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范文一：论水上交通安全风险源管理
摘要：水上交通安全风险源就是指在水上交通管理过程中造成其不确定性结果或者可能引发危险的相关因素。水上交通管理部门要准确、及时的对这些危险源进行判断以及评估，并采取切实可行的措施来控制水上交通的安全运行。本文主要对水上交通安全风险源管理方面提出几点建议，希望对有关人士能有所帮助。
关键词：水上交通安全风险源管理建议
随着我国社会的快速发展，我国的交通行业对于国民经济的发展以及人们生活品质的提升作用越来越重要。水上交通作为交通行业的重要组成部分对于促进国民经济的发展同样起到不可替代的作用。近些年来，随着海洋开发力度的加大以及水上交通行业的快速发展，影响到水上交通安全的因素越来越多，使得水上交通事故的发生几率大大增加，严重影响着社会的和谐发展。因此，对影响水上交通安全的风险源进行分析，并采取有效措施降低安全威胁对于我国的水上交通来讲是具有现实意义的。
水上交通安全风险管理的基本过程
水上交通安全风险源管理涉及的内容很多，基本过程主要包括以下几方面内容：风险源的辨识、风险的评估、风险的控制、应急处理以及持续改进等等。
风险源的辨识：主要是通过日常工作以及定期的安全隐患排查来发现安全方面存在的问题，对水上交通安全风险源进行初步的判断；
风险的评估：风险评估就是通过量化的方式对某种风险可能会造成的损失程度进行测评，目的在于对风险进行评估并分级，从而可以进行重点的管理。此阶段是判断风险的程度并确定风险是否可以接受的工程，在风险管理过程中是非常重要的环节。通过区分的等级对风险进行排序，确定出不可接受的风险源进行重点管理。
风险的控制：主要是对风险源进行监控以及管理。此过程主要包括的内容有：确定出控制的风险源、找到风险因素、制定出风险管控措施、指定负责组织、现场进行跟踪监控、进行周期性的排查、风险源的时时更新。
应急处理：应急处理是控制风险非常重要的环节。应急处理不单单是处理现场发生的风险情况，还要进一步完善应急救援机制、制定出应急方案、准备好应急救援资源等。对于应急方案要经常性培训、演练并改进，并且要利用现代科技将相关的资源进行整合利用，主要包括：管理人员资源、信息资源、物资资源、专家资源以及地理信息资源等等。
持续改进：持续改进是风险源管理的最终环节，主要包括对于造成险情原因的调查以及处理、整改实施的跟踪、最终检查验收以及隐患的消耗等等。此过程是促进水上交通安全管理向上发展的关键环节。
影响水上交通安全的风险因素
1、水文以及气象条件
全国每个地区的水文以及气象条件都是有差异的，都会不同程度影响水上交通的安全。例如在南方地区的水域，在春夏季节处于暖湿且多雨的气象条件，在冬春季节则会出现频繁的雾天，这样就会严重影响船舶航行的视线。并且风向以及风力都是随季节性变化的，潮汐也会出现较大的变化，很难掌握水域的风流压差情况，给航行造成困难。
2、通航的条件以及港口的建设情况
随着水上交通行业的逐渐发展，我国的港口以及水域开放程度不断增加，使得进行安全管理的水域越来越大。同时随着特种船舶的种类及数量的不断增多，港口的航道越来越多，很多的水域都不满暗礁，对于水上交通情况稍有不熟悉者就会造成一定的航行风险。
3、船舶的种类及交通量
随着经济的发展，水上运行的船舶种类会越来越多，主要包括：客货运输类船舶、旅游类船舶、农用类船舶、渔业类船舶、渡口类船舶以及采砂采金类船舶等等。不单单是船舶种类得到了快速的增加，船舶的数量也得到了大幅提升。船舶的种类以及数量的增加使得交通量大幅提升，交通安全管理难度逐渐加大，交通事故的发生概率也越来越大。
4、违章船舶的影响
很多船舶为了获取更多的利益常常会违章操作，其中影响较大的有吸沙船和运沙船，这些船舶常常会超载运行、冒险运行，这样就很容易造成船舶之间的碰撞和沉船的事故。并且这些船舶的违章操作常常会影响船舶的正常运行，对于船舶的航行安全造成了严重的威胁。
