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范文一：工程项目管理中风险防控
工程施工项目管理过程中的若干法律风险预防和控制要点（王震林律师的建议）
2009年1月21日
中冶集团 上海律师上海
工程施工项目管理过程中的若干法律风险预防和控制要点 王震林 2007-07-19 目 录
第一章 投标过程中的法律风险防范和控制要点
第二章 签订分包合同时的法律风险防范和控制要点
第三章 履行工程承包合同过程中的法律风险防范和控制要点
第四章 结算过程中的法律风险防范和控制要点
第五章 发生争议后的法律风险防范和控制要点
第六章 公司职能管理中的法律风险防范和控制要点
企业面临的风险主要有两种，一种是经营分风险，另一种是法律风险。第一种风险主要与企业所处的市场环境、企业决策等有关，具有非程序性、不可控制性、可变性强等特点，在实践中，企业很难控制，但企业一般对防范和降低这种风险非常重视，往往愿意付出较大的代价；第二种风险主要与企业内部管理程序、运作机制有关，可预防、可控制性较大，因此只要企业预防和控制意识强、措施有力，往往能在无形中为企业带来可观的“管理效益”。要降低法律风险，维护企业合理利益，增加管理效益，关键是应建立和完善企业法律风险的预防和控制机制，在企业日常经营管理中做到事前能预见、事中有控制、事后可补救。
具体就施工企业而言，在管理过程中预防和控制控制法律风险，关键在于如何解决工程项目经营管理过程中预防和控制法律风险的问题。
工程施工项目管理中的法律风险预防和控制是一个非常复杂的系统过程，涉及到企业管理的方方面面，但只要抓住以下一些关键控制点，基本可以防范和控制住主要的工程承包法律风险。
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第一章 投标过程中的法律风险防范和控制要点
根据我国《招投标法》、《建筑法》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》以及其它相关法规、司法解释的规定，施工企业在投标过程中应注意以下一些问题。
施工企业在投标过程中应当注意的要点概括有：（一）工程项目本身的情况，主要查验工程项目是否有完整的立项、批准手续，资金落实情况，设计技术要求等；（二）招标的合法性问题：主要查验招标主体是否合法适当、招标书内容是否公平公正、程序是否合法合理等；
（三）保证己方投标的合法性：主要审查投标书的内容和形式是否合法，避免投出废标；（四）中标后立即签订有利于己方的工程承包合同。
具体可以从以下几点防范和控制：
1.1对招标情况的查验要点
1.1.1注意对工程建设单位和招标代理人主体资格进行审查
（1）建设单位有无法人资格或是否系依法成立的其它组织。对建设单位自行招标的，还要注意了解招标人是否具有编制招标文件和组织评标的能力；对依法必须招标的项目，是否已向有关行政监督部门备案。
（2）有无与建设工程相适应的资金或资金来源。
（3）有无与建设工程相适应的专业技术人员和管理人员，若不具备，是否委托有相应资质的代理机构代理。对代理招标的，注意代理人是否具有代理资格并取得合格代理权。工程招标代理机构的资格分为甲、乙两级，乙级代理机构只能承担投资额（不包括征地费、大市政配套费、拆迁补偿费）在3000万元以下的工程招标代理业务；要注意查验建设单位对代理人出据的委托招标文件，了解代理权限、期限等事项。
（4）初步设计方案是否获得批准；
（5）工程建设是否已列入年度计划；
（6）设计图纸和有关技术资料能否满足施工需要；
（7）相关方面有无不良记录。
1.1.2注意审查招标文件的合法性
招标文件应有的内容：
（1）招标须知的基本要件：工程概况、招标范围、资格审查条件、工程资金来源或落实情况（应有资金落实和来源证明）、标段划分、工期要求、质量标准、现场勘察和答疑安排、投标文件编制提交修改撤回要求、投标报价要求、投标有效期、开标的时间和地点、评标的方法和标准等；
（2）工程技术要求和设计文件；
（3）投标报价方式，采用工程量清单招标的应当提供工程量清单；
（4）投标函的格式和附件；
（5）拟订合同的主要条款。
如招标人对已经发出的招标文件进行澄清或修改，应注意：
（1） 是否在投标截至日期前15日书面通知；
（2） 是否同时报工程所在地县级以上政府建设主管部门备案；
（3）澄清或修改内容是招标文件的组成部分。
要注意依法必须招标的项目，招标人是否同时将招标文件报工程所在地县级以上政府建设主管部门备案。
依法必须招标的项目，招标人给予投标人编制投标书的时间最短不得少于20日。即：自招标文件开始发出之日起至提交投标书的截至日期止，最短不得少于20日。
1.2投标前对工程建设项目相关情况的调查要点
1.2.1注意招标项目是否具备了下列条件：（1）是否履行完项目审批手续（包括国家规定的审批程序和全部批准文件）；（2）工程资金来源是否已经落实；（3）是否已经有满足需
要的设计文件或其它技术资料；（4）是否满足法律、法规、规章和有关部门提出的针对具体领域或项目的特殊要求。
1.2.2注意审查是否必须招标的项目。根据《招投标法》的规定，必须招标的项目的条件为：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目；（三）使用国际组织或外国政府贷款或援助的项目。《工程建设项目招标范围和规模标准规定》对上述条件做了进一步细化，具体规定如下：
（1）必须招标的施工项目：单项合同估算价在200万元以上的；项目总投资在3000万元以上的。
（2）关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围：煤炭、石油、天然气、电力等能源项目；铁路、公路、管道、航空、水运等交通项目；邮电、通信、信息网络等邮电通讯项目；防洪、灌溉、引水、水利枢纽、水土保持等水利项目；道路、桥梁、轨道交通、垃圾处理、污水处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目。
（3）关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围：供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游等项目；卫生、社会福利等项目；商品住宅，包括经济适用房项目；其它公用事业项目。
（4）使用国有资金投资的项目包括：各级财政预算资金投资项目；纳入财政管理的各种政府性专项建设基金投资项目；国有企事业自有资金，并国有投资者实际拥有控制权的投资项目。
（5）国家融资项目的范围：国债投资项目；国家对外贷款或担保筹集资金的项目；国家政策性贷款项目；国家授权投资主体融资的项目；国家特许的融资项目。
（6）使用国际组织或外国政府贷款或援助的项目：世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款投资的项目；外国政府或其机构贷款的项目；国际组织或外国政府援助的项目。
1.2.3可不进行招标的施工项目
经县级以上地方政府建设行政主管部门批准，下列项目可以不招标：（1）停建或缓建后恢复建设的工程，且施工单位未发生变化；（2）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求；（3）在建工程追加的附属小型工程，或主体加层工程，且施工单位未发生变化；（4）其它法律、法规、规章规定的情形。
1.3对招标方式和程序合法性审查的要点
招标人有违反以下规定的招标行为，施工企业可以
1.3.1对于公开招标，招标书是邀约邀请，接受对象是不特定的施工企业，因此招标公告必须通过国家指定的报刊、信息网络等公开媒介发布方为有效。
对于邀请招标，招标邀请书应当向三个以上具备相应资质和良好信誉的施工企业发出。
1.3.2招标预审：实行资格预审的招标工程，应在招标公告或招标邀请书中载明资格预审的条件和获取预审文件办法。对预审合格者要发出合格通知书，并将结果告知不合格者。当资格预审合格人过多时，招标人可以从中选择不少于7家参与投标。
1.3.3评标
评标委员会：5人以上，其中招标人（招标代理机构）以外的专家不得少于成员总数的2／
3。专家名单应当由招标人从专家名单中（建委或其它政府部门确定的专家名册、招标代理机构专家库的相关专家名单）随机抽取确定，成员名单在中标结果确定前应当保密。
评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐不超过3名有排序的合格中标候选人，或者按照招标人的授权直接确定中标人。招标人应当从中标候选人中确定中标人；国有资产或国家融资投资的项目，应当按照候选人排序确定中标人；当确定的中标人因故放弃或步履行合同时，可以依序确定其它候选人为中标人。
1.3.4询标：以书面形式对投标书的内容作必要的澄清或说明（如：报价低于标底合理幅度、明显低于其它人的报价可能低于其成本等）。澄清或说明不得超出投标书的范围或改变投标书的实质性内容。
1.3.5应当注意的一些招投标情形：
《招标投标法》规定的行政机关可以“责令改正”的四种有瑕疵的行为：（1）违反不招标或规避招标（第四十九条）；（2）违法限制投标（第五十一条）；（3）中标后改变投标实质性内容（第五十九条）；（4）违法干涉招投标活动（第六十二条）。
《招标投标法》规定的应当重新招标的情形：（1）投标日期截至后投标人少于三人（第二十八条）；（2）所有投标被评标委员会否决（第四十二条）。可以重新招标的情形：中标无效后。
1.4投标时注意的要点
1.4.1在招标人要求的截至日期之前，可以补充、修改已经提交的投标书，补充、修改的内容与先前已经提交的内容效力相同，也可以撤回已经提交的投标书。
1.4.2投标担保：（1）保函；（2）保证金，一般不超过投标总价的2%，最高不得超过50万元。
1.4.3联合投标时应注意的问题：
联合各方均应具备招标项目所要求的资质和资格。同一专业的单位组成联合体投标的，以资质较低的单位的资质确定为联合体资质。
联合体各方应当签订共同投标协议作为投标文件的一部分，共同投标协议应明确各自拟承担的施工任务。
联合体中标后，各方应共同与招标人订立合同，就中标项目向招标人承担连带责任。
