范文一:关于公开、公平、公正的原则
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关于公开、公平、公正的原则
设定和实施行政许可,应当遵循公开、公平、公正的原则。有关行政许可的规定应当公布,未经公布的,不得作为实施行政许可的依据。行政许可的实施和结果,除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私之外,应当公开。
符合法定条件、标准的,申请人有依法取得行政许可的平等权利,
行政机关不得歧视。
公开、公平和公正是现代行政程序中的三项重要原则,行政许可作为行政行为中的一种,其设定和实施,也要遵循这三项原则。
公开、公平和公正是相互联系的。公开是一种手段,公平、公正是目的,公开促进公平、公正的实现;公平、公正必然要求行政行为公开,“暗箱操作”是没有公平、公正可言的。公开、公平和公正都要通过程序来保障和实现,没有法定的程序,这些原则既无法实现,也没有判断标准。
公开原则
1)公开的含义:公开的本意是显露而不加隐蔽。行政程序中的公开,其基本含义是政 (
府行为除依法应当保密的以外,应一律公开进行;行政法规、规章、行政政策以及行政机关做出影响行政相对人权利、义务的行为的标准、条件、程序,应当依法公布,允许相对人依法查阅、复制;有关行政会议、会议决议、决定以及行政机关及其工作人员的活动情况,应允许新闻媒介依法采访、报道和评论。公开的主要要求包括两点:一是法规、政策公开。第一,制定行政法规、规章、政策的活动应当公开。法规、规章、政策制定之前应广泛征求和充分听取相对人的意见。第二,行政法规、规章应一律在政府公报或其他公开刊物上公布。第三,允许新闻媒介对有关政策法规予以公开发布。二是行政行为公开。包括:第一,行政行为的标准、条件要公开,在办公地点张贴或以其他形式公开,让公众知晓。第二,行政行为的程序、手续要公开。行政机关实施行政行为,其程序、手续,如申请、审批、鉴定、提交材料的目录和样式等均应通过公开文件发布或在办公场所张贴等,使相对人了解。第三,某些涉及相对人重大权益的行政行为,应当采取公开形式进行,允许公众旁听,甚至允许新闻记者采访、报道。
(2)设定和实施行政许可公开的要求。包括三方面的要求:一是设定过程要公开,也就是在设定过程中,对设定的必要性、可行性,设定行政许可的成本等,要广泛征求意见,采取多种形式,让公众参与行政许可的设定。二是实施行政许可的法定依据要公开,行政许可的实施机关、条件、程序、期限等的规定应当公布;未经公布的,不得作为实施行政许可的依据。三是行政许可的实施过程和结果应当公开。法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项,应当向社会公告,并举行听证。行政许可事项涉及第三人的,应当告知第三人。行政机关做出的准予行政许可决定,应当予以公开,公众有权查阅。
公平与公正原则
(1)公平和公正原则的一般要求。公平和公正是历史悠久的法律原则,法律所追求的价值目标。公平和公正在内涵和外延上,尽管并不完全相同,但其共同点要远远多于不同点。因此,通常把它作为一个原则来研究。在行政程序中,公平、公正的基本精神是要求行政机关及其工作人员办事公道,不徇私情,合理考虑相关因素;要求行政机关及其工作人员
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平等对待相对人,即同样情况,同样对待;不同情况,不同对待;不因相对人的不同身份、民族、种族、性别或者不同宗教信仰而予以歧视。无论是公正,还是公平,都包括实体和程序两个方面的要求。实体要求是:第一,不偏私,即要求行政机关及其工作人员严格依法办事。法律不是确定某一个人的特殊利益,也不是针对某一个人或某几个人的,而是根据社会的整体利益所作的规定。公平、公正应当以依法办事为标准;离开依法办事,公平、公正就难以判断。第二,平等对待当事人。这是公民在法律面前一律平等的宪法原则在行政法领域的具体体现。行政机关实施行政行为,都必须平等对待任何相对人,不能因相对人的身份、民族、性别、宗教信仰等的不同而给予不平等的待遇。平等对待并不排除对弱势群体的照顾,对少数民族、女性或社会上处于弱势地位的群体(残疾人)不仅不应歧视,还应根据实际与可能,适当地对他们予以优待和照顾。第三,合理考虑相关因素,不专断。所谓“相关因素”,包括法律、法规规定的条件、政策的要求、社会公正的准则、相对人的个人情况、行为可能产生
”,就是不考虑应考虑的相关因素,凭自己的主观认识、的正面或负面效果,等等。所谓“专断
推理、判断,任意地、武断地作出决定和实施行政行为。公平、公正的程序要求是:第一,自己不做自己的法官。行政机关工作人员在处理涉及与自己利害关系的事务时,应当主动回避或应当事人的申请回避。第二,不单方接触。行政机关的行政行为同时涉及两个或者两个以上相对人的利益时,不能在一方当事人不在场的情况下,单独与另一方当事人接触和听取其陈述,接受其证据。第三,对相对人做出不利的行政决定时应事先通知相对人,并听取相对人的陈述和申辩意见。
(2)设定行政许可做到公平、公正的要求。设定行政许可,应当遵循公平、公正的原则,实质是立法上要体现公正、公平的原则,因为设定行政许可本身是一种立法行为。其具体要求主要是:第一,设定许可的条件和标准要公平合理。设定行政许可体现公平、公正的要求,就是要合理规定颁发许可的条件和标准,这种条件和标准应是客观的,是从事许可行为所应当具备的。与从事许可行为不相关的条件和标准,就不应当规定。第二,标准和条件要统一,不得因为当事人所在的地区、行业、所有制不同,就规定不同的条件和标准。第三,要规定和设计公平、公正的程序。这种程序既要保护申请人的合法权益,也要维护第三人的合法权益,同时还要便于行政机关工作,提高办事效率。
