范文一:XX年会计监督检查工作情况报告
2014年会计监督检查工作情况报告
为了贯彻落实《财政部部门监督办法》(财政部令第第69号),履行财政部门会计监督职责,加大对会计会信信息失真问题的综合治理力度度,全面提升会计信息质量,根据《财政部关于组,
织地方方财政部门开展2014年度会计监督检查工作的通知度》》(财监〔2014〕2号)文件精神,)**县财政局按照财政部、按省财政厅、州财政局的统一部署,财 认真组织,强化措施,组
上下联动,,依法监督,自2014年66月至8月,开展了对县内22户医药行业、1户公共交通行业等为重点的会计质量通检检查,对整治我县财经秩序,,发挥了积极作用。现将我县开展县2014年度会计质量检查工作情况报告如下:量
一、检查基本情况
今年我局共投入检查人员我4人,对对3户事业单位进行了重点检查,其中:医药行业检2户、公共交通行业、1户。
(一)一**县中医院。
**县中医院内设职能科室有办县公公室、医务科、科教科、护理部、财务科、总务科、设理备科、监察室备8个职能科。20132年年末在职人数2080人、离退休16人、临时时工167人,年末实际开放放床位227张,诊疗1560006人次,出院111050人次,总资产992922584.77元,总负债46486219.614元,净资,产52806365.16.元。 财务人员共6人人,其中主办会计2人,
出纳纳2人,药品会计1人,辅助账会计助1人,会计人员均具具有会计从业资格证,并具有一定的会计专业技术知识有及操作及技能。2013年实现医疗收入现52268087.927元、财政补助收入6409492.026元、其他收入其730375.599元;医疗业务成本支出43502647.503元,管理费用支出管69736666.41元,其他支出206140.646元。结余8725500.987元。管理费用支出中,理
“三公”经费支出费67.45万元。其中公务用车运行费为中12.11万元、公务接待费为55.35.万元,无出国(境)支支出,未增加购置公务用车。。
(二)**县者腊卫生院。院
**县者腊卫生院属于事业单位,内部机构设置于综合科、综医技科、中医科、防防保科、药房、收费室、院办公室、财务办室等8个科室,,单位总人数为46人,其中:在编人数中25人,临时工工21人。设置会计1人,出出纳1人。会计持有会计从业业资格证,出纳无证(因单位目前除了会计持有会计从位业资格业证外,其他人员没有从业资格证持证人员而临时从安安排)。
2013年财务总收入总4754577.51 1元,其中:财政拨入经费费1382282.18 元元,业务收入3359085.165元,其他收入13210.172元);总支出是是3619848.1元,其中:医疗支出其
2862746.114元,公共卫生支出出757101.99元。年末固定资产年总值3070264.32元。
业务费用中中,“三公”经费支出15.92.万元,其中:公
务用车运行费为车4.32万元、公务接待费为公11.6万元,无出,国(境)支出,20131年未增加购置公务用车。。2013年接受中华思源扶扶贫基金会捐赠福田牌救护车车1辆,发票金额为67555 5元。
(三)**县地方公路管理段。地
**县地方公路管理段成立于地19818年3月,原名为**县公公路工程队,1999年6月经月**县人民政府(砚政办复,办1999,110号)批准更名为)**县地方公路管理段,隶属于路**县交通通运输局的全民所有制事业单位机构。核定编制人数单200人,实有人数21人,其中:专业技术人员中7人,管理人员理4人,工勤人员10人。单位内设有办公室、计人统统财务室、工程技术室、路政管理大队。设有报账员政1名,单位会计由县交通名
运输局会计兼任,均持证上岗。局
2013年收入9,3999,762.98元,其中:财政拨入:4,287,231.023元,上级拨入小修保养资金修2,529,028.002元,上级拨入大中修资金中2,564,264.004元,收银行利息199,239.96元。20131年支出5,996,046.904元,其中:大中修修支出1,928,000.00.元,财政性资金支出22,344,493.41元元,其他事业支出(州拨资金支出)金1,723,553.493元。
“三公”经费费支出17.95万元,其中:公务用车运行经中
费支出11.31万元、公务接待经费支出费6.65万元,没有出出国
(境)经费支出。
通过检查,以上单位的会计核过算做到真实合法,信息披算
露充分完整,没有发现会计造充假、骗取财政资金或未按规假定定使用财政资金等问题。同时,认真贯彻落实中央八项时规定,规没有发现“小金库”问题,“三公”经费开支,问除除**县中医院因为20133年创建二级甲等医院增支较大外,基本上控制较
在上年的支出数内。的
二、主要做法法
(一)确定目标,认真履履行检查职责。会计监督检查,查是《会计法》赋予财政部门监督各单位会计工作的部重要职责。重也是贯彻实施《会会计法》,促进会计工作秩序序根本好转的主要措施。开展展会计信息质量以来,我局始始终坚持以促进会计信息质量量提高和规范会计工作秩序作作为我局财政会计监督管理工作的一个目标,并为之不工懈懈努力。通过依法履行财政部部门会计信息质量检查职责,防范、控制会计信息失真,,遏,制会计舞弊现象,规范会计秩序,维护市场公平,会进而为政进府部门宏观调控、资源配置提供可靠的数据信资息。息
(二)选好检查单位,做好检查前的准备工作。,按按照财政部要求的检查重点,,结合日常财政管理业务选好好检查单位。今年,我县确定重点检查户数定3户,其中医药行业医2户(事业单位)、公共交通行业、1户(事业单位),均属于县本单
级检查户数。在检查前,结合检查户内内容收集有关政策文件,
使每每位检查人员充分熟悉相关法法规政策和被查单位的有关情情况;
(三)制定检查方案案,下发检查通知。我县按照财政部照及州财政局相关通知要求,制定了《关于开展知20142年会计质量监督检查的工作方案》,与《关于查开开展2014年会计质量检查的通知》一并下发,从检查查范围和重点、检查内容、查处处理原则、资料报送、检查时时间要求、纪律规定等方面提出具提体要求,为有效开展检查工作提供了基础保证。检我我局在接到州有关《通知》精神后,分管领导极为重视精,召开专门会议,
进行部署并按州局要求,及时转发文件按,确定重点行业和检,
查单位,在搞好与其他部门的协调,配合基础上,积极组织检配
查力量,确保了在全县范围内力开展会计质量检查工作的顺开利利实施。
(四)实行查前公告,加大宣传力度。为进公一步扩大会一计监督的社会影响响,按照财政部要求,我县制制发《**县2014年会计信息质量检查查前公告》计,在,**政务上公示了今年县县本级检查的3个单位名单以及检查的目的、内容和重以点点,起到了很好地宣传效果。。
(五)遵循监督和检查工作办法。检查工作程序与工检查检人员行为规范与否,直接关系到会计信息质量检查接工作开展工的好坏。在实施检查查工作中,我局始终要求检查人员严格遵查循《财政部门监督办法》和《财政检查工监作作办法》两项工作
办法及其相相关规定,做到依法行政、依法监督、严格执法。依
同时,对检查人员严明检查纪律,,以廉洁自律为根本,规范,自自身行为,树立监督检查干部清正廉洁的新形象。部
(六)严格检查程序,严把问六题的处理处罚关。要客观题
公正正地反映被检查单位存在的违违规违纪问题,做到事实清楚楚、证据确凿、定性准确、手续完备;手
(七)注重对检查信息的反馈。我们对检检查查中发现的问题,一方面本着规范财政财务收支行为,着提提高财政管理水平的目的,向被检查单位反馈检查存在向的问题、提出整改内容、的
完善内控制度等处理意见,另善一方面将被检查单位存在的一财财政财务方面的问题及检查处理情况向其主管部门、财处政业务政股室进行反馈。通过信息反馈让相关部门、股室信了了解掌握财政资金在管理使用用中存在的问题,便于加强管理或改进,使管
其清楚监督检查工作的目的,从而支持检监监督检查工作,进而形成监管合力。管
三、检查发现的主主要问题
截止8月底,全县县会计信息质量检查工作已全面结束,全较好地完成全年检检查工作任务。但发现3户被检查单位不同被
程度存在一些问题。主要包括:些
(一)会计基础性工作不够规范)。如者腊卫生院,会计。
记账凭凭证摘要填写与会计事项不相相符、原始凭证装订不规范、一张凭证反应多个会计事、项项的问题。
(二)内部控制制度不健全。三个被检查制单单位虽然都认真执行《事业单位会计制度》,但没有结单合本单位实际制定合
单位财务审审批制度、印鉴管理制度、内部牵制制度等制度(制内
度没有上墙)。没
四、会计监督工作意见和建议督
(一)要严格依法行政,提高执法要水平。随着各项财政水
改革的不断深入,财政监督的任务不越来越重,对财政监督工越
作的要求也越来越高,在这种的情况下,我们会计执法人员情必必须在做好本职工作的同时,重视政治学习,加强业务,学习,学从深度和广度两方面着力,不断提高自身的业务着素养,做到素懂法、守法、依法行政,不玩忽职守,不滥法用职权,不徇私用
舞弊,不断提高会计执法水平。提
(二)要加大会计信息质量检查)执法力度。要使《会计执
法》和国家统一的会计制度在各和单单位得到较好地贯彻落实,就就要加强财经法规的宣传教育,增强各单位遵守财经纪育律律、规章制度的自觉性。在做法上我们要检查与宣传并做举;处罚举与教育并举;规范与与疏导并举。会计执法检查必须做到有法必必依,执法必严,违法必究,发挥法律的严威威慑作用,维护法律的严肃性性和统一性。
(三)加强业业务培训,提高监督人员业务务技能。业务水平和检查能力是监督人员的根本,也是力提高会计监督水平的提
前提条件。随着我国财政、税收、件财财务、会计等方面新的法
律法法规和政策的陆续出台,会计计监督人员需要及时更新知识识,适应时代发展要求。加强强对财政监督人员的业务知识识培训,使其能够熟练掌握财财政、税收、财务、会计方面的法律面法规知识和检查技巧,切实提高监督人员业务巧素素质,进一步提高会计监督水平。水
(四)加大宣传力度度,提高会计监督工作的影响响力。会计监督检查与处罚工作,影响面比较大。为此工,我们要利用,各种宣传渠道加大宣传力度,丰富宣传的加内容,提高会计监内
督工作影响响力和震慑力。继续实行开展展会计信息质量检查前,通过媒体、网站对拟检查单位过向社会进行公示;检查结向
束后,向上级或有关单位通报后检查结果,对重大案件可以检通通过相关新闻媒体,加大公开开曝光力度,扩大会计信息质量检质查的社会影响力并自觉接受社会监督。觉
(五)要积极探索会计信息质量检要查新思路。把会计管查
理与会计监督相结合,以检查促管计理,重点帮助单位加强会理
计基础规范化、加强会计人员基的职业道德建设和推进会计的诚诚信建设,形成会计人员遵纪纪守法的自律机制,使之与会计法会规等法律机制协调配合,共同规范会计行为,促合进进会计信息质量稳步提高。建立健全内部控制制度、强建化内部监督,把化
监督检查寓于管理之中。于
特此报告
范文二:会计监督检查整改报告
会计监督检查整改报告
濉溪初级中学
濉溪县财政局检查组从2012年6月13日起对我校2011年度会计信息质量进行了检查,于2012年9月11日对我校下发了《会计监督检查报告》。现将我校整改情况汇报如下:
一、我校能够按照规定设置会计账簿,没有账外设帐、变造会计账簿的行为。
二、办理会计手续、进行会计核算的经济业务事项能够在会计凭证、会计账簿、财务会计报告等资料上如实反映;填制的会计凭证,登记的会计账簿,编制的财务会计报告与实际发生的经济业务事项能够保持相符;财务会计报告的内容符合有关法律、行政法规和国家统一的会计制度的规定。
三、会计核算的过程及处理方法符合有关法律、行政法规和国家统一的会计制度的规定。
四、按照规定,我校实行县会计集中支付,配备专职会计人员1名,具有会计从业资格证书。
五、对存在的问题,我校高度重视,及时进行了调账。有关调账的详细情况见附后的说明。
濉溪初级中学
2012.09.20.