另外个体的渔运船舶也常常出现违章的问题。包括：没有营运许可证便进行商业运营，违章搭客、冒险航行、违章运输危险物品等等，使得事故发生频率较高。
5、船舶的质量以及船员的素质相对较差
很多的私营渔船以及运输船舶质量较差，船员的整体素质也较低，这些对水上交通安全造成较大的威胁。这些船舶的整体结构、操纵的性能以及助航仪器等状况都较差，有的船员甚至对水上交通的相关规定及法律一无所知，完全按照自己的经验进行船舶操纵，很大程度的扰乱了水上交通的协调性，极大的增加了水上交通事故的概率。
加强水上交通安全风险管理的建议
1、加大对老旧船舶的管理力度
老旧船舶严重影响水上交通安全，应加大管理力度，主要应从如下几个方面入手：第一，相关管理部门应严格监督水运企业按照交通部的《老旧船舶的管理规定》进行执行，需要维修的进行维修，到期该报废的报废；第二，船舶的相关检验部门要严格控制船舶的质量情况，不合格船舶禁止运营；第三，对于船舶的进口渠道要严格控制，防止劣质船舶入境；第四，对于运营国际航线或者航行距离较远的船舶，在航行前要对其进行全面的安全检查。
2、加强危险品船舶的安全管理
载有危险品的船舶（包括油轮、化工品船舶以及液化气船舶等）需要进行重点的管理。管理的重点在于船舶进出港口时停靠离开时的安全以及危险品装卸时的安全两方面，对于其是否严格按照危险品安全管理规定进行管理要严格的监督，特别要注意的是船舶的防火、防爆、防止污染以及防止撞击等方面。
3、加强对于个体船舶的安全管理
第一，要严格按照国务院颁发的“关于进一步加强乡镇船舶安全管理责任制”的通知内容进行管理，管理部门要从县、乡直到船舶的管理者逐级的签订安全生产责任书；第二，对于从事跨海域运输作业的船舶进行严格管理，对其运输许可证按照年审的制度进行严格审查，对于船舶的管理情况要严格审查；第三，对于个体船舶进行危险品运输不予审批，对于其出现的违章搭客以及超载等现象进行重罚，并停止其运输资格。对于吸沙船以及运沙船要建立档案制度，定期对其进行安全性教育。对于其作业过程加大监管力度，要划定特定的吸沙作业区域，以确保水域的航道顺畅以及船舶通行的安全。
4、管理部门要促进航运企业加强船员培训，特别是对于船舶的驾驶人员要进行定期的培训
船员的综合素质直接决定着水上交通安全情况的好坏。所以，航运企业要制定船员培训计划及制度，定期的对船员进行安全教育以及专业技能培训，管理部门有责任对其进行监督，推动航运企业正常实施。
对于普通的船员要进行基本的安全教育工作，包括：在甲板以及机舱等区域工作的安全注意事项；船舶出现碰撞情况、出现漏油、发生火灾以及搁浅时的快速反应；船舶防止污染的教育（例如国内的相关法律法规以及MARPOL73/78公约；船员的自我保护教育（例如海上的急救、海上求生等）。对于船舶的管理人员和操作人员来说，除需要进行上述的教育之外，还要定期的对自身业务知识进行考核培训，例如对于国内相关壁碰撞法律法规理解掌握的情况、对于海上突发事件的应变能力等等，从而提升船舶航行的安全性。
5、通过现代化的手段加强管理的效能
通过船舶交通管理信息系统（VTS系统）等现代化的技术手段的应用来提升船舶交通管理的效能。整体的系统主要包括：一整套现代化的技术设备、一整套完善的法律法规、内部的管理控制制度、综合素质较高的管理人员等。
此系统可以对船舶相关信息进行收集、评估，并进行决策；可以对船舶、船舶的拥有者以及相关的港航单位提供必要的信息服务；可以对航道、港口等进行时时监督；可以进行时时的监控以及跟踪管理等。此系统对于不同种类的信息进行综合的评估、分析之后，对于船舶的交通运行情况可以实施相关的监督、管理以及控制，从而提升对水上交通安全风险的管理效率，降低危险事故的发生几率。
结束语
总而言之，增强水上交通安全风险管理一定要通过监督管理部门和航运单位共同努力实施，通过教育培训等方式提升执法人员以及船员的整体素质，真正将安全管理责任落实到位，将管理制度执行到位，将安全措施实施到位，只有这样才能将水上交通安全管理提升到全新的高度，为我国的水上交通作出更多的贡献。
