我要一所大房子
范文一：银行内部审计工作总结
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银行内部审计工作总结
银行审计人员个人工作总结
逝者如斯,转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年,在这半年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。20xx年8月是我从学校踏入社会的一个转型期,在总行匆匆的培训后,我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上,入行之初我被分配到了前台柜员岗位上,在这里我渡过了自己事业的第一个半年,在营业部这个温暖的大家庭里,我忙碌而又充实,学到了很多的业务知识和道理,这里就像我的一个家温暖而甜蜜,兄弟姐妹们热情又朝气,我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间,来学习和体会,来成长和提高,我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”,而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而20xx年1月11日,我接到了人事变动的通知,让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措,审计对于我来说一直是一个神秘的职业,从内心多多少少总有几分畏惧,我反复的思量,一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定,必有这样安排的道理,这也是行领导对我的信任;另一方面,从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。
初入审计部,我感到深深的茫然和挫败,仅凭我自己掌
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握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够,作为一名内审人员,必要的前提就是要精通本行经办的各项业务,然后才是内部风险的把控。所幸的是,审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧,一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习,回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方,我就主动请教部门同事,同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下,大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了,尽管开始之时,速度往往根本上团队的进度,某些地方甚至还出现了一些问题,同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正,就是在这样的情况下我一点点的开始成长。
到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工,能独立的承担一块审计工作,撰写真实准确的审计报告。这半年来,我们对我们支行的信贷部,公司业务部,会计出纳,2个一类网点,按月一次进行了常规审计,并按照上级提出的要求展开了多次专项审计,及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见,为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计,我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书,及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导,并提出了合理的整改意见。
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审计部的工作没有出类拔萃的业务数据,也没有实实在在的成绩光环,我们默默的为支行付出,唯一的目的就是为了不出现金融案件,确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解,对于检查存在的问题,没有引起足够的重视,也没能按要求及时整改。在检查中,有些问题屡犯不改,屡犯屡查,不断提出,这不但增加了我们的工作负担,也让我们甚为忧心。譬如,邮政部分网点防尾随门不关闭作业,每次我们提出这个问题,他们总有一大堆理由,什么工作需要总是进进出出不方便,说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯,把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案,最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度,放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘,希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题,比如,交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等,都潜在巨大的隐患,而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度,用小痛来消除剧痛的根源。
对于目前的审计工作,我觉得我们仍然停留在稽查的阶段,还未真正做到内审的需要,随着我们银行的不断发展,我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然,同时我们面
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临的挑战也会愈来愈巨大,对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训,同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线,现在又即将推出一个全新的审计系统,工作方式在不断的改变,所学习的知识不只停留在制度上,对于新系统的运用,新工作方法的实应等等,对于我们来说都是一次全新的挑战,唯一不断的学习,才能适应不断升级的工作方法,否则唯有被淘汰。不骄傲不自满,努力学习和创新,不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户,是闭门造车还是勇敢的走出去,这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足,理论知识的不全面,人际交往技巧的缺乏,都是我目前急需要解决的难题,为此我专门为自己制定了一个学习计划,每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲,唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己最大的敌人永远都是自己,我坚信自己一定能够战胜自己。半年的工作已经结束,新的工作才刚刚开始,每一天都是一个全新的挑战,我有信心在未来的审计工作中做得更好。
银行内部审计工作情况汇报
自今年省分行督导组对市分行信贷财会基础管理基本规
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范督导以来,市分行内部审计部统一思想认识,把握重点环节,切实加强领导,确保督导整改工作不走过场、抓出实效。
一、充分认识做好督导整改工作的重要意义,增强搞好工作的自觉性。
抓好督导整改是确保全行业务“又好又快”发展和争创“两个领先”目标的关键。市分行内部审计部本着对农发行事业高度负责的态度,认真开展督导整改。对整改需要解决的问题,做到思想不松、力度不减、标准不降,抓紧抓实、一抓到底。
在抓好督导整改的过程中,市分行内部审计部紧密结合本行业务发展的实际,把解决思想问题和解决实际问题结合起来,通过解决思想、工作和作风上存在的问题,进一步坚定信心,振奋精神,为构建和谐督导、加快农发行发展而尽职尽力。
二、切实把握重点环节,扎实搞好督导整改的各项工作。
1、切实把握督导整改的三个环节。做好督导整改工作关键是要抓好制定整改措施和整改方案、认真进行整改、向全行员工公布整改结果这三个环节的工作。市分行内部审计部对每个环节都扎扎实实、不折不扣地抓好落实,确保督导整改工作的高质量。
2、切实把握督导整改的三个重点。一是抓好思想整改,着力提高员工的思想政治素质。坚持把学习贯穿始终,进一步增强学习实践“三个代表”重要思想的自觉性,针对查找出
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的在理想信念、宗旨意识、工作作风、遵纪守章和立足本职发挥作用等方面存在的问题,搞好思想整改。二是抓好工作整改,着力提高推动工作的水平。紧紧围绕“发展第一要务、和谐第一要义”来进行整改,进一步在全行形成合规经营的强大合力,进一步促进农发行又好又快发展,力争在创建“两个领先”上取得明显成效,进一步推进构建平安银行的进程。三是抓好作风整改,着力增强合规经营的本领。切实发挥督导的“督、帮、促”作用,注重改进督导方式,提高督导艺术,主动为业务部室服务,谋求业务部室的支持与配合。对督导中发现的各种问题进行分类排队,然后向各个部室进行反馈,帮助业务部室在易出错环节、易出错部位制定防范整改的措施。对于新业务,主动向业务部室进行前期警示,预警可能发生实体或程序违规的环节部位,增强员工合规经营的本领。
