张小咩的小姿生活
范文一：专利文献基础知识
专利文献基础知识
目 录
专利文献基础知识 .................................................. 2
引 言 ............................................................ 2
第一节 专利文献 .................................................. 2
一、专利文献概念.................................................... 2
二、专利文献特点.................................................... 3
三、专利文献作用.................................................... 4
第二节 专利说明书和专利公报 ....................................... 6
一、专利说明书...................................................... 6
二、专利公报........................................................ 8
第三节 专利文献信息的外部表达 .................................... 11
一、专利说明书种类标识............................................. 11
二、专利编号....................................................... 15
三、专利文献著录项目............................................... 19
四、专利分类....................................................... 26
第四节 专利文献中的特殊信息 ..................................... 30
一、专利引文....................................................... 30
二、专利族与同族专利............................................... 32
附件1：WIPO 标准《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》 .......... 35
专利文献基础知识
引 言
专利文献产生于专利申请、审批过程中，它记载了人类发明创造成果，是记述发明创造技术内容以及揭示各种与专利权相关的法律事务信息的文件。人们在科技创新、专利保护、解决专利纠纷、产品出口、技术引进、制定企业战略、研究竞争对手等活动中都可能要运用专利文献，因此专利信息应用者应从以下几个方面来掌握专利文献基础知识：
（一）了解专利文献的特点和作用；
（二）了解专利文献基本知识，包括专利说明书种类及代码、专利文献编号、专利文献著录项目等通用知识及相关标准；
（三）熟悉主要国家专利文献种类，准确识别主要国家专利文献编号，并能够将这些知识运用于具体专利文献的获取。
第一节 专利文献
一、专利文献概念
1．WIPO 关于专利文献的表述
世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
2．含义
——专利文献所承载的内容是提出专利申请或批准为专利的发明创造； ——专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料；
——专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制
使用。
3．一般理解
综上所述，专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。
4．作为公开出版物的专利文献
——各国公开出版的描述发明创造内容和限定专利保护范围的专利文件，包括：专利申请说明书，专利说明书，实用新型说明书，外观设计单行本等；
——各国出版的专利公报、文摘；
——以及上述文献的电子出版物。
二、专利文献特点
1．数量巨大，内容广博，集专利技术法律经济信息于一体
每年各国出版的专利文献已超过150万件，全世界累积可查阅的专利文献已超过6000万件；
专利文献涵盖了绝大多数技术领域，从小到大，从简到繁，几乎涉及人类生活的各个领域；
专利文献不仅记录了发明创造内容，展示发明创造实施效果，同时还揭示每件专利保护的技术范围，记载了专利的权利人、发明人、专利生效时间等信息。
2．传播最新技术信息
申请人在一项发明创造完成之后总是以最快速度提交专利申请，以防竞争对手抢占先机。德国的一项调查表明，有2/3的发明创造是在完成后的一年之内提出专利申请的，第二年提出申请的接近1/3，超过两年提出申请的不足5%。
3．完整而详细揭示发明创造内容
专利申请文件一般都依照专利法规中关于充分公开的要求对发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述，并且参照现有技术指明其发明点所在，说明具体实施方式，并给出有益效果。
4．格式统一规范，高度标准化，具有统一的分类体系
专利文献有统一的编排体例，采用国际统一的专利文献著录项目识别代码(INID码) ，专利说明书有法定的文体结构，从发明创造名称、所涉及的技术领域
和背景技术到发明内容、附图说明和具体实施方式等，每项内容都有具体的撰写要求和固定的顺序，并严格限定已有技术与发明内容之间的界线；
WIPO 工业产权信息常设委员会为使专利文献信息出版国际统一，制定了一系列专利文献信息推荐标准；
各国出版的发明和实用新型文献采用或同时标注国际专利分类号，外观设计文献采用或同时标注国际外观设计分类号。
三、专利文献作用
1．传播发明创造，促进科技进步——从专利制度角度认识专利文献信息的作用
专利文献承载发明创造内容：专利文献信息是专利制度的产物，专利制度规定专利申请人在申请专利时须提交描述发明创造技术内容和限定专利保护范围的文件。专利机构则以保护为条件将该文件公之于众。记录发明创造的专利文献由此产生。
专利文献与其他文献相比在传播发明创造方面作用突出，有研究数字表明：95%的发明创造被记录在专利文献之中，80%的发明创造仅在其他文献中记载。
因特网使专利文献信息传播更方便：世界主要国家都在因特网上公告专利文献，由于网络已进入千家万户，坐在家中即可上网查询，使得公众可以在第一时间获得最新授予专利权的发明创造信息。
因此发明创造通过专利文献得以传播，人们由此可以获得最新技术信息，扩大利用新技术的机率，进而起到促进全社会技术进步的作用。
2．警示竞争对手，保护知识产权——从专利权人角度看待专利文献信息的作用
人们申请专利的目的是寻求对其发明创造的保护。绝大多数专利申请人是基于以下认识申请专利的：专利制度承认人们的智力劳动成果，承诺保护专利权人的专利权，因此他们可以在专利制度这张大伞保护下，通过实施其受专利保护的发明成果获得最大化商业利益。
然而，专利权人最担心的是竞争对手侵犯其专利权。所以专利权人寄希望于通过专利文献信息公布，向竞争对手传达一种警示信息。专利文献不仅向人们提
供了发明创造技术内容，同时也向竞争对手展示了专利保护范围。甚至许多专利权人在其专利产品上注上专利标记，使使用该产品的人可以轻而易举的找到该专利的说明书，了解其专利保护的内容，从而达到保护知识产权的目的。
3．借鉴权利信息，防止侵权纠纷——从竞争对手角度理解专利文献信息的作用
任何竞争对手都要尊重他人的知识产权，杜绝恶意侵权行为，避免无意侵权过失，以形成良好的市场竞争氛围。专利文献可以起到这方面的借鉴作用。
专利文献中含有每一件专利的保护范围信息（权利要求书）、专利地域效力信息（申请的国家、地区）、专利时间效力信息（申请日期、公布日期）。
专利文献信息恰似一面镜子，只要随时照一照（检索专利的法律信息），就可以实现自我约束，避免纠纷发生。
4．提供技术参考，启迪创新思路——从企业用户角度看待专利文献信息的作用
我国提出到2020年迈入创新型国家行列的目标。企业是创新的主体，专利是创新的成果。我国有4000多万家企业，然而只有不到1%的企业申请专利。“建设创新型国家”这一目标要求：作为市场主体的我国企业，要创造出更多的知识产权成果，要拥有更多的专利。在建设创新型国家过程中，企业不能盲目跟进，要借鉴前人的智慧，站在巨人的肩膀上，进行再创造。专利文献可以起到这方面的借鉴作用。
专利文献中含有每一件申请专利的发明创造的具体技术解决方案（说明书）。在专利文献中记载了从航天、生物等高科技到人类生活日用品各方面的发明创造。
研究本领域专利文献中记载的发明创造，对于企业创新具有非常重要的作用：不仅可使企业避免重复研究，节约研究时间（缩短60%科研周期）和经费（节约40%的科研经费），同时还可启迪企业研究人员的创新思路，提高创新的起点，实现创新目标。
第二节 专利说明书和专利公报
一、专利说明书
专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物。
目前各国出版的每一件专利说明书基本包括以下组成部分：扉页，权利要求书，说明书，附图（如果有的话），有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。
1．扉页
扉页是揭示每件专利的基本信息的文件部分。
扉页是一个概念，不仅指专利说明书的第一页。扉页包括：专利说明书的第一页和专利文献著录项目的续页。
扉页揭示的基本专利信息包括：专利申请的时间、申请的号码、申请人或专利权人、发明人、发明创造名称、发明创造简要介绍及主图（机械图、电路图、化学结构式等——如果有的话）、发明所属技术领域分类号、公布或授权的时间、文献号、出版专利文件的国家机构等。
参见五局专利文件扉页样页：图1~图5。
2．权利要求书
权利要求书是专利文件中限定专利保护范围的文件部分。
各国权利要求书在专利文件中的位置不同：
——中国专利文件、日本专利文件将权利要求书放置在专利文件扉页之后； ——美国专利文件将权利要求书放置在整个专利文件的最后，接排在说明书之后；
——欧洲专利文件、国际申请文件将权利要求书放置在整个专利文件的中间，说明书之后，附图之前。
3．说明书及附图
说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件部分。附图是用于补充说明书的文字部分。
说明书的位置
——中国专利文件、日本专利文件将说明书置于权利要求之后，在附图之前； ——美国专利文件将说明书放置在附图之后，权利要求之前；
——欧洲专利文件、国际申请文件将说明书放置在扉页之后，权利要求之前。 附图的位置
——中国专利文件、日本专利文件将附图置于整个专利文件的最后，即说明书之后；
——美国专利文件将附图放置在扉页之后，说明书之前；
——欧洲专利文件、国际申请文件将附图放置在权利要求之后，检索报告之前。
说明书内容
各国对说明书中发明描述的规定大体相同，以中国为例，说明书应当包括下列内容：技术领域，背景技术，发明内容，附图说明，具体实施方式等。
4．检索报告
检索报告是专利审查员通过对专利申请所涉及的发明创造进行现有技术检索，找到可进行专利性对比的文件，向专利申请人及公众展示检索结果的一种文件。
（1）附有检索报告的专利文件
出版附有检索报告的专利文件的国家或组织有：欧洲专利局，PCT 国际局，英国，法国等。
上述国家或组织出版的附有检索报告的专利文件均为申请公布说明书，即未经审查尚未授予专利权的专利文件。
（2）检索报告出版方式
检索报告有两种出版方式：附在公开出版的专利文件中，或单独出版。 ——附在公开出版的专利文件中的检索报告被置于专利文件的最后位置； ——单独出版的检索报告是由于出版该专利文件时检索尚未完成，不能与该文件一起出版，在检索完成后再单独出版。出版时，在检索报告前附上该专利文件的扉页。
（3）检索报告的形式
专利文件中的检索报告以表格式报告书的形式出版。
通常检索报告包括三个部分：申请的所属技术领域分类——主题分类，检索的技术领域分类——检索范围；检索到的对比文件——相关文献。
——欧洲及法国检索报告三个部分的名称和排列顺序是：相关文献，主题分类和检索范围。
——国际检索报告三个部分的名称和排列顺序是：主题分类，检索范围和相关文献。
——英国检索报告只有两部分：检索范围和相关文献。检索范围不仅涉及检索的技术领域分类，还涉及检索所使用的数据库。
（4）相关文献的内容
检索报告的“相关文献”部分包括：
——相关程度，用字母表示检索到的文件与本专利申请相关的程度，如：X 表示单独一篇对比文件对申请的新颖性或创造性产生影响；
——相关对比文件，列出文件的主要信息，如：专利文件列出带有国家代码及文献种类代码的文献号；
——相关权利要求，列出对比文件影响的本专利申请的权利要求序号。
二、专利公报
1．专利公报的作用及类型
专利公报是各国专利机构报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。
（1）专利公报的作用
——了解有关工业产权申请和授权的最新情况；
——掌握各项法律事务变更信息；
——了解各国工业产权保护方面的发展动态。
（2）专利公报的类型
