范文一：期货从业考试法律法规

期货法律法规汇编要点汇编

第二章:期货交易所 4

1. 有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员:

违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2. 交易所履行的责任:

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监督管理。 3. 建立风险管理制度:

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。 4. 出现异常情况采取的情况可以是 :

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。 5. 期货交易所办理下面事情,需要经国务院期货监督管理机构批准 :

制定或者修改章程,交易规则。上市,中止,取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。 变更 解散分立 合并交易所

第三章:期货公司

1.申请成立期货公司需要具备条件:

注册资金最低 3000W

高级管理有任职资格,从业人员有从业证

有符合法律 行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力,信用良好,最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施,

有健全的风险管理和内部的控制制度

2. 出资的货币资金比例不低于 85% ,国家在受理期货公司设立起 6个月内需要做出批准不批准的决 定。

3. 期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际控制人关联人提供融资,对外担保。

4. 期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。

5. 期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准:

合并 分立 停业 解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资金。 (在 20日做出批准不批准)

5%股份以上变动

设立 收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在 2个月做出批准不批准。

6. 期货公司办理下面事,应经期货监督管理派出机构批准:

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构(两个月内)

变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围

其他的在 20日内批准不批准

7. 成立无正当理由超过三个月未开始营业,或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提 出注销的。

8. 期货公司应向交易所报告大户名单。

第四章:期货交易基本规则

1. 不得做盈利保证 不得共享利益和风险。

2. 期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构,期货交易所,期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券 期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3. 期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息

4. 期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金 支付手续费 税款

5. 期货交易所会员 客户可以使用标准仓单 国债等价值稳定 流通性好的有价证券进行期货交易 具体比例国家规定。

6. 期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、

7. 客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓。

8. 交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为 :

出具虚假仓单

违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库 出库

泄露与期货交易相关的商业秘密

违反国家规定从事期货交易

9. 保证金不足的 期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 并取得对会员的相应 追偿权。

10. 不得编造 传播有关期货交易的虚假信息 不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交 易价格。

11. 任何个人和单位不得用信贷资金 财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资 担 保业务资格 由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。

第五章 期货业协会

1. 期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会,自律性组织,社会团体法人

2. 期货业协会履行下列职责:

教育组织会员遵守法律法规 和政策

制定行业规则检查会员行为 纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作

受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、

维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求

组织从业人员的业务培训,开展会员间业务交流

组织会员就期货业的发展 运作进行研究

第六章 监督管理

1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准 可以限制被调查人 期货交易 时间不超过 15个交易日。案件复杂延长 30日。

2. 期货投资者保障基金的筹集 管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。

3. 期货公司出现风险应该对其采取的措施:

限制或者暂停部分期货业务

停止批准新增加业务或者分支机构

限制分红 和向高级管理人员支付报酬

限制转让权利和财产上设定的其他权利

责令更换新的管理人员

限制期货公司自由资金 的调拨

限制股权的转让和股东的权利

经过整改符合的话。那么在验收完毕 3日内可以解除。

4. 期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施:

通知出境管理机构限制其出境

限制其对自己的财产进行处理 或者设定其他的权利

5. 期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东 实际控制人 必须在 5日内向监督管理机构提交报告。

第七章 法律责任

1. 期货交易所,非期货公司结算会员有下列行为的责令改正 给予警告 没收违法所得

违法规定 接收会员,收取手续费,使用分配收益

不按照规定公布行情发布预测信息,不向国家履行报告义务,报送文件材料,

不建立健全结算担保金制度 不按照规定提取 管理和使用风险保证金

违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定

限制会员实物交割的数量

任用不具备资格的从业人员

处罚:对主管人员处 1万到 10万的罚款

2. 期货交易所,非期货公司结算会员有下列行为处以 1-5倍;罚款,不满 10万的处以 10-50万,情 节严重的停业整顿(针对组织的处罚) :

允许会员在保证金不足的情况下交易

直接或者间接参与期货交易,或者从事无关的业务

违规收取保证金 或者挪用

伪造,涂改或者不按规定保存期货交易 结算 交割资料

未建立或者未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度

拒绝或者妨碍国家检查

对于直接的负责主管人员处以 1-10万的罚款

3. 期货公司有以下行为之一的责令改正 给予警告 没收违法所得,处以 1-3倍的罚款,不满 10万

的,处以 10-30W 的罚款。情节严重 整顿或者吊销营业执照:

接收不合规定的委托,允许客户在保证金不足下交易,任用不具资格人员,从事合期货无关的活 动,从事期货自营业务

为其股东 实际控制人提供融资或者对外 担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。 不按照规定履行报告义务和文件资料,交易软件结算软件部符合规定要求的,不按照规定使用风 险准备金。伪造 编造 出租 出借买卖期货业务许可证

进行混码交易的。

拒绝妨碍国家检查

对于直接负责人处以 1-5万罚款,情节严重暂停任职资格和从业资格

1. 期货公司有下列欺诈客户行为之一的, 处以 1-5倍的罚款 , 不满 10万的处以 10-50万的罚款。 情节严重吊销执照

向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书,

在经纪业务中与客户分享利益 共担风险

不按照客户规定擅自进行期货交易

不把交易的指令下达到交易所

给客户做出盈利的承诺,隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段 诱骗客户发出交易指令。 挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金

对于直接负责人 处以 1-10万元罚款 情节严重暂停撤销任职资格

期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易:

没收违法所得 处以 1-5倍罚款。不满 10万的处以 10-50万的罚款,

单位从事内幕交易的对直接负责人处以 3-30万的罚款

期货交易所 期货保证金监管机构 国务院期货监督管理机构 工作人员从重处罚。

2. 任何的单位忽然个人有以下行为的,处以 1-5倍的罚款 不足 20万的处以 20-100万的罚款:

单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约 操纵期货交易价格。 串通 事先约好互相进行期货交易 影响期货交易价格和交易量。

以自己为对象 自买 自卖 影响价格和交易量

为影响期货市场的行情 囤积现货。

对于直接负责人处以 1-10万罚款

3. 交割仓库限制交割仓库商品 的出库和入库

处以 1-5倍罚款,不足 10万处 10-50万罚款。对直接的负责人醋意 1-10万罚款

4. 国有和国有控股企业用信贷资金,财政资金进行期货交易的处以 1-5倍的罚款,不足 20万处 以 20-100万的罚款、对于直接负责人处以 1-10万罚款

5. 期货公司交易软件, 结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查, 或不提供软件资 料或者虚假重大遗漏的处以 3-10万罚款对于负责人处以 1-5万罚款。

6. 会计事务所,律师事务所 财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假 误导或者重大遗漏 的。处以 1-5倍罚款对直接负责人处以 3-10万罚款。

第八章 附则

1. 期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约:规定买方有权利在将来某一时间以特定 的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约

2. 仓单:交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。

3. 具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易

为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

保证金收取比例低于标的额 20%

4。本条例 2007年 4月 15日发布

==========================部门规章与规范化文件 ======================

期货投资者保障基金管理暂行方法

第一章 总则

1. 期货投资者保障基金:期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。可能影响 社会稳定和期货市场安全时 补偿投资者保证金损失的专项基金。

2. 保障基金按照取自于市场,用之于市场原则募集,由中国证监会集中管理使用。公开 合理 有效 的原则

第二章 保障基金的筹集

1. 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止 2006年 12月 31日风险准备 金账号总额的 15%缴纳形成

后续资金的来源:

期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 3%缴纳

期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳

保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产

2. 对于财务情况恶化分控差的期货公司,按照较高比例来收取保障基金,由证监会来确定

3. 期货交易所 期货公司按照季度缴纳后续资金,期货交易所应当在每季度结束后 15个工作日内缴 纳前一季度的保障基金。

4,下面的情况可以暂停缴纳 :

保障资金总额达到 8亿元

期货交易所 期货公司出现重大突变的市场反恐或者不抗力

5. 鼓励保障基金的来源多元化 可以接受社会的捐献和其他合法的财产。

第三章 保障基金的管理个监督

1.对基金的管理应当遵循安全 稳健的原则 可用于银行存款 购买国债 中央银行债券和中央级金 融机构发现的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式

2.保障基金实行独立核算 分别管理和其他的资金有效的隔离。筹集和管理 使用经会计事务所审计 后报送证监会和财政部。

第四章 保障基金的使用

1.对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列的原则予以补偿;

对个人投资者损失在 10万以下全部补偿,超过的 10万部分按照 90%补偿

对于机构投资者在 10万以下全部补偿,超过 10万的部分按照 80%补。

2. 对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急的方决定 使用保障基金

第五章 附则

2007年 8月 1日施行

期货交易所管理方法

第一章 总则

1.期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理

第二章 设立,变更与终止

1. 期货交易所还需要履行下面的职责:

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息 监督会员 制定交割仓库 期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2. 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:

申请书,章程和交易规章草案,经营计划,会员或者股东名单,理事会候选人或者董事会监事会 成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历,场地 设备 资金证明文件和说明情况

3. 期货交易所章程应该有下列的事项:

设立目的和职责,名称住所和营业场所,注册资本以及构成,营业期限,组织机构的组成,职责, 任期和议事规则

管理人员的产生 任免和职责

基本业务 ,风险准备金管理,财务会计,内部控制制度

变更,终止的条件 程序和清算办法

章程修改程序 在章程中规定的其他事情

4. 另外会员制期货交易所还应该载明下列事项:

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分

5. 期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易,结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6. 期货交易所合并 分立 名称变更 由证监会批准

7. 期货交易所联网交易的 应当于决定之日起 10日内报告证监会

8. 期货交易所,章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。 ,需要证监会批准

第三章 组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会 行使的权利有:

审定期货交易所章程,规则和修改方案

选举和更换会员理事审议 批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算,决算报告。风险 准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金

决定期货交易所的合并 分立 解散和清算事项

决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

2. 会员大会由理事会召集 每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3. 会员大会由理事长主持 在会议前 10天通知会员, 只有 2/3以上会员参加才有效, 结束 10日内 大 会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期 3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负

4. 理事会行使下列的职权

召集会员大会 并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程 规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交会员大会通过

决定专门委员会的设置 会员的接纳和退出 违规行为的处分 期货交易所的变更名字住所和营业 场所

审议 章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金 总经理提出的规划和 年度工作报道。 对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。 组织期货交易所年度的财务汇集报告 审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成 其中 会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会 委派。

6.理事会设理事长 1人 副理事长 1-2名,理事长和副理事长由证监会提名 理事会通过。理事长不 兼任总经理。

7.理事长的职权:

主持会员大会 理事会会议和日常的工作。

组织协调专门委员会的工作。

检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次,前 10天通知所有的理事

有下列情况之一,应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会 2/3以上理事出席才有效, 1/2表决通过采有效

会议结束后 10天内将会议决议报告证监会

9. 期货交易所设总经理 1人, 副总经理若干个 总经理和副总经理由证监会任免 总经理每一届任期 3年,连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人 当然理事

总经理的职权:

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议

支持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算单保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

实施经批准的期货交易所发展规划 年度工作计划

批准期货交易所对外投资计划

拟定期货交易所财务预算方案 决算报告

拟定期货交易所合并 分立 解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案 聘任和解聘工作人员

决定期货交易所员工的工资和奖惩

10. 期货交易所任免中层管理人员 应当在决定之内起 10日内向证监会报告

第二节 公司制期货交易所

1. 公司制期货交易所所设股东大会 股东大会是期货交易所的权利机构 由全体股东组成。

2. 股东大会行使下列职权:

选举和更换非由职工代表担任的董事 监事。

审议批准董事会 监事会和总经理的工作报道

决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

期货交易所规定的其他职权

会议结束后 10日内将文件报到中国证监会

3. 期货交易所设董事会,每一届任期 3年

董事会对股东大会负责,行使下列的权利

召集股东大会会议 并向股东大会报告工作

拟定期货交易所章程 规则 和修改草案提交股东大会审定

审议总经理提出的财务预算 决算报告 审议期货交易所合并分立 解散和清算方案提交股东大会 通过。

督促总经理组织实施股东大会和董事会决议情况

4. 期货交易所设董事长 1人,副董事长 1-2人,由中国证监会提名 董事会通过,董事长不得兼任总 经理。

董事长行使下列职权:

1。主持股东大会,董事会会议和日常工作

2. 组织协调专门委员会的工作

3. 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

工作结束 10日内 文件报告给中国证监会。

5. 期货交易所设总经理 1人 副总经理若干个。总经理 副总经理由中国证监会任免。总经理每届任 期 3年 连任不得超过两届。

总经理行使下面权利:

组织实施股东大会 董事会通过的制度和决议

6.期货交易所设监事会 每届任期 3年。监事会成员不的少于 3人,监事会设主席 1人 副主席 1-2人,

监事会行使下列权利:

检查期货交易所财务

监督期货交易所董事 高级管理人员执行职务行为

向股东大会会议提出提案

会议在 10日内 报告给中国证监会

第四章 会员管理

1.会员制期货交易所会员享有下列权利:

参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权

从事规定的期货交易 结算和交割等业务

使用期货交易所提供的交易设施 获得有关期货交易的信息和服务

按规定转让会员资格

联名提议召开临时会员大会

按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权

2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务

遵守法律 章程 交易规则

按规定缴纳费用 执行会员大会 理事会决议 接受交易所监督管理

公司制交易所还能够行使审诉权

3.期货交易所对接受会员结算 结算会员对非结算会员结算 非结算会员对受托客户结算

结算会员由 交易结算会员 全面交易结算会员和特别结算会员组成

第五章 基本业务规则

期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行,不得查封 冻结扣划或者强制 执行,保证金分为 结算准备金和交易保证金

4.保证金包含的内容:

向会员收取保证金的标准和形式

专用的结算账户会员结算准备金的最低余额

5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金:

期货交易所认定的标准仓单

可流通的国债

中国证监会认定的其他有价的证券。

6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准:

有价证券基准即使价值的 80%

会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的 4倍

但是期货交易的相关亏损 费用 贷款 和税收 应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支 付。

7.结算担保金分基础结算担保金和便佛那个结算担保金

8.期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例提取风险准备金。

期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度

9。有违反交易规则的可以做如下的措施:

限制入金 开仓 出金 提高保证金 限期平仓 强行平仓

10.期货出现同方向的连续涨跌停 可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加,减仓来化解一部 分仓位。

11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过 3个交易日。

12.期货交易所发布的信息有:即时行情 持仓量成交量排名情况 。

期货交易所对期货交易 结算 交割资料保存期限不少于 20年。

第六章 监督管理 46

1. 未经批准期货交易所高级管理人员 未经 允许不得在任何盈利性组织中兼职

期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。

2. 期货交易所应该向证监会履行的报告义务:

每一年度结束后 4个月内提交 经具证券 期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告 每一季度结束后 15日内 没一年度结束后 30日内提交有关经营的情况和有关法律,法规政策规章执 行情况的季度和年度工作报道

3. 以下情况期货交易所需向证监会报告:

发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律 行政法规 规章 政策的行为 期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼

重大的财务支出投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策

第七章 法律责任 47

1. 期货交易所有下列行为之一的处以 1-5倍罚款不满 10W 处以 10-50万,对直接负责人处以 1-10万 罚款:

未经批准变更名称或者注册资金,设立分所和其他交易场所

违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度, 保证金制度

第八章 附则 48

2007年 4月 15日期实施

期货公司管理办法

第二章 设立 变更与业务终止

1.期货公司设立需要满足的条件:

从业人员资格不低于 15个高级管理人员资格的不低于 3个

2. 持有公司 5%以上股份的股东具备下面情况:

实收资金和净资产均不低于 3000万 持续经营 2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不 低于 2亿元, 净资产不低于实收资本 50% 或者负债低于净资产的 50%, 3年内没受过违规经营和刑法 处罚, 在 3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。

2.持有公司 100%股份的股东,净资产不低于 10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得 低于 15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料:

设立期货公司申请书,公司章程草案,经营计划,发起人名单及其审计报到 任用的高级管理人 员的相关资格证明,拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意 见书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件:

申请日前 2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行

保证金安全存管 具体的经营的计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员 2年内没受过刑事处罚

持股股东 净资产不低于 3000万 控股股东 2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料:

金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前 2个月月末风险监督报表 以及申请日前 2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。 公司治理 风险管理 的执行情况

业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告

6. 期货公司有下列的需要证监会批准:

单个股东持股比例增加到 5%以上 或者关联关系的股东合并在 5%以上

持有 5%以上 的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料:

变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的承诺书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司 5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告

8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件:

申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表

9.变更法定代表人 需提交的申请材料:

申请书。股东会决议文件 任职资格

10。变更住所符合条件:

符合持续经营规则 2年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明 妥 善处理客户保证金和持仓的报告

11. 期货公司设立营业部,需具备的条件:

未涉及违法 1年内未刑事 处罚。 3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护盒保证金的保存规定

内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12. 申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料

申请书 决议书 3个月月末风险监控标 管理制度文本 任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明

13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料 :

申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部 需要提供才材料:

申请书 决议书 关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料:

停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告

16.期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒体公 告

许可证遗失了需要在 30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。

第三章 公司治理

1. 期货公司按照明晰职责 强化制衡 加强风险管理原则简历完善公司治理。 股东按照出资比例 行使表决权。

2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在 3日内通知期货公司:

所持有期货公司股权冻结 查封或者强制执行 质押所持有的期货公司股权 转让公司的股权 (5日内向所在地证监会报告)

涉及到违法违规操作 变更名称 合并分立或者进行重大资产 债务重组 倍侧小接管 托管 关闭 解散 破产 (五日内向证监会报告)

3. 期货公司有下列行为需通知股东 报告所在地证监会:

公司管理人员涉及重大违法违规行为。 更换董事长 总经理 财务状况恶化不合标准 客户发生 重大透支 穿仓 发生突变事件产生大的影响

4. 期货公司设立监事会 监事 设立首席风险官进行监督,期货公司解聘风险官应当需要正当理由报 告证监会。期货公司董事长 总经理 首席风险官不存在近亲戚关系,

第四章 经纪业务规则

1. 下列人员不得从事期货交易:

无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。 期货公司工作人员和配偶 中国证监会 期货交易 所 期货保证金安全存管机构 中国期货协会工作人员和配。

2. 客户开户 需签订《期货交易风险说明书》 《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期 货公司对外发布的广告材料 在 5日内报所在地证监会。

3. 期货公司建立交易 结算 财务数据备份制度:

开户 变更 销户的客户资料,交易指令,结算记录,错单记录,客户投诉档案至少保留 20年 第五章:客户资产保护

1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的 期货公司应该用自己的风险准备将和自有资金垫付不 得挪用 占有其他客户资金

第六章 监督管理

1. 期货公司股东 实际控制人或者关联人 在期货公司从事交易的 在开户 5日那日交所在地的证监会 备案。

2. 期货公司出现下面的事项 需要在 5日内 给所在地的证监会报告:

变更名称公司章程 发生股权变更 做出终止业务的重大决议 任免董事 监事 高级管理人员 财务 负责人 营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。

被有权机构立案调查的。

3. 中国证监会 履行检查的时候 检测人员不得少于 2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营 管理 业务活动 财务状况进行检查。

4. 未经证监会批准 任何人不的擅自持有 5%以上的期货公司股权。

5. 期货公司股东 实际控制人下列的行为的 证监会派出机构可以责令整改:

占用期货公司的资产 可能影响期货公司持续经营

直接任免公司的董事 监事 高级管理人员 或者非法干预期货公司的经营活动。

股东未按照出资比例行使表决权

报送的材料 存在虚假信息

第七章 法律责任 67

1. 对未经允许持有 5%股权的 处以 3万以下罚款

2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予 3万以下的罚 款

3。会计事务所 律师事务所 财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的 处以 3万以下罚 款。对直接的负责人处以 3万以下罚款。

4. 期货公司有下列行为之一的处以:1-3倍罚款 未满 10万的是 10-30万。

未按照规定缴存 担保金 结算准备金 对股东减低风险管理要求 合资 联营 合作设立营业部或 者承包出租给他人。 占用客户保证金 不配合 阻碍证监会调查

下列行为之一的处以:1-5倍罚款 未满 10万的是 10-50万。

发布虚假广告虚假宣传 诱骗客户参与期货交易

不按照规定变更或者撤销期货保证金账户,或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。 第八章 附则

2007年 4月 15日实施

======期货公司董事,监事和高级管理人员的任职资格 ===70

第一则 总则

1. 高级管理人员 指 : 期货公司总经理 副总经理 首席风险官 财务负责人 营业部负责人。中国证监 会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理,派出机构需授权管理。中国期货业协会 交易所对 期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。

第二则 任职资格 71

1. 申请除董事长,监事会主席 独立董事以外的董事 监事的任职资格具备条件:

从事期货 证券金融业务或者法律 会计业务 3年以上经验 或者经济管理工作 5年以上

大学专科以上学历

2. 申请独立董事的任职资格

从事期货 证券金融 法律会计顾问 5年以上 或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历 并且取得学士学位 通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间 下列不得担任独立董事:

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员:持有或者控制公司 5%以上股权的单位 期货公司前 5名股东 与期货公司存在业务联系或者利益的机构。

未期货公司提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚

最近一年内曾经具有上面的事项的人员

在其他公司担任除独立董事长以外职务的人

3. 申请董事长和监事会主席的任职资格:

期货业务 3年以上经验。或者金融业务 4年以上经验 或者法律会计 5年以上经验

大学本科以上学历或者取得学士以上学位

通过证监会的测试

4. 申请经理层的任职资格

具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历

通过证监会测试

期货业务 3年以上经验 或者其他金融业务 4年以上经验 或者法律会计业务 5年以上经验,担任 期货 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2年。或者相当的管理工作经历。

5. 申请首席风险官的任职资格:

期货业务 3年以上经验。并且担任期货公司交易 结算 风险管理或者合规负责人职务不少于 2年。 或者具有期货业务 1年以上经验,有证券供公司金融机构从事风险管理 合规业务 3年以上经验。 6. 申请财务负责人 营业部负责人的任职资格:

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人不需要会计师以上职称 或者注册会计师资格,申请营业部负责人需 3年以上经验 或 者金融业务 4年以上经验。

7. 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务 10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务 8年以上人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历

有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到 1年。

8. 在期货监管机构 自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员, 申请期货公司高级 任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。

9. 下列情况的不的申请期货公司董事 监事 高级管理人员:

违法 违纪解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的 董事 监事 高级管理人员 自解除职务之日起未越 5年的。

违法违纪 吊销资格的 律师 会计师等 5年内。

违法 违纪开出的期货交易所 证券交易所 证券登记结算, 期货公司 证券公司从业人员和被开除的 国家机关工作人员 开出之日过 5年的

国家机关工作人员和法律 行政规定不的在公司兼职的人员。

因违法违规受到金融监管机构处罚的 执行期未过 3年的。

被证监会或者派出机构认定 不适合人员 2年的。

因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。

第三章 任职资格的申请和核准 74

1. 申请期货公司董事长 监事会主席 独立董事需要提交的申请材料:

申请书 任职资格表 2名推荐人的书面意见 身份 学历 学位证明 资资测试合格证明 (独立董 事还不需提供个人独立性的声明)

2。申请经理层的材料:

申请书 任职资格 2名推荐人的书面意见 身份学历 学位证明 期货从业人员资格证书 资质测试 合格证明

3. 推荐人:

推荐人应当有任职 1年以上的期货董事现任董事长 监事会主席或者经理层人员

拟任人不具有期货从业经历的 推荐人可有 1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有 1人是 其任职的境外期货经营机构的经理层人员。

推荐人每年最多只推荐 3个人申请。

4. 申请除董事长 监事会主席 独立董事以外的董事,监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期 货公司向所在地的监督会提出申请

5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构:

申请书 任职资格申请表 身份学历学位 期货从业资格证

申请人的境外大学证书 需要提交国务院交易行政部门对其证书的认证文件

6. 申请人有下列行为将终止决定:

未在规定时间期限对反馈意见作出说明。

取得任职资格但是在 30个工作日内没有认证则自动失效 但是有正当理由经证监会派出机构认证 的除外

7. 期货公司任用董事 监事 和高级管理人员 在决定的 5天内 向证监会怕基础机构提供下列文件:任职说明书 相关会议决议 相关任用任职资格核准文件 高级管理人员的职责范围

免除的话 需要提交的文件:

免职决定文件 相关会议文件 在做出决定前 10天内将免职理由交给 证监会派出机构。

8. 境外人士担任经理层比例不超过管理层的 30%

9。期货公司董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职 77

期货董事高级管理任用最多可以在期货公司参股 2家公司兼任董事监事。但是不的在其他的盈利 性机构兼职。

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

独立董事最多在 2家期货公司兼任。

兼职的话必须在 5日内报告

10. 董事长,监事会主席,独立董事离任他处 担任 不过 12个月 提交申请只提供下列材料:申请书 任职申请表 拟任人在原职期货公司任职情况阐述。

董事 监事 营业部负责人 不需要重新申请。

第四章 行为规则 78

1. 期货董事 监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应该 5日内报告 并且回避。 定期报告相关的交易情况

第五章 监督管理

1。经理层实行年检。如果取得资格但是没有任职的 未参加年检或者未通过。或者连续 5年未在期 货公司担任经理的 应当任职前重新申请。

2. 经理层以上的 应当至少 2年参加一次由证监会认可的 业务培训。取得合格证书

3. 在期货公司董事长 总经理首席风险官 失踪 死亡 丧失行为能力的不能够履行的 临时决定符合 资格的人员代为履行的 3日内报告 证监会

代为履行职责不超过 6个月。

管理人员涉嫌违法 违规的在 3日内报告证监会。处分的在 5日内报告证监会。

4, 下列的情况对负责人监管谈话出示警视函:

法人治理结构 内部控制存在重大隐患

未按规定报告高级管理人员组织分工调整的情况。

未按规定报告相关人员代为履行职责

未按规定报告董事 监事和高级管理人员的近亲戚在本公司从事期货交易情况

未按照规定对离任人员进行离任审计

未参加规定的业务培训

违规建筑或者按照规定报告兼职情况

5.期货董事 监事和高级管理人员在任职期间出现下面情况。证监会可以将其认定为不适当人选:提供虚假信息或者隐瞒重大事项,拒绝配合证监会依法调查 ,擅离职守照成严重后果

1年累计 3次被证监会监督谈话

对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任。

6. 推荐人签署的意见有虚假陈述的。在 2年内部在受理其推荐的意见和签署意见的年检登记表。并 记入诚信档案。

期货公司董事长 总经理部合格的 会计师进行离任审计 在 3个月内讲报到交给证监会。

第六章 法律责任

1. 申请人或者拟任人不正当手段获取任职资格的 撤销并处 3万以下罚款

期货公司董事 监事 和高级人员收贿赂 的没收 处 3万以下罚款。

第七章 附则

===========期货从业人员管理办法 ==========83

第一章 总则

1. 本办法所说的机构是:

期货公司

期货交易所的非期货公司的结算会员

期货投资咨询机构

未期货公司提供中间介绍业务的机构

中国证监会规定的其他机构

第二章 从业者的取得和注销

1. 参加从业资格考试需要符合下面条件:

年满 18周岁

具有完全民事行为能力

具有高中以上文化程度

通过所在机构申请从业资格

2. 机构为其办理从业资格申请:

品行端正 良好的职业道德

已被机构聘用

3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚

最近 3 年未因违法违规撤销 证券,期货从业资格

3. 辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在 10日内需向协会报告,协会注销其从业资格。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2年未在机构执业的 在申请从业资格 前应当参加协会组织的后续职业培训。

第三章 执业规则

1. 期货从业人员应该准许的执业行为规范:

诚实守信 维护期货行业声誉

保守客户商业秘密维护客户合法权益

提供专业服务 充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者保证

当自己的利益和客户利益发生冲突 即时向客户进行披露 并且坚持客户合法权益优先原则。 定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。

不得以本人或者他人名义从事期货交易

2. 期货公司的期货从业人员不得有下列的行为:

进行虚假宣传 诱骗客户参加期货交易

挪用客户的期货保证金或者其他财产

3. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为:

利用结算关系活动信息损害客户的合法权益

代理客户从事期货交易

4. 投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为:

传播虚假或者误导客户的信息

代理客户从事期货交易

5. 未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为:

收付 存取或者划转期货保证金

代理从事期货交易

6. 从业人员受到机构违法违规指令后 应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事 会报告。机构不处理妥当 可以向证监会报告或者协会。

第四章 监督管理

1. 协会对从业人员做出纪律 在 10内报告证监会,机构在 10日内报告协会

第五章 罚则

1. 未取得从业资格 擅自从事期货业务的 证监会警告 单处或者并处 3万以下罚款

===========期货公司首席风险官管理规定 ===========89

第一章 总则

1. 首席风险官:

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

对期货公司董事会负责

证监会对其监督管理 协会交易所 自律管理

第二章 任免与行为规范

1. 期货公司设立独立董事的 应当全体独立董事同意。是否熟悉期货法律法规 诚信守法 能力 作为 任职的主要标准。

2. 工作记录和底稿至少保存 20年,不得有下列行为:

擅离职守 兼职除合规部门以外职务 延迟知情不报 谋取私利 干预正常经营 泄露秘密

3. 首席风险官提出辞职的 提前 30天向期货公司董事会申请。

第三章 职责与履行职责保障

1. 需建立健全 有效执行的以下制度:

期货公司 客户保证金安全存管制度 风险监督指标管理制度 治理和内部控制制度 业务规则 结算 规则 客户风险管理和信息安全制度 期货公司员工家亲戚持仓报告制度

监督检查 是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险

2. 下列的情况对公司董事会和证监会报告:

涉嫌占用 挪用客户保证金等侵害客户权益的。 期货公司资产抽逃 占用 挪用查封 冻结或者用于担 保。 期货公司资本无法维持达到监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干预。

3. 享有的权利:

参加或者列席与职责有关会议

查阅公司相关文件 档案和资料

与相关人员进行谈话

了解业务的执行情况

董事 高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利

第四章 监督管理

1. 每季度结束日 10个工作日向所在地提交季度工作报告。每年 1月 20日前 提交上一年的全面顾总 报告。

对不适当人员的认定 2年内部任用 高级管理人员以上职位。

2次连续不参加证监会的培训。或者连续两次不及格的 证监会及其派出机构 监管谈话出具警示函 2. 诚信档案的记录东西:

中国证监会及派出机构对其的监管措施

培训情况和成绩

第五章 附则

2008年 5月 1日实施

=======关于发布《期货公司金融期货结算业务员实行办法》的通知 ==95

第一章 总则

第二章 资格的取得与终止

期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件:

1. 结算和风险管理部门负责人具有 2年工作经验。高级管理人员 2年内未受过刑事处罚。 近 3年内 未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不超过 50%。持续经营 2个年度。股东 2年内未 刑事处罚。

2. 董事长,经理 至少 2人期货证券从业 5年以上。其中 1人在期货从业 5年以上。连续担任董事长 或者高级管理人员 3年以上。

注册资金不低于 5000万元,申请日 2个月风险监管指标合格。申请日前 3个会计年度 至少 1年盈 利。权益不低于 8000万。被控股东期末净资金不低于 2亿元。或者控股股东净资本不低于 5亿元。 不适应净资产不低于 8亿元。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格满足下面条件:

3.董事长 经理中至少 3人在期货证券从事 5年以上,至少 2人在期货从业 5年以上。连续担任期 货公司高级管理人员 3年以上。

4.注册资金不低于 1亿。 2个月的风险 指标合格。 申请日前 3个会计年度连续盈利,没季度末不 低于 3亿。控股股东净资产不低于 10亿。或者 3个会计年度中至少 2年盈利且每季度 客户权益总 额平均不低于 1亿元。控股股东期货净资产不应低于 10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于 15亿元。

5. 申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件:

申请书 计划书 决议文件 从业人员表 2个月风险监管报表 2个会计年度财务报告。和 3个会计年 度每季度客户权益总额情况表。

在 3个月内证监会 做出批准不批准决定。

取得结算业务需 6个月内,取得交易所结算会员资格。

第三章 业务资格

1. 全面结算会员期货公司为非结算会员结算 结算协议应该包括下列内容:

交易指令下达方式和审查或者验证措施

保证金标准

非结算会员结算准备金最低余额

风险管理措施 条件和程序

结算流程

通知事项 方式和时限

协议变更和解除

违约解除

争议处理方式

2. 除下面情况期货公司全面结算会员不得划转非结算会员保证金:

依据非结算会员的要求支付可用资金

收取非结算会员应当交存的保证金

收取非结算会员应当支付的手续费 税款

双方约定不违法的情况

第四章:监督管理

1. 全面结算会员期货公司给期货交易所接受 终至 变更要在 3日内向所在地证监会报告

2. 全面结算会员应该定期报告给证监会下列事项:

非结算会员名单和变化情况

金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

风险管理制度执行情况

===========期货公司风险监管指标管理执行办法 =========

第一章 总则

第二章 风险监管指标的计算

1。 净资本计算公司:净资本 =净资产 -资产调整值 +负债调整值 -客户未足额追加的保证金 -/+其他调 整项

第三章 风险监管指标

1. 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:

净资本不得低于 1500万

净资本不得低于客户权益总额的 6%

净资本按照营业部数量平均折算额 不得低于 300万

净资本与净资产的比例不低于 40%

流动资产和流动负债的比例不得低于 100%

负债与净资产的比例不得高于 150%

2. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不低于 3000万

从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于 4500万

从事全面结算业务的期货公司 净资本不得低于下面标准:

人民币 9000万

客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6%

3. 规定 不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的 120% 不得高于 的 80%

第四章 编制和披露

1. 月度 7天内 报 年度 3个月内报 风险监管报表保存不少于 5年。 风险指标与上个月 比变动超 过 20% 在 5日内报告全体董事和股东。说明原因

第五章 监督管理

1.期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在 5日内对原因核实并做下面措施:

向公司出具警示函 抄送全体股东

对公司高级管理人员进行监管谈话。 优化指标

要求公司进行重大业务决策 应当至少提前 5天向 所在地证监会报送报告。

责令公司增加内部合规检查频率。

证监会 2日内 进行现场检查。并整改期货部过 20日。

第六章 附则

1. 风险监管标包括:

风险监管指标汇总表 , 净资本计算表, 资产调整值计算表 , 客户分离资产报表 客户权益变动表 经 营业务报表和客户管理报表。

资产,流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金

负债,流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益

重大业务 指 指标发生 10%以上变化的业务。

2007年 8月 1日施行

=======证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 ==

第一章 总则

第二章 资格条件与业务范围

1. 符合条件证券公司:

申请日前 6个月各项风险指标符合规定标准

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

2个月风险监管指标合格

配备必要的业务人员 公司总部至少 5名。开展介绍业务员的营业部至少 2名具有期货从业资格的 人员。

2. 本办法所说的风险监控指标是:

净资本不低于 12亿元

流动资产余额不低于流动负债余额的 150%

对外担保或者负债之和不高于净资产的 10%,证券公司发债提供的反担保除外

净资本不低于净资产的 70%

3. 证监会在 20个交易日内 批准不批准

4. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务 应该提供下面服务:

协助办理开户手续

提供期货行情信息 交易设施

5. 证券公司从事介绍业务 和期货公司签订书面委托协议 应该包括:

介绍业务范围

执行期货保证金安全存管制度

介绍业务的对接规则

客户投诉的接待方式

报酬支付和相关费用的分担方式

违约责任

应该在 5日内报各自的证监会

第三章 业务规则

1.证券公司应当在网站或者供公司显著位置公布下列信息

受托从事的介绍业务范围

管理人员和业务人员的名单和照片

保证金账户信息 存管方式

客户开户和交易流程 出入金流程

交易结算查询方式

保存的介绍业务的凭证 单据 报表合同等 不得少与 5年。

2. 证券公司不得下列行为:

代理客户进行期货交易 结算或者交割

收付 存取 划转期货保证金

===协会自律规则 ===

=====期货从业人员职业行为准则 ===

1. 从业人员应该保守国家秘密 所在机构秘密投资者商业秘密。但是为保护自己的合法权益可以公 开。

不得代理客户从事期货交易

2。从业人员不得由于下列的不正当竞争行为:

采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断

在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金,

排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。

3. 下列情况从业人员暂停从业资格 6个月到 12个月。情节严重 3年得不受理从业资格的申请:上面 1所说的,

拒绝协会调查检查 获取不正当利益 向投资者隐瞒重要事项 违反保密泄露重要未公开信息。 =========其他 ==========

(记住特殊情况时的规定,一般情况下看清主体往上套就行了)

1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行):

10日内(和会议有关), 3日内(限制结算会员业务范围)

2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行):

5个工作日内(一般情况), 5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)

3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行):

10个工作日内

4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行):

5个工作日内(一般情况), 3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责), 10个工作日前 (撤 换首席风险官)

5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行):

5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议), 2个工作日内(重大事项)

6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行):

3个工作日内

7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行):

5个工作日内(一般情况), 2个工作日(现场检查), 3个工作日(解除限制措施)

8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行):

10个工作日内

期货公司申请各种业务资格的条件

金融经纪业务资格:

前 2个月风险指标合格,高管近 2年内无违法违规行为,公司近 2年内无违法违规行为(股权变更 比例超过 50%的除外),控股股东净资产不低于 3000万元,控股股东、实际控制人近 2年内无违法 违规行为。

金融结算业务资格:

已取得金融经纪业务资格,负责人具有 2年以上经历,高管近 2年内无违法违规行为,公司近 3年 内无违法违规行为(股权变更比例超过 50%的除外),公司 3年内未出现严重风险事件(股权变更比 例超过 50%的除外),控股股东、实际控制人持续经营 2个会计年度以上,控股股东、实际控制人近 2年内无违法违规行为。

金融交易结算业务资格:

注册资本不低于 5000万元,前 2个月风险指标合格,前 3个会计年度至少 1年盈利,每季度末客户 权益总额不低于 8000万元,控股股东净资产不低于 2亿元,或控股股东净资本不低于 5亿元,或控 股股东净资产不低于 8亿元。

金融全面结算业务资格:

注册资本不低于 1亿元,前 2个月风险指标合格,前 3个会计年度持续盈利,每季度末客户权益总 额不低于 3亿元,控股股东净资产不低于 10亿元,或前 3个会计年度至少 2年盈利,每季度末客户 权益总额不低于 1亿元,控股股东净资本不低于 10亿元,或控股股东净资产不低于 15亿元。

范文二：期货考试法律法规真题

期货法律法规考试习题

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1．下列关于期货交易的场所说法正确的是()。

A．期货交易可以任意选择交易所

B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行 C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

2．在我国，由()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．期货交易所

B．期货业协会

C．中国银监会

D．国务院期货监督管理机构

3．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。

A．统一

B．集中

C．自律

D．集体

4．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．2年

B．3年

C．5年

D．10年

5．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告()。

A．中国银监会

B．中国证监会

C．国家发展和改革委员会

D．中国期货业协会

6．在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。

A．500万

B．1000万

C．3000万

D．5000万

7．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。

A．客户

B．期货公司

C．期货交易所

D．期货公司和客户共同

8．期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当()。

A．继续营业活动 B．暂停营业活动

C．终止营业活动

D．中止营业活动

9．从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由()制定。

A．全国人大常委会

B．国务院法制办 C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构 10．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。

A．该会员的保证金

B．期货交易所的自有资金

C．期货交易所的风险准备金

D．期货交易公司的储备金

11．期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．10

12．期货业协会的章程应当报()备案。

A．国家发展和改革委员会

B．国家工商行政管理总局

C．中国银监会

D．国务院期货监督管理机构

13．有权批准期货交易所设立的机关是()。

A．国家发展和改革委员会

B．中国银监会

C．国家工商行政管理总局

D．中国证监会 14．A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．住所地的工商行政管理部门

D．期货业协会

15．期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

A．1

B．2

C．3

D．5

16．下列选项中不属于理事会职权的是()。

A．审议批准风险准备金的使用方案

B．审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 C．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D．决定增加或者减少期货交易所注册资本

17．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是()。

A．在电话里通知另一理事代为出席 B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

D．该理事不得委托他人代为出席

18．根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是()。

A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定 C．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

D．组织协调专门委员会的工作

19．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()元。

A．3000万

B．5000万

C．6000万

D．1亿

20．期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A．缴纳国家税款

B．发放工作人员的工资和福利 C．扩大期货交易所得营业规模

D．保证期货交易场所、设施的运行和改善

21．期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A．1 B．2

C．3

D．5

22．期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．经理

B．监事会 C．独立董事

D．首席风险官

23．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A．5

B．7

C．15

D．30

24．从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。()

A．3；中国证监会

B．3；期货业协会

C．10；期货业协会

D．10；中国证监会

25．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行() 管理。

A．监督

B．垂直

C：自律

D．行政

26．申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验，或者其他金融业务＿＿＿＿年以上经验。()

A．2：3 B．2；5

C．3；4

D．3；5

27．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3

B．5

C．7

D．10

28．期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A．1

B．2

C．3

D．5

29．期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A．完整和真实

B．安全和真实

C．完整和安全

D．安全和及时

30．期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A．2

B．3

C．5

D．7

31．期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

32．期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 A．1

B．2

C．3

D．5

33．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A．5 B．10

C．12

D．20

34．证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。 A．3个月

B．6个月

C．1年

D．2年

35．证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有＿＿＿＿名、拟开展介绍业务的营业部至少有＿＿＿＿名具有期货从业人员资格的业务人员。()

A．5；2

B．5；1

C．3；2

D．3；1

36．中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

A．5

B．10

C．20

D．30

37．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。

A．3年

B．3年以上 C．5年

D．5年以上

38．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5

39．客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此

没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。 A．期货公司

B．客户

C．期货公司和客户

D．期货交易所

40．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A．3个月

B．6个月

C．1年

D．2年

41．期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额()规定或者约定最低余额的，全面结算员期货公司应当禁止其开仓。

A．大于

B．小于

C．等于

D．小于等于

42．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是()。

A．分类

B．流动性

C．净资产总额

D．可回收性

43．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经()同意。

A．中国证监会及其派出机构

B．中国期货业协会

C．中国证券业协会

D．期货交易所

44．经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的()。

A．3％ B．5％

C．6％

D．10％

45．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()元。

A．1500万

B．3000万

C．4500万

D．5000万

46．期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A．国家

B．投资者

C．期货公司

D．期货交易所

47．甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A．3个月至6个月

B．6个月至12个月

C．1年

D．2年

48．期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年或永久

49．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。

A．申诉

B．反映

C．上访

D．申请复议

50．公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在()个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A．2

B．3

C．5

D．6

51．某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处()年以下有期徒刑或者拘役。 A．3

B．5

C．7

D．10

52．银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并处＿＿＿＿罚金。()

A．五；一万元以上十万元以下

B．五；二万元以上二十万元以下

C．三；二万元以上二十万元以下

D．三；一万元以上十万元以下

53．天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由()承担。

A．天啸公司承担

B．笑天承担

C．天啸与笑天同时承担

D．该交易无效

54．客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向

变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是()。

A．期货公司不承担责任

B．期货公司应当承担次要赔偿责任

C．期货公司应当承担主要赔偿责任

D．期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十

55．期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反()。

A．法律和行政法规的强制性规定

B．部门规章的强制性规定

C．地方性法规的强制性规定

D．司法解释的强制性规定

56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以()抗辩。

A．期货公司也有过错

B．期货交易所已采取补救措施。

C．不可抗力

D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚

57．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时问不得超过()交易日。

A．1个

B．2个

C．3个

D．5个

58．以下()情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

A．客户存在过错

B．客户交易指令未指明有效期限

C．期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易

D．客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

59．大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归()所有。

A．大浪淘沙期货公司

B．王一刀

C．大浪淘沙期货公司与王一刀均分

D．如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有

60．期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()元。

A．3000万 B．5000万

C．8000万

D．1亿

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内) 61．客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。

A．书面

B．电话

C．互联网 D．国务院期货监督管理机构规定的其他方式

62．全面结算会员期货公司应当平等对待()，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A．本公司客户

B．非结算会员期货公司

C．非结算会员期货公司客户

D．特别结算会员期货公司 63．从事期货交易活动，应当遵循()的原则。

A．公开

B．公平

C．公正

D．诚实信用

64．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当取的紧急措施，包括(ABD)。

A．提高保证金

B．调整涨跌停板幅度

C．终止交易

D．限制会员或者客户的最大持仓量

65．期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(ABCD)。

A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构

C．变更住所或者营业场所

D．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

66．期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是(ABC)。

A．甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况

B．乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C．丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知

D．丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

67．期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括(ABC)。

A．依据客户的要求支付可用资金

B．为客户交存保证金

C．支付手续费、税款

D．提取期货公司活动经费

68．下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是(AB)。

A．标准仓单

B．国债

C．公司债券

D．股票

69．下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(ABCD)。

A．联手买卖

B．恶意串通

C．编造有关期货交易的虚假信息

D．传播有关期货交易的虚假信息

70．期货业协会履行的职责包括()。

A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

71．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A．金融期货经纪业务资格申请书

B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

72．我国制定《期货公司管理办法》的目的包括()。

A．规范期货公司的经营活动

B．保护客户的合法权益

C．加强对期货公司的监督管理

D．促进期货市场积极稳妥发展

73．国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。

A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D．对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

