请叫我-宝哥哥
范文一：《内控合规风险案例》序言
参考范文总结计划资料文秘发言稿
做好内控，抵御风险 《内控合规风险案例》序言
随着银行业竞争日益激烈化，银行内部经营管理的压力日益提升，尤其在社会经济环境复杂化的背景下，异常的不良贷款事件、理财业务消费者群体投诉、存单诈骗、信用卡透支欺诈等较为严重的管理性事件时有发生，这些事件背后往往有违法违规问题存在，不仅挑战银行的经营效益，也直接对银行的声誉带来重大影响。省分行组织编写的《内控合规风险案例》一书将日常工作中所遇到的各种风险案例作了一个归类整理，给我们广大员工作出很好的警示教育作用。
银行的业务以经营风险为本，缺乏过程控制将意味着业务风险无法有效控制。通过分析诸多案例不难看出:传统核心业务贷款是以风险为本的业务，贷款发放的每一个环节都需要控制，稍有控制不当，都可能引发信贷风险;即使存款业务的操作也有存单欺诈、假钞、点钞失误等风险;传统上认为中间业务风险很低，甚至有人认为中间业务几乎没有风险，但是从最近以来的代理保险、代理基金、理财业务等都发生了一些消费者投诉或者群体抗辩事件;银行内部的财务管理也同样可能发生违规风险。
我们也面临因管理过程失控引发挑战，特别是发生重大违规事件之后。在大数据时代，银行管理的过程更为透明，客户与银行关系、内部员工与客户的关系均可能通过电子化的媒介来承载，如果某一个管理环节缺乏控制，这些问题就马上通过网络、纸质等媒体迅速广泛地在国内国际范围传播开来，从而给银行的声誉带来严重的挑战。
我们应以科学的管理体制机制来做好流程的提炼、设计和最终实施，
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不要流于形式。积极培育员工的规范意识，在管理过程中强化对规范的尊重，妥善处理规范与规范外的变通关系，把过程控制的监督纳入到机构内部执行力监督体系中，做到预防有效，控制有力。
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范文二：银行合规风险案例学习心得
“赢”与“输”的区别
——银行合规风险案例学习心得
前几天～分行制定的“弘扬合规文化～不越合规底线～推动业务健康发展”系列活动正式开始～本部门领导组织大家深刻学习了《中国光大银行合规风险案例汇编》～当中有两个案例与本部门现行工作密切相关～也给了我很大的启示。我想借此机会与大家一起分享自己的心得体会～希望能达到共同学习、共同思考、共同进步的良好效果。
标题所言的“赢”与“输”其实分别代表两个案例。前者说的是柜台人员始终坚持合规操作最后识破诈骗犯的罪行～是“赢”,后者说的是柜台人员未按业务操作流程操作～致使客户重复划款而银行被迫赔付～是“输”。
扎一眼看上去两个案例没什么联系～可能有人会说两笔不同的业务没法比较。其实不然～两笔业务都不约而同地因为经办人员在操作流程中是否坚持合规操作而产生了截然不同的结果。换句话来说～哪怕都是密码变更业务～其中一名经办员按照流程合规操作～通过联网核查对客户身份的真实性进行校验～发现该客户其实是冒充原件所有人～识破其犯罪行为～保护了原件所有人的资金安全～是“赢”,而另一名经办员没按流程操作～马虎了事～没有对该客户的身份进行真实性核查就给他办理密码变更～结果呢,可想而知。又换成另一种业务来看看～一笔汇出汇款业务～收款人名称错了～对方银行发来查询。其中一名经办员按照流程合规操作～通过查阅原始凭证信息来确认在款项汇出时我行是否按照客户填写情况如实发出～结果发现录入信息与客户填写的一致～并如实回复对方行～因此对方行把款项退回～后通知客户重新办理汇款业务,而另一名经办员没有按流程操作～未查阅原始凭证信息～未经原付款人同意～就凭个人对该客户的
了解擅自以正确的收款人名称回复对方行～结果对方行照常入账～并未把款项退回～而后又通知客户重新填单办理汇款业务～造成客户重复划款～是“输”。
案例并不复杂～结果之所以不同～道理也很简单。业务流程大家都不陌生～可总是有人把控不了风险点～往往使得一笔很普通很简单的业务演变成银行损失的引线。“精神状态不佳”、“一时分心了”这些并不能成为风险产生的理由～责任心才是根本。
通过这一轮的合规学习～我的责任心更强了～并且相信大家都跟我一样～认清了产生风险往往是因为人的态度～人的责任心～懂得了“赢”与“输”的区别。暨这次合规学习的契机～我们一起弘扬合规文化～不越合规底线～推动业务健康发展。同时～我们的态度、我们的责任心责任感～时时刻刻都要端正～分分秒秒都要强烈。