——题录型专利公报：仅以著录项目的形式报道最新专利申请或专利信息。 ——文摘型专利公报：以著录项目、技术性文摘和一幅主图（如果有图的话）的形式报道最新专利申请或专利信息。
——权利要求型专利公报：以著录项目、独立权利要求和一幅主图（如果有图的话）的形式报道最新专利申请或专利信息。
2．各国专利公报
（1）中国专利公报
中国专利公报分《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》三种，1985 年9 月创刊，月刊；自1990 年起，三种公报均改为周刊。
三种专利公报均包括三个部分：第一部分，公布专利申请和授权决定；第二部分，专利事务；第三部分，索引。
——《发明专利公报》第一部分以文摘形式公布发明专利申请公开，以著录项目形式公布发明专利申请审定（1993 年起取消）和发明专利权的授予。
——《实用新型专利公报》第一部分以文摘形式公告实用新型专利申请（1993年以前）和实用新型专利权授予（1993年以后）。
——《外观设计专利公报》第一部分以全文（全部照片或图片）公告形式公告外观设计专利申请（1993年以前）和外观设计专利权授予（1993年以后）。
三种专利公报第二部分记载与专利申请的审查以及授权专利的法律状态有关的事项，如：申请的撤回、专利权的撤销、专利权的无效宣告、专利权的终止、专利权的继承或转让等。
（2）美国专利公报
美国专利商标局《专利公报》，周刊，每月一卷，每期包括三大部分： ——第一部分：各种专利事务。
——第二部分：各类授权专利的著录项目、独立权利要求及附图；报道顺序依次为再审查证书、依法登记的发明、再公告专利、植物专利、专利、设计专利。
——第三部分：各种索引。
（3）日本专利公报
日本特許庁公報（日本专利局公报），是报道专利事务的日本专利局官方公报。包括：专利、实用新型、商标注册目录，专利、实用新型的审查请求，专利、实用新型、商标的申请放弃、驳回、无效，统计年报等。按各种分册发行，一般为月刊：
——《審查請求リスト》（审查请求目录）：提出审查请求的申请案的公开号
目录；
——《特許目錄》（专利目录）：专利号与公开号或公告号对照目录；
——《登錄実用新案目錄》（注册实用新型目录）：注册号与公开号或公告号对照目录；
——《拒絕查定、出願放棄、取下、无效リスト》（驳回、申请案放弃、撤销、无效目录）：驳回、放弃、撤回、无效的专利申请，以及逾期未提实审请求视撤的公开号目录；
——《年報》（年报）公布专利局当年各项统计数据。
（4）欧洲专利公报
《欧洲专利公报》，周刊，用德、英、法三种文字同时刊出。由两部分组成： ——第一部分：欧洲专利申请和将欧洲专利局作为指定局的国际申请著录项目：按国际专利分类编排的专利申请信息、检索报告的有关信息、各种法律状态变更信息。
——第二部分：为授予专利权的欧洲专利著录项目：按国际专利分类编排的欧洲专利信息、对欧洲专利异议的有关信息、各种法律状态变更信息。
（5）国际申请公报
《PCT 公报》，创刊于1978年，每月2-3期，用英、法两种语言分别出版发行。每期包括四部分内容：
——第一部分：公布的国际申请，包括著录项目，文摘和附图；
——第二部分：与第一部分公布的国际申请有关的通知、公告；
——第三部分：索引；
——第四部分：专利事务通知。
第三节 专利文献信息的外部表达
一、专利说明书种类标识
专利说明书种类繁多，有的被称为发明说明书，有的被称为实用新型说明书；有的经过审查，有的未经过审查；有的没有授予专利权，有的授予专利权，而不同种类的说明书表示了不同的法律信息。
法律规定的专利保护客体和专利申请的审查制度及审批程序是这些种类的说明书产生的根源。
1．产生的原因 （1）专利保护客体
不同专利保护客体产生不同种类的专利文献：
——发明专利：发明专利申请公布说明书（中国），欧洲专利申请（说明书），专利申请公开说明书（日本），美国专利（说明书）；
——实用新型：实用新型专利说明书（中国），注册实用新型说明书（日本），实用新型说明书（德国）；
——外观设计：外观设计专利（单行本）（中国），美国外观设计（说明书）； ——植物专利：美国植物专利申请公布（说明书），美国植物专利（说明书）； ——增补或再公告专利：美国再公告专利（说明书），增补保护证书（德国）。 （2）专利审查制度及审批程序
不同专利审查制度及审批程序产生不同性质的专利文献： ——登记制：未经实质审查注册的专利文件；
——初步审查制：未经实质审查尚未授予专利权的专利文件，未经实质审查授予专利权的专利文件；
——半审查制：未经实质审查尚未授予专利权的专利文件，经文献检索授予专利权的专利文件；
——完全审查制：经实质审查授予专利权的专利文件；
——早期公开延迟审查制：未经实质审查尚未授予专利权的专利文件，经实
质审查尚未授予专利权的专利文件，经实质审查授予专利权的专利文件。
2．专利说明书种类代码
为协调各国工业产权信息活动，同时规范化标识各国不同种类的专利文献， WIPO 制定了标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码》。该标准规定了几组字母代码，用它们简化标识各工业产权局公布的不同种类的专利文献。
（1）WIPO 标准：ST.16的主要内容
第1组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献
A ——第一公布级，表示在公开阶段产生的发明专利申请说明书，它只受临时的法律保护；
B ——第二公布级，表示已经过实质审查尚未授予专利权的发明专利文件； C ——第三公布级，表示已经过实质审查并授予专利权的发明专利文件。 第2组：用于编号序列不同于第1 组的实用新型文献
U ——第一公布级，表示未经实质审查尚未授予专利权的实用新型专利文件；
Y ——第二公布级，表示未经实质审查授予专利权的实用新型专利文件； Z ——第三公布级，表示已经过实质审查并授予专利权的实用新型专利文件。
第3组：用于特殊系列的专利文献 M ——药物专利文献 P ——植物专利文献 S ——外观设计专利文献
第4组：用于未被1 ~ 3 组所涵盖的，或由专利申请衍生或与之相关的特殊类型文献
R ——单独公布的检索报告
T ——对其他工业产权局或机构已经公布的专利文献的全文或部分译文公布
（2）阿拉伯数字在代码中的应用
在各国出版的专利文献中，在字母标识代码之后常辅以一位阿拉伯数字作为补充信息。
0——为一些工业产权局的内部用法；
1~7——使用范围及含义由各专利局（工业产权局）视其需要自行决定； 8——表示在专利文献扉页以及再版扉页上的著录项目、文中的某一部分、附图或化学式有更正；
9——表示在专利文献任意一部分有更正，这种更正导致该文献部分或完全再版。
3．主要国家专利说明书种类及代码 （1）中国专利说明书种类及代码
——发明专利申请公开说明书（2007年以前出版），发明专利申请公布说明书（2007年以后出版），文献种类代码为A ，未经审查尚未授予专利权；
——发明专利申请审定说明书（1993年以前出版），文献种类代码为B ，经审查尚未授予专利权；
——发明专利说明书（1993年以后出版），文献种类代码为C ，经审查授予专利权；
——实用新型专利申请说明书（1993年以前出版），文献种类代码为U ，未经审查尚未授予专利权；
——实用新型专利说明书（1993年以后出版），文献种类代码为Y ，未经审查授予专利权；
——外观设计专利申请公告（专利公报，1993年以前出版），文献种类代码为S ，未经审查尚未授予专利权；
——外观设计授权公告（专利公报，1993年以后出版），外观设计专利（单行本，2006年以后出版），文献种类代码为D ，未经审查授予专利权。
（2）美国专利说明书种类及代码
——美国专利申请公布（说明书），文献种类代码为A1，未经审查尚未授予专利权；
——美国专利（说明书），文献种类代码2001前为A ，2001年后为B1（未经申请公布）和B2（经申请公布），经审查授予专利权；
——美国再公告专利（说明书），文献种类代码为E ，经审查授予专利权； ——美国再审查证书（说明书），文献种类代码2001年前为B1，2001年后为C1，经复审授予专利权；
——美国植物专利申请公布（说明书），文献种类代码为P1，未经审查尚未授予专利权；
——美国植物专利（说明书），文献种类代码2001前为P ，2001年后为P2（未经申请公布）和P3（经申请公布），经审查授予专利权；
——美国依法登记的发明（说明书），文献种类代码为H ，不经审查也不授予专利权；
——美国设计专利（说明书），文献种类代码为S ，经审查授予专利权。 （3）日本专利说明书种类及代码
——公開特許公報（专利申请公开说明书），文献种类代码为A ，未经审查尚未授予专利权；
——公表特許公報（国际申请说明书日文译文），文献种类代码为A ，未经审查尚未授予专利权；
——再公表特許（日文国际申请再公开），文献种类代码为A ，未经审查尚未授予专利权；
——特許公報（专利公告说明书）（1996年3月29日停止出版），文献种类代码为B2，经审查尚未授予专利权；
——特許公報（专利说明书）（1996年5月29日开始出版），文献种类代码为B2，经审查授予专利权；
——公開実用新案公報（实用新型申请公开说明书）（1994年以后逐步停止出版），文献种类代码为U ，未经审查尚未注册；
——公表実用新案公報（实用新型国际申请说明书日文译文），文献种类代码为U1，未经审查尚未注册；
——実用新案公報（实用新型公告说明书）（1996年停止出版），文献种类代码为Y2，经审查尚未注册；
——実用新案登録公報（实用新型注册说明书）（1996年开始出版，逐步停止出版），文献种类代码为Y2，经审查注册；
——登録実用新案公報（注册实用新型说明书）（1994年开始出版），文献种类代码为U ，未经审查注册；
——意匠公報（外观设计公报），文献种类代码为S ，注册。 （4）欧洲专利说明书种类及代码
——欧洲专利申请说明书，文献种类代码为A1（带有检索报告）、A2（不带检索报告）、A3（单独出版的检索报告）、A4（对国际申请检索报告所做的补充检索报告）、A8（更正扉页）和A9（全文再版），未经审查尚未授予专利权。
——欧洲专利说明书，文献种类代码为B1、B2（经修改后再出版）、B8（更正扉页）、B9（全文再版），经审查授予专利权。
（5）国际专利说明书种类及代码
——国际申请说明书，文献种类代码为A1（带有检索报告的国际申请说明书）、A2（不带检索报告的国际申请说明书）、A3（单独出版的检索报告）、A8（国际申请说明书的更正扉页）和A9（国际申请说明书的全文再版），未经审查尚未授予专利权。
二、专利编号
专利文献的编号包括申请号和文献号。
申请号是各工业产权局在受理专利（注册证书）申请时编制的序号，它通常用于各工业产权局内部各类申请和审批流程中的文档管理，也是申请人与其进行有关专利事务联系的依据。
文献号是各工业产权局在公布专利文献（包括公开出版和仅提供阅览复制）时编制的序号。它是对公布的专利文献进行管理的方式之一。
1．专利编号种类 （1）申请号
申请号是各工业产权局在受理专利（注册证书）申请时为每件申请编制的序号。申请号包括：
——申请号 ——临时申请号 ——优先申请号
——分案申请号
——继续或部分继续申请号 ——增补或再公告专利申请号 ——复审或再审查请求号 （2）文献号
文献号是各工业产权局在公布专利文献（包括公开出版和仅提供阅览复制）或授权、注册、登记时为每件专利文件编制的序号。文献号包括：
——公开号，申请公开号，申请公布号 ——申请公告号 ——展出号，审定公告号
——授权公告号，专利号，注册号，登记号 2．专利编号规则 （1）申请号编号规则
——按年编号，即申请号由年代和当年申请序号组成。表示年代的方式又分为：公元年、本国纪年以及用某一特定数字表示。如：
中国：85 1 00463.6（公元年表示） 日本：特愿昭57-183216（本国纪年表示） 德国：P 2514787.9-41（用某一特定数字表示）
——连续编号，即申请号的组成仅为连续编排的序号，包括按总顺序编号和多年循环编号。如：
前苏联：3276099/29-12（按总顺序编号） 美国：06/463217（多年循环编号） （2）文献号编号规则
文献号仅由一组阿拉伯数字表示。国别代码和文献种类代码虽然不是构成文献号的组成部分，但在专利文献上国别代码和文献种类代码要和阿拉伯数字一起连用。
——连续编号
例如：US 6674332 B1（从1836年第1号排起） ——按年编号
例如：JP 2004-103245 A（每年从第1号排起） ——沿用申请号
例如：DE 10 2005 041 711 A1（申请号10 2005 041 711.6） 3．主要国家专利编号 （1）中国专利编号 ——1985~1988年编号系统
——1989~1992年编号系统
——1993年以后的编号系统
——2003年10月1日申请号升位
——2007年7~8月文献号升位
（2）美国专利编号 ——申请号
——文献号
（3）日本专利编号 ——专利文献编号
——实用新型及外观设计文献编号
（4）欧洲专利编号
（5）国际申请编号
三、专利文献著录项目
为了从不同角度揭示专利文献中载有的发明创造技术信息、向公众展示各种与专利有关的法律信息，各国专利机构对专利文献中的一些信息进行归纳提取，以专利文献著录项目的形式，记录在各种专利说明书扉页、专利公报中。简单地说，专利文献的著录项目就是表示与发明创造专利有关的各种专利信息。
1．著录项目中体现的各种专利信息