三、切实加强组织领导,确保督导整改工作和谐发展。
为确保督导整改工作任务的全面完成,市分行内部审计部高度重视,周密部署,精心组织,务求实效,做到“三到位”。一是责任落实到位。督导整改的关键在落实。对纳入督导整改方案的整改任务,明确主要责任人和责任部门,提出整改时限,人人做到整改内容、整改措施、整改时限、整改目标“四个清楚”。二是领导带头到位。行领导率先垂范,带头抓督导整改,推动督导整改工作高效、扎实、有序开展。三是建
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章立制到位。按照构建平安银行的要求,把抓好督导整改与建章立制工作相结合,建立健全各项规章制度,努力构建合规经营的长效机制。
银行审计工作总结
,一,积极开展内部审计调查工作
我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。
今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查,发现一些管理上的欠缺和不规范的操作,提出了整改意,,见和建议。
今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查,通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况,基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况,从调查情况来看,瑞安支局能够较好地执行外汇法规,及时贯彻落实外汇政策,建立了比较健全的内控管理制度,业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求,结合自身特点,对各项内控制度予以细化补充,及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法,建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题,根据问题的不同性质提出整改建议,基本得到整
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改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策,严格内部管理制度,规范业务操作。
今年我们通过审计调查,共发现了违规现象20余项,提出整改建议20条,大部分已得到整改落实,分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。
,三,积极开展审计发现问题“回头看”活动
在行长亲自督导下,我支行由内审牵头,认真组织开展了对2010年度以来审计查出问题整改情况的检查,做足做细“亡羊补牢”工作,强化了整改落实,巩固了审计监督成效。
1、领导重视,强化整改意识。布置安排对2010年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任,制定切实可行的措施,强化整改意识,主动查找风险隐患,坚决杜绝同类问题的再次发生。
2、精心组织,确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理,认真排查问题整改情况,并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上,组织人员进行了再检查。
3、强化责任,落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度,对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后,根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。
4、严格督促,实现整改目标。针对个别未整改到位的问
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题,督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动,真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。
,四,积极参加市中支内审项目检查
根据中支内审科的统一安排,今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计,对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待,保质保量完成任务。
1、审有无合同,没有推销合同肯定不予付款。
说说抓对,每月打算本钱法核算下的料单要抓对,推销部的那联与大库考核回来的那联要抓队,一式几联是复写来的,所以号码肯定是不合的抓对,,若是推销部的联次有,而大库的联次沒有就是說明大库沒有验收,或资料沒到,就挂在途。若是推销部的联次沒有,而大库的联次有,那肯定是暂估的联次,发票未到,而资料到了,要暂估入库,次月冲暂估,发票来时普通入。抓队能够按号码分,如票据号码为658320,就看百位和十位數字,即32,把32的票据放到一路,异样33的或34的85的,说的是百位和十位數字不合的都放在一路,摆一桌面,最后一堆一堆的抓,如许抓对是最快的,当然了,我说的这种是营业量较大的情況下,若是营业量小的话如何抓都有理。
好忘性不如烂笔头,任务多的时分把每件事在纸上记个
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摘要,做完一笔划掉,相对是个好习气,费不了几多事,还一点不会丢三落四的。
来发票时,借,资料推销等科目
若是购货方认证后,请求退票,需购货方主管税务机缘出具一份进货加入证实单,退货证实,,我销货方主管税务机关才予以核准当月作废,或次月冲红。
天天进步一小步,你的人生就会进步一大步。加油啊,伴侣们，
中级这工具终身只考一次,既然终身只考且必需求考一次的工具,何不早把它考完才好呢,所以要不就不进修,要进修就支出多些的勤奋,考完终身就不用再去考它了。
购入资料时按理想本钱,借,原资料
2、瞄准铅笔数,在奖金表上用铅笔数声名取钱部门要取的算计总金额减去扣款。就是要标上净额,因为有良多几多表格数值累加得来总数,有时还要减去扣款,发钱时人多比力慌张,没时分一一核对,所以提早写好铅笔数,比如铅笔数写好x元,处事人员来取钱时就让他查好x元,若是回去后数碰不上用铅笔数来找,铅笔数代表发到手的金额。金额都要提早算好。
在取钱分钱的时分,回来分钱时有两点,
此刻都是电算化,常常要在账上往出倒往来账。
600560某某公司都在一个单元格中,因为行数较多,所
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以一个一个单元格的处置去掉数字比力费事,但还要把在一个单元格中的600560某某公司都酿成某某公司,就要把前面的数字都去掉。
巨匠任务后良多几多人会常常接触单元的印章,我们管帐都总会接触一些企业的印信、证照,其中印信包罗印章。
我所说的思绪就是干事前理顺,先把看着繁杂的事给他繁杂化,在起头里肯定效率低,但一但成形了,则功效就是繁杂的成绩繁杂化了。
总账、电算化,总账、报表、电算化管帐,
月末时,假退库,即资料在二级库中,月末没有退到一级库中,个人工作总结假定退到一级库中了,账上表现退到一级库中了,次月再冲回
1、厚度不能跨越4厘米。
若是不看往来账上贷方金额能否大于付款数,就很有能够发作多付款,即成为预付款,债务。若是当月末前推销部门许愿发票肯定能到的情况下能够思考先付款,不然不可。以上这五条这是我在做往来管帐时的一点心得。
4、借债单上有无相关部门及财政部带领签字,签字不全,或借债单填写有误者不予付款。
二、做人,我的绳尺是尊敬身边的每小我,人都怕敬,但前提早提是对方尊敬我,一个不会尊敬他人的人是根柢不成能去尊敬他的。做人气宇要广大一点,避实就虚,不针对
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某小我,处任务面前锣、对面鼓。在面前里挑外掘的人不让人尊敬。
人只能和自己比,不能看身边那些过注册的人良多几多,就感受自己进修方面的决计缺少。也不能没过中级看那些过中级的人决计缺少,自己只和自己比,若是你的初级职称没过,过了初级就是自己进步了。若是中级没过,那么你只需过了中级就是进步了。若是你还没有考取管帐从业资历证书,而你想措置管帐职业,那么你只需考下上岗证就是进步了。有句话说的好“证到用时方恨少”,多考一个职务、职称证书或是资历证书一定顿时能起到感化,但多一个证书肯定是比少一个证书好的。
说说考核吧,这是每月最日常的任务,每月原资料月末考核,营业量良多,在去库房考核的进程中肯定要看准料单上的数字,若是不清楚肯定要描一下,若是回来后看不清要用于加减的那一联的票据的金额,最后肯定碰不上大数,资料按打算价入库的时分就没法子碰上数。切记肯定要描。
3、审以前有无往来联系,以前付款后,销货或供给劳务的收款方的收款收条能否开具,前款未清、后款不付,前款应收回的收条未清,后款不予支付。
管总账的管帐还要装订传票,传票一词是现代的叫法,我感受曩昔的意义就是传着的票,此刻还被良多人延用,巨匠常说的传票其实就是管帐凭证。