范文三：券商风险案例引发的合规思考
券商风险案例引发的合规思考
一例例鲜活的案件不断给我们敲响警钟，提醒着我们，券商必须自身从管理上提高经营风险意识，必须加强合规管理工作，以合规促发展，这样才能有利于企业的可持续发展，切实保护企业和投资者的利益。作为一名合规工作人员一定要敢于接受任何挑战，在工作中讲究方式方法，客观的看待问题、解决问题，真正履行自己的职责，严格把关，作好风险防范工作。“应该尽可能地让券商的合规部门从繁杂事务中摆脱出来，真正实现独立，这样才能有效防止违规事件发生”。
针对本文所收集的案例，我想我们应该思考并做好以下几项工作：
第一，对证券公司而言，开立的空户虽然形式上手续合规、资料齐备，实质上仍存在明显问题和风险：一是暴露出证券公司营销管理、风险控制的缺陷，客户服务、账户管理及投资者教育等工作存在薄弱环节；二是营销人员及关系人来源复杂，资质条件与执业行为缺乏管理，极易发生侵权行为或引发客户纠纷，甚至存在被不法分子利用的重大隐患。
在营销管理方面，合规建设显得更为重要。营销人员由于不是正式员工，但是却在利用公司的名义进行宣传和服务，所以营销人员的行为管理更显得重要。这就要求合规人员在营销人员招聘、营销培训、营销行为管理、后期客户操作行为跟踪方面进行有效的管理和监督；必须积极参与到营销管理中，协助营业部保证业务风险最小化。
定期或不定期对公司新开账户进行自查和回访，尤其是空户和可疑账户，防止营销人员虚增业绩采取的贴钱开空户、非本人开户、非现场开户或代客理财等违规行为，防范业务风险，进一步完善内控制度。
加强投资者教育工作，作好投资者的风险教育工作及后续的各类专题培训。
第二，营业部应完善内控制度，建立健全切实可行的各类风险处置预案，在发生异常情况时根据应急预案立即采取紧急措施。
比如在本文的案例中，对于供电系统不能完全依赖于物业公司，营业部应申请使用双线路，有UPS 、自备发电机等备用电源。在收到停电通知时应提前告知股民，提示股民可能受到的影响并做好使用非现场交易的准备。发生停电时，可在开市期间暂时关闭空调等与交易无关的电器，启用部分电脑，减少用电负荷，确保股民能看到行情、个别电脑能进行委托。 做好股民的解释和说服工作，稳定客户情绪，建议他们尽量使用非现场方式查看行情和交易。提醒广大股民可以选择电话委托、手机炒股、网上交易等非现场交易方式，这样既能及时了解股市动态，也能避免损失。在日常的投资者教育中也应加强对非现场交易的宣传。 第三，增强网上交易安全保障性。专业人士指出网上交易除采用输入账户名、密码、验证码的身份认证方式之外，还应向客户提供一种以上强度更高的身份认证方式供客户选择采用，如客户端电脑或手机特征码绑定、软硬件证书、动态口令等身份认证方式，防止非法访问。对投资者的登录、交易和转账活动进行监控和限制，发现登录行为异常，委托方式、品种、价格、数量、频率异常和转账行为异常时，应通过短信、电话等方式及时提示投资者，必要时对用户进行临时锁定。建立监控机制或监控系统，采取自动和人工相结合的方式加强对网上交易活动进行监控。网上交易系统应能产生、记录并集中存储必要的日志信息，对投资者的身份信息、IP 地址、MAC 地址、手机号码和交易终端特征码进行记录，并确保数据的可审计性，以满足调查取证的要求。
证券公司应做好基础的防范工作：
①积极做好客户账户异常交易行为的监控工作，建立一套异常交易行为的监控体系。 ②加强网上交易系统及相关信息系统的安全措施。
③做好投资者教育工作，积极提醒客户注意密码安全及电脑安全。
第四，加强员工职业道德教育，从业人员一定要依法从业，严格自律，抵制市场诱惑，共同促进行业健康稳定发展。
同时，证券公司要进一步加强内控管理，坚绝杜绝员工直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，杜绝使用办公电脑、办公电话、员工个人手机进行买卖操作。定期对所有员工是否实名开户进行检查，对办公电脑、办公电话的IP 及电话清单进行检查，核查是否存在委托记录。发现一例严处一例，这样才能起到警示作用。