(3)实施行政许可做到公平和公正的要求。第一,符合法定条件和标准的,申请人有依法获得行政许可的平等权利,行政机关不得实行歧视性待遇。不得因个人身份、外表、行政机关的好恶而给予不同的待遇。
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范文二:露的公开`公平`公正原则,
宜宾纸业股份有限公司宜宾纸业股份有限公司 股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 内幕信息知情人管理制度
第一章 总 则
第一条 为进一步规范宜宾纸业股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管第一条
理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露的公开、公平、公正原则,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定,结合公司实际情况,制定本制度。
第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责,董事会秘书组织实施。 第二条
董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构,并负责公司内幕信息的监管工作。公司各职能部门、控股子公司及参股公司应配合公司董事会办公室做好内幕信息知情人的登记报备工作。
第三条 未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传第三条
送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料,须经董事会或董事会秘书的审核同意,方可对外报道、传送。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司都应做好内第四条
幕信息的保密工作。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息,第五条
不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及其范围
第六条第六条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的,涉及公司经营、财务或者对公司股第六条票的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在信息披露指定报刊《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上正式披露的事项。
第七条 内幕信息包括但不限于: 第七条
(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化;
(二) 公司的重大投资行为和重大的购买或出售资产的决定; (三) 公司依法披露前的季度、半年度、年度报告及其财务报告;
(四) 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
(五) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或重大债权债务重组决定;
(六) 公司业绩发生严重亏损、扭亏为盈、大幅上升或下降等情形或者公司发生的重大损失事项;
(七) 公司增资、减资、回购股份、合并、分立、解散及申请破产的决定; (八) 涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;
(九) 公司股权结构发生重大变化;
(十) 公司利润分配或资本公积金转增股本的计划;
(十一) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成的相关决议; (十二) 公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动; (十三) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押; (十四) 对外提供重大担保;
(十五) 公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任; (十六) 公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法犯罪被司法机关采取强制措施; (十七) 中国证监会及上海证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第三章 内幕信息知情人及其范围
第八条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信第八条息的人员。
第九条 内幕信息知情人包括但不限于: 第九条
(一) 公司的董事、监事、高级管理人员;
(二) 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三) 由于职务关系可以获取公司有关非公开信息的人员;
(四) 由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员,包括但不限于保荐机构、会计师、律师、银行等;
(五) 由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人员; (六) 法律、法规和中国证监会规定的其他人员。
第四章 登记备案
第十条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、第十条
披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案,供公司自查和相关监管机构查询。