1.5投标时对工程造价的合法性、适当性的审查要点
1.5.1对招标文件标底的审查：
（1） 标底编制的依据及其合法性，标底不得低于成本价；
（2）施工图预算的三要素：工程量测算规则、单价组成依据（定额价、市场价、中准价），费率适用标准及合理性；
（3）投标价的下浮率幅度，中标价不得低于测定成本价。
1.5.2对商务报价的合法性和适当性的把握要点
（1）施工范围与预算的一致性，工程量相对应的定额子目有无疏漏；
（2）合同价款组成方式即单价、固定总价合同、成本加酬金合同的编制是否依据政府管理部门的现行规定。若采用固定总价合同，则是否约定造价调整方式和条件、成本价的含义和标准；
（3）涉及增加造价或核减造价签证的程序、权限、时效；
（4）工程造价竣工结算的程序、方法、依据、时效；
（5）涉及节约工程造价的施工方法的优化及合理化建议的审核、认定程序、奖励方法；
（6）质量奖标准，计算方法，确定程序。
1.6决标后注意的要点
1.5.1招标人应当在投标有效日期截至后30日内确定中标人，并发中标通知书。招标人从确定中标人之日起15日内，将招标情况和结果书面向招标时备案的政府建设主管部门报告。
1.5.2调查有无“投标人禁止行为”。投标人禁止行为会引起中标无效的法律后果。
出现中标无效后的情形后，应当从其余投标人中重新确定投标人，或重新招标。
《招标投标法》规定了六种投标人禁止行为：
（1）泄露应当保密的与招投标活动有关的情况和资料，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者其它人合法权益的，影响中标结果的（第五十条）；
（2）依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招投标的其它情况，或者泄露标底的，影响中标结果的（第五十二条）；
（3）投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或评标委员会成员行贿的手段谋取中标的；（第五十三条）
（4）投标人以他人名义投标或以其它方式弄虚作假、骗取中标的（第五十四条）；
（5）依法必须招标的项目的招标人，与投标人就标价、投标方案等实质性内容进行谈判，影响中标结果的（第五十五条）；
（6）投标人在评标委员会确定的中标候选人以外确定中标人，依法必须招标的项目的招标人在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的（第五十七条）。
1.7中标后应抓紧签订工程承包合同
1.6.1自发出中标通知书之日起30日内订立书面合同，合同或协议的实质性内容不得背离招标书和投标书。
订立合同后7日内，中标人应当将所订合同报招标时备案的政府建设主管部门备案。
1.6.2中标通知书对招投标双方都具有法律约束力。中标后不订立合同所产生的不利法律后果：
施工企业中标后不订立合同的，保证金不予退还；给招标人造成的损失超过保证金的，应当赔偿超过部分。没有保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。
招标人无正当理由不与中标人订立合同，给中标人造成损失的，应予赔偿。
1.8签订合同时应注意的问题
1.7.1建设工程合同（包括勘察、设计、施工）应当采用书面形式（《合同法》第二百七十条）。这是法定条件，口头约定不受法律保护。施工企业一般应当依据国家颁布的示范文本拟定建设工程承包合同专用条款，并应特别注意以下条款：
（1）工期：包括整体工程的开、竣工工期以及中间交付工程的开、竣工工期。竣工日期要注意不要约定为竣工验收备案日期。
（2）工程验收及工程价款的支付、结算方式：包括预付款（备料款）、进度款、结算款以及应当返还的质保金、履约保证金、保修金等款项等；
（3）设计文件、概算预算、技术资料的提供日期及方式；
（4）材料供应及进厂期限；
（5）工程变更；
（6）违约、索赔、争议。
1.7.2应当注意的合同无效的情形：超越施工资质、借用有资质企业的名义、必须招标而未
招标、中标无效。
在合同无效的情况下，甲乙双方按照过错程度承担返工、修理、停工、窝工损失以及因工程质量缺陷造成的损失；已经建完竣工验收的，施工企业可以请求对其实际投入和约定的合同条款折价补偿；竣工验收不合格且无法复修的，分包人可以请求返还已付工程款。
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第二章 签订分包合同时的法律风险防范和控制要点
2.1对分包人的资格与资质的审查
分包商必须要有相应的资质和资格。施工企业对内部确定的合格分包商队伍应当是按照施工专业和资质级别分类管理和使用。
总包企业应当注意审查，分包人资质证书所载的业务许可范围与分包工程业务是否一致。
总包企业要注意审查分包工程承办人是否获得企业法定代表人的合格授权。
2.2分包中应注意的问题
2.2.1建设工程的主体结构必须由总承包自己完成。自行完成是指：以自己的管理人员和拥有所有权或使用权的机械、设备独立完成工程，不包括劳务分包。
要注意:分包除总包合同有约定外，还必须经建设单位书面同意。分包人必须自行完成分包工程的施工，不得转包。
对任何单位和个人对依法实施的分包活动进行干预的行为，施工企业有权拒绝。
分包项目应当以单位工程为最小标的。
2.2.2工程分包不能解除总包企业的任何责任和义务
分包单位的任何违约行为或疏忽大意而给建设单位造成的损害或损失，总包企业对建设单位承担连带责任。
未经总包人同意，建设单位不得以任何形式向分包人支付工各种工程价款。
2.3劳务分包应注意的问题
总承包和专业分包都可以进行劳务分包。具体分包事项应当通过劳务合同约定。
劳务分包人必须具备相应的劳务分包资格条件，并自行完成劳务作业。
2.4施工企业在分包过程中的责任：
（1） 在订立分包合同后7个工作日内，将合同报送工程所在地县级以上政府建设主管部门备案；
（2） 分包合同发生重大变更，应在发生变更后7日内将变更内容报送原备案机关备案；
（3） 应当设立项目管理机构或派驻相应人员，对分包工程的施工活动实施管理；
（4） 按照分包合同的约定履行义务。
2.5禁止转包的情形
《建筑法》规定的不得转包的情形是指：施工企业不行使管理职能，将所承包的工程转给他人的行为。包括：
（1） 转包全部工程；
（2） 将全部工程肢解后，以分包的名义转包；
（3） 将主体结构工程转包；
（4） 向无相应资质的单位分包；
（5） 分包方转包。
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第三章 履行工程承包合同过程中的法律风险防范和控制要点
3.1工期和施工进度
3.1.1开、竣工日期的确定
合同有约定的从约定。
合同无约定的，开工日期以建设单位出具的《开工通知书》为准。竣工日期以施工企业送交的《竣工验收报告》的日期为准（注意不是竣工验收备案日期，因为竣工验收备案是由建设单位来报送）；若建设单位要修改，则以修改后提请建设单位验收的日期为准。
3.1.2有书面记录的下列情形，施工单位可以主张工期顺延：
（1）建设单位未按照约定提供图纸及开工条件。特别注意以下几点：
报建手续和施工许可证的取得，坐标、水准点、地下管线资料等施工技术条件齐备，施工现场具备“三通一平”施工条件等。
关于施工许可证应注意：施工许可证上的工程名称、地点、规模等内容是否与合同一致；是否有存在自领取施工许可证之日起超过3个月不开工又不申请延期或超过6个月不开工的情形；中止施工满一年又恢复施工的，有无报发证机关核验施工许可证。
（2）建设单位未按照约定支付预付款、进度款，致使施工不能正常进行。
（3）建设单位指定的代表未按照约定提供指令、批准，致使施工不能正常进行。
（4）设计变更和工程量增加。
（5）一周内，非施工单位原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时。
（6）发生不可抗力事件
不可抗力事件的要素是无法预见、不可避免、不能克服。一旦发生，要积极采取措施，阻止和预防扩大损失，要及时按照合同约定的程序和时限报告。
（7）隐蔽工程在隐蔽前，施工企业发出检查通知，建设单位未及时检查。
（8）建设单位未按照约定时间和要求提供原材料、设备、场地等。
3.1.3施工单位的工程顺延催告义务
因《合同法》第二百七十八条（上述7）、第二百八十三条（上述8）、第二百八十四条（因建设单位的原因致使工程中途停建、缓建的，建设单位应当采取措施弥补或者减少损失，赔偿施工单位因此造成的停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等损失和实际费用。）的规定，施工单位应当书面催告建设单位在合理期限内履行义务。
上述原因，建设单位没有在合理期限内履行义务的，造成停工、窝工的，施工单位有权向建设单位或其指定代表书面提出工程顺延。
3.1.4暂停和恢复施工的时间计算
经催告，建设单位没有在合理期限内履行义务，停工时间从催告之日起算至停工原因消除之日终止。暂停、恢复施工都应由书面形式提出。
3.2做好图纸会审，明确责任和权益
施工图纸似乎明确施工范围、施工内容、施工方法，明确工程用材料、设备规格、型号、品牌的工程技术资料，也是明确责任、界定权益的有效法律文件。通过施工图会审，施工单位可以根据实际图纸变化情况提出量价增减报告、调整施工方案等。会审图纸时的法律风险预防要点：
（1）纠正图纸错误和修改完善不妥、遗漏问题的确认；
（2）提出使用新材料、代用材料、新工艺等合理化建议，并论证确认；
（3）对图纸、工艺不明确的予以澄清和确认；
（4）需增减或减少的子项目的确认。
3.3工程质量法律风险防范和控制
3.3.1施工单位应当提醒建设单位在领取施工许可证或开工报告前，按照国家规定办理工程质量监督手续。
施工人员必须严格按照设计图纸和标准施工，认为有必要修改的必须与设计结合，提出意见和建议，由设计单位确定是否修改和如何修改。
3.3.2工程质检必须要有专人签字的书面记录。隐蔽工程在隐蔽前必须通知建设单位和质检机构做好隐蔽工程验收记录。
3.3.3材料、构件、设备、商品砼等必须经过检验合格才可使用。未经检验或检验不合格的不得使用。