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四、明智,恰当守愚藏拙会更好一点。
三、糊口中做个有心人,有心人天天的收成与无意人天天的收成是大有区此外,有位身边的同事对电脑软硬件保护很专研,一次碰着大弊端自己处置不了时,拿到电脑维修公司去修理,当维修人员把电脑送回来时,我觉察他翻开电脑机箱仔细的看了一遍,固然一定能看得透修理的全进程,但至少他有这个熟悉。
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范文二：内部审计工作总结
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内部审计工作总结
内部审计工作总结
XX年,我局在区委、区府和市审计局的正确领导下,以“XXXX”重要思想为指导,以科学发展观为统领,积极学习贯彻新的《审计法》和今年上级审计工作会议精神,认真履行审计监督职能,紧紧围绕区委、区府工作中心,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,突出对经济和社会中的热点、难点和领导关注、群众关心的问题开展审计监督,为促进依法行政,维护财经秩序,推进廉政建设,优化经济发展环境服务等方面发挥了积极的作用,较好地完成了年度各项工作任务。
一、全年主要工作目标完成情况
XX年我局审计项目市审计局考核指标为xx项(区考核为xx项)。
预计至12月底可以完成审计项目xx项,其中,财政预算执行和决算审计x项,财政财务收支审计x项,领导干部经济责任审计x项,专项资金审计调查x项,固定资产投资审计x项。完成市审计局下达年度任务指标的xxx%,完成区下达年度任务指标的xxx%,同时对柴桥街道养志村危房改造进行跟踪审计。审计金额为xxxx万元,查处违规资金xxxx万元,管理不规范资金xxx万元,损失浪费资金xx万元,
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其中:应上交财政xx万元,应减少财政拨款xx万元,应归还原资金渠道xx万元。
二、主要工作情况
(一)审计监督力度进一步加大
1、财政审计进一步深化
在对本级预算执行情况审计和乡镇财政决算审计过程中我们坚持做到以真实性、合法性审计为基础,加强对财政资金的监督,注重规范财政收支行为,优化财政支出结构,促进财政资金更加合理、有效地使用,减少损失浪费。今年以来分别对xx区、开发区XX年度财政预算执行和其他财政收支情况和白峰镇、小港街道的财政决算进行了审计,重点对预算分配、预算支出的审计,加强对部门预算、财政专项资金的审计监督,并对预算、国库、社保、农财、国资等资金实行全面审计,延伸审计了文体、民政、劳动、卫生、农林等部门的细化预算,同时还将区低保资金、福利彩票公益金、基础教育经费和水利建设资金纳入审计范围。通过审计,发现部分应上缴入库的资金未及时入库,部分土地出让金未及时收回,“暂存款”帐户中存在应作收入的未作收入,长时间挂帐未及时清理,部门细化预算编制和审核工作的准确性有待提高,部门经费预算存在苦乐不均。同时促进了财政部门进一步加强对资金的管理,推进公共行政管理体制及公共财政体制的建立和完善,促进了财政管理水平的提高。
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2、加大对行政事业企业单位财政财务收支审计的力度,促进行政事业单位财务管理水平的提高。今年分别对区交通局、区民政局、区邮政局、区粮食总公司财政财务收支进行了审计。从审计情况看,发现存在资产疏于管理;财务管理和帐户处理不规范,往来款项结算、清理不及时,奖金福利未按规定报批和未缴调节基金及个人所得税、房租等收入未按规定交纳税金等问题。通过审计,揭示了问题,维护了国家的财经秩序,引起了被审计单位的重视,促进了财务管理的加强和国有资产保值增值。
3、领导干部经济责任审计工作进一步推进。今年来,分别对区xx局长、区xx局局长、区府xx主任、xx街道原主任等xx名领导干部进行了经济责任审计。审计发现部分单位对财产、资金的管理使用不规范,往来款项没有及时结算清理,应交纳的税款没有按规定交纳,有的单位采购物资未按规定实施政府采购等问题。通过审计,促进了财务核算的规范和相关制度的建立和完善,增强了领导干部财经法规意识和经济责任意识,加强了对领导干部权力制约和监督,为区委管理、评价和考核使用干部服务。
4、加强了专项资金审计调查工作。全年共完成专项审计调查项目x项,分别开展了全区城乡最低生活保障基金、水利建设资金、基础教育经费、住房公积金专项资金、区新型农村合作医疗资金、区农业综合开发产业化经营项目资
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金、区农村二次改水工程资金、区福利彩票公益金、区台灾资金和市财政转移支付资金的审计调查。基本摸清了上述资金归集、管理和使用情况。通过审计调查,揭示了专项资金在归集、管理和使用中存在的问题,并针对性地提出了审计意见和建议,促进被审计单位进一步完善制度,规范管理,防范风险,确保资金安全运作。同时,也为领导机关提供了决策依据。
5、政府投资项目竣工决算审计重点突出。今年以来主要开展了区xx商业广场建设项目、xx园污水泵站及压力管工程建设项目、xx国道xx至xx段及沿海中线xx段建设项目竣工决算审计(该项目前正在审计实施中,争取年内结束)。区xx商业广场建设项目和xx国道xx至xx段及沿海中线xx段建设项目是我区政府投资基建的重点项目,在审计中我们做好跟踪工作,全力揭示工程的招投标、施工现场的监理签证、工程量的丈量等方面弊端,严肃查处高估冒算、虚报工程量、损失浪费等问题,对施工现场工程量签证真实性进行了严格核对。同时,在xx商业广场项目审计中积极配合区纪检监察部门查处该工程项目在物资采购过程中的商业贿赂问题,为国家挽回了大额资金损失,促进了反腐倡廉工作,有效地维护了建筑市场秩序。审计人员还撰写了《对基本建设施工过程中签证单的管理和监督亟待加强》和《目前制约基建投资审计效率提高的问题应予以重视》等信息,受到区
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委、区府领导的高度重视,分别在我区的“呈阅件”“要事摘编”“区委专报”“xx之窗”上刊载。
(二)加强内部审计工作。在对去年的内审工作进行了总结的基础上,制订了XX年度内审工作计划,成立了xx区内部审计分会,召开了内审工作会议,交流内审工作经验。分会领导能够深入一线了解情况,并能加强指导,建立了内审考核制度。根据市内部审计协会的会议精神,认真做好了传达学习。结合我区目前内审工作的实际,全年共组织内审人员进行业务后续培训和上岗培训二批15人次。通过培训,内审人员业务水平和工作能力得到了进一步的提高。建立审计档案评比制度,使基层内审工作有序地开展,进一步发挥了内部审计职能的作用,促进了行政事业单位和乡镇的财政财务管理工作。
(三)加强审计宣传工作。认真学习贯彻修订后的《审计法》,明确了新修订后的《审计法》目的、意义及修订的主要内容。积极开展新《审计法》的宣传贯彻,5月份在《xx新区时刊》和xx电视台发表了答记者问,在街头巷尾悬挂《审计法》宣传标语,在电视上作了《审计法》的宣传,并认真开展了《审计
法》知识有奖竞赛活动,广泛向社会发放审计知识竞赛卷xxx份,审计法单行本xxx册,做到了家喻户晓。重视审计信息的应用,全年共撰写和选录各类信息xx篇,其中,
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审计信息93篇(录用59篇,其中有1篇被浙江省审计厅“浙江审计信息”刊登,1篇被市政府信息录用,2篇在市审计局“xx审计信息”刊登和5篇被区政府列入“xx摘编”,x篇被区委信息通报),网络媒体信息xxx篇。审计成果得到了进一步运用,为领导决算提供依据,使社会上更多的人关心和支持审计工作。
(四)审计队伍建设进一步加强。
一是认真组织干部、职工学习党的路线方针政策和国家的法律法规,组织党员学习党章和“两个条例”,加强审计人员培训工作,年度内共有xx人次参加上级审计机关各类培训,率先开展“党员先锋岗”和“廉政文化进机关”活动,以人为本,树立和增强了“创新意识、发展意识、公仆意识、改革意识”。积极做好“结对帮扶”和 “慈善一日捐”工作。
二是相关规章制度进一步完善。今年制订和完善了《xx区审计局XX年目标管理考核暂行办法》、《XX年信息工作目标考核办法》、《xx区审计局财务管理制度》、《xx市xx区(开发区)审计结果公告办法(试行)》、《审计机关审计项目质量控制办法(试行)实施意见》、《审计局“六项”制度》以及《审计局保密工作管理规定》等相关规范性文件,同时抓好检查落实,使审计管理工作进一步得到加强,审计工作进一步规范。
三是加强廉政建设,保持审计机关良好形象。认真组织全体人员学习党风廉政建设有关规定和“审计”八不准“纪律”,
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制订了《XX年党风廉政建设工作及责任》、《XX年普法教育依法治理工作实施意见》、《xx区审计局行政执法责任制实施方案》等,还专门邀请了区纪委同志为全局审计人员上党风廉政建设案例教育课,局领导不定期对廉政建设情况进行分析研究,采取责任到人,认真开展了谈心活动。同时还组织了审计人员的家属参与“廉政寄语”活动,有七名同志的家属寄来了“廉政寄语”。通过学习教育和相关活动的开展,审计人员的依法行政、依法从审、廉政意识进一步增强,在审计工作中谢绝和退回礼券xxx元,拒贿却礼的情况时有发生,保持了审计机关廉洁从审,洁身自好的形象。
三、存在的困难与问题