74．对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权()。

A．宣告其破产

B．撤销其部分期货业务许可

C．关闭其分支机构

D．撤销其者全部期货业务许可

75．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。

A．行政拘留

B．监视居住

C．通知出境管理机关依法阻止其出境

D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

76．2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是()。

A．加强对期货交易所的监督管理

B．明确期货交易所职责

C．维护期货市场秩序

D．促进期货市场积极稳妥发展

77．关于期货交易所下列说法正确的是()。

A．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

B．期货交易所，必须标明“期货交易所”字样

C．期货交易所，可以标明“商品交易所”字样

D．期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

78．下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是()。

A．章程规定的营业期限届满

B．会员大会或者股东大会决定解散

C．中国证监会决定关闭

D．工商行政管理部门决定关闭

79．关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是()。

A．理事会设理事长1人

B．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

C．理事长不得兼任总经理

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

80．实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由()组成。

A．交易结算会员

B．全面结算会员

C．限制结算会员

D．特别结算会员

81．会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是()。

A．决定增加或者减少期货交易所注册资本

B．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

C．决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D．决定专门委员会的设置

82．下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。

A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构

C．期货交易所

D．期货业协会 83．期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括()。

A．变更法定代表人申请书

B．拟任法定代表人任职资格证明

c．股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定) D．中国证监会规定的其他材料

84．期货公司建立并完善公司治理的原则有()。

A．明晰职责

B．审慎监督

C．强化制衡

D．加强风险管理

85．期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是()。 A．由客户自行承担

B．由客户承担主要损失

C．由期货公司承担主要赔偿责任

D．期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

86．下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是()。

A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B．为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年

C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月 D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

87．下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有()。

A．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当应扣除

B．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应相应扣除

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

88．根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列

()行为。

A．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B．代理客户从事期货交易

C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D．中国证监会禁止的其他行为

89．为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。

A．收付、存取或者划转期货保证金

B．代理客户从事期货交易

C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D．中国证监会禁止的其他行为

90．下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。

A．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

B．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

91．期货公司有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患

C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况 92．证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。

A．业务规则

B．内部控制

C．风险隔离

D．合规检查

93．证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下()行为。

A．代期货公司、客户收付期货保证金

B．提供期货行情信息、交易设施

C．协助办理开户手续

D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 94．证券公司在进行中间介绍业务时，应当()。

A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

C．告知期货保证金安全存管要求

D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续 95．期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取()措施。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

96．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是()。

A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

97．期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照()采取不同比例进行风险调整。

A．账龄

B．核算的具体内容

C．流动性

D．可回收性

98．协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括()。

A．警告

B．公开通报批评

C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月

D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

99．期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的()。 A．财务状况

B．投资经验

C．投资目标

D．家庭状况

100．除()外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A．有关法律、法规、规章等要求公布的

B．为保护期货公司的权益而公开的

C．为保护自己的合法权益而必须公开的

D．政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

101．与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的；()。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役

B．处三年以下有期徒刑或者拘役

C．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

D．并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

102．因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是()。 A．因果联系原则

B．过错责任原则

C．责任自负原则

D．公平责任原则

103．国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，()。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役

B．处三年以下有期徒刑或者拘役 C．情节严重的，处十年以上有期徒刑

D．情节严重的，处五年以上有期徒刑

104．期货交易所会员享有的权利包括()。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C．联名提议召开会员大会

D．按照规定转让会员资格

105．关于强行平仓，下列说法正确的是()。

A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担 B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担

C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁白行承担 106．交割仓库的法定义务包括()。

A．货物验收义务

B．妥善保管义务

C．申请交割义务

D．货物交付义务

107．人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列()措施。 A．依法裁定不得转让该会员资格

B．依法裁定转让该会员资格

C．依法停止该会员交易席位的使用

D．在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

108．期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是()。

A．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

B．客户可直接起诉期货交易所

C．只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

D．客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

109．甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是()。

A．该交易结果对乙不发生效力

B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C．该交易无效

D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

110．关于举证责任的分配，下列说法正确的是()。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

111．在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下()因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小

C．过错和损失之间的因果关系

D．过错方是否采取了补救措施

112．期货侵权纠纷可由下列()法院管辖。

A．侵权行为实施地人民法院

B．原告住所地人民法院

C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

113．期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人

B．亲属

C．配偶

D．子女

114．在洗钱犯罪活动中，有下列()行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

A．提供资金账户的

B．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C．通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

D．协助将资金汇往境外的

115．期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列()情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C．客户已经对该交易行为予以追认

D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

116．甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则()。

A．甲期货公司可以置之不理

B．甲期货公司应及时处理

C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认

D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

117．下列说法正确的是()。

A．期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

B．期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

C．期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告

D．期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名

118．期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％的是()。

A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

B．期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失

C．期货公司未按照每13无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的

D．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

119．A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列()法院具有管辖权。

A．A市B区人民法院

B．A市C区人民法院

C．C市中级人民法院

D．A市中级人民法院

120．下列()情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

A．以期货公司名义

B．有期货公司的表面授权

C．交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

D．交易方在主观上是善意的且无过错

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

121．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。()

122,期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。()

123．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。()

124．国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。()

125．期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。()

126．无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。()

127．期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。()

128．期货交易所总经理连选连任不得超过两届。()

129．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()

130．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。()

131．期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。

()

132．期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。()

133．期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。()

134．期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。()

135．期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()

136．客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。()

137．期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。()

138．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()

139．当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。()

140．期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。()

141．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()

142．证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。()

143．发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

()

144．期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。()

145．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()

146．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。()，

147．全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。()

148．全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。()

149．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。()

150．全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。()

151．期货交易所为债务人的，人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货交易所保证金账户中的资金。()

152．期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()

153．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。()

154．期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。()

155．期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。()

156．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。()

157．期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。()

158．非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的，由该人员承担由此产生的民事责任。()

159．期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。()

160．侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。()

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有

1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内)

(一)

李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”，王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。另外，据调查，王某还曾经于2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。根据该案例，回答以下题目：

161．李某向王某提供劳务费的行为构成()。

A．行贿罪

B．操纵期货交易价格罪

C．侵犯商业秘密罪

D．对公司、企业人员行贿罪

162．王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于()。

A．洗钱罪

B．走私罪

C．受贿罪

D．职务侵占罪

163．本案中，王某向李某提供内幕信息并获取“劳务费”的行为可能触犯以下()罪名。

A．泄露内幕信息罪

B．受贿罪 C．操纵期货交易价格罪

D．公司企业人员受贿罪

164．对于王某的行为，中国证监会应当采取()措施。

A．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款

C．撤销其期货从业人员资格

D．给予刑事制裁

165．如果王某被依法追究刑事责任，法院很可能判处王某()罪。

A．泄露内幕信息罪

B．受贿罪 C．操纵期货交易价格罪

D．公司企业人员受贿罪

(二)

张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回

甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

166．在本案中，()应承担该损失。

A．甲期货公司

B．乙期货公司

C．张某

D．张某和乙期货公司

167．假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。 A．给予警告

B．暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C．并处1万元以上5万元以下的罚款

D．刑事起诉

168．张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是()。

A．向李某承诺一定会使李某盈利

B．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露

C．代理客户进行期货交易

D．发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

169．张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()承担责任。

A．甲公司

B．离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担

C．张某

D．离任前由甲公司承担，离任后由张某

170．对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司()。

A．不承担任何民事责任

B．承担违约责任和侵权责任

C．只承担违约责任

D．只承担侵权责任

范文三：期货法律法规考试新增

期货营业部管理规定(试行)

第一章 总 则

第一条 为规范期货公司营业部(以下简称营业部)的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》(证监会令第 43号)等法规、规章，制定本规定。

第二条 中国证监会派出机构(以下简称派出机构)按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章 经营条件

第三条 营业部应当具备满足 期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件:

(一)营业 场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明;

(二)营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定;

(三)中国证监会规定的其他条件。

营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。

第四条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件:

(一)营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易;

(二)营业部应当配备 2条以上具有录音功能的电话线路;

(三)营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行 4小时的供电时间;

(四)营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定;

(五)营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室(柜室);

(六)营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备;

(七)营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施;

(八)中国证监会规定的其他条件。

第五条 营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项:

(一)中国期货业协会网址及期货公司网址;

(二)期货公司及营业部的投诉和服务电话;

(三)营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息;

(四)提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息;

(五)中国证监会规定的其他事项。

上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起 5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

第六条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。

期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。

营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。

第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责， 全面负责营业部的日常经营管理工作。

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。

营业部负责人拟 连续 离岗 10个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人 1年内累计离岗时间超过 3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他 事务。

第八条 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前 1个月向期货公司提出

申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起 5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在 3个月内完成营业部负责人变更。

拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在 5个工作日内报告营业部所在地派出机构。

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他 事务。

第九条 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起 3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

第十条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。

第十一条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求:

(一)营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开;

(二)营业部业务岗位应当有专职的工作人员;

(三)营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要;

(四)营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书;

(五)中国证监会规定的其他要求。

第十二条 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 5人;营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

第三章 内部控制

第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目:

(一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;

(二)营业部 岗位职责及人员管理制度;

(三)营业部信息技术系统管理及应急制度;

(四)营业部合同、印章及档案管理制度;

(五)营业部市场营销管理制度;

(六)营业部投资者回访制度;

(七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;

(八)反洗钱制度;

(九)中国证监会规定的其他管理制度。

第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。

第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。

第十六条 营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求:

(一)营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权;

(二)营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账;

(三)营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同;

(四)营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范;

(五)期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕;

(六)营业部应当在投资者开户完成 1个月内，将投资者开户资料文本报送至

期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查;

(七)营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。

第十七条 期货公司应当建立统一的结算制度 ，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。

营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。

营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。

第十八条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。

营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。

第十九条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。

营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。

第二十条 期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。

营业部不得设置交易系统的相关参数。

第二十一条 期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。

营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。

第二十二条 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。

第二十三条 期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。

营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。

第二十四条 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。

期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。

营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。

第二十五条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。

期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。

营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。

第二十六条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。

营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。

第二十七条 营业部数量超过 5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。

第二十八条 营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算;营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

第二十九条 营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。

营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

第四章 合规管理

第三十条 期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。

第三十一条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行 1次以上现场检查，检查包括以下事项:

(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;

(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况;

(三)营业场所及设施合规情况;

(四)营业部内部控制制度执行情况;

(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;

(六)信息技术系统运行情况;

(七)中国证监会规定的其他事项。

第三十二条 期货公司应当在完成营业部合规检查 10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年 3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

第五章 监督管理

第三十三条 营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。

第三十四条 营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。

第三十五条 派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行处理。

第三十六条 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。

第三十七条 派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后 3个工作日内向期货公司报告。

期货市场客户开户管理规定

第一章 总则

第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。

第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章 客户开户及交易编码申请

第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求:

(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;

(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码

证和营业执照;

(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;

(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核:

(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户;

(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:

(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照(副本)扫描件和组织机构代码证(副本)扫描件。

第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求(见附件)采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。

第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料:

(一)个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核:

(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;

(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;

(三)单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;

(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;

(五)其他应当复核的内容。

第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司:

(一)客户资料不符合实名制要求;

(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;

(三)中国证监会规定的其他情形。

第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章 客户资料修改

第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复

核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。

第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章 客户交易编码的注销

第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章 客户资料管理

第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章 监督管理

第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。

第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。

第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章 附则

第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

第四十二条 期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。

第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字[2007]257号)同时废止。

期货公司期货投资咨询业务试行办法

第一章 总则

第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:

(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;

(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;

(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务;

(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。

第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

第二章 公司业务资格和人员从业资格

第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件:

(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元;

(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;

(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;

(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;

(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;

(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料:

(一)期货投资咨询业务资格申请书;

(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;

(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;

(四)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;

(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;

(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相

关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料;

(七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;

(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告;

(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;

(十)中国证监会规定的其他材料。

第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

第三章 业务规则

第十条 期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为:

(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险;

(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服

务;

(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息;

(四)以个人名义收取服务报酬;

(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

第十六条 期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。

期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。

期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。

研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名

称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。

期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。

第十九条 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

第二十条 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。

第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

第二十二条 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。

第四章 防范利益冲突

第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。

第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公

平对待的原则予以处理。

第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。

期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

第五章 监督管理和法律责任

第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施:

(一)对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户;

(二)高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求;

(三)以个人名义为客户提供期货投资咨询服务;

(四)违反本办法第十三条规定;

(五)未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制;

(六)未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件;

(七)利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益;

(八)其他不符合本办法规定的情形。

期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第六章 附则

第三十三条 期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。

第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

第三十五条 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。

第三十六条 本办法自2011年5月1日起施行。

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)

为解决相关期货纠纷案件的管辖、保全与执行等法律适用问题，根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定本规定。

第一条 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

第二条 期货交易所履行职责引起的商事案件是指:

(一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件;

(二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件;

(三)期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

第三条 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持:

(一) 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;

(二) 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

第四条 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持:

(一) 客户在期货公司保证金账户中的资金;

(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。

第五条 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持:

(一) 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;

(二) 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。

第六条 有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

第七条 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司第八条

查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理。

第九条 本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。

第十条 本规定施行前本院作出的有关司法解释与本规定不一致的，以本规定为准。

范文四：2016年期货法律法规样卷

期货法律法规考试样卷

一、单项选择题(共 60题,每小题 0.5分,共 30分)以下备选项中只有一项最符合题 目要求,不选、错选均不得分。

1. 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内 设立分支机构(含代表处)的管理办法,由()制订,报国务院批准后施行。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

C. 国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门

D. 国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门

2. 期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A. 变更法定代表人

B. 变更住所

C. 终止境内分支机构

D. 终止境外期货类经营机构

3. 下列关于期货交易所的表述,错误的是()。

A. 以营利为目的

B. 按照其章程的规定实行自律管理

C. 以其全部财产承担民事责任

D. 负责人由国务院期货监督管理机构任免

4. 在我国,期货交易的结算,由()组织进行。

A. 中国证券登记结算公司

B. 期货公司

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

5. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()制定。

A. 国务院

B. 国务院期货监督管理机构

C. 国务院财政部门

D. 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

6. 下列关于期货保证金的表述,正确的是()。

A. 保证金可以是由期货交易者按照规定交纳的资金

B. 保证金只能用于结算

C. 保证金只能用于保证履约

D. 保证金必须是现金

7. 根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货 交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A. 1倍以上 2倍以下

B. 1倍以上 3倍以下

C. 1倍以上 4倍以下

D. 1倍以上 5倍以下

8. 期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。

A. 3000

B. 4000

C. 5000

D. 6000

9. 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是()。

A. 供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B. 供应商不配合国务院期货监督管理机构调查,将被责令停业整顿

C. 供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

D. 供应商应在中国期货业协会注册

10. 根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品期货和金融期货市场实行监督管理的 机构是()。

A. 商务部

B. 中国人民银行

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 国务院期货监督管理机构

11. 期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至 2006年 12月 31日风 险准备金账户总额的()缴纳形成。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