第十一条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案,登记备案材第十一条
料至少保存三年以上。
第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内幕信息知情人的姓第十二条
名,职务,身份证号,证券账户,工作单位,知悉的内幕信息,知悉的途径及方式,知悉的时间,保密条款。
第十三条 涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励第十三条
的内幕信息,需要时还应在内幕信息公开披露后,及时将相关内幕信息知情人名单报送四川证监局和上海证券交易所备案。
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司及其主要第十四条
负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十五条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕第十五条
信息知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第五章 保密及法律责任
第十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务。 第十六条
第十七条 公司及其董事 、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕第十七条
信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内,重大信息文件应指定专人报送和保管。
第十八条 内幕信息依法公开披露前,公司的控股股东、实际控制人不得滥用其第十八条
股东权利或支配地位,要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第十九条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前,不得买卖公司股票,或者建第十九条
议他人买卖公司股票。
第二十条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露,或利用内幕信息进行内第二十条
幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的,公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的,将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构第二十一条
及其人员,持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的控股股东及实际控制人,若擅自披露公司信息,给公司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。
第二十二条 第二十二条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、权力机关或司法机关处罚的,公司须将处罚结果报送四川省证监局和上海证券交易所备案,同时在公司指定的报刊和网站进行公告。
第六章 附 则
第二十三条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的,按《公司法》、《证券法》、第二十三条
《股票上市规则》、《公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》以及《公司章程》等有关规定执行。
第二十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第二十四条
第二十五条 本制度自董事会审议通过之日起实行。 第二十五条
宜宾纸业股份有限公司董事会
二〇一〇年四月二十八日
附件:
宜宾纸业股份有限公司内幕信息知情人备案表
公司简称:宜宾纸业 公司代码:600793 内幕信息事项(注1):
内幕信息流转责任人(签字): 填报时间: 年 月 日
内幕信息
知情人名称/姓名
内幕信息知情人组织机构代码/身份证号码
内幕信息知情人证券账户
内幕信息知情人的工作单位及职务
内幕信息知知悉内幕内幕信息情人与公司所处阶段的关系(注2) (注3)
内幕信息
获取渠道(注4)
内幕信息知情人签名
1 2
注 1:内幕信息事项应采取一事一报的方式,即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息,不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。
注 2:内幕信息知情人是单位的,要填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方等;是自然人的,要填写所属单位部门、职务等。 注 3:填写内幕信息所处阶段,如商议(筹划)、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。
注 4:填写大股东、实际控制人或监管部门要求公司报送信息的依据,如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求,应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具
范文三:关于公开、公平、公正的原则
