范文一：如何划分标段？

（1)依据项目具体内容：若内容差异很大、无相关性，且不适宜总包的，则应划 分成不同标段。(2)依据项目缓急程度：若项目很紧急，可划分成几个标段，以便有较多的人力、设备、物资投入。(3)依据项目总量大小：若项目总量很大，即便是较单一的材料采购，也可以划分成 几个标包，以便获得最优的采购条件。(4)依据投标人实力：对潜在投标人进行调查，若有很多投标人在各方面都能满足项 目要求，就可以少划分甚至不划分标段。(5)分段招标：有一些大量物资需要陆续使用，或所需标的物较新颖，在招标管理中 难以把握，此时可分段招标，以减少仓储费用；或基于第一次的招标经验再进行以后的招标。(6)斜向分包：斜向分包既不同于竖向分包（将一个项目分成完全独立的几个标段或 标包），也不同于 横向分包（将一个项目依据工序分成相互关联的几个标段或标包），而是 将竖向、横向分包进行动态组合。 (7)便于管理：为便于管理，不宜将一个项目划分成过多的标段与标包，否则管理成 本过高。有时可将一个项目划分成几个类似的标段与标包，以便于对项目的实施进行对比， 也在中标人之间形成一种竞争。(8)将养护、维护任务分包给当地企业：对于养护、维护时期较长的项目，招标件 可要求外地投标人将养护、维护任务交由本地企业，以保证项目的后期质量。此做法有利于 外地企业降低营运成本。 [展开]

范文二：施工招标项目如何合理划分标段

施工招标项目如何合理划分标段

标段划分是指招标人在充分考虑合同规模、技术标准规格分类要求、潜在投标人状况以 及合同履行期限等因素的基础上，将一项工程、服务，或者一个批次的货物拆分为若干个合 同进行招标的行为。《招标投标法》赋予招标人可以划分标段的权利，同时也提出了合理划 分标段的要求。施工招标项目如何合理划分标段，既是招标准备工作的关键环节，又是施工 组织策划的重要内容，关系到招标工作乃至工程项目能否顺利实施并达到预期目标。

文/辽河油田基建工程招标中心 陈景忠 张春凡 刘成文

标段划分的作用 标段划分是招标策划的首要工作。 标段划分是评标定标的基础依 规的规定。这些规定包括: 集团公司实行招标方案审批制度，标段 《招标投标法》第 19 条、《工程 据。招标人针对不同的招标标段，设

划分是其中一项重要内容。工程实施前， 建设项目施工招标投标办法》第 27 条 置不同的投标人资格、工期、质量、

建设单位综合考虑工程技术和规模特 规定:“招标项目需要划分标段的，招 报价、技术标准和要求等实质性条

点、管理承包模式、施工组织规划、进 标人应当合理划分标段。” 款，并编制具体的评标办法和评标标

度计划要求等因素，制定项目管理实施 准。投标人结合招标标段进行投标报 《招标投标法》第 4 条、《工程建 规划，综合分析研究划分标段。标段划 价，编制施工组织设计，对实质性条 设项目施工招标投标办法》第 3 条规定: 分内容和理由要连同招标方式、招标组 款做出响应。评标委员会根据招标标 “任何单位和个人不得将依法必须进行 织形式等内容，统一编入招标方案，报 段要求，进行初步评审和技术、商务 招标的项目化整为零或者以其他任何方 送招标管理部门审批备案后，作为招标 详细评审，选出最适合的投标人作为 式规避招标。” 操作实施的指导性文件。 本标段的中标单位。 《工程建设项目施工招标投标办

标段划分是招标文件的重要内 法》第 27 条规定:“对工程技术紧密相连、 容。《招标投标法》、《工程建设项 不可分割的单位工程不得分割标段。招 标段划分的原则

目施工招标投标办法》规定，招标项 标人不得以不合理的标段或工期限制或 按照法律法规规定划分标段。工

目需要划分标段，招标人应当合理划 程建设项目符合《工程建设项目招标 者排斥潜在投标人或者投标人。” 分标段并在招标文件中载明。招标人 范围和规模标准规定》(国家计委令 《招标投标法实施条例》第 24 条在编制招标文件时，应将标段数量、 第3号)规定的范围和标准的，必须通 规定:“招标人对招标项目划分标段的， 标段工程量、工作界面划分如实写入 过招标选择施工单位。法律允许招标 应当遵守招标投标法的有关规定，不得 招标文件。同时，招标文件也要对是 人根据实际需要，将招标项目划分标 利用划分标段限制或者排斥潜在投标 否允许同一个投标人在多个标段投 段，但要求标段划分在满足招标项目 人。依法必须进行招标的项目的招标人 标、是否允许同一个投标人同时中标 技术经济和管理的客观需要的同时， 不得利用划分标段规避招标。” 多个标段的情况做出具体规定。 要遵守《招标投标法》等相关法律法 《合同法》第 272 条、《建筑法》

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招标管理专栏

T he Tendering Management

第 24 条规定:“发包人不得将应当由 组织等实际情况，将整个工程划分为若 过企业注册资本金 5 倍;建筑面积为 20一个承包人完成的建设工程肢解成若干 干个可独立发包的标段，并分别进行招 万平方米以上的，则需要选用特级资质。 部分分别招标发包给几个承包人。” 标。招标人要组织多次招标，招标工程 若现有承包资源库内以房屋建筑工程总