一例例鲜活的案件不断给我们敲响警钟，提醒着我们，券商必须自身从管理上提高经营风险意识，必须加强合规管理工作，以合规促发展，这样才能有利于企业的可持续发展，切实保护企业和投资者的利益。作为一名合规工作人员一定要敢于接受任何挑战，在工作中讲究方式方法，客观的看待问题、解决问题，真正履行自己的职责，严格把关，作好风险防范工作。“应该尽可能地让券商的合规部门从繁杂事务中摆脱出来，真正实现独立，这样才能有效防止违规事件发生”。
针对本文所收集的案例，我想我们应该思考并做好以下几项工作：
第一，对证券公司而言，开立的空户虽然形式上手续合规、资料齐备，实质上仍存在明显问题和风险：一是暴露出证券公司营销管理、风险控制的缺陷，客户服务、账户管理及投资者教育等工作存在薄弱环节；二是营销人员及关系人来源复杂，资质条件与执业行为缺乏管理，极易发生侵权行为或引发客户纠纷，甚至存在被不法分子利用的重大隐患。
在营销管理方面，合规建设显得更为重要。营销人员由于不是正式员工，但是却在利用公司的名义进行宣传和服务，所以营销人员的行为管理更显得重要。这就要求合规人员在营销人员招聘、营销培训、营销行为管理、后期客户操作行为跟踪方面进行有效的管理和监督；必须积极参与到营销管理中，协助营业部保证业务风险最小化。
定期或不定期对公司新开账户进行自查和回访，尤其是空户和可疑账户，防止营销人员虚增业绩采取的贴钱开空户、非本人开户、非现场开户或代客理财等违规行为，防范业务风险，进一步完善内控制度。
加强投资者教育工作，作好投资者的风险教育工作及后续的各类专题培训。
第二，营业部应完善内控制度，建立健全切实可行的各类风险处置预案，在发生异常情况时根据应急预案立即采取紧急措施。
比如在本文的案例中，对于供电系统不能完全依赖于物业公司，营业部应申请使用双线路，有UPS 、自备发电机等备用电源。在收到停电通知时应提前告知股民，提示股民可能受到的影响并做好使用非现场交易的准备。发生停电时，可在开市期间暂时关闭空调等与交易无关的电器，启用部分电脑，减少用电负荷，确保股民能看到行情、个别电脑能进行委托。 做好股民的解释和说服工作，稳定客户情绪，建议他们尽量使用非现场方式查看行情和交易。提醒广大股民可以选择电话委托、手机炒股、网上交易等非现场交易方式，这样既能及时了解股市动态，也能避免损失。在日常的投资者教育中也应加强对非现场交易的宣传。 第三，增强网上交易安全保障性。专业人士指出网上交易除采用输入账户名、密码、验证码的身份认证方式之外，还应向客户提供一种以上强度更高的身份认证方式供客户选择采用，如客户端电脑或手机特征码绑定、软硬件证书、动态口令等身份认证方式，防止非法访问。对投资者的登录、交易和转账活动进行监控和限制，发现登录行为异常，委托方式、品种、价格、数量、频率异常和转账行为异常时，应通过短信、电话等方式及时提示投资者，必要时对用户进行临时锁定。建立监控机制或监控系统，采取自动和人工相结合的方式加强对网上交易活动进行监控。网上交易系统应能产生、记录并集中存储必要的日志信息，对投资者的身份信息、IP 地址、MAC 地址、手机号码和交易终端特征码进行记录，并确保数据的可审计性，以满足调查取证的要求。
证券公司应做好基础的防范工作：
①积极做好客户账户异常交易行为的监控工作，建立一套异常交易行为的监控体系。 ②加强网上交易系统及相关信息系统的安全措施。
③做好投资者教育工作，积极提醒客户注意密码安全及电脑安全。
第四，加强员工职业道德教育，从业人员一定要依法从业，严格自律，抵制市场诱惑，共同促进行业健康稳定发展。
同时，证券公司要进一步加强内控管理，坚绝杜绝员工直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，杜绝使用办公电脑、办公电话、员工个人手机进行买卖操作。定期对所有员工是否实名开户进行检查，对办公电脑、办公电话的IP 及电话清单进行检查，核查是否存在委托记录。发现一例严处一例，这样才能起到警示作用。
范文四：从几个案例看银行风险合规
柜面操作风险防范
