我真的是静静
范文一：风险分级管控管理制度
风险分级管控管理制度
1.目的：识别本公司在活动、产品和服务中能够控制和可施加影响的危险源，并作出相应评价，以确保危险源得到有效地控制。
2.范围：适用于本公司范围内所有活动、产品和服务中危险源的识别、评价、更新与管理。
3.职责： 3.1各部门
a)识别和评价管理范围内危险源； b)制定危险源的控制措施； c)管理范围内危险源的控制。 3.2安全设备处
a)汇总评价各部门提报的危险源，确定公司危险源清单并进行分类； b)组织制定重大危险源的控制措施； c)监督检查危险源的控制情况； b)跟踪验证所制定的控制措施的实施。 4.术语和定义： 4.1危险源
可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
4.2危险源识别
识别危险源的存在并确定其特性的过程。 5.危险源的识别、评价、控制措施 5.1识别范围
识别范围包括常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动，工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。
5.2识别、评价需考虑的因素
a）具有或可能具有安全影响的作业活动； b）法律法规和其他要求的符合性。 5.3评价方法
5.3.1评价内容包括法律法规的符合性、发生事故的可能性大小、暴露于危险环境的频繁程度和发生事故产生的后果。
5.3.2评价方法及公式：D=LEC
L—发生事故的可能性大小（具体分值见表3）；E—暴露于危险环境的频繁程度（具体分值见表4）；C—发生事故产生的后果（具体分值见表5）；D—风险
值（具体分值见表6）。
表4
5.3.3危险源的安全风险评价结果根据评价分值和法律法规的符合性进行
判定。
a) D值≥70分的以及不符合法律法规及其他要求的，为重大危险源，需立即整改，必要时停止作业；
b) 20分≤D值
5.4.1各部门将识别的危险源和评价情况填写《危险源识别评价登记表》，并制定控制措施。
5.4.2确定为重大危险源的，安全设备处组织制定控制措施，报分管领导批准，必要时报总经理批准后，下发责任部门实施。
5.4.3确定为一般危险源的，由各部门（车间）制定其控制措施，并经安全设备处确认后各部门组织实施。
5.4.4确定为普通危险源的，由各部门（车间）的班组进行控制管理。 6.危险源控制措施的实施
6.1安全设备处将确认通过的控制措施下发各责任部门（车间），并由责任部门（车间）组织实施，并做好相关记录。
6.2安全设备处进行以下工作：
a)对重大危险源的控制措施的实施情况进行跟踪验证，并将验证结果做好记录。
b)每月对各部门（车间）的一般控制措施的实施情况进行检查，并将检查结果及时处理或通报。
c)将验证结果及检查、整改情况存档。 7.危险源的重新识别、评价和更新
7.1安全设备处每年组织危险源的重新识别、评价和更新。
7.2当新的法规颁布、新产品或新项目以及设备更新、技术改造、过程变更等情况发生时或根据部门内部管理的需要，各部门应及时对新发生的危险源进行识别，报安全设备处审核评价后予以实施。
8.记录、资料管理
8.1安全设备处统一保存危险源识别、评价的资料和记录。 8.2各部门保存本部门危险源识别、评价的资料和记录。
范文二：廉政风险防控管理制度
廉政风险防控管理制度
一、廉政风险防范管理教育制度
(一)制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为医院中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。
(二)医院中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。
(三)完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。
(四)建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。
(五)医院党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。
二、廉政风险防范管理决策制度
(一)正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。
(二)医院支部会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。
(三)医院行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。
(四)调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。
(五)凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意见。
(六)对重大决策事项以及专业性较强的决策事项，应当事先进行必要性和可行性论证。完善专家咨询制度，必要时，实施听证和公
示制度，保证决策目标和内容的科学性、可行性和决策方案的顺利实施和有效贯彻执行。
三、廉政风险防范管理执行制度
(一)科学决策是基础，执行是关键。通过决策和制度的执行，发挥出决策和制度的保障、制约和督导作用，更有助于提高履职能力，提升服务水平，防范内部风险。
(二)深入开展调查研究，及时反馈执行过程中的信息，增强可行性和准确性。
(三)落实执行责任制，提高执行意识。执行中应分解任务、明确责任、理清层次、抓住重点，各司其职，各尽其责，相互配合，推动各项工作有力、有序、有效的开展。着力提升领导负责制，发现并解决制度执行中的矛盾和问题。推行“全员责任制”，做到人人有任务、人人有责任、人人有压力，人人自觉树立责任意识、人人执行制度不折不扣。
(四)监督检查是提高执行效率的重要手段，领导亲自挂帅，各科室督查，现场观摩引导执行，提升执行效果。
(五)健全评价奖惩、激励机制，强化执行纪律，利用各种手段激发执行者，强化他们的正确行为，引导把他们将潜能变成显能，进而转化为效能。
(六)对执行不力者要追究相关责任，鼓励遵章守制者、教育有章不循者、震慑职务犯罪者，促进制度落实。进行责任追究要注意:以执行的制度作为检查的依据,避免检查中的人治行为;对被检查者应一视同仁,公正、公平、公开的责任追究,发挥责任追究的作用;检
查中发现的重大问题,除责成纠正外，对负有责任者必须以通报、年终考核降低等次等形式进行责任追究，对造成严重后果的要追究其行政或法律责任，切忌搞“下不为例”等形式主义的批评教育;在精神和物质上支持监督检查者的工作，消除他们的顾虑,敢于发现问题、暴露问题。
四、廉政风险防范管理监督制度
(一)廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员干部有权平等地直接或间接地监督教育系统一切事务。党内监督是党员之间、党员和党支部之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动，有助于发扬
党的优良传统作风，制约、规范党内监督对象。
(二)建立健全监督机制，应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开。党员干部是监督主体，应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党支部和行政办公会议行使权力进行监督，防止权力滥用。
(三)监督涉及到行使职权和履行义务的方方面面，内容极为广泛。做好监督工作要把握监督的重点内容，抓住监督的关键环节和主要内容，增强监督的针对性，使监督取得实效。
(四)实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握监督的规律性，集体领导和分工负责，促使决策更加民主化。决策的有关情况必须公开，通过“述职述廉”、“民主生活会”在规定范围内作出报告和解释;通过“舆论监督”、“信访处理”、“巡视”等制度。帮助发现从决策到执行的整个过程中，是否依法办事，有无失职、渎职
甚至腐败现象。监督中发现的问题，通过“谈话和诫勉”、“询问和质询”、“罢免或撤换”等制度处理和解决。
(五)在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者的合法权益与工作的积极性，以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。
五、廉政风险防范管理预警、处罚制度
(一)廉政风险防范管理预警、处罚，是落实“惩防并举，注重预防”工作方针，防范和减少廉政风险的有力举措。通过全面的预警机制，强化廉政勤政教育，健全监督制约制度，实施有力的管理监督，促进决策、执行、监督等环节在科学、规范、廉洁中运行，为全面完成各项工作任务的提供坚强保证。
(二)廉政预警制度的实施，应坚持主动全面、保障有效有力的原则。在局廉政风险防范管理工作领导小组的统一领导下进行，具体工作由监察室协调局领导成员和科室组织开展。按照分级管理的原则进行，采取分管领导对机关科室，下管一级的办法，多头预警，层层保障。必要时对个人按照干部管理权限进行，局纪委对局领导班子，特别是一把手实施预警。
(三)实施廉政预警通过以下途径发现:人民来信来访反映的;特邀监察员、行风监督员等反映的;纠风办、行风热线等相关部门移送的;其他发现情形。单位或所属人员有可能发生违法违纪以及重大违规行为或已经发生，或出现了不良苗头性、倾向性问题，需今后防范制止的，应实施预警，应着眼防范，结合具体实际，采取告知其国
家相关的法律法规、廉政谈话、学习教育、加强组织上的管理和监督、落实报告制度、检查或监察等可行措施。
(四)廉政预警的实施，启动预警机制，实施预警措施，反馈落实情况。因实施廉政预警制度不力，致使单位或所属人员发生了违规违纪行为，除严肃追究直接责任人的责任外，依据事实，追究廉政预警制度实施人员相关责任。
范文三：xx公司安全风险分级管控管理制度
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Xxx 公司安全风险分级管控制度
1. 目的
为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。
2.适用范围
适用于公司的所有部门的活动场所，包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。
3.定义:
3.1危害:可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
1
3.2危害识别:认知危害的存在并确定其特征的过程。
3.3安全风险(以下简称风险):按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。
4. 职责:
4.1风险分级管控领导小组
公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险x 级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。