12. 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴 纳或者拒不缴纳保障基金的,由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A. 财政部

B. 中国证监会

C. 中国期货业协会

D. 期货投资者保障基金管理机构

13. ()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

A. 中国证监会

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

14. 审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所()的职权。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 专门委员会

15. 依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是()。

A. 中国证监会

B. 期货交易所所在地人民政府

C. 中国期货业协会

D. 期货保证金安全存管监控机构

16. 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是()。

A. 联名提议召开临时股东大会

B. 使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务

C. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D. 按照交易规则行使申诉权

17. 下列关于会员制期货交易所会员大会的表述,正确的是()。

A. 期货交易所应在会员大会召开 20日前将会议审议事项通知各会员,经全体会员同 意,可以对通知未列明事项进行表决

B. 期货交易所应在会员大会召开 10日前将会议审议事项通知各会员, 临时会员大会不 得对通知未列明的事项作出决议

C. 1/3以上理事联名提议时,应当召开临时会员大会

D. 会员大会必须有 1/2以上会员参加方为有效

18. 期货交易所应当按照() 20%的比例提取风险准备金。

A. 成交金额

B. 会员费收入

C. 信息费收入

D. 手续费收入

19. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A. 25

B. 35

C. 20

D. 30

20. 下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。

A. 股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

B. 股东会每年应当至少召开一次会议

C. 股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

D. 股东会作出决议后的 3个工作日内,应当向中国证监会备案

21. 下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是()。

A. 客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续

B. 期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用

C. 对于销户的客户有关资料档案,除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保 密

D. 销户的客户有关资料保存期限不得少于 10年

22. 下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,错误的是()。

A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C. 期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D. 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

23. 下列关于期货公司与客户关系的表述,错误的是()。

A. 期货公司应当妥善保存客户资料

B. 除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密

C. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

D. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请期货交易所仲裁

24. 依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是()。

A. 中国证监会

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 中国期货业协会

D. 中国证监会派出机构

25. 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数 的()。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 25%

26. 期货公司的独立董事应当保持(),不得在期货公司担任除董事以外的其他职 务。

A. 权威性

B. 独立性

C. 专业性

D. 自主性

27. 期货公司董事长任职必须具备的条件是()。

A. 具有期货从业人员资格

B. 通过中国证监会认可的资质测试

C. 具有硕士学位

D. 具有 5年以上的期货从业经历

28. 下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是()。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员

B. 期货投资咨询机构

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

D. 期货公司

29. 参加期货从业资格考试的,应当具有()。

A. 高中以上文化程度

B. 大学本科以上文化程度

C. 大学经济、投资等相关本科学历

D. 初中以上文化程度

30. 被注销期货从业资格的人员连续()未在期货经营机构中执业的,在申请期货 从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

A. 1年

B. 2年

C. 6个月

D. 3个月

31. 下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是 ()。

A. 从事期货业务的会计师事务所

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 期货交割仓库

32. 以下符合 《期货从业人员管理办法》 中规定的期货从业资格申请条件的是 () 。

A. 已被从事期货经营业务的机构聘用

B. 最近 3年内受过刑事处罚

C. 最近 3年内被撤销证券从业资格

D. 最近 3年内受过中国银监会的行政处罚

33. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协 会应当给予()。

A. 行政处罚

B. 市场禁入

C. 纪律惩戒

D. 罚款

34. 期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起()个 工作日内向中国期货业协会报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 5

35. 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向期货公司()负责。

A. 总经理

B. 董事会

C. 监事会

D. 股东会

36. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()向 期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A. 当日结算前

B. 当日结算后

C. 下一交易日开市前

D. 期货交易所规定期限内

37. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额, 未在结算协议约定的时 间内追加保证金或者自行平仓的, 全面结算会员期货公司有权采取的措施是 () 。

A. 对该非结算会员进行公开谴责

B. 对该非结算会员的持仓强行平仓

C. 及时向期货交易所报告

D. 及时向中国证监会举报

38. 为保障期货公司具有快速资本补充机制, 根据 《期货公司风险监管指标管理办法》 , 以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是()。

A. 期货公司的长期借款

B. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

D. 期货公司的短期借款

39. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当由具备证券、期货相关业务资格的 会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

A. 日风险监管报表

B. 周风险监管报表

C. 月度风险监管报表

D. 年度风险监管报表

40. 证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是()。

A. 对股东的开户资料进行审查

B. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同

C. 代股东接收交易密码

D. 代股东下达交易指令

41. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在 ()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A. 5个

B. 10个

C. 15个

D. 20个

42. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下行为()。

A. 向客户提示风险

B. 代客户接收交易密码

C. 代客户交存保证金

D. 利用客户交易编码进行期货交易

43. 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录()办理客户交易编 码的注销。

A. 期货公司交易系统

B. 期货公司结算系统

C. 期货交易所交易结算系统

D. 中国期货保证金监控中心统一开户系统

44. 根据 《期货市场客户开户管理规定》 , () 负责客户开户管理的具体实施工作。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

45. 根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责对客户交易编码进行分配、发 放和管理。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

46. 在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立期货交易编码时,提供的中国人 民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过()个 月。

A. 12

B. 6

C. 2

D. 1

47. 根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近 期加盖相关证券营业部专用章的()作为证券交易经历证明。

A. 商品期货交易结算单

B. 记账式国债买卖记录

C. 外汇买卖交割单

D. 股票对账单

48. 期货公司不得为知识测试评分低于 () 分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A. 80

B. 85

C. 90

D. 95

49. 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是()。

A. 期货公司应当公平对待委托客户

B. 期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形 成研究分析意见和结论

C. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

D. 期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报 告、资讯信息谋取不当利益

50. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构 报送期货投资咨询业务信息。

A. 每周

B. 每月

C. 每季

D. 每年

51. 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是()。

A. 期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险

B. 期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策

C. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的 研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D. 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄 露客户的投资决策计划信息

52. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观 的态度为投资者提供服务,并()。

A. 为投资者创造最大权益

B. 最大限度维护投资者利益

C. 保证投资者满意

D. 维护投资者的合法权益

53. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对 ()高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A. 中国证监会

B. 期货交易各方

C. 所在机构的股东

D. 主管部门

54. 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的, 下列表述正确的是 () 。

A. 如损失小,可不承担责任

B. 是否承担责任由中国期货业协会决定

C. 应当承担相应责任

D. 是否承担责任由中国证监会决定

55. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时, 确定民事责任的主 要原则是当事人是否()。

A. 有过错

B. 有损失

C. 违法

D. 提起诉讼

56. 人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担 的()责任,并维护期货市场秩序。

A. 客体

B. 故意

C. 风险

D. 市场

57. 对客户的下列损失,期货公司赔偿客户的最高额为客户损失的 80%的是()。

A. 期货公司允许客户开仓透支交易,对透支交易造成的损失

B. 期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益、共担风险,对透支交易造成的 损失

C. 期货公司与有交易经历的客户签订合同时, 未要求客户签订 《期货交易风险说明书》 , 对客户交易中发生的损失

D. 客户交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金,对客户交易中发生 的损失

58. 期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资金不得低于人民币() 万元。

A. 10

B. 50

C. 100

D. 300

59. 期货公司应当于年度结束后()个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年 度资产管理业务年度报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

60. 期货公司应当将资产管理业务投资经理、 交易执行和风险控制等岗位的业务人员及 其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会 派出机构备案。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

二、多项选择题(共 40题,每小题 1分,共 40分)以下备选项中有两项或两项以上符 合题目要求,多选、少选、错选均不得分。

61. 根据《期货交易管理条例》,期货公司可以申请经营的业务有()。

A. 期货自营

B. 境内期货经纪

C. 境外期货经纪

D. 期货投资咨询

62. 下列关于中国期货业协会理事和理事会的表述,错误的有()。

A. 期货业协会根据会员大会的决定设立理事会

B. 期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生

C. 期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成

D. 期货业协会理事会成员由中国证监会提名

63. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对下列()风险 监管指标作出规定。

A. 期货公司的净资本与净资产的比例

B. 期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C. 期货公司固定资产与流动资产的比例

D. 期货公司流动资产与流动负债的比例

64. 期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的, 国务院期货监督管理机构应当依法办 理期货业务许可证注销手续。()

A. 营业执照被公司登记机关依法注销

B. 成立后无正当理由超过 3个月未开始营业

C. 主动提出注销申请

D. 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

65. 根据《期货交易管理条例》,()的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公 正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的 利益。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 期货交易所

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货保证金存管银行

66. 期货公司有下列哪些()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得, 并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款。

A. 违反规定从事与期货业务无关的活动的

B. 从事或者变相从事期货自营业务的

C. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

D. 进行混码交易的

67. 出现下列()情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳 期货投资者保障基金。

A. 期货投资者保障基金总额达到 8亿元人民币

B. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

C. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D. 期货市场运行平稳,市场风险水平显著降低

68. ()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料, 确保财务记录和档案完整、真实。

A. 中国证监会

B. 财政部

C. 期货投资者保障基金管理机构

D. 期货交易所和期货公司

69. 下列关于会员制期货交易所召开会员大会的表述,正确的有()。

A. 召开会员大会,应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名

B. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

C. 会员大会有 2/3以上会员参加方为有效

D. 会员大会结束后,期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会

70. 公司制期货交易所董事会秘书负责()。

A. 股东大会和董事会会议的筹备

B. 股东大会和董事会会议文件的保管

C. 期货交易所股东资料的管理

D. 检查董事会决议的实施情况

71. 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括()。

A. 监察委员会

B. 财务委员会

C. 结算委员会

D. 调解委员会

72. 期货公司不得接受()的委托,为其进行期货交易。

A. 期货公司工作人员

B. 中国期货业协会工作人员

C. 期货公司工作人员的配偶

D. 证券市场禁止进入者

73. 期货公司开展期货经纪业务,应当()。

A. 建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程

B. 按照规定实行投资者适当性管理制度

C. 确保客户的交易安全和资产安全

D. 充分了解和评估客户风险承受能力

74. 下列关于期货公司报送资料的表述,正确的有()。

A. 在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当注明意 见和理由

B. 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料

C. 期货公司董事应当对年度报告签署确认意见

D. 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和财务负责人应当对月度 报告签署确认意见

75. 期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的, 期货公司应当 ()。

A. 自开户之日起 5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告开户情况

B. 定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C. 定期向独立董事提交专项报告

D. 定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

76. 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有()。

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货保证金安全存管监控机构

77. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可 以采取下列监管措施()。

A. 责令改正

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 给予降级直至开除

78. 中国期货业协会负责下列事项()。

A. 对期货从业人员实施自律管理

B. 建立期货从业人员信息数据库

C. 组织期货从业人员后续职业培训

D. 对违规期货从业人员采取罚款处罚

79. 期货从业人员不得从事或者协同他人从事()行为。

A. 欺诈客户

B. 内幕交易

C. 操纵期货交易价格

D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息

80. 根据《期货从业人员管理办法》,中国证监会可以对期货公司的下述()行为 实施行政处罚。

A. 任用无从业资格的人员从事期货业务

B. 以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口

C. 对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复

D. 在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

81. 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务, 其首席风险官应当针对性监督检查 的事项有()。

A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节, 期货公司是否有效控制风险

C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

82. 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当向监管部门履行 的定期报告有()。

A. 月度报告

B. 季度报告

C. 半年度报告

D. 年度报告

83. 全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有()。

A. 依据非结算会员的要求支付可用资金

B. 收取非结算会员应当交存的保证金

C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D. 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

84. 期货交易所全面结算会员期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务 ()。

A. 本公司的客户

B. 交易所的非结算会员

C. 交易所的交易结算会员

D. 其他期货公司的客户

85. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照()等不同情况 采取不同比例对资产进行风险调整。

A. 分类

B. 流动性

C. 账龄

D. 可回收性

86. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标 的有()。

A. 期货公司净资本

B. 期货公司净资产

C. 期货公司净资本与净资产的比例

D. 规定的最低限额的结算准备金要求

87. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括 ()。

A. 介绍业务规则制度

B. 内部控制制度

C. 结算制度

D. 合规检查制度

88. 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户开立期货账户时,应当对客 户开户资料进行审核,确保开户资料()。

A. 合规

B. 真实

C. 准确

D. 完整

89. 按照金融期货投资者适当性制度的规定,一般单位客户申请开户,应当具备符合企 业实际的参与金融期货交易的()等相关制度。

A. 内部控制制度

B. 风险管理制度

C. 公司治理制度

D. 财务会计制度

90. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业 务的有()。

A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理 顾问服务

B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的 价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务

D. 接受客户委托代为从事期货交易

91. 根据 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 , 期货投资咨询业务人员应当与 () 等业务人员岗位独立,职责分离。

A. 交易、结算

B. 风险控制

C. 财务

D. 技术

92. 期货从业人员在执业过程中应当()。

A. 根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间

B. 以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制

C. 按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复

D. 保护投资者合法利益

93. 下列关于期货从业人员在执业过程中避免利益冲突原则的表述, 正确的有 () 。

A. 自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露有关情况

B. 自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,以自身利益优先

C. 相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先

D. 相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益 得到公平对待

94. 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方 的合法权益。

A. 公开

B. 公平

C. 公正

D. 效率

95. 根据《中华人民共和国刑法修正案》,期货公司的从业人员存在下列哪些() 情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。

A. 故意提供虚假信息

B. 变造交易记录

C. 销毁交易记录

D. 伪造交易记录

96. 在下列情况中,交割仓库应承担赔偿责任的有()。

A. 交割仓库未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失

B. 交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失

C. 期货公司没有代客户履行申请交割义务,造成客户损失

D. 交割仓库工人误工,给仓单持有人造成损失

97. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列哪些行为产生 的民事责任由期货公司承担()。

A. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

B. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

C. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营 范围开展经营活动而产生的该分支机构不能承担的民事责任

D. 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法规定的表见代理条 件

98. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》,因期货交易 所履行职责引起的商事案件包括()。

A. 期货投资者以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由

提起的商事诉讼案件

B. 保证金存管银行以期货交易所违反其章程、交易规则的规定,履行监督管理职责不 当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货公司以期货交易所违反其实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理 职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 其他期货市场参与者以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定,履行监督 管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

99. 期货公司不得将下列()人员作为本公司资产管理业务的客户。

A. 期货公司董事

B. 期货公司从业人员

C. 期货公司从业人员的配偶

D. 期货公司董事的父母

100. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下 表述正确的有()。

A. 客户应当具有较强的资金实力和风险承受能力

B. 期货公司监事的配偶可以作为本公司资产管理业务的客户

C. 期货公司应当按照合同约定管理委托资产,控制投资风险

D. 投资非期货类品种的,也应按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产 三、判断题(共 20题,每小题 0.5分,共 10分)不选、错选均不得分。

101. 当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处 置措施。

102. 在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行期货交易, 依照《期货交易管理条例》的有关规定执行。

103. 期货交易所应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存 管监控机构。

104. 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期 缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监 会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。

105. 公司制期货交易所总经理的职责包括组织实施股东大会、董事会通过的制度和 决议。

106. 期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。

107. 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取 其他非法利益。

108. 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规 程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。

109. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,用人机构应当在规定的期限内向中国 期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。

110. 首席风险官发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当 立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

111. 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。

112. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当在月度终了后的 5个 工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表。

113. 证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保 证期货交易数据传送的安全和独立。

114. 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司在交易结算系统中维护的客户 资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

115. 金融期货投资者适当性制度综合评估满分为 100分,其中“基本情况”的分值 上限为 20分。

116. 期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服 务。

117. 期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣 金。

118. 非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未 公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,处五年以下有期徒刑或 者拘役,并处或者单处一定数额的罚金。

119. 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保 金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民 法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

120. 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事 项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终 止资产管理委托。

四、综合题(共 20题,每小题 1分,共 20分)以下备选项中有一项或多项符合题目要 求,不选、错选均不得分。

121. 某期货公司的期末净资本为 2700万元,净资产为 3000万元,负债(不含客户 权益)为 1000万元,风险资本准备为 2800万元。该公司下列风险监管指标中低于 规定标准的是()。

A. 净资本

B. 净资本 /风险资本准备

C. 净资本 /净资产

D. 负债 /净资产

122. 甲是某期货公司客户。某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保 证金比例是 5%,甲的实际保证金水平为 4%。对此,下列表述正确的是()。 A. 期货公司应通知甲追加保证金,期货公司未通知的,甲的损失主要应由期货公司承 担

B. 期货公司应通知甲追加保证金,期货公司通知后,期货公司只对由于行情向持仓不 利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

C. 期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司 应当对甲的持仓进行平仓

D. 期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司 继续保留甲的持仓的,对保留持仓期间造成的所有损失,期货公司应承担全部责任

123. 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为 1亿元,该证券公司拟 以 7500万元人民币以及经评估作价为 2500万元的、 抵债取得的对其他公司的股权 出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述,正确的是()。

A. 方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额

B. 方案不符合规定,货币出资比例过低

C. 方案不符合规定,股权不是期货公司经营必需的非货币财产

D. 方案不符合规定,必须全部为货币出资

124. 小王是某期货公司的客户。某日结算后,因小王账户可用资金不足,期货公司 向小王发出追加保证金通知。次日,小王未在通知时限内及时追加,期货公司对小 王所持有的全部合约实行强行平仓,数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。 小王向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿平仓造成的损失。关于期货公司对小王的 强行平仓行为,下列说法正确的是()。

A. 符合法律法规的要求,不须向小王赔偿

B. 客户追加保证金的时限,应为期货经纪合同约定的时限

C. 公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式,约定不明确的公司 无权进行强行平仓

D. 公司强行平仓的规模须与追加保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由公 司承担

125. 某期货公司因操纵期货市场被监管机构处罚。对此,该期货公司下列做法正确 的是()。

A. 期货公司书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司口头通知控股股东

C. 期货公司在股东会上予以报告

D. 期货公司通知全体董事,由董事通知股东

126. 甲是某期货公司的客户, 持有空头合约。 合约到期时, 甲向期货公司申请交割。 期货公司因疏忽未代甲办理交割。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲 可以()。

A. 要求期货公司承担违约责任

B. 要求期货公司承担侵权责任

C. 要求期货交易所承担违约责任

D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

127. 甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指 令入市交易。因期货公司的上述行为形成的交易结果()。

A. 有效

B. 有效,不过如果甲认为损害自己利益,可以撤销

C. 效力待定,如果甲追认,则有效

D. 无效

128. 某期货公司股东会通过决议,拟任命公司现任总经理王某为期货公司董事长, 并兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是()。

A. 无须向监管机构报告

B. 应立即书面通知全体股东,并向中国期货业协会报告

C. 王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

D. 王某不能同时兼任董事长、总经理

129. 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下 将新开发的客户介绍给乙期货公司。对此,刘某可能受到中国期货业协会的纪律惩 戒包括()。

A. 罚款

B. 公开谴责

C. 没收违法所得

D. 训诫

130. 某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不 力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600万元,期货公司使用自有资金补偿该

纺纱厂 600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用 保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。

A. 802万元

B. 901万元

C. 990万元

D. 1000万元

131. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第 二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书 面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有()。

A. 罚款

B. 责令停业整顿

C. 吊销期货业务许可证

D. 没收违法所得

132. 自 2007年 10月 9日至 2008年 6月 12日,某期货公司允许邵某等 9名客户在 保证金不足的情况下继续进行期货交易, 累计透支交易 6000笔, 累计透支金额约 2亿元,期货公司累计收取手续费 9000元。在上述交易期间,即 2007年 11月 17日 和 2008年 4月 18日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为 -20万元、 -13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公 司没有将客户邵某的合约强行平仓。对此,下列表述正确的是()。

A. 期货公司允许邵某等 9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公 司内部经营管理问题,并不违法

B. 对邵某等 9名客户透支交易的损失,期货公司承担赔偿责任的数额不超过 9000元

C. 期货公司允许邵某等 9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,违反了《期 货交易管理条例》,构成透支交易

D. 是否将邵某等 9名客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定

133. 某期货公司股东会通过决议, 同意王某受让本公司 3%的股权, 并任命王某为本 公司董事长。关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是()。

A. 王某可以受让期货公司股权,但应当取得有限责任公司其他股东放弃优先购买权的 承诺

B. 王某可以受让期货公司股权,应当报请中国证监会派出机构批准

C. 王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职

D. 王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不能成为期货公司股东

134. 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300万元期货交易保证金,为其父亲 进行股票交易,获利 30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表 述,正确的是()。

A. 任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪

B. 任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任

C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪

D. 如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任

135. 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货 交易, 以投资收益补贴支出。 2009年 6月, 该教育局与某期货公司长城营业部签订 期货经纪合同,并从事了数笔期货交易。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪 合同效力的表述,正确的是()。

A. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同无效

B. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同可撤销;经期货公司追认,合同 有效

C. 因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同无效

D. 因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同可撤销;经市政府追认,合同有效

136. 某期货公司在编制期末风险监管报表时,发现部分客户因交易亏损造成保证金 不足,个别客户还出现了大额穿仓。对此,下列表述正确的是()。

A. 客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本

B. 未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算

C. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

D. 未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形 成的对期货公司的债务

137. 某期货公司从业人员王某因违反期货法律法规,被所在公司给予开除处分。期 货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。

A. 中国期货业协会

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 公司住所地中国证监会派出机构

138. 某期货公司在客户保证金不足的情况下,允许其继续进行期货交易。后来,期 货公司对该客户强行平仓,客户发生巨额穿仓损失。之后,该客户未向期货公司追 补资金,期货公司也未采取相关措施和进行相应的会计核算,在报送监管部门的财 务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。 期货公司上述 行为中,违反有关规定的是()。

A. 对客户进行强行平仓

B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C. 未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D. 未按规定履行报告义务

139. 吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经 理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户发生巨额亏 损,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,本案承担吴某民事赔偿责任的主体应为 ()。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 丁某

D. 营业部经理

140. 王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来,王某又到乙期货公司开户,在签 订期货经纪合同时, 经办人员向王某出示期货交易风险说明书, 但未由其签字确认。 下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是()。

A. 乙期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认

B. 王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效

C. 对乙期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚

D. 经办人应当被开除

范文五：2015期货法律法规样卷及答案解析

期货法律法规考试样卷

一、单项选择题(共 60题,每小题 0.5分,共 30分)以下备选项中只有一项最符合题目 要求,不选、错选均不得分。

1. 境外机构在境内设立、 收购或者参股期货经营机构, 以及境外期货经营机构在境内设立 分支机构(含代表处)的管理办法,由 ()制订,报国务院批准后施行。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

C. 国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门

D. 国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

本题考查货交易管理条例。 境外机构在境内设立、

货经营机构在境内设立分支机构 (含代表处) 的管理办法,

2. 期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是 () 。

A. 变更法定代表人

B. 变更住所

C. 终止境内分支机构

D. 终止境外期货类经营机构

【正确答案】 :D

【答案解析】 :

. 期货公司办理下列应当经国务 院期货监督管理机构批准 :

(一 ) ;

(二 ) 变更业务范围 ;

(三 ) :

(四 ) 新增持有 5%;

(五 ) ;

(六 ) .

3. () 。

A.

B.

C.

D.

:A

【答案解析】 :

本题考查期货交易所管理条例。 期货交易所不得以营利为目的, 按照其章程的规定实行自律 管理 . 期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理 机构任免。

4. 在我国,期货交易的结算,由 ()组织进行。

A. 中国证券登记结算公司

B. 期货公司

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

本题考查期货交易基本规则。期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。

5. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由 ()制定。

A. 国务院

B. 国务院期货监督管理机构

C. 国务院财政部门

D. 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

【正确答案】 :D

【答案解析】 :

办法。由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

6. 下列关于期货保证金的表述,正确的是() 。

A. 保证金可以是由期货交易者按照规定交纳的资金

B. 保证金只能用于结算

C. 保证金只能用于保证履约

D. 保证金必须是现金

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

7. 根据《期货交易管理条例》

)的罚款。

A. 1倍以上 2倍以下

B. 1倍以上 3倍以下

C. 1倍以上 4倍以下

D. 1倍以上 5

【正确答案】 :D

【答案解析】 :

或者单位、 个人违规使用信贷资金、 给予警告, 没收违法所得, 并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚

8. ()万元。

A.

B. 4000

C. 5000

D. 6000

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

期货公司注册资本最低限额为人民币 3000万元 .

9. 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是 () 。

A. 供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B. 供应商不配合国务院期货监督管理机构调查,将被责令停业整顿

C. 供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

D. 供应商应在中国期货业协会注册

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、 结算软件的供应商提供该软件的相 关资料, 供应商应当予以配合。 期货公司的交易软件、 结算软件供应商拒不配合国务院期货 监督管理机构调查, 或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料, 或者提 供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处 3万元以上 10万元以下的罚款 . 对直接负 责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处 1万元以上 5万元以下的罚款 .

10. 根据 《期货交易管理条例》 , 依法对我国商品期货和金融期货市场实行监督管理的机构 是 () 。

A. 商务部

B. 中国人民银行

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 国务院期货监督管理机构

【正确答案】 :D

【答案解析】 :

本题考查期货市场的监管机构 .

理 .

11. 2006年 12月 31日风 险准备金账户总额的 ()缴纳形成。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

年 12月 31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。 12.

)根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.

B.

C.

D.

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

期货交易所、 期货公司违反本办法规定, 延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、 报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、七十条进行处 罚。

13. ()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

A. 中国证监会

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

本题考查期货投资者保障基金管理暂行办法。 中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货 公司总体风险状况。 存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报 表。

14. 审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所 ()的职权。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 专门委员会

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

本题考查期货交易所管理办法。公司制期货交易所设股东大会 .

所章程、交易规则及其修改草案。

15. 依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是 () 。

A. 中国证监会

B. 期货交易所所在地人民政府

C. 中国期货业协会

D. 期货保证金安全存管监控机构

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

. 16. () 。

A.

B.

C.

D.

【正确答案】 :

A 是会员制期货交易所会员享有的权利。

17. () 。

A. 20日前将会议审议事项通知各会员,经全体会员同意,

B. 10日前将会议审议事项通知各会员,临时会员大会不得 对通知未列明的事项作出决议

C. 1/3以上理事联名提议时,应当召开临时会员大会

D. 会员大会必须有 1/2以上会员参加方为有效

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

本题考查期货交易所管理办法。选项 A 错误,召开会员大会,应当将会议审议的事项于会 议召开 10日前通知会员,选项 C 错误,当 1/3以上会员联名提议时,应当召开临时会员大 会。会。选项 D 错误,会员大会有 2/3上会员参加方为有效。

18. 期货交易所应当按照 () 20%的比例提取风险准备金。

A. 成交金额

B. 会员费收入

C. 信息费收入

D. 手续费收入

【正确答案】 :D

【答案解析】 :

本题考查期货交易所管理办法 . 期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例提取风险准备 金,风险准备金应当单独核算,专户存储。

19. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 ()年。

A. 25

B. 35

C. 20

D. 30

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

本题考查期货交易所管理办法。 期货交易所对期货交易、 结算、

少于 20年。

20. 下列关于期货公司股东会的表述,错误的是 (

A.

B. 股东会每年应当至少召开一次会议

C.

D. 股东会作出决议后的 3

【正确答案】 :D

【答案解析】 :

期货公司股东应当按照

21. ) 。

A.

B.

C.

D. 10年

:

期货公司应当妥善保存客户资料, 除依法接受调查和检查 外,应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于 20年

22. 下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,错误的是() 。

A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C. 期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D. 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

本题考查期货公司监督管理办法。 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理, 不得与他人

合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 23. 下列关于期货公司与客户关系的表述,错误的是 () 。

A. 期货公司应当妥善保存客户资料

B. 除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密

C. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

D. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请期货交易所仲裁

【正确答案】 :D

【答案解析】 :

本题考查期货公司监督管理办法 . 期货公司应当妥善保存客户资料,除依法接受调查和检查 外,应当为客户保密 . 客户资料保存期限不得少于 20年。期货公司应当承担投资者投诉处理

户的纠纷。期货公司不是仲裁机构,不能进行仲裁。

24. 依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是 () 。

A. 中国证监会

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 中国期货业协会

D. 中国证监会派出机构

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

本题考查期货公司监督管理办法。

行自律管理。

25.

()

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 25%

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

30%。 26. () , 不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.

B.

C.

D.

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

独立董事应当保持独立性, 不得在期货公司担任除董事以外的其他职务, 不得与期货公司及 其控股股东、 实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 申请独 立董事任职资格的, 还应当提供拟任人关于独立性的声明, 声明应当重点说明其本人是否存 在本办法第九条所列举的情形。

27. 期货公司董事长任职必须具备的条件是() 。

A. 具有期货从业人员资格

B. 通过中国证监会认可的资质测试

C. 具有硕士学位

D. 具有 5年以上的期货从业经历

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

申请董事长和监事会主席的任职资格应当具备下列条件 :

(1)具有从事期货业务 3年以上经验,或者其他金融业务 4年以上经验,或者法律、会计业 务 5年以上经验;

(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;

(3)通过中国证监会认可的资质测试。

28. 下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是 () 。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员

B. 期货投资咨询机构

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

D. 期货公司

【正确答案】 :D

【答案解析】 :

期货交易所的非期货公司结算会员、

机构都不得代理客户从事期货交易。

29. 参加期货从业资格考试的,应当具有 () 。

A. 高中以上文化程度

B. 大学本科以上文化程度

C. 大学经济、投资等相关本科学历

D. 初中以上文化程度

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

:

(l)年满 18周岁;

(2)

(3)

(4)

30. ()未在期货经营机构中执业的,在申请期货从

A.

B. 2

C. 6

D. 3个月

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2年未在机构中执业的, 在申请 从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

31. 下列属于 《期货从业人员管理办法》 所称的 “从事期货经营业务的机构” 的是 () 。

A. 从事期货业务的会计师事务所

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 期货交割仓库

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

期货从业人员管理办法所称从事期货经营业务的机构是指 :

(1)期货公司;

(2)期货交易所的非期货公司结算会员;

(3)期货投资咨询机构;

(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构;

(5)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

32. 以下符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是() 。

A. 已被从事期货经营业务的机构聘用

B. 最近 3年内受过刑事处罚

C. 最近 3年内被撤销证券从业资格

D. 最近 3年内受过中国银监会的行政处罚

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

应当为其办理 从业资格申请 :

(l)品行端正,具有良好的职业道德;

(2)已被本机构聘用;

(3)最近 3

(4)

(5)最近 3

(6)

33.