对涉及结构安全的试块、试件以及有关资料，应当在建设单位或质检机构的监督下取样，并送具有关相应资质等级的质量检测单位进行检测。
3.3.4施工单位应当及时申请竣工验收，对竣工验收不合格或有缺陷的项目应当负责返修。
3.3.4质量保修
施工单位应当在提交验收报告是出具质量保修书，明确保修范围、保修期限和保修责任。在质保期内发生质量保修问题，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。
保修期限从验收合格之日起计算。正常使用条件下，工程建设的最低保修期为：
（1） 基础设施工程、房屋建筑的地基基础和主体结构工程，为设计规定的合理使用年限；
（2） 屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；
（3） 供热、供冷系统，为2个采暖、供冷期；
（4） 电线管道、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年；
（5） 其它项目保修期限从约定。
3.4工程签证和索赔
3.4.1工程签证和索赔对施工单位的经营效益影响非常大，充分、有效的签证和索赔可以化解大部分法律风险。对非因施工单位原因的进度拖延、工程量增加、设计变更、约定由建设单位承担的风险、建设单位违约导致增加施工成本等，要尽可能按照约定程序要求签证和索
赔。要坚持以下几个原则：
（1）提高和强化及时签证、依约索赔的意识和自觉性，把签证和索赔作为提高效益的最有效手段；
（2）建立严格的文档记录和资料保管制度，加强专业的和有针对性的签证和索赔管理；
（3）明确项目经理的管理责任，杜绝该签证而未签、该索赔而不索赔的现象；
（4）注意提出签证和索赔的期限和程序，凡是应该在施工过程中提出的均应及时提出；
（5）深入研究获得签证的方法和索赔技巧，要友好、互利，做到有理、有利；
（6）随时进行签证、索赔咨询，项目部要随时与公司职能管理部门沟通，争取指导和支持；公司职能管理部门要加强监督、服务，防止索赔不当给公司带来不利影响。
3.4.2工程签证
工程签证是指工程承发包双方在施工过程中按照合同对支付各种费用、顺延工期、赔偿损失等事项所达成的双方意思一致的补充协议。签证一经达成，即成为工程结算或最终结算增减工程造价、确定工期等的凭证。工程签证的法律特征如下：
（1）是表示双方意思一致的法律行为，一经达成即成为合同的有效部分。
（2）可以直接作为结算凭据。如进行合同审价，审价部门对签证不作另行审查；如引起诉讼，该诉讼的性质属于权属确定的返还之诉。
（3）是施工过程中的例行工作，一般不依赖于其它证据。是双方对施工实际变化的相互确认，只要签字即视为认可，不必对具体的调整内容再行审查。
3.4.3工程索赔
工程索赔是指双方中的任何一方未能或得按照合同约定支付的各种费用、顺延工期、赔偿损失的书面确认，在约定期限内向对方提出赔偿请求的一种权利，是单方的权利主张。其法律特征如下：
（1）是单方法律行为，是双方意思表示不一致的结果，表现为单方主张权利。
（2） 是一种期待权利，涉及的利益尚待确定。
（3） 必须依赖于证据，主张一方负有举证的义务。
新颁《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）有关索赔的程序为：发包人未按照合同约定支付各种费用、顺延工期、赔偿损失，承包人可以按照以下规定索赔：
（1） 有正当索赔理由，且有有关证据；
（2） 索赔事件发生后20天内，向发包人提出索赔通知；
（3） 发包人在接到索赔通知后10天内给予批准，或要求承包人进一步补充证据和理由，发包人在10日内未予答复，视为批准索赔。
3.4.4 施工单位要注意资料管理，一旦出现合同约定的签证和索赔事项，要及时按照约定程序签证和索赔。
新颁《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）有关签证和索赔的规定有：
（1）6.2款：（发包人）工程师签证的总规定
（2）7.2款：（承包人）项目经理签证的总规定
（3）4.1款：发包人交图签证
（4）7.3款：施工遇到紧急情况的签证
（5）9.1.1款：委托施工图设计签证
（6）10.1款：施工组织设计签证
（7）11.1款：延期开工签证
（8）12款：发包人暂停施工签证
（9）13.1，13.2款：工期延误签证
（10）14.3款：工期提前签证
（11）17.1款：隐蔽工程验收签证
（12）18款：重新检验签证
（13）19.2款：工程试车签证
（14）21.1款：安全保护措施签证
（15）21.2款：危险施工安全防护措施签证
（16）23.4款：价款调整签证
（17）25.1款：工程量计量签证
（18）26.3款：承包人同意延期支付价款签证
（19）26.4款：承包人停工签证（通知）
（20）27.2款：甲供料交料签证
（21）28.1款：承包人采购材料及代用材料签证
（22）29.3款：合理化建议的费用分摊及收益分享签证
（23）31.1款：确定变更价款签证
（24）32.1，32.2款：竣工验收签证
（25）32.7款：单项竣工签证
（26）33.1，33.2款：接受竣工结算资料签证
（27）36.2款：提交索赔资料签证
（28）39.2款：发生不可抗力事件签证
（29）42.1款：使用专利技术等申报签证
（30）43.1款：发现地下障碍物和文物的保护措施签证
3.5工程交工与验收
3.5.1隐蔽工程验收
施工单位应当及时通知建设单位验收隐蔽工程，建设单位在收到验收通知后不及时验收，施工单位可以主张顺延工期，并有权要求建设单位赔偿停工、窝工等损失。
3.5.2竣工验收
验收引起的法律后果是：意外风险和管理责任的转移，即：建设单位验收后施工单位不再承担工程损害修复和现场管理的责任。
施工单位应及时向建设单位提交竣工报告，并跟督促建设单位在28天内组织验收、在验收后14天内认可或提出修改意见。逾期不组织验收或不提出修改意见的，视为对竣工报告的认可。
建设单位未验收擅自使用工程，不得就工程质量和由此造成的人员、财产损失要求施工单位赔偿。
3.5.3资料交工
施工单位要按照合同约定，将工程资料整理、汇总齐全，并按照有关部门要求装订成册。
3.6工程保修
3.6.1签订保修合同或特定条款时注意：
（1）质保金金额或比例的设定；
（2）保修起止期限的约定；
（3）保修和返修的程序。
3.6.2质量返修责任和确定费用承担的途径和方式
对有质量缺陷的项目要分清责任、确定返修费用的承担方和计算方式。对争议要约定解决方式和途径。
3.6.3质量保修期满质保金的处理
（1）质量返修责任认定和费用承担；
（2）扣罚保修金的标准和程序；
（3） 返还质保金的时间，预留保修金利息的免除或计取。
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第四章 结算过程中的法律风险防范和控制要点
4.1对工程款支付情况的掌握
4.1.1预付款
施工单位应当及时依约向建设单位提供保函，否则建设单位有权拒付预付款。
建设单位不按约定支付，施工单位经书面催告后，可以暂停开工并要求建设单位承担违约责任。
4.1.2进度款
施工单位应在约定的时间内向建设单位提交已完工作量的报告，并督促建设单位按照约定支付进度款。建设单位在合理期限内不核定已完工程量，并支付进度款，施工单位可以书面催告暂停工，并顺延工期。
4.1.3建设单位迟延支付工程款的责任
建设单位迟延支付工程款时，施工单位可以依约书面催告停工或解除合同，并要求建设单位承担延期付款利息。
延期付款利息利率按照央行公布的同期“固定资产贷款利率”计算。时间从合同约定付款之日起算；若合同没约定或约定不明的从工程交付次日起算。
4.2施工过程中加强书面资料的收集和管理
施工过程的特点是时间长、变化多、涉及面广，必然会产生许多书面资料，这些都是结算的依据，管理不当，必然会影响结算成果。施工单位应特别注意收集和保存以下一些资料：
4.2.1工程联系单、技术核定单：
（1）施工内容变更确认资料；
（2）工程量及工期、质量设计变更等内容的签证主体、程序、权限等；
（3）工程量增减变化量及完成的工程量。
4.2.2合同约定的工程形象进度和工程量完成情况的记录：
（1）形象进度节点完成的确认；
（2）已完工程量的确认；
（3）进度款支付的情况；
（4）隐蔽工程（中间）验收资料；
（5）材料的生产许可证、合格证、测试凭证、砼强度、配合比等工程资料。
4.3交工验收合格后最终结算时的注意要点
结算可以确定最终造价及工程尾款，也是财务决算确定最终经营效益的关键。要注意以下几个要点：
4.3.1工程竣工结算时的注意要点
（1）结算时效。合同有约定的按约定办理。没有约定的按照建设部（2001）107号文件规定的时间办理结算。
（2）竣工结算依据的有效性和合理性。
计量依据：施工图及其说明、现场签证、合同、施工组织设计方案、招投标书等。
定额适用依据：定额（单价、费用、费率）的适用，三大材含量及用量的确定，材差、人工费价差调整依据等。（合同有约定的从约定；合同没有约定的按照施工期间的定额根据当时的市场信息价调整材料、人工差价，定额无子目的按照市场价。）
（3）现场签证的效力
按照合同约定的签证时效、程序、权限确定现场签证的效力。特别要注意：现场签证的效力不依赖于具体内容，有效的签证可以直接作为结算的依据。
4.3.2对审价单位审价报告认定时注意的要点
（1）审价、鉴定单位及其人员的资质、资格；
（2）审价依据、最终造价组成依据；
（3）工程量计算方法、费用取定、费率适用等。
4.4竣工结算的确认
施工单位应尽早依约提交竣工结算书。建设单位在收到结算书后会在合理期限内做出答复或提出异议，双方可就异议部分进一步商议，最终确定结算。
建设单位如在合理期限内没有答复或异议，可视为认可结算报告，施工单位可以主张按照结算书作为结算依据。
4.5发生合同解除情形时的结算
合同一经签订，双方应严格履行，但如发生法定事由、约定事由或其它事由，可以依法或依约解除未履行完的合同。合同解除，不影响合同中结算和清算条款的效力，施工企业仍可按
照以下规则要求发包人履行结算义务：
（1）已完工程验收合格的，发包人应当按照合同结算条款的约定支付相应的工程款；
（2）已完工程验收不合格的，发包人可以减少支付工程款，减少金额以不合格工程款为限。