4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。
5.安全风险等级评价程序
5.1 成立评价组
公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险x 级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件。
5.2 评价依据《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-1986)、《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术
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标准、操作规程等，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，确定安全风险类别。采用相应风险评估方法确定安全风险等级。
5.3风险评价等级
安全风险等级从高到低划分为:
重大风险:是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。 较大风险:是指可能造成人员伤害和设备损伤。
一般风险:是指可能造成人员伤害。
低风险:是指不会造成人员伤害和设备损伤。
分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注
5.4安全风险评估
5.4.1每年进行一次安全风险辨识，建立一整套安全风险数据库。
5.4.2根据安全风险评价依据，由公司安全生产风险评价组对安全风险清单进行评价。
5.4.3建立重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，实行“一风险一档案”。
5.5风险控制
企业依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库。针对安全风险特点，从组织、制度、技术、操作指南、应急措施等方面对安全风险进行有效管控。
6、安全风险分级管控
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6.1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“公司、车间、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
6.2、由分管安全副经理亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障。
6.3、由分管安全副经理牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查x 析，识别是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，布置下一月度安全风险管控要点。
6.4、安全生产科负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
7、安全风险公告警示及培训
7.1、完善安全风险公告制度，公司在各车间门口的显著位置，公告存在的安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
7.2、加强风险教育和技能培训，每年对公司全员进行安全风险知识为主的安全教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
4
8、安全生产科对评估后的安全风险归类建档并指导、监督相关车间、班组管理人员贯彻执行。
9、按时向上级主管部门上报安全风险管控信息。
10、本制度自发布之日起执行。
6.评价准则
6.1按事故发生的可能性为判断准则
等级 标准
1 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现(没有监测系统)，或在正常情况下经常发生此类事故 或事件。
2 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或 危害发生或预期情况下发生 3
3 没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现(现场有监测系统)，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
4 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
5 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或
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员工安全卫
生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
6.2安全风险等级判定准则及控制措施
风险度 风险等级 应采取的行动/控制措施
实施期限 1 1一级 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻
2 二级 采取紧急措施降低风险，及时整改建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或限期整改
3 三级 采取措施及时整改、按操作规程加强培训及沟通 限期整改 4 四级 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查
近期整改
5 五级以上 无需采用控制措施 需保存记录
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范文四：煤矿矿井安全风险分级管控管理制度
xx煤业有限公司
安全风险分级管控管理制度
发布令
为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，现将《安全风险分级管控管理制度》印发给你们，请各单位认真贯彻落实。
矿长:
目 录
第一章 安全风险分级管控工作制度 ......................... 1 第二章 风险预控管理 ..................................... 5 第三章 保障管理 ......................................... 8 第四章 人员不安全行为管理 .............................. 10 第五章 生产系统安全要素管理 ............................ 13
第六章 综合管理 ........................................ 21 第七章 检查、审核与评审 ................................ 28
第一章 安全风险分级管控工作制度
为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。
一、总则
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
二、“安全风险分级管控”组织机构
(一)成立“风险分级管控”工作领导组:
组 长:矿 长
副 组 长:安全副矿长 总工程师 生产副矿长 机电副矿长 矿长助理
成 员:科队长以上管理人员
领导组下设办公室，办公室设在安全检查科，负责安全风险分级管控日常工作。
(二)领导组职责
1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
1
5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。
6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。
(三)办公室职责
“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下:
1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容;
2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析);
3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作;
4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核;
5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。
三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法
(一)综合辨识程序
1、年度辨识评估
每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2、月度辨识评估
2
每月由矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工;每旬由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
(二)专项辨识程序
1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。
2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。
4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
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5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。
7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
五、安全风险公告警示及培训
1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。
2、加强风险教育和技能培训，安全检查科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训;每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。
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六、考核办法
1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元;风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元;