一是审计力量与审计任务之间的矛盾比较突出,尤其是基本建设投资项目审计和领导干部经济责任审计中的矛盾更为明显。二是审计决定和审计意见的落实还存在一定的差距,部分基建审计的资料提供滞后。在审计回访中,有少数被审计单位对审计决定和审计意见尚未能真正落实。审计结果公开的力度、计算机审计和效益审计的步子迈得不够大。三是内部审计工作有待进一步加强与规范,个别内审单位的领导对内审工作重视不够。
以上困难和问题,需要我们在今后的工作中加以克服和解决,也希望领导和有关部门予以重视与支持。
内部审计工作总结(2)
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近年来,合肥供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化管理的“一号工程”。随着企业发展方式的转变,内部审计已成为企业的“免疫系统”,从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全面经济效益审计。
合肥供电公司在深入分析企业管理需求的基础上,根据企业生产经营特点,建立科学的内部审计指标体系。审计部门根据企业生产经营的关键控制点和阶段性工作重点,有针对性地提出审计任务和工作计划建议,由审计、财务、营销、纪检监察等部门参加的审计工作联席会议,定期通报审计管理工作的进展和审计成果运用情况,研究解决审计工作中面临的困难,对审计成果的建设性、适用性进行评价。通过有效的指标审计评价,调动和激发一线管理人员的工作积极性和主动性,从而实现企业整体的经营目标。
合肥供电公司还围绕提升企业风险管理能力开展审计工作。通过制定和完善审计制度,进一步保障内部审计对企业经营管理进行监督和评价的权力和职责,开展以风险为导向的审计计划体系管理。通过风险评估和内控,优化资源配置,通过培育风险文化,营造良好的审计氛围。例如,针对合肥市电网建设加快、输变电工程量激增的现状,合肥供电公司加大工程审计力度,重点分析工程建设管理中的风险点,将内部审计关口逐步前移,以工程决算审计为核心,实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工
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程审计模式,并打破审计区域限制,整合跨区域审计资源,将指标审计、全面审计、专项审计和任期审计有机结合、动态管理,全面消除了审计“盲区”。
一、加强过程管控 提升内审质量
质量是审计工作的生命。合肥供电公司从制度、手段和成果管理等多个层面入手,全面提升内部审计工作质量。
在管理标准化方面,合肥供电公司以制度建设为抓手,在审计管理、内部控制、风险管理、考核评估等方面,制定和完善了21项管理办法和实施方案,详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系,逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。
在信息化方面,随着企业erp系统上线运行,erp系统丰富的信息量和强大的信息分析功能可以大大助力审计工作。该公司审计人员积极学习erp流程操作、深化erp审计系统应用,着手开展erp环境下的项目审计工作。在此基础上,合肥供电公司筹建了内部审计信息系统,按照资产从属,自上而下梳理经济业务流程,收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报表、经济活动分析报告等信息,通过系统设置,形成常态化、模式化的分析结论。这样,就能够在接受审计任务时,迅速提供相关支撑资料。在日常管理中,可以结合风险管理工作准确修正审计计划,并为管理决策提供系
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统化、多样化的辅助信息,大大提高了审计工作效能。
为避免审计整改不到位、不彻底,以及被审计单位之间形成“整改信息孤岛”等问题,合肥供电公司实施了审计成果的集成管理。审计部门将近年来检查发现的问题和整改情况按单位建档,作为审计档案资料库的组成部分,输入审计信息数据库。同时,还建立信息综合反馈制度,对历年审计提出的意见和建议的整改进展、措施落实、整改成效、建议采纳等情况进行定期监控和报告。对近年来检查发现的问题和整改情况进行分析研究,发挥监审联动机制作用,加大入库信息的查办和整改力度,把握共性,突出典型,实现审计成果的常态化管理、研究型管理。
此外,合肥供电公司还按照审计成果运用考核评价办法和依法从严治企问责制度,将审计成果运用信息纳入年度绩效考核,与各部门和单位的主要负责人业绩责任考核挂钩。
通过增强内部审计规范化、信息化水平,加强成果应用,合肥供电公司审计项目的数量和质量逐年提高,内审效能明显提升。,该公司共完成财务、管理类审计17项、工程类审计379项,提出各类审计意见和建议120余条,促进企业增收节支万元,真正发挥了审计在企业经营管理中的增值作用。
二、创新管理手段 实现持续发展
合肥供电公司通过创新审计方法和手段,建立和完善审
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计人才储备机制、项目后评估机制、工作成果转化机制和创新培育机制,实现内部审计的可持续健康发展。
合肥供电公司主要负责人分管审计部,审计部门参与企业预算编制等经营管理工作,职能作用得到有效发挥。审计委员会职能分工和工作程序不断改进和完善。通过理顺管理体制,整合相关资源,建立规范、健全、顺畅、可持续的审计执行体系,使企业上下对内部审计重要性的认识和配合度进一步提高,内部审计氛围日益浓厚。
审计任务需求和人力资源不足的矛盾一直是合肥供电公司关注并致力解决的问题。该公司在审计成员网络的基础上扩大建立了管理专家库和审计人才库,通过导师带徒、项目主审竞聘、审计人员评价、吸收多专业类类型的审计人员、对县级公司项目主审开展项目督导等方式,开展了人才培育和储备工作,大大提升了审计人员的工作能力和项目质量。
另外,合肥供电公司还将评估确认结论应用到质量改进措施中,促进了高质量审计成果的涌现,并逐步推广到整个企业活动的质量自我评估中,对完善企业内部治理结构、防范经营风险具有重要意义。
合肥供电公司还特别重视将工作实践提炼转化为理论成果,通过编写审计案例和典型工作经验、撰写专题论文、开展课题研究等方式,推出了一系列理论成果。近年来,《依法治企环境下的审计成果管理》《对县公司审计项目实施审
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计督导》等11篇论文分获安徽省内部审计理论研讨和安徽省电力公司管理创新多个奖项。
此外,合肥供电公司还建立了创新培育机制,包括跨行业信息收集、针对具体问题开展“头脑风暴”、建立“大团队”等程序和方法。去年以来探索开展的风险自评估工作、erp环境下的多模块审计、在现场审计流程中引入作业指导书制度、多类型项目组合实施以及绩效审计等工作,均在创新培育机制下取得了一定的成效。
内部审计工作总结(3)
我市的内部审计工作在市委、市政府和省审计厅的正确领导下,在各内审单位领导的重视支持下,紧密围绕我市现代化滨湖大城市建设这个中心,进一步拓展工作思路,积极推进内部审计工作从以真实性、合规性为主的财务审计向财务审计与管理审计并重的转型,把内审工作的出发点和落脚点放在促进发展、促进管理、促进提高效益,强化内部控制、防范风险上,开展了各种形式的内部审计监督工作,取得了明显的成绩。据不完全统计,全市215家内审机构共完成审计项目6819项,查出损失浪费2488万元,增加效益13008万元,提出建议意见被采纳1386条。内部审计工作已成为部门和单位内部严肃财经纪律、加强内控管理、维护经济秩序、促进党风廉政建设的一个重要手段,为服务合肥经济跨越式发展、构建和谐社会发挥了积极的作用。
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一、坚持“围绕中心、服务大局”,积极开展内部审计工作
全市内审机构紧密围绕本部门、本单位的中心工作,以促进加强单位内部管理和控制、提高经济效益和反腐倡廉为重点,积极进行工作重点“转型”,认真开展审计工作。
一是积极开展内控制度评审和制度建设工作。全市内部审计机构利用对本单位、本企业的经营管理流程以及内控制度执行中的重要环节和关键点比较熟悉的优势,2014年共开展了206项内控制度执行情况的评审工作。其中合肥供电公司组织开展了对市公司的固定资产管理,对三县公司的货币资金、物资管理和乡镇供电所管理实施了内控评价。按照内控评价体系指标进行了打分,针对货币资金和物资管理存在着比较大的风险,提出了加强管理的6条意见,并专题向公司领导提交了综合审计报告。市公安局为进一步规范建设工程竣工决算审计费收取标准,制定了《关于调整建设项目竣工决算审计费收取标准的规定》(合公通[2014]18号文件),强化了内部建设项目的资金、竣工决算的审计监督和管理,提高了建设项目资金效益,发挥了制度保障作用。合肥科技农村商业银行按照《合肥科技农村商业银行审计检查实施办法》、《合肥科技农村商业银行审计稽核部岗位职责及内部操作流程》等制度加强内部管理并优化操作流程,进一步明确任务分工,界定每个环节岗位责任,让稽核人员各履其职、各负其责,促进了稽核工作质量的提高。合肥市第二人民医
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院按照卫生部颁布的《卫生系统内部审计规定》,成立了独立的内审室,配备了两名专职内审人员,加强了对医疗收费、一次性耗材收费等工作的监督检查,制定了《二院内审工作职责(细则)》等制度,使内审工作有法可依、有章可循,成效显著。