（作者单位：万安县地方海事处）
范文二：水上交通安全风险源管理研究
安全
Safety
栏目编辑：丁
文
本文引用风险管理理论，对水上交通风险源管理的各个环节进行论述并着重介绍了风险评估的简易方法，提出了水上交通风险源管理的思路和解决问题的办法。
水上交通安全风险源管理研究
文｜荆晓
水上交通安全风险源是指水上交通安全管理中造成未来结果不确定性或危险情况发生的因素。作为水上交通主管部门，及时对这些风险因素进行辨识、评估，找出切实有效的控制措施，是确保水上交通安全的重要环节。
危险性环境中作业时，进行危险性半定量评价的方法。该方法可计算出每一项已辨识出的危险源所带来的风险。其风险值D由三个主要因素L、E、C的指标值的乘积表示，即D=
荩水上交通安全风险管理概述
风险管理是研究风险发生的规律和风险控制技术的一门新兴管理学科，通过危害辨识、风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理，达到以最少的成本获得最大安全保障的目标。水上交通安全风险源管理是风险管理的一部分，其实施内容实际上就是水上交通安全的风险控制与预防的各个环节与要素，它们包括了风险源（或危险源）标识、风险评估、风险控制（危机预警与风险干预）、应急处置和持续改进方面等五项内容。
L×E×C。三种主要因素意义及赋值分别见下表：
L—发生事故的可能性大小。事故发生的可能性大小用概率来表示时，绝对不可能发生的事故概率为0，必然发生的事故概率为1，因此人为的将发生事故可能极小的分数定为0.1，必然要发生事故的分数可定为10，介于这两者之间的情
况定为若干中间值，如下表：
（表一）
荩水上交通风险源管理的基本过程
水上交通风险源管理涉及多方面的因素，其基本过程包括风险源辨识、风险评价和风险控制，整个过程是一个循环往复的过程。其基本步骤：危害辨识→风险评估→风险控制→应急处置→持续改进
E—暴露于危险环境中的频繁程度。出现在危险环境中
的时间越多，发生危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况为10，而非常罕见地出现在危险环境中的为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干中间值，如下表：
（表二）
1、风险源标识
通过周期性安全隐患排查及工作中发现的问题，初步确定辖区水上交通安全风险源。
2、风险评估
风险评估概念。风险评估是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度，它是评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程，是风险管理的一个关键环节，其目的是对风险进行评价分级，有重点地进行风险控制。水上交通风险源评估则是对确定的风险源进行逐一评价，按照风险等级进行风险排序，最终确定该阶段不可容许的风险源，即划为重点监管的风险源。
风险评价方法。风险评价的方法有很多，定性评价方法、半定量评价方法、定量评价方法等。其中作业条件危险性评价法（LEC）是一种常见的、简单易行的评价船舶在具有潜在
C—事故的后果。事故造成人身伤害与财产损失变化范围很大，所以规定分数值在1-100之间。轻微伤害或较小财产损失的分数值为1，造成人员伤亡较大的可能性规定为
·1028CWT中国水运2011
安全
Safety
100，其他情况的数值在1-100之间，如下表：
（表三）
东方”客箱班轮这一风险源进行风险评价。
根据日照港区水域通航环境、“日照东方”轮营运状况以及以往交通安全记录，对该轮发生事故险情的可能性、船舶暴露于危险环境中的频次以及一旦发生事故可能造成的后果进行分析，并参照表一、表二、表三内容，对该轮风险三要素数据进行确定，见表五：