范文三:会计监督检查整改报告
篇一:2015银行财务检查整改报告
A分行:
根据《XX分行2015年一季度会计检查意见书》要求,我行由财会部部牵头,组织XX分行营业部、B支行、B支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下:
一、组织工作
2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会,XX营业部、A支行、B支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议,会议对整改工作进行了详细布置,要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕,提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况
(一)加强会计业务培训,提高会计人员风险意识
针对会计人员风险意识淡薄 查询查复不规范。的情况,
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我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训,利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训,更新知识,及时掌握新政策、新规定,最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作,从而提高会计核算质量。
财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习,参加人员为各级会计管理人员、XX行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读,纠正我行做业务中的偏差,进一步加强了票据业务的操作和管理。
各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况,财会部根据报送的记录抽查录像,跟踪查看员工学习的动态,通过季度考试、监督传票质量、会计检查等,落实学习效果。
(二)加强会计队伍建设,做好会计人员的梯队培养
针对会计人员不足,存在风险隐患的情况,我行进行了一系列的会计人员调整,充实一线会计员工队伍,加强后备会计人员储备。具体是,第一步,由B行二级主办c接替zx担任B支行会计主管。Zx调回XX分行工作,主要负责票据管理等重要职责。E支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步,新入行的柜员先到现金柜台临柜学
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习,将现金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实XX营业部会计人员队伍,由老员工带好新兵,并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘,预计近期会计管理人员会增加充实。
(三)建立健全岗位责任制,明晰会计岗位职责
会计档案管理混乱现金和重要物品管理存在风险隐患的问题,我行分析原因是由于
柜员间职责不清,操作不规范导致的。整改措施是,对营业室人员进行明确分工,进一步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进,发现问题,及时解决。具体为:各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位,结合本行的实际情况重新拟定岗位职责,加强各岗位的协调性,和操作的连贯性,尤其将大量的会计后台业务做明细划分,避免一人兼职过多,无法履职的情况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部,财会部对职责表进行把关,提出意见建议,并照此分工进行会计监督检查。
(四)优化改革柜面流程,强化各项制度实施细则的建设 目前我行存在柜面流程不尽合理,柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措施是,根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确定。制定会计管理制度实施细则,本着保证会计工作有序
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进行,科学合理,便于操作和执行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程,会计工作才能避免出现纰漏和风险。
近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》,对印鉴卡使用管理流程进行了规范,
(五)提高会计管理人员素质,加强会计业务检查监督 针对检查问题整改不到位 屡查屡犯问题严重、大额及对账业务不规范等问题,我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责,审查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求:一是检查突出重点;二是违法必究。突出重点,就是要集中力量深入检查,重点突破,避免做表面文章,避免查而不处、不了了之。违法必究,是检查工作的关键环节。检查工作的落实,关键在于要严格执行:对于问题责任人,一是通报。二是罚款。三是行政处分。
各级会计管理人员要严格要求自己,紧跟制度规章更新的步伐,做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督,避免以罚代管的工作方式,将监督重心前
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移。
(六)整改完成情况
本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕,一户专用账户xx由于需要客户配合重开财政五联单,正在积极整改中。对于对2012年11月起开立的结算账户进行机构信用代码证的核对并留存复印件。的情况,已对11月份以来开户的单位逐个打电话联系,目前还有20个账户没有提供机构信用代码证。
三、处罚情况
XX分行给予相关人员处罚如下:。。。。。。各罚款100元。
篇二:银行检查整改报告
某分行关于季度
会计检查的整改报告 a分行:
根据《xx分行2013年一季度会计检查意见书》要求,我行由财会部部牵头,组织xx分
行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况
汇报如下:
一、组织工作
2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会,xx营业部、a支行、b支行会计
主管及财会部检辅人员参加了会议,会议对整改工作进行
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了详细布置,要求各机构于2月22
日将检查发现问题整改完毕,提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一
季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况
(一)加强会计业务培训,提高会计人员风险意识 针对“会计人员风险意识淡薄”“ 查询查复不规范。”的情况,我行加强了会计人员风险
意识、合规意识培训,利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不
定期地对会计人员进行业务培训,更新知识,及时掌握新政策、新规定,最大限度减少因制
度理解偏差所带来的误操作,从而提高会计核算质量。 财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提
示》的学习,参加人员为各级会计管理人员、 xx行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项
对照制度解读,纠正我行做业务中的偏差,进一步加强了票据业务的操作和管理。 各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况,财会部根据报送的记录抽
查录像,跟踪查看员工学习的动态,通过季度考试、监督
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传票质量、会计检查等,落实学习
效果。
(二)加强会计队伍建设,做好会计人员的梯队培养针对“会计人员不足,存在风险隐患”的情况,我行进行了一系列的会计人员调整,充
实一线会计员工队伍,加强后备会计人员储备。具体是,第一步,由b行二级主办c接替zx
担任b支行会计主管。zx调回xx分行工作,主要负责票据管理等重要职责。e支行录用的会
计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步,新入行的柜员先到现金柜台临柜学习,将现
金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实xx营业
部会计人员队伍,由老员工带好新兵,并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后
监督岗位人员的招聘,预计近期会计管理人员会增加充实。
(三)建立健全岗位责任制,明晰会计岗位职责 “会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题,我行分析原因是由
于柜员间职责不清,操作不规范导致的。整改措施是,对营业室人员进行明确分工,进一步
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健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进,发现问
题,及时解决。具体为:各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位,结合本行的实际情况重新拟定岗位职责,加强各岗位的协调性,和操作的连贯性,
尤其将大量的会计后台业务做明细划分,避免一人兼职过多,无法履职的情况。会计主管将
新一版的岗位职责表报送财会部,财会部对职责表进行把关,提出意见建议,并照此分工进
行会计监督检查。
