求最强烈的情况下,就产生了政府评估类型(政府直接评估和政府委托评估)。而就我国目前而言,政府无疑是评估的最大需求方。在党的十六届六中全会通过的《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》中,提出要“健全社会组织,增强服务社会功能。坚持培育发,要“推进政事分开,支持社展和管理监督并重”
会组织参与社会管理和公共服务。”这就决定了在深化体制改革的过程中,政府必然将部分社会管理和服务职能转移给社会组织。由哪个社会组织来承接委托服务取决于社会组织自身公信力和绩效水平,因此在寻找公信力高、绩效好的社会组织的过程中,政府不可避免地产生了评估需求。③政府主导的评估模式可分为政府直接评估
①高丙中:《社会团体的合法性问题》,《中国社会科学》2000年
第2期。
②柏晶、周定财:《我国非政府组织志愿失灵问题浅析》,《学
会》2010年第5期。
③纪颖:《民间组织评估模式的国际比较及成因探析》,《学会》
2008年第6期。
社会学与社会工作
和委托评估两类。如果政府直接评估难免会出现权力寻租现象,随着政府对评估的重视,“评估权”成为一种重要的权力。有权力就有寻租的可能,如果不加强对“评估权”的外部制约,很可能产生新的权力腐化现象。在这种情况下,第三方委托评估作为一种必要而有效的外部制衡,恰恰可以弥补政府自我评估的权力寻租的缺陷。因此,为保证评估结果的客观公正,确保公众资源的最优化使用,有必要引入第三方评估机制,这“评估权可以从根本上抑制评估结果失真以及由”引起的设租寻租问题。
对社会组织及社会服务项目进行评估,此类评估主体近两年在社会组织发展迅猛的北京、深圳等城市中已经出现。如2010年在深圳市注册的现代公益组织研究与评估中心、2011年在东莞市注册的现代社会组织评估中心及年在上海注册的新力社会公益项目评估事务所等均是专业从事社会组织项目及机构评估的第三方机构。目前这类评估主体主要接受政府委托开展社会服务项目及公益创投项目的评估活动。
从上述分析中,可见社会组织的第三方评估在中国已初具模型,对于完善社会组织自身发展具有重要的意义,并能够对中国的社会治理改革产生积极的推动作用。但是,第三方评估机构在传中国发展的时间还比较短,受地区发展差异、统体制惯性以及第三方自身问题等多方面因素的制约,目前,社会组织第三方评估机制的建设还存在一系列障碍。
(一)制度保障的缺失
制度就是规程,是一个社会组织或团体中要求其成员共同遵守并按一定程序办事的规程,是一种行为规范,用来规范和约束人们思想行为的规范和标准,是人们共同遵守的规章、条例、规则、办法等的总称。和西方国家相比,我国第三方评估还处于自发和半自发状态,这从其发展的轨迹中可得到验证。1997年,我国第一次产生了社会组织评估活动,中国青少年发展基金会正式委托中国科技促进发展研究中心对希望工程进行评估,其后,各类非营利性社会组织纷纷仿效,以
三、社会组织第三方评估的基本模式及发展困境
社会组织第三方评估在我国产生时间虽短,但由于社会需求较大,在我国实践中已经产生了三种“第三方”主体:专家学者、专业公司、社会组织。
第一种“专家学者第三方”是指高校、研究所等科研机构接受委托方委托,对社会组织及社会服务项目进行评估。专家学者是最早产生也是最为主要的第三方评估主体。1997年,中国青少年发展基金会首次正式委托中国科技促进发展研1998年,中国社科究中心对希望工程进行评估;
院政策研究所对天津鹤童老人院、罗山市民会馆进行了评估;2002年和2007年,清华大学NGO研究所受中国人口福利基金会委托分别对“幸福工程”项目、“农村独生子女特困家庭扶助项目”进行评估。第二种“专业公司第三方”是指由专门的商业运作的评估机构作为“第三方”评估社会组织工作。如2008年,零点调查集团公司受中国宋庆龄基金会委托对西部园丁项目进行评估,评估采用柯克帕特里克四级别培训评估方法,对西部园丁项目的优势、试验效果、社会影响力进行判定和评价。2009年,深圳市政府委托第三方机构———深圳市鼎诚技术经济评价中心负责对行业组织进行评估。该机构以基础条件、内部治理、工作绩效、社会评价等四个项目为一级指标对行业协会进行评估。①第三种“社会组织第三方”是指由专门从事评估工作的社会组织作为“第三方”