2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单的单位，罚单位主要负责人各500元;编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元;编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。
5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照评估单现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。
6、岗位员工上岗前未严格按照评估单对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元;凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。
7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。
8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。
9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。
第二章 风险预控管理
矿井应建立安全风险预控管理程序，以全面辨识矿井生产系统和作业
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活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
一、危险源辨识、风险评估
矿井应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保:
1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;
2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;
3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;
(1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;
(2)对辨识出的危险源进行分级分类;
(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;
(4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识;
4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;
5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。
二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定
在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求:
(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;
(2)针对风险管理对象矿井应制定相应的管理标准和措施并形成程序;
(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全
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过程原则;
(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;
(5)矿井应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
三、危险源监测
矿井应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保:
(1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确;
(2)危险源监测设备灵敏、可靠;
(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
四、风险预警
矿井应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。
风险预警应:
(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;
(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
五、风险控制
矿井应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。
并符合:
(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;
(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;
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(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险;
(3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;
(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
六、信息与沟通
矿井应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，矿井应确保:
(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;
(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定;
(3)员工了解谁是现场或当班急救人员;
(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。
七、风险财政管理
矿井应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应:
(1)建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;
(2)对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全;
(3)按照国家规定，对员工进行投保;
(4)有矿井投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。
第三章 保障管理
矿井从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障矿井安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。
一、组织保障
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矿井建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应:
(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;
(2)由不同层次的有代表性的人员组成。
矿井安全风险预控管理的最终责任由矿井最高管理者承担。
矿井管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。
注:资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。
二、制度保障
1、矿井建立健全安全风险预控管理制度，并确保:
(1)各项规章制度贯彻到全体员工;
(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
2、矿井建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保:
(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;
(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;
(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;
(4)资料齐全完善，有目录清单。
3、矿井建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保:
(1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档;
(2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;
(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;
(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，
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并可追溯相关的活动;
(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。
三、安全文化保障
矿井建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应:
(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案;
(2)以实现员工自我管理为目标;
(3)全员、全过程、全方位地贯穿于矿井的各项管理。
第四章 人员不安全行为管理
矿井建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并应制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。
一、人员准入管理
矿井建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应:
(1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;
(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。
二、人员不安全行为识别与梳理
矿井在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应:
(1)全面、具体、准确、有针对性;
(2)按照风险等级进行分类。
三、员工岗位规范