(四)优化改革柜面流程,强化各项制度实施细则的建设 目前我行存在柜面流程不尽合理,柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措
施是,根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来
确定。制定会计管理制度实施细则,本着保证会计工作有序进行,科学合理,便于操作和执
行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程,
会计工作才能避免出现纰漏和风险。近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管
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理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按
上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》,对印
鉴卡使用管理流程进行了规范,
(五)提高会计管理人员素质,加强会计业务检查监督 针对“检查问题整改不到位” “屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题,
我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责,审
查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求:一是检查突出重点;二是违法必究。突出重点,就是要集中力量深入检查,重点突破,避免做表面文章,避免查而不处、不
了了之。违法必究,是检查工作的关键环节。检查工作的落实,关键在于要严格执行:对于
问题责任人,一是通报。二是罚款。三是行政处分。 各级会计管理人员要严格要求自己,紧跟制度规章更新的步伐,做好规章制度的解读、
传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督,避免以罚代管的工作方式,将监督重心前移。
(六)整改完成情况
本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕,一户
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专用账户“xx”由于需要客户
配合重开财政五联单,正在积极整改中。对于“对2012年11月起开立的结算账户进行机构
信用代码证的核对并留存复印件。”的情况,已对11月份以来开户的单位逐个打电话联系,
目前还有20个账户没有提供机构信用代码证。
三、处罚情况
xx分行给予相关人员处罚如下:。。。。。。各罚款100元。 附表:《2013年一季度检查xx
分行整改落实情况表》xx银行xx分行财会部 ?x年x月x日篇二:银行整改报告 整 改 报 告
市分行审计组于2011年1月25日对我支行进行审计检查工作,并下发了《牡丹江市分
行审计报告书》(牡内审报字2011年第1号)我支行接到通知后,支行高度重视检查结果并
认真提出整改措施,现将有关整改措施报告如下:
一、个人业务
1、 柜员离席必须双人清点现金,做临时轧账处理
2、 atm现金长短款当天需及时处理
3、 及时清理储蓄系统内无关人员的工号
4、 大额现金须及时锁入金柜
5、 早、晚必须双人拆封款袋
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6、 日终正式轧账后必须会同综合柜员清点现金
7、 汇兑综合柜员及时按规定打印和登记特殊业务登记簿
8、 柜员长时间离席必须做系统临时签退,收起章戳
9、 早晚接送款车人员必须双人进入、离开工作场地
10、 柜员不得代用户填写单据
二、公司业务
1、 尽可能减少验印时的强制通过率
2、 公司业务对账单由专人保管
3、 清除公司业务柜员在其它系统中的工号
三、进一步加强内控管理的措施和安排
1、提高思想认识,形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识。提高内控管理对防范金融风险认识,努力杜绝违规操作而引起的金融风险。提高对
存在问题的整改认识,在整改中规范操作行为。提高对制度建设、制度执行认识,在制度建
设上完善自我,在制度执行中制约自我。
2、严抓制度落实到位,堵塞管理漏洞,落实各项内控制度,落实责任人、实施人,确保
制度落实不留空白,责任明确不模糊。加强考核评价,落实审核工作,发现问题及时通报,
及时整改,奖优罚劣,大力营造执行规章制度光荣,违反规章制度可耻的良好氛围。
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5、正视存在的问题,今后将进一步加强员工规章制度学习,加大员工业务操作方面培训
力度,强化内控制度贯彻执行,不断提高全行员工综合业务素质,不断提高员工对操作风险
的防范意识。对存在问题在整改的前提下举一反三,引以为鉴,在学习上教育员工,在制度
上制约员工,进一步提高我行整体内控管理水平,把操作风险降到最低限度。篇三:关于对
银行卡业务风险排查工作的整改报告关于银行卡业务风险排查工作的整改报告 2011年3月14日至2011年3月23日,xx联社银行卡风险排查工作领导小组对我支行
营业部2010年度银行卡业务进行了全面风险排查,总行也于近日下发了《关于对商业银行银
行卡业务风险排查中存在问题进行整改的通知》(农商行发[2011]130号),接到通知后,我
支行领导高度重视检查结果并提出了整改意见,同时要求营业部人员务必认真对照检查中存
在问题,及时做好整改工作和整改报告。现将我部有关整改措施汇报如下:
1)我部在领取珠江平安卡重空时,设立了出入库登记簿,并由保管人和领用人在登记簿
上签名确认。
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2)我部对申领到的珠江平安卡空白卡做到及时登记,并将当天重空出入库电脑打印流水
装订保管。
3)我部对新开卡的客户均在新系统开户验证模块进行了联网核查确认,同时在身份证复
印件a4纸空白处加盖“与联网核查一致戳记”。
4)我部近日已对2011年珠江平安卡开户资料以一个月或一季度为单位进行了装订保管,
下来将对2010年以来没有装订成册保管的珠江平安卡开户资料进行完善。
5)我部对新拓展的批量发卡业务,将按有关规定与委托单位签订相关批量开卡业务协议,
且要求委托单位至少派两名财务人员到我网点领导批量新卡。
6)我部下来将继续做好自助设备的日常维护与管理,设立“自助设备巡查专用卡”,坚
持每天早、中、晚各巡查和取款测试一次,确保我支行自助设备正常供客户使用。
7)我部将继续严格执行atm清加钞过程双人操作的规定,同时做好清加钞后的取款测试
工作。
8)我部对atm长短款这一工作,始终做好流水勾对与确
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认且通过监控进一步核实,及时
联系客户,并做好清算工作。
9)我部对atm吞没的银行卡,做到及时取出并登记到《吞没卡登记簿》,下来将认真做
好吞没卡的处理和交接工作。
10)我部已于2011年3月11日将2010年吞没卡和作废卡上缴总行个人银行部集中销毁,
下来将继续做好按季上缴工作。
11)我部自银行卡业务风险排查后,《作废卡登记簿》已按有关规定进行登记,下来将继
续做好对作废卡的管理和上缴工作。通过此次检查与整改,我部从中发现了不少问题,今后,我部将继续努力做好如下工作:
1、提高全员认识,强化内控管理。一是要提高内控管理对防范金融风险认识,努力杜绝
违规操作而引起的金融风险;二是要提高对存在问题的整改认识,在整改中规范操作;三是
要提高对制度执行的认识,在制度执行中制约自我。
2、严抓制度、责任落实到位,堵塞管理漏洞。只有制度和责任落实到位,风险才有可能
避免和消除。
3、严把客户身份识别制度关,规范银行卡发卡行为。认
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真做好审查客户资料的真实性与有效性,杜绝情面或走过场情况。
4、继续加强对自助设备的日常维护与管理,及时做好测试和巡查工作,确保自助设备正
常运作。
5、加强对银行卡业务的宣传与培训,防范银行卡业务风险。 今后,我支行将进一步加
强员工规章制度的学习,加大银行卡业务知识的宣传与培训,强化内控制度的贯彻执行,不
断提高我支行员工的综合业务素质和增强员工的规范操作意识,加强对atm的日常管理与维
护,在学习上教育员工,在制度上制约员工,不断提高我支行整体内控水平,努力将银行卡
业务风险降到最低,确保我支行各项业务安全、稳健发展。篇四:关于农村中小金融机构现
场检查工作的整改报告关于农村金融机构现场检查工作的整改报告
中国银行业监督管理委员会xxxx分局: 根据x银监分局办公室《现场检查意见书》(x监发【2011】61号)的要求,针对贵局
2011年7月25日至8月19日对我社2010年贷款风险分类偏离度情况现场检查发现的存在
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问题,联社领导高度重视,迅速组织人员进行对存在问题进行整改,现将相关情况报告如下:
一、存在问题整改情况
(一)贷款风险分类准确性整改情况 贵局在现场检查中发现我社小部分贷款风险分类不准确现象,我社在接到贵局整改意见
后及时对相关问题进行整改。一是严格按照贷款分类标准进行五级分类,办理展期的贷款及
时调整为关注类。检查中发现的2010年已办理展期的正常贷款11笔、余额148.5万元,现
已调整为关注类;二是不良贷款仍在正常类贷款反映现象已整改完毕,如文福社刘永东贷款
因其经营不善,无法按期归还贷款本息,现已下调为可疑类;兴福社张晓辉贷款利息逾期181
天以上,现已下调为可疑类;三是2010年底逾期或展期已到期的关注类贷款17笔、余额40.7
万元,现已下调贷款五级分类形态,其中调整为次级类的贷款6笔、余额29万元,调整为可
疑类贷款11笔、余额11.7万元。
(二)贷款风险分类基础性工作的整改情况 一是要求各基层信用社依据贷后检查情况按季度对小额贷款进行风险集中分类,按规定
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及时调整分类结果;二是不断完善信贷五 级分类系统,确保录入数据的真实性和准确性;三是各社、部严格按照相关制度进行信
息收集、信息录入、数据复核等日常操作,确保录入信息真实准确。现场检查中发现x社、x
社贷款台账数据信息录入错误问题已及时整改。
(三)落实风险分类责任,对违规分类的相关信用社、责任人进行通报批评。我社针对
现场检查中发现风险分类偏离度问题,根据《蕉岭县农村信用合作联社信贷资产五级分类实