1、柜员挪用现金案件（2006） 建行德州平原支行一名年仅 23 岁的营业室综合柜员，在 49 天内从容盗用银行资金 2180 万元而未被察觉 如果不是建行山东德州分行对所辖的德州市平原县支行 （下称平原支行） 进行突击检查， 营业室综合柜员刁娜挪用、盗用银行资金逾 2000 万元一案，也许根本无人知晓。 涉案人员为年仅 23 岁的普通临柜人员。她绕开银行内部各监管环节，从容盗取银行资 金，前后 49 天，历经例行检查未被发现。 日前，中国银监会对此案件进行了业内通报和警示。 据银监会案件专项治理督导组（下称督导组）的调查，2006 年 8 月 23 日至 10 月 10 日 期间，时为建行平原支行短期合同工的刁娜共挪用、盗用银行资金 2180 万元，用于购买体 育彩票，并中得彩票奖金 500 万元。 梦断彩票 彩票中特等奖的概率大约在千万分之一。以“七星彩”为例，购买全部排列组合（1000 万种）需要 2000 万元，必然包含可以中得 500 万元的特等奖号码。 这个概率，与刁娜“投资”彩票的成本收益比刚好吻合。 督导组的调查表明，刁娜的手法有二：一为空存现金，二为直接盗取现金。所谓“空存 现金” ，即在没有资金进入银行的情况下，通过更改账户信息，虚增存款。由于存单本身是 真实的， 所以尽管事实上并没有资金入账， 但还是可以将虚增的 “存款” 提取或者转账出来， 成为自己可以支配的资金。 为了获取资金购买彩票，刁娜向李顺刚（刁娜男友李顺峰之兄） 、周会玲（德州卫校体 彩投注站业主） 、冯丽丽（德州保龙仓体彩投注站业主）三人开立的四个账户虚存资金 52 笔，共计 2126 万元。 在实际操作中， 刁娜将其中的 1954 万元分 54 次转入体彩中心账户， 提现的 172 万元也 均用于购买彩票。 相对而言，直接盗取银行现金更为困难。因为银行每天下班前都要轧账。但由于管理漏 洞重重，刁娜得意轻易得手。调查表明，刁娜在作案期间，多次直接拿出现金，或在中午闲 暇时直接交给柜台外的男友李顺峰， 或下班后自行夹带现金离开， 或将现金交其他柜员存入 李顺刚账户；如此这般，盗取现金总计 54 万元。 2006 年 9 月 17 日，在刁娜购买彩票中得 500 万奖金时，她选择以“空取现金” （与空 存现金相反）的方式归还了部分库款，但最终留给建行 1680 万元的现金空库；扣除公安部 门追缴冻结的资金 74 万元之后，建行涉案风险资金为 1606 万元。 目前，刁娜、李顺峰已被正式批捕。周会玲、冯丽丽等其他人员是否直接涉案，公安机 关还在侦察之中。 预警失效 刁娜案事发前躲避了多次内部核查程序，但最终在第 50
天时露了马脚。 2006 年 10 月 13 日，建行德州分行计划财务部监控资金头寸时，发现平原支行现金库 存达 2152 万元（大部分为空存现金，即有账无款） ，超过上级行核定现金库存 200 万元近 10 倍。经突击检查，刁娜的案件才浮出水面。 此前的近 50 天里，该行每天的现金库存都严重超标。调查显示，刁娜作案期间，营业
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室日均库存现金达 1540 万元（最高时达 2988 万元） ，相当于正常现金备付率近 8 倍（最高 时近 15 倍） 。但如此严重的超标，并没有在当时引发银行的注意。 如果不是 10 月 13 日德州分行需要进行季度考核而监控到这一问题， 可能刁娜的作案时 间会更久，造成的损失也会更大。 调查结果表明， 由于建行德州分行、 平原支行和营业室相关管理人员不认真履职甚至严 重失职，使得刁娜轻松越过授权、查库、事后监督检查、库存现金限额管理控制和安全管理 等“五道关口”和至少十二个业务环节的风险控制闸门，从容作案。 例如，营业室副主任尹光辉在刁娜作案期间查库六次，但每次都不实际盘查库款，只是 登记《现金单证核查登记簿》 ，结论是“账实相符” 。同样是刁娜作案期间的 9 月 12 日，德 州分行会计业务检查组对平原支行营业室进行检查，刁娜仅以生病为由就逃避了库存的检 查。 该案的爆发， 对银行的制度设计和系统控制提出了更高的要求。 督导组通过对刁娜案件 和建行北京分行的实地调研，发现建行目前的数据集中系统（ DCC）没有完全实现支持业 务运行和即时风险监控这两项功能的同时在线控制。 例如， 是次刁娜案件的现金库存近两个 月超出正常水平近 8 倍，但该系统未实现预警，只能通过事后的稽核系统才能发现问题。 对此，中国银监会要求，银行应构建“人控”与“机控”双重防线，从制度层面和技术 层面加强异常业务预警，强化业务的即时监控，使违规行为无处可藏。 2、柜员盗用现金案件（2009）
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3、东亚银行成功防范假外币案例（2009）