1. 6优先受偿权
遇到发包人不支付工程款时，施工单位可以行使优先受偿权，即申请拍卖建设工程，所得收入优先受偿工程款。其前提条件为：
（1） 发包人为按照约定支付工程款；
（2） 施工单位书面催告发包人在合理期限内支付；
（3） 发包人逾期仍不支付。
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第五章 发生争议后的法律风险防范和控制要点
发生争议后，最好的解决方式是协商解决，一旦协商不成，应尽快按照合同约定的仲裁或诉讼方式处理。在仲裁或诉讼中应注意以下一些要点：
5.1一般注意要点
（1）诉前收集、梳理证据，审查相关材料，核对已付、未付之工程进度款；
（2）聘请懂行的律师分析研究法律关系、找准被告，起草诉状，准备证据目录；
（3）难以取到的证据，在法院立案后，马上向法院申请调查令，或向法院提交延期举证申请，保障举证不超时限；
（4）采取诉前保全或诉讼保全措施，查找被告可以查封的财产或可以冻结的账户；
（5）出庭前，相关人员要锁定事实和证据，列出书面代理提纲，准备好对被告反驳证据
的书面质证意见，出庭人员要做好出庭时的分工；
（6）庭审程序全部完成后的3日内，律师要向法庭提交书面代理词。
5.2处理涉及工程造价纠纷的注意要点
5.2.1关于提出审价鉴定申请
（1）按照“谁主张，谁举证”的举证规则，在举证期限届满前，应对自己所主张的有争议的工程造价提出审价鉴定申请；
（2）如有证据证明工程价款已被对方确认或合同约定的确定工程价款的条件一经成就的，不必申请鉴定。若对方有异议则对方可提出鉴定申请；
（3）经过招标程序确定的工程造价不必鉴定；
（4）经有资质的造价机构审定的工程造价，并经双方确认，不得以财政审计为由重新提出鉴定申请。
5.2.2审计单位的确定和预付费用
双方先协商选定鉴定单位，如协商不成由人民法院委托。
鉴定费用一般由申请方预付；双方都要求鉴定的，各预付一半。
5.2.3对审价鉴定初稿的审查
按照审价鉴定程序，鉴定单位经与双方核对工程量，或自行计算工程量后，向委托人出具鉴定初稿。对鉴定初稿要从以下几点审查，并提出异议：
（1）鉴定单位及人员的资质和资格；
（2）工程量计算的方法，费用、费率适用的依据；
（3）材料费、人工费价差调整方法及依据；
（4）审定造价组成的依据。
5.2.3对审价鉴定报告的质证要点
（1） 程序是否合法；
（2） 审价鉴定的范围与申请的范围是否一致；
（3） 审价鉴定的方法、程序及其依据；
（4） 施工图预算的工程量与竣工图工程量的差异及调整依据。
5.2.4申请重新鉴定
根据高法《关于民事诉讼证据的若干规定》的规定，对有缺陷的鉴定结论，可以通过补充鉴定重新质证或补充质证等方法解决，不予重新鉴定。可以重新鉴定的情况有以下几种：
（1） 鉴定机构或人员不具备相关的鉴定资格；
（2） 鉴定程序严重违法；
（3） 鉴定结论明显证据不足；
（4） 经过质证，认定不能作为证据使用的其它情形；
（5） 一方当事人自行委托有关部门做出的鉴定结论，另一方当事人有证据足以反驳、推翻的。
5.3因工程质量发生纠纷时的处理要点
5.3.1工程质量鉴定申请
对工程质量的原因、质量损失程度存在争议时，可以向法院申请工程质量鉴定。
申请应当在举证期满之前提出，否则可能被判定承担举证不能。
5.3.2质量缺陷的整改方案及费用
在工程质量鉴定结束后，还应鉴定质量缺陷的整改方案及费用。
5.3.2提起鉴定申请后的注意要点
对鉴定单位的确定、费用的交付、对鉴定结论的质证、重新鉴定等可以参照5.2有关“审价鉴定”的内容。
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第六章 公司职能管理中的法律风险防范和控制要点
6.1 公司管理部门必须履行的职责
6.1.1专业建议、工作指导职责
施工企业职能管理部门要随时调动公司整体资源为项目管理人员提供专业业务指导，使项目管理规范化、程序化、标准化。包括：
（1） 举办各类业务培训；
（2）制定《管理指导书》、《业务流程手册》等。
6.1.2现场支持、服务职责
在项目部履约过程中难免会在施工技术、进度安排、资源调派、市场信息等方面遇到困难，处理不好必然会带来一定的法律风险，因此公司职能部门应及时组织全公司的技术、经验、人力、信息等各类资源为项目部提供必要的支持和服务。
对于合同解释、现场签证、索赔等职能部门要特别加强对具体操作人员的服务、指导。
6.1.3管理监督、指挥职责
公司职能部门应定期或及时对项目部的履约情况监督检查，对关键资金拨付、形象进度等关键节点甲乙双方的履约情况要展开“履约评审”，及时预测、解决合同履约风险，降低或有损失。
6.2工程承包合同有关履约人员应尽的义务
6.2.1保守公司商业秘密，严格遵守职业道德和工作纪律
工程承包合同有关履约人员必须遵守法律、行政法规、规章、政府管理部门的规定及行业和职业约定和惯例；遵守公司的各项管理制度、管理程序和作业程序；格守职业道德和从业规范。
工程承包合同有关履约人员不论在岗在职，还是离岗离职，或是退休、解除劳动关系、解除合作关系等任何情况下均应严格保守公司的商业秘密和商业情报。有关工程的任何业务或商业资料，包括但不限于以纸张、电子盘、胶卷、录音、录像、草稿以及笔记等形式记载或存放的图纸、签证、文件、档案、信函、数据电文（包括传真、电子数据交换、电子邮件等）、报表、表格、密码、名单、电话号码、地址等任何资料，有关工程的任何业务或商业信息，包括但不限于谈话、会议讨论情况、决策情况、管理情况、操作情况、工作进程、经营数据、技术数据等内容，都是公司的商业秘密或商业情报，除非业务需要，否则非经合理批准或许可，任何人员都不得向企业以外人员和企业的无关人员口头或书面泄露，也不得将上述资料复制、下载、私自携带或发送至公开信息平台或非工作场所。
6.2.2专业、忠诚、尽责义务
工程建设有关人员在履行合同中应做到专业高效、忠诚守信、勤勉尽责，适时、适当履行承包合同义务，积极预防、切实控制风险，真正维护企业权益。
6.2.3项目管理人员的报告义务
工程承包人派驻现场的项目管理人员是承包人的履约代表，施工企业控制和防范法律风险主要靠项目管理人员，因此项目管理人员必须随时和及时向公司总部报告工程承包合同履约情况，以便公司管理部门提前预测、及时控制项目法律风险。
范文二：工程项目管理风险管控方案
工程项目管理风险
管控方案
目录
一、 管控方案编制说明 二、 风险管控目标 三、 风险管理组织机构 四、 方案实施计划 五、 高、中风险管控措施
一、管控方案编制说明
为建立、完善工程项目风险防范机制，加强公司管理制度的执行力，严控工程项目管理风险，为我司实现“十二五规划”保驾护航，经营部联同工管部依据项目管理的特点和易出现风险的环节，特制定本方案。
二、 风险管控目标
通过该方案的实施，力求将工程项目管理的高、中风险点管理到位，提高我司工程项目整体管理水平，减少项目实施中经济、社会关系、质量、安全、环保各环节出现风险的数量，以达到项目管理的最终目标。
三、 风险管理组织机构 Lue
各小组职责分工为：
1. 集团公司全面风险管理领导小组为领导组织机构，办公室设在法律
室，全面负责领导和组织开展公司全面风险管理工作，接受上级领导的指令，协调内、外部关系，汇集信息分析裁定和报告内部出现的重大风险问题；
2. 分公司全面风险管理工作小组，分公司经理为第一责任人，并由主
办风险管理岗组成，负责分公司全面风险管理工作，接受风险管理领导小组的工作指导和安排；
3. 全面风险管理办公室（暂设在法律室）负责全面风险管理的日常工
作，定期向风险管理领导小组汇报风险管理实施情况，编制全面风险管理报告；及时传达上级集团全面风险管理工作的指导和要求，并指导风险管理岗开展工作。
4. 各分公司和集团各部室风险管理岗负责全面风险管理实施方案的
落实，收集相关过程信息和资料。 四、方案实施计划
方案分四个阶段实施：
第一阶段:20xx年5月16-30日，动员和熟悉阶段； 第二阶段:20xx年6月-12月，执行实施阶段；
第三阶段:中间监督检查深化阶段（第一次，9月；第二次，xx月）； 第四阶段:20xx年底，总结评价阶段。 五、高、中风险管控措施
（一）、高风险管控措施
(二) 中风险管控措施
范文三：工程项目管理风险分析
工程项目管理风险分析 工程项目管理风险分析
袁浩文
(中国矿业大学=L木I程07级本科江苏徐州221116) 经营管理
?l
[摘要]风险管理具有多样性,普遍性,全局性,客观性的内在特点,因此对风险的控制与管理也是一项极为复杂的工程.本文介绍了工程项目风
险的特点,识别与分析方法以及风险评价法,同时提出了控制风险相关措施.只有加强风险的控制与管理,才能保证项目规避风险.
[关键词]风险识别评价方法控制措施
中图分类号:TU723文献标识码:A文章编号:1009914X(2010)34—005301 建筑工程由于规模大,周期长,生产的复杂性等特点,在实施过程中存 在着大量的不确定因素,而这些不确定因素称为工程风险.目前对工程风险 加以识别,分析,预防成为一项迫切的任务.
1工程项目风险的特点
(1)项目风险具有客观性,偶然性,可变性,同时又具有…定的规律 性.因为影响风险的项目实施过程,周围环境的变化都在一定程度上具有 规律性,因此风险也具有一定规律性,是可以进行预测的:(2)风险的影响常常 不是局部的,而是全局的.例如:某个分项工程出现劳资纠纷,导致民.r罢工, 从而使生产停滞.这同样会影响到后期工作,不仅使工期延长,而且会造成费 用上升:(3)不同的主体对同样风险的承受能力是不同的.人们的承受能力受 收益的大小,投入的大小,项目活动的主体的地位和拥有的资源有关:(4) 项目风险的普遍性,即一般工程项目中都会存在风险:(5)风险的多样性,即一 个项目中存在多种风险,如:政治风险,经济风险,法律风险,合同风险. 2工程项目风险因素的识别与分析
风险辨识是指找出影响项目质量,进度,投资等目标顺利实现的主要
风险,是项目风险管理的第一步,也是最重要的一步.进行风险辨识时,通常 从多角度,多方面罗列风险因素,形成项目系统风险多方位透视.主要的风 险类型有环境因素下的系统风险,项目范围与结构的风险,项目技术系统 的风险,项目行为主体产生的风险.从以上识别风险所属的类型然后对其进 行分析.