①郑英:《引入第三方评估创造新监管模式》,《深圳商报》
2009年8月11日。
)华东理工大学学报(社会科学版
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增强自身公信力。此后,随着政府社会管理模式改革,评估工作也开始提上政府的议事日程,2007年,国家民政部颁布了《民政部关于推进民和《民政部关于开间组织评估工作的指导意见》
展基金会评估工作的通知》,民政部开始对全国性基金会、全国性行业协会进行评估工作,各省民政部门也纷纷对地方性基金会、行业协会等社会组织进行评估。此外,一些地方政府开始通过招投标方式委托社会组织实施公共服务项目,并尝试对所资助的项目进行评估。
在这一背景下,基层政府创建了各类委托服务项目的第三方评估模式,并出台了相应的地方性管理方法,如《杭州市社会组织评估实施办法》第二条中明确规定“杭州市社会组织评估工作,坚持实行第三方机构评估、分类实施评定的方式”。《东莞市政府购买社会工作服务考核评估实施办法》第三条第三款也规定“强化政府购买社会工作服务的过程控制,引入独立的第三方进行。查阅资料后可发现,在2011年前评考核评估”
估制度建设仍是一种自发的地方性行为,全国性、专门性文件和法律未有出台。直至2011年3月,在学术界呼吁下,民政部正式实施了《社会组织评估管理办法》,即意味着社会组织评估工作有了全国性的正式法律依据。该管理办法明确了社会组织评估的重要性及基本规范,也确立了社会组织评估的合法性。但该办法的不足之处是在评估主体的设置上,政府没有赋予第三方评估机构一个合法地位。管理办法第三章第九条明确规定,“各级人民政府民政部门设立相应的社会组织评估委员会(以下简称评估委员会)和社会组织评估复核委员会(以下简称复核委员会),并负责对本级评估委员会和复核委员会的组织协调和监督管理。”根据这一条款,我国社会组织的评估主体仍为政府部门,第三方机构被排斥在社会组织机构评估的主体之外,此种制度设计,实质上对政府和第三方机构都造成了一定实质伤害。就政府而言,自我评估的随意性会使社会组织绩效评估最终以运动式方式进行,沦为政绩工程,并难以避免权力寻租的陷阱。而对第三方机构而言,第三方评估的合法性缺乏制度保障,开展评
估工作的周期性、稳定性就无法得到保证,地方第三方评估的经验和模式将无法以制度形式保存下来。
(二)信息严重不对称
及时、有效、真实的信息是评估的基础,第三方评估需要对社会组织进行实际的信息搜集工作,但由于我国社会组织信息公开程度不足,导致第三方机构与社会组织间存在明显信息不对称现象。如我国公益类社会组织的整体信息披露制度都很滞后,2007年,民政部慈善协调办公室、中民慈善捐助信息中心发布了《2007年度中国慈善捐赠情况分析报告》,这是中国第一份关于慈善捐赠的年度报告,也是中国首个关于慈善捐赠的官方报告,2009年中国社科院社会政策研究中心才发布了第一份民间报告《慈善蓝皮书2009》。我国之所以如此晚才有慈善事业发展情况的统计报告,原因就是缺乏信息来源。根据民政部主《全国性慈善管的中民慈善捐助信息中心发布的
(2009),其所监测的82组织信息披露监测报告》
家全国性社会组织的信息披露均不够公开透彻,部分仅公布捐赠来源,不公示捐赠实际支出或转移。①信息不透明不仅仅是慈善类社会组织的独有现象,几乎所有社会组织都存在类似问题。社会组织的财务数据、管理团队、项目成效、治理结构等很多信息,评估机构都无法轻易获取。信息是第三方参与评估的基本前提,缺少信息资源而难以进行准确的评估是第三方开展有效评估所
①吴鹏、王卡拉、蓝筠:《民政部酝酿出台慈善信息公开办法》,《新京报》2009年8月14日。
社会学与社会工作
面临的主要障碍之一。
(三)资金依赖委托方