设定和实施行政许可,应当遵循公开、公平、公正的原则。有关行政许可的规定应当公布,未经公布的,不得作为实施行政许可的依据。行政许可的实施和结果,除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私之外,应当公开。
符合法定条件、标准的,申请人有依法取得行政许可的平等权利,
行政机关不得歧视。
公开、公平和公正是现代行政程序中的三项重要原则,行政许可作为行政行为中的一种,其设定和实施,也要遵循这三项原则。
公开、公平和公正是相互联系的。公开是一种手段,公平、公正是目的,公开促进公平、公正的实现;公平、公正必然要求行政行为公开,“暗箱操作”是没有公平、公正可言的。公开、公平和公正都要通过程序来保障和实现,没有法定的程序,这些原则既无法实现,也没有判断标准。
公开原则
(1)公开的含义:公开的本意是显露而不加隐蔽。行政程序中的公开,其基本含义是政府行为除依法应当保密的以外,应一律公开进行;行政法规、规章、行政政策以及行政机关做出影响行政相对人权利、义务的行为的标准、条件、程序,应当依法公布,允许相对人依法查阅、复制;有关行政会议、会议决议、决定以及行政机关及其工作人员的活动情况,应允许新闻媒介依法采访、报道和评论。公开的主要要求包括两点:一是法规、政策公开。第一,制定行政法规、规章、政策的活动应当公开。法规、规章、政策制定之前应广泛征求和充分听取相对人的意见。第二,行政法规、规章应一律在政府公报或其他公开刊物上公布。第三,允许新闻媒介对有关政策法规予以公开发布。二是行政行为公开。包括:第一,行政行为的标准、条件要公开,在办公地点张贴或以其他形式公开,让公众知晓。第二,行政行为的程序、手续要公开。行政机关实施行政行为,其程序、手续,如申请、审批、鉴定、提交材料的目录和样式等均应通过公开文件发布或在办公场所张贴等,使相对人了解。第三,某些涉及相对人重大权益的行政行为,应当采取公开形式进行,允许公众旁听,甚至允许新闻记者采访、报道。
(2)设定和实施行政许可公开的要求。包括三方面的要求:一是设定过程要公开,也就是在设定过程中,对设定的必要性、可行性,设定行政许可的成本等,要广泛征求意见,采取多种形式,让公众参与行政许可的设定。二是实施行政许可的法定依据要公开,行政许可的实施机关、条件、程序、期限等的规定应当公布;未经公布的,不得作为实施行政许可的依据。三是行政许可的实施过程和结果应当公开。法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项,应当向社会公告,并举行听证。行政许可事项涉及第三人的,应当告知第三人。行政机关做出的准予行政许可决定,应当予以公开,公众有权查阅。
公平与公正原则
(1)公平和公正原则的一般要求。公平和公正是历史悠久的法律原则,法律所追求的价值目标。公平和公正在内涵和外延上,尽管并不完全相同,但其共同点要远远多于不同点。因此,通常把它作为一个原则来研究。在行政程序中,公平、公正的基本精神是要求行政机关及其工作人员办事公道,不徇私情,合理考虑相关因素;要求行政机关及其工作人员平等对待相对人,即同样情况,同样对待;不同情况,不同对待;不因相对人的不同身份、民族、种族、性别或者不同宗教信仰而予以歧视。无论是公正,还是公平,都包括实体和程序两个方面的要求。实体要求是:第一,不偏私,即要求行政机关及其工作人员严格依法办事。法律不是确定某一个人的特殊利益,也不是针对某一个人或某几个人的,而是根据社会的整体利益所作的规定。公平、公正应当以依法办事为标准;离开依法办事,公平、公正就难以判断。第二,平等对待当事人。这是公民在法律面前一律平等的宪法原则在行政法领域的具体体现。行政机关实施行政行为,都必须平等对待任何相对人,不能因相对人的身份、民族、性别、宗教信仰等的不同而给予不平等的待遇。平等对待并不排除对弱势群体的照顾,对少数民族、女性或社会上处于弱势地位的群体(残疾人)不仅不应歧视,还应根据实际与可能,适当地对他们予以优待和照顾。第三,合理考虑相关因素,不专断。所谓“相关因素”,包括法律、法规规定的条件、政策的要求、社会公正的准则、相对人的个人情况、行为可能产生的正面或负面效果,等等。所谓“专断”,就是不考虑应考虑的相关因素,凭自己的主观认识、推理、判断,任意地、武断地作出决定和实施行政行为。公平、公正的程序要求是:第一,自己不做自己的法官。行政机关工作人员在处理涉及与自己利害关系的事务时,应当主动回避或应当事人的申请回避。第二,不单方接触。行政机关的行政行为同时涉及两个或者两个以上相对人的利益时,不能在一方当事人不在场的情况下,单独与另一方当事人接触和听取其陈述,接受其证据。第三,对相对人做出不利的行政决定时应事先通知相对人,并听取相对人的陈述和申辩意见。
(2)设定行政许可做到公平、公正的要求。设定行政许可,应当遵循公平、公正的原则,实质是立法上要体现公正、公平的原则,因为设定行政许可本身是一种立法行为。其具体要求主要是:第一,设定许可的条件和标准要公平合理。设定行政许可体现公平、公正的要求,就是要合理规定颁发许可的条件和标准,这种条件和标准应是客观的,是从事许可行为所应当具备的。与从事许可行为不相关的条件和标准,就不应当规定。第二,标准和条件要统一,不得因为当事人所在的地区、行业、所有制不同,就规定不同的条件和标准。第三,要规定和设计公平、公正的程序。这种程序既要保护申请人的合法权益,也要维护第三人的合法权益,同时还要便于行政机关工作,提高办事效率。
(3)实施行政许可做到公平和公正的要求。第一,符合法定条件和标准的,申请人有依法获得行政许可的平等权利,行政机关不得实行歧视性待遇。不得因个人身份、外表、行政机关的好恶而给予不同的待遇。
范文四:大赛体现了“公平、公正、公开”的原则
大赛体现了“公平、公正、公开”的原则 作者:
来源:《驾驶园》2013年第10期
《驾驶园》记者:作为本届大赛的调度组组长,请您总结一下比赛过程中的调度工作。有没有遇到突发情况,通过合理调度确保比赛顺利进行的案例?