（表五）
D—风险值。D=L×E×C，确定D值后关键是如何确定风
险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变的，在不同时期可根据具体情况确定风险级别的界限值，以确定持续改进的措施。如下表：
（表四）
通过分析计算，该客箱班轮属极其危险的风险源，按照
日照海事局对风险源制定的风险等级，确认该风险源的风险等级为最高级，即特别重大（红色），应采取严格的监控措施。
3、风险控制
风险控制是对风险源进行充分分析的基础上，列明风险源各风险因素，从人、船舶、环境、管理等各个环节制定管控措施，明确各相关责任部门，并进行现场跟踪监控。其中现场跟踪监控是全过程的关键环节，现场跟踪监控可由不同部门如海事处、执法支队、通航部门等单独或联动执法完成。该过程又可由两方面的层次组成，即数据采集、数据传输、判断分析、风险评估、预警报警。提高现场控制能力、执行能力，通过管理系统的主动控制约束各相关人员责任心，提高所有人的安全意识，提高远程监控的整体管理水平。
风险控制：是对风险源监控及管理的全过程，即确定风险源、列出风险因素、制定管控措施、明确责任部门、现场跟踪监控、实行周期性排查及时更新风险源。
应急处置。应急处置是水上交通风险源管理的一个重要环节，也是对风险控制的一个重要关口。应急处置不仅仅是对险情事故的现场处置，还要提前完善应急救援体制与机制、应急预案，准备好应急救援资源。要及时对应急预案要进行培训、演练、评审、改进，并通过强大的移动信息系统和专家会商系统对各种资源进行整合和调配，包括专家资源、管理人员资源、信息资源、物资资源、地理信息系统资源等。
持续改进。持续改进是对险情事故的调查与处理、整改跟踪、检查验收、隐患消耗的过程，是风险源管理闭环中最后一个环节，也是推动安全管理螺旋式上升的关键步骤。
荩常见的问题和解决方法
水上交通隐患排查是贯穿在水上交通监管的各个领域及各个时间段。而对风险源的确认是滞后于隐患排查时间段的，这就存在对于风险控制的接口问题。最好的解决办法是对发现的隐患采用网格化精细管理，全程专人负责，确保对风险源无缝隙安全管控。
对于风险源的更新采用周期性与临时性相结合的方式进行，除特殊情况外一般采用周期性更新方式。对于更新周期不宜过短或过长，否则易陷于疲劳应付或无法对新问题新情况做出及时处置。应根据各个辖区的特点和单位的具体情况而定，一般以季度为单位较合适。
荩实例分析
下面以日照海事局风险源-中韩客箱班轮“日照东方”轮为例，重点说明水上风险源管理中的危害辨识、风险评估及风险控制过程。
1、危害辨识
对辖区危险源的辨识一般通过调查法、经验法进行辨识，经辨识的风险源可填入《风险源调查表》内。对于风险源的更新采用周期性与临时性相结合的方式进行，除频次较小的临时性更新外，一般根据各单位的实际情况，每月或每季度对辖区水上交通风险源进行更新。
LEC法虽然比较科学，但却难以确定各种因素的准确数值。如果发生事故的可能性（L）和发生事故产生的后果（C）,
对于同一风险源，不同的评估人员可能得出不同的评价结果。因此在确定各种因素的数据时，需要建立在经验判断和专业技术保障的基础上。
2、风险评估
风险评估应由通航管理部门、基层海事处、海上执法支队等相关专业技术人员成立评价小组，在熟悉辖区通航环境、相关法规、标准、评价方法后方能进行。对每月或每季度汇总的若干风险源信息进行风险评价，确定风险等级。以
荩结语
水上交通风险涉及因素繁多，危险情况的发生及其损失存在许多不确定性。通过对风险源的风险进行量化分析，从而有针对性的制定控制措施，才能最大限度的避免或减少事故的发生。
（作者单位：日照海事局）
LEC法（作业条件危险性评价法）为例对中韩客箱班轮“日照
CWT中国水运2011·1029
范文三：沿海水上交通安全的风险评估研究
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