专利文献的著录项目是各工业产权局为表示专利申请或其他工业产权保护种类申请的技术、经济信息以及可供查询的信息线索而编制的项目。其通常出现在各国专利说明书扉页、专利公报以及其它检索工具中。
专利文献著录项目所代表的信息包括：技术信息，法律信息和文献外在形式信息。
（1）技术信息
专利技术信息是通过专利文件中的说明书、附图等文件部分详细展示出来的。
为便于人们从各种角度便捷地了解该发明创造信息，通过发明创造名称、专利分类号、摘要等专利文献著录项目来揭示专利的技术信息。
（2）法律信息
专利法律信息包括专利保护的范围，专利的权利人、发明人，专利的生效时间，专利申请的标志等。
有关专利保护的范围的法律信息是通过专利文件的权利要求书展示出来的，能够表示专利保护范围信息特征的专利文献著录项目主要是专利分类号。
其他法律信息则以法律信息特征的方式反映在专利文件的扉页上，用申请人、发明人、专利权人、专利申请号、申请日期、优先申请号、优先申请日期、优先申请国家、文献号、专利或专利申请的公布日期、国内相关申请数据等专利文献著录项目来揭示不同法律信息特征。
（3）文献外在形式信息
专利文献以一种物质形态形式存在，因此专利文献具有文献所拥有的所有文献外在形式，进而就有了表示专利文献外在形式的信息特征。
表示专利文献外在形式信息特征的专利文献著录项目主要是：文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、文献号、专利或专利申请的公布日期。
2．专利文献著录项目代码
（1）发明和实用新型专利文献著录项目国际标准
为了消除专利文献用户在浏览各国专利文献时的语言困惑，WIPO 制定了标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》（见附件1），其标准规定了专利文献著录项目识别代码，即INID 码。该标准包括以下八大内容：
——（10）专利、补充保护证书或专利文献的标识 ——（20）专利或补充保护证书申请数据 ——（30）巴黎公约优先权数据 ——（40）使公众获悉的日期 ——（50）技术信息
——（60）与国内或前国内专利文献(包括其未公布的申请) 有关的其他法律或程序参引
——（70）与专利或补充保护证书有关的当事人标识
——（80）（90）国际公约(不包括巴黎公约) 的数据识别，以及补充保护证书法律事项的数据标识
（2）外观设计文献著录项目国际标准
为了标识外观设计专利文献著录项目，WIPO 制定了《标准80 工业品外观设计著录数据推荐标准》（见附件2），它共八项内容，同样用INID 码表示有关著录项目。
3．主要国家专利说明书扉页上的著录项目
图1：中国发明专利申请公布说明书扉页
图2：美国专利说明书扉页
图3：日本专利说明书扉页
图4：欧洲专利说明书扉页
图5：国际申请说明书扉页
四、专利分类
由于各国专利局或国际性专利组织每年要受理数目可观的专利申请和出版大量的专利文献，为了管理和再次利用这些专利文献，需要制定一种专利文献的管理办法，即按规定的方案将文献进行归档，以后又采用一个合理的程序将它们查找出来，这方案就是专利文献的分类系统。
对于发明和实用新型专利申请（包括发明专利申请书、发明人证书、实用新型说明书和实用新型证书说明书等），大多数国家采用国际专利分类，而美国、日本、欧洲等专利局或专利组织同时在其文献标有其各自的专利分类号。
对于工业品外观设计申请，除了许多国家采用的工业品外观设计国际分类（也称洛迦诺分类）之外，一些国家也拥有各自的外观设计分类体系，如日本、美国、欧洲专利局。
1．国际专利分类（简称IPC 分类）
1971年3月24日《巴黎公约》联盟成员国在法国斯特拉斯堡召开全体会议，通过了《国际专利分类斯特拉斯堡协定》（以下简称IPC 协定），该协定于1975年7月10日正式生效。
根据IPC 协定，分类表是使各国专利文献获得统一分类的一种工具，其首要目的是为各知识产权局和其他使用者建立一套用于专利文献的高效检索工具，用以确定新颖性，评价专利申请中技术公开的发明高度或非显而易见性（包括对技术先进性和有益的结果或实用性的评价）。
（1）分类表的结构及表示
国际专利分类表的内容设置包括了与发明创造有关的全部技术领域，将不同的技术领域概括分成8个部分，每一个部分定为一个分册，用英文大写字母A~H表示，IPC 分类体系是由高至低依次排列的等级式结构，设置的顺序是按部、分部、大类、小类、大组、小组进行划分。
在小组间的等级结构是由各小组类名之前的圆点数来确定的，根据此等级原则，小组的技术主题范围是由它前面级别比它高的组共同确定的。
——部
用大写英文字母表示部的类号，例如A 部，B 部等。每个部有部的类名，
部类名主要是概要地指出该部所包括的技术范围，通常对部类名的技术范围不作精确的定义。
A 部：人类生活必需
B 部：作业；运输
C 部：化学；冶金
D 部：纺织；造纸
E 部：固定建筑物
F 部：机械工程；照明；加热；武器；爆破
G 部：物理
H 部：电学
为了帮助使用者对部的内容有一个概括性地了解、帮助使用者了解技术领域的归类情况，部内设置了由技术范围所构成的分部。分部没有类号，只有信息性类名，是将有关技术领域进行归类，起到信息的指引作用。因此在一个完整的分类号中，没有表示分部的符号。
例如：C 部设3个分部：
分部：化学
分部：冶金
分部：组合技术
——大类
每一个部按不同的技术领域分成若干个大类，每一大类的类名对它所包含的各个小类的技术主题作一个全面的说明，表明该大类所包括的主题内容。每一个大类的类号由部的类号和在其后加上两位数字组成。
例如：A44 服饰缝纫用品；珠宝
B61 铁路
在某些大类类名后有一个大类索引，它只是对该大类内容的一种指引性概要，对所包含的小类技术主题进行索引，帮助使用者尽快查找有关技术主题的小类。
——小类
每一个大类包括一个或多个小类。国际专利分类的设置原则是通过各小类的
类名，并结合小类的有关参见或附注尽可能精确地定义该小类所包括的技术主题范围。
每一个小类类号由大类类号加上一个英文大写字母组成。例如：A21B 食品烤炉；焙烤用机械或设备
在某些小类类名后有一个小类索引，它对该小类所包括的大组和小组按技术主题进行归类，以便使用者根据小类索引，直接进入要分类的大组或小组。
——组
每一个小类细分成若干个大组或小组（大组和小组统称为组）
大组
大组的类号由小类类号加上小类类号加上一个1～3位数及“/00”组成，大组的类名明确表示可以分类、可以检索发明的技术主题范围。
例如：A43B 5/00 运动鞋
小组
小组是大组的细分，大组可以细分成若干个小组。每一个小组的类号由小类类号加上一个1～3位数，后面跟着斜线“/”，再加上除“/00”以外的至少两位的数组成。小组的类名明确表示可检索属于该大组范围之内的一个技术主题范围，小组的类名前加一个或几个圆点表示该小组的等级位置，即表示一个小组是它上面，离它最近的，又是比它少一个圆点的那个小组的细分类。
例如：E21B 43/11 ·射孔器；渗透器
E21B 43/112 ··带可伸长射孔件的射孔器，例如，液体驱动的 各小组的等级仅仅由其类名前的圆点数，即其缩排的等级来决定，而不是由小组的编号来决定。
对一个小组技术主题的理解，即在读出一个小组类名时，必须同时考虑它所从属的并受其限制的那个组的类名。
例如：H01S 3/00 激光器
H01S 3/14·按所用激活介质的材料区分的
H01S 3/14的类名读作：按所用激活介质的材料区分的激光器。
（2）完整的分类号
一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的类符号结合构成。
例如：A01B 33/00，A01B 33/08。
2．国际外观设计分类
1968年10月8日，在瑞士洛迦诺举行的巴黎公约成员国外交会上，通过了建立工业品外观设计国际分类协定，也称为洛迦诺协定。从而建立了国际外观设计分类体系，制定了国际外观设计分类表。该协定于1971年4月27日生效。目前（2006年5月得到的数据）共有54个成员国加入洛迦诺协定。
洛迦诺分类表的编排结构采用两级分类制，即由大类和小类组成。用阿拉伯数字按顺序编排，并有英文版产品系列号及法文版产品系列号。
第八版外观设计分类表由32个大类，223个小类组成。每一个大类分成若干个小类。
例如：17类 乐器
大类号：17类
大类类名：乐器
例如：17-03 弦乐器
小类号：17-03
小类类名：弦乐器
“吉他，六弦琴”的产品系列号：
V0029 英文版产品系列号
L0107 法文版产品系列号
洛迦诺分类号的表示方法是用符号“Cl. ”表示，例如：Cl.01-02
也可以用缩写符号“LOC ”（Locarno 洛迦诺）表示，并用圆括号内的阿拉伯数字表示分类号所在的版次。例如：LOC （8）Cl.08-05。
第四节 专利文献中的特殊信息
一、专利引文
专利引文是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如专利文献和科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献。根据引用目的不同，专利引文可分为审查对比文件和说明书中的引用参考文献。
专利引文与申请专利的发明创造密切相关，它记录了专利审查员在专利审查过程中、发明人在进行发明创造时的智力活动，从而全面反映专利文献交流的现状与趋势。它内容丰富、新颖，使用者可以通过它，也就是通过专利审查员或发明人的力量，获取更丰富的信息资源。
1．审查对比文件
专利审查员在审查专利申请时，根据申请的权利要求等文件进行专利性检索，找到的文献称审查对比文件。
（1）扉页上的审查对比文件目录
通常只有经过实质性审查出版的专利文件的扉页上才刊出审查对比文件目录。
例如：中国发明专利说明书CN 100338532 C
美国将专利引文以目录的方式刊在专利说明书扉页上的专利文献著录项目“（56）引用参考文献”下。在美国专利说明书扉页上的（56）项下不仅包括引用参考文献，同时还包括审查对比文件，且两者混列在一起，其区别在于审查对比文件前标有“*”。
美国专利说明书扉页的专利引文按照本国专利文献、外国专利文献、非专利参考文献的顺序编排。例如：美国专利说明书US 6753404 B2。
（2）检索报告中的审查对比文件目录
检索报告中的审查对比文件目录与扉页上的审查对比文件目录相比，前者所提供的信息更详细。
例如：国际申请说明书WO 87/07566 A1。
（3）检索报告中对比文件相关性表达
WIPO 标准《ST.14关于在专利文献中列入引证参考文献的建议》规定用字母表示相关程度：
——X ：仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性；
——Y ：当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性；
——A ：一般现有技术文献，无特别相关性；
——E ：PCT 细则33条1（c ）中确定的在先专利文献，但是在国际申请日当天或之后公布的。
2．说明书中的引用参考文献
专利发明人在完成本专利申请所述发明创造过程中参考引用过并被记述在申请文件中的文献称引用参考文献。
对于大多数国家的专利说明书来说，引用参考文献主要记述在专利文件的说
明书部分中，通常由申请文件撰写者以文字描述方式写入“背景技术”部分中。
例如：中国发明专利申请公开说明书CN 1322765 A。
3．专利引文的作用
——利用专利引文扩大专利信息检索的范围；
——研究专利引文的被引程度从而确定核心技术；
——研究专利技术相互引用揭示技术发展阶段；
——研究专利引文与其所有者之间的关系，发现专利申请人的技术实力。
二、专利族与同族专利
由于专利保护的地域性和“早期公开、延迟审查”等的专利审批制度，形成了一组由不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献。每组专利文献中的每件专利说明书之间，通过一种特殊的联系媒介——优先权，相互联系在一起。
1．基本概念
（1）专利族
由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。 专利族成员之间的联系要素——优先权。
（2）同族专利
在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members) ，同一专利族中每件专利互为同族专利。
（3）基本专利
在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。
同族专利例：
2．专利族种类
WIPO 《工业产权信息与文献手册》将专利族分为六种：简单专利族，复杂专利族，扩展专利族，本国专利族，内部专利族和人工专利族。
（1）简单专利族（Simple patent family）
在同一个专利族中，专利族成员以共同的一个或共同的几个专利申请为优先权，这样的专利族为简单专利族。（2）复杂专利族（Complex patent family）
在同一个专利族中，专利族成员至少以一个共同的专利申请为优先权，这样的专利族为复杂专利族。
（3）扩展专利族（Extended patent family）
在同一个专利族中，每个专利族成员与该组中的至少一个其他专利族成员至少共同以一个专利申请为优先权，他们所构成的专利族为扩展专利族。
（4）本国专利族（National patent family）
本国专利族是指在同一个专利族中，每个专利族成员均为同一国家的专利文献，这些专利文献属于同一原始申请的增补专利、继续申请、部分继续申请、分案申请等，但不包括同一专利申请在不同审批阶段出版的专利文献。
