范文一：加强项目风险管理的对策

加强项目风险管理的对策

关键词:信息不对称 项目管理 风险管理 中国论文 职称论文

[摘要]重点分析了信息不对称与项目风险的关系,分析表明信息不对称引发的逆向选择问题和道德风险问题是项目风险产生的根源。最后从加强制度建设、建立激励与约束机制、加强诚信建设和建立项目风险预警机制等方面提出了加强项目风险管理的对策。

随着全球经济的飞速发展和科学技术的不断进步,经济结构急剧变化,市场竞争日益激烈,工程项目所涉及的不确定因素将日益增多,面临的风险将越来越大,风险损失也越来越重。从信息经济学的角度来看,信息不对称所诱发的机会主义行为,即逆向选择与道德风险问题是项目风险产生的根本原因[1]。信息不对称理论广泛应用于各种领域,具有很强的解释力和广阔的应用前景。为此,将信息不对称理论引入到项目风险管理研究中不仅具有可行性,同时也具有重要的现实意义。

1信息不对称与项目风险风险是指由于不确定性的存在,使未来实际结果偏离预期目标从而引起损失的可能性。可见风险这一概念的核心是不确定性,不确定性是风险产生的必要条件。不确定性是客观存在的,人们进行经济决策时不可能知道一切相关知识,更不可能准确地预见未来,这就决定了人们从事任何经济活动都会面临风险。如果没有不确定性,未来结果将是唯一的,不会与预期目标偏离,也就不会有风险。然而,风险是可以减少的,减少不确定性就可以减少风险。根据申农的观点,信息是用来消除某种不确定性的东西,不确定性实质上就是一种信息不完全状态。因此,如果信息增加,不确定性就会减少,风险也就会相应降低。在极端情况下,当人们获得完全信息时,风险就不存在,当人们处于信息盲态时,经济行为风险最大。显然,不完全信息与风险有着本质的联系,或者说,不完全信息就是风险形成的根本原因。在经济交易行为中,根据交易双方在信息占有方面地位的不同,我们可以将不完全信息状态区分为信息对称和信息不对称两种情况。在项目风险中,利率风险、汇率风险、政治风险等都属于对称信息条件下的风险。因为一般来说,影响这些风险的变量(利率、汇率、国家政策等)人们都不能事先得知,而只能在市场上共同观察到。以利率和汇率为例:正常情况下交易双方都不可确切预知未来市场价格的变动方向从而占据信息优势,而只能根据公开的信息和市场供求状况作出预期,因而信息是对称的。利率和汇率的波动有可能给某一方带来风险,但这种可能性对市场交易双方来说是对等和公平的。在建筑市场风险中,系统风险也属于对称信息条件下的风险,其中的风险因素包括政策、政治事件、经济周期、自然灾害等。

正常情况下,这些信息变量在市场参与者之间的分布是均等的,因而市场参与者面对的风险水平也是一样的。然而,现实中这种信息对称是相对的,信息不对称才是绝对的。以建筑市场上的政策风险为例,由于我国建筑市场体制不健全,本应在政策信息对称的环境下进行的交易活动,往往由于一部分市场主体通过不正当渠道事先得知政策动向,使交易性质发生逆转,成为不对称信息条件下的交易,这时拥有信息优势的一方能够利用重大信息公布的时间差操纵市场,进行内幕交易,将风险转移给市场交易的另一方,使其承担额外损失。由此可见,信息对称和信息不对称条件下的风险具有本质区别。信息对称条件下的风险往往指的是自然风险、政治风险、经济风险等,即我们通常所说的客观事件的风险。信息不对称条件下的风险则指的是项目各主体行为决策所引起的风险,即项目主体行为风险。从信息经济学的角度来看,信息不对称引发的逆向选择问题和道德风险问题,从而诱发的机会主义行为是项目主体行为风险产生的根源。在合约签订之前,信息不对称将导致逆向选择。例如在招投标阶段,招标方对投标方的技术实力、管理水平、服务质量等都不了解;而招标方的营造意图、财务

能力、商业信誉等投标方也不清楚。由于双方的信息处于不对称状态,很容易产生逆向选择。在合约签订后,信息不对称将导致道德风险。例如在履约阶段,承包商或监理单位可以利用自己的信息优势,可能不重视工程建设的质量,不按要求施工,或者不认真履行监理职责,从而损害业主乃至整个社会的利益,这在很大程度上都来源于道德风险行为[2-8]。

工程项目管理过程中的信息不对称影响到项目各主体的决策行为。同时,由于信息不对称的存在,又有可能使项目主体的决策结果失去有效性。因此,信息不对称是工程项目管理过程中出现一系列问题的关键因素。为了减少项目风险,就必须规避信息不对称可能在工程项目管理过程中引起坏的结果并促使信息对称,设计一系列解决问题的方法,即项目风险管理机制。由此可见,项目风险产生的主要原因在于信息不对称,项目风险管理从根本上讲也就是解决信息不对称所引起的逆向选择和道德风险问题。

2信息不对称条件下工程项目风险管理对策在传统的项目风险管理中,主要通过规避、转移、缓解、接受和利用风险等策略,力图使风险转化为机会或使风险所造成的负面效应降低到最低限度。对于信息不对称条件的风险管理,首要的任务是降低项目主体之间的信息不对称度。因此,信息不对称条件下的项目风险管理除了传统的风险管理策略外,更应该建立一个建筑市场各方主体择优选择交易对象的平台,从而降低交易成本和风险[9-12]。 2.1加强制度建设斯彭斯指出,解决信息不对称问题主要靠制度保障。因此,应当注重规则及其原则的制定,从而降低项目主体之间的信息不对称度,减少项目风险。具体来说,可以从以下几方面入手。(1)加强政府政策引导。随着现代市场的日趋完善,政府的宏观调控作用日益强化,从信息分析的角度,将政府纳入建筑市场作为主体,体现了政府通过相关信息调控业主和承包商的交易行为的作用。政府对建筑市场进行宏观调控是引导项目管理正常发展,解决逆向选择和道德风险的有效途径,尤其在当前中国发展市场经济、建立有序的市场竞争机制过程中更为重要。为此我们必须贯彻国家有关的方针政策,建立和健全各类建筑市场管理的法律、法规和制度,做到门类齐全,互相配套,避免交叉重叠,遗漏空缺和互相抵触。同时政府部门也要充分发挥和运用法律、法规的手段,培养和发展我国的建筑市场体系,确保建设项目从前期策划、勘察设计、工程承发包、施工到竣工等全部活动都纳入法制轨道。(2)培育和完善中介机构。为了减少信息不对称,可以通过第三方即监理人员对建设工程项目进行监督和管理。监理人员具有专业上的优势,他们以自身信誉为保证,以信息服务为主要活动内容,是建立和完善行业自律机制的重要因素。为此,要培育公正、规范的中介行业,建立起能使信息达到对称的机制。由行业协会建立“游戏规则”,对信息的披露做出系列的、明确的和具有可操作性的约定,增加信息透明度,使中介行业成为信息流中心,“公正、公平和诚信”的平台。(3)建立高效的项目主体信息系统。改善“信息不对称”局面的重要手段是全面、准确的信息披露与报告制度,而全面、准确的信息披露与报告制度依托于完善、可靠的计算机网络环境。所以,政府主管部门必须尽快着手全面组建统一的“项目主体信息系统(PIS)、项目主体风险管理系统(RMIS)”;建立涵盖项目各开发商(业主)、承包商、监理及中介等项目主体的信息,这些信息中除了包括 他们的资质、技术及管理能力、装备、服务等基本信息外,还应包括他们的历史业绩、商业信誉等情况,使这些信息能够透明、公开、共享,那么项目各主体通过PIS和RMIS就可以非常清楚地了解其他主体的详细情况,并判断其风险类型,从而为决策提供参考依据。由于PIS和RMIS的建立是一个宏大的系统工程,需从各方面努力。第一,由国家建设主管部门(如建设部)负责组织,建立全国统一的项目管理信息系统,从而提高信息的共享率和利用率。第二,必须通过各级政府主管部门将各地区的项目主体纳入统计范围,同时保证系统基础信息的完整性和真实性,从而有利于全面、正确了解这些主体的基本情况,为决策服务。第三,必须保证系统信息的时效性。由于项目各主体都处在动态的变化过程中,系统信息必须及时更新并反应各主体的变化,从而提高系统信息的质量。(4)加强和完善信