二是突出建设项目审计。为了节约建设资金,全市各内审机构都针对本单位的建设热点,积极地开展建设项目审计。据不完全统计,到12月底,内审机构已审计建设项目5906个。合肥电信分公司审计部2014年继续严把审计质量关,严格按照省公司的要求,对具备条件的工程项目做到100%审计,截止到11月底统计,共审计认定通信工程项目4299项,工程送审总金额万元,审减万元。建筑安装工程66项,送审金额万元,审减万元。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂基建及零星维修送审工程233个,送审金额万元,审减额万元,审减率15%;合肥市建设投资控股(集团)有限公司接审项目121个,涉及工程86项,送审金额万元,部分已审定项目的核减率达20%;合肥市公安局审计处实施工程竣工决算审计68项,送审金额万元,审减额万元,审减率%。通过对基建工程项目的审计,有效地防止了建设工程项目高估冒算行为,保证了工程项目质量,节约了建设资金,发挥了内部审计监督与服务的功能。
三是继续完善财务收支审计。全市内审机构加强了对财
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务收支真实性和合法性的检查监督,累计完成财务收支审计214项,促进了各单位财务管理工作的规范化。合肥新站试验区财政局对政府采购环节,注意严格把关,极力提升采购资金节约效率,强化对政府采购的监管。截至2008年10月份,全区自行采购预算亿元,实际支付亿元,节约资金273万元,资金节约率高达%。庐阳区大杨镇对镇吴郢社居委、五里拐社居委、夹塘社居委、草塘社居委、龙王社居委、高桥社居委、照山社居委、王墩社居委、大杨村、十张村、谢岗村、岗西村、水库村计13个村居2014年1-6月份财务收支情况进行了审计。市公路局对所属11个单位2007年财务收支进行了全面审计,审计面为100%,通过审计,发现问题36个,提出审计意见38条,所审项目均下发了审计意见书,并进行跟踪落实。
四是大力开展经济责任审计。据统计,全市内审机构已对196个县以下领导干部和企业领导人员开展了经济责任审计。通过审计,强化了领导干部和企业领导人员的经济责任意识、自我约束意识,促进了党风廉政建设。如市邮政局2014年以财务收支审计为基础、经济责任审计为重点,实施了对蜀山区局局长、包河区局局长的任中经济责任审计,努力做到三个结合,即经济责任审计与财务收支审计相结合;经济责任审计与廉政工作相结合;经济责任审计与职业素质相结合。市建委、市民政局、市教育局、市卫生局、市园林局、瑶海
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区、庐阳区大杨镇、百大集团、四方集团、市公路局、蜀山区教育局等单位,也积极开展经济责任审计,切实使经济责任审计成为正确评价被审计人员任期经济责任、人事部门考核任用干部、纪检监察部门抓党风廉政建设的重要依据。
五是加强合同管理工作。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂审计部为了维护企业经济利益及合法权益,严格按照合同法规定,对企业涉外的所有协议、合同进行认真审核、严格把关,全年共审核审签经济合同342份,金额达万元,无违约合同发生,很好的规避了合同风险。安徽氯碱法规审计部截至2014年11月底共审核集团、锦邦等5个公司的合同1742份,合同进展报告259份。合肥市建设投资控股(集团)有限公司严格按照《集团公司合同管理暂行办法》规范合同的订立、审查,从维护公司利益角度出发,修改不合法不合规之处,避免潜在风险,全年共审查合同300余份,较好地履行了风险控制职能。
二、突出服务理念,努力推进内审协会建设
合肥市内审协会在市审计局的领导下,在各内审协会会员单位和理事的共同参与下,在市审计局机关各部门的大力支持和配合下,认真履行章程赋予的义务,全面实施协会年初制定的工作方针和计划,突出重点,讲求实效,充分发挥好桥梁纽带作用,切实履行好管理、协调、服务、交流职责。一年来,市内审协会以服务为理念,主要做了以下工作。
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一是推进内部审计职业化建设。第一,抓好内审人员继续教育和培训工作,促进内审人员职业化水平的提高。根据安徽省内部审计师协会和合肥市内部审计协会2014年工作要点的要求,围绕省市审计机关开展的“审计质量年”活动,组织了一系列活动,进一步规范审计行为,推动内部审计工作发展。2014年5月,市内审协会举办了一期全市内部审计质量管理培训班,全市各单位内部审计人员参学的积极性非常高,共有260余人参加了培训,创下了内审人员参学之最。开班时,市审计局吴利林局长亲临致辞,对参学人员是一个极大的鼓舞。培训班聘请了安徽财经大学老师和省审计厅的审计专家授课,系统地学习了内部审计项目质量管理、内部审计文书规范化,审计信息化等内容,为提高全市内审人员的专业素质和业务技能,建立健全内部审计制度,促进全市内审工作的规范化、制度化、科学化和职业化水平起到了积极的作用。第二,继续做好CIA考试的宣传、报名工作。CIA是国际内部审计专家的标志,是提高内审人员素质的一条重要途径。市内审协会为组织宣传、报名工作投入了很大精力,2014年共组织了30人参加考试。
二是开展优秀内部审计项目评比和内部审计理论研讨。为进一步推动内部审计工作发展,合肥市内审协会积极组织全市各内部审计单位积极参加省内部审计师协会组织开展的2013—2014年以来全省优秀内部审计项目的评选,以及
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2014年《风险导向审计在审计风险管理中的应用》和《内部审计质量控制与管理》两个课题的理论研讨。合肥供电公司审计部组织实施的“固定资产内控管理审计”项目被评为全省优秀内部审计项目一等奖并获通报表彰,合肥供电公司杨晓荣、李国勋撰写的《风险导向审计与企业风险管理的相互应用》和合肥科技农村商业银行包少书、蒋四宝撰写的《试论商业银行如何加强内部审计机构质量控制》等8篇论文获奖并通报表彰,其中二等奖1篇,三等奖2篇,优秀奖5篇。
三是组织推荐参加全省2012年至2013年内部审计先进单位和先进工作者和为纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年合肥市审计系统先进集体和先进工作者的评选表彰活动。根据省审计厅《关于做好全省内部审计工作先进表彰会议准备工作的通知》(皖审发[20013]74号)要求,为认真总结我市内部审计工作经验,促进内部审计队伍建设和内部审计事业发展,市内审协会组织推荐了2012年至2013年全市内部审计先进单位和先进工作者,参加全省内部审计工作先进评选活动。合肥百大集团审计部等8个单位荣获全省内部审计先进单位,合肥市建设投资控股(集团)有限公司法律审计部朱晓娟等9位同志荣获全省内部审计先进工作者。在纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年全市审计系统先进集体和先进工作者的评选表彰活动中,合肥市卫生局计划财务审计处等5个单位荣获全市内部审计先进集
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体,合肥市公安局审计处任建等6位同志荣获全市内部审计先进工作者。
四是组织对内部审计岗位资格证书的第二次年检工作。通过培训考试和资格认证,合肥市已有700多名内审人员取得了中国内审协会颁发的资格证书。按照《安徽省内部审计人员岗位资格证书年检办法》和省内部审计师协会2014年的工作要求,为加强内审人员的职业化管理,市内审协会组织了对内部审计岗位资格证书的第二次年检工作,共年检400余人。
五是组织内审单位参加了合肥审计系统纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年书法摄影展活动。内审单位踊跃参加,共征集书法、美术、摄影作品等计40余幅,其中荣获2个一等奖,3个二等奖,2个三等奖。
六是组织内审单位参加了合肥审计系统“我与审计同行”主题读书演讲比赛。合肥燃气集团有限公司内审员王英撰写、牛慧演讲的《感悟审计人生,无怨无悔》荣获一等奖,合肥经开区管委会梁美演讲的《无悔的选择》荣获三等奖,合肥热电集团史晓云演讲的《审计伴我去成长》荣获优胜奖。
七是强化内部审计宣传。为进一步优化内部审计工作环境,市内审协会注重加强协会秘书处工作,努力抓好学习和自身建设,并利用各种媒体,采取多种形式,强化内部审计宣传工作,推动内审工作发展。并在内审单位自愿的基础上
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征订了2014年《中国内部审计》150份。
三、工作计划
一是在上半年召开全体会员代表大会,大会将总结2014年合肥市内审协会成立以来的工作,规划下一个5年的工作,选举产生新的协会领导班子,并产生新一届理事会、常务理事会。
二是加强与内部审计单位的联系和工作交流,分别召开机关和企业两个内审单位的座谈会,进一步拓展内审人员的工作思路,促进内审工作的转型。组织一次向其他省市先进内审单位的学习交流活动。
三是继续抓好内审人员后续教育培训工作。第一,推荐有条件的单位安排人员参加中国内审协会和安徽省内审协会举办的专业培训。第二,市内审协会根据全省审计系统的“审计创新年”活动,结合我市实际,举办一期内审人员业务培训班。
四是继续开展理论研讨和经验交流活动。
五是完成省厅和省内审协会布置的工作任务。
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范文三：企业内部审计工作总结
? ? ? ?企业内部审?计工作总结?