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在人员不安全行为识别与梳理的基础上，矿井应制订员工岗位规范，岗位规范应:
(1)种类齐全;
(2)明确各岗位工作任务;
(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具;
(4)明确各岗位安全管理职责;
(5)明确各岗位安全行为标准;
(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。
四、不安全行为控制措施制定
矿井应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应:
(1)结合矿井自身的特点和员工不安全行为特征;
(2)涵盖影响矿井人员不安全行为的各类因素;
(3)针对不同类型的不安全行为分别制定。
五、员工培训教育
矿井应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应:
(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;
(2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等);
(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。
(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;
(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》;
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(6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发;
(7)明确员工分层和分类培训内容与周期;
(8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训;
(9)建立员工培训信息档案;
(10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》;
(11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;
(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;
(13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录;
(14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。
六、员工行为监督
矿井应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应:
(1)确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员;
(2)明确监督范围、方式、频次;
(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。
七、员工档案
矿井应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保:
(1)所有在岗员工的档案齐全;
(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括:姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录);
(3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。
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第五章 生产系统安全要素管理
一、采掘管理
矿井建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求:
(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;
(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;
(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;
(4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施;
(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;
(6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断;
(7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。
二、地测管理
矿井应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保:
(1)矿井各类地质报告齐全、规范;
(2)在生产过程中各项地质预测预报及时;
(3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求;
(4)基本矿图齐全，内容、精度符合相关要求，更新及时;
(5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。
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三、防治水管理
矿井准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求:
(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施;
(2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;
(3)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;
(4)每年雨季前对防治水工作进行全面检查;
(5)防治水设施完善、设备齐全;
(6)防治水专项应急预案完善。
四、供用电管理
矿井应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求:
(1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;
(2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电;
(3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;
(4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;
注:上述保护一般指:欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保
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护、闭锁保护、无压释放保护等。
(5)大型设备检修要制定专项措施;
(6)停送电严格执行工作票管理制度;
(7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;
(8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求;
(9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。
五、运输提升管理
矿井建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保:
(1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠;
注:上述保护主要指:打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。
(2)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验;
(3)运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求;
(4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护;
(5)车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求;
(6)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范;
(7)运输提升设备检修记录齐全。
六、压气、输送和压力容器管理
1、矿井压气及输送系统设计应科学合理，并确保:
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(1)压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求;
(2)定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠;
(3)新安装和检修后进行打压试验;
(4)输送管路设施布置符合相关规定;
(5)有空气压缩机操作规程和使用管理办法。
2、压力容器管理应符合下列要求:
(1)建立压力容器管理办法;
(2)有压力容器完好和存储标准;
(3)压力容器有出厂检验合格证;
(4)建立压力容器管理台帐;
(5)定期对压力容器进行打压试验;
(6)移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86 气瓶颜色标记》相一致;
(7)不同气体的气罐分类存放，有防倒装置;
(8)气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。
七、通风管理
矿井应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求:
(1)矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷;
(2)风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修;
(3)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求;
(4)风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求;
(5)按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、