息的披露制度。尽可能减少信息的不对称,增强信用信息的透明度,是防止逆向选择和道德风险行为,建立公开、公正、公平竞争秩序的关键。要做到这一点,就必须努力加强和完善信息披露制度,包括联合征信制度、信用公示制度和信用评级制度。建立企业和个人的红名单和黑名单,有奖有罚,真正提高市场主体守信的积极性。目前要做好的是建筑市场主体信用行为记录以及相关信息的公开,形成信用信息查询平台,增大信息的透明性和对称性。 2.2建立激励与约束机制项目主体之间存在信息不对称现象,可能产生逆向选择和道德风险,为此应该建立健全一套完善的激励与约束机制以利于项目目标的实现。根据委托———代理理论,业主与承包商、监理单位之间的关系实质上是一种契约关系,交易双方的交易行为实质上是订立契约的行为。为了确保交易前后双方的利益均衡,设计一种合理的契约是避免由于信息不对称带来的逆向选择和道德风险的重要手段。其核心是要建立一种刺激一致性的信息机制,这种机制要诱使具有私人信息的代理人从自身利益出发做出的行动符合委托人的目标,使委托人与代理人的目标一致。委托人为了使人在其不能观察的行为中不会因为信息的不对称而损害自己的利益,需要设计一种既能达到委托人目的,代理人又愿意接受的契约。在建筑市场中就是要用市场规范约束项目主体的行为,制定出这样的激励方案,并约束项目主体按这种激励方案履行各自的承诺,采取一种使双方互利、市场长期存在的行为选择,而不必导致逆向选择和道德风险。在项目管理中,业主需要设计一种既能达到业主目的,承包商或监理单位又愿意接受的契约,业主通过激励合同诱使承包商选择业主希望的行动,设计满足以下两个约束条件的激励合同:第一个约束条件是个人理性约束,又叫参与约束,也就是说要使承包商有积极性参与进来;第二个约束条件是激励相约约束,也就是说,要使承包商有积极性按照业主的希望,为了自身的利益而努力工作。

2.3加强信用建设诚信,是指一个人、一个单位的可靠性、社会责任感和可信任程度。在商品经济社会的市场经济环境下,企业及个人商业信用状况,以及整个社会经济信用关系的信赖、认可程度,是衡量某个国家、地区或经济组织的经济环境和运行状况及社会文明程度的重要指标。因此,必须规范和整顿建筑市场秩序,逐步在建筑市场形成诚信为本、操守为重的良好风尚。建筑市场信用制度是指为了改善建筑市场交易中的信息不对称状况,约束市场主体在交易过程中的机会主义行为而制定的一系列法律、法规和规范的组合,是降低建筑市场交易费用的有力保证。目前,我国的建筑市场秩序还比较混乱,市场参与者行为还不规范,因此,项目各主体均应树立诚信意识,对自身行为进行规范,认真履行合同,展示自己的真实信息,加强相互沟通,着力解决信息不对称的现象。同时应该采取“政府推进,市场运作,法律保障,社会监督,科学规划,分步实施”的方式加强建筑市场信用制度建设,从而约束建筑市场各方主体的行为,使失信者难以生存发展,守信者赢得竞争优势。信用制度的建设应该做好以下几方面的工作。(1)明确政府在信用制度建设中的作用。由于我国的市场经济还不成熟,目前建筑市场信用制度建设需要政府来启动和推进,但要有长期规划,分阶段实施。社会信用是一个巨大的社会系统工程,各级建设行政主管部门应当按照“政府主导,市场运作”的原则在建立健全社会信用体系中发挥重要作用。在信用制度建设中,政府应以信用为立法基点,制定相关法律法规,指导、维护社会信用;提高政务信用信息透明度,建立公开的社会信用信息网络;激励、引导市场主体切实践行诚信为本的行为准则;推进、培育中介服务机构的建立;加强信用监督,惩戒失信行为。(2)建立和完善建筑市场信用法规体系。

国家颁布的信用法律法规指导整个建筑市场信用制度的建设,建设领域要根据国家信用法规,结合行业特点,建立有关信用征集、信用评价、失信惩戒等一系列信用制度,合理界定信用信息的征集及公布范围,在确保信用信息的真实、完整性的同时,对政府的国家秘密、企业的商业秘密和公民的个人隐私施以有效保护,并且有效发挥法律和市场对失信行为的双重惩罚机制,切实保护守信企业的合法权益,营造良好的信用法律环境。(3)注重建筑市场信用意识的培养和提高。要加大舆论宣传力度,引导企业加强信用管理和防范意识,强化个人特别是

各级政府公务员、企业主要经营管理者和中介服务机构从业人员的信用观念,让“诚实守信”