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4、中国银行内部欺诈案例（2006） 近日，黑龙江省双鸭山市警方破获一起特大非法出具票证、票据诈骗案。此案中，中国 银行双鸭山四马路支行的 5 名工作人员沆瀣一气， 非法出具大量的承兑汇票， 造成重大损失。 金融界人士认为，应当认真从该案吸取教训，强化银行内外监控体系建设，避免此类案件再 次发生。 据双鸭山警方查明， 中国银行双鸭山四马路支行原行长胡伟东、 原副行长王林以及业务 员沈洪泽、杨晓平、赵伟泽 5 人未经任何审批程序，从 2005 年 8 月至 12 月,先后为犯罪嫌 疑人黑龙江省集贤县富强粮油贸易有限公司经理**
权 (又名**全)开具空白银行承兑汇 票 45 张。**权在没有足额保证金的情况下，在山东四家银行陆续将 45 张承兑汇票贴现， 票面金额合计 4.325 亿元。 此案引起黑龙江省公安厅、 双鸭山市委市政府的高度重视。 黑龙江警方辗转北京、 上海、 大连等 10 多个城市调查取证。近日，6 名涉案的犯罪嫌疑人已被批准逮捕。 双鸭山市公安局副局长王杰和经侦支队队长邓福才介绍， **权将承兑汇票贴现后， 用 来做生意和炒作期货。**权在北京、上海等地炒作棉花、豆粕、大豆、铜等期货，赚少赔 多。他相继在北京损失 1.2 亿元，在其他城市损失 8000 万，共计损失 2 亿元左右。**权 采取拆东墙补西墙的办法，后一笔承兑汇票贴现之后将前一笔还上。 目前，警方已在**权的期货账号、保证金账号等处冻结 8000 余万元，扣押汽车 5 辆， 房产三处，尚有 1 亿多元正在调查、追缴中。 据中国银行双鸭山分行有关人员介绍，这是一起银行的“窝案” ，有关银行工作人员集 体“下水” ，导致事中监督失效。
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银行的有关制度规定，要章证分管、领导审批、会计复核。据了解，涉案的 5 名银行工 作人员，赵伟泽是凭证管理员、沈洪泽管章、杨晓平负责复核、胡伟东或者王林审批。从领 导到经办员，都是“黑洞中人” ，因为各环节都是一伙的，监督制约机制形同虚设。 “这种情 况下，即使是一个大金库，也早给端走了。 ”一银行内部人士说。 内外勾结也是此案发生的原因之一。一银行业内人士说，作为银行的领导和工作人员， 不可能不知道非法出具承兑汇票的后果，此案内外勾结的可能性很大，目前，关于内外勾结 的问题警方正在调查。 据了解，相关银行的违法违规操作给承兑汇票“体外循环”可乘之机。四马路支行的有 关工作人员在明知违法的情况下，大量非法出具承兑汇票，是导致此案发生的直接原因。四 马路支行的工作人员没有按照承兑汇票的管理规定和流程办理， 未经逐级审批， 采取种种手 段，非法出具了承兑汇票。 承兑银行也有违规嫌疑。 据银行有关人士介绍， 出票行按照规定出具承兑汇票给相关企 业，企业到承兑行贴现，承兑行到期前进行查询，到期结付时，由承兑行把票据托收给出票 行，出票行付款给承兑行，这是一个完整的资金链条。四马路支行非法出具承兑汇票后，在 到期时**权向承兑行还款，打断了正常的资金链条，形成了“体外循环” ，脱离正常的监 督制约，导致案件长期不能被发现。 应当看到，因为银行加强了交流的力度，才使得这起案件浮出水面。据了解，中国银行 哈尔滨河松街支行
发生巨额存款失窃案之后， 黑龙江银监部门和中国银行黑龙江省分行要求 进行专项治理工作，银监部门提出 13 条措施，中国银行黑龙江省分行提出 43 条措施，进一 步加强管理。 据了解，从 2003 年 3 月开始，中国银行双鸭山四马路支行就开始非法出具承兑汇票。 2005 年初以来,中国银行双鸭山分行由监察和人事部门牵头进行督促和检查，在重要岗位工 作三年以上的，要求全部进行交流。2005 年,四马路支行行长胡伟东、副行长王林相继交流 到双鸭山分行，使得该案无法继续隐瞒。(新华社) 5、近期伪造变造银行承兑汇票案例（2009）
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6、虚假证明资料开户事件（2009）
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7、上海地区多起涉及银行诈骗案件（2009）