工程项目分析的主要方法有:(1)随机模拟法.该法是一种通过对随机变 量的统计试验,随机模拟求解数学,物理,工程技术问题近似解的数学方 法,其特点是用数学方法在计算机上模拟实际概率过程,然后加以统计处理. 该方法是西方国家常用的项目风险分析方法,是当今风险分析的主要工具之 一:(2)故障树分析法:主要由代表事件的节点和代表逻辑关系的连线组成, 通过事件间的逻辑关系分析风险的产生路径,求出风险的发生概率,并提供各 种风险控制方案.
3风险的评价方法
风险评价是指采取科学的方法识别风险并将风险罗列出来,按照权重或者 经验对风险高低进行排序.如下介绍一些风险评价的基本方法 (1)列举法.对同类已完成工程项目的环境,实施过程进行调查分析, 研究,建立一个该类项目风险的结构体系,进而形成了该类项目风险的经验 库.以此可以为项目的风险评价,预测提供帮助.
(2)专家经验法(DelphiMethod).该方法又称专家调查法,是由项目风 险小组选定与该项目有关的领域和专家,并与这些适当数量的专家建立直接的 函询联系,通过函询收集专家的意见,然后加以综合整理,再匿名反馈给各位专 家,再次征询意见.这样反复经过四至五轮,逐步使专家的意见趋向一致,作 为最后预测和识别的根据
(3)决策树方法.决策树常常用于不同方案的选择.如谋企业的某产品 在5年内效益好的概率为0.8,效益不好的概率为0.2.选择方案a投资需投 入1500万,如果效益好能盈利500万,效益不好亏损100万:选择b方案投资需 要2500万,如果效益好盈利800万,效益不好亏损200万.如图. 对a方案的收益期望是E.-500*5*0.8-100.5.0.2-1500=400万元 对b方案的收益期望是E,-800.5.0.8-200*5*0.2-2500-500万元
由于b方案收益期望比较高,所以b方案有利.
4风险应对措施
(1)风险回避.工程风险回避,指切断风险源,避免风险事件在自己身 上发生,使风险不致发生发展的风险管理措施.主要方法有如下几种:一一是主 动放弃风险,从实际上彻底规避风险,但同时也放弃了获利的可能:二是利用合 同条款回避,积极寻求商务途径解决办法:三是措施回避,采取各种措施对风险 源保护:
(2)风险自留.风险自留是风险处理的一种方法,就是将风险留在风险管 理主体内部承受,即是将风险留给自己承担,一般风险收益远远大于损失或损 失较小.风险自留适合于三种情况:一是预测有风险,但由于可能获利而需冒 险时,主动保留承担风险.二是未预测到某种风险,造成损失无法回避,转 移时,被动地将其留下来.三是预测有风险,若采取措施的费用支可能远远小 于自担风险的利益时,可主动自担风险:
(3)风险转移.风险转移是风险控制的另一种手段.工程中有些风险无 法通过风险控制手段有效控制,投资方通过购买保险,要求对方出局担保等 方式将风险转移.如银行出具投标保函,合资项目政府出具保证等. (4)利用技术和组织措施控制风险.对风险很大的项目加强计划工作,对 管理的项目选用得力的技术和管理人员,采取有效的管理形式.选择有弹性 的,抗风险能力强的技术方案,进行预先的技术模拟试验.
参考文献
[1]马斌.建设工程项目风险管理研究[J].工程管理.
[2]王玉娥,黄泽鹏.工程项目管理的风险分析与防范[J].广东建材. [3]陈家福.浅析项目风险管理和工程项目管理[J].管理科学. [4]成虎.工程项目管理[J].高等教育出版社.2004.
监督机构,确保政策落实到位
3.保护区的划分尽量细致
在与德国水源地保护区的对比中,发现成都的保护区偏大,这样一方面不 利于管理部门的监督管理,还会影响当地的经济发展.因此,可以考虑适当缩 小水源地保护区.为避免保护区减小而造成水质的变差,可以加强保护区内
的生态建设,提高保护措施,加大保护强度.
4.建立饮用水源保护区生态补偿机制
为弥补由于建立饮用水源保护区而造成的当地经济发展的损失,根据 "谁受益,谁补偿"原则,建议管理部门从收取的水费中抽取部分比例补偿水 源保护区内的群众.
参考文献
[1]国外城市水资源管理与机制开发.
[2]李建新.德国饮用水水源保护区的建立与保护.
[3]张晓婉,李风亭.中美城市饮用水管理与政策比较
科技博览l53
范文四：工程项目管理风险研究
大连东软信息学院高等教育自学考试
本科毕业设计(论文)
论文题目:工程项目风险管理研究
助学单位:
专 业:
学生姓名:
准考证号:
指导教师:
导师职称:
完成日期: 年 月 日
大连东软信息学院
Dalian Neusoft University of Information
工程项目风险管理研究
摘 要
随着世界经济的高速发展和科学技术的不断进步，市场竞争的日益激烈，工程项目面临的风险和不确定因素愈发增多。因此，对建设工程项目的潜在风险进行识别、分类、评价、决策和响应控制己成为各建设项目主体的一项迫切任务。本课题研究的意义在于通过对项目风险的识别、分析和评价，提出风险控制措施，便于项目管理者的实际运用。
本文主要采用文献研究和实地调研相结合的方法。文献研究法是指通过查阅、收集、分析、综合有关科研文献材料，获取所需利用的信息、知识、数据和观点的研究方法。论文通过检索、查找、复制等多种文献信息、收集途径和方法，对利益相关者理论、博弈论、工程项目风险管理等理论与应用现状进行了研究，并在此基础上提出了论文研究主题:工程项目风险管理研究。
风险识别、风险分析、风险评价和风险应对是工程项目风险管理的系统地动态过程，每一个环节都直接影响着其他环节的发展。风险识别是工程项目风险管理的基础，风险分析和风险评价是工程项目风险管理的关键，而风险应对则是工程项目风险管理的核心。本文共五个章节，简要介绍了风险识别、分析和评价的基本理论，并详细的分析了识别、分析和评价的方法。在工程项目风险管理的每个环节中，都要结合工程的实际情况，选择最佳的方法，最后计算出工程项目潜在风险发生概率和影响程度，这样才能为风险防范措施的选择提供可靠的依据。
关键词:工程项目;风险管理;风险识别;风险分析;风险评价;控制措施
I
Research on risk management
of engineering project
Abstraet
With the development of the rapid development of the world economy and science and technology, the increasingly fierce market competition, project risk and uncertainty has increased. Therefore, the potential risks to the construction project identification, classification, evaluation, decision-making and response control has become an urgent task for the construction project subject. The significance of this study is through the identification, analysis and evaluation of the project risk, risk control measures are proposed, the practical application for project managers.
This paper mainly uses the methods of literature research and field investigation combined. Literature research method is through inspection, collection, analysis, synthesis of relevant research literature, research methods, data information, knowledge and ideas to obtain the required by the. The collection way and method by searching, searching, copying and other documents, information, status of the research on the theory and application of stakeholder theory, game theory, project risk management, and puts forward the research topic: Research on risk management of Engineering project。
Risk identification, risk analysis, risk assessment and risk response is the systematic dynamic project risk management process, every link directly affects the development of other link. Risk identification is the basis of project risk management, risk analysis and risk assessment is a key engineering project risk management, and risk response is the core of risk management in engineering project. This paper consists of five chapters, introduces briefly the basic theory of risk identification, analysis and evaluation, and detailed analysis of the method of identification, analysis
II
and evaluation. In each link of the project risk management, should be combined with the actual situation of engineering, to select the best method, and finally calculate the probability and impact of potential risk of engineering projects, so as to provide a reliable basis for the selection of risk prevention measures.