的理念深入人心。具体说来,一是要加强信用教育,培育“信用至上”的意识;二是要加强舆论的

正确引导,形成“守信光荣,失信可耻”的道德氛围,使人们真正认识信用的重要性。(4)培育和发

展信用中介服务机构。要借鉴国外信用中介服务机构发展经验,参照我国社会信用体系试点

和示范的经验,大力推进和发展建筑市场信用中介服务机构,主要包括征信、资信评级、工程

担保和保险等机构。信用评级是信用制度建设的核心,随着社会主义市场经济体制的不断完

善,建设系统企业资质的审查、审批应由市场机制来调控,因此,要积极引导信用评价机构通过

独立、客观、公正的信用分析,依据科学的信用衡量标准,对建筑市场有关企业的信用状况作

出恰当的评价,为深化行政审批制度改革创造条件。同时加强建设行政主管部门对信用中介

服务机构的规范与管理,通过登记、备案、监管,建立建筑市场信用中介服务机构的市场准入、

清出政策,并与社会信用中介服务机构融合,实现信息共享,为建筑市场交易提供高效的信用

服务。2.4建立项目风险预警机制控制项目风险的重要一点就是建立项目风险预警机制,加强

对“信息不对称”的风险预警。项目风险预警主要是对项目运行过程中各风险因素对项目影响

的可能性进行分析、预报;项目风险预警机制则是按项目风险因素设计相应的指标体系和经

验性目标参数,经目标值与观测值相比较来决定项目风险程度的事前控制。建立项目风险预

警机制有利于快速发现关键风险因素,将这些关键因素作为风险管理系统的风险预警点并及

时进行预警,达到提前控制、预先管理的目的。

[参考文献]

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报,2006,28(1):119-12

范文二：怎样 正确实施项目风险管理

武汉学院

课程论文

课 程： 《IT 项目管理》

学生姓名： 胡杨 学 号： 08011177 题 目： 系 别： 信息系 专 业： 信息管理与信息系统

二〇一一年十一月十四日

怎样正确实施项目风险管理

摘要：风险管理是项目管理中的重要内容，风险管理机制更是企业项目管理体系的关键组成部分。然而，这些却是目前中国企业在项目管理方面的薄弱环节。如何切实地进行风险管理，建立风险管理机制，是企业项目管理走向成熟过程中必须要解决的问题。本文将从方法论、应用示例和软件工具三个方面结合起来，说明和讨论项目风险管理和企业风险管理机制，指导如何正确实施项目风险管理。

一 方法论：认识风险管理过程

风险管理是项目管理的一个子集。项目管理方法的精髓是提供了一种结构化的模式，来指导项目经理进行项目管理，来分析和处理项目管理过程中的问题。风险管理方法，也是这样的一个结构化的模式，指导项目经理展开项目风险管理方面的工作。如下图所示，中心是风险管理过程的四部曲，外围是在风险管理过程中发生交互的相关信息。

风险识别 在对项目的基础的风险形势评估之上，就需要对各种显露的和潜在的风险进行识别。风险识别实际上是对将来可能发生的风险事件的一种设想和猜测。因此，一般的风险识别结果应包括风险的分类、来源、表现及其后果、以及引发的相关项目管理要求。在具体识别风险时，一方面可利用一些常识、经验和判断，通过以前经历的项目中积累起来的资料、数据、经验和教训，或者请教相关的专家和资深从业人员，采用集体讨论的方式。另一方面，可以通过分解项目的范围、结构来识别风险，理清项目的组成和各个组成部分的性质、之间的关系、与外因的联系等内容，从而减少项目实施过程中的不确定性。除此之外，还可以利用一些技术和工具。比如，结合经验和教训，将项目成功和失败的原因罗列成一张核对表，或者是项目的实施范围、质量控制、项目进度、采购与合同管理、人力资源与沟通等。以上都是风险识别常用的一些手段和方法，当然还有其他更多的途径，因项目而异，灵活运用。 对风险进行分类和归纳是风险识别中常用的方法。风险分类应该是经过综合考虑而定义的，应当反映出项目所属行业或应用领域内的常见风险来源。例如下面的分类：项目的技术方面的风险、项目的时间安排方面的风险、项目的财务方面的风险等。

检查表是风险识别中非常有效的工具。根据以往类似的项目和积累的其他风险管理的知识和信息，可以开发和编制项目风险检查表。检查表的好处是使风险识别过程短平快，提高了效率，但是其风险识别的质量在于所开发的风险检查表的质量。对于单个或特定的一个项目，开发风险检查表是不实际的。如果企业进行大量类似的项目，例如IT 服务企业执行的多数是IT 应用的项目，完全可以开发一套风险检查表提高风险识别过程的速度和质量。

风险分析是项目风险管理过程中的第二步，是评估已识别出风险的影响和可能性的过程。风险分析可以选择定性分析或定量分析方法，进一步确定已识别的风险对项目目标的影响，并根据其影响对风险进行排序，确定项目的关键风险项，并指导接下来的风险应对计划的制定。

项目的风险指数是一个有效的指标，表征整个项目的风险程度。该指标，是应用一个风险指数计算的数学模型，根据风险识别和风险分析的结果，计算得到一个量化的项目风险指数。通过应用项目风险指数，在项目选择和执行过程中，以量化的指标反映项目的风险，监控风险管理的绩效。同时该指标，也可以用于横向比较不同项目之间的风险程度。

风险应对计划是项目风险管理过程中的第三步，主要是针对项目的风险开发和制定一个风险应对的方案，目的是提高实现项目目标的机会。风险应对计划包括项目主要风险，针对该风险的主要应对措施，每个措施必须有明确的人员来负责，要求完成的时间以及进行的状态。

风险监控是项目风险管理过程中的第四步，主要是在项目的整个过程中，跟踪已识别的风险，监视残余风险和识别新的风险，确保项目风险应对计划的执行，评估风险应对措施对减低风险的有效性。风险监控是项目整个生命周期中的一种持续的过程，随着项目逐渐的推进，风险会不断变化，可能会有新的风险出现，也可能有预期的风险的消失。

二 应用实践中风险管理

风险管理机制是企业项目管理体系的重要组成部分。风险管理的实施，一定与企业的项目管理制度，特别是在风险管理方面的方针和政策密切相关。

风险管理表格的制定和使用，体现了企业风险管理的规范化的一个方面，以下通过两个风险管理表格的应用示例，来说明企业是如何进行风险管理方面的实际操作。

应用示例一，初级的风险管理应用。表一是某跨国IT 服务公司，在推行项目管理初期使用的风险评估表格。通过这个简单的表格，该公司首先将风险管理的工作进行制度化，即每个项目，在构建项目的方案时，必须填写此表格。其次风险识别和评估有明确的结果输出，即项目的风险级别，又可以称为项目风险指数。同时根据不同风险级别，在项目的成本方面，按照不同比例确定项目风险准备金。

表一：XX 公司项目风险评估表

应用示例二，随着项目管理的推进，风险管理工作进一步系统化和精细化，通过一组电子表格完成项目风险识别和分析过程。表二是另一跨国IT 服务公司项目风险检查表的一部分。按照表中所示，将客户的项目准备方面的风险分解为11个题目，进行逐一打分的方式评估风险（1－5分）。针对每个具体项目，如果有一些特别的题目反映项目在此方面的风险，可以增加题目，并进行打分。汇总打分总和，根据该方面题目的个数，计算出该方面平均的风险分数。