审计年终?工作总结 ?| 审计个?人工作总结?
? 一、2?017年内?审工作总结? 2017?年分会在市?内审协会、?区审计局正?确领导下，?以科学发展?观为指导，?按江东区委?、区政府“?深化改进作?风提高效率?”要求，不?断强化大局?意识、服务?意识、创新?意识，进一?步解放思想?，促进会员?单位审计工?作创新转型?，全面履行?审计监督职?能，围绕加?强管理、提?高效益、发?展经济这一?目标，开展?了一些卓有?成效的工作?，总结如下?:
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(?一)狠抓内?审项目落实?，项目工作?有序推进 ?2017年?，分会能过?各种途径，?运用多种方?式，积极支?持、推动各?会员单位的?日上内审业?务工作，在?区各级部门?、单位内审?人员积极努?力下，20?17年内审?项目此项工?作和有序推?进，并取得?了较快地发?展，至11?月中旬已累?计完成审计?项目187?个，查出损?失浪费81?0万元，增?加效益39?88万元，?提出审计建?议被采纳1?25条。同?时分会下属?会员单位和?内审人员积?极争先创优?，取得了新?佳绩，如宁?波韵升控投?集团股份有?限公司内审?部经理马东?红被省审计?厅评为全省?内审职业带?头人、各会?员单位还充?分调动审计?人员积极性?，科学严密?按排审计项?目，取得了?项目数量和?质量的双优?。
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(?二)壮大内?审分会队伍?规模，积极?发展新会员? 2017?年内审分会?积极主动向?区属各行行?政事业单位?及企业宣传?内审工作的?重要性，并?向有条件入?会的有关单?位积极提供?入会的基础?资料及信息?。今年新发?展了宁波市?第六医院、?宁波市建工?集团为内审?会员单位，?使我区会员?单位得到了?扩充，补充?了新鲜血液?。
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(?三)充分发?挥分会职能?作用，提升?会员单位社?会效益和经?济效益 今?年内审分会?注重发挥内?审的职能作?用，用各种?形式促进各?会员单位的?信息交流，?提升内审理?念和实务水?平，从而提?高内审工作?效率，会员?单位内审重?点从以前的?强制性审计?监督到自发?审查和评价?单位内部的?各种潜在风?险，从被动?地发现和评?价单位存在?的高风险控?制区域，到?主动地预防?和控制高风?险的出现，?并建立各种?风险控制机?制，加上充?分运用现代?科学技术手?段进行舞弊?预测，我区?内部审计还?在遏制腐败?方面发挥出?越来越明显?的作用。分?会还针对江?东区民营企?业众多，但?各企业管理?水平参差不?齐，内部治?理结构“土?洋结合”这?一特点，利?用这些公司?现代企业治?理机制较完?备，内部控?制制度较完?善的长处，?充分发挥重?点企业公司?的引领作用?，如召集区?属重点公司?会员单位如?开研讨会互?动交流形式?，针对本年?通胀高企、?信货紧缩、?银根收紧宏?观条件下遇?到的原材料?价格波动对?企业成本风?险的不可控?因素，通过?成本审计、?内部指导方?式寻求对策?，成效比较?显著，取得?了较好的经?济效益，并?将这些经验?以信息交流?方式发布内?审信息平台?，得到了各?企业内审人?员的好评。?同时各行政?事业会员单?位也充分发?挥内审的监?督职能，如?区教育局内?审室在局党?委、纪委领?导下，积极?履行内审职?能，科学合?理按排，对?区属教育糸?统中、小学?及公办幼儿?园13名校?、园长进行?了经济责任?审计，审计?金额2亿多?，提出审计?建议40多?条，对促进?我区教育经?费和资源科?学利用作出?了积极贡献?。再如区农?经局积极加?强对村级股?份经济合作?社的审计监?督，科学合?理有序地按?排社会中介?机构对江东?区村级股份?经济合作
社?财务状况进?行定期审计?，从而确保?村级集体资?产的安全、?增值，取得?了较好的社?会效益，江?东区村级股?份经济合作?社财务审计?工作走在了?宁波市的前?列。
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?(四)努力?提高内审人?员素质，积?极组织并鼓?励内审人员?参加各类培?训和考试 ?今年分会按?照市内审协?会的要求，?对已取得内?审资格证书?的人员，组?织了后续教?育培训，对?未取得岗位?资料证书的?人员，则鼓?励他们积极?参加市会组?织的考前培?训和资格考?试，全年共?有三十几人?次参加了各?类内审培训?。分会同时?还鼓励广大?内审人员参?加CIA资?格考试，由?于宣传到位?，广大内审?人员对CI?A资格考试?有了深入地?了解，及时?到市内审协?会报名，五?人参加CI?A报名。 ?
(?五)注重内?审理论交流?，能过开展?项目评比考?核，论文课?题撰写促进?内审项目质?量提高 为?进一步提高?内部审计工?作质量，上?半年我们组?织了江东区?2017年?度内审项目?评选，同时?还组织了各?会员单位撰?写内审课题?论文，通过?上述活动，?一批程序规?范、工作严?谨、成效突?出的优秀内?审项目受到?了表彰，宁?波韵升控投?集团审计部?完成的“对?包头强磁有?限公司原副?总经理离任?审计”项目?同时受到市?审计局和市?内审协会的?表彰。此外?，分会有关?人员从工作?实践中，积?极采集各种?素材，撰写?内审信息。?
?(六)加强?对审计成果?的综合利用? 2017?年分会在切?实提高服务?水平。要立?足微观审计?，着眼宏观?服务，加强?综合分析，?在深入挖掘?审计成果、?提升审计工?作层次上下?功夫，搞好?分类研究，?强化对共性?问题的系统?分析，引导?各会员单位?内审人员通?过各种审计?实例，要数?据有数据，?要事例有事?例，通过综?合分析，把?审计成果、?资源挖掘出?来，从制度?和体制上查?找原因，加?以综合利用?，给各部门?各单位主要?领导提出一?些宏观层面?的建议和对?策，为领导?决策提供参?考，加以综?合利用，提?高了内审工?作层次，提?升了内审工?作的地位，?切实发挥内?审工作的建?设性作用。?