按照承包管理模式划分标段。工 量大，成本也高。在施工过程中，各施 承包二级资质的施工企业数量适中，便 程建设项目管理方式和承包方式的不 工单位之间是独立和平行的，不存在从 于形成竞争，则所划分标段建筑面积应 同，导致招标人和承包人工作内容范 属关系或者管理与被管理的关系，其组 选自 6~12 万平方米。 围、权利、义务、责任和风险分担等 织、协调工作都需要由招标人来承担， 标段划分应与竞争格局相一致，既 方面的不同，因而对工程招标条件、 需要招标人具有很强的技术管理力量。 要避免规模过小，单位固定成本上升，增 投标资格条件、评标标准和评标方 对于大型工程，往往选用多种承包 加招标项目的总投资，并可能导致大型企 法、合同条款等都有不同的要求。集 管理模式的组合，如“施工总承包，专 业失去参与投标竞争的积极性;又要避免 团公司内部常用的工程承包管理模式 业承包”模式，招标人把一个项目发包 规模过大，可能因符合资格能力条件的单 包括设计采购施工(EPC)总承包、 给一家资质符合要求的施工单位总包， 位减少而不能满足充分竞争的要求，或者 施工总承包、专业承包、劳务分包等 主体结构由总包方负责施工，部分重要 具有资格能力条件的单位因受资源投入 几种类型。招标人在招标前应做好承 专业工程可在招标人认可下进行分包， 限制，而无法保质保量按期完成招标项目， 包管理模式的策划工作，并根据不同 并纳入总包的管理范畴，整个项目的质 并由此增加合同履行的风险。 的承包管理模式采取不同的标段划分 量、进度由总包方向招标人负责。 按照单位工程划分原则划分 方式。 按照承包商资源量划分标段。招 标段。 对建设项目进行单位(子单

在设计采购施工(EPC)总承包模 标项目划分的标段规模和标段数量， 位)、分部(子分部)及分项工程划 式下，往往以工程总体作为一个标段进 应与期望引进的承包人的数量和资质 分，是开工前一项重要的技术准备工 行 EPC 总承包招标，工程总承包企业 等级相适应，形成一定的竞争格局， 作，是收集整理施工技术资料和组织 按照合同约定，承担工程项目的设计、 利于择优选用承包人。按照现行的 质量验收的基础。《石油天然气建设 采购、施工、试运行服务等工作，并对 《建筑业企业资质管理规定》，施工 工程施工质量验收规范》(SY4200- 承包工程的质量、安全、工期、造价全 承包人可以承揽的工程范围、规模取 2007)对工程划分做出了具体规定， 面负责。目前集团公司大力推行“业主 决于其工程承包资质类别、等级和注 对招标项目的标段划分，应与工程划 +PMC+EPC”项目管理主导模式，对 册资本金的数量。目前，集团公司及 分相一致，这样可以使招标标段在实 新建整装油气田产能建设项目、长输管 所属地区公司推行市场准入和承包商 施过程中，与施工验收规范、质量验 道及储罐建设项目、大型炼化工程项目 资源库管理，这就要求招标人在招标 收标准、档案资料归档要求保持一 实施 EPC 总承包，并通过招标选用总 前应进行市场调研，针对招标项目的 致，清晰地划清招标人与承包人、承 承包企业。 技术类型和规模范围，了解潜在投标 包人与承包人之间的责任界线，避免

在施工总承包模式下，招标人把一 人的数量和资质等级。在此基础上科 因责任不清引起争议和索赔。 个项目的全部施工任务划分为一个标 学划分标段，使标段具有合理适度规 《石油天然气建设工程施工质量验 段，发包给一家资质符合要求的施工总 模，保证足够竞争数量的单位满足投 收规范》规定，单位工程应按工业厂房、 承包单位。一般要等施工图设计全部结 标资格能力条件，并满足经济合理性 车间或设计区段、工艺系统进行划分， 束后，才能进行施工总承包单位的招标。 要求。 并由各工程种类(或专业)共同构成一 招标人只需要进行一次招标，与一个施 以住宅小区工程为例，建筑面积 个单位工程;当一个工程种类(或专业) 工总承包商签约，招标及合同管理工作、 为 6 万平方米以下、6~12 万平方米或 具有独立施工条件或独立使用功能时， 组织和协调工作量较小。 12~20 万平方米，则需相应选用具有房 也可以构成一个单位工程;建设规模较

在专业承包模式下，招标人根据设 屋建筑工程总承包三级、二级或一级资 大的单位工程，可将其具备独立施工条 计分批完成、工程分期实施、施工分区 质的施工企业，且单项建安合同额不超 件的部分作为一个子单位工程。分部工 石油石化物资采购 52

程应按工程种类(或专业)、结构部位、 投标的情形做出了详细规定。《招 群体工程，若由一个施工企业承担施

管道区段、线路区段、工艺系统等进行 标投标法》第53条、《招标投标工任务，会受到施工机械、劳动力及

划分;当分部工程较大或较复杂时，可 法 实施条例》第67条对投标人管理力量的限制，这时可以将工程划

按(设备)材料种类、施工特点、施工 与招 标人串通投标的行为做出了处分为多个平行标段，选择多个施工企

程序等划分为若干子分部工程。分项工 罚规 定，如中标无效、罚款、取消业同时施工，这样做虽然会造成投资

程应按主要工种、工序、材料、施工工艺、 投标 资格、追究责任等。 的相对增加，但可以缩短工期。

设备类别或台套进行划分。 拆解发包。将应当由一个承包人

由于单位工程具有独立施工条件并 完成的建设工程拆解成若干部分分别 标段划分的违法行为

能形成独立使用功能，一般应以单位工 利用标段划分将工程项目化整为 招标发包给几个承包人。《建筑法》 程作为标段划分的最小单元。《工程建 零规避招标。通过划分标段，将项目化 第24条、《合同法》第272条、《建

设 设项目施工招标投标办法》第 27 条也整为零，使标段合同金额低于必须招标 工程质量管理条例》第7条都明确规定 规定，“对工程技术紧密相连、不可分 的规模标准而规避招标。《招标投标 禁止肢解发包。《建设工程质量管理 割的单位工程不得分割标段”。一些地 法》第49条规定，必须进行招标的项目 条例》第55条规定，建设单位将建