Keywords: engineering project, risk management, risk identification, risk analysis,
risk assessment, control measures
III
目 录
摘 要 ............................................ I Abstraet ........................... 错误～未定义书签。II 第1章 绪 论 ................................... 1
1.1 研究背景及目的 .....................................1
1.1.1 研究背景 .............................................. 1
1.1.2 研究目的 .............................................. 1
1.2 国内外研究现状 .....................................2
1.3 论文的主要内容 .....................................2 第2章 工程项目管理风险基本理论 .................. 3
2.1 风险及工程项目管理风险的定义和特点 .................3
2.1.1 风险的定义 ............................................ 3
2.1.2 工程项目管理风险的定义 ................................ 3
2.1.3 工程项目管理风险的特点 ................................ 3
2.2 工程项目管理风险的内容 .............................3 第3章 工程项目风险识别与分析评价 ................ 4
3.1 工程项目风险识别 ...................................4
3.1.1 工程项目风险识别的依据 ................................ 5
3.1.2 工程项目风险识别的步骤 ................................ 5
3.1.3 工程项目风险识别的方法 ................................ 5
3.2 工程项目风险分析 ...................................7
3.2.1 工程项目风险的定性分析 ................................ 7
3.2.2工程项目风险的定量分析 ................................. 8
3.3 工程项目风险评价 ...................................9
3.3.1 工程项目风险评价的目的和依据 .......................... 9
IV
3.3.2 工程项目风险评价的步骤和方法 ......................... 10 第4章 工程项目管理风险控制措施 ................. 11
4.1 风险规避 .......................................... 12
4.2 风险转移 .......................................... 12
4.3 风险缓解 .......................................... 12
4.4 风险自留 .......................................... 12
4.5 风险利用 .......................................... 12 第5章 结 论 .................................... 13 参考文献 ........................................ 13 致谢 ............................................ 14
V
第1章 绪 论
1.1 研究背景及目的
1.1.1 研究背景
随着世界经济的高速发展和科学技术的不断进步，经济结构的剧烈变化，市场竞争的日益激烈，工程项目面临的风险和不确定因素愈发增多，风险事故频频发生，风险损失越来越严重。因此，对建设工程项目的潜在风险进行识别、分类、评价、决策和响应控制己成为各建设项目主体的一项迫切任务。工程项目建设是个投资规模大、风险因素多、建设周期长、施工技术要求高、各利益主体关系错综复杂的生产消费过程，属于非常复杂的系统性工程，存在着大量不确定因素并且是动态变化的。
大量不确定因素的存在使得项目管理变得非常困难。一方面由于项目的复杂性和项目信息的不完全性，对它们的识别及把握有一定难度;另一方面从事项目活动的各主体认识不足或者没有足够的能力加以控制，尤其是项目利益相关者的利益需求和对项目价值的判断存在一定的差异，进一步加剧了工程项目风险的多变性和复杂性。
1.1.2 研究目的
随着市场竞争的日益激烈, 工程项目所涉及的不确定因素将日益增多，所面临的风险也将越来越复杂。工程项目的高风险带来高失败率，给国家和企业带来难以估量的人力财力损失，对项目管理风险研究领域的声誉也是一种挑战。因此，本课题研究的目的和意义在于:
(1)通过对项目主体风险的生成机理、指标评价体系研究，提出风险响应策略，建立主体行为风险的相关管理模型，便于项目管理者的实际运用。
(2)针对传统的工程项目风险研究偏重于客观风险因素，轻视主体行为风险因素的系统性研究这一事实，重新界定项目主体行为风险的新概念，基于利益相关者理论建立项目主体行为风险的指标体系并进行综合评价，可以给项目实践者提供风险分析和决策的参考依据。
(3)分析项目主体以及项目风险之间的关系，有助于认清项目风险的本质，发现工程项目风险的运动规律，从而开发出有效的风险响应技术，有利于降低工
1
程项目的整体风险。
在世界经济一体化形势下，积极构建既适合我国国情又符合国际惯例的工程项目管理风险体系和管理风险模式越来越受到重视。
1.2 国内外研究现状
风险管理学产生于20世纪初，50年代到80年代逐步进化，进而出现对工程保险和项目不确定因素、项目费用风险、工期延误责任风险、技术风险等诸多领域的深入研究。2001年，Tah J. H. M.等提出建立管理风险知识库，通过这种知识集成的方法支持管理风险过程。2005 年，国际管理风险机构 IRGC发表《风险治理白皮书:面向一体化的解决方案》(White Paper on Risk Governance:
Towards an Integrative Approach)，提供了一个关于管理风险的综合分析框架。
我国的工程项目管理风险研究起步较晚。我国 80 年代初引进项目管理理论与方法时，进翻译引进了同项目管理有关的基本理论、技术方法与流程，没有同步引入项目管理风险的知识。
1.3 论文的主要内容
本文借鉴国内外的研究成果，通过分析研究工程项目实践中可能遇到的主体行为风险，较为全面和深入研究了主体行为风险发生的机理和特征以及管理风险问题。其研究内容正文共包括五个部分:
第一部分:导论，主要介绍了本论文的研究背景、目的和国内外研究动态以及论文的主要研究内容。
第二部分:工程项目管理风险的相关理论。包括:风险及工程项目管理风险的定义和特点;工程项目管理风险的概念和内容;
第三部分:工程风险因素的辩识、管理风险的评价、分类等。分析风险识别主要有:识别的依据、过程、方法、影响因素等。而风险分析又分为定性分析和定量分析。明确项目风险的识别的基本理论，深入分析我国工程项目风险的种类。
第四部分:从解决问题的角度出发，进行工程项目管理的风险应对，加强风险防范、缓解、利用等。
第五部分是结论，是对本论文的内容做出的一个小总结与思考。
2
第2章 工程项目管理风险基本理论 2.1 风险及工程项目管理风险的定义和特点
2.1.1 风险的定义
风险是指实际结果与预期结果相背离从而产生损失的一种不确定性。具体来说，风险意味着出现了损失，或者是未实现预期的结果，这种损失的出现是一种不确定性的现象，这种不确定性具有可度量性，可以用概率表示其出现的可能程度，但不能对其出现与否作出确定性的判断。风险具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性。构成风险的要素主要有三个，即风险事件、风险因素和风险损失，这三个要素缺一不可。
2.1.2 工程项目管理风险的定义
工程项目管理风险属于软科学研究的范畴，是一门横跨自然科学和社会科学
?关于综合经济管理活动的学科。工程项目管理风险就是人们在辨识、评估潜在的风险可能导致的意外损失的基础上，因时而异、因地制宜，采取针相应的对具体情况的处理措施，要求人们在主观上尽可能形成风险意识，未雨绸缪;当风险无法避免，在行为上要求人们积极主动，亦尽可能地寻求切实可行的补救措施，有备无患，使风险为我所用，在某种程度上减少意外损失。它最终目的是实现项目的最终目标，它是项目管理过程中不可或缺的重要组成部分，甚至它决定了整个项目的顺利实现或者整个项目的水平和质量。
2.1.3 工程项目管理风险的特点
由于风险本身具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性，再加上工程项目本身的特殊性，工程项目管理风险就具有以下特点:(1)依据工程项目特点选用风险管理方法;(2)以信息的有效传递和信息共享为条件;(3)注重知识和经验的系统化和信息化;(4)与工程项目中的其他子系统紧密相关。
2.2 工程项目管理风险的内容
工程项目的管理风险是一个循环往复的过程，一般认为，工程项目管理风险
? 李瓅瓅。工程项目风险管理研究[D]，华中科技大学，2007
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的内容主要包括四个方面:风险识别、风险分析与评估、风险处理和风险监控。
1、风险识别
风险识别是工程项目管理风险的基础和关键，并且也是风险管理的难点。它从项目管理风险的目标出发，运用风险调查、信息分析、专家咨询和实验论证等多种方法和技术，对项目目标实现过程中潜在的所有风险事件及风险因素进行分析，从而全面认识风险，对风险的后果进行初步的定性分析，形成风险清单。
2、风险分析与评估
工程项目的风险分析与评估是在风险识别的基础上，对已经识别的项目风险进行测量分析，估计风险发生的概率，并评价风险事件引起的后果，确定对工程项目各方面的影响，系统、全面的分析所有的风险因素，以便决策者采取相应的风险应对措施，使工程项目的不确定性影响降至最小。
3、风险处理
风险处理就是当对工程项目风险进行分析和评估之后，根据评价的结果、风险发生的类型并结合项目自身的实际情况，制定出最佳的应对策略，进而落实到具体的计划和措施中，使项目在受到相应风险因素的情况下降低或避免损失。处理策略要做到以防为主，有备无患，既要考虑实施应对措施所获得的收益，也应
?该考虑实施应对措施所付出的代价，以避免得不偿失。
4、风险监控
工程项目风险监控是指对己识别的风险进行跟踪，对剩余的风险进行监视和对新的风险继续识别，确保风险计划的顺利实施，并对消除风险措施的有效性进
?行评估。它包括风险监测和风险控制，主要是对风险处理阶段采取的措施所产生的效果进行审评，检查是否有新的风险因素产生，并采取一定的措施来预防那些风险征兆发展为风险事件。
第3章 工程项目风险识别与分析评价 3.1 工程项目风险识别
风险识别是风险管理的基础，是整个风险管理过程中最基本、最重要的环节。它是指对尚未发生的、潜在的、即将发生的各种风险加以系统地、持续地鉴别、