裴志强:本次大赛规模超过了2011年首届全国城市公交驾驶员节油技能大赛,参赛选手多达78名,分别来自全国38个城市,因此调度工作十分繁重,贯穿整个大赛始终。调度工作是大赛能否顺利进行的根本保证。
因此,组委会经过赛前的充分准备,从比赛规则、计量器材、赛道设施,比赛车辆、选手参赛流程、调度计划等都做了周密的部署,各参赛单位领队都是来自全国各地的公交企业的技术部长、处长等,大家都能够积极配合。因此,本次赛事进行得非常顺利,取得了圆满成功。 当然,比赛过程中也遇到了突发事件,比如由于比赛的场地不是全部封闭状态,有些选手在比赛过程中突然遇到了社会车辆的干扰,经车上裁判组确认后上报仲裁组,得到了很好的解决,使选手没留任何遗憾,充分体现了“公平、公正、公开”的原则。
《驾驶园》记者:长春公交向来注重节能减排工作,运营环保的有轨电车已成为长春公交的一大特色,请介绍一下长春公交在有轨电车及新能源公交车的应用规划。
裴志强:长春公交集团一直以来主动承担自身在城市节能中的责任和义务,积极探讨和发展节能运输工具,有轨电车作为容量大、运载可靠的纯电动车辆,其优点明显,特别是在当今节能环保中尤其突出,长春公交现有一条有轨电车线路,有29辆车在运行。
长春市有轨电车延线工程到年底竣工,届时将增加48辆有轨电车。另外,长春市新能源车辆目前正在积极稳妥地推进,待相关技术成熟后,推进速度会进一步加快。
《驾驶园》记者:长春公交是第二次参加大赛,2012年,长春公交又协办了东北地区的驾驶员节能技术大赛,通过比赛,您认为长春公交取得了哪些收获,节能操作的风气、实际的节油效果方面有哪些变化?
裴志强:通过一系列的赛事,我们感到节能减排工作的意义十分重大,我们参赛选手的典型作用得到进一步发挥,激发了一批车队、一批驾驶员节能减排的积极性。集团制定了更加科学合理的管理办法和措施来推动企业节能减排,不但有利于社会环境的净化,又能使企业降低营运成本,是利国利企的好事,长春公交将坚定不移地继续推进节能减排工作。
《驾驶园》记者:您对这项赛事有何建议和看法?
裴志强:我对赛事有三点看法:一是本次比赛比上次人数更多、覆盖面更广、影响力更大,比较成功,建议下次赛事吸收更多的人员参加,并不断推举新人。二是通过赛事,我们觉得大赛规则还要修改、完善,比如增加理论试卷的难度和所占分数比例。三是要更真实地模拟公交实际工况,适当增加操作技能的难度,适当调整耗油所占比例和比赛用时考评的比例。
范文五:论招标投标工作中的“公开,公正,公平”原则
论招标投标工作中的“公开,公正,公平”原则
ProleerManagemet建设监理g9年第4期_臣墨蟊圜
甲国,才嚣栎投耥廖(,建设径碾目省曰J
论招标投标工作中的”公开,公正,公平”原则
何伯森刘雯(天津大学管理学院,天津SO007~)
下j?
招标投标是市场经济条件下广泛采用的一种
交易方式,其核心是将商品通过组织卖方的竞争来
达到买方的最太满意.我国正在由计划经济走向社
会主义市场经济,使得商品交易的竞争性取代了产
品分配的指令性这样,在我国实行招标投标制就
成为必然趋势.