表二：XX 公司项目风险检查明细表

在完成项目风险检查明细表后，通过电子表格的计算功能，可以得出项目风险的汇总表，如表三所示。从表中可以看到，该公司进行风险管理时，将项目的风险归类为十大风险领域，通过对每一领域进行打分和计算，得出每一领域的平均风险分数，然后再统计计算出该项目的风险指数。根据量化的项目风险指数，可以横向比较项目之间的风险，优选项目，并根据风险的大小，准备项目的风险准备金。 风险识别和风险分析之后，是制定风险应对计划。根据表二的风险题目打分的结果，即如果对于某些题目如果打分是4分以上，系统将标识该项需要准备风险应对计划。例如表二中的数据，有三项得分是4

分以上。该公司要求项目经理或风险经理必须有针对性制定风险应对措施。

表三：XX 公司项目风险汇总表

三 软件工具：结合工具，将项目风险管理制度化

实施风险管理是公司推行项目管理过程中重要一环，在风险管理方面比较成熟的公司都是通过使用一些工具来使项目风险管理规范化和制度化。特别地，这些工具将使项目风险管理过程中的工作易于操作，工具帮助项目经理生成规范的风险管理的输出结果，也易于检查和管理。

下面以LeadingRisk 项目风险管理工具为例，进行具体说明。

LeadingRisk 项目风险管理工具以风险管理过程的四部曲为核心框架结构，引导并帮助项目经理或者公司的风险经理快速完成项目风险管理过程。该软件是在前面介绍的风险管理表格的基础上，进一步提升而开发的工具。该软件的操作由七个步骤组成，具体如表四所示。该软件有一下突出特点：

1. 根据项目行业和类型，通过检查表，快速完成风险识别过程

2. 根据项目行业和类型的风险特点提前完成风险分析

3. 根据行业风险特点直接提供风险应对方案建议

4. 输出项目风险指数和管理报告，便于风险跟踪和监控

LeadingRisk 项目风险管理工具是风险管理软件平台和风险管理知识库结合在一起的应用工具。软件平台自动化了风险管理的过程，使风险管理过程易于操作和执行。风险管理知识库，是其核心，根据在不同行业和项目类型的特点，总结和归纳的风险分类，并将常见的风险设计为风险问题，并提供一组选择

答案让风险管理人员进行选择，针对不同的选择，预先设计这些的回答对应的风险级别，以及可能建议的风险应对方案。

特别要指出的是，该工具软件的使用，需要以公司的风险管理政策和方针为支撑，即公司必须明确在项目的什么时间，由什么人来进行项目风险评估，怎样管理评估结果和风险应对计划，风险监控过程如何进行。本软件将强化这些公司的政策和方针。

表四：LeadingRisk 操作步骤

（注：LeadingRisk 项目风险管理工具是北京力鼎创新管理咨询有限公司的软件产品）

四 事中控制——风险管理方法

风险的管理在整个项目生命周期中是连续、反复进行的，消除了某些风险来源后，有可能又会出现其他的风险，而且，为减少风险损失而进行的风险管理本身也会带来新的风险。比如，管理风险所耗用的项目资源造成项目其他部分的可用资源减少，规避风险的行动影响原定项目计划而带来风险等。因此，在项目实施过程中，项目管理人员必须制订标准并按阶段衡量项目进展状况，时时监视项目实际进展情况，根据风险情况果断调整和纠正项目行动。

1、风险监视

由于时间对项目的影响是很难预计的，因此风险监视是项目实施过程中的一项重要工作。监视风险即监视项目产品、以及项目过程的进展和项目环境的变化，通过核查项目进展的效果与计划的差异来改善项目的实施。一般情况下，随着时间的推移，有关项目风险的信息会逐渐增多，风险的不确定性会逐渐降低，但风险监视工作也随信息量的增大而日渐复杂。我们一般可采取项目的审核检查的方式，通过

各实施阶段的目标、计划、有关项目风险的信息会逐渐增多，风险的不确定性会逐渐降低，但风险监视工作也随信息量的增大而日渐复杂。我们一般可采取项目的审核检查的方式，通过各实施阶段的目标、计划、实际效果的对比、分析，寻找问题的根源，提出解决问题的方法。

2、风险规避

在风险管理规划基础上进行风险控制，一旦监视到风险，就应采取合理措施进行风险规避，可以从改变风险性质、改变风险发生的概率、改变风险的影响大小等多方面着手。风险规避的策略一般有预防、转移、回避、接受、后备措施等几种方式。

其中，预防风险尤其不能忽视项目的教育培训和按程序办事两个方面。由于项目实施成员的任何不当行为都会构成项目的风险因素，要减轻与之相应的影响，就必须对有关人员进行详细和有效的风险教育和项目培训，教育培训的内容应该包含项目相关的策略、计划、标准、规章规范、项目知识、产品知识等。在项目活动中，应该严格按照项目制度，如进度、人力调配、文档管理、资源分配等。 转移风险，在IT 项目中使用最频繁的应该要数合作伙伴、项目外包、保险与担保等手段了。无论是与合作伙伴的协同实施还是项目的外包，都能在人力资源、成本费用、项目进度等方面分散风险，开脱责任。但转移风险的同时也必然带来利润的一部分流失。

回避风险，是指当项目风险潜在威胁的可能性极大，并会带来严重的后果，无法转移又不能承受时，通过改变项目来规避风险。通常会通过修改项目目标、项目范围、项目结构等方式来回避风险的威胁。 接受风险，作为规避风险的常见方法，主要是指主动将风险事件的不利后果承担下来，这种后果通常主要反映在实施周期、成本费用的有限增加上，以牺牲项目收益而不影响项目整体。

用于规避风险的后备措施，主要体现在后备费用、预留进度时间、后备技术力量三个方面，这些后备措施在项目计划中就应预留，保证在项目实施过程中，能充分调用后备力量解决问题。

五 风险管理事后控制报告

无论项目进展的情况如何，都必须将风险管理的计划、行动、结果整理、汇总、进行分析，形成风险管理报告。风险管理的持续性要求风险管理报告的连贯性和不间断性，因此，该报告不是仅仅在项目结束之后才制作的，而是应该视项目的进展状况、项目计划、报告的对象等条件采取书面或口头、不定期的或阶段性的等多种方式，为项目的实施、控制、管理、决策提供信息基础。

我们在项目管理中进行风险控制的同时，还应该问自己几个问题：所制订的风险管理策略本身是否可行？实施风险控制的措施和手段是否与项目总目标保持一致？通过不断地在实践中反思、尝试、总结、分析，提高风险管理的水平。风险总是和效益并存的。只有正确地识别风险、分析风险、规避风险，才能确保每一个项目的顺利实施和成功完成，才能给企业带来更多的效益。