设 方规章制度，也作出了“不得将单位工 而不招标的，将必须进行招标的项目化 工程肢解发包的，责令改正，处工程 程肢解发包”的相关规定。在施工现场 整为零或者以其他任何方式规避招标 合同价款百分之零点五以上百分之一 允许的情况下，可将那些专业技术复杂、 的，责令限期改正，可以处项目合同金 以下的罚款;对全部或者部分使用国 工程量较大且需专业施工资质的分部工 额千分之五以上千分之十以下的罚款; 有资金的项目，可以暂停项目执行或 程，作为单独的标段进行招标施工;或 对全部或者部分使用国有资金的项目， 者暂停资金拨付。 者将虽不属于同一单位工程，但专业相 可以暂停项目执行或者暂停资金拨付;

同、考核业绩相同的分部工程，作为单 对单位直接负责的主管人员和其他直接 结语

随着《招标投标法》和《招标投 独的标段进行招标施工。由于分项工程 责任人员依法给予处分。

一般不具备独立施工条件，应尽量避免 利用标段划分限制或排斥潜在 标法实施条例》的深入实施和集团公 以分项工程为标段，减少各标段之间的 投标人。 通过规模过大或过小的不 司招标管理办法的落实执行，标段划 干扰和扯皮。 合理划分标段，保护有意向的潜在 分作为招标工作的关键环节，受到了

按照施工组织要求划分标段。 投标人，限制或者排斥其他潜在投 招标管理部门、招标人的高度重视。 工程建设项目是一项系统工程，所划 标人。 法律法规要求合理划分标段，同时做 定的每个标段都是一个子系统，因此 《招标投标法》第51条规定，招 到不任意肢解发包工程，但对如何进 招标人要全面结合项目管理实施规 标人以不合理的条件限制或者排斥潜 行标段划分才是合理的没有量化控制 划，综合考虑工程布置、工期安排、 在投标人的，对潜在投标人实行歧视 标准。由于建设工程的特点，也难以 实施区域和专业分工等各种情况，认 待遇的，强制要求投标人组成联合体 建立这样的标准。 真进行标段划分，使所划分的标段既 共同投标的，或者限制投标人之间竞 目前，为了有效落实合理划分标 要符合项目管理特点，又要有利于招 争的，责令整改，可以处一万元以上 段的法律法规条款，建议做好两个方 标人统一管理，有利于发挥承包商的 五万元以下的罚款。 面的工作，一是继续实行标段划分审 优势，有利于项目的建设实施。有些 利用标段划分搞“关系标”、 批制度，将标段划分方案作为招标方 招标项目由于受资金、设计等条件的 “人情标”、“形式标”。 按照潜 案的一部分，上报招标管理部门审批， 限制，不具备一次性招标条件，必须 在投标人数量划分标段，使每一潜 招标人按批准的方案如实执行;二是 分阶段实施的，应该按照分阶段实施 在投标人均有可能中标，导致招 对典型的工程建设项目，出台标段划 要求划分标段。有些体量大、战线 标失去意义。《招标投标法实施条 分指导意见，为规范招标人标段划分 长、工程量大、技术复杂、专业多的 例》第41条对招标人与投标人串通 提供制度依据。

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范文三：标段划分

施工招标标段划分指导意见最为明确的两种工程 目前国家及地方招标投标法规、规章中有关标段划分的原则多为高度概括型的、模糊型的表达，如《工程建设项目施工招标投标办法》（7部委30号令）：“招标人应当合理划分标段??对工程技术上紧密相连、不可分割的单位工程不得分割标段。”，在我接触的有关资料中只发现两种工程这方面的规定最详细，也最明确，这就是铁道工程和南水北调工程。现摘录其中的要点供大家交流，我感觉其中的一些规定不仅有利于拓宽视野，同时对我们起草其他类型项目的《招标策划》很有借鉴意义。如南水北调工程标段划分原则中提及的“能鼓励实力强业绩优的大型施工企业参与”和“有利于要求中标施工企业派出骨干队伍和先进的、完好的机械设备参加”这些理念很有说服力。（注：业主总是希望中标单位派出最强的管理和技术力量、项目经理常驻现场等等，可达到这种要求首先是标段的规模要有吸引力）。

一、《关于铁路建设项目施工招标标段划分的指导意见》（铁道部办公厅2006）

1、施工招标标段划分原则

（1）标段划分宜大不宜小，有利于集中力量和集中施工资源，适应大规模铁路建设迅速、有序、高效展开。

（2）按照施工组织设计工期安排、工程特点，统筹兼顾、系统策划，有利于各工程的施工在工序、时间、空间和管理等各环节的统筹安排和合理衔接，有利于资源合理配置和均衡利用，有利于工程质量、施工安全和进度控制。

（3）大力推行工程总承包，合理利用和充分发挥专业装备优势，体现工程承包规模优势和减少管理协调，有利于施工技术管理、施工队伍、工装设备（包括运架制梁、铺轨基地、施工机具等重要施工机械设备和相关产品、构件的经济运距）等有效资源的合理调配，发挥规模效益。

（4）结合行政区域、设计单位设计里程分界、场地平面布置，有利于土石方调配、合理组织材料运输，有利于大型临时设施、过渡工程和辅助工程的合理配置。

（5）有利于分段施工、分期投产，尽早发挥投资效益。

（6）有利于减少招标工作量，控制招标成本。

2、施工招标标段划分指导意见

2.1铁路客运专线

（1）站前工程

站前工程竖向一体划分，包括轨道、路基、桥梁上下部工程，制运架梁，铺轨（含焊轨、轨道整理）工程，协助道岔铺设，结合铺轨基地，施工标段长度原则上在70～150公里之间，每个标段投资在35亿元以上。四电工程中凡需在站前施工过程中预埋或施工的，如综合接地、接触网立柱基础、电缆沟槽、连通管道等，也一并划入相应的站前工程标段。

（2）站后工程

通信、信号、电力、电气化等站后工程（包括综合调试）应结合工程特点、工期要求进行系统集成。原则上可按通信、信号工程组成一个系统，电力、电气化工程组成一个系统进行系统集成，并对总系统集成单位、综合调试工作统筹考虑。标段可按系统划分，其长度要根据