招标投标可以在许多领域运用,在此我们谨
建设工程项目施工的招标投标为例来讨论这一问
题
建筑产品历来是,种商品,市场经济的管理原
则对它同样适用.但建筑产品又有其特殊性,它的
买卖是通过招标投标,由业主方到市场中去”采购”
一
个承包商.先订立合同,再由承包商按合同去生
产业主要求的产品.世界银行,亚洲开发银行称之
为”工程采购”(ProcurementofWorks)即是指通
过招投标优选一个理想的承包商.
我国《建筑法》第十六条规定;”建筑工程发包
与承包的招标投标活动.应当遵循公开,公正,平等
竞争的原则,择优选择承包单位.”之所以这样规
定,就是要求业主方用优选的办法.以合理的价格
选择一个能以优良的质量按时完成工程的承包商
我国作为一个社会主义国家,大部分投资是国家投
资.但投资主体的法定代表却是自然人,这种不一
致性为少数人在招投标过程中损公肥私提供了可
乘之机,”豆腐渣”工程由此产生因此,坚持”公开,
公正,公平”的原则倍加重要.
坚持”公开,公正,公平”原则,纵向涉及到工程
项目实施的各个阶段,横向涉及政玎于一项目业主一承
包商(与分包商,供应商)各方.下面从招标投标的
几个阶段来讨论如何坚持”公开,公正,公平”的原
则.
1工程招标阶段
1.1招标方式一应大力推行公开招标
(1)我国《工程建设施工招标投标管理办法》规
定,施工招标可采用公开招标,邀请招标,议标三种
方式,其中以公开招标为无限竞争方式,亦是最能
体现”公开,公正,公平”原则的方式.具体表现在;
?信息公开,承包商有公平竞争的机会,]j以自由
地进行市场调研,包括购置招标文件:0从业主方
来说.能在尽可能大的市场中优选理想的承包商
(2)但是.这种最应提倡的招标方式显然并
为某些业主方所能接受据97年西安建筑科技大
学管理工程系的一项橱研表明:公开招标所占比例
仅比1/4略强,而国家规定只对”特殊_1_程”适用的
泌标却几乎与其平分秋色在某些省份.竞争最为
有限,最易干预和控制的波标更是占了绝对优势
【3)要改变目前这种排斥公开招标,推崇议标
的不合理现象,必须加强对招标方式的审批工作
中央或省市政府对必须公开招标的工程应制定明
确对象和范围,并采用强制手段推行公开招标,限
制议标.对待1:l的单项议标这种实质12明招暗
定”方式.更需坚决取缔.
另外要引起特别注意的一点是.有的项目名为
公开招标但却出于地方(或部门j保护主义对箍工
单位的地区或部门加以限制,改变了公开招标的实
质.要对这种做法进行抵制.就需对公开招标的规
范进一步地明确和细化.
?4)上论主要针对政府或国家投资的工程
项目而言.对于国有企业投资的项目也同样适用
而对于民间投资的工程项目.可以提倡采用公开招
标的方式,但不必硬性规定.
1.2招标文件——要体现公平台理原则
(1)招标文件作为业主方对项目的具体要求和
实施蓝图,是业主和承包商谈判协商,签订合同的
基础其绝大部分内容将变为正式的合同内容.招
标文件不仅包括技术要求.也包括项目管理的全部
要求.如各方职责,权利,义务,:【作程序,计价支
付,风险分担,争端解决等.因此.可说招标文件
的公平与否基本决定了工程是否能在一十公平台
理的基础上实施和完成.