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范文三：加强煤矿项目风险管理的探讨

加强煤矿项目风险管理的探讨

张 静

()中国矿业大学管理学院 ,江苏省徐州市 ,221008

摘 要 随着我国市场经济体制的发展 ,投资项目所面临的风险越来越大 。对项目的影

响因素进行了分析 ,针对煤矿项目的特点 ,对如何制订和实施煤矿项目风险管理规划作了具体

的探讨 。

关键词 煤矿项目 风险管理 投资

求成 ;对于需求变更的危害认识不足 ;变更过程缺乏 1 引言 规范化 ;需求变更量缺乏定量指标控制等 。

() 项目是在复杂的自然和社会环境中进行的 ,受 4估算错误 。项目本身的复杂性 ;历史经验缺 众多不确定因素的影响 。煤矿项目生命周期长 ,前 乏 ;有效估算工具缺乏 ;人为的估算错误等 。 期投资额大 ,面临的风险多种多样 ,很多的煤矿投资 3 制定项目风险管理规划 ,提高投资效益 项目 ,虽然在前期阶段也作了一定的论证 ,但由于对

煤矿项目的风险包括政治经济风险 、技术风险 、 项目的风险认识不足 ,没有实施有效的预防和控制 ,

最终导致了项目的失误 。因此 ,在投资决策中要避 管理风险 、安全风险 、自然风险和设备材料风险 。虽

然风险的存在会给煤矿项目的推进和项目的成功带 免和减少损失 ,必须了解和掌握项目风险的来源 、性

来负面影响 ,但如果掌握了风险发生的因果关系 ,风 质和发生规律 ,实行有效的管理和控制 ,将威胁化为

险是完全可以管理的 。因此 ,关注项目风险 ,掌握风 机会 ,将不利化为有利 ,以提高煤矿项目投资决策的

险管理的知识与技能 ,从项目组织 、职责 、流程与制 水平 。

度上建立一套风险管理机制是确保煤矿项目成功的 2 项目影响因素分析 前提与保障 。

3 . 1 风险识别煤矿项目不同于一般项目 ,它的劳动对象是埋

通过对煤矿项目特性的描述 、检查表 、流程图及 藏在地下的煤炭资源 ,很多因素是未知的 ,根据煤矿

走访不同的项目干系人 ,从潜在的风险事件及其产 项目的特点和性质 ,在整个项目的运作过程当中 ,比

其他项目所具有的不确定性要大得多 。由于煤矿项 生的后果和原因以及风险征兆等来检查风险 。风险

来源应该包括所有已识别的事项 ,如煤炭市场需求 目耗资大 、历时长 、各组成部分之间的关系复杂 ,使

得项目始终处于不断地变化之中 。分析项目的失误变化 、技术方案设计上的错误 、对角色和责任的不当

原因 ,大致有以下几个方面 :定义 、估算不当 、员工技能不足等等 。对煤矿风险来

() 1项目组织工作上的原因 。项目经理选拔不 源的描述通常应包括对以下事项的估算 ,如该来源 当 ;项目组织构架不合理 ; 人员没有有效的使用 ; 激 引起风险的可能性 、可能后果的范围 、预计发生的时 励制度不完善 ;没有处理好各方利益等 。 间 、预计此来源引起风险事件的频率等 。风险识别 () 2缺乏计划和控制 。计划非科学化 ;定性分析

不应是一次性的活动 ,而是必须在整个项目过程中 代替定量分析 ; 目标责任制不明确 ; 沟通渠道不畅 ,

团队工作韵律差 ; 缺乏动态跟踪工具 ; 不能应付变 经常进行的 。

化 ;无风险储备等 。 3 . 2 风险量化

() 3需求缺乏管理 。项目需求分析不彻底 ,急于确定了项目的风险来源之后 ,接下来就可以进 26 行风险量化了 。风险量化是通过风险及风险的相互

中国煤炭第 29 卷第 11 期 2003 年 11 月

作用的估算来评价项目可能结果的范围 。风险量化 样的煤矿项目开发方案 。确定风险的应对策略后 , 的基本内容是确定哪些风险事件需要制定应对措 就可编制风险的应对计划 ,它主要包括 :已识别的风 施 。煤矿项目进行风险量化比较复杂 ,需要考虑的 险及其描述 、风险发生的概率 、风险应对的责任人 、

风险应对策略及行动计划 、应急计划等 。因素很多 ,通常应考虑以下因素 : () 3 . 4 风险实施控制1机会和威胁可能会以不可预计的方式混杂

在一起 ,相互影响 。如矿区建设计划延迟可能会重 制定了风险应对计划后 ,风险并非不存在 ,必须 新考虑新的策略 ,以缩短项目的总工期 。 对项目进程中风险所产生的变化作出反应 。风险实

() 施控制就是执行风险应对计划 ,以应付项目过程中的 2单一的风险事件可能引发多个后果 , 如井

筒 、井底车场的延期交付或质量不合格将会导致成 风险事件 。在项目执行过程中 ,需要时刻监督风险的

本超支 、计划延迟等后果 。发展与变化情况 ,并确定随着某些风险的消失而带来

() ( ) 3对于某一项目干系人的机遇 如降低成本的新的风险 。当变化发生的时候 ,需要重复识别 、量

( 的事件对另一项目干系人则可能是威胁 如利润减 化 、应对和控制的基本循环过程 。由于再全面综合的 ) 少。 分析也不能正确识别全部的风险和概率 ,因此在整个

() 4使用的数学方法可能会产生对精确性和可 煤矿项目管理过程中需要控制和重复这些过程 。

() 靠性的错误认识 。 1可行性研究阶段 。这一阶段 ,项目变动的灵

因此 ,在对煤矿项目进行风险量化时 ,应根据煤 活性最大 。这时若做出减少项目风险的变更则代价 矿项目干系人的风险承受能力 、风险来源和潜在的 小 ,而且有助于选择项目的最优方案 。

() 风险事件 ,确定要实施的煤矿项目的风险评估基准 , 2审批阶段 。这一阶段 ,项目业主可以通过风 然后对项目的整体风险水平进行评估 。对煤矿项目 险分析来了解项目可能会遇到的风险 ,并检查是否 进行风险评估时 ,可以采用敏感性分析 、概率分析 、 采取了所有可能的步骤来减少和管理这些风险 。在 模拟 、网络技术 、统计和风险图 、决策树以及专家评 定量风险分析之后 ,项目业主还能够知道有多大的 定等方法 ,编写出项目应该抓住的机会和须应付的 可能性实现项目的各种目标 ,例如费用 、时间和功能 威胁一览表 ,同时还应该编写项目管理班子已经决 等 。