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风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定;
(6)局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风;
(7)生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习;
(8)通风基础测试报告、记录齐全。
八、监测监控管理
矿井应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求:
(1)监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报;
(2)瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态;
(3)当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报;
(4)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断;
(5)相关记录、报表内容应与实际相符。
九、瓦斯管理
矿井建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求:
1、矿井建立完善瓦斯管理制度，并应:
(1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位;
(2)根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施;
(3)严格制度的贯彻与落实，实行群防群治;
2、矿井应强化瓦斯检测，并应确保:
(1)有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求;
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(2)每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定;
(3)相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪;
(4)瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口;
(5)瓦斯检查人员严格按程序进行交接班;
(6)瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《矿井安全规程》规定;
(7)每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。
3、矿井应制订瓦斯隐患处理措施，并应确保:
(1)有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放;
(2)排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌;
(3)每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记;
(4)临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志;
(5)长期停风区必须在24小时内进行封闭。
4、矿井应采取瓦斯隔爆措施，并应:
(1)在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚;
(2)在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚;
(3)对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。
5、高瓦斯矿井应建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求:
(1)瓦斯抽放系统符合相关规定和规范，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效;
(2)地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施;
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(3)凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采;
(4)矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行;
(5)掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到相关规定的标准。
十、防灭火管理
矿井应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保:
1、防灭火设计符合相关规定;
2、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定;
3、内外因发火管理和火区管理符合相关规定;
4、防灭火基础管理符合下列规定:
(1)有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图;
(2)及时对地表塌陷裂隙进行回填;
(3)有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案;
(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定;
(5)有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。
十一、防尘管理
矿井应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足:
1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道:
(1)主要进风大巷;
(2)主要回风大巷;
(3)主要运输巷;
(4)带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷;
(5)采掘工作面所属各巷道;
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(6)煤仓与溜煤眼放煤口;
(7)转载点;
2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕:
(1)采煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);
(2)掘进巷道(在距迎头50~200m范围内);
(3)多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内;
(4)运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处;
(5)采区、盘区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内;
(6)主要进风大巷、主要回风大巷;
3、下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用:
(1)采煤机;
(2)液压支架;
(3)综掘机、连采机、掘锚机;
4、防尘基础管理完善
(1)及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗;
(2)按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标;
(3)预防和隔绝煤尘爆炸措施完善;
(4)综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。
十二、爆破管理
矿井应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保:
(1)爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记;
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(2)有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《矿井安全规程》相关规定;存放地点有明显标志;
(3)发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带;
(4)爆破材料运输方式符合《矿井安全规程》相关规定;
(5)爆破前按照《矿井安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。
第六章 综合管理
矿井应规范矿井准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使矿井风险预控管理体系覆盖矿井安全管理的全过程和全方位。
一、矿井准入管理
矿井在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，矿井设计应:
(1)符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求;
(2)委托有资质的设计单位进行设计。
矿井应严格按照设计要求施工，并应:
(3)符合国家相关技术标准规范;
(4)确保矿井安全、环保设施严格遵守“三同时”原则;
(5)确保施工建设单位具备施工建设资质;
(6)保证质量合格，有国家相关部门验收记录。
矿井投产前必须保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。
二、应急与事故管理
矿井应制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的
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能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。
1、矿井应建立完善应急管理体系，并应:
(1)根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》;
(2)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;
(3)确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训;