【2)招标文件的公平性主要体现在业主和承包
商双方风险的合理分担上.目前的倾向是业主方尽
量把风险推给承包商.设置业主方的”开脱性条款”
(Excu[patoryclauses).而承包商在目前建筑市场
建设监理99年第?期
僧多粥少”的局面下.迫于生存压力.不得不接受
这些”不平等条约”,于是就使承包商的生产经营难
上加难建筑市场由供大于求走向供需平衡需要一
个长期的过程为了做到真正的”优”胜”劣”汰,就
必须将风险在业主和承包商之间合理分摊应尽量
提倡使用各部制定的合同文本范本,这些范本经过
各部组织有关专家多次讨论推敲.在业主和承包商
双疗的职责,权利,义务风险合理分摊以及担保要
求等方面基本做到了公正合理,这样就可以使建筑
行业的发包,承包有一个正常,健康的生长环境
1.3加强对业主方付款能力的审查
作为公平交易的基础,不但业主有权审查承包
苘的施工能力,以确保工程能够按合同要求完成;
承包商也应有权审查业主的付款能力以确保自己
完成工作后能得到相应的报偿.而目l许多急于
找米下锅”的承包商为拿到项目,宁可放弃或根本
不敢运用自己的这项权力,以致签订台同后各种纠
纷由此产生.根据97年西安建筑科技大学管理工
程系的调研,34的业主在无资金证明的情况下招
标为此.政府有关机构直加强对业主付款能力的
审查,对资金不到位且资金米源没有保障的项目不
予批准招标.
此阶段的矛盾主要体现在政府和业主以及业
主和承包商之问政府既要做到”政企分开,给予
业主充分的自主空间又要从创造公平竞争环境,
保护业主和承包商合法利益出发,对招标方式,招
标文件及业主的其它行为给予原则上的指导和监
督
2工程投标阶段
2.1标底应严格保密标底是分析投标价格,选
择承包商的参照标准对其保密是保证公平,公正
招标投标的前提泄漏标底会使得整个招投标工作
丧失意义,将标底泄漏给某特定承包商更元异于私
授合同
2.2应强化资格预审程序,使合格承包商参加竞
争.防止不合格,低水平的承包商浑水摸鱼如果
蕊包商打算招标后将工程的非主体,非关键部分分
包出去(主体,关键部分不得分包),应在投标文件
中注明业主对这些分包商同样要进行严格的资格
审查,以杜绝越级分包,挂靠,肢解台同等不正当行
为
2.3严防承包商串通投标或个别承包商与业主串
通招标(即招标者以他人”陪标”)我国”反不正当
竞争法”第15第规定”投标者不得串通投标,抬高
标价或压低标价投标者和招标者不得互相勾结,
以排挤竞争对手的公平竞争”以ll,构成削
犯罪.触犯r我国”刑法”第五章第【s节”扰乱市场
秩序罪”,因而将受到法律制裁,根据犯罪情节将被
判处有期徒刑及罚金
2.4业主方在回答投标者提问时.应采用公开和
公正的方法即对每一位投标者的问题均以书面
回答形式发给全体投标者.但不允计公开问题的提
问人.
3开标,评标阶段
3.1招标单位应在事先规定的时间,地点公开开
标,并邀请全体投标者参加另外公证部fj绐了
公证也是一项有效的保证.
32应组织一个高水平的,公正的评标委员会
评标委员会包括业主代表,投爨方代表,咨询敬
计,监理及其他外聘专家为提高坪标的科学性,公
正性,应要求:(1j技术,经济,环保,法肇等有关方
面的专家占规定比例(如2/3j以上:(2)专家名单
在专家库或专家名册中以随机抽取的方式产生;
(3)评标委员会的任何成员都不得j=i受标人有任何
利害关系
3.3先讨论评标办法如采用打分法也应预先确
定打分标准.然后才能开标,评标l【f千=J_规定招标
项目的评标原则都要在投标人须知中明确说明,
标工作严格按此规定执行.不得有任何改动而我
国有些业主单位将招标当作走过场,开标后为自己
偏向的特定承包商量体被衣,对评标规则做不合理
的改动,显然有损公平竞争的原则.
3.4定标是业主的权利,但是当业主意见与评标
委员会大多数评委意见不一致时应报上级部门批
准(这里指政府,国家投资项目J正常情况下,评
标委员会的浮标结果都足比较科学和公正的,业主
应该采纳其推荐名单.但有时业主出于对项目特殊
性质或自身实际情况的考虑而与浮委会意见柑左,
这时政府机构对其选择的台理性有必要加以审查.