() 定接受的或放弃的风险来源和风险事件 。 3招标投标阶段 。这一阶段 ,承包商可以通过

3 . 3 风险应对措施风险分析明确承包中的所有风险 ,有助于确定应付

完成了风险量化后 ,已经确定了项目中存在的 风险的预备费数额 ,或者核查自己受到风险威胁的 风险以及它们发生的可能性 ,此后就可以根据风险 程度 。

() 性质和项目对风险的承受能力 ,确定对机会进行选 4招标后 。这一阶段 ,项目业主通过风险分析 择的步骤及对危险作出应对的步骤 。这一阶段一般 可以查明承包商是否已经认识到项目可能会遇到的

风险 ,是否能够按照合同要求如期完成项目 。考虑两个问题 :第一 ,风险管理策略本身是否准确可

() 行 ;第二 ,实施管理策略的措施和手段是否符合项目 5项目实施期间 。定期作风险分析 ,切实地进 的总目标 。通常采用以下 3 种措施 : 行风险管理 ,可以增加项目按照预算和进度计划完

()() 责任编辑 张艳华 成的可能性 。 1避免 。消除具体的威胁 ,通常是消除威胁产

生的原因 。如可以放弃使用有风险的煤炭资源 、采 参考文献

煤方法 、不合理的煤田及井田设计方案等 。1 白思俊 . 现代项目管 理 M . 北 京 : 机 械 工 业 出 版 社 ,2002 () 2减轻 。减少风险事件的预计货币价值 ,可以

2 卢有杰 ,卢家仪. 项目风险管理 M . 北京 : 清华大 通过降低风险发生的概率或减少风险发生的事件价 学出版社 ,1999 值 ,两者也可以同时使用 。如费用分配合理化 ,加强 3 陈远 ,冠继虹等 . 项目管理 M . 武汉 : 武汉大学出 管理可以提高工作效率 。 版社 ,2002

4 约翰拉夫特里? . 项目管理风险分析 M . 李清立译 . () 3接受 。如果必须接受风险后果 ,也应该主动去

北京 :人民邮电出版社 ,2003 接受 。如由于矿井技术方案设计缺陷造成的风险 ,一 5 刘国靖 . 现代项目管理 M . 西安 :西安交通大学出 旦发生 ,可以通过配备一流的技术人员来应对 。 版社 ,2002

风险的应对措施在某种程度上决定了采用什么

加强煤矿项目风险管理的探讨 27

范文四：对我国加强PPP项目风险管理的建议

Value Engineering ·83·

对我国加强PPP 项目风险管理的建议

Suggestions on M anagement of PPP P roject R isks in Our C ountry

高建明Gao Jianming

（中国建筑设计咨询公司，北京100028）

（China Building Design and Consulting Company ，Beijing 100028，China ）

摘要：PPP 项目风险因素比较复杂，本文对加强我国PPP 项目风险管理提出的建议包括：指导思想和法规制度建设，几个关系的正确处理，

以及政府应尽快地建立健全有关PPP 项目的相关法规以及加速培养PPP 方面的专业人才，确保政府和投资者的合法权益。具体的措施、

Abstract:PPP project risks are complex. Some advices given to the management of PPP project risks in our country include:guideline and legal construction, correctly handling a few relations, specific measures. At the same time, the government should draw up and perfect the regulation involved in PPP, as well as train professional personnel as quickly as possible to ensure the rights of government and investors.

关键词：PPP 项目；风险；管理

Key words:PPP project ；risk ；management

中图分类号：TU71

文献标识码：A

文章编号：1006-4311（2010）10-0083-02

0引言

我国现阶段在PPP 项目风险管理方面还存在不少问题。从狭义上讲，PPP 的风险管理就是指通过构筑一个严密的以特许权协议为核心的法律协议框架，实现风险在项目参与各方之间的合理分配。从广义上讲，PPP 项目的风险管理又是一个持续的、动态的过程，在一定意义上涵盖了PPP 项目的各个方面，是一种PPP 项目的综合

笔者针对我国目前在PPP 项目风险管理方面管理。基于上述认识，

暴露出的问题，提出一些改进建议。

1PPP 项目的概念及类型

1.1概念PPP 是英文Public-Private Partnerships 的简写。PPP 有广义和狭义之分，广义的PPP 泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系，并且在合作各方之间合理分配风险、收益，而狭义的PPP 可以理解为一系列项目融资模式的总

———————————————————————

作者简介：高建明（1973-），男，内蒙古呼和浩特人，硕士，副总咨询师，工程

师，研究方向为工程管理。

称，包含BOT, TOT 、DBFO 等多种模式。本文所指PPP 为狭义的

PPP 。本文将PPP 翻译成“公私合作”，将PPP 项目翻译成“公私合作项目”。其中，“公”指政府及其公共部门；“私”指营利组织或私营部门；“合作”是公私双方基于公共项目所结成的经济合同关系，而非行政命令上的政治关系。

1.2类型应用最广泛的PPP 分类体系是由the Canadian Council for Public -Private Partnerships 和the B.C. Taskforce on Public-Private （CCPPPB.C. ）提出的。这种分类体系通过一个连续体显示了PPP 的各种类型，如表1所示，这种连续体的变化尺度是公共项目的风险由公共部门向私营部门转移的程度。

2加强思想指导和制度建设

2.1确立“双赢”指导思想PPP 在我国是一个尚未成熟的事物，许多人对PPP 方式还缺乏全面的正确的认识，只看到了PPP 方式能减轻政府财政压力的优点，而忽略了它的一些负面效应，如隐含机会成本问题、掠夺性经营问题、风险分担问题等等。我们应切忌为了解决资金短缺而饥不择食，要树立中外双方“双赢”的指导思

等错误，因此，要安排有经验的造价工程师负责该工作。工程量清单部工程所占造价的大体比重抽取其分项工程的项目数，单项发包的

的编制要尽可能周全、详尽、具有可预见性，同时编制工程量清单要专业工程可另定。

《建设工程工程量清单计价规范》，要求数量准确，避免错4.2.2主要材料和设备价格评审一般是把招标文件提供的用严格执行

项和漏项，防止投标单位利用清单中工程量的可能变化进行不平衡量大又对投标报价有较大影响的材料和设备作为评审的重点，抽取报价。每一个子目必须清楚、全面、准确地描述需要投标人完成的详的数目不少于表中材料和设备总数目的50％或全部评审（当数目较细工程内容，以便投标人全面考虑完成清单项目所要发生的全部费少时）。另外还可以对措施费等内容进行评审，确保中标人价格科学用，避免由于描述不清引起理解上的差异，给投标人造成索赔机会。合理。

4.1.3控制主要材料价格招标人要随时掌握工程涉及的主要4.3完善合同条款，降低合同风险树立工程管理的一切行为材料的价格；对于特殊的大宗材料，可提供适中的暂定价格，并在招均以合同为根本依据的意识，强化工程合同在管理中的核心地位。标文件中明确对涉及暂定价格项目的调整方法。工程量清单作为合同的一部分，是工程量计量和支付的依据，必须