（5）内部专利族（Domestic patent family）
内部专利族指仅由一个专利机构在不同审批程序中对同一原始申请出版的一组专利文献所构成的专利族。
（6）人工专利族（Artificial Patent Family）
人工专利族也称智能专利族、非常规专利族，即内容基本相同，但并非以共同的一个或几个专利申请为优先权，而是根据专利文献的技术内容，人为地进行归类，组成的一组由不同国家出版的专利文献构成的专利族，但实际上在这些专利文献之间没有任何优先权联系。
3．同族专利的作用
同族专利文献的分布状况，反映了该发明创造潜在的国际技术市场和该企业在全球的经济势力范围。分析同一发明所拥有的同族专利数量，有助于评价一项发明的重要性。
首先，同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。读者遇到由于语言不通而无法阅览的专利文献时，可以通过同族专利检索，获得用熟悉的语言出版的专利文献，从而简捷地解决语言障碍问题。
其次，同族专利可以解决对专利文献的资源不足问题。受到互联网上资源以及专利文献服务机构收藏的限制，有些国家的专利文献无法获得，可以借助于同族专利查寻，找到属于该专利族的其他国家出版的专利文献。
再次，同族专利可以提供有关该相同发明技术主题的最新技术进展、法律状态和经济情报。通过同族专利之间的相互比较，可以获悉那些在基本专利中没有记载的最新技术进展；通过同族专利检索，可以得知申请人就该相同发明技术主题在哪些国家申请了专利，这些专利的审批情况和法律状况如何。
最后，同族专利可以为国家行政部门审批专利提供参考。审查员在审批专利时，可以借助同族专利共享其他专利机构在审批该相同发明技术主题专利申请时的检索报告或检索结果，参考其审批结果以及申请人对权利要求保护范围和对申请文件的修改等。
附件1：WIPO 标准《ST .80工业品外观设计著录数据推荐标准》
（10）注册/延期数据
（11）注册号和/或工业品外观设计文献号
（12）文献类型释义
（14）与最初注册号码有别的延期文献号
（15）注册日期/延期日期
（17）注册有效期/延期有效期
（18）注册有效期届满日/延期有效期注册有效期/延期有效期
（19）WIPO 标准3制定的国家代码或公布专利文献机构的其它标识
（20）申请数据
（21）申请号
（22）申请日期
（23）工业品外观设计首次展出的展览会名称、地点和日期（展览优先权数据）
（24）工业品外观设计权利生效日
（27）申请或保存的类型（开放的/封闭的）
（28）列入申请案的工业品外观设计号
（29）工业品外观设计申请提交的形式，如复制品或实际使用的形式
（30）巴黎公约优先权数据
（31）优先申请号
（32）优先申请日期
（33）优先申请国家
（40）信息的公知日期
（43）未经审查的工业品外观设计以印刷或类似方法公布或提供公知的日期
（44）经过审查但尚未注册的工业品外观设计以印刷或类似方法公布或提供公知的日期
（45）已注册的工业品外观设计以印刷或类似方法公布或提供公知的日期
（46）延长期限届满日期
（50）其它信息
（51）工业品外观设计国际分类（洛迦诺分类）
（52）国家分类
（53）某一多客体申请或多客体注册的外观设计中一件或多件外观设计的标识
（54）包含工业品外观设计的制品或产品的释义，或工业品外观设计的名称
（55）工业品外观设计（例如，图片或照片）再现以及对再现的解释
（56）单独列出的对比文献清单
（57）工业品外观设计实质性特征包括色彩的说明
（58）注册簿中任何一种变更的记录日期（例如，权利持有人变更、姓名或地址变更、国际保存驳回、保护期终止）
（60）其它具有法律关系的申请引证以及注册保护证书
（62）申请号、申请日期、注册号或文献号，当前文献为其分案申请
（66）当前样品另一方案的申请号或工业品外观设计注册号
（70）与申请或注册方有关的标识
（71）申请人姓名及地址
（72）设计人姓名
（73）权利持有人姓名及地址
（74）代理人姓名及地址
（78）权利变更时的法律继承人姓名及地址
（80）根据工业品外观设计国际保存海牙公约与工业品外观设计国际保存有关的数据，以及与其它国际公约有关的数据
（81）根据1960年法的指定国
（82）根据1934年法成员国
（84）根据地区公约指定的缔约国
（86）权利持有人国籍
（87）权利人居住地或所在地
（88）权利人拥有工商营业或销售企业的国家
范文二：专利文献信息基础知识
Http://www.sipo.gov.cn/ 专利文献信息基础知识 国家知识产权局专利局文献部 吴泉洲 0106208325562083258 wuquanzhousipo.gov.cn 国家知识产权局专利局文献部 专利文献信息基础知识Http://www.sipo.gov.cn/ 序:专利文献信息的特点与作用 一、专利文献基本概念 二、专利文献的类型 三、专利说明书的种类 四、专利说明书的内容 五、专利文献著录项目 六、专利编号 七、国际专利分类 国家知识产权局专利局文献部 序:专利文献信息的特点与作用Http://www.sipo.gov.cn/ 1(专利文献信息的特点 ——数量巨大:每年150万件，累计6000多万件 ——内容广博:全部应用技术领域 ——标准统一:ST.6专利文献编号标准 ST.9专利文献著录项目代码标准 ST.13专利申请编号标准 ST.16专利文献种类代码标准 国际专利分类法 国际外观设计分类法 国家知识产权局专利局文献部 序:专利文献信息的特点与作用Http://www.sipo.gov.cn/ 2(专利文献信息的作用 ——传播发明创造，促进科技进步 ——警示竞争对手，保护知识产权 ——借鉴权利信息，避免侵权纠纷 ——提供技术参考，启迪创新思路 国家知识产权局专利局文献部 一、专利文献基本概念Http://www.sipo.gov.cn/ 1(专利文献 世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐 述了现代专利文献的概念: “专利文献是包含已经申请 或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计 的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保 护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型 注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的 文件(或其摘要)的总称。” 该教程还进一步指出: “专利文献按一般的理解主要是 指各国专利局的正式出版物。” 国家知识产权局专利局文献部 一、专利文献基本概念Http://www.sipo.gov.cn/ 2(专利说明书 专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组 成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围 的一种文件。 3(专利公报 专利公报是各国专利局报导最新发明创造专利申请的 公开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专 利著录事项变更等信息的定期连续出版物。 国家知识产权局专利局文献部 一、专利文献基本概念Http://www.sipo.gov.cn/ 4(专利文献著录项目 专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页上的表示专 利信息的特征。包括:表示专利法律信息的特征，如 专利申请人(或专利权人)、申请日期、申请公开日 期、审查公告日期、批准专利的授权日期等;表示专 利技术信息的特征，如发明创造的名称、发明所属技 术领域的专利分类号、发明创造技术内容的摘要等; 以及其他特征，如专利说明书公布时使用的文献号等。 WIPO制定了适用于发明、实用新型的专利文献著录 项目标准ST.9和适用于外观设计的专利文献著录项目 标准ST.80。 国家知识产权局专利局文献部 一、专利文献基本概念Http://www.sipo.gov.cn/ 5(专利文摘 专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或 主要技术特征的简明介绍。专利文摘分为技术性文摘 和权利性文摘。 简要介绍发明创造重点内容或主要技术特征的文摘称 作技术性文摘，其内容包括:发明技术创造所属技术 领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。 将独立权利要求用于简要介绍发明创造内容的文摘称 为权利性文摘。 国家知识产权局专利局文献部 一、专利文献基本概念Http://www.sipo.gov.cn/ 6(同族专利 专利族Patent Family是由至少有一个优先权相同的、 在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批 准的一组专利文献构成。同一专利族中的每件专利文 献均为该专利族成员Patent Family Members，因此， 同一专利族中每件专利文献互为同族专利。 专利族可分为:简单专利族，复杂专利族，扩展专利 族，国内专利
族，仿专利族(智能专利族)。 国家知识产权局专利局文献部 一、专利文献基本概念Http://www.sipo.gov.cn/ 7(专利信息 专利信息泛指人类从事一切专利活动所产生的相关信 息的总和。 专利信息是一种复合型的信息，集技术、法律、经济 信息于一体。 专利信息首先是有关技术开发、智力成果的信息，反 映最新科技信息。(专利技术信息) 专利信息表现法律活动的存在状态，涉及权利保护范 围和权利有效性信息。(专利法律信息) 专利信息中还包含大量与经济活动密切相关的信息。 (经济信息) 国家知识产权局专利局文献部 二、专利文献的类型Http://www.sipo.gov.cn/ 现代专利文献可分为三大类型:一次专利文献、二次 专利文献、专利分类资料。 1(一次专利文献 一次专利文献是指各种专利说明书。专利说明书是专 利文献的主体。其主要作用，一方面是公开新的技术 信息，另一方面是确定法律保护的范围。 国家知识产权局专利局文献部 二、专利文献的类型Http://www.sipo.gov.cn/ 2( 二次专利文献 二次专利文献，是指各种刊载专利文摘、专利题录、 专利索引以及专利事务的专利局官方出版物，主要包 括专利公报、专利文摘出版物及专利索引。 3(专利分类资料 专利分类资料是用于按发明技术主题对专利申请进行 分类和检索专利文献的工具，包括专利分类表及分类 表索引等。 国家知识产权局专利局文献部 三、专利说明书的种类Http://www.sipo.gov.cn/ 1.按专利权种类划分的类型 发明——(发明)专利说明书 实用新型——实用新型说明书 工业品外观设计——外观设计说明书 植物专利——植物专利说明书 增补专利——增补专利说明书 再公告专利——再公告专利说明书 分案专利——分案专利说明书 引进专利——引进专利说明书 经济专利——经济专利说明书 发明人证书——发明人证书说明书 国家知识产权局专利局文献部 三、专利说明书的种类Http://www.sipo.gov.cn/ 2.按法律性质划分的种类 未经实质性审查批准专利的说明书——实用新型(专 利)说明书 未经实质性审查尚未批准专利的说明书——公开说明 书、公开特许公报、发明专利申请公开说明书 经实质性审查但尚未批准专利的说明书——展出说明 书、特许公报、发明专利申请审定说明书 经实质性审查批准专利的说明书——专利说明书、特 许公报 国家知识产权局专利局文献部 三、专利说明书的种类Http://www.sipo.gov.cn/ 3.专利说明书种类的国际标准及代码 A——基本或主要编号序列专利文献的第一公布级 B——基本或主要编号序列专利文献的第二公布级 C——基本或主要编号序列专利文献的第三公布级 U——单独编号的实用新型文献的第一公布级 Y——单独编号的实用新型文献的第二公布级 M——医药专利文献 P——植物专利文献 S——工业品外观设计专利文献 国家知识产权局专利局文献部 三、专利说明书的种类Http://www.sipo.gov.cn/ 4.中国专利说明书的种类 19851992年出版: ——发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经 实质性审查、尚未授予专利权; ——发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经实 质性审查、但尚未授予专利权; ——实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，初步 (形式)审查合格、但尚未授予专利权; ——外观设计专利申请公告(专利公报)，文献种类代 码为S，初步(形式)审查合格、但尚未授予专利权。 国家知识产权局专利局文献部 三、专利说明书的种类Http://www.sipo.gov.cn/ 4.中国专利说明书的种类 1993年以后出版: ——继续保留发明专利申请公开说明书的出版，取消了发明专利申 请审定说明书、实用新型专利申请说明书和外观设计申请公告的 出版，取而代之的分别为: ——发明专利说明