3.5应选定合理标价中标我国建筑市场目前是
明显的买方市场,如果采用晟低价中标,势必形成
承包商之间相互倾轧,低于成本价才能中拆的局
面须知价格,质量,成本为三个相互制约的因素,
低价格很可能意味着低质量或拖延的E期当承包
商做出违背客观规律的承诺,往往造成下后果:
(1)偷工减料,以次充好,或将程层层转包,使工
程质量无以保证:c2j”慨报价,f岛索要”,或找种种
借El拖延工期j(3)压缩施工企业自身长期发展的
费用,走上”慢性自杀”的道路.此,小能单纯以投
标价高低决定中标者,而应采用台埠标价中标的做
ProjectManagement建设监理99年第?期
法.列投标价格在标底一定浮动范围内的投标都予
以接收.再综合考虑其技术措施,人员素质,信誉等
多方面的因素做最后评定为了减少合理标价中标
方式中人为因素的影响,还需对上述指标在开标前
由评标委员会作出统一的定量规定
3.5坚决杜绝政府官员”开条子”之风近年来
“条子工程”或日”关系工程”无处不在,有的是出于
地方(或部门)保护主义,更多的却是源自个别领导
干部收取承包商高额贿赂的腐败之风要刹住这股
歪风一?是要加大建筑领域经济犯罪的执法力度.
二是要充分发挥社会舆论的监督作用
4谈判,签订合同阶段
41决标后的谈判是签订合同的最后环节,也是
承包商最容易向业讨价还价妥协的阶段在谈判
期间.应注意防止:(1)业主强行压价.因为业主在
评标时已考虑了价格困素.若认为所有投标都不符
合要求,可以否受所有投标;可是一旦对某承包商
发出了中标通知书.即表示该承包商在一定工期,
一
定质量的许诺下提出的价格是可以接受的.(2)
任一方提出修改原招标文件或投标文件实质性内
容的要求.(3)业主和承包商私下订立违背合同实
质的议.
4.2国家计委和建设部规定业主不允许”强行”要
求承包商垫资承包,有的业主就在”强行”二字上做
文章.明明是以签订合同为条件要挟承包商垫资承
包,却宣称是承包商主动提出此优惠条件.使承包
商有苦难言建议政府部门明确规定进行垫资承
包的具体条件,如规定当业主在招标文件中明确说
明了垫资回报承诺(如支付利息)并向承包商开具
支付保函时,经政府部门批准可以垫资承包但对
于垫资回报承诺是否落实.支付是否兑现,仍需政
府部门给予长期跟踪监督
4.3各承包商对自己的施工方案都享有版权和着
作权业主如将承包商的施工方案透漏给与自己
有关的公司,或将未中标者的施工方案交给中标的
承包商使用,均属触犯法律的侵权行为
4.4政府部门不得干预合同的谈判签署,但对于
关系国计民生,社会安全的重大项目政府部门可以
审查以至审批
综上所述,保证”公开,公正,公r”啄圳能在招
标投标工作中贯彻实施的关键在于:一是加强法制
教育:对业主,承包商,以及政府官员的法制敦育都
很重要,应组织各方人员认真学习我闻的”建筑
法”,”合同法”,”刑法”,”反不正当竞争法”以及将
要出台的”招标投标法”等二是组织业主(项目法
人)的培训.因为业主在招投标过程中占据着主动
地位,他的具体操作决定着每个环节”公开,公正,
公平”的程度.所,应对业主单位的主要领导和项
目招标文件中专门补充了”腐败或欺骗行为”
(CorruptofFraudulentPractices)糟的定义
FIDI(,合同条件中也有反对”贿赂”(P,ribesj的条
款我国由于体制上存在的问题.反腐倡廉的任务
更为艰巨.我们应在招投标的工作中古?太对违法犯
罪的打击力度和强化社会舆论的监督作用
l998年全国建设监理基本情况统计数字
[本TI讯]据建筑管理司监理处新近提供的
统计数字,截止l998年底,全国共有监理单位
3812家,比上年增加469家,其中甲级监理单位
505家.比上年增加202家,设计单位成立的监理
单位781家;有154867人从事监理工作,比上年增
?
_
购
加33842人08年监理工程40522个,比年增加
15023个;监理工程规模约3.j9亿平方米.比上年
增加1.2亿平方米(按投资计ld759亿元.比上年
增加4498亿元):监理工程规模占开复工规模的
61.7.比上年增加12个百分点
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