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二、?2017年?内审工作计?划 201?7年分会将?根据宁波市?内审协会、?区审计局的?工作部署，?按区委区政?府要求，围?绕“强基础?、重服务、?促发展”工?作目标，深?化落实《审?计法实施条?例》、《国?家审计准则?》、《浙江?省内部审计?工作规定》?、《宁波市?内部审计工?作规定》、?江东区《关?于加强内部?审计工作意?见》的各项?要求，推动?我区内审工?作实现法制?化、规范化?、现代化。?同时，加大?对内部审计?工作指导，?提高内审人?员素质，探?索内部审计?新技术，拓?展内部审计?新领域，促?进内审职能?作用的全面?发挥，继续?推进内审信?息化建设，?使其成为内?审转型工作?的重要推动?力。
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?(一)全面?深化落实《?审计法实施?条例》、《?内部审计各?项准则》等?法规规章，?努力促进我?区内部审计?事业又好又?快发展 首?先，继续动?员财政收支?、财务收支?金额较大，?所属事业单?位较多或有?财政预算二?次分配权的?国家机关、?事业组织，?如:审计法?实施条例》?、《国家审?计准则》、?《浙江省内?部审计工作?规定》、《?宁波市内部?审计工作规?定》、江东?区《关于加?强内部审计?工作意见》?的各项要求?，推动我区?内审工作实?现法制化、?规范化、现?代化。同时?，加大对内?部审计工作?指导，提高?内审人员素?质，探索内?部审计新技?术，拓展内?部审计新领?域，促进内?审职能作用?的全面发挥?，继续推进?内审信息化?建设，使其?成为内审转?型工作的重?要推动力。?
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(一?)全面深化?落实《审计?法实施条例?》、《内部?审计各项准?则》等法规?规章，努力?促进我区内?部审计事业?又好又快发?展 首先，?继续动员财?政收支、财?务收支金额?较大，所属?事业单位较?多或有财政?预算二次分?配权的国家?机关、事业?组织，如》?，按性质讲?是工作总结?，按范围讲?是单位总结?，按时间讲?是年度总结?，按内容讲?是全面总结?。同时，大?学的工作总?结不可能不?涉及教学和?科研，那么?它也包容了?教学总结和?科研总结的?成份。这说?明在总结的?分类上，应?灵活掌握，?不必过于拘?泥。
? 审计工?作总结精选?十篇 ?继续加强对?基建工程项?目审计。2?017年，?一要继续做?好每个工程?项目的审计?，协调好有?关部门，实?行监督与服?务并举的审?计方式。二?要继续严格?执行审价原?则，上门实?地测量，积?极维护集体?利益。
? 审?计工作总结?十篇 ?对于库存现?金，我们还?要进行盘点?，并检查是?否充抵库存?现金的借条?、未提现支?票、未报销?的原始凭证?。对于银行?存款，我们?要考虑是否?编制银行存?款余额调节?表。其他方?面和之前的?程序都比较?相似。
? 审?计人员工作?总结精选 ? 对工作?积极主动，?严格把关，?一丝不苟，?努力完成领?导交办的每?一项工作。?在繁多的工?作中，分清?主次科学安?排，按时、?按质、按量?完成任务，?同时配合其?他科室做好?各项文字写?作和文件、?信息报送工?作。
? 审计?工作总结精?选范文 ? 审计室还?参与了调查?了xxxx?勤工俭学学?生斗殴事件?和调查协调?教职工纠纷?等工作。
? 4、按?照学院的统?一部署，院?宣传统战部?的具体要求?，扩大对外?宣传，审计?室制作了x?xx审计室?网站，开设?了对外宣传?的窗口。 ?
?工程审计工?作总结精选? 处在?招标过程中?，对代理机?构工作水平?实行“亮牌?”管理，有?效保证了代?理机构更加?负责任地开?展工作，并?且制发了《?招标代理机?构监督评价?表》，定期?组织监察、?审计、财务?、法规、内?管等部门全?程参加招标?活动，现场?打分，提出?改进意见和?建议，最大?限度地避免?了招标过程?中的违规操?作、违法乱?纪行为。
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范文四：单位内部审计工作总结
单位内部审计工作总结
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一、完善机制，加大内部审计考核力度
单位内部审计工作总结:1.将内审工作纳入市委、市政府考核中。加强内部审计宣传，开展全市内部审计工作调研，积极荐言献策，内部审计工作得到市委、市政府领导的高度重视，市委、市政府出台的《xx年年市级机关党风廉政建设责任制考核标准》、《xx年年乡镇、街道党风廉政建设责任制考核标准》(市委办[xx年]23号)和《关于印发xx年年度部门目标责任制考核内容的通知》(市委办[xx年]30号)，首次把内部审计工作列入考核内容中。文件要求部门和乡镇建立健全内部审计制度，认真开展内部审计工作。年终内部审计工作由审计局负责考核，在市委、市政府对乡镇、部门的百分制考核中，最高可以扣3分。以考核促发展，以考核促规范，以考核促提高，进一步提升了内审工作的地位，形成全市上下重视、支持内审工作的共识和氛围。9月17日《中国审计报》专门刊登了市内部审计情况纳入年度责任考核的报道文章，并编发编后语:内部审计工作和国家审计工作一样，要得到进一步的发展，发挥更大的作用，离不开党委政府的支持。这种支持不能仅仅停留在口头上，要有实实在在的措施。把内审工作开展得如何纳入到年度责任制考核中去，无疑是一项值得期待的措施。这样做可以让各部门、单位的领导时刻绷起一根弦，切实重视内部审计工作。我们有理由相信，市的内部审计工作将因此取得更大的发展，也希望其他地方能从中获得有益的启示。
2.完善内审工作考核办法。以《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》为依据，以规范化建设为目标，结合本地实际，修订了内部审计工作考核实施办法。《考核办法》采用百分制，分组织领导、活动开展、制度建设、自身建设四大块内容进行量化考核。同时还规定对特色性工作，如审计成果得到市级以上领导肯定并批示，有经审计提供线索后查处的经济案件，在审计过程中采用新方法、新技术并取得实际成效，获得市以上先进集体荣誉等可以加分。年终先由各单位根据本办法的记分标准进行自查打分，审计局在此基础上进行检查考核，内部审计考核结果作为市对该项工作考核和评比先进的依据，对先进集体和先进个人进行表彰奖励。
二、突出重点，加大内部审计指导力度
3.拓宽内审领域。按照内审工作要为新农村建设服务的工作要求，将乡镇内部审计作为今年的特色和重点工作来抓，大胆探索农村内部审计的内容、方式和方法，认真总结农村内部审计工作经验，提高乡镇、村科学管理水平。在我市召开的市乡镇审计经验交流会上，
农村审计中心和长乐镇作了典型发言。完成了村级会计委托代理制的实践与探索、农民专业合作经济组织发展之问题与对策等文章。同时，在单位内部经济责任审计、绩效审计、计算机审计等方面加大探索力度，不断拓宽内审领域。市卫生局结合卫生行业管理职能，对xx年度新型农村合作医疗基金进行了专项审计调查，全面审计调查了市新型合作医疗办公室对农村合作医疗政策执行与实施情况和基金筹集、报销支付及内控制度等情况，同时又抽查部分乡镇合医办。通过审计调发现合作医疗基金的筹集标准过低，基金结余少，抗风险能力弱等问题。该局向市政府作了专题汇报并提出了建议，引起了市领导的重视，分管副市长作出了批示，市政府出台了《市新型农村合作医疗制度实施办法》，将原年人均43元筹集标准，提高到人均100元，对基金管理、报销范围和标准、定点医疗机构等方面作出了更严格的要求。市合医办认真落实审计建议，对未到位资金积极催缴，修订或制订了《定点医疗机构门诊费用报销制度》、《备用金报销管理办法》等管理制度，取得了较好效果。
三、创新载体，加大内部审计管理力度
1.加强组织管理。按照服务立会、服务兴会的指导方针，筹备成立市内部审计协会，4月3日，到审计局考察学习内部审计工作，8月16日，到观摩内部审计协会成立大会。10月16日，到审计局考察学习内部审计工作。11月组织内审人员到进行了考察学习。俞越江局长就成立内审协会专门向市长作了专题汇报，得到市长的充分肯定和支持。目前，协会筹备工作已基本到位，市民政局作出《关于准予市内部审计协会注册登记的批复》(民事[xx年]39号)，全市申请入会的团体会员有 51家，个人会员有113 人。
3.加强队伍管理。建立内部审计人才库，健全内审人员考核考评机制，推进内部审计人员的职业化建设。今年重点开展评选十大内部审计能手和先进集体活动，其中5家内审单位被评为市内部审计先进集体，评选产生了十大审计能手，2家内审单位和2名内审人员被推荐为市内审先进集体和先进个人，1家内审单位和1名内审人员被推荐为省内审先进集体和先进个人。创强争优活动极大地激发了内审人员工作的积极性，发挥了典型的示范作用，促进了全市内审队伍素质的提高。
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范文五：学校内部审计工作总结
? ? ? ?学校内部审?计工作总结?