书，文献种类代码为C，经实质性审查、并授予 专利权; ——实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，初步(形式)审查 合格、授予专利权; ——外观设计授权公告，文献种类代码为D，初步(形式)审查合 格、授予专利权。 ——外观设计专利(单行本)，文献种类代码为D，初步(形式) 审查合格、授予专利权。(2006年起出版) 国家知识产权局专利局文献部 四、专利说明书的内容
Http://www.sipo.gov.cn/ 1(扉页 扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专 利说明书时增加的。结构包括基本专利文献著录项目、 摘要或权利要求、一幅主要附图(机械图、电路图、 化学结构式等，如果有的话)三部分内容。 2(权利要求书 权利要求书是确定申请人请求专利保护的发明创造技 术特征范围的文件，也是判定他人是否侵权的法律依 据。 国家知识产权局专利局文献部 四、专利说明书的内容Http://www.sipo.gov.cn/ 3(说明书 说明书是清楚完整地描述发明创造技术内容的文件部 分。包括以下几项内容:发明创造的名称、所属技术 领域、已有技术水平、发明创造的目的、发明创造的 描述、发明创造的效果、附图说明(如果有附图的 话)、最佳实施方案。 4(附图 附图是用于补充说明书文字部分的文件。 国家知识产权局专利局文献部 四、专利说明书的内容Http://www.sipo.gov.cn/ 5(检索报告 检索报告是审查员在对专利申请文件中描述的发明创 造进行有关技术水平的文献检索后，报告检索结果的 文件。 检索报告的内容包括:申请分类、检索范围、相关文 献、出证等部分。 相关文献包括三个部分:种类(相关程度)，引用文 献，相关权利要求序号。 种类主要有:A，技术背景文献; X，特别相关文献， Y，与其它同种文献结合而特别相关的文献。 国家知识产权局专利局文献部
范文三：专利基础知识1(附答案)
专利基础知识（一）
填空题
1、专利共分（三）种类型，分别是（发明、实用新型、外观）。
2、发明的保护期限为（20年）。
3、实用新型的保护期限为（10年）。
4、外观设计的保护期限为（10年）。
5、专利的保护期限是从（申请日）开始计算。
6、发明的定义：（发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案）。
7、实用新型的定义：（实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实
用的新的技术方案）。
8、外观设计的定义：（外观是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图
案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计）。
9、授予专利权的发明和实用新型应具备的三性分别为：（新颖性、创造性、实用性）。
10、新颖性的定义：（新颖性是指该发明或实用新型不属于现有技术，也没有任何单位
或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过
申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中）
11、创造性的定义：（创造性是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显
著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步）
12、判断一个专利是否具有新颖性的方法为：（是否有区别）。
13、判断一个专利是否具有创造性的方法为：（区别有多大）。
14、现有技术的定义：（现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术）。
1科学发现；○2智15、列举出《专利法》中第二十五条规定的不授予专利保护的客体：（○
3疾病的诊断和治疗方法；○4动物和植物的品种；○5用原子核力活动的规则和方法；○
6对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起变换方法获得的物质；○
标识作用的设计）
16、申请实用新型专利应该提交的文件：（请求书、权利要求书、说明书、说明书附图、
摘要、摘要附图）
17、申请外观设计专利应该提交的文件：（请求书、外观设计的图片或者照片、该外观
设计的简要说明）
18、申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起（十二）个月内，
又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。
19、国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，
自申请日其满（十八）个月，即行公布。
20、实用新型专利权和外观设计专利权自（公告）之日起生效
21、发明专利申请自申请日起（三）年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时
提出的请求，对其申请进行实质审查。
22、专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日
起（三）个月内，向（专利复审委员会）请求复审。
23、专利权人应当自被授予专利权的（当）年开始缴纳年费。
24、宣告无效的专利权视为（自始）不存在
25、发明或实用新型专利权的保护范围以其（权利要求）的内容为准，（说明书及附图）
可以用来解释权利要求的内容。
26、外观设计专利权的保护范围以表示在（图片或者照片中的该产品的外观设计）为
准，（简要说明）可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。
27、中国专利进入国外申请的两个途径：（巴黎公约、PCT ）
28、发明专利、实用新型专利和外观设计专利在审查制度上的主要区别在于：（发明专
利为初步审查+实质审查、而实用新型和外观设计专利只进行初步审查）
29、专利申请中哪些费用是予以减缓的？（申请费、实质审查费、复审费、专利授权
前三年的年费）
30、申请费用减缓时，专利的申请费、实质审查费和专利授权前三年的年费减缓比例
为单位减缓（70%）、个人减缓（85%）
31、专利的发明人变更官费为（200元）
32、专利的代理机构变更官费为（50元）
33、发明专利的第8年年费全费为（2000元）
34、实用新型的第5年年费全费为（900元）
35、外观设计的第3年年费全费为（600元）
36、抵触申请只用于判断专利的（新颖）性，而不用于判断专利的（创造）性。
37、申请人自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起（六）个月内，又在
中国就相同主题提出专利申请的，依照中国签订的协议或者参加的国际条
约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。
38、申请人于2012年12月20日在中国申请专利后，欲通过巴黎公约的形式进
入国外进行相同主题专利的申请，必须在（2013）年（12）月（20）日之
前办理。
39、实用新型和外观设计专利申请经（初步）审查没有发现驳回理由的，由（国
务院专利行政部门）作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决
定。
40、专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的，可以自收到通知之日起
（三）个月向人们法院起诉。
判断题
1、发明创造获得专利权后，在任何时候都受到法律保护。（×）
2、发明是需要把实物做出来后，才能到专利代理机构去申请专利。（×）
3、美国某公司在我国取得发明专利权后，在世界各国都受到法律保护。（×）
4、专利法所称的发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。（√）
5、两个申请人先后就同样的发明创造申请专利的，专利权可以同时授予两人（×）
6、对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，酌情可授予专利权。（×）
7、发明人或设计人有署名权，即在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利。
（√）
8、专利权被宣告无效后，继续在制造或者销售的产品上标注专利标记的行为属于假冒
专利行为。（√）
9、当事人对专利侵权纠纷，可以请求管理专利工作的部门处理，也可以直接向人民法
院提起诉讼。（√）
10、任何单位和个人实施他人专利的，应当与专利权人订立书面实施许可合同，并向
专利权人支付专利使用费。（√）
单项选择题
1、关于下列哪一类主题的技术方案不能被授予专利权？（C ）
A 、麻将牌 B 、大口径步枪 C 、克隆人的方法 D 、有副作用的药品
2、下列哪些物品属于外观设计专利保护的客体？ （C ）
A 、根雕 B 、需要放大镜才能识别的微雕产品
C 、活动售报亭 D 、《清明上河图》的原作
3、下列各项哪些属于授予专利权的主题？ （D ）
A 、一种内窥镜诊断方法 B 、一种日历的编排方法
C 、一种移动电话机的操作说明 D 、一种实现核变换方法的设备
4、以下有关专利权期限的说法哪些是正确的？ （D ）
A 、专利权的期限自办理登记日起计算 B 、专利权的期限自授权公告日起计算
C 、专利权的期限自优先权日起计算 D 、专利权的期限自申请日起计算
5、下列哪些物品属于外观设计专利保护的客体？ （C ）
A 、一幅山水国画 B 、电脑包的内部夹层设计
C 、帽子上的花纹设计 D 、手机开机时才能看到的显示屏图案
6、两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予：（B ）
A 、最先完成发明的人 B 、最先申请的人
C 、发明公开最充分的人 D 、要求保护范围最小的人
7、专利权人应当自何时起缴纳年费？（D ）
A 、提出申请的当年 B 、从申请日起第三年
C 、提出实质审查请求的当年 D 、被授予专利权的当年
8、下列情形哪些不影响发明和实用新型专利申请的新颖性？（B ）
A 、申请日以前在国外有少量产品以直销的方式销售
B 、申请日当天在科技期刊上发表
C 、独立完成相同发明的人在申请日以前作好生产的准备
D 、申请日的前一天申请人在课堂上讲解了发明的内容
9、国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申
请日起满（ ），即行公布。 （C ）
A 、12个月 B 、8个月 C 、18个月 D 、3年
10、某同学发明了一种新型墨水的制造方法，应该去申请（ ）什么专利。 （A ）
A 、发明专利 B 、实用新型专利 C 、外观设计专利 D 、三种专利均可
11、申请专利的发明创造在申请日前六个月内不丧失新颖性的情形包括（A ）。
A 、在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的
B 、在电视节目中由申请人首次公开其内容的
C 、申请人在国内外学术刊物上首次发表的
12、按照现行我国《专利法》的规定，下列（ ）可以授予专利权。 （C ）
A 、科学发现 B 、智力活动的规则和方法 C 、化学物质 D 、治疗疾病的方法
13、申请外观设计专利应当提交下列什么（ ）等文件。 （C ）
A 、请求书和权利要求书 B 、说明书和图片或照片
C 、请求书和图片或照片 C 、说明书附图和权利要求书
14、外观设计专利权的保护范围以其（ ）的内容为准。 （C ）
A 、请求书 B 、权利要求书 C 、图片或者照片 D 、简要说明
15、李先生认为某项专利的授予不符合《中华人民共和国专利法》的有关规定，他应
该请求（ ）宣告该专利权无效？ （A ）
A 、专利复审委员会 B 、专利代理机构
C 、中级人民法院 D 、专利权人所在地的专利代办处
16、申请人自发明或实用新型在外国第一次提出专利申请之日起（ ）个月内，又
在中国就相同主题提出专利申请的，依照有关规定，可以享有优先权。 （B ）
A 、18个月 B 、12个月 C 、6个月 D 、15个月
17、侵犯专利权的诉讼时效为（ ）年。 （B ）
A 、一年 B 、二年 C 、三年 D 、五年
18、某高中学生发明了一种多功能笔，他应该在什么时候申请专利？（B ）
A 、在专利刊物上发表方案后 B 、发明完成技术方案后
C 、家长或学校同意以后 D 、作出多功能笔的实体后
19、下列权利要求所要求保护的发明创造，哪些属于能够获得实用新型专利保护的客
体？（C ）
A 、一种刀具，其特征在于：该刀具经过200度热处理
B 、一种篮球，其特征在于：该篮球由低温处理过的合成皮革制成
C 、一种地漏盖子，其特征在于：盖子呈栅格状，其直径为5~12cm
D 、一种圆筒形的蛋酥卷，其特征在于：该蛋酥卷由鸡蛋、面粉、实用植物油、白
糖以及芝麻所制成。
20、以下哪些发明主题属于可授予实用新型专利权的主题？ （C ）
A 、一种可以清洁空气的气体 B 、一种可作装饰的鹅卵石
C 、一种可变换形状的水杯 D 、一种奥运会项目微型雕塑