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范文五：企业合规风险和合规管理高层论坛2015
企业合规风险和合规管理高层论坛2015
Corporate Compliance Risk & Management Forum 联系人：John LV, alcchina@126.com
地点/时间Venue/Date:
上海 ? 2015年4月17号（周五）皇冠假日酒店 / Shanghai?April? 17th（Friday）,2015 北京 ? 2015年4月22号（周三）国际艺苑皇冠酒店/ Beijing?April? 22nd（Wednesday）,2015 授课时间Duration：9:00am – 5:00pm | 中文教材
会议费FEE：人民币CNY￥ 3,500每人| Per Person
优惠价Discount: 3150 元（同一公司2人及以上报名参加此会议）
费用包括培训资料、茶歇及午餐。The fee includes training materials, refreshment & lunch. 08:30 签到登记Registration and Coffee
08:45 主席致开幕词Chairman’s Opening Address
09:00 中国反商业贿赂犯罪调查和应对策略Updates for the Latest Settlements and Investigations focusing on Commercial Bribery
? 当前商业贿赂犯罪法律解读The latest trends analysis for the commercial bribery crime development
? 商业贿赂犯罪风险的预防Case study: Professional embezzlement crime, bribery of non-official servant imputation and bribery crime cases
? 商业贿赂犯罪案例评析Prevention and resolution of the commercial bribery crime
? 商业贿赂犯罪风险应对策略Best Practices
?问答Q&A
10:00 运用内部控制机制有效满足《美国海外反贿赂法案》的要求Mini Workshop: Applying successful internal control system to meet FCPA requirements more effectively
? 在企业内部建立道德规范Fostering an ethical culture within the organization
? 克服文化和法律标准不同带来的问题以确保不同地区的合规Overcoming conflicting traditions and legal standards to ensure the compliance of different regions
? 与内控部门进行合作并决定何时引入第三方进行帮助Working with the internal audit department and deciding when to include external experts
? 分析企业的财务资料和报告来发掘潜在的舞弊问题Reviewing company’s financial data and reports to explore fraud issues ? 确保内部监察的合理水平Ensuring the suitable levels of internal check
? 最近《美国海外反贿赂法案》的执法手段What lessons can be learnt from recent FCPA enforcement actions?
11:00 Networking Coffee Break茶歇及自由联络
11:15 反垄断调查——企业应对及风险防范Anti-Monopoly Investigations: Enterprise response and risk prevention