? 程铁信.项目管理理论方法与实践[M]，中国电力出版社，2008，147—158 ? 李飞.工程项目风险管理方法研究[D]，河北工业大学，2010
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归类、整理和评估，并依次制定出对应的风险管理计划方案和措施，并付诸实践。?风险识别的目的主要有两个:一是便于估计和评价风险的大小;二是提供适当的风险管理对策。
3.1.1 工程项目风险识别的依据
风险识别的依据主要包括:工程项目风险管理规划;工程招投标资料;工程项目规划;施工技术方案;历史资料;工程项目常见的风险种类;制约因素与假设条件等。
3.1.2 工程项目风险识别的步骤
1、收集信息资料
工程项目的所有信息资料是工程项目风险识别的基础，在对工程项目进行风险识别时，应当注重对工程项目的环境方面、设计和施工文件、工程项目的前提、假设和制约因素及其他相关信息资料的收集。
、分析资料找出并确认风险 2
工程项目的所有信息资料收集完毕后，就要对这些资料进行全面、系统的分析，找出工程项目中潜在的风险。然后对找出的潜在风险进行进一步分析确认并分类归档。
3、编制工程项目风险识别报告
工程项目风险识别报告应当包括已发生的风险事件、潜在的风险事件和存在的风险征兆。
3.1.3 工程项目风险识别的方法
1、专家调查法
专家调查法主要利用各领域专家的专业理论和丰富的实践经验，找出工程项目中存在的各种潜在风险并对这些风险的后果作出分析与评估。专家调查法还包括许多具体的方法，其中最具有代表性的是德尔菲法和头脑风暴法。
(1)德尔菲法
德尔菲法是一种汇集众人智慧进行科学预测的风险分析方法，它主要是借助有关专家的知识、经验和判断来对项目的潜在风险加以估计和分析，它要求风险管理专家以匿名方式参与此项活动，反复进行意见征求和反馈，逐步使各位专家
? 邓光著.建设工程项目风险管理研究[D]，中国海洋大学，2008
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的意见趋于一致，然后将这个一致意见作为最后预测和识别的根据。这种方法操作简单，对数据和原始资料的需求不高，并能够防止任何个人对结果不适当地产生过大的影响。但由于参与者的数量和素质，其结果的客观性和科学性很容易被质疑。
(2)头脑风暴法
头脑风暴法是把群体专家组成一个专家小组，利用专家们的创造性思维，集思广益，获取未来信息的直观预测和识别方法。其主要规则是不进行讨论和判断性评论，与德尔菲法不同，这种方法则是由专家们分别提出自己认为的可能出现的风险，各专家可以吸收他人的意见，循环提出自己的观点，知道所有专家都想尽了风险或者是规定的时间达到。这种方法注重想出的风险数量，通过专家之间的交流，诱发专家们产生思维上的共鸣，充分发挥互补性，进而产生组合效应，得到更多的意见，从而使潜在的风险的到较全面的发现。
2、核对表法
对同类已完工项目的环境与实施过程进行归纳总结后，可以建立该类项目的基本风险结构体系，并以表格形式按照风险来源排列，该表称为风险识别核对表。?该核对表可以使人们根据具体项目的建设环境、特性、管理现状和资源状况，参照核对表，不仅可以扩展思路，还能够快速的对风险进一步详细识别、查漏补缺，最大程度的缩短时间和降低成本。但是，目前我国缺少专业的工程项目风险核对手册之类的基本资料，使得这一方法的运用受到很大的限制。
3、幕景分析法
幕景分析法是一个能够分析引起风险的关键因素及其影响程度的方法。每个幕景就是描述某一事件未来某种状态，它能够通过表格、曲线或图形等比较简单的方法，描述当影响项目的某种因素发生各种变化时，整个项目情况的变化及其产生的后果，为人们进行比较研究提供资料。
4、财务报表分析法
财务报表分析法是很多工程项目必须用到的最为常用的方法。财务报表有助于确定一个特定的项目可能受到的损失以及遭受损失的情况。财务报表分析法就是将项目当前的资产情况对资产负债表、损益表等财务报表进行分析，从而识别工程受到的损失和面临的财务任务。这种方法几乎每个工程项目都要用到，具有
? 尹昌洲.工程项目风险管理研究[D]，中国海洋大学，2008
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很强的实用性。
5、图解法
图解法主要包括两种具体的方法:
(1)流程图法。
这种方法是将工程项目进行过程按照顺序组成一个流程图，然后对每一环节、每一阶段逐步调查分析，从中发现潜在的风险，找到产生风险的根源，进而分析风险发生后可能遭受的损失及其对整个项目造成的不利影响。
(2)故障树分析法
故障树分析法利用图解的形式，将最大的故障分解成各种小的故障，每一个小故障作为一个节点，用线将节点与节点之间连起来，连线表示故障之间的关系，从而组成故障树。这是演绎逻辑分析方法的具体体现，它遵循从结果找原因的原则，分析工程项目风险及其产生原因之间的因果关系，运用逻辑推理方法，沿着
?风险产生的路径，求出风险发生的概率，并能提供各种控制风险因素的方案。 3.2 工程项目风险分析
工程项目风险分析是由风险分析人员，通过对风险分析工具、技术及风险表现类别的掌握，对风险存在和发生的时间、风险的影响和损失、风险可能性、风险级别及风险的可控性加以分析。工程项目风险分析包括定性分析和定量分析。 3.2.1 工程项目风险的定性分析
工程项目风险的定性分析是按风险对工程项目目标可能的影响对风险进行排序，可以明确特定风险的重要程度从而指导风险应对计划的制定，并帮助人们
?修正项目计划中经常出现的偏差。对工程项目风险进行定性分析时，要依据识别工程项目风险、工程项目进展状况、风险管理计划和工程项目类型这几个要素进行分析。定性分析较为常用的三种方法是风险概率与风险影响评估、风险概率和风险影响矩阵、风险数据质量评估。
1、风险概率与风险影响评估
风险概率评估是指调查每项具体风险发生的可能性。风险影响评估是指调查风险对工程项目目标的潜在影响，既包括消极影响或威胁，也包括积极影响或成
? 邓光著.建设工程项目风险管理研究[D]，中国海洋大学，2008 ? 尹昌洲.工程项目风险管理研究[D]，中国海洋大学，2008
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?本。在具体运用中，就是挑选特别熟悉风险类别的人员，通过进行洽谈或者召开会议等方式对风险进行评估，针对工程项目风险识别阶段识别出的每一项风险，确定这些风险发生的概率和潜在的影响。
2、风险概率和风险影响矩阵
风险概率和风险影响矩阵就是根据评定的风险概率和风险影响矩阵的形式，评估工程项目每项风险的紧迫程度和重要性，这种形式规定了各种风险概率和影响的组合，并规定这些组合的重要性等级。这种风险概率和风险影响矩阵能够有效的为风险应对措施提供指导，很多工程项目在应对风险时采用这种矩阵。
3、风险数据质量评估
风险数据质量评估包括检查人们对工程项目风险的理解程度和工程项目风险数据的完整性、精确性和可靠性。由于风险定性分析要具有很高的可信度，分析时使用的数据就必须准确、无偏差，而风险数据质量评估就能有效的估计有关风险的数据对风险管理的有用程度。
对工程项目风险进行定性分析之后，就可以通过比较风险等级对该项目的整体风险程度做出评价，按照风险等级对风险及其具体状况做出详细的描述。其中列入高级或中级的风险是进一步分析的重点，应作出更为详细的分析和评价。随着风险分析的进一步深入，分析结果显示出的趋势会逐步清晰，给为风险应对计划的制定和进一步的风险分析创造条件。
3.2.2工程项目风险的定量分析
定量风险分析是指对定性风险分析过程中作为对项目存在的潜在重大影响的风险进行分析。定量风险分析的目标是量化分析每一项风险的概率及其对项目目标造成的后果，同时分析项目总体风险的程度。组织过程资产和工程项目管理计划是工程项目风险定量分析的依据，而其分析方法通常包括敏感性分析和决策树分析两种。
1、敏感性分析
敏感性分析是指通过分析、预算建设项目的主要制约因素发生变化时引起建设项目评价指标变化的幅度，以及各种因素变化对实现预期目标的影响程度，从
?而确认项目对各种风险的承受能力。工程项目管理一般是处在动态的复杂环境
? 尹昌洲:工程项目风险管理研究[D]，中国海洋大学，2008 ? 尹昌洲.工程项目风险管理研究[D]，中国海洋大学，2008
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中的一项活动，存在很多不确定的敏感性因素，而敏感性分析的目的就是要在众多的不确定性因素中，找出敏感性因素并分析其对工程项目的影响程度。
2、决策树分析
决策树分析是对所考虑的决策和采用某种方案可能产生的后果进行表述的一种图解方法。它用树表示项目全部可供选择的行动方案、方案之间的关系、方案后果及其发生概率，在决策过程比较分散的情况下，这种方法可以使决策者轻松、详细的做出一整套决策。
进行定量分析之后，已量化的风险优先清单列出了工程项目的重大机遇或重大威胁，作为研究应对措施的基本依据。而项目的概率分布又预测出了项目偏离费用目标和进度的程度以及可能发生偏离的概率。以当前的计划和掌握的项目风险知识为基础，使用风险量化的手段，又可以估算完成项目目标的概率。更为重要的是，随着分析工作的进行，分析结果中显示出的趋势会逐渐清晰，为风险应对计划的制定和进一步进行风险分析创造条件。
3.3 工程项目风险评价
?风险评价就是综合衡量风险对项目实现既定目标的影响程度。风险评价是风险分析的最终目的，它建立在风险识别和分析的基础上，运用概率和数据统计的方法对工程项目风险发生的概率、影响范围、后果的严重程度和发生时间进行估计和评价。
3.3.1 工程项目风险评价的目的和依据
1、工程项目风险评价的目的
风险评价在工程项目风险管理中是不可或缺的环节，其目的在于通过确定风险大小的先后次序、个风险事件之间的内在联系，从而对不同重要程度的风险因素采取相应的措施，将风险转化为机会，并进一步认识已估计的风险发生的概率和引起的损失，降低风险估计过程中的不确定性。
2、工程项目风险评价的依据
风险评价是风险管理中的重要一环，它将工程项目风险值和风险评价标准进行比较，并确定其风险水平的过程。由于其事关项目整体目标的顺利实现，因此
? Daud. Nasir(Evaluating risk in construction-schedule model: Construction schedule risk model(Journal of construction engineering and management, 2003, 129,5
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在对工程项目进行风险评价时要有合理的依据，实践中这些依据主要有:(1)工程项目风险管理计划;(2)工程项目风险识别的成果;(3)工程的现实进展状况;(4)工程项目的具体类型;(5)所参考数据的准确性和可靠性;(6)风险发生的概率和影响程度。
3.3.2 工程项目风险评价的步骤和方法
1、工程项目风险评价的步骤
为了能够顺利而精确地对工程项目风险进行评价，必须遵循一定的评价程序，工程项目风险评价的主要步骤主要有:
(1)确定项目风险评价标准。对工程项目进行风险评价首先要确定项目的风险评价标准，即项目主体对每一种风险后果的可接受水平，包括单个风险和整体风险。
(2)评估项目整体风险水平。评估项目整体风险水平的目的是判断项目风险是否在可接受的范围内，项目是否需要继续进行。评估对象既包括单个风险水平，也包括整体风险水平。
(3)将工程项目风险水平和项目风险评价标准比较。具体来说就是，将单个风险与单个评价可接受水平、项目整体风险水平与整体评价可接受水平进行比较，进而确定风险是否在可接受的范围之内，或者考虑采取什么样的风险应对措施。
(4)提交评价报告。最后一步就是将比较结果进行整理，制定详细的评价报告并提交。
2、工程项目风险评价的方法
对工程项目进行风险评价的方法有很多，比较常用的主要有以下四种:
(1)层次分析法