施细则》等相关制度规定发出《关于贷款风险分类偏离度检查情况的通报》,决定对x信用社、
x信用社、x信用社、x信用社及相关认定责任人给予通报批评,并取消该项考核得分。
二、下一步工作计划
根据贵局现场检查中发现的问题,我社进行认真整改,举一反三,杜绝同质同类问题发
生。现将我社下一步风险分类工作计划报告如下:
(一)严格按照《贷款风险分类指引》和《农村合作金融机构信贷资产风险分类指引》
等规定进行贷款风险分类,坚持标准,规范操作,做到准确分类,真实揭示风险。
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(二)加强贷款动态跟踪管理,遵循贷款分类及时性原则,及时、动态地根据借款人经
营管理等状况的变化调整分类结果,防范和化解信用风险。
(三)把风险分类工作与日常经营管理紧密结合,完善机制和制 度,谨慎经营,不断提高信贷决策的科学性和风险管控能力,逐步消化历史遗留问题,
夯实经营基础。篇五:银行业金融机构安全隐患排查整改工作的报告 ,,银行业金融机构安全隐患排查整改工作的报告市分行: 按照省公安厅关于加强银行
业金融机构安全隐患排查整改工作的要求,结合全市银行业金融机构安全防范工作现状及南
阳市农发行的要求,我行开展了银行业金融机构安全隐患排查整改工作,现将有关情况报告
如下: 一、目标明确 此次排查,我行以深入贯彻落实科学发展观为指导,以维护银行业金
融机构安全和社会治安稳定为目标,以有关法律、法规、规章和标准为依据,以落实责任制
为核心,在县有关部门的领导、指导下,全面检查银行业金融机构存在的安全隐患,及时整
改、堵塞漏洞,大力推进金融安全防范工作规范化、制度化建设。进一步强化全行银行业金
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融机构安全保卫工作,提高我行领导及员工的安全防范意识,增强整体防范能力,促进安全
保卫工作规范化开展,进一步维护全市稳定的金融秩序,保障经济又好又快发展。 二、组织
领导 为切实加强对此次安全隐患排查整改工作的组织领导,我行成立了由行长冯天佑任组长,
副行长韩丽霞、宋丁任副组长,各部室负责人为成员的银行业金融机构安全隐患排查整改工
作领导小组,领导小组在县行办公室设立办公室,办公室主任任主任,办公室具体负责开展
金融安全隐患排查整治工作。 三、排查重点 一是认真排查 了银行业金融机构安全防范设施建设达标情况。认真排查了营业场所安全防范设施建设
情况,业务库的安全防范设施建设和达标及提款箱的使用情况,电视监控、联网报警等安防
设备有效运转情况,上述排查内容达标。 二是认真排查了银行业金融机构安全防范规章制度
的贯彻落实情况。对员工进行安全教育记录情况良好,员工对本单位各项安全防范规章制度
的掌握情况良好,员工出入通勤门符合要求,值班、守库人员没有违规现象,营业场所交接
班及运钞接送款时段相关人员能够按照要求操作,各类与
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安全保卫工作有关的台账登记情况
良好,处置突发事件应急预案制定、组织员工进行处置突发事件演练情况较好。 三是认真排
查了重点人员。临柜人员、业务库守库和管库人员等,没有存在任何异常情况。 四、加强宣
传。我行能够加强对报警设施的检修维护,保证报警信息畅通无阻,同时,与当地安保单位
做好协调,强化营业场所的监控,及时发现不安定因素及可疑人员。
篇三:银行服务检查整改报告
服务整改报告 一直以来,我们xx银行都是以柜员服务好,有亲切感,得到客户的好评。我们北京分行一
直也是十分重视柜员的服务,但此次总行抽查录像点评我们东城支行的服务成绩却不尽如人
意。在6月26日,北京分行也组织了第二季度录像点评,通过这一次点评,通过各位领导的
批评指正,同时也看到了其他网点的服务,我们东城支行也看到了和其他网点的差距。同时,
我们也进行了反思,到底怎样才能做好服务,让每一个柜员把服务做到最好,并把营销流畅
的融入到业务当中。 首先,最重要的是做好仪容仪表。要做好仪容仪表,不是简单的把妆容、
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服装的标准告诉柜员。要做到每天至少两次检查,日间随时抽查柜员的仪容仪表,看到问题
及时整改。柜员作为银行的门面,向客户展现的应该是具有饱满的精神状态,和专业的态度,
而且要有一丝不苟的处事原则。但如果被客户看到柜员歪斜的丝巾,占有菜汤的衬衫,首先
给客户的感觉就是不专业不正式,那客户又怎么会愿意听取柜员的营销意见呢,因此,严格
要求柜员的仪容仪表就是十分重要的。因此,我们计划,即日起,每日晨会要求由晨会主持
人检查各位柜员仪容仪表,包括女生的头花是否端正、丝巾是否端正、是否有掉落碎发、妆
容是否按行里标准要求,服装是否干净整洁;男生的领带是否及时佩戴,发型是否符合标准;
并及时进行调整。日间以及下午上班前,由运营经理或主管进行巡视、抽查,并及时整改。
以使得柜员时刻能够以良好的状态面对客户。同时,我们也要求柜员在休息时间,及时关注、
调整自己的服装,不能被动的等待被别人发现问题,而要主动的去调整。 其次,每周不仅要组织柜员学习服务标准,还要组织柜员进行服务的模拟训练。对于示
座等手势,进行规范化培训,做到整齐化一,在细节处体
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现专业化。 另外,也要组织柜员交
流服务营销心得,大家相互交流自己的经验,如何能够更好的做服务。把营销的话术合理的
安排到业务进行当中,不让客户觉得是很突兀的强硬推销我行的卡片以及理财产品,而是结
合客户的情况去推荐,这样一来也能更好的提升客户的感受度。比如:同样是推荐我们xx
银行网上银(来自:WwW.CssYq.com 书业 网:会计监督检查整改报告)行功能。如果只是简单的说,“我们的网银很方便的也很安全,同城跨行转账没有
手续费。”客户不一定会接受,他可能会说“我家里有很多银行的u盾了,我不想要了,太 麻烦,而且你们网点少,我存钱还要来网点,实在不方便,我就不开了。”那这样一来,
我们如果再进行营销的话,很有可能客户就会很反感,很难达到营销的好的效果。那如果我
们换一种方式,比如“先生,您是办白领通业务吧,这个开通网上银行的话,在网银上发放
贷款、归还贷款都很方便的。而且,您也可以同时开通超级网银功能,把您别的行的专业版
网银和咱们行的关联到一起,这样您还款时,可以直接从别的行网银转过来,这样也没有手
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续费,都很方便。一会儿,可以让咱们大堂经理帮您演示一下,这边也有联系卡片,有咱们
网点电话和客服电话,有需要您都可以咨询咱们的。”这样一来,客户就觉得柜员是站在客户
角度为他着想,而且连后顾之忧都替客户想到了,那么客户就愿意听取柜员的建议。而对于
柜员而言,不仅顺利的办理了业务、成功的营销了网银、而且在服务加分项中既有营销自助
方式、也包含了给予客户建议和递送联系卡,可谓是一举多得。同时,我们也会组织柜员间交流,如何提高效率,合理利用业务间隔时间,这样一来,
也能有效缩短业务进行时间。在业务办理过程中,尽量不要去等,利用空余时间可以盖章或
者准备客户需要的现金,或者整理凭证,这样一来,一笔业务结束后,不需要多余的时间进
行整理,也能有效提高叫号的速度。当然,要做好服务,最基础的还是要学习好业务,能够流畅的办理业务是为客户提供最
优质服务的根本。我们东城支行目前也是新人较多,我们也为小朋友们设计了技能提升计划
和业务学习计划。在上柜前,不仅要告诉小朋友们,要如何去做这个业务,也要更透彻和细
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致的告诉他们为什么要这么做,风险点在哪,从根本上去提高小朋友们的业务素质。在帮助
小朋友的同时,已经成熟的柜员也进行二次培训,温故而知新,更透彻的理解业务操作背后
的风险点,以便能够有利于提高柜员的业务素质。
通过这次季度录像点评和总行抽查录像,使我们认识到我们的服务还存在着很多问题,
要全面要求每一名柜员,让大家都成为服务标杆,让大家共同进步。同时,也要加强和柜员
的沟通,端正柜员的态度,了解柜员的思想动态,从根本上提高柜员的服务意识。篇二:银
行整改报告
整 改 报 告
市分行审计组于2011年1月25日对我支行进行审计检查工作,并下发了《牡丹江市分
行审计报告书》(牡内审报字2011年第1号)我支行接到通知后,支行高度重视检查结果并
认真提出整改措施,现将有关整改措施报告如下:
一、个人业务
1、 柜员离席必须双人清点现金,做临时轧账处理
2、 atm现金长短款当天需及时处理
3、 及时清理储蓄系统内无关人员的工号
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4、 大额现金须及时锁入金柜
5、 早、晚必须双人拆封款袋
6、 日终正式轧账后必须会同综合柜员清点现金
7、 汇兑综合柜员及时按规定打印和登记特殊业务登记簿
8、 柜员长时间离席必须做系统临时签退,收起章戳
9、 早晚接送款车人员必须双人进入、离开工作场地
10、 柜员不得代用户填写单据
二、公司业务
1、 尽可能减少验印时的强制通过率
2、 公司业务对账单由专人保管
3、 清除公司业务柜员在其它系统中的工号
三、进一步加强内控管理的措施和安排
1、提高思想认识,形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识。提高内控管理对防范金融风险认识,努力杜绝违规操作而引起的金融风险。提高对
存在问题的整改认识,在整改中规范操作行为。提高对制度建设、制度执行认识,在制度建
设上完善自我,在制度执行中制约自我。
2、严抓制度落实到位,堵塞管理漏洞,落实各项内控制度,落实责任人、实施人,确保
制度落实不留空白,责任明确不模糊。加强考核评价,落实审核工作,发现问题及时通报,
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及时整改,奖优罚劣,大力营造执行规章制度光荣,违反规章制度可耻的良好氛围。
5、正视存在的问题,今后将进一步加强员工规章制度学习,加大员工业务操作方面培训
力度,强化内控制度贯彻执行,不断提高全行员工综合业务素质,不断提高员工对操作风险
的防范意识。对存在问题在整改的前提下举一反三,引以为鉴,在学习上教育员工,在制度
上制约员工,进一步提高我行整体内控管理水平,把操作风险降到最低限度。篇三:某分行
会计检查整改报告某分行关于季度
会计检查的整改报告 a分行:
根据《xx分行2013年一季度会计检查意见书》要求,我行由财会部部牵头,组织xx分
行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况
汇报如下:
一、组织工作