21、下列各项哪些属于授予专利权的主题？（D ）
A 、一种内窥镜诊断的方法 B 、一种日历的编排方法
C 、一种移动电话机的操作说明 D 、一种实现核变换方法的设备
22、对于一件发明专利申请来说，申请日以前出现在以下哪种情况不会破坏其新颖性？
（D ）
A 、一本科技刊物上记载了同样的发明，但该刊物销量很小，只有一家图书馆收藏
B 、发明人在参加某一小型谈会时披露了该发明的内容，但没有特别声明要求保密
C 、描述该发明内容的文件被刻录在光盘上作为技术资料发售，但没有印刷成纸件
D 、为争取一项投资，申请人将该发明全部内容告诉了投资人并与之签订了保密协
议
23、判断与发明相关技术的内容在申请文件之外是否处于公开状态的根据是什么？
（A ）
A 、任何人想要得知该技术，就能够得知的状态是否存在
B 、非特定公众中是否已经有人得知了该技术
C 、该技术是否已经有人得知
D 、该技术是否已经以出版物方式公开
24、在宣告无效程序中判断外观设计是否符合专利法规定的新颖性和创造性时，判断
主体应当是下列哪些？（C ）
A 、本领域技术人员 B 、该外观设计专利的设计人
C 、一般消费者 D 、专业设计人员
25、一件专利申请授权公告后，若专利权人未按规定缴纳年费及滞纳金将会导 致：( B )
A 、该专利被视为放弃取得专利权 B 、该专利权被终止
C 、该专利被视为撤回 D 、该专利权被视为放弃
26、下列哪种情形可以更换专利证书：(C )
A 、因专利权发生转移发生专利权人姓名或者名称变更
B 、因专利权人更名发生专利权人姓名或者名称变更
C 、专利证书损坏的
D 、专利证书丢失的
27、下列哪些属于能够获得实用新型专利保护的客体？（B ）
A 、汽车上的图案有所改变 B 、一种增设了气体收集部件的汽车尾气监测装置
C 、一种用新型反光材料替换现有材料制成的汽车车罩 D 、一种跳棋的新式玩法
28、张某通过邮局向国家知识产权局递交了一件发明专利申请，其信封上的寄出邮戳日
为2005年4月18日。国家知识产权局于2005年4月21日收到了该申请，经审查于2007年1月12日发出了授予专利权的通知书。张某在规定的期限内办理了登记手续后，国家知识产权局于2007年2月26日进行了授权公告。基于以上事实，该项专利权的期限届满日应当为下列哪一日？（A ）
A 、2025年4月18日 B 、 2025年4月21日
C 、2027年1月12日 D 、2027年2月26日
29、以下有关专利权保护范围的说法中哪些是正确的？（A ）
A 、发明专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求
B 、实用新型专利权的保护范围以其附图的内容为准，说明书可以用于解释附图
C 、外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准
D 、发明、实用新型或者外观设计专利权的保护范围都以其权利要求的内容为准
30、赵某未经专利权人杨某许可而实施了其专利技术，二人由此产生了纠纷。杨某不可
以通过以下哪些途径解决该纠纷？（C ）
A 、与赵某协商解决
B 、请求地方人民政府管理专利工作的部门处理
C 、请求国务院专利行政部门处理
D 、直接向人民法院提起诉讼
31、国家知识产权局于2006年11月24日向王某发出了授予专利权通知书，王某于2007
年1月11日到国家知识产权局办理了登记手续，当日国家知识产权局对其专利权进行了登记，并于2007年1月19日进行了公告，2007年1月26日王某收到了国家知识产权局颁发的专利证书。王某的专利权应当自何时生效？ （C ）
A 、2006年11月24日 B 、2007年1月11日
C 、2007年1月19日 D 、2007年1月26日
32、某项实用新型专利权的权利要求所保护的技术方案由WXYZ 四个技术特征构成。下
列哪些说法是正确的？（B ）
A 、某产品含有VWXYZ 五个技术特征，则该产品没有落入权利要求的保护范围
B 、某产品含有QXYZ 四个技术特征，则该产品没有落入权利要求的保护范围
C 、某产品含有WXY 三个技术特征，则该产品落入权利要求的保护范围
D 、某产品含有WXY’Z四个技术特征，且Y’为Y 的等同特征，则该产品没有落入权利要求的保护范围
33、下列哪些专利费用均可以予以减缓？（A ）
A 、申请费、自授予专利权当年起三年内的年费、复审费
B 、申请费、专利登记费、复审费
C 、申请费、申请附加费、自授予专利权当年起五年内的年费、复审费
D 、申请费、自授予专利权当年起三年内的年费、优先权要求费、复审费
34、孙某于1997年4月1日向国家知识产权局提交了一件优先权日为1996年4月3日
的发明专利申请。 该申请于1999年4月5日被公告授予专利权。该项专利权的保护期限在何时届满？ （C ）
A 、2012年4月1日 B 、2016年4月3日
C 、2017年4月1日 D 、2019年4月5日
35、下列说法哪些是正确的？（A ）
A 、说明书摘要不能用来解释专利权的保护范围
B 、实用新型专利申请的说明书可以没有附图
C 、说明书附图中不可以有文字
D 、发明专利申请的说明书必须有附图
36、一件实用新型专利权的申请日为2007年1月1日，授权公告日为2008年1月9日。
某人针对该专利于2009年1月1日提出无效宣告请求，专利复审委员会于2009年6月1日作出维持权利要求1有效、宣告权利要求2无效的决定。下列说法哪些是正确的？（A ）
A 、权利要求1记载的技术方案的专利权期限自2007年1月1日起计算
B 、权利要求1记载的技术方案的专利权期限自2008年1月9日起计算
C 、权利要求2记载的技术方案的专利权视为自2009年1月1日起不存在
D 、权利要求2记载的技术方案的专利权视为自2009年6月1日起不存在
37、李某的发明专利申请的申请日为2007年7月1日，李某最迟应当于何时提出实质审
查请求？ （D ）
A 、2009年6月30日 B 、2009年7月1日
C 、2010年6月30日 D 、2010年7月1日
38、下列哪些属于实用新型专利保护的客体？（C ）
A 、一种添加有防腐剂的饮料 B 、一种模具的加工过程
C 、一种包含有指纹识别装置的防盗锁 D 、一种表面印有乘法口诀的扑克牌
39、一项专利权的权利要求由a 、b 、c 、d 四个技术特征构成，则下列哪些技术方案没有
落入了该专利权的保护范围？（A ）
A 、一项由a 、b 、c 三个技术特征构成的技术方案
B 、一项由a 、b 、c 、d 四个技术特征构成的技术方案
C 、一项由a 、b 、c 、d 、e 五个技术特征构成的技术方案
D 、一项由a 、b 、c 、f 四个技术特征构成的技术方案，其中f 是d 的等同技术特征
40、列哪些属于外观设计专利保护的客体？（A ）
A. 竹凉席的图案设计
B. 手机开机画面设计
C. 天然大理石的纹理
D. 眼镜的材料设计
多项选择题
1、判断外观设计是否相同或实质相同时应当考虑的因素包括？（AC ）
A 、产品的形状 B 、产品的大小 C 、产品的图案 D 、产品的性能
2、被审查申请的权利要求1包括X 、Y 、Z 三个特征，对比文件1公开了特征X 、Y ，
对比文件2公开了特征Z ，特征Z 在对比文件2中的作用于该申请中的作用相同。以下审查结果哪些是正确的？（BC ）
A 、权利要求1不具备新颖性
B 、权利要求1具备新颖性
C 、权利要求1不具备创造性
D 、权利要求1具备创造性
3、下列关于发明主题中哪些明显不具备实用性？（AB ）
A 、一种永动机
B 、一种海豚驯化方法
C 、一种用于实施外科手术方法的微型机器人
D 、一种在悬崖峭壁上构筑栈道的方法
4、下列哪些属于不授予专利权的主题？（ABCD ）
A 、紫草可治疗感冒的特性 B 、治疗心脏病的方法
C 、可使彩灯闪烁的电流 D 、可喷出浓硫酸的防盗门
5、下列哪些属于可授予专利权的主题？（AC ）
A 、用于美发的染发剂，采用该染发剂后能使头发颜色随光线的变化而变化
B 、防止汽车被盗的装置，在盗窃者强行启动汽车时该装置会释放造成盗窃者神经永久伤害的气体
C 、用于生产同位素的设备，该设备比现有设备具有更好的性能
D 、便于按姓氏拼音翻阅的通讯录编排方法，其与现有编排方法的区别在于按照我国姓名统计的第一拼音字母所占的比例分配页数
6、在以下哪些情形下专利权在期限届满前终止？（BC ）
A 、被宣告无效 B 、没有按照规定缴纳年费
C 、专利权人放弃专利权 D 、发生专利权权属纠纷
7、对于未经专利权人许可而实施其专利的侵权行为，专利权人可以（BCD ）。
A 、请求专利局裁决 B 、通过协商的方式加以解决
C 、请求专利管理机关处理 D 、向人民法院起诉
8、下列选项中哪些属于我国《专利法》规定不授予专利权的发明创造。（AC ）。
A 、动物新品种 B 、西医新药品 C 、高血压治疗新方法 D 、医疗器械
9、下列哪些不属于实用新型的保护客体？（AC ）
A 、一种钢笔，其特征在于由不锈钢制成
B 、一种领带，其特征在于具有蝴蝶结和扣环
C 、一种椭圆形药片，其特征在于该药片包括X 组分、Y 组分
D 、一种电线，其特征紫玉包括外层和内芯
10、下列权利要求所要求保护的发明创造，哪些属于能够获得实用新型专利保护的客
体？（AB ）
A 、一种牙签，其特征在于：刷柄和刷头为活动连接
B 、一种降落伞，其特征在于：伞绳和背带系统之间采用拉环式连接
C 、一种药片，其特征在于：该药片是由20%的A 成分、40%的B 成分及40%的C 成分组成
D 、一种木质牙签，其特征在于：木质牙签加工成形后，浸泡于医用杀菌剂中5~20分钟，然后取出晾干
范文四：专利基础知识 考试答案
1. 一件发明或者实用新型专利应当限于（ ）发明或实用新型。（ ）。（2 分）
A． 一项
B． 二项
C． 三项
D． 多项 2. 可以申请实用新型专利的有（ ）（ ）。（2 分）
A． 饮料配方
B． 半导体芯片的制作工艺
C． 健身器械
D． 英语音标扑克牌
3. 专利保护期限从哪一天起开始计算？（ ）。（2 分）
A． 颁发专利证书日
B． 申请日
C． 授权公告日
D． 实质审查日
4. 我国专利法规定的发明专利申请的外国优先权期限是（ ）（ ）。（2 分）
A． 6 个月
B． 12 个月
C． 18 个月
D． 24 个月
5. 利用独一无二的自然条件所完成的发明或者实用新型，可以判断其（ ） （ ）。（2 分） A． 具有创造性
B． 可能具有创造性
C． 没有实用性
D． 应当具有创造性
6. 发明或实用新型本国优先权期限为（ ）。（2 分）
A． 3 个月
B． 6 个月
C． 12 个月
D． 18 个月
7. 专利法所称的实用新型不包括（ ）。（2 分） A． 对产品的构造提出适于实用的新的技术方案
B． 对产品的制造方法提出的适于实用的新的技术方案
C． 对产品的构造和形状的结合提出适于实用的新的技术方案
D． 对产品的色彩或产品的制造方法提出适于实用的新的技术方案
8. 向国外申请专利，可以通过（ ）途径向多个国家同时提出申请？（ ）。（2 分） A． 专利合作条约
B． 世界知识产权组织
C． 巴黎公约
D． 国外专利局
9. 下列选项中可能获得发明专利的是（ ）。（2 分）
A． 永动机
B． 一种新型电脑芯片
C． 一幢造型别致的建筑物
D． 一种扑克牌的新玩法
10. 下列哪项只需要符合新颖性就可以申请专利？（ ）。（2 分）
A． 发明
B． 实用新型
C． 外观设计
D． 11. 以下不属于专利法保护范围的是（ ）（ ）。（2 分）
A． 用于娱乐的游戏机
B． 用于医疗的麻醉品
C． 用于治疗疾病的器械
D． 疾病的诊断和治疗方法
12. 根据我国《专利法》规定，下列（ ）情况可以被授予专利权（ ）。（2 分）
A． 甲发明了仿真伪钞
B． 乙发明了对糖尿病特有的治疗方法
C． 丙发现某植物新品种
D． 丁发明了某植物新品种的生产方法
13. 发明专利权的保护期限为（ ）。（2 分）
20年 A． 自申请日起
10年 B． 自申请日起
20年 C． 自授权公告日起
10年 D． 自授权公告日起
14. 两个以上的专利申请人分别、先后就同样的发明创造申请中国专利，专利权应授予（ ）（ ）。（2 分）
A． 最先完成该发明创造的人
B． 最先将该发明创造投入生产使用的人
C． 最先提出该专利申请的人
D． 最先公开销售该发明创造的人
15. 以下什么条件下可以申请外观设计专利？（ ）。（2 分）
A． 只有涉及产品形状、构造或其结合时
只要涉及产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合，富有美感，
B． 并适于工业上应用的新设计
C． 对产品、方法或者改进所提出的新的技术方案
D． 以上三项都不对
二、多选题 （共10题 ，总共40分 ）
1. 发明或实用新型专利申请属于下列哪几种情形的认为不具备实用性？（ ）。（4
分）
A． 缺乏技术手段
B． 违背自然规律
C． 利用独特的自然条件完成的技术解决方案
D． 无积极效果
2. 下面哪种技术创新情况可以死申请外观设计专利？（ ）。（4 分）
A． 将产品形状进行改进后形成新的产品
B． 将产品的图案改进后形成的新的产品
C． 将产品的形状与图案结合改进后形成新的产品
D． 将产品的色彩与图案结合改进后形成新的产品
3. 我国《专利法》规定可以获得专利保护的发明创造包括( )?（ ）。（4 分）
A． 发明
B． 实用新型
C． 外观设计