应当给予 () 。

A. 行政处罚

B. 市场禁入

C. 纪律惩戒

D. 罚款

协会应当进行调查、 给予纪

34. 期货公司应当在作出处分决定之日起 () 个 工 作日内向中国期货业协会报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 5

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

从业人员受到机构处分, 或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的, 机构应当在 作出处分诀定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10个工作日

内向协会报告。

35. 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向期货公司()负责。

A. 总经理

B. 董事会

C. 监事会

D. 股东会

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

本题考查期货公司首席风险官管理规定,首席风险官向期货公司董事会负责。

36. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的, 应当在 () 向 期 货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A. 当日结算前

B. 当日结算后

C. 下一交易日开市前

D. 期货交易所规定期限内

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

37.

) 。

A. 对该非结算会员进行公开谴责

B. 对该非结算会员的持仓强行平仓

C. 及时向期货交易所报告

D. 及时向中国证监会举报

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

应当及时追加保证金或者自行 平仓。 全面结算会员期

38. 根据 《期货公司风险监管指标管理办法》 , 以 () 。

A.

B.

C.

D. 期货公司的短期借款

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性的长期借款, 可以在计算净资本时将 所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

39. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》 ,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计 师事务所进行审计的风险监管报表是 () 。

A. 日风险监管报表

B. 周风险监管报表

C. 月度风险监管报表

D. 年度风险监管报表

【正确答案】 :D

【答案解析】 :

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表 . 期货公司应当于月度终了后的 7个工作日内向 公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表, 在年度终了后的 4个月内报送经具 备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的的年度风险监管报表。

40. 证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是 () 。

A. 对股东的开户资料进行审查

B. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同

C. 代股东接收交易密码

D. 代股东下达交易指令

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

证券公司不得代客户下达交易指令, 不得利用客户的交易编码、

进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

41.

(

A. 5个

B. 10个

C. 15个

D. 20个

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

证券公司与期货公司签订、 双方应当在 5个工作日内报各自所在

42. () 。

A.

B.

C.

D.

:

协助办理开户手续的, 应当对投资者开户 资料和身份真实性等进行审查, 向投资者充分揭示金融期货交易风险, 进行相关知识测试和 风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。

43. 根据《期货市场客户开户管理规定》 ,期货公司应当登录 ()办理客户交易编码 的注销。

A. 期货公司交易系统

B. 期货公司结算系统

C. 期货交易所交易结算系统

D. 中国期货保证金监控中心统一开户系统

【正确答案】 :D

【答案解析】 :

期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

44. 根据《期货市场客户开户管理规定》 , ()负责客户开户管理的具体实施工作。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

中国期货保证金监控中心有限责任公司 (以下简称监控中心) 负责客户开户管理的具体实施 工作。

45. 根据《期货市场客户开户管理规定》 , (

和管理。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

46.

()个月。

A. 12

B. 6

C. 2

D. 1

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

47.

()作为证券交易经历证明。

A.

B.

C. 外汇买卖交割单

D. 股票对账单

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近 3年内的期货交易结算单, 作为经历证 明。

48. 期货公司不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A. 80

B. 85

C. 90

D. 95

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

期货公司会员不得为测试得分低于 80分的投资者申请开立交易编码。

49. 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是 () 。

A. 期货公司应当公平对待委托客户

B. 期货公司应当采取有效措施, 保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研 究分析意见和结论

C. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

D.

资讯信息谋取不当利益

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

期货公司提供研究分析服务时, 应当公平对待委托客户, 并采取有效措施,

员独立形成研究分析意见和结论。参见教材 P126。

50. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,() 报 送期货投资咨询业务信息。

A. 每周

B. 每月

C. 每季

D. 每年

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

咨询业务信息。参见教材

51. () 。

A.

B.

C. 合法取得的研究

D. 独立承担期货交易后果, 并不得泄露客

:B

:

ACD 均有规定, B 选项规定中未涉及。

52. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的 态度为投资者提供服务,并 () 。

A. 为投资者创造最大权益

B. 最大限度维护投资者利益

C. 保证投资者满意

D. 维护投资者的合法权益

【正确答案】 :D

【答案解析】 :

从业人员在执业过程中应当以专业的技能, 以小心谨慎、 勤勉尽责和独立客观的态度为投资 者提供服务,维护投资者的合法权益。

53. 根据 《期货从业人员执业行为准则 (修订) 》 , 期货从业人员在执业过程中应当对() 高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A. 中国证监会

B. 期货交易各方

C. 所在机构的股东

D. 主管部门

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

54. ) 。

A. 如损失小,可不承担责任

B. 是否承担责任由中国期货业协会决定

C. 应当承担相应责任

D. 是否承担责任由中国证监会决定

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

55.

原则是当事人是否 () 。

A. 有过错

B. 有损失

C. 违法

D. 提起诉讼

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

应当根据各方当事人是否有过

56. 应当依法保护当事人的合法权益, 正确确定其应承担 的 (

A.

B.

C.

D. 市场

【答案解析】 :

人民法院审理期货纠纷案件, 应当依法保护当事人的合法权益, 正确确定其应承的风险责任, 并维护期货市场秩序

57. 对客户的下列损失,期货公司赔偿客户的最高额为客户损失的 80%的是() 。

A. 期货公司允许客户开仓透支交易,对透支交易造成的损失

B. 期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益、共担风险,对透支交易造成的 损 失

C. 期货公司与有交易经历的客户签订合同时, 未要求客户签订 《期货交易风险说明书》 ,对

客户交易中发生的损失

D. 客户交易保证金不足, 期货公司未按约定通知客户追加保证金, 对客户交易中发生的损 失

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

(l)期货公司允许客户开仓透支交易的, 对透支交易造成的损失, 由期货公司承担主要赔偿责 任,赔偿额不超过损失的百分之八十。 (2)期货交易所允许期货公司透支交易。并与其约定 分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。 B 选项 错误。 c 选项没有相关规定。 (3) 客户的交易保证金不足, 期货公司未按约定通知客户追加保 证金的, 由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失, 期货公司应当承担 主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

58. 万 元。

A. 10

B. 50

C. 100

D. 300

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

单一客户的起始委托资产不得 低于 100

59. 期货公司应当于年度结束后(

资产管理业务年度报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

3个月内向中国证鉴会及其派出机构提交上一年度资产管理业

60.

)个工作日内向住所地中国证监会派出机构

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

期货公司应当将资产管理业务投资经理、 交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情 况,自人员到岗或者变动之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

二、多项选择题(共 40题,每小题 1分,共 40分)以下备选项中有两项或两项以上符合 题目要求,多选、少选、错选均不得分。

61. 根据《期货交易管理条例》 ,期货公司可以申请经营的业务有() 。

A. 期货自营

B. 境内期货经纪

C. 境外期货经纪

D. 期货投资咨询

【正确答案】 :BCD

【答案解析】 :

本题考查期货公司业务范围。 期货公司除申请经营境内经纪业务外, 还可以申请经营境外期 货经纪、 期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 期货公司不得从 事或者变相从事期货自营业务。

62. 下列关于中国期货业协会理事和理事会的表述,错误的有() 。

A. 期货业协会根据会员大会的决定设立理事会

B. 期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生

C. 期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成

D. 期货业协会理事会成员由中国证监会提名

【正确答案】 :ACD

【答案解析】 :

63. ()风险监 管指标作出规定。

A. 期货公司的净资本与净资产的比例

B.

C.

D.

【正确答案】 :ABD

【答案解析】 :

对期货公司的净资本与净资产 的比例 ,

对期货公司及其分支机构的经营条件、 风险管理、 内部控制、

64.

()

A.

B. 3个月未开始营业

C.

D. 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

【正确答案】 :ABC

【答案解析】 :

期货公司或者其分支机构有 《中华人民共和国行政许可法》 第七十条规定的情形或者下列情 形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:

(一 ) 营业执照被公司登记机关依法注销;

(二)成立后无正当理由超过 3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续 3个月以 上;

(三 ) 主动提出注销申请;

(四 ) 国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

65. 根据《期货交易管理条例》 , ()的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正 廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 期货交易所

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货保证金存管银行

【正确答案】 :ABCD

【答案解析】 :

国务院期货监督管理机构、 期货交易所、 期货保证金安全存管监控机构和期货保证金安全存 管监控机构和期货保证存管银行等相关单位的工作人员, 应当忠于职守,

66. 期货公司有下列哪些(

处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款。

A. 违反规定从事与期货业务无关的活动的

B. 从事或者变相从事期货自营业务的

C. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

D. 进行混码交易的

【正确答案】 :ABCD

67. 出现下列 (

货投资者保障基金。

A. 期货投资者保障基金总额达到 8

B.

C.

D.

【正确答案】 :ABC

【答案解析】 :

基金 :

(一 ) 8亿元人民币;

(二 )

68.

A.

B.

C. 期货投资者保障基金管理机构

D. 期货交易所和期货公司

【正确答案】 :CD

【答案解析】 :

期货投资者保障基金管理机构、 期货交易所及期货公司, 应当妥善保存有关保障基金的财务 凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

69. 下列关于会员制期货交易所召开会员大会的表述,正确的有() 。

A. 召开会员大会,应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名

B. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

C. 会员大会有 2/3以上会员参加方为有效

D. 会员大会结束后,期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会

【正确答案】 :ABCD

【答案解析】 :

本题考查期货交易所管理办法。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开 10日前 通知会员。 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出诀议。 会员大会取才 3分之 2以上 会员参加方为有效。 会员大会应当对表诀事项制作会议纪要, 由出席会议的理事签名。 会员 大会结束之日起 10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

70. 公司制期货交易所董事会秘书负责 () 。

A. 股东大会和董事会会议的筹备

B. 股东大会和董事会会议文件的保管

C. 期货交易所股东资料的管理

D. 检查董事会决议的实施情况

【正确答案】 :ABC

【答案解析】 :

文件保管及其期货交易所股东资料的管理等事宜。

71. () 。

A. 监察委员会

B. 财务委员会

C. 结算委员会

D. 调解委员会

【正确答案】 :ABCD

【答案解析】 :

交易、 结

72.

A.

B.

C.

D.

期货公司不得接受下列单位和个人的委托, 为期进行期货 交易:

(1)国家机关和事业单位;

(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业 协会工作人员及其配偶 ;

(3)期货公司工作人员及其配偶 ;

(4)证券、期货市场禁止进入者;

(5)未能提供开户证明材料的单位和个人; 。

(6中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

73. 期货公司开展期货经纪业务,应当 () 。

A. 建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程

B. 按照规定实行投资者适当性管理制度

C. 确保客户的交易安全和资产安全

D. 充分了解和评估客户风险承受能力

【正确答案】 :ABCD

【答案解析】 :

本题考查期货公司监督管理办法。 期货公司应当建立并有效执行风险管理、 内部控制、 期货 保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全

和交易安全。 期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度, 建立执业规范和内部间责 机构,了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况,审慎评估客户的风险 承受能力, 提供与评估结果相适应的产品或服务。 期货公司应充分了解和评估客户风险承受 能力,加强对客户的管理。

74. 下列关于期货公司报送资料的表述,正确的有() 。

A. 在期货公司年度报告、 月度报告上签字的人员,

理由

B. 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料

C. 期货公司董事应当对年度报告签署确认意见

D. 期货公司法定代表人、 经营管理主要负责人、

签署确认意见

【正确答案】 :ABCD

【答案解析】 :

报告和月度报告签署确认意见。 期货公司年度 ;

75.

() 。

A. 自开户之日起 5

B.

C.

D.

5%以上股权的股东、实际控制人或者其他 期货公司应当自开户之日起 5个工作日内向住所地中国

76. 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有 () 。

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货保证金安全存管监控机构

【正确答案】 :AB

【答案解析】 :

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事长 , 监事高级管理人员进行自律管理。 77. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以

采取下列监管措施 () 。

A. 责令改正

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 给予降级直至开除

【正确答案】 :ABC

【答案解析】 :

期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的, 中国证监会及其派出机构可以采取责令改 正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

78. 中国期货业协会负责下列事项 () 。

A. 对期货从业人员实施自律管理

B. 建立期货从业人员信息数据库

C. 组织期货从业人员后续职业培训

D. 对违规期货从业人员采取罚款处罚

【正确答案】 :ABC

【答案解析】 :

选项 A

定、管理及撤销。 选项 B 公示并且及时更新 从业资格注册、诚信记录等信息。选项 c

提高期职业道德和专业素质。

79.

A. 欺诈客户

B. 内幕交易

C. 操纵期货交易价格

D.

【正确答案】 :ABCD

【答案解析】 :

遵守协会和期货交易所的自律 80. ,中国证监会可以对期货公司的下述()行为 实

A.

B.

C.

D. 在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

【正确答案】 :ACD

【答案解析】 :

有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚 :

(1)任用无从业资格的人员从事期货业务 ;

(2)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;

(3)不履行期货从业管理办法第二十三条规定的配合义务 ;

(4)不按照期货从业管理办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。 违反期货从业人员管理办法第十九条的规定, 对期货从业人员进行打击报复的, 中国证监会

根据期货交易易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

81. 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的 事项有() 。

A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B. 在通知客户追加保证金、 客户出入金、 与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节, 期货 公司是否有效控制风险

C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

【正确答案】 :ABC

【答案解析】 :

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,

还应当监督检查以下事项 :

(1)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;

(2)

公司是否有效控制风险 ;

(3)

82. 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行) 》

期报告有() 。

A. 月度报告

B. 季度报告

C. 半年度报告

D. 年度报告

【正确答案】 :BD

【答案解析】 :

个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交 季度工作报告 ; 每年 120

作报告。

83. () 。

A.

B.

C.

D.

:ABCD

:

除下列情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金 :

(1)依据非结算会员的要求支付可用资金 ;

(2)收取非结算会员应当交存的保证金 ;

(3)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;

(4)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

84. 期货交易所全面结算会员期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务 () 。

A. 本公司的客户

B. 交易所的非结算会员

C. 交易所的交易结算会员

D. 其他期货公司的客户

【正确答案】 :AB

【答案解析】 :

全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

85. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》 ,期货公司应当按照 ()等不同情况采 取不同比例对资产进行风险调整。

A. 分类

B. 流动性

C. 账龄

D. 可回收性

【正确答案】 :ABCD

【答案解析】 :

期货公司应当按照分类、 流动性、

调整。

86. 根据 《期货公司风险监管指标管理办法》 ,

() 。

A. 期货公司净资本

B. 期货公司净资产

C. 期货公司净资本与净资产的比例

D. 规定的最低限额的结算准备金要求

【正确答案】 :ACD

【答案解析】 :

净资本与 净资产的比例、 规定的最低限额的结算

87.

() 。

A.

B.

C.

D.