(4)确保矿井保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序;
(5)至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告;
(6)确保有矿山救护队为其服务，矿井企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的矿井企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队;
(7)应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。
矿井应规范急救管理，并应确保:
(8)每一班组至少任命2名经过培训的专(兼)职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布;
(9)每年至少有10%的员工接受急救培训;
(10)所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识;
(11)急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全;
(12)有急救箱配置分布图及急救用品明细表;
(13)井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识;
(14)有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受
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伤害原因。
2、矿井应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求:
(1)在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录;
(2)事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结;
(3)根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》;
(4)对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布;
(5)定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。
三、消防管理
矿井应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。
1、矿井应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保:
(1)依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符;
(2)消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用;
(3)消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞;不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点;
(4)消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求;
(5)有消防设施分布图和消防器材明细表;
(6)对所有的消防器材进行编号;
(7)建立了消防设施定期检查制度;
(8)灭火器按规定周期经专业部门检验、维护;
(9)消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材;
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(10)有《消防设施维护和保养制度》;
(11)建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。
2、矿井应定期组织进行消防演练，并应:
(1)制定《年度消防演习计划》，并按计划实施;
(2)有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布;
(3)所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。
3、矿井应定期向员工宣传消防知识，并应:
(1)利用多种形式进行消防安全宣传;
(2)定期对员工进行消防知识培训;
(3)确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。
四、职业健康管理
矿井应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。
1、矿井应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保:
(1)作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求;
(2)各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准;
(3)员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目;
(4)有为矿井提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。
2、矿井应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应:
(1)对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《矿井安全规程》规定;
(2)有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作;
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(3)定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》;
(4)每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议;
(5)对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置;
(6)员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查;
(7)定期对员工进行健康宣传、培训。
五、环境保护管理
矿井应建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持矿井环境良好。环境保护应:
(1)应制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查;
(2)规范矿井废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识;
(3)严格落实矿井废气或粉尘物质监测和控制措施;
(4)对矿井污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求;
(5)确保矿井噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施;
(6)对矿井固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理;
(7)规范矿井放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处置。
六、手工工具管理
矿井应有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求:
(1)有手工工具检查清单;
(2)自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准;
(3)不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱(包、袋、套)
25
或库内，利刃工具有专门的护套;
(4)集体手工工具由专人管理;
(5)有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换;
(6)在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带;
(7)用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求;
(8)对气动工具使用前进行风险评估;
(9)有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。
七、计量器具管理
矿井应建立计量器具管理制度和台帐，并确保:
(1)定期对计量器具进行校准和检定，并有记录;
(2)计量器具维护及时和保养记录齐全;
(3)计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。
八、登高作业管理
矿井应建立登高作业管理制度，并符合下列要求:
(1)登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》;
(2)高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求;
(3)梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求;
(4)行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定;
(5)爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》;
(6)固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次;
(7)高空作业人员经过培训，并持证上岗。
九、起重作业管理
26
矿井应建立起重管理制度和《起重设备操作规程》，并符合下列要求:
(1)新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证;
(2)所有起吊机具均应编号，建档登记;
(3)按国家相关规定定期对起重机械进行检验;
(4)所有起吊机具上均标明了最大起重载荷;
(5)吊钩安全闩应完好;
(6)定期对起重设备及吊具按《起重机具和吊具完好标准》进行检查;
(7)起重作业人员持证上岗;
(8)高空起重作业时，安全通道畅通，无非作业人员进入现场;
(9)固定起重作业场所张贴了起重指挥手势示意图。
十、标识标志管理
矿井应建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求:
(1)对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板;
(2)井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行;
(3)工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看;
(4)消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志;
(5)噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好;
(6)所有工业管路均有介质色标和介质流向标识;
(7)危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志;
(8)固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识;
(9)地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志;
(10)仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识;
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(11)设备有标有最大载荷(负荷)的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。
十一、施工单位管理
1、矿井应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应:
(1)应制订施工单位管理制度和办法;
(2)在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质;
(3)要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押;
(4)在承包合同中明确安全健康管理方面的条款;
(5)确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质;
(6)确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程;
(7)保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗;
(8)每年至少对施工单位进行一次安全评价。
2、矿井应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应:
(1)对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查;
(2)确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业;
(3)定期、不定期对施工单位施工现场进行检查;
(4)确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。
第七章 检查、审核与评审
一、检查
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1、矿井应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应:
(1)涵盖并满足本规范的要求;
(2)结合矿井自身特点;
(3)符合促进风险预控管理的方针和目标的实现;
2、矿井应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应:
(1)系统、全面;
(2)重点关注可能产生不可承受风险的危险源;
(3)记录真实、准确、可追溯;
3、矿井应对检查发现的不符合项:
(1)分析其产生的原因;
(2)按照不符合的处理程序予以纠正;
(3)重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。
二、审核
矿井应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足企业的方针和目标。体系审核应:
(1)覆盖体系范围内的所有运行活动;
(2)由能够胜任审核工作的人员进行;
(3)对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施;
(4)及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施;
(5)对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。
如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。
注:这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。
三、管理评审
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矿井应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应:
(1)确保收集到必要的信息以供管理者进行评价;
(2)根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素;
(3)评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况;
(4)将评审结果形成文件。
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范文五：煤矿安全风险分级管控管理制度
x县x乡
x煤矿安全风险分级管控管理制度
x煤矿安全风险分级管控管理制度
第一章 总则
第一条 为了有效管控安全生产活动中潜在的危险源～全面控制或消除、减少安全与职业危害风险～改进安全、职业健康管理绩效～保障安全生产～依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》,AQ/T 1093—2011,及《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》中安全风险分级管控相关标准制定本制度。
第二条 本制度明确了矿井安全风险分级管控的工作要点、方法～明确了各级人员在安全风险分级管理中的职责。
第三条 本制度中的安全风险辨识评估包含危险源辨识、分析、风险评估、管控措施的制定及管控责任落实的全部过程。
第四条 本制度适用于矿属各部门、区队～相关方施工队参照执行。
第二章 组织与职责
第五条 风险管理领导小组
组 长:矿长
副组长:工会主席、生产矿长、安全矿长、机电矿长、总工程师、掘进队长、经营矿长、通风副矿长,
成 员:部门、区队管理人员、专业技术人员、安监员,
下设风险管理办公室～办公室设在矿务办公室内～主任由矿务办公室主任兼任。
第六条 领导小组职责
1.组长是安全风险分级管控的第一责任人～全面负责对矿井安全风险分级管控工作。
2.副组长负责分管业务范围内安全风险分级管控工作～包括分管
2
业务范围内的年度辨识评估、专项识评估、系统性危险源辨识评估、岗位危险源的辨识评估。
3.成员负责按照业务分工及职责～参与全过程安全风险辨识、评估、管控措施的制定、定期检查、总结、分析。
第七条 办公室职责
1.负责制定“安全风险分级管控”工作制度～制定实施方案～明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。
2.制定安全风险辨识的程序和方法,通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析,。
3.指导、督促各科室、区,队,开展“安全风险分级管控”工作。
4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。
5.承办上级部门和矿“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。
第三章 安全风险辨识评估
第八条 年度辨识评估
每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识～重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输系统、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识,及时编制年度安全风险辨识评估报告～建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单～并制定相应的管控措施,将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点～并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
第九条 专项辨识评估
3
,一,省内其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患～由矿长组织分管领导和业务科室、区队～从汲取事故教训和消除事故隐患的角度～开展一次针对性的专项辨识～辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区～指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。
,二,新水平、新采,盘,区、新工作面设计前～由总工程师组织相关领导、业务科室～重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识～辨识评估结果用于完善设计方案～指导生产工艺选择、生产系统布臵、设备选型、劳动组织确定等。
,三,在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时～由分管副矿长组织相关业务科室、区队～重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估～辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
,四,启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前～新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识～由分管矿领导组织相关业务科室、区队～重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估～辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。
第十条 系统性危险源辨识