各专业接入、接口等要求，平均每个标段不少于200公里，规模少于200公里的客运专线项目，站后工程按一个标段进行综合系统集成。

站房以及动车段等站后工程统一划分标段，统一组织招标。

2.2 其它建设项目

（1）新建铁路工程。投资20亿元（含）以下的，集装箱中心站等建设项目，原则上按一个标段进行工程总承包。其它建设项目，站前工程每个标段按招标概算20亿元左右划分，招标概算少于20亿元的按独立标段划分；站后工程可结合站前标段每个标段按招标概算5亿元左右划分，招标概算少于5亿元的按一个标段划分；铺架工程结合铺架基地划分，人工铺架的纳入站前工程。

（2）复线及既有线改造工程。结合运输紧张区段、与运输干扰大小、工期等，原则上站前工程每个标段不得少于10亿元，站后工程每个标段不得少于2亿元，少于上述投资的按一个标段处理。

（3）枢纽工程。原则上按站前、站后工程划分为两个标段。

二、《国务院南水北调办关于进一步规范南水北调工程施工招标标段划分的指导意见》（国调办建管[2008]113号）

1、施工招标标段划分指导原则

（1）标段划分合理，能鼓励实力强业绩优的大型施工企业参与南水北调工程建设，促进工程建设规范有序高效开展。

（2）有利于要求中标施工企业派出骨干队伍和先进的、完好的机械设备参加南水北调工程建设，有效预防转包、挂靠和违法分包。

（3）结合工程施工组织与场地平面布置，有利于土石方平衡、合理组织材料运输，有利于分段施工、分期投产，尽早发挥效益。

（4）结合行政区域情况，有利于减少永久征地和临时用地。临时用地占用时间一般不超过2年。

（5）推行以施工总承包为主要内容的工程总承包，提高单个标段集成程度，有利于资源合理调配，体现工程规模优势。

2、施工招标标段划分指导意见

（1）枢纽建筑物单个施工标段招标概算一般控制在3亿元以上。招标概算3亿元以下的建筑物与渠道（河道、箱涵）组合分标：中线渠道工程单个施工标段长度宜在10km以上，招标概算控制在2.5亿元以上；中线天津段箱涵工程单个施工标段长度宜在3km以上，招标概算控制在1.5亿元以上；东线渠道（河道）工程单个施工标段长度宜在10km以上，招标概算控制在1亿元以上。

（2）单个设计单元工程划分为1个施工标段，招标概算规模仍不能达到上述要求的，划分为1个施工标段。

范文四：标段划分

2.2 标段划分

本次招标的施工总价承包站前工程为八个标段:HKJX-1、 HKJX-2 、HKJX-3、 HKJX-4、 HKJX-5、

HKJX-6、 HKJX-7 、HKJX-8。

新建沪昆铁路客运专线杭州至长沙(江西段)工程站前工程施工招标标段划分表

主要大临设主要标 段 起止里程 正线长度 主要工程量 施 构造物

DK293+500~DK365+430(不含省路基13.779km，桥梁42.坞鹰山特大界DK293+500,DK293+590 085km /57座，隧道10.玉山梁场1桥, 隧道工程，同时不含新建187km /15座,玉山南站。处, 上饶西上饶信江特DK337+186.219~DK343+234.688预制和架设箱梁约1235H梁场1处，上大桥, 范围路基、桥涵、雨棚基础、四72.522km 孔，现浇箱梁97孔，本KJX-1 饶铺轨基地1紫阳大道立电工程基础预埋部分及既有站段内轨道板的铺设，上饶处，级配碎石交特大桥, 场改造和既有站场与新建客场铺轨基地铺轨范围(DK2拌合站3处。 白力坞隧引起的四电改造工程) 93+500~DK569+839.16道。 9)的铺轨;

路基21.069km，桥横峰梁岑港梁43.665km/58座，隧道场1处，弋阳河特大桥， DK365+430 0.166km/1座。弋阳站，H64.梁场1处，轨弋阳~ 预制和架设箱梁1368KJX-2 022km 道板预制场1特大桥, DK430+172.34 孔， DK293+590~DK430+处，级配碎石贵溪172.34轨道板的预制和拌合站4处。 特大桥。 本段内轨道板的铺设。

鹰东

大道立交特

大桥，

鹰潭鹰潭梁信江特大场1处，抚州路基29.018km，桥桥, 梁场1处，轨梁80.582km/76座，鹰潭坞桥道板预制场1北站,东乡北站。预制和特大桥 处，级配碎石DK430+172.34 架设箱梁2426孔，DK43东乡H114拌合站4处。 ~ DIK532+719.846(长链0+172.34~DIK532+719.一号特大KJX-3 .479km 进贤梁后) 846轨道板的预制和铺桥。 场1处，进贤设。隧道0.125km/1座。东乡西梁场1处，进贤南站。南昌枢纽横岗三号特大T梁预制场1联络线相关工程。 桥， 处，级配碎石白圩拌合站3处。 特大桥，

泉岭

特大桥，

进贤

主要大临设主要标 段 起止里程 正线长度 主要工程量 施 构造物

特大桥。

DIK532+719.846(长链桥梁37.132km/1南昌H后)~ 37.座。预制和架设箱梁896赣江梁赣江特大KJX-4 DK569+839.169(不含?类120km 孔。本标段轨道板的铺场1处。 桥。 变更内容) 设。

金仙路基27.089km，桥特大桥， 梁41.464km/23座，南昌西山梁高安DK569+839.169 西站，高安站。预制和架场1处，高安王家特大H~ 68.设箱梁1329孔，南昌枢梁场1处，轨桥， KJX-5 DK638+468.75(不含南昌630km 纽南昌西站相关工程。D道板预制场1姚家枢纽动车所) IK532+719.846~DK638+处，级配碎石岭特大桥， 468.75轨道板的预制和拌合站4处。 沈家本标段内轨道板的铺设。 特大桥。

锦江

特大桥， 路基11.440km，桥锦江梁廖家DK638+468.75 梁44.420km/26座，隧道场1处，廖家H57.2#特大桥， ~ 1.360km/3座。预制和架梁场1处，级KJX-6 255km 龙库DK695+618.85 设箱梁1340孔。本段内配碎石拌合特大桥， 轨道板的铺设。 站4处。 岭下

