范文一:云南省科技企业孵化器从业人员资格培训班(精品)
云南省科技企业孵化器从业人员资格培训班
,第二期,日程安排表
日期 时间 内容
1. 参会人员签到, 7月30日 8:30-16:30 2. 安排食宿, ,周四, 3. 明确培训有关事项。
9:00-9:20 领导致辞
9:20-9:35 合影
9:40-12:00 现代服务业 7月31日
,周五, 12:00-14:00 午餐
科技金融 14:00-17:00
17:30-18:30 晚餐
中国科技创业新特点和新9:00-12:00 趋势
12:00-14:00 午餐 8月1日
,周六, 众创空间运营及 14:00-17:00 发展方向
17:30-18:30 晚餐
9:00-12:00 考试 8月2日
12:00-14:00 午餐 ,周天,
14:00-17:00 返程
范文二:长三角孵化器从业人员职业化培训
关于开展 2011年长三角科技企业孵化器中高级管理人员 培训班的通知
上海市、浙江省、江苏省各科技创业服务中心:
长三角科技企业孵化器无论是数量还是规模,在全国都具有一定的影响。为进一 步提升孵化器的服务功能,提高孵化器管理人员的整体素质,增强服务企业的能力和 水平,加强长三角地区科技企业孵化器的联动和孵化器从业人员的沟通交流,经江浙 沪两省一市孵化器协会共同协商,在前几届培训班的基础上,决定举办 2011年长三角 科技企业孵化器中高级管理人员培训班,现将有关事项通知如下:
一、培训目的
全面贯彻落实《长三角区域合作框架协议》 ,加快长三角区域一体化发展步伐,提 高长三角区域“带动、辐射、探索、示范”作用;加强长三角孵化器之间的沟通、了 解与交流, 共享资源、 共同提高, 进一步增强长三角区域合作创新能力, 为长三角 “率 先发展、科学发展、和谐发展”提供强大的科技支撑。
二、培训对象
本次培训班的培训对象为江苏省、浙江省及上海市科技企业孵化器 中高级管理人 员 。
三、培训内容
本次培训的内容围绕当前孵化器建设与发展的热点、难点问题以及各地孵化器的 好经验、好做法,注重孵化器建设的典型经验交流以及优秀孵化器考察,具体培训课 程见附表。
培训方式分为授课、专题研讨、头脑风暴和参观考察等。
四、培训时间及费用
1、培训时间
本次培训在 2011年 6月— 8月进行,每月集中上课一次,每次三天,其中两天为 授课,一天为参观与交流活动,沪浙苏三地各上课一次,并由当地孵化器协会联系学 员住宿和参观考察事宜。
2、培训费用
每人 3600元,包含培训费、讲义费、考察费、餐费等,住宿费及交通费自理。 五、培训组织及报名
1、培训组织
成立长三角孵化器中高级管理人员培训领导小组,成员由两省一市孵化器协会领 导组成,负责省(市)内和省市之间的工作协调与指导。
成立长三角孵化器中高级管理人员培训工作小组,成员由两省一市协会办公室有 关人员组成,工作小组具体负责培训报名、培训管理、师资、参观考察、住宿联系等 工作。
2、培训报名
上海市报名 :上海科技企业孵化协会 王书立
电话:021-64518554 传真:021-64518468 Email :wang_shl@tic.stn.sh.cn浙江省报名 :浙江省科技企业孵化器协会 严麒
电话:0571-88217779传真:0571-88073859 Email :yanqi188@188.com
江苏省报名 :江苏省科技企业孵化器协会 万菲 吴立涛
电话:025-83232728025-83232116(fax ) Email :jsskjqyfhqxh@163.com 报名截止日期为 2011年 6月 13日。
六、培训证书
考核合格的学员,将颁发两省一市孵化协会联合签章的结业证书。考核分为出勤 和论文两方面,学习结束以后学员须结合自己的工作实际写一篇论文,优秀论文将推 荐在相关媒体发表。
附件:
1、培训回执
2、 2011年长三角科技企业孵化器中高级管理人员培训课程表
上海科技企业孵化协会
浙江省科技企业孵化器协会
江苏省科技企业孵化器协会
二○一一年六月一日
附件 1
2011年长三角科技企业孵化器中高级管理人员培训班 回 执
注:
1、如果一个单位超过 1人参加培训,请在备注中注明联系人。
2、住宿需要单间者,请在“备注”栏中注明。
附件 2
范文三:保险从业人员考试
保险公估从业人员资格考试大纲
第一部分 保险原理与实务(60%)
一、保险原理
包括保险概述、保险合同、保险的基本原则、保险费率厘定原理、保险公司业务管理、保险市场和保险监督管理。其具体考试内容和要求如下:
(一)保险概述
1.保险的要素与特征
掌握保险的含义、保险的要素以及保险的特征;了解保险与相似制度联系与区别。