所谓第三方,是指处于第一方(被评估对象)和第二方(其服务对象)之外的一方,第三方应当与第一方、第二方无行政隶属关系,也不具有其他经济利益关系。因此,对于第三方评估机构而言,要保持其独立、超脱的立场,重要前提是不能成为某一方利益群体的代言人,这就要求其在运营资金上相对独立。但在实际操作中,第三方机构在目前的发展阶段往往从其“服务对象”收取费用,而我国第三方评估机构最大的服务对象为政府部门,其资金的主要来源也是政府。如2010年11月《杭州市社会组织评估实施办法》第三条“第三方评估机构,通过公开、公平、就明确规定,
公正招标的办法进行,每年招标一次,中标者承担全市社会组织的评估工作。所需经费由社会组织管理工作专项经费列支(不得向社会组织收取任何费用)。这条规定虽然避免第三方从被评估对象获取资金而导致评估结果失真,但却无法避免第三方机构在评估过程中遭遇权力障碍,导致另一种不公正行为的出现。因此,第三方机构对于委托方的资金依赖也是阻碍其发展的一个重要问题。
(四)评估方法不专业
社会组织评估是一个专业性很强、技术性含量很高的研究活动,高效的评估往往是由第三方根据评估对象以及自身的实际情况,灵活地选择技术方法来实现的。就目前第三方评估主体的评估能力而言,还不够专业。由学术机构充当第三方的,评估方法较传统,偏重宏观评估;而专业评估公司,往往是审计公司为主,多数采用经济学的成本———效益分析方法,关心的是社会组织的直接投入和产出,很少深入分析社会效果与影响,不足以体现社会组织评估的真正意义;而社会组织第三方评估往往依据政府委托部门的评估要求制定评估指标,不能体现评估的科学性。
极作用。针对目前第三方评估发展中存在的困难,可以从以下路径完善社会组织第三方评估的发展。
(一)健全第三方评估的制度
社会组织第三方评估机制建设的最大障碍在于缺乏制度保障,虽然目前第三方评估得到了政府部门的认可和积极推动,但政府设定的各种制度障碍,成为第三方机构介入社会组织评估的主要问题。这一困境的改变根本上取决于政府能否进一步放权。从长远来说,第三方机构参与社会组织的评估活动与政府的职能并不对立,而是补充和互相推动良性发展的关系。政府应当为第三方机构的发展提供更多的平台,应出台扶持政策来培育第三方机构的发展壮大,允许并创造条件推动第三方机构进入更多的领域,正确利用第三方机构规范社会组织的组织行为。
首先,政府应从法律上明确第三方评估的地位。通过制度的形式详细规定第三方评估主体的权利和义务,使第三方评估成为社会组织评估体系的必要组成部分。没有明确的法律地位,第三方评估难以真正得到实质性的支持,其作用也无法得到充分的体现。其次,要在具体的程序上设置第三方参与的“入口”,使第三方评估成为绩效完善第三方评估的基本评估的基本环节。最后,
程序和评价体系,通过规范的程序监管评估过程。
(二)实现信息资源共享
信息是评估有效进行的重要资源,只有在获得信息的基础上,第三方评估才真正开始构建有效的评估体系。实现信息资源的共享的第一步是信息公开,很多国家都要求社会组织像政府部门、上市企业一样详细披露组织信息,如加拿大所有注册慈善组织都按照法律向国税局递交年度信息汇报表(T3010表)。公众可以在加拿大慈善董事会的网站上轻松地在线获取T3010表的信息,通过年度信息汇报表的信息,公众可以获取一个已注册慈善组织在国内外开展活动的信息,以及当年财务信息的详细分析。而美国法律则规定,基金会必须提供三年内财务情况的报表给任何提出相关要求的人。由此,我国政府也应通过
四、社会组织第三方评估机制构建路径
第三方评估机制的建设,对于完善社会组织的发展、推动社会公共事业的进步有相当大的积
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NO.12013
法律手段要求社会组织进行信息公开。信息公开的项目应包括社会组织的登记证书、税务登记证书、收费许可证(正本)、社会组织章程(或章程摘、服务项目、收费标准等组织基本信息,还应要)
包括接受、使用捐赠、资助的详细情况、组织行政管理费用、活动经费等组织财务信息。信息公开的方式可利用电子屏幕、报刊、电视、网络等媒体,信息公开的受众应当是服务对象、政府部门和社会公众。同时,政府监管部门应健全社会组织信息统计制度,建设社会组织信息统计平台,及时发布相关统计数据,定期发布社会组织事业报告。