特大桥。

跨大路基14.036km，桥广高速特大梁43.771km/24座，隧道新余梁桥， 4.593km/7座，新余北站,场1处，宜春黄梅 宜春东站。预制和架设梁场1处，轨塘特大桥, DK695+618.85 箱梁1326孔，现浇箱梁H63.道板预制场1跨上~ 16孔，宜春铺轨基地铺KJX-7 280km 处，宜春北铺瑞高速特大 DK758+383.27 轨范围(DK569+839.169轨基地1处，桥， ~DK825+035)的铺轨。D级配碎石拌宜春K638+468.75~DK726+70合站4处。 特大桥， 0段轨道的预制和本段内宣峰轨道板的铺设。 岭隧道。

主要大临设主要标 段 起止里程 正线长度 主要工程量 施 构造物

后乐路基14.609 km，宣风梁平特大桥， 桥梁45.001Km/51座。隧DK758+383.27~ 场1处，轨道宣风道7.460Km/7座，预制和DK825+035(不含省界板预制场1袁河特大H67.架设箱梁1354孔，现浇DK824+430.52, 处，级配碎石桥。萍乡高KJX-8 512km 箱梁25孔，萍乡北站， DK825+035桥梁工程) 拌合站4处。速连接线特DK726+700~DK825+035 萍乡梁场1大桥， 轨道板的预制和本段内处。 大屋轨道板的铺设。 场隧道。

范文五：标段划分的原则

——兼论?菲迪克“C?ONS”“?P&PB”?和“EPC?T”合同条?件的适用范?围

? ? ? ? ? 沈?显之

? 项建?设工程一旦?进入实施阶?一段，建没?方首先面临?的三个

? 重大?决策就是划?分工程标段?和选择工程?的管理模式?并且相应决?定采用何种?建没工程合?同版本作为?合同条件的?基础，这三?项决策都对?于工程建设?效率乃至成?败有重大影?响。本文分?以下专题阐?述影响上述?决策的基本?要素和决策?过程中应遵?循的基本原?则，并在假?定选用菲迪?克合同条件?的前提下分?析菲迪克合?同条件具体?版本的适用?范围。

一?、工程标段?和工程管理?模式的概念?

?(一)工程?标段的概念?

?建设工程标?段指的是对?一个整体工?程按实施阶?段(勘察、?设计、施工?等)和工程?范围切割成?工程段落并?把上述段落?或单个或组?合起来进行?招标的招标?客体。

? 广义?的工程标段?可以分为三?种。

? 1(分?期标段。有?的大型、特?大型建设工?程由于资金?供应、市场?需求等方面?的原因需要?分期实施，?并分期进行?招标，这类?按期进行招?标的招标客?体即“期”?称为分期标?段。由于对?大型、特大?型工程分期?实施的方案?研究属于项?目立项可行?性分析的范?畴，因此不?在本文阐述?的范围。

? 2?(工程标段?。指的是把?准备投入建?设的某一整?体工程或某?一整体工程?的某一期

组和起来进?行招标的招?标客体，是?本文予以阐?工?程划分为若?干工程段落?并或单个或?

述的对象。?

?3(分部分?项标段。某?一工程标段?的总承包商?在中标以后?，根据总承?包合同条件?，可以把总?包项下的工?程分为若干?工程部分，?甚至在分部?以后还划分?若干子项工?程，然后把?部分分部工?程，子项工?程通过招标?的方式分包?给相应的分?包商，这类?成为分包合?同招标客体?的分部工程?、子项工程?就称为分部?、分项标段?。由于本文?阐述的是建?设方划分工?程标段的课?题，而分部?、分项标段?涉及的是总?承包方对标?段的划分，?因此不在本?文阐述的范?围。

? (二)?管理模式的?概念

? 建设方?对工程的管?理模式指的?是建设方对?工程的管理?方式和管理?手段以及二?者的结合形?式。所谓管?理方式，指?的是采用自?行管理还是?委托管理，?其中委托管?理又可分工?程师、管理?总承包、代?建制等多种?形式;所谓?管理手段指?的是采用过?程管理和结?果管理并重?的全面管理?，还是采用?以结果管理?为主的控制?手段;所谓?二者的结合?形式，指的?是管理方式?和管理手段?的内在关系?和(具体的?组合形式。? 二、从菲?迪克条款文?本的演变看?菲迪克对标?段和管理模?式选择的理?念变化

? 菲迪?克最初是根?据工程的性?质编制建设?合同的通用?条款的，其?中红皮书适?用于土木工?程施工工程?，黄皮书适?用于电气和?机械工程，?以后对黄皮?书和红皮书?的多次修订?都沿用了上?述分类标志?。

? 直至19?95年，橙?皮书(设计?，建造与交?钥匙工程合?同条件)的?出现标志着?菲迪克突破?了以工程性?质编制相应?的合同条件?的框框，第?一次以工程?标段的范围?大小作为编?制相应的合?同条件的基?本依据，上?述突破反映?了菲迪克对?标段划分的?以下理念变?化。

? 1(认?同和在一定?条件下鼓励?把勘察、设?计、设备采?购、施工乃?至试运行合?并为一个标?段发包的标?段划分方式?。

? 2(认为?承包方承包?范围的大小?决定了其应?负责任的大?小，而承包?方的责任范?围非但决定?了其应尽义?务的范围，?并且根据权?利、义务相?一致的原则?也决定了其?应有权利的?范围。

3(?应该根据承?包方责任范?围规范雇主?与承包方之?间的权利义?务关系，所?以按标 ?