层次分析法(Analytic Hierarchy Process)简称 AHP，具有定性和定量相结合的特点，可以对多个目标进行决策。其基本原理在于，由于所要研究的问题系统当中的各个因素可以根据一定的关系构造为金字塔状的树状结构，而且构造可以准确地反映因素间的本质联系，然后再利用专家打分法对同一级别的元素进行重要性的对比，得出一个具有权重大小的判断矩阵，在经过一些计算和检验后
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?就可以得到每个因素对于整个目标的重要性的大小排列顺序。
(2)专家打分法
专家打分法又称主管评分法，是一种简单常用、容易理解的风险评价方法，能够在工程项目信息资料不充分的情况下可以较大程度发挥相关专家的作用。其基本原理是利用专家的知识水平和经验积累，一般取0到10之间的整数，直接对每个风险因素按照判定的水平进行赋值，0代表没有风险，10代表最大风险，然后将相应风险因素与每个赋值的权重结合起来相加，再和风险标准进行对比，获得风险程度水平。
(3)等风险图法
等风险图法把已识别的风险分为高、中、低三类，包括失败的概率和失败的
评价工程项目风险水平的大小，具后果这两个因素。这种方法是用风险系数R来
体形式如下:
=P?C…………………………………(1) Rfff
P表示失败的概率;C表示失败后果效用值。 ff
在公式(1)中，让R在[0,1]之间取一个定值，P和C分别在[0,1]之间取ff
多种不同的组合值，用这些组合值绘制等风险图，然后将项目的风险系数与之相对比来确定其风险的大小。
(4)敏感性分析法
敏感性是指由于特定因素变化而对评价目标的影响程度。敏感性分析法是一直定量的分析方法，它运用对某些变量进行一定量变化来测算这个变量的变化对于整个系统的影响程度大小。在测算时，这些变量的敏感性越强，项目目标实现的风险就越大，敏感性小的风险效应也相对较小。敏感性分析的目的就是通过判定各变量的变化对项目效果影响程度的大小，来找出敏感性因素，为进行概率分析奠定基础，判断整个项目的风险承受能力，并为采取必要的风险防范措施提供依据。
第4章 工程项目管理风险控制措施
风险是客观存在的，通过对工程项目风险的识别、分析和评价，项目中存在
? 许国栋、李心丹(风险管理理论综述与发展[J](北方经贸，2001(9):24~26
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的潜在风险被管理者了解，管理者此时应当选择有效的风险控制措施，尽可能的使风险得以化解或把风险的负面影响降低到最小程度。工程项目风险管理中常用的风险控制措施主要有:风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留和风险利用。 4.1 风险规避
风险规避就是采取一定的措施阻断风险源，使其不再发生。在工程项目中，风险规避就是通过变更工程项目计划，削除风险或风险产生的条件，或者是保护
?工程项目的目标不受风险的影响。风险规避是一种简单的、必要的、有时甚至是最优的风险应对策略，但这种措施是一种消极的风险应对策略。 4.2 风险转移
风险转移就是设法将应对风险的权利、责任和风险的结果转移给他方，这并不会减少风险的损害后果及其程度，而他方则有可能承担这些损害后果。这种措施是工程项目风险控制措施中采用最多的一种策略，通常有出售、发包、保险、担保或签订开脱责任条款这几种方式。
4.3 风险缓解
风险缓解也就是减轻风险，是指将工程项目的风险发生概率或后果降低到某一可接受的程度。这是一种积极主动的风险处理措施，通常采用的方式有降低风险发生的可能性、控制风险损失、分散风险和采取后备应急措施。由于风险缓解不能从根本上消除风险，因此在风险控制的措施中，经常作为一种辅助措施。 4.4 风险自留
风险自留是对风险的影响程度有充分的估计，项目组织者有能力承担这些风险，从而自行承担风险损失的风险控制措施。这种措施是处理风险的最普通的方法。采取这种措施之前，要对自留的风险进行认真的分析、评估，还要结合项目的预期收益，否则会遭受重大的损失。
4.5 风险利用
风险利用通常指建筑工程项目所具有的有些类型的风险并不是消极的，只要正确处置，就可以加以利用，也就是利用风险的双面性，既有消极的成分，也有
? 王田(水库移民风险及规避策略(当代经理人(2006，12
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?积极的成分，充分利用的其积极成分。风险利用仅仅针对投机风险，它采取一定的措施促进投机风险向有利的方向发展。
第5章 结 论
工程项目集经济、技术、管理等各方面的综合性社会活动于一身，在施工过程中难免会存在很多风险，这些风险绝大多数是可以预见和控制的，风险造成的损失也是可以减少或避免的，这就需要对工程项目进行风险管理。
风险识别、风险分析、风险评价和风险应对是工程项目风险管理的系统地动态过程，每一个环节都直接影响着其他环节的发展。风险识别是工程项目风险管理的基础，风险分析和风险评价是工程项目风险管理的关键，而风险应对则是工程项目风险管理的核心。本文简要介绍了风险识别、分析和评价的基本理论，并详细的分析了识别、分析和评价的方法。在工程项目风险管理的每个环节中，都要结合工程的实际情况，选择最佳的方法，最后计算出工程项目潜在风险的发生概率和影响程度，这样才能为风险防范措施的选择提供可靠的依据。然而，本文虽然对工程项目管理风险进行了一些有益的探讨，但由于时间和自身水平的限制，本文仍有很多不足，如缺少案例研究、基础理论要求苛刻等，需要进一步研究和解决的问题。
工程项目风险管理是一个复杂的系统工程，并且它刚刚在我国起步，虽然目前有了很大的进步，但尚未形成体系，该领域的研究也是目前理论界广泛关注的前沿问题。随着我国国民经济的发展，工程项目越来越多，市场风险也逐渐增多，对工程项目进行风险管理，能够有效的控制工程项目的投资、工期、质量和收益等，确保工程项目各个阶段决策的合理性和科学性。因此，对工程项目管理风险进行研究，具有很大的理论和现实意义。
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致 谢
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范文五：工程项目管理论文：国际工程项目管理中的风险分析与防范
工程项目管理论文：国际工程项目管理中的风险分析与防范
［摘要］ 本文从工程项目的风险计量角度，对工程项目中的风险进行分类分析，并与合同管理相结合提出相应的风险防范对策。
［关键词］ 工程项目管理； 工程风险计量； 合同管理
１工程风险与风险管理
工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素称为工程风险。风险是随机的，比如：工程项目风险产生的随机性：风险活动开展和持续时间的随机性；在风险活动持续时间内风险损失的随机性。若不加以控制，风险的影响将会扩大，甚至引起整个工程的中断或报废。风险常常是导致项目失败的主要原因之一，因此，在现代工程项目管理中，风险控制已成为研究的热点之一。在项目管理中，风险管理属于一种高层次的综合性管理工作，它是分析和处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法，包括风险的辨识、风险的估计及风险的控制。风险管理是近２０年发展起来的综合性边缘学科，风险分析的大部分内容是关于技术风险、设备质量风险和可靠性工程问题，而关于风险评价的量度及定量分析的技术方法几乎是空白。因此，风险管理仍是一门不完善和不成
熟的学科。
２国际工程项目管理风险的定义
风险是指在一定条件下和一定时期内，损失发生的不确定性。工程项目的风险是指从工程项目立项开始，基于对将来情况（政治、 经济、 社会、 自然等方面）的预测以及在正常的、 理想的技术、 管理和组织之上， 对项目的各种分析、 研究、 设计和计划。在实际实施以及工程的运行过程中， 可能会出现的不能确定的内部和外部的干扰因素。这些因素可能会发生变化， 影响项目目标的实现。
３国际工程项目风险的特点
国际工程项目所面临的风险种类繁多， 各种风险之间的相互关系错综复杂。所以项目从立项到竣工的整个生命周期中都存在着风险。
（１） 风险存在的客观性和普遍性。风险的客观性表现在风险的存在是不以人的意志为转移的， 并超越人们的主观意识而客观存在。风险的普遍性表现在所有项目都存在着风险， 特别是国际工程项目， 一般都具有规模大、 投资高、 建设周期长的特点。
（２） 风险发生的偶然性和必然性。风险发生的偶然性表现在任何具体风险的发生都是由诸多风险因素和其他因素共同作用的结果， 是一种随机现象。风险发生的必然
性则是指虽然个别风险因素的发生是偶然的、 杂乱无章的， 但通过对大量风险因素进行观察和统计分析后， 发现风险的发生呈现出明显的运动规律。
（３） 风险的可变性。项目风险的可变性是指在项目的整个实施过程中， 各种风险在性质和数量上都是在不断变化的。随着项目的进行， 通过积极的风险防范措施， 有些风险可以规避， 有些风险可以得到控制。然而在这些风险被规避、 控制的同时，在项目的每一阶段都有可能产生新的风险。
（４） 风险的多样性和多层次性。一般国际工程项目要求高、 周期长、 涉及范围广， 因此风险因素数量多且种类繁杂， 致使其在整个生命周期内面临的风险多种多样， 而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂， 各风险因素与外界交叉影响，使风险显示出多层次性。
４针对工程风险的应对措施
目前国内不少承包商对国际工程承包的一些惯例仍掌握不透，在投标过程中。不管业主招标文件如何，承包商都会无条件地接受，怕被淘汰。在报价方面，一味地压低价格，造成自己各方面都处于被动状态．最终给中标后执行工程带来不利影响。
４．１加强合同的风险管理
工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险可能给项目带来巨大的损失。例如：在我国承建非洲某国公路的施工承包合同中，因技术条款中忽略了铺路砾石的强度指标，施工中不得不进口砾石，工程成本大幅度提高，导致工程严重亏损。合同是对合同主体各方应承担风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义。
４．２通过工程索赔将风险转化为利润
工程索赔是一种权利要求，其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映。没有索赔，合同就不能体现其公正性，因为索赔是合同主体对工程风险的重新界定。工程索赔贯穿项目实施的全过程，重点在施工阶段，涉及范围相当广泛。ｆｉｄiｃ红皮书关于工程索赔的条款已由第三版的１个分条款增加为５个分条款，形成独立的主题。我国《建设工程施工合同示范文本》关于工程索赔也作了相应的明确规定。这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据。尽管工程索赔的解不是唯一的，但却是可以计量的。利用合同条款或推断条款成功地进行索赔不仅是减少工程风险的基本手段，
也反映了项目合同管理的水平。
在国际工程管理项目当中必须坚持把对工程的风险管理放在首要位置，对于一个项目可能会带来的危险以及可能带来的风险利润要有一个正确的认识，并且要有一个有效的管理体系对其进行有效的管理。本文中的各类风险并不能包含所有项目当中所存在的风险，在项目的实施过程中还会出现更多更复杂的风险，这就要求项目的承包方灵活掌握，并不断地提高自身的应变能力和技术水平，从而降低工程项目管理风险。
主要参考文献
［１］ 王艳，孙国伟，等． 工程项目管理中的风险分析与防范［ｊ］． 中国高新技术企业，２０１０（１８）：１８７－１８８．
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