总之,应当以信息公开为原则,建立起覆盖全社会的信息公开网络系统,最大程度地避免信息封闭、缺失现象,以保证独立第三方在节约成本的前提下能够获得真实、详尽的信息,做出更加客观、科学的评估。
(三)建设评估公益资金
只有具有长期稳定的独立资金支持的第三方机构才可能做出权威、公正、客观的评估,进而增强评估结果的说服力,提升第三方评估机构的公信力。从其他国家的经验来看,评估独立资金的来源一般是公益资金,如成立于2001年的慈善导航(CharityNavigator)是美国具有较强公信力的第三方评估机构,该机构的启动资金来自两位创办人JohnP.Dugan和MarionDugan。2007年后,慈善导航成立了CharityNavigator基金会,为评估机构筹款。为了保持CharityNavigator的独立性,该组织不接受任何接受评估的慈善机构及其捐助者的捐款,从而保证自身评估行为的公正性。因此,我国也应积极倡导建立评估公益资金,只有给予第三方评估组织稳定的独立资金,才可能使其避免受到评估需求方和受益方价值取向的影响,进而在公众的、中立的立场进行客观的评估。
(四)提高专业化水平
为了更好推动第三方机构良性发展,规范第三方机构的运行机制和市场行为,有必要推动评估机构的专业化发展。所谓评估的专业化是指具有评估专业知识的人,合理地选择并正确运用评估的技术方法,保证评估结果的真实有效。专业化水平的提高可以从以下三方面入手。第一,加
快公共政策评估的专门人才培养,鼓励大专院校和研究机构利用知识优势,造就一大批评估专业国家可通过科研政策引导各级科研人才。第二,
院所进行社会组织评估方面的研究和实践,加大评估方法和评估技科研投入,加强对评估理论、术的研究。近些年来,虽然我国学者从国外先进经验中汲取了有益的理论、技术来开展评估,如、关键绩效指标(KPI)等,但是平衡计分卡(BSC)还应结合国情差异研发适应中国国情的评估理论、方法和技术。①第三,通过竞争机制,利用市场力量培育优秀的社会组织第三方评估机构。
五、结语
20世纪70年代,“第三部门”在全球范围内兴起,美国学者萨拉蒙认为:“我们正置身于一场全‘社团革命’之中,历史将证明这场革命对球性的
20世纪后期世界的重要性丝毫不亚于民族国家的兴起对于19世纪后期的世界的重要性”。②20世纪80年代以来,在全国性“社团革命”的大背景下,中国社会组织大量涌现,其具有独立性、志公益性等特点,使政府及公众忽视了对其愿性、
进行合理控制和有效监督的必要性,导致社会组织发展中问题频出,打击了公众信念,造成社会信仰危机。大力发展社会监督机制是克服社会组织可能产生弊端的最好方法。其中,引入第三方评估机制,建立完善科学的评估系统,是目前加强社会组织社会监管的现实选择。第三方评估机制的引入将帮助社会组织健康发展,在自治和监管中找到平衡点,从而促进中国社会的有序发展。
(责任编辑:徐澍)
(下转第43页)
①王春英:《浅议我国NGO管理中的第三方评估机制》,《学
会》2009年第6期。
②何增科:《公民社会与第三部门》,社会科学文献出版社2000
年版,第243页。
社会学与社会工作
广泛参与其中,政府对民间社会组织的工作进行引导、监督和资助,这样有利于提高帮教工作的专业性、针对性,有利于犯罪人人格的完善,从而真正适应社会。我国需要进行制度创新,大力发展民间社会组织,将监狱服刑人员以及出狱人的就业技能培训、心理咨询、家庭关系调节等工作通过招标的方式或委托服务的方式由各种专业
性民间社会组织来承接,政府对民间社会组织的工作履行监管与服务职能。这样既有利于调动社会力量参与出狱人帮教工作的积极性,形成一个多元竞争、互补的犯罪人帮扶公共产品提供体系,又有利于政府与社会的分工合作,提高罪犯教育矫正帮扶工作的效果。
(责任编辑:徐澍)
ForeignResearchonEx-convicts’SocialAdaptation
andItsRevelationforContemporaryChina
GAOMeishu,ZHANGYu