段划?分方式编制?相应的合同?条件是进一?步修订菲迪?克条款的必?由之路。 ? 菲?迪克于19?99年完成?了对菲迪克?条款的系统?修改，彻底?抛弃了按工?程性质制订?合同条件的?做法，代之?以按标段划?分方式编制?相应的合同?条件的做法?，经修订后?，凡承包方?基本上是按?图施工的(?不排斥承包?商承担工程?的部分设计?任务)，无?论是何种性?质的工程均?适用于《施?工合同条件?》，简称“?CONS'?’，凡由承?包商既负责?设计又负责?提供设备和?施工的，区?别情况，可?适用于《生?产设备和设?计一施工合?同条件》，?简称“P&?PB”，也?可适用于《?设计采购施?工(EPC?),交钥匙?工程合同条?件》，简称?"EPCT?"。“EP?CT"合同?条件采用由?雇主自行管?理的方式，?不设工程师?条款，“P?&PB”采?用山雇主委?托工程师管?理的方式，?设有工程师?条款。上述?区分反映了?菲迪克对管?理模式选择?的如下理念?变化。

? 1(?认同由雇主?直接管理的?方式。

? 2(?提出了雇主?对工程的管?理模式与承?包商的责任?范围相一致?的理念。 ? 菲?迪克认为承?包商的承包?范围愈大，?其责任愈柞?易明确，雇?主管理与协?调的任务相?应也愈轻，?反之，则雇?主方管理与?协调的任务?愈重，因此?雇主对工程?的管理模式?必须与承包?商的责任范?旧相一致。?

?菲迪克对标?段划分和管?理模式选择?的上述理念?变化顺应了?世界范围内?建设工程标?段划分的趋?势，也反映?了建没方管?理模式不断?创新的要求?。自199?9年菲迪克?对非迪克条?款全面修订?以后，在实?践中证明1?999年版?的菲迪克条?款在明晰雇?主与承包商?之间的权利?义务关系，?分配工程已?知和潜在的?建设风险等?方面均比旧?版更为客观?和严密，因?此在新版和?旧版的非迪?克条款同时?并存的情况?下，越来越?多的雇主选?用99年版?的菲迪丸条?款作为构建?与承包商的?合同关系的?基础，至今?，世界银行?等同际金融?组织已经明?确在由其提?供贷款的建?设工程应该?选用99版?的菲迪克条?款作为合同?依据，充分?证明了菲迪?丸对标段划?分和管理模?式的理念变?化的科学性?和前瞻性。?

三、建设?方划分工程?标段和选择?工程管理模?式的原则

? (?一)建设方?划分工程标?段的原则

? 1?(责任叫确?。简言之，?标段是作为?招标客体的?工程段落，?构成建设合?同的标的。?如果承包商?在履行合同?中，其责任?与雇主或其?它承包商的?责任犬牙交?错难分难离?，是无以客?观确定承包?商的应尽义?务和应有权?利的，因此?，责任明确?是划分标段?的首要原则?，包括质量?责任明确，?成本责任明?确，工期责?任明确，环?保责任明确?，知识产权?责任明确，?安全责仟明?确等，其中?质量、成本?、工期是承?包商的基本?责任，承包?商的上述基?本职责在一?个标段中能?够被明确地?认定，是划?分标段正确?与否的基本?判定依据。?现就对承包?商质量、成?本、工期三?大基本责任?的明确(与?标段划分的?关系阐述如?下。

? 1)质?量责任明确?。承包商对?所承包工程?的质量责任?是承包商的?基本技术责?任。质量责?任可以划分?为设计责任?和施工责任?，如果一个?承包商既负?责工程的设?计又负责工?程的施工，?其对所承包?工程应负的?质量责任比?较明确;如?果一个承包?商仅负责工?程的施工，?则显然其对?图纸的错误?只能负告知?义务而不能?负相应的质?量责任，所?以一旦工程?出现质量问?题，首先必?须分清是设?计问题还是?施工问题，?相对而言，?明确仅负责?施工的承包?商的质量责?任的难度会?大一些;如?果一个工程?由几个承包?商施工，则?承包商的工?作界面、质?量责任更容?易混淆，所?以在划分标?段时应该更?重视承包商?的质量责任?是否可以明?确和如何进?行明确的问?题。基于不?同工程的性?质不同，其?质量责任能?够予以明确?的范围也是?各不相同的?，能够客观?地划分承包?商的质量责?任或通过相?应的条款约?定在—定的?条件下明确?承包商的质?量责任是标?段划分的重?要前置条件?之一。

? 2)?成本责任明?确。承包商?对所承包工?程的成本责?任是承包商?的基本经济?责任。所谓?成本责任明?确，指的是?承包商成本?和费用的支?付范围明确?，与标段划?分也有内在?联系。标段?划分愈细，?将会在承包?商之间产生?愈多的共同?成本和共同?费用，如建?筑工程的大?型临时设施?等，标段划?分不当导致?承包商之间?对成本利费?用的支付责?任互相推诿?的例子时有?发生，所以?能够明确承?包商的成本?责任也是标?段划分的重?要前置条件?之一。

? 3)?工期责任明?确。承包商?对所承包工?程的工期责?任是承包商?应负的与质?量、成本并?举的三大责?任之—。所?谓工期责任?明确，指的?是承包商在?工期上尽可?能地不受设?计人或其它?承包商完成?工作进度的?影响和制约?，对于工期?责任具有完?全的控制力?，标段划分?愈细承包商?在工期上受?其它承包商?的制约愈大?，其工程责?任亦愈难以?确定。能够?明确承包商?的工期责任?当为标段划?分的重要前?置条件。F?IDIC在?1999年?全面修订F?IDIC条?款中充分考?虑了承包商?责仟的明确?与标段划分?的内在联系?，具体反映?如下。

? 久倡?导每—个工?程都能确定?一个总承包?商(以明确?总责任人)?，无沦是施?工总承包还?是设计、施?工一并总承?包，FID?IC条款都?没有独立分?包(即由雇?主直接和分?包商签订合?同)的定义?和条款，表?明FIDI?C认为应该?赋子总承包?商对于总包?项下工程完?全的处置权?，对于由雇?主供应材料?(甲供料)?和指定分包?的做法应取?慎重态度，?因为上述做?法容易与总?承包商的应?负责任相混?淆，不利于?明确总承包?商的责仟。?