2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会,xx营业部、a支行、b支行会计
主管及财会部检辅人员参加了会议,会议对整改工作进行了详细布置,要求各机构于2月22
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日将检查发现问题整改完毕,提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一
季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况
(一)加强会计业务培训,提高会计人员风险意识 针对“会计人员风险意识淡薄”“ 查询查复不规范。”的情况,我行加强了会计人员风险
意识、合规意识培训,利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不
定期地对会计人员进行业务培训,更新知识,及时掌握新政策、新规定,最大限度减少因制
度理解偏差所带来的误操作,从而提高会计核算质量。 财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提
示》的学习,参加人员为各级会计管理人员、 xx行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项
对照制度解读,纠正我行做业务中的偏差,进一步加强了票据业务的操作和管理。 各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况,财会部根据报送的记录抽
查录像,跟踪查看员工学习的动态,通过季度考试、监督传票质量、会计检查等,落实学习
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效果。
(二)加强会计队伍建设,做好会计人员的梯队培养针对“会计人员不足,存在风险隐患”的情况,我行进行了一系列的会计人员调整,充
实一线会计员工队伍,加强后备会计人员储备。具体是,第一步,由b行二级主办c接替zx
担任b支行会计主管。zx调回xx分行工作,主要负责票据管理等重要职责。e支行录用的会
计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步,新入行的柜员先到现金柜台临柜学习,将现
金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实xx营业
部会计人员队伍,由老员工带好新兵,并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后
监督岗位人员的招聘,预计近期会计管理人员会增加充实。
(三)建立健全岗位责任制,明晰会计岗位职责 “会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题,我行分析原因是由
于柜员间职责不清,操作不规范导致的。整改措施是,对营业室人员进行明确分工,进一步
健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的
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每项业务进行自查和改进,发现问
题,及时解决。具体为:各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位,结合本行的实际情况重新拟定岗位职责,加强各岗位的协调性,和操作的连贯性,
尤其将大量的会计后台业务做明细划分,避免一人兼职过多,无法履职的情况。会计主管将
新一版的岗位职责表报送财会部,财会部对职责表进行把关,提出意见建议,并照此分工进
行会计监督检查。
(四)优化改革柜面流程,强化各项制度实施细则的建设 目前我行存在柜面流程不尽合理,柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措
施是,根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来
确定。制定会计管理制度实施细则,本着保证会计工作有序进行,科学合理,便于操作和执
行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程,
会计工作才能避免出现纰漏和风险。近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管
理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》
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对现金管理、查库管理执行操作按
上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》,对印
鉴卡使用管理流程进行了规范,
(五)提高会计管理人员素质,加强会计业务检查监督
针对“检查问题整改不到位” “屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题,
我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责,审
查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求:一是检查突出重点;二是违法必究。突出重点,就是要集中力量深入检查,重点突破,避免做表面文章,避免查而不处、不
了了之。违法必究,是检查工作的关键环节。检查工作的落实,关键在于要严格执行:对于
问题责任人,一是通报。二是罚款。三是行政处分。 各级会计管理人员要严格要求自己,紧跟制度规章更新的步伐,做好规章制度的解读、
传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督,避免以罚代管的工作方式,将监督重心前移。
(六)整改完成情况
本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕,一户专用账户“xx”由于需要客户
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配合重开财政五联单,正在积极整改中。对于“对2012年11月起开立的结算账户进行机构
信用代码证的核对并留存复印件。”的情况,已对11月份以来开户的单位逐个打电话联系,
目前还有20个账户没有提供机构信用代码证。
三、处罚情况
xx分行给予相关人员处罚如下:。。。。。。各罚款100元。 附表:《2013年一季度检查xx
分行整改落实情况表》xx银行xx分行财会部 ?x年x月x日篇四:关于对银行卡业务风险排查工作的整改报告关于银行卡业务风险排查工作的整改报告 2011年3月14日至2011年3月23日,xx联社银行卡风险排查工作领导小组对我支行
营业部2010年度银行卡业务进行了全面风险排查,总行也于近日下发了《关于对商业银行银
行卡业务风险排查中存在问题进行整改的通知》(农商行发[2011]130号),接到通知后,我
支行领导高度重视检查结果并提出了整改意见,同时要求营业部人员务必认真对照检查中存
在问题,及时做好整改工作和整改报告。现将我部有关整改措施汇报如下:
1)我部在领取珠江平安卡重空时,设立了出入库登记簿,
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并由保管人和领用人在登记簿
上签名确认。
2)我部对申领到的珠江平安卡空白卡做到及时登记,并将当天重空出入库电脑打印流水
装订保管。
3)我部对新开卡的客户均在新系统开户验证模块进行了联网核查确认,同时在身份证复
印件a4纸空白处加盖“与联网核查一致戳记”。
4)我部近日已对2011年珠江平安卡开户资料以一个月或一季度为单位进行了装订保管,
下来将对2010年以来没有装订成册保管的珠江平安卡开户资料进行完善。
5)我部对新拓展的批量发卡业务,将按有关规定与委托单位签订相关批量开卡业务协议,
且要求委托单位至少派两名财务人员到我网点领导批量新卡。
6)我部下来将继续做好自助设备的日常维护与管理,设立“自助设备巡查专用卡”,坚
持每天早、中、晚各巡查和取款测试一次,确保我支行自助设备正常供客户使用。
7)我部将继续严格执行atm清加钞过程双人操作的规定,同时做好清加钞后的取款测试
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工作。
8)我部对atm长短款这一工作,始终做好流水勾对与确认且通过监控进一步核实,及时
联系客户,并做好清算工作。
9)我部对atm吞没的银行卡,做到及时取出并登记到《吞没卡登记簿》,下来将认真做
好吞没卡的处理和交接工作。
10)我部已于2011年3月11日将2010年吞没卡和作废卡上缴总行个人银行部集中销毁,
下来将继续做好按季上缴工作。
11)我部自银行卡业务风险排查后,《作废卡登记簿》已按有关规定进行登记,下来将继
续做好对作废卡的管理和上缴工作。通过此次检查与整改,我部从中发现了不少问题,今后,我部将继续努力做好如下工作:
1、提高全员认识,强化内控管理。一是要提高内控管理对防范金融风险认识,努力杜绝
违规操作而引起的金融风险;二是要提高对存在问题的整改认识,在整改中规范操作;三是
要提高对制度执行的认识,在制度执行中制约自我。
2、严抓制度、责任落实到位,堵塞管理漏洞。只有制度和责任落实到位,风险才有可能
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避免和消除。
3、严把客户身份识别制度关,规范银行卡发卡行为。认真做好审查客户资料的真实性与有效性,杜绝情面或走过场情况。
4、继续加强对自助设备的日常维护与管理,及时做好测试和巡查工作,确保自助设备正
常运作。
5、加强对银行卡业务的宣传与培训,防范银行卡业务风险。 今后,我支行将进一步加
强员工规章制度的学习,加大银行卡业务知识的宣传与培训,强化内控制度的贯彻执行,不
断提高我支行员工的综合业务素质和增强员工的规范操作意识,加强对atm的日常管理与维
护,在学习上教育员工,在制度上制约员工,不断提高我支行整体内控水平,努力将银行卡
业务风险降到最低,确保我支行各项业务安全、稳健发展。篇五:贯彻落实银行业行规行约
情况自查报告和整改报告 贯彻落实银行业行规行约情况自查报告和整改报告 省分行:
根据省分行《转发总行关于开展中国**银行2012年度行规行约贯彻落实情况自查工作的
通知》(****[2012]32号)的文件精神,我行迅速组织全
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体员工进行系统的学习,同时结合