88. 根据《期货市场客户开户管理规定》 ,期货公司为客户开立期货账户时,应当对客户开 户资料进行审核,确保开户资料 () 。

A. 合规

B. 真实

C. 准确

D. 完整

【正确答案】 :ABCD

【答案解析】 :

期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准

确和完整。

89. 按照金融期货投资者适当性制度的规定,一般单位客户申请开户,应当具备符合企业 实际的参与金融期货交易的()等相关制度。

A. 内部控制制度

B. 风险管理制度

C. 公司治理制度

D. 财务会计制度

【正确答案】 :AB

【答案解析】 :

一般单位客户申请开户, 应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、 风险管理 等相关制度,并提供加盖公章的证明文件。

90. 根据 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 ,

有 () 。

A. 顾 问服务

B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,

C.

D. 接受客户委托代为从事期货交易

【正确答案】 :ABC

【答案解析】 :

(一 )

问服务;

(二 )

(三 )

(四 )

91. ,期货投资咨询业务人员应当与()

A.

B.

C.

D.

:ABCD

【答案解析】 :

期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职 责分离。

92. 期货从业人员在执业过程中应当 () 。

A. 根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间

B. 以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制

C. 按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复

D. 保护投资者合法利益

【答案解析】 :

A 项错误, 《期货从业人员执业行为准则 (修订 ) 》第二十二条规定,从业人员在向投资者提供 服务时应当公平地对待投资者。 B 项错误,第二十三条第三项规定,从业人员应当在法律法 规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

93. 下列关于期货从业人员在执业过程中避免利益冲突原则的表述,正确的有() 。

A. 自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露有关情况

B. 自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,以自身利益优先

C. 相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先

D. 相关方利益与投资者的利益可能发生冲突, 且无法避免时, 应当确保投资者的利益得到 公平对待

【正确答案】 :AD

【答案解析】 :

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,

处理 ;

必 须及时向投投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突 ;

当确保投资者的利益得到公平地对待。

94. 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的 (

合法权益。

A. 公开

B. 公平

C. 公正

D. 效率

【正确答案】 :ABC

【答案解析】 :

公平、 公正原则, 自觉抵制不正当交易和 95. 根据 , 期货公司的从业人员存在下列哪些 () 情

A.

B.

C.

D.

:

或者证券期货监督管理部门的工作人员, 故意提供虚假信息或者伪造、 变造、 销毁交易记录, 诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或 者单处一万元以上十万元以下罚金 ; 情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处 二万元以上二十万元以下罚金。

96. 在下列情况中,交割仓库应承担赔偿责任的有 () 。

A. 交割仓库未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失

B. 交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失

C. 期货公司没有代客户履行申请交割义务,造成客户损失

D. 交割仓库工人误工,给仓单持有人造成损失

【正确答案】 :AB

【答案解析】 :

交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的, 应当承担赔偿责任。 选项 C 是期货公司赔偿的范围。选项 D 不属于法律规定的范围。

97. 根据 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 , 下列哪些行为产生的民 事责任由期货公司承担 () 。

A. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

B. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

C. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、 营业部等分支机构超出经营范围 开展经营活动而产生的该分支机构不能承担的民事责任

D.

【正确答案】 :ABCD

【答案解析】 :

(1)

的期货公司承担。

(2)

产生的民事责任;

(3)

98. 》 ,因期货交易所履 行职责引起的商事案件包括() 。

A.

提起的商事诉讼案件

B.

C. 履行监督管理职责

D. 履行监督管理

:

(

以及国务院期货监督管理机构的规定, 履行监督管理职责不当, 造成其损害为由提起的商事 诉讼案件;

(二) 、期货交易所会员及相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参 参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行 监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

(三 ) 、期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

99. 期货公司不得将下列()人员作为本公司资产管理业务的客户。

A. 期货公司董事

B. 期货公司从业人员

C. 期货公司从业人员的配偶

D. 期货公司董事的父母

【正确答案】 :ABC

【答案解析】 :

期货公司董事、 监事、 高级管理人员、 从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客 户。

100. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》 ,期货公司开展资产管理业务,以下表述正 确的有() 。

A. 客户应当具有较强的资金实力和风险承受能力

B. 期货公司监事的配偶可以作为本公司资产管理业务的客户

C. 期货公司应当按照合同约定管理委托资产,控制投资风险

D.

【正确答案】 :AC

【答案解析】 :

期货公司董事、 监事、 高级管理人员、

户。以 B ) 项规定 D 错误。

三、判断题(共 20题,每小题 0.5分,共 10

101. 当期货市场出现异常情况时,

【正确答案】 :对

【答案解析】 :

102.

【正确答案】 :对

【答案解析】 :

依照 《期货 P23。

103. 设立期货保证金安全存管监控 机构。

健全保证金安全存管监控制度, 设立期货保证金安全存

104.

者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货 交易管理条例》有关规定对其进行处罚。

【正确答案】 :对

【答案解析】 :

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》 规定,延期缴纳或者拒 不缴纳保障基金以及不按规定保存、 报送有关信息和资料的, 中国证监会根据 《期货交易管 理条例》第六十八条、第七十条进行处罚

105. 公司制期货交易所总经理的职责包括组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议。 【正确答案】 :对

【答案解析】 :

本题考查期货交易所管理办法。 组织实施股东大会、 董事会通过的制度和决议是公司制期货 交易所总经理的职权。

106. 期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。

【正确答案】 :对

【答案解析】 :

本题考查期货公司监督督管理办法。 期货公司恢复营业的, 应当符合期货公司持续性经营规 则。

107. 期货公司董事、 监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非 法利益。

【正确答案】 :对

【答案解析】 :

本题考查期货公司监督管理办法。 期货董事长、

利用职务之便牟取其他非法利益。

108. 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构, 按

【正确答案】 :对

【答案解析】 :

本题考查期货从业人员管理办法。 制

人享有申诉等权利。

109. 期货从业人员辞职、

【正确答案】 :对

【答案解析】 :

10个工作日内向 110. 可能造成重大风险时, 应当立即向

可能造成重大风险时, 应当立即向公司住

:错

【答案解析】 :

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。

112. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》 ,期货公司应当在月度终了后的 5个工作日 内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表。

【正确答案】 :错

【答案解析】 :

期货公司应当于月度终了后的 7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风 险监管报表, 在年度终了后的 4个月内报送经具备证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 宙计的年度风险监管报表。

113. 证券公司从事期货中间介绍业务, 应当协助维护期货交易系统的稳定运行, 保证期货 交易数据传送的安全和独立。

【正确答案】 :对

【答案解析】 :

证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。 114. 根据《期货市场客户开户管理规定》 ,期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应 当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

【正确答案】 :对

【答案解析】 :

期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致 . 115. 金融期货投资者适当性制度综合评估满分为 100分,其中

为 20分。

【正确答案】 :错

【答案解析】 :

综合评估满分为 100

别为 15分、 20分、 50分、 15分。

116.

【正确答案】 :错

【答案解析】 :

不得以个人名义为 客户提供期货投资咨询服务。

117.

【正确答案】 :错

【答案解析】 :

118. 在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前,

【正确答案】

119.

:

结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的, 人民法院可以依法冻结、 划拨 超出部分的资金。

120. 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时, 期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委 托。

【正确答案】 :错

【答案解析】 :

期货公司从事资产管理业务, 发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时, 期货公 司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。

四、 综合题 (共 20题, 每小题 1分, 共 20分) 以下备选项中有一项或多项符合题目要求, 不选、错选均不得分。

121. 某期货公司的期末净资本为 2700万元,净资产为 3000万元, 负债(不含客户权益) 为 1000万元,风险资本准备为 2800万元。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是 () 。

A. 净资本

B. 净资本 /风险资本准备

C. 净资本 /净资产

D. 负债 /净资产

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

(一 ) 净资本不得低于人民币 1500万元

(二 ) 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于 100%

(三 ) 净资本与净资产的比例不得低于 40%

(四 ) 流动资产与流动负债的比例不得低于 100%

(五 ) 负债与净资产的比例不得高于 150%

(六 ) 规定的最低限额的结算结算准备金要求

本题中净资本 /风险资格准备 =2700/2800=96.4%

122.

例是 5%,甲的实际保证金水平为 4%) 。

A.

B.

C.

对甲的持仓进行平仓

D.

【正确答案】 :

期货公司未按约定通知客户追加保证金的, 由于行情向持仓不利的 期货公司应当承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损

对保留持仓期间造成的损失, 由客户承

成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

123. 某证券公司拟设立全资期货公司, 期货公司注册资本为 1亿元, 该证券公司拟以 7500万元人民币以及经评估作价为 2500万元的、 抵债取得的对其他公司的股权出资。 下列关于 证券公司对期货公司出资方案的表述,正确的是() 。

A. 方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额

B. 方案不符合规定,货币出资比例过低

C. 方案不符合规定,股权不是期货公司经营必需的非货币财产

D. 方案不符合规定,必须全部为货币出资

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度, 可以提高注册资本最低 限额。 注册资本应当是实缴资本。 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资, 货币出资比例不得低于 85%。本题中货币出资所占比例为 75%,小于规定的比例。

124. 小王是某期货公司的客户。某日结算后,因小王账户可用资金不足,期货公司向小王 发出追加保证金通知。次日,小王未在通知时限内及时追加,期货公司对小王所持有的全 部合约实行强行平仓,数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起诉讼, 要求期货公司赔偿平仓造成的损失。关于期货公司对小王的强行平仓行为,下列说法正确 的是() 。

A. 符合法律法规的要求,不须向小王赔偿

B. 客户追加保证金的时限,应为期货经纪合同约定的时限

C.

进行强行平仓

D.

担

【正确答案】 :BD

【答案解析】 :

本题考查强行平仓责任。 客户的交易保证金不足,

证金的,按期货经纪合同的约定处理 ;

因超量仓引起的损失, 由强行 平仓者承担。

125.

() 。

A.

B.

C.

D.

【正确答案】 :

. 期货公司或其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为 .

如果因未能按计划交割, 造成甲一定损失, 则甲可以 () 。

A.

B. 要求期货公司承担侵权责任

C. 要求期货交易所承担违约责任

D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

本题考查期货实物交割责任。 期货公司没有代客户履行申请交割义务的, 应当承担违约责任; 造成客户损失的,应当承担赔偿责任。

127. 甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市 交易。因期货公司的上述行为形成的交易结果() 。

A. 有效

B. 有效,不过如果甲认为损害自己利益,可以撤销

C. 效力待定,如果甲追认,则有效

D. 无效

【正确答案】 :D

【答案解析】 :

本题考查侵权行为责任 . 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为, 应当认定为无效, 期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失; 期货公司与客户均有过错 的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任 .

128. 某期货公司股东会通过决议, 拟任命公司现任总经理王某为期货公司董事长, 并兼任 总经理一职。关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是() 。

A. 无须向监管机构报告

B. 应立即书面通知全体股东,并向中国期货业协会报告

C.

D. 王某不能同时兼任董事长、总经理

【正确答案】 :CD

【答案解析】 :

本题考查期货公司监督管理办法。 期货公司董事、

国证券监督管理委员会核准的任职资格。 首席风险官之间不得

129. 刘某为甲期货公司从业人员, 私下将新开 发的客户介绍给乙期货公司。 对此, () 。

A. 罚款

B. 公开谴责

C. 没收违法所得

D. 训诫

【正确答案】 :BD

【答案解析】 :

) 》第三十七规定,从业人员违反本准则,情节轻微,

130. 期货公司因风险控制不力致使 1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600万

() 。

A. 802万元

B. 901万元

C. 990万元

D. 1000万元

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

对每位机构投资者的保证金损失在 10万元以下 (含 10万元) 的部分全额补偿, 超过 10万元 的部分按百分之八十补偿。因此, 990*80%+10=802(万元 )

131. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,

有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。 由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有() 。

A. 罚款

B. 责令停业整顿

C. 吊销期货业务许可证

D. 没收违法所得

【正确答案】 :ABCD

【答案解析】 :

《期货交易管理条例》 第六十七条规定, 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货 交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得款 ; 并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不满 10万元的,并处 10万元以上 30

重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

132. 自 2007年 10月 9日至 2008年 6月 12日, 9

证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易 60002

货公司累计收取手续费 9000元。 在上述交易期间, 即 2007年 11月 17年 4月 18日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为 -20

平仓。对此,下列表述正确的是() 。

A. 期货公司允许邵某等 9属于期货公司内 部经营管理问题,并不违法

B. 对邵某等 99000元

C. 期货公司允许邵某等 9

易管理条例》 ,构成透支交易

D. 是否将邵某等 9

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

允许客户开仓交易或者继续持仓, 应 当认定为透支交易。 《期

133. 3%的股权,并任命王某为本公司 ) 。

A.

B.

C.

D.

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,应当经 期货公司住所地中国证监会派出机构批准。本题是同意王某受让本公司 3%的股权,是不需 要报请中国证监会派出机构批准的, 所以选项 B 错误; 未依法经期货公司股东会或者董事会 决议,期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,而 题干中王某股权的受让及董事长的任命, 是通过期货公司股东会诀议的, 所以王某能受让期 货公司股权,并在期货公司任董事长一职,所以选项 C 是错误的;王某是自然人,是可以成 为期货公司股东的,选项 D 错误。

134. 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300万元期货交易保证金,为其父亲进行 股票交易,获利 30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述,正确的是 () 。

A. 任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪

B. 任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任

C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪

D. 如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任

【正确答案】 :B

【答案解析】 :

期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。

135.

以投资收益补贴支出。 2009年 6月,

的是() 。

A. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同无效

B.

C. 因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同无效

D.

【正确答案】 :C

【答案解析】 :

教育局不具备从事期货交易的主体资格,

业务的,应当认定期货经纪合同无效。

136. 不足, ) 。

A.

B.

C.

D. “应收风险损失款” 科目的客户因穿仓形成的

期货公司应当相应调减净资本。 客户保证金在报表报送日之前已 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所 不包括已经记入 “应收风险损失款” 科目的客户因穿仓形成的对期

137. 某期货公司从业人员王某因违反期货法律法规, 被所在公司给予开除处分。 期货公司 应当在对王某做出处分决定后向()报告。

A. 中国期货业协会

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 公司住所地中国证监会派出机构

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起 10个工作日内向

协会报告,由协会注销其从业资格。

138. 某期货公司在客户保证金不足的情况下,允许其继续进行期货交易。后来,期货公司 对该客户强行平仓,客户发生巨额穿仓损失。之后,该客户未向期货公司追补资金,期货 公司也未采取相关措施和进行相应的会计核算,在报送监管部门的财务报表中也未对客户 巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。期货公司上述行为中,违反有关规定的是 () 。

A. 对客户进行强行平仓

B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C. 未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D. 未按规定履行报告义务

【正确答案】 :BCD

【答案解析】 :

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下, 应 当认定为透支交易。 客户保证金不足时,

公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,

强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

139. 吴某为某期货公司客户,

损,遂向法院 ) 。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 丁某

D. 营业部经理

【正确答案】 :A

【答案解析】 :

对交易产生的损失, 承担主要赔偿责任, 赔偿 140.

) 。

A.

B.

C.

D.

:A

【答案解析】 :

期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并 由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三 ) 项的 规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当 免除期货公司的责任。

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