?B(赋予总?承包商对雇?主指定分包?的反对权。?99版菲迪?克条款都保?留了指定分?包，(详见?"CONS?"第5条，?“P&DB?”“EPC?T'’第4?条第5款)?但都赋予总?承包商对雇?主指定的分?包商的反对?权，除非雇?主愿意承担?指定分包商?违约的一切?责任，雇主?在总承包商?的反对合理?和有事实依?据的情况下?应该接受总?承包商的反?对。

? FID?IC的上述?意见对于我?们合理地划?分工程标段?无疑是有益?的。

? 2(经?济高效。标?段划分得愈?细，雇主对?工程的直接?控制权愈大?，并且在大?多数的情况?下，雇主可?以通过对价?格竞争最大?化的手段更?经济地发包?工程。然而?各个标段工?程间的协调?也愈难，协?调风险相应?愈大。同时?，承包商的?责任相对愈?难以确定，?所以标段细?分比较容易?取得相对经?济的发包价?格，然不易?取得工程建?没的高效率?;采用设计?施一并总承?包的标段划?分方法则较?容易取得工?程建没的高?效率，但价?格较高。所?谓标段划分?中的经济高?效原则，就?是指的要根?据工程特点?的自身条件?平

衡经济与?高效的关系?，找到—个?最佳的标段?划分方案，?以合理地实?施建设下工?程，实现效?率与经济的?统—。

? 3(?客观务实。?客观务实指?的是—切从?实际出发，?标段的划分?要充分考虑?到被划分工?程的特殊性?，包括潜在?的竞标对象?的具体情况?，建没方的?财力和管理?能力等一切?客观的相关?因素，从中?找出决定标?段划分方式?的主要因素?。只有努力?尽可能地做?到主观设想?符合客观的?实际情况。?这种没想才?可能达到预?期的目标，?因此客观务?实是划分工?程标段的一?项基本原则?，应该贯穿?于划分工程?标段的全过?程。

? 4(便?于操作。标?段划分后的?可操作性是?划分标段必?须遵循的又?—基本原则?。包括招标?的可操作性?，即划分后?的标段在职?市场上有一?定的竞标对?象，可以形?成合理的价?格竞争;建?设方管理的?可操作性，?即建设方有?相应的竹理?力量或能委?托有资质的?咨询工程师?协调好各个?标段承包商?之间在工程?界面及质量?、工期、成?本、安全、?环保等方面?的搭接关系?;建设方确?定标底的可?操作性，即?在设计图纸?尚未具备的?情况下，建?设方有能力?和有客观条?件确定合理?的标底，以?控制工程的?造价;以及?使用知识产?权方面的可?操作性，资?金供应上的?可操作性等?。

? 综上所述?，建设方划?分标段应遵?循的原则为?:责任明确?、经济高效?、客观务实?、便于操作?。

? (二)选?择工程模式?的原则

? 1(?对标段划分?形式的从属?原则。

?定了承包商?(包括设计?人)的责任?范围，承包?商的责任范?围决定了 ? 标段?划分形式决

建?设方对工程?的管理协调?责任和由此?派生的工作?量，建设方?所负的对工?程的管理责?任和实际的?工作量直接?决定了建设?方对工程的?管理模式。?由此可见，?根据标段划?分形式选择?相应的建设?方对工程的?管理模式是?选择工程管?理模式的基?本原则。 ? 2?(经济有效?原则。在保?证有效地管?理建设工程?的前提下，?建设方应采?取相对管理?费用最少的?工程管理模?式，充分地?利用好自身?的管理资源?，在标段设?置形式和自?身管理能力?上都有条件?由建设方直?接管理的，?拟采用直接?管理的模式?。

? 因人设事?和因事设人?历来是争沦?的课题，作?者主张先行?确定标段划?分形式并相?应决定工程?管理模式，?再配备建设?方必要的工?程管理班子?，坚决走因?事设人的道?路。因此，?标段划分形?式和经济有?效是建设方?选择丁程管?理模式应遵?循的原则。? 四、影响?工程标段划?分的因素

? 建?设方可以把?设计施工合?并为一个标?段;也可以?把设计、施?工划分为二?个标段;还?可以把设计?划分为数个?标段，如勘?察、设计各?为一个标落?，把施工划?分为若干标?段，如把主?体工程划为?一个标段，?配套工程按?专业划分为?相应的标段?;在一个标?段内，建设?方也可以通?过指定分包?的方式满足?建设方对某?些特定的分?部、分项工?程或生产设?备的特殊要?求。影响上?述工程标段?划分形式选?定的主要因?素为:

? (一?)工程的资?金来源。如?果建设工程?的资金通过?向承包商融?资的方式解?决，例如B?OT项目，?由承包商提?供卖方信贷?的项目等。?菲迪克以B?OT项目为?例，认为把?设计、施工?合并为一个?标段并采用?EPC合同?条件是合适?的(见菲迪?克合同指南?第25页)?。作者认为?凡由承包商?提供资金，?而且承包商?收回投资或?直接(如B?OT项目)?或间接(如?BT项目等?)建立在建?设工程的运?营效率上的?项目止承包?商在建设工?程的设计仍?至功能设定?上有相应的?活语权是公?正的，这类?项日拟采取?把设计施工?合并为一个?标段的标段?划分形式，?并采用EP?CT合同形?式。

? (二)?工程的性质?。一般地说?，道路等基?础设施工程?，电力等通?用能源工程?或其它通用?工业工程，?建没方能够?得到专业的?技术服务，?具备准确全?面地提出雇?主要求，以?规范承包商?设计的客观?可能性，而?且能够根据?工程的功能?和现场施工?条件客观地?制作标底，?对于这样的?工程，可以?采用把设计?施工合并为?一个标段的?标段划分形?式，不具备?上述条件的?，拟采用把?设计、施工?分别划分为?一个标段的?标段划分形?式。

? (三)?工程的技术?要求。凡对?工程的各个?部份都没有?特殊的技术?要求且不涉?及专利等知?识产权的项?目，在施工?发包给总承?包商的过程?中或在施工?发包给总承?包商以后，?都不宜通过?建设方直接?发包或指定?分包的形式?，把施工划?分为多个标?段或过多地?干预总承包?商的履约行?为，从而造?成总承包商?的职责难以?分明的局面?。只有对工?程的特定部?份(包括生?产设备、配?套设施)有?特别要求的?项目或工程?的特定部份?涉及专利、?技术决窍等?知识产权的?项目，雇主?可以采用把?这些部分单?独划分为标?段或通过指?定分包的方?式满足对这?部份工程的?特殊要求，?然而也要在?合问条款中?特别明确承?包商之间的?责任范同。?