D． 工业设计
4. 实用新型专利应当具备哪些条件？（ ）。（4 分）
A． 必须是一种产品
B． 必须是一种方法
C． 必须是一种具备一定的形态和构造的产品
D． 必须能在工业上有直接的实用价值
5. 实用新型的特点包括：（ ）。（4 分）
A． 是针对产品而言的。
B． 只能是具有立体形状、构造的产品。
C． 必须具有实用性，能在工业上应用。
D． 必须是一件小发明。
6. 影响新颖性的公开方式包括：（ ）。（4 分）
A． 出版物公开
B． 使用公开
C． 抵触申请
D． 在网络上公开
7. 甲、乙先后就同样的发明创造提出发明专利申请，甲的申请在先，乙的申请在后，以下关于乙的申请的专利性的判断中哪些是正确的？（ ）。（4 分）
甲在公布之前撤回了其申请，乙的申请在甲撤回其申请前提出，甲的申请不损害A． 乙的申请的新颖性，也不损害其创造性。
甲在公布之后撤回了其申请，乙的申请在甲撤回其申请前提出，甲的申请不损害B． 乙的申请的新颖性，但损害其创造性。
甲在公布之后撤回了其申请，乙的申请在甲撤回其申请前提出，甲的申请损害乙
C． 的申请的新颖性，同时，也损害其创造性。
甲在公布之后撤回了其申请，乙的申请在甲撤回其申请前提出，甲的申请损害乙
D． 的申请的新颖性，但不损害其创造性。
8. 发明的创造性是指同申请日以前已有技术相比，该发明具有：（ ）。（4 分）
A． 突出的实质性特点。
B． 实质性特点。
C． 显著的进步。
D． 进步。
9. 根据我国专利法的规定，下列哪些属于实用新型的保护客体：（ ）。（4 分）
A． 对产品的形状提出适于实用的新的技术方案
B． 对产品的构造提出适于实用的新的技术方案
C． 对产品的形状和构造相结合提出适于实用的新的技术方案
D． 对产品的色彩或产品的制造方法提出适于实用的新的技术方案
10. 下面选项中可以申请专利的有（ ）。（4 分）
A． 一种药品
B． 药品的生产方法
C． 药品治疗疾病的用法用量
D． 核磁共振治疗仪
5. 下列哪些专利申请不授予专利权？（ ）。（4 分）
A． 科学发现
B． 智力活动的规则和方法
C． 疾病的诊断和治疗方法
D． 动物和植物的品种
三、判断题 （共15题 ，总共30分 ）
1. 有人发明了一种克隆人的方法，这种方法在中国是可以申请专利的。（ ）。（2 分）
正确 错误
2. 对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，酌情可授予专利权。（ ）。
（2 分）
正确 错误 3. 按照我国专利法，计算机程序是通过授予专利进行保护的（ ）。（2 分）
正确 错误 4. 只有前所未有的东西才能申请发明专利。（ ）（ ）。（2 分）
正确 错误 5. 申请实用新型专栏里的主题既可以是产品，也可以是方法。（ ）（ ）。（2 分）
正确 错误 6. 申请发明专利的主题既可以是产品，也可以是方法。（ ）（ ）。（2 分）
正确 错误 7. 发明创造获得专利权后，在任何时候都受到法律保护。（ ）（ ）。（2 分）
正确 错误 8. 在我国，专利只包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。（ ）（ ）。（2 分）
正确 错误 9. 凡两项或两项以上的已有技术组合在一起能产生新的功能、取得更优越效果，该组合发明被认为具有创造性。（ ）（ ）。（2 分）
正确 错误 10. 两个以上的申请人先后就同样的发明创造申请专利的，专利权可以授予两人。（ ）（ ）。（2 分）
正确 错误
11. 发明专利同实用新型专利的区别包括：实用新型的创造性要求不太高，而实用性较强。（ ）（ ）。（2 分）
正确 错误
12. 专利申请的优先权分为外国优先权和本国优先权两种。（ ）。（2 分）
正确 错误
13. 同样的发明创造只能被授予一项专利。（ ）（ ）。（2 分）
正确 错误
14. 某人发明了一种下围棋的新方法，可以申请发明专利。（ ）（ ）。（2 分）
正确 错误
15. 外观设计的专利申请本国优先权为6个月。（ ）。（2 分）
正确 错误
范文五：专利文献检索与专利信息基础知识
专利文献检索与专利信息基础知识
专利是从法律上保护知识创造发明的一种专有的权利。专利制度是通过立 法的形式来保护、鼓励发明创造，促进技术发展的制度。专利制度具有法律保护、 科学审查、公开通报和国际交流的 4 个特证。 法律保护和公开报导构成专利制度 二个基本功能，目前世界上已有 140 多个国家和地区实行专利制度。 专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在专利管理过程中产生 的文件及各类出版物的总称。 广义的专利文献包括专利申请书、专利公报、专利分类法、专利法规等， 从狭义上说，主要是指专利注明书。 自 1985 年 9 月 10 日起中国专利局开始向国内外发行中国专利文献， 这些文 献大致分为三类： 1、公报类：中国专利公报有《发明专利公报》《实用新型专利公报》 、 、 《外观设计专利公报》 ，每周出版一次 2、说明书类：中国专利说明书分有《发明专利申请公开说明书》 、 《发明专利申请审定说明书》《发明专利说明书》《实用新型专利申请说明 、 、 书》《实用新型专利说明书》 、 3、专利检索工具类：如：中国专利年度索引等 专利文献是一种特殊的连续出版物，按月或半月、旬、周定期出版专利公 报、报导新公布（公开、公告、授权等）的专利申请或专利目录、文摘索引，同 时出版相应的专利说明书，专利说明书出版量大，世界上年出版约为 100－110 万 件，总累积量达 4000 多万件。 专利文献的特点：专利文献与其它类型文献相比，有以下一些特点： 1、内容广泛、详尽、新颖实用、先进，专利文献涉及应用技术领域极其 广泛，且系统完整、详尽，要系统了解绝大多数发明和革新， 只有查阅专利文 献才能实现。 2、集技术、法律、经济信息为一体，每一件专利说明书都记载着解决一 项技术课题的新方案，包含发明的所有权和权利要求，有效期地、 域性等法律 信息以及市场、产品信息。 3、出版形式统一，出版及时迅速，分类标引标准化，文字严谨。 4、有一定局限性，表现为：各国专利法几乎都规定了专利申请的单一性 原则，即一项发明申请一件专利，单件文献只解决局部问题， 如要了解某项产 品或某项技术，必须查阅该项目涉及的各环节的专利说明书。 专利说明书中有一定的保密现象，发明人尽量避免一些技术细节。 专利按发明程度不同，一般分为发明、实用新型和外观设计等类型。 产品发明和方法发明。 公开号 审定号 公告号 发明 88 1 00001 CN881 00001A CN881 00001B
实用新型 88 2 10369
CN882 10369U 外观设计 88 3 00457
CN883 00457S
编号每类每年自 1 号重新开始 1989 年—1992 年： ①三种专利申请号由 8 位变为 9 位，前 8 位含义不变，小数点第 9 位为计 算机校验码（可为数字或字母 X） ②公开号、审定号、公告号采用 7 位数字，首位表示种类：1 为发明 2 为实用新型 3 为外观设计 后 6 位数逐年向后累计 专利种类 公开号 审定号 公告号 发明 89 1 03229.2 CN10 30001 A CN10 03001 B 名称
申请号、专利号
实用新型 90 2 04457.X
CN 20 30001 U 外观设计 91 3 01684.4
CN 30 03001
1993 年以后，发明专利、实用新型、 外观设计专利公告的编号都称为 授权公告号。 专利种类 公开号 授权公告号 发明 93105342.1 CN1087369A CN1020584C 实用新型 93200567.2 CN 2131635Y 外观设计 93301329.X CN 3012543D 名称
申请号、专利号
公开号、授权公告号是我们索取专利说明书的依据，是重要的检索标识。 6.2《国际专利分类表》介绍 随着专利制度的国际化，逐步产生了国际上通用的国际专利分类法。 目前，世界上主要的专利分类体系可归纳为以下几种《国际专利分类表》 、 《美国专利分类表》《英国专利分类表》和英国德温特出版公司编制的分 、 类体系。如今， 为许多国家普遍采用的分类表是《国际专利分类表》 只 ， 有英、美等少数国家仍在采用自己的专利分类表， 但在说明书及相应的检 索工具的著录中都附有国际专利分类号。下面，对《国际专利分类表》加以
介绍。 《国际专利分类表》 （International Patent Classification，简称 IPC）是根据 1971 年签署的《关于国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的。 此分类表是使各国专利文献获得统一分类的一种工具，现包括中国在内已有 五十多个国家正式采用。 国际专利分类表的第一版根据 1954 年签订的《关于国际发明专利分类 欧洲协定》的规定而编制，于 1968 年 9 月 1 日正式生效。以后为了改进分类系 统和适应技术的不断发展，分类表定期进行修订。因此各版分类表的有效期 是：第 1 版 IPC 的有效期为 1968 年 9 月 1 日至 1974 年 6 月 30 日， 第 2 版为 1974 年 7 月 1 日至 1979 年 12 月 31 日，第 3 版为 1980 年 1 月 1 日至 1984 年 12 月 31 日， 第 4 版 为 1985 年 1 月 1 日至 1989 年 12 月 31 日，第 5 版为 1990 年 1 月 1 日至 1994 年 12 月 31 日 ，现在所用的应是第 6 版。在使用国际专利分类表时， 要用与所查专利年代 相应的分类表版本。如检索 1989 年的专利文献要使用第 4 版分类表， 而检索 1990 年的专利文献则要使用第 5 版分类表。 国际专利分类号在专利文献上著录的 INID 代码
是（51） ， 标注为 In.tcl.n×××××。其中 Int.cl.表示国际专利分类，n 表示修订的 版次。如 Int.cl.3H05KL/00 表示第 3 版 IPC 的一个类号；而 Int.cl. A01B1/02 表示第 1 版 IPC 的一个类号。 国际专利分类采取了功能分类与应用分类相结合，以功能分类优先的 原则。如 B05 一般喷射或雾化是功能分类，专用的喷雾则是应用分类， 如： 01M21／00 除草喷雾、A62C31／00 灭火用喷雾、F16N7／34 润滑用喷雾。 国 际专利分类表的使用指南规定，适用于两个以上技术领域的发明，应该优先 分在功能分类的位置。 功能分类原则是根据发明的内在性质或功能将发明进行分类，并在分 类表中设置了相应的分类位置，称其为功能分类位置。分类时，某项发明在 技术上不受其使用范围的影响。 应用分类原则是根据发明的特殊用途或应用范围将发明进行分类，并 在分类表中设置了相应的分类位置，称其为应用分类位置。 如前所述，IPC 的分类原则结合了应用和功能分类的原则， 是在总结 各国专利局一个多世纪分类工作经验的基础上，经过许多专家周密规划后制 订出来的。 IPC 分类表的条理性强， 同时在专业类目的安排上基本能够反映现代 技术的全貌。 IPC 采用等级形式，将技术内容按部（Section） 、分部(Subsection)、 类(Class)、小类(Subclass)、主组(Main group)、 分组(Subgroup)逐级分 类，形成完整的分类体系。 IPC 有八个部，将世界上现有的专利技术领域进行总体分类， 每个部 包含了广泛的技术内容，分别由 A－H 的八个大写字母表示。八大部分的技术 范围如下： A 部：人类生活需要(Human Necessities) B 部：作业、运输(Operations;Transporting) C 部：化学、冶金(Chemistry and Metallurgy)
D 部：纺织、造纸(Textiles and Paper) E 部：固定建筑物(Fixed Construction) F 部：机械工程；照明；采暖；武器、爆破(Mechanical Engineering； Lighting；Heating；Weapons；Blasting) G 部：物理(Physics) H 部：电学(Electricity) 部的下面设分部，分部只有标题，不用分类符号表示。如 B 部下设有 分离、混合；成型；印刷；交通运输四个部。 大类是带有由使用者驱动的空气泵或压缩机的 5／04 ??有活塞、风箱或隔膜的，例如由装载吸尘器的轮子驱动的 5／05 ???有驱动的除尘工具的 5／06 ?? 带有转风扇的 斜线后的数字在分类表中不表示任何进一步细分类的等级关系， 即 5／06 并不是 5／05 的细分类，而 5／05 后的三个圆点决定了它是 5／04 的细分 类， 即是离它最近的少一个圆点类号的细分类。 下面，是一个完整的 IPC 分类号： A 47 L ↑ ↑ ↑ A 47 L 5／ 00 ↑ 5 ／ 06（至分组级） ↑ ↑ （至主组级）
部 类 小类 主组 ↑ ↑ ↑
部 类 小类 主组 分组 最后，第一版的国际专利分类表都配有一本单独出版的《关键词索 引》 （Official Catchword Index)。通常，检索者在不熟悉所查技术领域 的分类情况下，可以借助《关键词索引》并结合使用 IPC 分类表，确定分类 范围和准确的分类号。IPC 正式文本（英文、法文）的《关键词索引》中约 有 7000 个关键词，均按字母顺序排列。 国际专利分类表详细内容： A 部－人类生活必需（农、轻、医） B 部－作业、运输 C 部－化学、冶金 D 部－纺织、造纸 E 部－固定建筑物（建筑、采矿） F 部－机械工程 G 部－物理