2.保险的分类
了解保险的主要分类标准;掌握各保险分类标准下的保险种类。
3.保险的功能
掌握保险保障功能、资金融通功能和社会管理功能。
(二)保险合同
1.保险合同的特征与种类
掌握保险合同的含义、保险合同的特征以及保险合同的种类。
2.保险合同的主体与客体
掌握保险合同的主体;了解保险合同的客体。
3.保险合同的内容与形式
掌握保险合同的内容;了解保险合同的形式。
4.人寿保险合同中的常见条款
掌握不可抗辩条款、年龄误告条款、宽限期条款、复效条款、自杀条款、不丧失价值条款、贷款条款和自动垫缴保费条款;了解战争条款和保险单转让条款。
5.保险合同的一般法律规定
掌握保险合同的订立、保险合同的效力、保险合同的履行、保险合同的变更、保险合同的解除、保险合同的终止、保险合同的解释和解决保险合同争议方式。
(三) 保险的基本原则
1.保险利益原则
掌握保险利益及其成立的条件、主要险种的保险利益以及保险利益的时效;了解保险利益原则存在的意义。
2.最大诚信原则
了解最大诚信原则及其存在的原因;掌握最大诚信原则的基本内容、违反最大诚信原则的表现和法律后果。
3.近因原则
掌握近因原则的含义以及近因认定与保险责任的确定;了解近因原则的典型应用案例。
4.损失补偿原则
掌握损失补偿的基本原则和损失补偿的派生原则;了解损失补偿原则的意义。
(四)保险费率厘定原理
1.财产保险的保费厘定原理
掌握保险费和保险费率的含义;掌握保险费率的厘定原则、纯保险费率、附加保险费率和营业保险费率的厘定原理。
2.人寿保险的保费厘定原理
掌握影响人寿保险费率的因素;了解生命表、基本利息的计算、确定年金的计算、生命年金的计算、人寿保险趸缴纯保费的计算、人寿保险年缴纯保费的计算、人寿保险营业保费的计算和人寿保险责任准备金的计算。
(五) 保险公司业务管理
1.保险公司的投保业务管理
掌握投保服务和投保选择。
2.保险公司的承保业务管理
了解承保的内容、承保工作的程序和续保。
3.保险公司的防灾业务管理
掌握保险防灾的概念、保险防灾的内容和保险防灾的方法。
4.保险公司的理赔业务管理
掌握保险理赔的含义、保险理赔的原则;了解保险理赔的程序。
(六)保险市场
1.保险市场概述
掌握保险市场的含义和保险市场的特征;掌握保险市场的模式和保险市场的机制。
2.保险市场的供给与需求
掌握保险市场供给的概念和保险市场需求的概念;了解影响保险市场供给的因素、保险商品供给弹性、影响保险市场需求的主要因素和保险商品需求弹性。
3.保险市场供给主体
掌握保险市场的供给者、保险公司业务范围与核定以及保险市场中介。
4.再保险市场
了解再保险市场的含义、我国再保险市场和国际再保险市场的概况。
5.中国保险市场的历史沿革
了解新中国保险业的诞生、国内保险业的恢复、我国保险市场的开放以及加入世贸组织与中国保险业发展。
(七)保险监督管理
1.保险监督管理概述
掌握保险监督管理的概念、保险监督管理的必要性、保险监督管理的目的、保险监督管理的原则和保险监督管理的方式与监督管理目标模式。
2.保险监督管理内容
了解偿付能力监督管理和市场行为监督管理。
3.保险监督管理方法
掌握现场检查和非现场检查。 转贴
二、保险实务
包括财产保险实务、运输工具保险实务、货物运输保险实务、责任保险实务、信用和保证保险实务、工程保险实务、特殊风险保险实务、人寿保险实务、意外伤害保险实务、健康保险实务和再保险实务。其具体考试内容和要求如下:
(一)财产保险实务
1.财产保险概述
掌握财产保险的概念、财产保险的特征和财产保险的种类。
2.企业财产保险
掌握企业财产保险的保障范围、企业财产保险的保险责任和附加责任、企业财产保险的保险金额、企业财产保险保险费率的影响因素和企业财产保险的赔偿处理;了解企业财产保险基本险的除外责任和企业财产保险综合险的除外责任。
3.家庭财产保险
掌握家庭财产综合保险、家庭财产两全保险和家庭财产附加险(盗抢险)。
4.机器损坏保险
掌握机器损坏保险的概念、机器损坏保险的特点、机器损坏保险的保险标的、机器损坏保险的保险责任、机器损坏保险的保险期限、机器损坏保险的保险金额、机器损坏保险的保险费率和机器损坏保险的赔偿处理;了解机器损坏保险的除外责任。
5.利润损失保险
掌握利润损失保险的概念、利润损失保险的特征、利润损失保险的保障项目、利润损失保险的赔偿期、利润损失保险的保险金额、利润损失保险的保险费率和利润损失保险的赔偿处理;了解利润损失保险的除外责任。
(二) 运输工具保险实务
1.机动车辆保险