每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次业务范围内系统的安全风险辨识～结合本业务范围内重点区域、重点场所、重点环节～进行一次专业系统的安全风险辨识。
系统性危险源是指通过工作任务分析法无法识别的～生产活动中
4
存在并可能造成区域性危害后果的根源或状态。
系统性危险源主要指采掘、机电运输、一通三防、监测监控、地测防治水、调度通讯、应急救援、采空塌陷区域、消防、危化品、建筑物、场区、自然灾害、周边影响因素等方面。
系统性危险源的辨识与分析方法采用经验对照分析法或事故树分析法～风险评估原则上采用风险矩阵评价法进行评估～评估结果按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分级。
系统性危险源辨识成果可根据辨识方法不同形成不同的成果表～但应按下表进行汇总。
x煤矿系统性危险源辨识登记表
序 危危险潜在 风险辨识 现有现有管理责监控措分管 需追加的管理危险源消
险源存风险管控应急任落实 施落实 领导 措施 除记录 号 源 在状后果措施 方案 可属风风险部责部责 第第
态及描述 能性 险等级 门 任门 任一二
分析 性 类 人 人 次 次
第十一条 岗位危险源辨识
岗位危险源一般指生产岗点和作业场所潜在的对作业人员有直接危害的人、机、环不安全因素和管理缺陷。
岗位危险源辨识与分析原则上采用工作任务分析法～辨识时按工作场所以班组、车间、区队逐级进行。对辨识出的危险源按人、机、环、管进行分类。风险评估原则上采用风险矩阵评价法进行～评估结
5
果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分类。一般按照如下步骤进行:
,一,工作任务梳理。从岗位入手～识别岗位的常规任务和非常规任务。
,二,工序梳理。将工作任务分解为具体工序步骤～一般从准备、执行和收尾3个阶段分解～步骤一般不超过5步～超过5步时～应对任务进行分解。
,三,识别每个步骤中的危害与风险。按照任务执行中所暴露的环境、设备和行为～确定潜在的危险。
,四,认定风险类型。按照危险源隶属的系统～分人、机、环、管四类。
,五,评估风险后果描述。判定辨识出的潜在危险源可能导致人员伤害、设备或设施损失的情况。
,六,确定可能导致的事故类型。煤矿按照《煤炭工业企业职工伤亡事故报告和统计规定(试行)》,煤安字?1995?第50号,分为8类～即:
1.瓦斯事故。
2.顶板事故。
3.机电事故。
4.放炮事故。
5.水灾事故。
6.火灾事故。
7.运输事故。
8.其它事故。
其它单位按照《企业职工伤亡事故分类》,GB6441—1986,分为
6
20类～即:
1.物体打击。
2.车辆伤害。 3.机械伤害。 4.起重伤害。
5.触电。 6.淹溺。 7.灼烫。 8.火灾。
9.高处坠落。 10.坍塌。 11.冒顶片帮。
12.透水。
13.放炮。 14.瓦斯爆炸。
15.火药爆炸。
16.锅炉爆炸。
17.容器爆炸。
18.其他爆炸。
19.中毒和窒息。
20.其他伤害。
,七,评估风险等级。结合工作实际情况～确定危害的严重性～
通过下述方法计算风险等级: 风险等级=可能性×严重性
7
风险矩阵表
,八,确定风险管理对象。找出可能产生或存在风险的主体。根据危险源辨识划分的风险类型确定相应的管理对象。风险类型为“人”或“管”～管理对象为对应岗位人员,风险类型为“机”～管理对象为对应的设备、设施、工器具,风险类型为“环”～管理对象为对应的作业环境影响因素。
,九,制定风险管理标准。针对管理对象制定以消除或控制风险的准则～即要求做到什么程度。要符合相关法律法规、技术标准要求。
,十,明确管理人员。含主要责任人,管理对象或对象管理者,和直接管理人,主要责任人的直接上级,
,十一,制定风险管理措施。使管理标准得以落实的手段。要符合相关制度的要求～且具体、简洁、可操作性强。
,十二,落实监管部门及人员。管理标准和措施落实到履职的管理部门和人员。
,十三,汇总建立辨识表。如下表:
8
x县x乡x煤矿岗位危险源辨识表
任任务具危险源/风险风险及事故风险评估 管管主要直接主要主要管理
务 体描述 危害因类型 后果描类型 理理责任管理监管监管措损 可损风风险素 述 对标人 人员 部门 人员 能失 险等级 象 准 性 值
第十二条 其它安全风险辨识评估
其它安全风险辨识评估至少包括班前、作业前和作业中动态组织的风险评估,必要时要保留记录。评估方法、记录形式不做限制～一般按如下方式开展:
,一,班前安全风险辨识评估
班前安全风险辨识评估是指召开班前会过程中或之前～根据现场反馈信息及当班任务进行的安全风险辨识评估。实践中～要与班前会工作任务布臵、规程措施贯彻相结合。每班班前会～带班队长及班组长要组织当班人员对本班工作任务进行认真分析和风险评估～对异常情况,发现新危险源或已辨识出的危险源管理标准与措施不能满足管控需要,必须明确现行的管控措施。
,二,作业前风险评估
作业前安全风险辨识评估是指班前会后、上岗前及交接班过程中组织的安全风险评估。实践中要与现场交接班相结合,交接班除交待工作任务外～必须将存在的主要风险交待清楚。作业前～带班队长及班组长要组织每个岗位人员对所在岗位作业环境、设备设施的安全状况进行风险评估～并落实管控措施。
,三,作业中风险评估
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作业中安全风险辨识评估是指生产作业过程中～根据现场人、机、环管状态实施对现场安全状态进行的评价。实践中要与作业规程、操作规程、安全技术措施的执行相结合～逐步培育员工“五思而行”的习惯。即:
1.本项工作有什么风险,不知道不去做。
2.是否具备做此项工作的技能,不具备不去做。
3.做本项工作环境是否安全,不安全不去做。
4.做本项工作是否有合适的工具,不合适的不去做。
5.做本项工作是否佩带合适的防护用品,没有不去做。
,四,安排工作时风险评估
分管领导、业务科室、区队、班组～无论哪一级管理层～谁部署工作～谁负责组织动态安全风险辨识评估～并确保管理措施落实到位。 第四章 安全风险管控
第十三条 重大安全风险管控措施由矿长组织实施～有具体工作方案～人员、技术、资金有保障。
第十四条分管领导须将分管业务和人员涉及到的危险源管控措施落实到相关岗位～对重大及以上风险等级危险源的管控措施落实情况要进行实时监控～确保安全风险处在可控范围。在安全管理方案、安全技术措施的编制时～要基于安全风险评估的结果。
第十五条 在划定的重大安全风险区域作业时～必须编制安全技术措施～并在措施中规定该区域作业人员的上限。
第十六条 矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析～针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施～并结合年度和专项安全风险辨识评估结果～布臵月度安全风险管控重点～明确责任分工。
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第十七条 分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析～检查管控措施落实情况～改进完善管控措施。
第十八条 按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》～执行煤矿领导带班制度～跟踪重大安全风险管控措施落实情况～发现问题及时整改。
第十九条 在井口或存在重大安全风险区域的显著位臵～公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
第二十条 危险源监测及预警。
采用安全管理信息系统～实现对安全风险的记录、跟踪、统计、分析等全过程信息化管理。危险源监测包括对危险源的状态监测和风险控制过程监测～监测手段包括监控系统、监测仪器、安全检查、行为观察、安全举报。
要综合利用上述手段对危险源进行监测～监视危险源是否处于受控状态和管控措施的有效性。特别要重点关注安全管理信息系统中的危险源预警信息～实时改进管理方案。
第二十一条 矿井每年底组织一次安全风险辨识评估～并形成本单位的年度辨识评估报告～经矿风险评估小组审核发布后～下发各单位组织学习～入井人员和地面关键岗位人员熟悉年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位主要危险源及其管控措施。
第二十二条 在每年度风险评估辨识前～至少组织一次安全风险
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评估技术的学习。
第五章 检查与考核
第二十三条 安管办对安全风险评估情况进行监督检查～未组织开展持续风险评估的单位～按照《x煤矿风险预控管理考核办法》进行考核。
第二十四条 各级管理人员深入动态抽查岗位工辨识卡持卡情况及本岗位主要危险源及管控标准与措施的掌握情况。凡发现作业现场岗位工未持煤矿统一要求的危险源辨识卡～对本岗位危险源及管理标准措施不清楚的～依据《x煤矿安全生产奖惩办法》对当事人予以处罚。
第六章 附则
第二十五条 本制度由x煤矿安全生产管理办公室负责解释。
第二十六条 本制度自下发之日起执行。
x县x乡x煤矿
2017年11月5日
附件:安全风险管理流程
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安全风险管理流程
安全风险管理
开始
01
危险源辨识培训危险源辨识工作组记录辨识前的准备成员
02
岗位、系统危险危险源辨识工作组源辨识表危险源辨识成员风险矩阵表03危险源辨识工作组
成员
风险评价
安全风险评估表安全风险管理办法
04
安全风险评估表危险源辨识工作组提炼管理对象成员
05
安全风险评估表危险源辨识工作组制定管理标准
成员及措施
06
危险源辨识卡执行标准及措全体员工施
07各级安全管理人员安全风险评估表
审核、跟进
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07各级安全管理人员
安全风险评估表
审核、跟进
本安管理信息
系统
不符合符合，结束
14
流程说明:
流程步骤 步骤责任部门/流程工作内容及标准 相关表单 相关制度 相关系统 序号 岗位 名称
危险源辨危险源辨辨识前的准成立危险源辨识工作组;对相关人员进行培识工作组识培训记01 备 训;辨识依据的收集. 成员 录
确定辨识范围、方法;考虑人、机、环、管危险源辨岗位、系统
因素，以及三种状态及时态;描述风险后果、识工作组危险源辨危险源辨识 02
成员 识表 可能导致的事故类型.
危险源辨安全风险安全风险识工作组评估表;风风险评价 划分风险等级 03 管理办法 成员 险矩阵表
危险源辨提炼管理对按照风险类型确定管理对象、管理责任人、安全风险识工作组04 象 监管责任人及部门。 评估表 成员
危险源辨制定管理标安全风险针对管理对象，制定相应管理标准和措施。 识工作组05 准及措施 评估表 成员
执行标准及危险源辨员工学习掌握标准和措施并执行 全体员工 06 措施 识卡
检查风险和影响评估的全面性、准确性，评各级安全安全风险审核、跟进 07 估控制措施的有效性。 管理人员 评估表
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