H 部－电学
网上免费专利信息检索 黄 苏 萍 (福建中医学院检索中心 摘 要 福州 350003)
介绍了国内外常用免费专利网站的收录范围、服务项目和具体使用方法。 专利 免费检索 因特网
关键词
专利是人类社会的财富，专利文献是记载和传递科技成果信息的重要知识载体，它集技术、 经济、法律为一体，以内容新颖、文字严谨、实用可靠、出版迅速、信息量大等特点日益受到重 视。我国自 1985 年 4 月 1 日实施第一部专利法以来，中国专利局受理的国内外专利已达 72 万多件。专利文献的检索、分析与利用已成为科研生产单位必不可少的重要行为。随着因特网的 飞速发展，网上查找专利信息方便快捷、全面准确。以下介绍常用的几个国内外免费专利网站， 尤其着重介绍中国专利信息网的主要查询栏目与检索方法。 1 1.1 国内专利站点 中国专利信息网(http://www.patent.com.cn) 该信息网是由“中国专利局检索咨询中心”与“长通飞华信息技术有限公司”共同开发创建的。 中国专利数据库收集了我国自 1985 年实行专利制度开始至 1999 年 12 月为止公布的全部发明 专利和实用新型专利 72 万件，向社会公众提供全方位的专利信息检索服务。 1.1.1 信息网查询栏目：中国专利信息网设有 10 个栏目，具体为： ①专利技术转让： 提供技术转让、 技术需求、 新发明简介、 最新专利博览会预告信息等内容。 ②免费专利检索：提供 Internet 网上国外免费专利数据库链接点
。用户只需点击“免费专 利检索”一栏，就会出现一个国外免费专利数据库的目录，其中包括“美国专利数据库”，“IBM 知 识产权信息网”，“加拿大专利数据库”，“PCT 国际专利”，“世界知识产权组织的 IPDL”，“日本 专利数据库”，“欧洲及欧洲各国专利”。 ③专利出版信息： 该栏目及时向用户通报目前国内主要出版机构出版的专利文献及与专利相 关的出版物信息，方便用户及时了解出版动态和联网订购。 ④专利代理机构：提供专利机构名称索引、介绍专利法律机构与专利代理机构。 ⑤各国专利机构：提供世界上近 40 个国家专利局的主页目录，用户可通过该目录进入世界 各国专利局主页，查询各国专利数据库、各国专利法律法规及专利发展动态。 ⑥专利知识问答： 介绍中国专利法及世界各国专利法律法规的一般性知识、 中国专利申请及 审批手续、专利“三性”的判断标准、专利说明书的撰写方法及专利文献的检索方法。 ⑦专利法律法规：全面介绍国内外有关的知识产权法。(1)中国：专利法，商标法，著作权 法、版权法，计算机软件保护条例等；(2)国际：专利合作条约、巴黎公约、布达佩斯条约等。 ⑧广告征集信息：介绍广告的类型及价格等。 ⑨信息检索论坛：提供专利信息检索的相关文章。
10数据库检索指南：提供《中外专利数据库检索指南》图书目录。 1.1.2 中国专利数据库检索方法 中国专利数据库检索系统属于“傻瓜”型检索系统，不需培训即可使用，所有用户操作都在一 个简单的对话框中完成。所有的检索项，如发明名称、关键词、分类号、发明人、申请人等都可 放在对话框中，检索项之间用空格隔开，系统默认“逻辑与”关系，用户也可用鼠标点击选择“或” 逻辑运算。 在检索框中输入要查找的内容，点击“查询”键，即可获得相关的专利号与专利名称，检索结 果按专利申请号的顺序由大到小进行排列。 点击任意一条专利名称或专利号， 即可显示其具体内 容，包括申请号、公开公告号、申请日、公开公告日、授权日、授权公告日、审定公告日、审定 公告号、发明名称、分类号、范畴分类号、优先权项、国别省市代码、申请人、通讯地址、发明 人、代理人、代理机构代码、代理机构名称、代理机构地址、法律状态、法律变更事项、PCT 内容、说明书光盘卷号、说明书页数、附图页数、权项数、文摘、权利要求等 29 项内容。 此外，在信息网首页上点击“中国专利局”即可进入“中华人民共和国国家知识产权局”页面， 点击右侧的“专利申请”，有专利申请的详细程度和费用说明，可供拟申请
专利的用户了解相关的 详细信息。 1.2 失效专利数据库(http://www-trs.beic.gov.cn/patent) 失效专利是指因各种原因放弃专利权及专利申请权的专利及专利申请。 失效专利是一座等待 开发的技术信息资源宝库，有着极大的利用价值。据中国专利局的统计资料，至 1997 年底失 效专利及失效专利申请已经超过 21 万件。失效专利技术已经失去了专利法的保护，成为社会公 众可以无偿使用的财富。使用办法：①直接浏览：进入相关部类，可见失效专利目录按专利申请 号由小至大顺序排列。浏览目录，直接点击具体的专利名称或专利申请号即可获得结果。②检索 查询：点击“检索”键，进入检索界面，有检索字段 25 个，分别为：发明名称、文摘、权利要求、 申请人、通讯地址、发明人、代理人、代理机构代码、代理机构地址、申请号、公告号、审定公 告号、申请日、公告日、审定公告日、授权日、授权公告日、分类号、范畴分类号、国别省市代 码、法律状态、法律变更事项、说明书页数、附图页数、权项数。用户可在任意字段输入查询词 语，字段之间关系可选择为 AND 或者 OR，提交检索要求即可获得结果，每条专利的具体内容 上述检索字段排序。 1.3 专利园(http://patentfield.163.net/) 专利园可供查询的栏目有：最新消息、法规汇编、申请知识、专利检索(中国专利、国际专 利、美国专利、日本专利)、新视点、新技术、咨询台、专利好站、代理机构、园主简介。该网 站①可教用户如何申请专利，并附有大量实例；②有最新的专利信息；③摘录和发表新颖的学术 论文；④提供好的专利网址；⑤提供新技术和新产品的开发利用。 1.4 台 湾 “ 国 科 会 ” 专 利 技 术 成 果 (http://192.83.176.196/grb/index.htm ； 台湾多数专利为收费查询，但“国科会”专利可供免费查询。至 1998 年 6 月底，“国科会” 资助的研究成果，已获得专利 768 件，包括台湾专利 459 件，美国专利 230 件，日本专利 59 件，其他国家专利 17 件等。该数据库可通过关键词、专利名称、技术内容简介、国际专利分类 号、获得专利权国家、证书号码、公告编号、使用产业(制药工业、生物技术产业等 19 类)、学 科门类(临床医学、药学、机械等 30 类)9 种途径进行查询。查询结果有书目浏览和详细资料两 种形式。 2 2.1 国外专利站点 美国专利数据库(http://patents.uspto.gov) 美国专利局商标局(USPTO)是美国政府参与的一个非商业性联邦机构，主要服务内容是办 理专利和商标，传递专利和商标信息。美国专利数据库提供 USPTO 1976 年以来发布的所有专 http://www.nsc.gov.tw/cen/)
利 文 献 ， 可 免 费 检 索 并 获 取 文
摘 与 全 文 。 如 欲 获 取 1976 年 以 前 的 专 利 ， 可 直 接 单 击 “PTDLs”(Patent and Trademark Depository Libraries)链接。用户进入数据库主页后，可 以选择全文数据或书目数据。具体的检索途径有： ①布尔组配检索： 是以设计好的提问框形式要求用户输入检索词并用鼠标选择检索字段， 该 检索界面简单直观，易于初学掌握； ②高级检索：要求用户自己用布尔逻辑算符和字段名组配检索式，虽然较前者复杂，但可以 灵活表达检索提问； ③专利号检索：以专利号为入口进行检索。 检索结果包括权利要求、说明书等。一条美国专利文献的具体款目有：专利号、专利公布日 期、专利名称、摘要、发明人、专利权人、专利申请号、申请日期、美国专利分类号、国际专利 分类号、主审查员、专利代理、原始申请文件、权利要求、说明书(技术领域、发明背景、技术 构成、绘图简要描述、详细说明、实例)、专利法律状态、美国及国外的相关专利等。 2.2 IBM 专利数据库(http://www.patents.ibm.com/ibm.html) 美国 IBM 公司于 1997 年 1 月，向全球用户推出了免费开放查询美国专利信息的网上服务 器。 它收录 1971～1973 的部分专利和 1974 年以后美国专利商标局(USPTO)公布的所有专利 文献，总计约 200 多万条，可分两个时段查询，有 4 种检索途径供用户选择。 ①简单检索：直接输入关键词查询相关的专利号及专利名称。 ②专利号检索：按用户输入的专利 号提取专利摘要及全文。 ③布尔检索：用户可在下拉菜单中，对专利名称、摘要、权利要求、发明人、代理机构和任 意项等 7 个项目进行限定，输入关键词，选择最大检索结果的数量，并执行“与、或、非(AND、 OR、NOT)”的布尔检索操作，实现较复杂的检索。 ④高级检索：用户可在任意项、发明人、受让人、专利名称、摘要、权利要求和代理机构相 应项填入关键词检索特指的专利。高级检索与布尔检索的不同之处是：可以进行两项以上的“与 (AND)”检索，其优点是查准率更高；但各项之间无法执行“或非(OR、NOT)”操作。 这是一个较好的查找美国专利的网址。 用户还可查看欧洲申请和授权的专利、 日本专利文摘、 世界专利组织的专利以及 IBM 公司的技术通报等。 2.3 欧美专利数据库(http://Patentexplorer.com) 该数据库由英国 Derwent 公司推出， 收录自 1974 年以来的美国专利文献 200 万条， 1978 年以来的欧洲专利 100 万条，是因特网上第一家用全文和图像方式同时提供美国和欧洲专利服 务的系统。Derwent 公司在注重检索系统的设计，除了为不熟悉专利文献结构的用户提供 fill-in-the-box-and-click 检索方式外，还为熟练掌握检索路
径的人员提供通过输入文本框， 即能对 40 多个独立数据进行布尔逻辑匹配查询。Patent Explorer 上的检索全部实行免费，允 许用户保存检索结果，同时提供一整套文献传送服务。 2.4 其他国家专利检索 此外，奥地利、澳大利亚、巴西、加拿大、克罗地亚、丹麦、芬兰、德国、匈牙利、朝鲜、 马来西亚、新西兰、秘鲁、波兰、葡萄牙、罗马尼亚、西班牙、瑞典、土耳其、香港等国家与地 区 专 利 局 的 专 利 检 索 可 通 过 日 本 专 利 局 网 站 的 链 接 (http://www.jp-miti.go.jp>Related)Web Siteatent Office 查到。
参考文献 1 http://www.patent.com.cn
2 3 4 5 6 7 8
http://www_trs.beic.gov.cn/patent http://patentfield.163.net http://192.83.176.196/grb/index.htm http://patents.uspto.gov http://www.patents.ibm.com/ibm.html http://www.jp-miti.go.jp 王素文，李忠芳.因特网上专利信息的免费检索方法.图书情报工作，2000(2)：44～46
专利检索技巧浅谈
专利文献可以为我们的技术难题提供解决方案， 为技术方向分析提供权威、 可靠并具有法律意义 的数据。 专利文献检索技巧一：注意选词 在专利检索中，需要对技术主题进行分析。例如我们要查找“金属散热器”，很容易分析出需要检 索的主题是“散热器”和“金属”，但是金属在别的专利中可能代表的是其它意思。这样，我们在进 行主题检索时，就不能简单的使用“散热器 金属”来检索，而是要使用“散热器*（金属+合金+ 铁+铜+铝）”（说明：*代表“与”，+代表“或”） 。 专利文献检索技巧二：考虑同义词 在专利检索中，很重要的一个要求就是要考虑同义词。在查询的时候，一定要充分考虑各种各样 的同义词，否则会漏掉一些内容。但是要直接找到这些同义词有时侯又比较困难，所以要先通过 关键词查询完成初步检索，然后进行 IPC 分类（在 CPRS 中提供了这个工具，否则需要手工完 成） 。如果分类比较集中，可以阅读该分类的定义，从中找出同义词；如果比较分散或者初步结 果比较少，需要阅读这些说明书，然后从中分析出同义词。 专利文献检索技巧三：注意歧义 有些时候，同义词的引入可能会产生一些歧义。例如：要查找石家庄某个年度申请的专利书目， 我们首先会直接查询“石家庄”的对应记录，但是石家庄是个大的地域，下面还有很多县市，所以 如果仅仅使用石家庄就会漏掉一些信息，必须采用“石家庄+正定＋平山＋无极＋…＋赵县”进行 检索。同时，为了防止重名现象出现，我们还需要加上“河北”这样的限制。 专利文献检索技巧四：CPRS 使用 在专利局的文献部电子阅览室中，提供了一套专用的检索系统（C/S 结构） ，其中有比较
重要的 几个小窍门。比如，检索某个时间范围的话可以用 2000/09/01>2003/08/07 这样的方式达 到；关键词检索支持通配符$和同义词匹配#，例如要查电视机，如果想查到相关同义词内容，
就输入电视机#（说明：这个可以在 CPRS 的帮助中看到） ；在默认情况下，CPRS 支持前截断， 就是说在查询时间的时候如果输入 2000，系统自动查 2000 年所有相关记录。 在检索的信息来源上，国家知识产权的网站（www.sipo.gov.cn）不错，只是速度有些慢。欧 洲局的网站资料比较全，但要检索到比较新、比较全的数据还必须去国家专利局，在那里可以使 用 CPRS 系统，其中有比较详细的帮助信息