Abstract:Theex-convictsaregenerallyprotectedasaspecialvulnerablegroupabroad.Inordertoprotecttheex-convictsandhelpthemsmoothlyadapttosociety,foreignscholarshaveconductedmultidisciplinaryandmultilevelresearchonsocialadaptationprojects,theconnotation,processandinfluencefactorsoftheex-convicts’socialadaptationandsomeotheraspects.AseriesofresearchachievementsprovideareferenceforChina’srelatedpolicyreformandcountermeasuresofenhancingtheex-convicts’socialadaptability.Firstly,weshouldstrengthentheoreticalstudiesontheex-convicts’socialadaptation.Secondly,weshouldchangeideastoacceptthemandhelpthemprepareforsocialadaptationbeforereleaseinmanyaspectswithresocializationasthegoal.Thirdly,weshouldinnovatethesocialmanagementandservicemodeforspecialgroupsothatthegovernmentandtheorganizationofcivilsocietycanshareouttheworkandhelponeanotherandthenconstructamultiplecompetitionandcomplementarypublicservicesupplystylefortheex-convicts.Keywords:socialadaptationofex-convicts,resocialization,organizationofcivilsociety
(上接第22页)
OnThird-PartyAssessmentMechanismofSocialOrganizations
PANDan,XIANGDecai
Abstract:Asanimportantevaluationmechanism,third-partyorganizationshavethenecessityandimportanceatthetheoreticallevel.Implementationofthird-partyassessmentistheinevitablechoiceofsocialorganizationforgettingsociallegitimacy,avoidingtheinternalcontrolandtheabuseofpower.Atthepresentstage,third-partyevaluationmechanismhasalotofproblemssuchaslackingofsystem,asymmetricinformation,financialdependenceaswellasunprofessionaltechnical.Itshouldmakebreakthroughinsomeaspects,suchasimprovingthesystem,informationdisclosure,financialindependenceandtechnologicalinnovationinfuture.Thatwillpromotethedevelopmentofthird-partyevaluationofthesocialorganizationandimprovethegovernanceofsocialorganization.