审计年终?工作总结 ?| 审计个?人工作总结?
一、?加强学习，?拒腐防变 ?
一是?强化自身素?质，提高 ?防腐 免疫?力。注重把?廉政建设理?论学习同政?治理论学习?有机结合起?来，浓厚学?习氛围，搞?活学习形式?，扩大学习?范围，增强?学习效果。?开展理论学?习，坚定理?想信念，开?展条规教育?，常念 紧?箍咒 ，早?打 预防针? ，浇注 ?防腐剂 。?几年以来，?除积极参加?区里组织的?集中学习，?在紧张的工?作之余，又?抽出一定的?时间自学。?重点学习了?《**同?志论党风廉?政建设和反?腐败斗争》?、**同?志 七一 ?讲话和中纪?委三次全会?上的讲话，?《中国共产?党党员领导?干部廉洁从?政准则(试?行)》、《?中国共产党?党内监督条?例(试行)?》、《中国?共产党纪律?处分条例》?及中纪委三?次全会提出?的 四大纪?律、八项要?求 ，并相?继观看数部?反腐败电教?片，通过经?常性、多种?形式的党性?、党风、党?纪和廉政教?育，使我树?立了正确的?权利观、地?位观、利益?观，进一步?认识到了廉?政建设的重?要性，廉洁?自律的必要?性和违法违?纪的危害性?，增强了在?新形势下拒?腐防变的能?力，积极做? 三个代表? 的忠实实?践者。
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? 二是坚定?信念。始终?坚定共产主?义和有中国?特色的社会?主义的理想?和信念。在?市场经济的?形势下，自?觉地进行世?界观、人生?观和价值观?的改造，坚?定自己的信?念，牢记为?人民服务的?宗旨，坚持?立党为公、?执政为民，?提高自我约?束能力，提?高自我警省?能力，坚决?抵制市场经?济条件下物?欲横流的诱?惑，过好权?利关、金钱?关、人情关?，使自己经?受住了各种?考验。
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? 二、建章?立制，确保?落实
? 一是先后?完善了我校?《党政干部?廉洁自律规?定》、《政?务公开制度?》、《外请?教师接待制?度》、《财?务管理制度?》、《车辆?管理制度》?、《会议制?度》、《关?于复印机等?办公设备的?使用规定》?等一系列制?度，把管理?重点放在领?导干部权力?的运行上，?进一步规范?领导干部的?从政行为，?强化对领导?干部权力运?用的约束，?从根本上铲?除滋生腐败?的土壤。 ?
? 二是加?大管理力度?，全面落实?。继续严格?执行 收支?两条线 的?各项规定，?在完善规范?、强化管理?、严肃执纪?上下工夫，?杜绝了 小?金库 现象?的发生，使?财务管理制?度得到严格?落实。
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? 三是进一?步完善财务?公开制度。?学校办班收?费项目、标?准、依据、?情况不仅在?教职工大会?或教代会向?全校教职工?或代表公开?，而且还利?用全区中小?学干部教师?培训工作会?或各班开学?典礼、班会?以及橱窗专?栏向全区中?小学干部教?师公布。另?外，我们还?利用全校大?会或教代会?向教职工公?布学校财务?收支情况、?大宗物资采?购和培训大?楼施工进展?情况等，以?不断增加工?作的透明度?，进一步得?到教职工的?认可和监督?。
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三?、筹措资金?，优化环境? 我校负责?全区的干部?教师培训工?作，为了进?行现代信息?环境的优化?。几年来，?我多方协调?，积极筹措?资金，先后?完成了二个?多媒体教室?和
一个语音?教室的建设?工作、四个?计算机房的?建立配备工?作，保证学?校顺利开设?了计算机课?程和多媒体?设备的正常?使用。先后?为学校购进?数码复印机?、笔记本电?脑、投影机?、摄像机等?一系列电教?设备，提高?了教学、办?公效率，做?到了信息环?境良好，设?备使用率高?，教学培训?效果显著。?先后整顿了?校容校貌，?优化育人环?境，改善办?学条件，改?扩建六个教?室、解决上?课紧张问题?。为了满足?教学的需要?，安装调试?了两个计算?机房，及时?进行机房、?媒体教室及?各办公室电?教设备的维?护维修、更?新升级，保?证了机房网?络畅通，机?器正常运转?，保证了区?干部教师培?训工作的正?常秩序。 ?
在?*年国家教?育部督导检?查组对我区? 九五 继?续教育工作?检查和*年?北京市 十?五 继续教?育中期检查?及 十五 ?党校干训检?查验收中，?都得到了上?级领导和专?家的充分肯?定。
? 四、以身?作则，作好?表率
? 一是带头?廉洁自律。?廉洁自律是?反对腐败、?加强党风廉?政建设的关?键。领导干?部能否以身?作则，对加?强党风廉政?建设，推动?反腐败斗争?的深入发展?至关重要。?以身作则，?首先要做到?廉洁自律，?这是每一名?领导干部必?须具备的品?格。我们成?立了以我为?组长的党风?廉政教育活?动领导小组?，制定了工?作计划。坚?持了理论中?心组学习、?按时召开支?委会、民主?生活会等制?度，开展了?党风廉政的?宣传教育活?动，学习了?十六大报告?、《党章》?、《党纪条?规》、《党?员领导干部?廉政准则》?等有关内
共中央加强?和改进党的?作风建设的?决定》的各?项内容要求?，健全了我?容?，落实《中?
校《党政干?部廉洁自律?规定》，做?到严格管理?，在已有管?理制度的落?实上下功夫?。班子成员?带头遵守，?严格按章办?事，领导班?子特别注意?民主决策，?在重大问题?上商量沟通?，杜绝个人?行为和独断?专行，形成?了自我约束?的良好风气?。我更是以?身作则，不?搞特殊化，?不利用公款?大吃大喝，?真正在廉洁?自律方面带?个好头。 ?
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