文件精神进行了认真的自查。通过细致认真的学习和自查,全员合规意识得到进一步强化,
现将行规行约自查情况汇报如下:
一、全行上下高度重视,成立工作领导小组 为了有效开展此项自查工作,市分行成立了行规行约贯彻落实情况自查工作领导小组,全面负责此项工作的组织实施,领导小组由行长担任组长,
副行长担任副组长,各部室主要负责人为成员。 各区县也相应成立了行规行约贯彻落实情况自查工作小组,以区县为单位,切实做好自
查工作。
二、自查工作组织开展情况为确保此次自查工作深入开展,我行确定专门人员负责此项工作,行长作为此项自查工
作第一负责人,亲自抓、负总责、确保行规行约自查工作深入到每个岗位,每位员工。
1.加强员工教育,筑牢员工思想防线。通过下发电子文本,印刷纸质手册等方式,积极组织员工学习《中国银行业自律公约》
及实施细则、《中国银行业文明服务 公约》及实施细则、《中国银行业文明规范服务工作指引》、《中国银行业从业人员道德行
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为公约》、《中国银行业反不正当竞争公约》、《中国银行业从业人员流动公约》、《中国银行业
公平对待消费者自律公约》《中国银行业零售业务服务规范》、《中国银行业反商业贿赂承诺》、、
《中国银行业存款业务自律公约》《中国银行业柜面服务规范》等一系列相关规章制度。要求广大员工在日常工作中,严格执行国家有关法律、法规和规章,在平等自愿、公平
和诚实信用的原则下开展业务,不得损害国家、社会公共、客户和行业利益。遵循公平竞争
原则,完善治理和内控机制,强化内控文化建设,提升风险管理能力。加强自我约束,实现
自我管理,反对不正当竞争行为,提高银行业公平对待消费者意识,规范银行业服务工作,
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范文四:监督检查工作报告
关于对**窗口)审批、服务和公共*网上交
易系统建设及运行情况的督查汇报
省效能办:
根据省机关效能建设领导办公室《关于印发对全省各级行政服务中心(窗口)审批、服务和公共*网上交易系统建设、运行情况开展监督检查工作方案的通知》(*效能办字[2013]20号)文件要求,11月25日至27日,第十一督查组采取“听、查、看”等方式对*市和*县开展行政服务中心(窗口)审批、服务和公共*网上交易系统建设及运行情况进行了检查,现将有关情况汇报如下:
一、主要做法
总体来说,*市和*县行政服务中心及*中心都能按照省文件要求,全面规范地做好行政服务中心(窗口)审批、服务和公共*网上交易系统建设及运行,实际效果明显。其做法主要体现在:
(一)领导重视,落实责任
在*市政府、市纪委和*县政府、县纪委的高度重视下,*市和*县都能把行政服务中心(窗口)审批、服务和公共*网上交易系统建设及运行工作作为今年落实党风廉政建设责
1
任制和推进惩防体系建设考核重要举措内容来抓,健全和完善了该工作的领导体制和工作机制。
(二)狠抓落实,稳步推进
1、行政服务中心(大厅、窗口)审批和服务情况
(1)应取消的审批事项和省、市下放审批事项情况。*市取消行政审批项目10项,*县取消行政审批项目4项;承
接国务院、省政府下放的行政审批项目70项,其中,下放市级实施的行政审批项目48项、下放县级实施的行政审批项目22项;衔接国务院、省政府决定取消的行政事业性收费项目3项。此外,*市还下放了30项市本级行政审批项目。由于时间关系,该30项县区还在对接当中。
(2)“一窗式”服务及窗口授权情况。为更好的实行“一个窗口对外”制度,*市行政服务中心要求各部门将所属行政审批集中到行政服务科办理,与所属行政服务科签订委托书,依法刻制行政审批服务章,授权委托行政服务科办理相关行政审批事项。
(3)审批事项在网上审批系统实时办理情况。目前,*市本级保留的218项行政许可事项、86项非行政许可事项以及承接国务院、省政府下放的48项行政审批事项全部纳入了网上审批与电子监察系统,其中经常发生的50余项行政许可事项可在行政服务中心窗口直接受理和办理,已经初步建立起了审管分离、权责挂钩、批管并重和“审批一条龙、
2
服务一站式”的行政审批工作新机制。
(4)审批事项违规增设前置条件情况。在此次检查当中*市和*县均未发现有审批事项违规增设前置条件的情况。
(5)违规收费情况。*市和*县行政服务中心严格执行了法定的收费标准,认真履行“罚缴分离、收支两条线”制度,由统一的收费窗口按规定收缴,检查中未发现违规收费情况。
2、监督管理情况
(1)网上审批电子监察系统管理使用情况。*市网上审
批和电子监察系统正式推进运行以来,市本级共有34个审批部门的865项(其中含细化后的行政许可事项607项、非行政许可事项191项、其它事项67项)审批事项纳入网上审批系统,*县共有35个审批部门的,368项审批事项纳入网上审批系统。同时市本级率先在全省使用了数据交换平台,启动了专业办事大厅审批数据与网上审批系统的对接工作,目前房地产交易中心相关数据已对接成功。截止目前,全市网上审批系统共受理136358件、办结123836件,办结率达91%。
(2)视频监察系统管理使用情况。*市视频监察从5月份开展工作以来,严格按照有关文件的规定,配备了工作人员值班,按时做好日常值班记录,并按时报送监察情况,总体运行情况良好。目前市本级共发4期全市电子监察情况通报,
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*县共发10期全市电子监察情况通报。
(3)“一事一评“服务评价器使用情况。自2002年*市组建行政服务中心以来,大厅进驻窗口(含市直部门窗口、市区合一部门窗口、区直部门窗口)43个,所有窗口都安装电子评价器了,与相应窗口指定的电脑连接,由窗口人员与服务对象互相操作程序完成评议结果。今年以来,每月电子评价器反映大厅窗口办事的平均满意率(含非常满意)达到99%。其中,9月份窗口评价不满意率为0,评价一般率为2%,评价满意率(含非常满意)为98%,10月份窗口评价不满意率为0,评价一般率为0,评价满意率(含非常满意)为100%。
(4)大厅日常管理和投诉受理及办理情况。今年以来,*市行政服务中心共受理办结3件情节较为轻微涉及窗口人
员的投诉。这3件投诉都得到及时有效的处理。
3、工作作风方面情况
中心各窗口行政审批部门普遍建立实行了“首问责任制”、“一次性告知制”、“限时办结制”等制度。未发现脸难看、话难听、事难办、推诿拖延、“吃拿卡要”等问题。窗口单位也未发现存在指定产品或中介机构,强制企业参加协会、培训、评比,强行摊派不合理费用增加企业负担等问题。
4、*系统建设情况。*市和*县*中心在专项资金到位的情况下购置了系统专用设备,达到了省下发的*监明电[2012]5号文件要求。*市*中心根据实际情况利用市信息政务办的*
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进行了服务器的整合和共享,并采用虚拟云技术对系统的数据进行了不同的划分。*县*中心今年5月份在加强硬件设备的同时还下发了《*县政府投资工程建设项目监督管理实施细则》和《*县*项目进场交易管理办法》等文件,进一步规范和加强了县级公共*项目进场交易和网上交易力度。目前,市、县*中心软硬件设备运行正常,都能顺利的完成网上交易项目的招投标程序。
5、公共*网上交易运行情况。根据自查表和统计,截止到11月24日,*市*中心共完成网上交易项目50个。其中房屋市政5个,交通工程1个,水利工程32个,政府采购12个。*县*中心共完成网上交易项目7个。其中房屋市政4个,政府采购3个,交通和水利工程未有项目进行网上招标。
(三)完善机制、加强监督
被督查的*市和*县普遍制定了相关实施方案和有关制度。推行了岗位责任制度、责任追究制度、一次性告知训制度,并且加强了对各自中心窗口审批、服务和公共*网上交易系统建设运行情
况的监督检查。今年*市行政服务中心共下发窗口通报4期。共受理投诉件3件,现已全部得到回复和纠正。
二、主要问题
本次督查,*市和*县行政服务中心(窗口)审批、服务和公共*网上交易系统建设及运行虽然比往年有明显进展,并
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取得了较好成效,但与省里进度要求相比,还存在不少差距。
行政服务中心窗口审批和服务方面主要体现在:一是场地限制,许多审批人员无法进厅办公,造成审批效率无法提升,体外循环时有发生,如安监、卫生、规划等;二是部分窗口单位不重视,对窗口授权不充分,进驻人员素质不高,窗口只起到收发室的作用,如发改委、文化局等;三是系统功能有待进一步完善,维护力量不足,一些问题得不到及时处理;四是有些问题在这么短的时间或仅在行政服务中心难以查实,如附表5的问题。
*系统建设工作主要体现在:一是硬件系统部署不统一,有的部署在市信息办,有的部署在中心。二是有的硬件设备虽然已经到位,但在实际工作中并没有运用上去。如防火墙、语音服务器等。三是*公司技术服务支持较为薄弱,目前*市*中心常驻人员只有二个,如果县里有项目需要技术支持的话往往存在人员不够等问题。
三、意见建议
第一,要进一步重视行政服务中心(窗口)审批、服务和公共*网上交易系统建设及运行工作。省级层面要加强该项工作的督查和落实,健全完善全省党风廉政建设的领导体制及工作机制,进一步明确各地市行政服务中心和*中心工作职责,为落实和开展此项工作提供强有力的组织保证。特别是各地市、县的政府和纪
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篇二:春节期间监督检查报告
中共玛瑙镇委员会
关于2015年春节期间作风建设监督检查工作情况的
报 告
县纪委、县监察局:
为全面贯彻落实中央八项规定、省十项规定、市七项规定和县《实施办法》,进一步加强党员干部廉洁自律、厉行节约等作风建设工作,切实(转 载 于:wWw.zAIdian.cOM 在 点 网:监督检查工作报告)履行纪检监督职责,按照中共梓潼县纪委、梓潼县监察局《关于切实做好2015年春节期间作风建设监督检查工作的通知》(梓纪发〔2015〕1号)文件精神,我镇高度重视,对春节期间党员干部作风和廉洁自律情况进行了专项检查,现将检查情况报告如下:
一、组织领导到位。为了认真抓好元旦春节期间改进干部作风和廉洁自律专项工作,及时成立由党委书记任组长,党委副书记为副组长,各部门负责人为成员的领导小组,对工作中出现的情况和问题及时进行指导并解决,促进了专项工作的顺利开展。
二、工作部署到位。2015年2月12日组织召开专题会议,重点传达学习了《关于切实做好2015年春节期间作风建设监督检查工作的通知》等文件精神,对该项工作进行了周密安排,并对党员干部提出明确要求。要求在两节期间严格遵
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守廉洁自律规定,坚决杜绝违纪行为。