4.1.4限制不平衡报价中标在招标文件中，可以写明对各种不与合同配套。工程量清单报价中有许多变更需由合同来调整，因此平衡报价的惩罚措施，如：某项不平衡报价幅度大于某临界值时，该应将合同范本中的专用条款具体化并列入招标文件。标书为废标等。4.3.1中标单位投标时的综合单价在结算时一般不作调整当

4.2评审投标报价的合理性，确保中标报价科学合理为了防实际发生的工程量与清单中的工程量相比较，出入不超过一定范围范承包商隐性的不平衡报价，招标人在审查投标单位报价时不但要（如10％）时，可以按实调整工程量。当工程量的出入超过上述规定看总价，还要看每项的单价，总造价低并不等于每项报价最低。对于范围且变化金额超过合同金额0.01％时，应对该分项的综合单价重

工程量较大、主要材料的单价价值较高、分项变新组价，分项工程价值较高、同时明确相应的组价方法，以消除双方可能因此产生的不

更的可能性较大的项目要重点研究。公平额外支付。

4.2.1工程总价与分部分项工程单价评审总价的评审依据的4.3.2固定措施项目的报价无论招标方发生的洽商变更对工是评标基准价（以标底和有效投标人的报价为基础计算的加权平均作内容或工程量造成任何形式或程度的改变，都不得构成投标方修

提高竞争力，可划定一个合理的改其措施项目价格或提出任何索赔的理由。值），为激励投标人挖掘自身优势、

总价浮动范围。合理浮动范围的确定应达到让工程中标价格低得有4.3.3加强工程变更的管理对于工程变更的发生与确认，用合“度”，同时又保证各投标报价的“竞争性”的目的。同条款加以明确，加强变更的评审、批准与确认。把变更的发生和影

对于分部分项工程单价，如果对所有综合单价进行评审，则工响降到最小化。作量太大，因此可选择工程量大、价值较高以及在施工过程中易出总之，无论是投标方还是招标方，针对不同的工程项目，站在不现变更的分部分项工程的综合单价作为评审的重点，评审的数目不同角度去认真研究不平衡报价的应用与防范，确保自己的效益达到少于分部分项工程清单项目数的20％，且不少于10项，并应按各分最优化。

·84·

想，变重量的增加为重质的提

服务外包高，把维护中方的正当利益和向

运营和维护协议（O&M）外方的合理利润有机统一起私

（LBO ）租赁－建设－运营

来，要从对地区经济及国民经营

建设－租赁－转让（BLT ）部济和社会发展的影响来综合考建设－转让－运营（BTO ）门虑PPP 方式的优势，只有这样，合资经营转

中外双方才能长期合作，促进（BOT ）建设－运营－转让

移

建设－拥有－运营－转让〔BOOT ）PPP 方式的持续、健康发展。的

外围建设2.2完善制度和法规建设风

购买－建设－运营（BBO ）

要调整我国现行涉及PPP 方式险

建设－拥有－运营〔BOO ）

的立法，消除矛盾，实现统一，

并制定专门针对PPP 的单行立法，明确规定PPP 和招投标工作应遵循的原则和各环节应遵循的程序性规则，确立监督部门，依法对各环节进行监督，降低PPP 项目前期的政治和法律风险。从立法的内容来看，笔者认为主要包括：①明确规定允许、限制或禁止实施以PPP 方式承建基础设施的行业范围；②确定政府保证的范围；③确认PPP 特许权协议是我国国内法律性质的契约；④明确规定PPP 项目的管理机构及权限，规定项目的审批程序和运作程序；⑤要进一步简化审批程序，加强组织协调。

2.3建立项目评估测算体系PPP 项目风险管理的前提，就是要对PPP 项目的风险进行科学的预测，否则PPP 项目难以成功实施。有必要在借鉴国际先进经验的基础上，建立一整套适合我国国情的项目评估测算体系，对项目的建设成本、经营期长短以及通货膨胀因素进行科学的测算。在此基础上，把中方承担的风险严格控制在力所能及和可预测的范围内，防止因政府提供担保太多，使项目过多依赖政府而失去活力。这就要求我们特别要在特许权合同的严密性上狠下功夫。特许权协议是PPP 项目的核心，是政府和项目公司分担风险的法律依据，反映了双方的权利与义务、风险与回报。同时，有必要建立调整条款，规定当形势变化引起协议双方权利义务不平衡时，可调整部分条款。

3应用PPP 项目注意事项

3.1界定PPP 方式的应用范围PPP 作为一种投资建设方式已为许多国家所接受和采用，因此，遵循国际通则是必要的，但是，各国的具体情况又不尽相同，必须要结合我国的具体国情，创造具有中国特色的PPP 发展模式。从PPP 的应用范围和条件来看，尽管PPP 融资方式可以作为弥补我国基础设施建设资金不足的一种融

这是因为，从目前中国的经济增资方式，但它并不能代替政府投资。

长势态和政策环境看，PPP 方式的推广在地方利益驱动下会得到迅速加强，如不加以合理的限定和约束，容易导致基础产业不必要的过度民营化，使国家利益蒙受损失。笔者认为，项目承建者的选择不仅要着眼引进外资，更应该看重吸引国内的民间资本参与基础设施建设，在充分参照国际惯例的情况下，应尽快由国家统一公布PPP 项目目录，以指导地方政府的招商行为，防止地方政府过渡让利，从而维护国家利益，保护投资者的权益。

3.2形成有效的监管构架良好的监管框架的形成和监管能力的执行，是一个项目得以顺利完成以及未来的运营顺畅的重要环节。政府监管必须确定一种承诺机制，以保证企业资产的安全性，降低企业融资成本，并给企业提供投资的激励。同时，政府监管必须能够保证企业生产或运营的可持续性，让接受监管的企业得到合理的利润收入。通常一个基础设施的投资需要较长的时间才能收回，所以政府必须建立一个适合项目长期发展的程序，并有一个相应的监管规则。项目具有可持续性的前提是项目公司必须保持良好的财务状况，同时利益相关方一定要进入监管过程。政府监管不利将会带来各种各样的风险，监管效率应成为政府监管的最重要目标。

3.3发展内资PPP 项目中外经验表明，采用内资PPP 方式在一定意义上要优于外资PPP 方式，而在中国当前的具体环境下这些优越性体现得更为突出。首先，内资PPP 风险管理比外资PPP 容易。内资PPP 由于对当地情况比较了解，风险较易管理，政府可以提供必要的保证，一般也不存在外汇风险。而进一步从长远来看，一味地发展外资PPP ，对国内的资金还会产生“挤出效应”，易助长“泡沫经济”，对整个社会的政治经济环境形成更大的风险。其次，利用内资PPP 方式可以带动国内多个相关行业（如建筑承包业、设备制