?(四)对工?程造价的期?望。如果建?设方希望以?固定总价的?方式锁定工?程的造价风?险，宜采用?把设计和施?工合并为一?个标段的标?段划分方式?，在承包商?同时负责设?计的情况下?，设计变更?并不能构成?其增加工程?价格的理由?，只有由建?设方提起的?变更才可调?整工程价格?，这样就具?备了采用固?定总价的基?本条件。如?果建设方希?望按实际发?生的工程量?支付工程价?格，宜采用?把设计和施?工划分为二?个标段的方?法。任何设?计的变更都?构成调整工?程施工价款?的依据，菲?迪克施工合?同条件采用?固定单价或?成本加合理?利润的定价?方式。在实?际的工程量?或实际成

?本的基础上?结算工程价?款。

? (五)?对工期的期?望。如果建?没方希望锁?工期风险，?宜采取把设?计和施工并?为一个标段?的标段划分?形式。在承?包商同时负?责设计的情?况下，设计?变更不能成?为其延长工?期的理由，?因而合同工?期相对于单?纯施工合同?有更大的确?定性，同时?总承包商集?设计和施工?责任于—身?，也更有利?于其控制工?期。

? (六)?对质量的期?望。如果建?设方希望对?工程的质量?责任有较大?的确定性，?拟采用把没?计和施工合?并为一个标?段的标段划?分方式，因?为承包商同?时负责设计?，共对工程?的质量责任?没有推托的?余地，同时?，建设方也?可以通过在?雇主要求中?明确工程功?能指标的方?式确保承包?方对工程运?行指标负有?完全的责任?。如果建设?方对设计单?位有特殊的?要求，以确?保工程的质?量，拟采用?把设计和施?工划分为二?个标段的做?法由建设方?直接决定设?计单位。

? (?七)资金的?充裕程度。?如果建设方?的资金相对?充裕，而且?现金的供应?链不会断裂?，可采取把?设计与施工?合并为一个?标殴的做法?，因为一般?情况下总承?包商的责任?越大，其要?价会相应提?高，而且一?旦总合同生?效，建设方?的付款义务?是不容断裂?的。如果建?设方的资金?较为紧张，?或现金的供?应有中断的?可能，需进?行阶段性的?筹资，拟采?取设计与施?工分为二个?标段的做法?，这样，施?工部分的招?标可与建设?方资金实际?到位的情况?相匹配，同?时，在已有?图纸的情况?下，对标底?的计算会更?加准确，相?对比较容易?组织承包商?的合理竞价?。

? 以上是通?用的影响标?段划分形成?的因素，不?同的工程还?有其特殊的?因素，就是?上述通用的?因素，应用?到具体的工?程中，各个?因素应予以?考虑的权重?也是各不相?同

的，只有?充分遵循上?述标段划分?的原则，才?能客观地评?价和平衡以?上影响标段?划分的因素?，以达到合?理划分工程?标段的目的?。

五、标?段划分形式?与菲迪克合?同条件适用?范围的关系?

?标段划分形?式决定了承?包商的责任?范围，而承?包商的责任?范围决定厂?雇主与承包?

?9版的菲迪?克条款是根?据工程标段?的划分形式?制商之间的权?利、义务关?系。因此9

订相应的?版本的。“?CONS”?“P&OB?”“EPC?T”一般都?仪适用于总?承包合同。?“CONS?”适用于施?工总承包，?“P&OB?”“EPC?T”适用于?没计、施工?总承包，其?中对EPC?T合同条件?，菲迪克在?菲迪克(F?IDIC)?合同指南中?指出把较多?的义务归于?承包商，相?应雇主应支?付较多的工?程款，并采?用雇主方直?接管理的模?式，赋予承?包商在设计?和施工上更?多的自主权?，以留出足?够的空间，?给承包商施?展聪明才锣?，履行好合?同约定的较?其他合同形?式更重的责?仟。对于过?于依赖施工?的物质条件?的工程如隧?道工程等，?菲迪克建议?以采用P&?DB合同形?式为宜。

? 综?上所述，标?段划分形式?决定了建设?入对工程的?管理模式，?标段划分形?式和工程管?理模式共同?决定了采用?何种建设工?程合同版本?作为合同条?件的基础。?因此，上述?三项决策的?源头是对标?段划分形式?的决策。对?标段划分形?式的策划和?论证涉及法?律、经济、?技术等专业?，作者认为?整合社会资?源，组织好?上述对标段?划分的策划?和方案论证?工作并相应?决定合同数?目和范围，?如菲迪克所?言，对项H?的最终成功?可能至为重?要(见非迪?克合同指南?第29页)?。由于建设?方与承包商?的责任范围?难以确定。?承包商与承?包商之间，?的责任范围?混淆不清而?导致纠纷并?严重影响丁?程的案例举?不胜举，究?其引起纷争?的源头，无?不关系到标?段划分上的?问题。“工?欲善其事，?必先利其器?”，合理的?标段划分是?实现工程建?设高效率的?一个“利器?”，我们切?不可以看轻?其作用。进?一步重视对?建设工程特?别是大型、?特大型建设?工程的标段?划分的研究?和论证工作?，此其时也?!愿本文能?作为一块引?玉之砖，引?起相关专业?人士对标段?划分的进一?步讨论和研?究。

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