Keywords:socialorganization,third-partyorganizations,assessment
范文五:证券行政法规应引入第三方评估机制
不以规矩,不成方圆。党的十八届四中全会通过了《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》,依法治国成为共识。《决定》明确立法权力边界,从体制机制和工作程序上有效防止部门利益和地方保护主义法律化。对部门间争议较大的重要立法事项,由决策机关引入第三方评估,充分听取各方意见,协调决定,不能久拖不决。
就股市而言,依法治市的重要性不言而喻。股市除了必须遵守《公司法》、《证券法》,还要遵守很多行政法规。大多数人对《公司法》和《证券法》比较熟悉,但对很多证券行政法规和部门规章不熟悉,而且这些年来证券行政法规和部门规章的修订比较多,很多人就更不清楚了。这些行政法规和部门规章是否与上位法存在抵触,具体规定是否都合理,恐怕也需要引入第三方评估予以完善。
股市中的某些乱象,归根结底与某些行政法规的不完善有关。以《证券投资者保护基金管理办法》为例,这是经国务院批准,由中国证监会[微博]、财政部、中国人民银行[微博]于2005年6月30日联合发布的。《办法》第十二条关于基金的来源第(三)项规定,发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入是基金的来源之一。
就是因为这条规定,现在二级市场投资者申购新股既要有足额持股市值,又要有足额申购资金。由于新股每月集中发行,足额申购新股需要的资金量大大超过持股市值,当新股集中发行时,很多散户抛售老股套现资金去申购新股,资金解冻后又再买入老股储备持股市值。现在A股市场就形成了独特的每月一次新股申购冲击波,可叹可悲。
很多人对新股申购既要市值又要资金的规定有意见,认为这个规定很不合理,因为市值申购已经限定了申购者的范围,而中签新股只有500股或1000股,根本就不需要动用那么多的资金去申购。这个规定之所以雷打不动地执行到现在,根源就是为了确保证券投资者保护基金有一个稳定的资金来源,但却罔顾二级市场全体投资者的利益。至于证券投资者保护基金这么多年来究竟收取了多少新股申购冻结资金,却从来没有公开过相关明细账目,人们也不清楚这些资金究竟用在了什么地方。
既然如此,就有必要引入第三方评估机构,对这条规定涉及的方方面面进行全面评估,并将评估结果公之于众,广泛听取各方意见,根据多数人的意见决定是否修改这条规定。一条不合理的规定,有可能给股市带来长久的隐患,而第三方评估可以帮助决策者跳出部门利益的局限,用全局眼光作出正确的决策。
同样给股市带来负面影响的还有新股承销制度中的某些不合理规定。自2010年以来(其中2013年无新股发行),券商的新股承销保荐费率逐年抬高,由2010年的3.43%飙升至今年的约7%,最高的东方通承销保荐费率达16.96%。人们不禁要问,这么高的承销保荐费率究竟依据的是哪条规定,如此高收费是否合理,这也需要第三方评估机构进行全面评估。
对券商来说,承销一只新股,少则收入几千万元,多则几亿元。由于新股承销利益巨大,因此少数券商在利益诱惑面前成为新股造假上市的合谋甚至是主谋。与此同时,因为新股募集资金越多,券商的承销保荐收费就越多,因此券商在利益驱动下变着法子抬高新股发行价,IPO“三高”与此有很大的关系,奥赛康就是一个典型案例。
券商承销新股的高收费与付出的劳动并不成正比,从某种角度看,这种高收费实际上是一种
通道费,因为是IPO的必经之道,因此IPO公司也只能就范。但高收费并没有带来高敬业。曾经爆出这样一条丑闻,某券商公布的上市保荐书因为套用了以前姚记扑克的上市保荐书模板,没有把公司名字全部改过来,结果居然张冠李戴地保荐“姚记扑克”上市。
如果新股承销保荐费率能保持一个合理的比例,承销保荐新股不再是暴利项目,那么就可以使券商克服浮躁心态,对IPO项目能够理性对待,对问题公司能够坦然说不,新股造假上市就会多一道屏障。当IPO项目对保荐代表人的收入不再具有巨大影响时,保荐代表人才能够保持足够的理智来履行第一把关人的职责,而不至于在巨大利益诱惑面前迷失自我。如此,新股带病上市就可以减少很多了。?
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