? 我国反垄断执法：典型案例介绍 、反垄断法规制行为、执法机构及处罚Anti-monopoly law enforcement：Typical Case Studies、Antitrust regulations behavior、Law enforcement agencies and penalties
? 企业反垄断合规项目规划：横向垄断行为 、纵向垄断行为 、滥用市场支配地位行为Antitrust Compliance Program Plan：Horizontal monopoly behavior、Vertical monopoly、Abuse of market dominance behavior
? 反垄断调查应对指南：阶段及原则、前期接待、调查期间、事后跟进Response Guide antitrust investigation：Stage and principles、Pre-reception、During the investigation、Follow-up actions
? 最近案例分享Best Practices
? 问答Q&A
12:30 Networking Luncheon午宴
13:30 法律部门在合规方面的定位、使命和挑战Mission & challenges of legal department in compliance 法律部门的使命和角色Mission and the role of legal department
挑战：Challenges:
---业务发展与合规遵守Business development and compliance
---市场和企业文化Market and corporate culture
---外部和内部资源External and internal resources
解决方案Solutions
---管理层的支持Management support
---标准和程序Rules and procedures
---沟通Communication
14:30 Networking Coffee Break茶歇及自由联络
14:45 最佳实践：展现内部调查技能与技巧Best Practice: Showcase of Internal Investigation Skills &
Techniques
如何定义一个有效的调查计划：只是简单的步骤与调查提纲足够吗？How to define an effective investigation plan: will simple outline of investigation steps be enough?
如何设置调查工具的目的和领导者How to set up the investigation objective and leader?
内部协作和外部资源的利用Collaboration of internal manpower and external resources
证据收集与保留中的挑战和障碍Challenges and obstacles in evidence gathering and preservation
15:45 证据保全与文档检测培训Evidence Preservation and Documentation Identification Training
?证据类型：物证、证人证词、相关录音、窃听与电子证据Types of evidence: Physical evidence, witness statements, consensual recordings, eavesdropping and electronic evidence
?文件检验的程序，原理和原则Document examination procedures and principles
?基于数字打印技术伪造文件的检验方法和技术Showcase of inspection skills and techniques based on forged documents digital printing methods
17.00 End of the conference会议结束
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