建材业、金融保险业等等）的发展，并有助于形成国内有特色、造业、

表1PPP 类型和风险转移连续体

价值工程

有竟争力的企业集团。最后，利用内资PPP 方式，还有助于培养PPP

方面的专门人才，促进我国公司走向国际PPP 项目，在国际工程承包市场占有更多份额。在内资PPP 项目公司的组成形式问题上，笔者认为可以有以下四种方案：由地方政府出一部分资金入股，由民营企业或国有企业出一部分资金入股；完全由以内资效益好的国有企业投资；由民营和个人投资兴建基础设施，政府通过特许权协议

民营企业及个人提供必要的保证和优惠；运营效益好的国有企业、

共同投资，风险共担。

3.4处理好项目产品用户承受能力与外商投资者合理回报的关

政府通常通过签订产品购买协议承担了大部分系在PPP 方式中，

的产品销售风险，而这其中的关键问题在于项目产品的定价水平，现阶段，我国基础设施领域基本上实行的是按产品成本定价，这样的价格显然难以满足外商投资PPP 项目获取合理利润回报的需要，而如果将基础设施的价格定得过高，则又可能超越了项目产品用户

这就要求政府在坚持不承诺外商的固定投资回报率的的承载能力。

前提下，事先在PPP 合同中对项目经营服务收费和产品价格确定一个基准价以及科学的浮动幅度并加强监控，做到既不影响外国投资

此外，者的合理的回报，又不致因价格失控而带来严重的市场风险。

要降低PPP 项目的市场风险，还可以通过采取多方面措施努力降低成本来实现，比如我们可以通过采取有效措施缩短前期融资的时间

尽量要求外来降低成本，严格采用招投标方式进行PPP 项目招商，

商采用国产先进设备和雇佣我国劳动力等。

4加强PPP 项目风险管理的具体措施

4.1加强外汇风险管理当前，我国的人民币还未完全实行可

PPP 项目还无法实现自身的外汇平衡，在这种情况下，国自由兑换，

家可保证PPP 项目贷款本金、利息和红利的外汇兑换，酌情承担汇兑风险，以鼓励外商利用PPP 方式投资于我国的基础设施建设。在外汇管理方面，国家应从有利于引进外资，支持企业正常开展业务的角度出发，对PPP 项目境内外外汇帐户的管理、国内资金划转、直接在境外支付、进口付汇核销等问题，制定具体的操作办法，同时进一步明确PPP 项目特别是外商独资企业的资本全部由外商投资者提供，风险自担，其项目融资条件应事先报国家外汇管理局审批。

4.2设计合理的风险分担结构PPP 项目融资是否能够成功最主要的因素是项目的风险分担是否合理。政府部门在设计风险分担结构时要考虑项目方案的吸引力，一个合理的风险分担结构是一个项目方案是否具有吸引力的关键。通常可根据各方获利多少的原则考虑相应承担的风险，使项目参与的各方包括政府部门、民营公司、贷款银行及其它投资人等都能够接受。只有项目方案具有强烈的吸引力，才能使项目具有可操作性。

4.3加紧专业人才培养PPP 模式操作复杂，需要懂经济、法律、财务、合同管理和专业技术等各方面的人才。我国在工程建设领域拥有大量的技术人才，但是缺少按照国际惯例进行工程项目管理的人才。在我国PPP 模式尚属新生事物，并具有国际融资项目的性

因此要着重加强人才的培养。培养复合质，我们在这方面经验不足。

型、开拓型人才，才能增强民营企业或外商的投资信心，确保项目立项、签约、实施能够高效率地完成。笔者认为，目前培养PPP 专业人才，可以通过两条途径来进行：一是有系统地选派专业人员考察国外主要的PPP 建设项目，深入了解从项目立项、招投标到建设、经营

二是及转交的全过程，了解政府PPP 方式风险管理的办法和经验；

请国外专家到中国对重点项目的负责人和专业人员进行系统培训。

通过有效的风险管理，提升PPP 项目的运作效率和成功率，可以达到大量引进外资和促进国内民间资本进入我国各行业的基础设施建设，充分扩大融资范围，减轻政府的直接财政负担的目的。所以对PPP 项目风险管理的认识作为政府应当引起高度重视，政府应尽快地建立健全有关PPP 项目的相关法规以及加速培养PPP 方面的专业人才，确保政府和投资者的合法权益。

参考文献：

[1]柯永建，王守清，陈炳泉. 激励私营部门参与基础设施PPP 项目的措施[J].清华大学学报(自然科学版), 2009,(09)．

[2]徐霞，郑志林，周松.PPP 模式下的政府监管体制研究[J].建筑经济,

107-110. 2009, (07)：

唐云锦，田兵权. 浅议PPP 项目的风险分担[J].管理观察, [3]张剑雄，

2009, (04).

范文五：试论如何加强建筑施工项目风险管理

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试论如何加强建筑施工项目风险管理

作者：丁亮

来源：《建筑工程技术与设计》2014年第06期

【摘要】目前，我国建筑施工过程中，存在着各种各样的风险问题，给建筑项目的质量带来了严重的影响，因而如何规避建筑施工项目中的风险，已经成为工程施工中一项至关重要的问题。本为通过对建筑施工项目中的风险管理深入分析，找出了建筑施工项目风险管理中的问题，并提出加强建筑施工项目风险管理的措施。

【关键词】建筑施工；风险管理；控制措施

1对建筑施工项目风险管理的认识

1.1风险管理的理解

所谓的风险管理就是从对风险识别开始，然后进行深入地剖析，最后实施一些预防风险的措施或制定出解决风险问题的策略的过程。同样的建筑施工项目风险管理也不例外，建筑施工项目风险管理就是针对整个施工项目中存在的风险进行管理。

所谓的建筑施工项目风险管理是指项目的主体即项目负责人对项目施工过程中可能会出现的不确定性风险因素进行识别，即风险识别阶段，接着对这些不确定风险因素进行剖析，判别对工程项目所造成的不利影响即风险剖析阶段，进而研究不同的风险对施工项目造成的损失程度即风险评价阶段。

1.2建筑施工项目风险的特征分析

1.2.1建筑施工项目风险具有客观性及广泛性

所谓的客观性是指在建筑工程施工过程中，项目风险的发生不会依据人的想法而改变或者转移的，不管是各种自然现象的突然变化，还是由于社会生活中的各种纠纷等，这些都是客观存在的因素，都有可能导致施工项目风险事件的发生；而广泛性是指在建筑施工项目的整个过程中，不仅是无时无刻都存在着风险，而且风险是无所不在的。

1.2.2建筑施工项目风险具有不确定性

详细的来讲，项目风险不确定性是指在建筑施工过程中，发生项目风险事件及风险事件所导致的影响都是不可预见的，不确定的。建筑工程项目的特点：一是工程规模非常庞大；二是项目工程进行施工的所花费的时间比较长；三是项目施工过程中的困难比较多；四是项目施工涉及到的参与方比较多；五是施工技术变化比较大；六是受自然环境的影响非常大等，基于建

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