三、目标落实到位。为使党员干部进一步加强作风建设,
落实廉洁自律各项规定,我镇从以下方面抓好落实工作:一是切实加强对干部职工的教育引导。复印下发学习文件,组织党员干部学习上级有关加强作风建设和廉洁自律的各项规定,增强干部廉洁自律的自觉性。要求全体干部职工严格按照上级的部署和要求,规范自身行为,把精力放到认真谋划今年工作安排上,过一个文明、俭朴的节日;二是明确了春节期间各种禁止规定,如严禁收送礼物、礼金、礼券和各种支付凭证;严禁讲排场、比阔气,用公款相互吃请或进行高消费娱乐活动;严禁参与赌博或以娱乐为名、以钱为注的变相赌博活动;严禁用公款外出旅游、探亲和酒后驾车;严禁违反规定滥发津贴、补贴、奖金和其他实物;严禁公车私用;严禁吃拿卡要等;三是要求机关干部,尤其是领导干部和党员干部要深入基层、深入群众访贫问苦,为民办实事,办好事。春节期间,我镇领导带队走访慰问了贫困党员和受灾群众,为他们送去了慰问品,带去了节日问候,并了解帮扶对象目前急需解决的困难和问题。
四、监督检查到位。为确保工作出成效,由镇纪委牵头,建立了监督机制,要求机关干部之间互相监督,并启动问责机制,深入开展监督检查,将检查、督查结果与年终考核挂钩。要求党员干部既管好自己,又要管好家属,带头过健康、
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文明、俭朴的节日。
五、自查结果。通过监督检查,我镇党员干部在春节期
间严格遵守上级有关加强作风建设和廉洁自律的各项规定,无违法违纪现象发生,突出了过文明、俭朴春节的要求,真正做到把心思凝聚在谋发展上,把精力花在办实事上,把功夫下在抓落实上,把本领用在干事业上,树立了党员干部良好形象。
2015年2月26日
篇三:卫片执法监督检查工作报告
2014年度卫片执法监督检查工作报告
(章庆国)
为进一步严格土地管理,有效遏制土地违法违规行为,努力实现我县在卫片执法检查中“零问责”的目标。根据(赣国土资发电【2015】11号)《江西省国土资源厅转发国土资源部关于开展2014 年度土地矿产卫片执法监督检查工作的通知(国土资发【2015】2号)》和抚土矿卫组发【2015】001号通知要求,我县结合工作实际,扎实推进土地矿产卫片执法检查工作。现将我县2014年度土地矿产卫片执法监督检查近期工作情况报告如下:
一、高度重视,切实落实
2015年2月28日,国土资源部召开电视电话会议后,我县高度重视,及时安排部署了此项工作。为确保此项工作的
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迅速展开,县政府印发了《2014年度东乡县土地矿产卫片执法监督检查工作方案》(东府发【2015】4号),成立了以县委常委、副县长为组长,监察、国土、执法局、财政、公安、法院、检察院等相关单位负责人为成员的工作领导小组,进一步明确了各相关部门的工作职责,落实了工作责任。各乡镇和县国土局也按照要求,成立了相应的组织,抽调了业务骨干集中办公,扎实开展土地卫片执法检查工作。县国土局将工作任务进行了细化、分解,明确了相关股室职责,抽调相关人员专门从事卫片执法检查工作。同时,为保障此项工作顺利开展,县政府拨付了30万元的专项工作经费,专项用于卫片执法检查工作。
二、数据统计,精确细致
土地方面
我县在变更调查中共涉及927个图斑,面积7718.9亩(耕地2543.79亩)。
今年与往年不同,国土资源部首先将二调数据库录入国土资源部卫片执法督察检查信息系统平台进行监管,然后根据变更后的情况进行认定用地的合法性。
(一)数据梳理
1、实际新增建设用地447宗,面积2643.92亩(耕地面积1329.05亩),增补图斑407宗(合并为102宗填报系统),面积1332.61亩(耕地758.21亩),。
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2、非新增899宗,(设施农用地480.12亩、临时用地880.58亩)。
(二)数据判定
1、合法用地填报系统329宗,面积2107.22亩(耕地1141.21亩);
一是合法填报系统309宗,面积1789.01亩(耕地1047.95 亩);
二是PJ图斑11宗,面积109.26亩(耕地0.06亩),{其中2宗面积13.15亩是勾选填报系统,9宗面积96.11亩(耕地0.06亩)做为非立案填报系统};
三是9宗在2014年12月已通过厅长办公会2015年初取得农转用批文,面积208.95亩(耕地面积93.20亩);{实际非立案25宗,面积263.41亩(耕地93.31亩)。非立案25宗内9宗有批文的,16宗无批文(已列入违法范围)}。
2、违法用地填报系统102宗,面积482.24亩(耕地187.73亩)。其中66宗不符合规划面积354.72亩(耕地面积147.19亩),36宗符合规划面积127.52亩(耕地40.54
违法系统填报当中:
一是对66宗不符合规划的违法用地已申请法院实施强制执行;
上述违法用地中含9宗农民建房符合一户一宅条件的面积8.46亩(耕地面积5.99亩)。
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二是对36宗符合规划的违法用地,按耕地面积12元/平方米处罚款,其它土地按8元/平方米处罚款,并没收在非法占用土地上新建的建筑物和其他设施填报系统。
上述违法用地中含3宗农民建房,面积2.61亩(耕地0.34亩)。
3、非立案16宗(增补图斑)做违法填报系统,无批文、无用地单位、无违法主体的,面积54.46亩(耕地面积0.11亩),因无违法体,也无用地单位,属村民老百姓过道、休闲、空闲地,本人认为不列入违法用地范畴,也不计算比例,在填报系统备注里已加以说明;
三、比例计算
违法用地102宗,面积482.24亩(耕地187.73亩),如扣除法院实施拆除的66宗(含9宗农民建房)不符合规划面积354.72亩(耕地面积147.19亩),如再扣除非立案16宗(增补)做违法填报系统,无批文、无用地单位、无违法主体的,面积54.46亩(耕地面积0.11亩),那么36宗违法用地符合规划的,面积127.52亩(耕地40.54亩)计算比例,则为:违法耕地40.54亩?新增耕地面积1329.05亩=3.05%。
违法用地耕地面积占新增建设用地耕地面积的比例为
矿产方面
2015年5月5日市支队下发矿产21个疑似违法图斑,其中越界开采9宗,无证开采12宗。
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四、判定与整改
(一)东乡矿产合法图斑8宗,分别为:
1、图斑1号刘家排石厂。2015年5月,经东乡县国土局工作人员与测量单位江西省核工业地质局二六五大队实地勘察和手持GPS定位仪测定,发现该该矿点为界外老采坑,该采坑2011年以前即有;2014年该矿山因越界开采已进行过处罚,本次无新违法活动因此判定为伪变化图斑;
2、图斑10号东乡县鑫源石厂。该图斑判定为伪变化图斑。2015年5月,经东乡县国土局工作人员与测量单位江西省核工业地质局二六五大队实地勘察和手持GPS定位仪测定,发现该该矿点为因水土流失造成山体剥落。没有采矿行为,故判定实地伪变化;
3、图斑11号东乡县鸿运石厂。该图斑判定为伪变化图斑。2015年5月,经东乡县国土局工作人员与测量单位江西省核工业地质局二六五大队实地勘察和手持GPS定位仪测定,发现该该矿点在2014越界已处罚,本次无新违法活动因此判定为伪变化图斑;
4、图斑13号东乡金峰石厂。该图斑判定为伪变化图斑。2015年5月,经东乡县国土局工作人员与测量单位江西省核工业地质局二六五大队实地勘察和手持GPS定位仪测定,发现该该矿点在2014越界已处罚,本次无新违法活动因此判定为伪变化图斑;
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5、图斑15号方家建筑用凝灰岩矿。该图斑判定为伪变化图斑。2015年5月,经东乡县国土局工作人员与测量单位江西省核工业地质局二六五大队实地勘察和手持GPS定位仪测定,发现该该矿点在2014越界已处罚,本次无新违法活动因此判定为伪变化图斑;
6、图斑17号东乡鑫发石料厂。该图斑判定为伪变化图斑。2015年5月,经东乡县国土局工作人员与测量单位江西省核工业地质局二六五大队实地勘察和手持GPS定位仪测定,发现该该矿点在2014越界已处罚,本次无新违法活动因此判定为伪变化图斑;
7、图斑19号东乡县建华石材厂。该图斑判定为伪变化图斑。2015年5月,经东乡县国土局工作人员与测量单位江西省核工业地质局二六五大队实地勘察和手持GPS定位仪测定,发现该该矿点为因水土流失造成山体剥落。没有采矿行为,故判定实地伪变化;
8、图斑21号抚州澳升矿业有限公司。该图斑判定为伪变化图斑。2015年5月,经东乡县国土局工作人员与测量单位江西省核工业地质局二六五大队实地勘察和手持GPS定位仪测定,发现该该矿点为废弃堆料厂,无新违法活动因此判定为伪变化图斑;
(二)东乡县矿产违法立案6宗,均为越界开采;
1、图斑2号东乡建鑫石料厂没收违法所得16000元,罚
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款4000元;
2、图斑3号东乡县国海石厂没收违法所得24000元,罚款6000元;
3、图斑5号东乡王家石厂没收违法所得32000元,罚
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范文五:监督检查工作报告
篇一:“9.3”纪念日及“三节”期间开展监督检查工作情况汇报
XXXXXXXX“9.3”纪念日及“三节”期间加强作风建
设开展监督检查工作情况汇报
根据XXX公司纪委下发的关于转发市纪委《关于认真做好“9.3”纪念日和古尔邦、中秋、国庆节期间加强作风建设强化监督检查工作的通知》的通知精神,为贯彻落实好乌纪发〔XXXX〕XXX号《关于认真做好“9?3”纪念日和古尔邦、中秋、国庆节期间加强作风建设强化监督检查工作的通知》文件精神,切实加强“三节”期间XXXX的党风廉政建设,防止各种不正之风和违纪行为的发生,我站党支部高度重视,积极部署,采取有效措施,狠抓落实,现将“9.3”纪念日及“三节”期间廉洁自律和监督检查工作情况汇报如下:
一、加强领导,严格纪律 为确保将此项督促检查工作落实到实处,我院成立了由党支部书记、站长为组长,党支部副书记、副站长为副组长,各部门主管为成员的廉洁自律规
1
定检查领导小组,负责对我站内部“9.3”纪念日及“三节”期间的党员干部及关键岗位遵守廉洁自律规定情况进行检查监督,并制定了严格的监督检查纪律和规定。
二、加强教育,提高认识
做好“9.3”纪念日及“三节”期间的廉洁自律规定情
况督促检查工作,是深入贯彻市纪委、集团公司纪委文件精神,进一步增强我站党员干部廉洁自律意识,巩固廉洁自律工作成果的具体体现。节日期间,是各种不正之风多发、易发阶段,我站党支部将这项工作列入重要议事日程,9月16日召开专题会议,将市纪委《关于认真做好“9?3”纪念日和古尔邦、中秋、国庆节期间加强作风建设强化监督检查工作的通知》精神全文向全体干部职工进行了传达,通过提前学习、敲响警钟的方式,及时进行反对奢侈浪费,提倡节俭、反腐倡廉的教育,做到关口前移,防微杜渐,及早打上预防针,切实增强纪律观念和廉洁自律意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线;结合廉政文化建设,引导党员干部大力弘扬新风正气,自觉抵制不良风气。
三、严格履行有关规定,廉洁自律做表率
通过检查组督查,“9.3”纪念日及“三节”期间,班子成员严格履行廉洁自律有关规定,以身作则、率先垂范、自我约束、自我规范、自觉履行责任和义务。较好地做好了廉洁自律工作:(1)没有违反各级纪委节日期间明确的特殊性规定
2
要求的情况;(2)没有利用公款吃请、相互宴请和进行高消费娱乐活动,以及利用培训中心、机关食堂等场所进行公款消费的情况;(3)没有出入高档会所(包括私人会所)情况;(4)没有外出考察活动更没有借考察学习、培训、研讨、参展等名义公款、公车旅游现象。严格遵守公
车管理规定,无公车私用或私驾行为;(5)没有违规操办婚丧喜庆事宜;(6)没有收送各种购物卡、有价证券、贵重物品和月饼等;(7)没有节日期间突击花钱、违规发放津贴、补贴、奖金的情况。
在“9.3”纪念日及“三节”期间我站领导班子成员及全体党员干部严格执行廉洁自律有关规定,无违规违纪现象发生。在今后的工作中我们将严格按照上级的安排布署,继续保持和弘扬蓬勃朝气、昂扬锐气、浩然正气,把我站的党风廉政建设工作做得更扎实、有效,从而推动我站各项工作迈上新的台阶。
XXXXXXXXXXXXX 2015年10月8日
篇二:2015年中考监督检查工作报告 - 副本
2015年中考监督检查工作报告
受招生考试中心委托,安排我们两人作为省派巡视监督检查员对2015年中考工作进行了认真的监督检查。6月18日-19日,我们对中考的各项准备工作进行了全面检查,6月20日-22日对中考考试各环节情况进行了全程监督,重点
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检查了中考安全保密、考风考纪,在招生考试中心查看了安全保密和全市的中考监控视频等,较好地完成了中考监督检查工作,中考工作也顺利完成。现将对太原各考区的监督检查情况汇报如下:
一、中考基本情况
2015年共设10个考区,52个考点,1479个考场,招生考试中心和各考区均设保密室和监控视频,各考点设考务办公室。2015年中考网上报名人数为44203人,约有350人缺考。
二、考务工作
1(高度重视,组织领导有力。
为了切实维护中考工作的严肃性和公正性,确保中考工作“公平、公正、平安、和谐”,维护社会秩序和教育考试的形象、信誉,保证考试顺利有序进行,成立了招考委员会。各级教育行政部门主要负责同志坐镇一线,亲自抓,负总责,全程监督,现场指挥,细化目标任务,层层分解落实,明确每个工作人员的岗位职责、工作要求和责任后果,建立履行责任情况的报告制度。
2(认真培训,做好宣传教育。
1
篇三:2015年上半年落实纪律检查监督责任工作报告
2015年上半年落实纪律检查监督责任工作报告
2015年以来,我局在市委市政府的正确领导下,在市纪委
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的具体指导下,全面贯彻党的十八届三中、四中全会、十八届中央纪委五次全会和自治区纪委十届六次全会精神,狠抓纪律检查监督责任落实,以制约和监督权力运行为核心,以作风建设为抓手,不断探索党风廉政建设和反腐败工作的新思路,为我局各项工作顺利开展提供了有力保障。
一、强化制度设计,深入推动两项责任制改革
落实党风廉政建设责任制,党委负主体责任,纪委负监督责任,这是党章赋予各级党委、纪委的重要职责,是深入推进党风廉政建设和反腐败斗争的关键环节,是贯彻落实党中央、****关于党风廉政建设和反腐败斗争最新精神、最新部署的重要举措。2015年以来,根据《中共贵港市委员会关于落实党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任的实施办法》(贵发〔2015〕2号)要求,我局全面梳理党组和纪检组工作责任,调整工作机制,深入推动两项责任制改革,并取得良好成效。
(一)强化组织领导,建立纪律检查监督责任工作框架
根据改革要求和实际情况,我局在领导人员调整后,重新发文明确党风廉政建设领导小组,进一步落实党风廉政建设主体责任和纪检监察监督责任。局属各单位明确纪律检查领导责任人。制定了市政系统纪律检查责任领导名册,将纪律检查监督责任落实到人。明确各单位
办公室设专人负责与局纪检室业务职责对接,确保纪检监
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察各项工作要求贯彻落实到基层。通过系列举措,初步建立纪律检查监督责任工作框架,弥补了基层机构纪检监察组织的空白。
(二)落实职责分工,明确纪律检查监督责任工作内容
根据深入推进党风廉政建设和反腐败斗争精神以及“两个责任”内在要求,明确规定各级纪检机构承担组织协调、纪律监督、作风督查、查办案件、教育监督、制度创新和执纪问责等7个方面工作内容。同时结合“一岗双责”工作要求,进一步明确领导干部对自己岗位的业务工作和党风廉政建设的双重责任。通过明确监督工作内容和落实领导干部职责分工,为强化纪律检查监督责任,确保全局全年重点工作的落实提供坚实的保障。
(三)明确年内工作任务,层层落实责任制
5月份我局完成了与市纪委监察局签订2015年度《履行党风廉政建设监督责任书》的签订工作后,明确了年内纪检组承担的工作任务和考核内容,并积极组织开展各类执纪纠风活动,不断强化党风廉政和纪检监察建设。现在根据新的工作要求和全局党风廉政建设实际正在草拟市政管理系统各级纪检组织的监督责任书,进一步细化工作责任,明晰工作职责。
二、严格执纪纠风,全面贯彻落实纪律检查监督责任
我局纪检组凝聚力量,严格执纪纠风,认真协助党组抓好
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全局党风廉政建设和反腐败工作,聚焦全局中心任务,按照党要管党、从严治党的要求,深化转职能、转方式、转作风,聚焦纪检监察主业,履行
好监督、执纪、问责的职责,全面贯彻履行纪律检查监督责任。
(一)开展纪律自查自纠活动
今年4月30日—5月10日期间,我局针对“五大纪律和五个专项纪律”(五大纪律:政治纪律、组织纪律、工作纪律、生活纪律、财经纪律,五个专项纪律:贯彻落实中央八项规定情况、“三公经费”控制情况、规范人员补贴津贴发放情况、办公用房清理情况、公车配备和使用情况)等问题,在全局10个单位700名干部职工之中积极开展自查自纠活动。在此次活动中,由局纪检组长牵头,亲自到基层单位调研,查摆纪律工作中的存在问题,促进了纪律落到实处。截止5月10日,全局各级内部开展督促检查各1次,发现和整改纪律作风问题1个,完善制度建设5个,各单位针对自身的纪律作风
建设都进行了深入的自查,做到了“有问题的查问题,没问题的找措施”使活动取得了较好的效果。
(二)开展“庸、懒、散、慢、拖”,不作为、乱作为等问题自查自纠工作
从今年3月开始,我局紧紧围绕工作人员中存在的“庸、
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懒、散、慢、拖”,不作为、乱作为等纪律和工作作风问题进行自查自纠。在具体工作中,通过公开广泛征集意见,找问题症结,组织干部职工对照“庸、懒、散、慢、拖”,不作为、乱作为等问题进行深入细致地自查自纠,对单位领导班子集体和全局干部职工的工作态度、工作纪律、工作效率、责任落实、精神状态和廉洁自律六个方面内容进行检查落实,做到了党风廉政教育和纪律督促检查两手抓,并取得良好成
效。截至5月份,收到建议14条,挖掘存在问题10个。经局班子领导集体研究分析,确定了7个突出问题和3个紧迫急需解决的问题,并逐条制定整改计划表,明确了整改措施和整改时限,有效推动了
“庸、懒、散、慢、拖”,不作为、乱作为等纪律作风问题的整治。
(三)配合党组开展好“三严三实”活动
,抓好活动各项督查工作
5月21日,自“三严三实”活动开展以来,我局纪检组认真履行党内监督专门机关的职能,积极协助党组严格抓好“三严三实”活动中的工作、会议的纪律检查和“不严不实”问题,严厉查处为官不正、吃拿卡要、弄虚作假、执法不公以及腐化堕落等违法违纪问题。半个月内,纪检组认真抓好监督责任的落实,围绕“三严三实”活动组织了开展会议纪律巡查9
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次,工作纪律检查1次,进行全局通报1次,有效促使了全局上下会风和作风的转变。
(四)切实加强政务服务督查工作,不断强化服务意识,提高服务效能
一是针对我局行政审批事项监督检查。2015年我局从行政审批改革提速和窗口服务优化提升两个方面抓好政务服务审批窗口建设,自5月份国务院**总理提出全面取消非行政许可以来,我局根据市人民政府简政放权改革精神,已将全面取消非行政审批许可的工作方案
上报市人民政府审核,待批复后进一步开展行政审批事项改革工作。目前,我局行政审批事项共27类已全部集中到市政务服务中心本局窗口办理,在行政审批过程中没有存在“两头受理”、“体外运行”、“只挂号、不看病”等现象。2015年1-5月份,我局总共受理行政审批事项55件,已完成55项审批,办结率100%,其中行政许可54件,非行政许可1件,无超时办结现象。
二是针对我局驻政务服务窗口工作人员监督检查。我局按要求严标准选派窗口工作人员、设置窗口首席代表常驻政务服务中心,不存在不具有审批资格或聘用人员担任窗口工作人员的现象。同时,根据我局2014年度机关绩效考评结果政务服务扣分事项整改措施,目前正在对窗口工作人员进行执法资格培训,如其无法取得资格下一步将按要求进行调
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整。
三是落实进驻市政政务服务中心制度。我局按照市纪委要求,严格落实纪检组长(纪检监察室主任)进驻政务服务中心值班制度,每月轮值一次,在值班期间做好政务服务中心的纪律检查、办结事项回访和值班记录,上半年我局派驻人员均能按时到岗,无缺岗或工作交接不到位现象。
(五)贯彻落实“中央八项规定”、“四风”问题和其它专项督查工作
1、“三公经费”督查工作。2015年1-5月份三公经费共发生9.69万元,其中公务用车运行费9.50万元,公务接待0.19万元,比2014年减少61%。此外我局没有公款出国(境)事项发生。车辆运行经费
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