掌握机动车辆保险及其特征、机动车辆保险的险别、机动车辆保险的保险责任、机动车辆保险的保险金额和赔偿限额、机车辆保险的保险期限、机动车辆保险的保险费、机动车辆保险的无赔款优待、机动车辆保险的核保和机动车辆保险的赔偿处理;了解机动车辆保险的除外责任。
2.船舶保险
掌握船舶保险的概念和种类;了解远洋船舶保险的保险责任、远洋船舶保险的除外责任、远洋船舶保险的保险期限、远洋船舶保险的免赔额规定、远洋船舶保险海运条款、远洋船舶保险的赔偿处理、沿海内河船舶保险的保险标的与保险责任、沿海内河船舶保险的除外责任、沿海内河船舶保险的保险金额和沿海内河船舶保险的赔偿处理。
3.飞机保险
掌握飞机保险的概念和种类;了解飞机保险的保险金额、飞机保险的保险费率和飞机保险的赔偿处理。
(三) 货物运输保险实务
1.国际货物运输保险
掌握海上运输货物保险基本险的保险责任、海上运输货物保险附加险的保险责任、海上运输货物保险的保险期限、海上运输货物保险的保险金额、海上运输货物保险的保险费、海上运输货物保险的赔偿处理、陆上运输货物保险、航空运输货物保险、邮包运输保险和国际多式联运保险;了解海上运输货物保险基本险的保险责任和除外责任。
2.国内货物运输保险
了解国内货物运输保险的概念;掌握国内水路、陆路(公路、铁路)运输货物保险和国内航空运输货物保险。
(四) 责任保险实务
1.责任保险概述
掌握责任保险的概念和责任保险的种类。
2.产品责任保险
掌握产品责任保险的概念和产品责任保险的内容。
3.雇主责任保险
掌握雇主责任保险的概念;了解雇主责任保险的内容。
4.公众责任保险
掌握公众责任保险的概念;了解公众责任保险的内容。
5.职业责任保险
掌握职业责任保险的概念和职业责任保险的内容。
(五) 信用和保证保险实务
1.信用保险
掌握信用保险的概念、一般商业信用保险、投资保险和出口信用保险的概念;掌握出口信用保险的经营特点、出口信用保险的种类、短期出口信用保险和中长期出口信用保险。
2.保证保险
掌握保证保险的概念;了解保证保险与信用保险的区别、合同保证保险、产品质量保证保险和忠诚保证保险。
(六) 工程保险实务
1.工程保险概述
掌握工程保险的概念、特征以及工程保险的类型。
2.建筑工程保险
掌握建筑工程保险的适用范围、建筑工程保险的保障对象、建筑工程保险的保险责任、建筑工程保险的附加险、建筑工程保险的保险期限、建筑工程保险的保险金额、建筑工程保险的保险费率、建筑工程保险的赔偿处理;了解建筑工程保险的除外责任。
3.安装工程保险
掌握安装工程保险保险金额的确定;了解安装工程保险物质损失部分的保险责任与除外责任以及安装工程保险第三者责任部分的保险责任与除外责任。
(七)特殊风险保险实务
1.航天保险
掌握航天保险的保障范围和航天保险的保险种类;了解航天保险的保险责任、航天保险的除外责任、航天保险的保险金额、航天保险的保险费率、航天保险的保险期限和航天保险的赔偿处理。
2.核电站保险
掌握核电站保险的概念、特点以及核电站保险的种类;了解核电站保险的保险责任、核电站保险的除外责任、核电站保险的保险金额和核电站保险的赔偿处理。
3.海洋石油开发保险
掌握海洋石油开发保险的概念及其种类;了解海洋石油钻井平台保险和井喷控制费用保险。
(八) 人寿保险实务
1.人寿保险概述
掌握人寿保险的概念、人寿保险的特点和人寿保险的分类。
2.普通人寿保险
掌握定期寿险、终身寿险、两全保险和年金保险。
3.新型人寿保险业务
了解分红保险、投资连接保险和万能保险。
4.团体人寿保险
掌握团体保险概念、特征和团体人寿保险的主要险种。
5.人寿保险的核保与核赔
了解人寿保险核保和人寿保险核赔。 转
(九) 意外伤害保险实务
1.意外伤害的界定
掌握意外伤害的定义、意外伤害的特征以及意外伤害保险的可保风险。
2.意外伤害保险的种类
了解个人意外伤害保险和团体意外伤害保险的内容。
3.意外伤害保险的内容
掌握意外伤害保险的保险责任和意外伤害保险的给付方式。
(十) 健康保险实务
1.健康保险概述
掌握健康保险的概念、疾病成立的条件和健康保险的特征。
2.健康保险的种类
了解个人健康保险和团体健康保险的内容。
3.健康保险的常用条款
掌握个人健康保险的常用条款和团体健康保险的常用条款。
(十一)再保险实务
1.再保险概述
掌握再保险的概念、再保险的特征和再保险的作用。
2.再保险的业务种类
掌握比例再保险和非比例再保险。
3.再保险业务的安排方式
掌握临时分保、预约分保和合同分保。
4.再保险合同
掌握再保险合同的概念和比例再保险合同的基本条款;了解非比例再保险合同的基本条款。
5.再保险业务管理
了解分入再保险业务管理和分出再保险业务管理。
第二部分 保险公估相关知识与法规(40%)
一、保险公估相关知识
包括保险公估人概述、保险公估人的经营、保险公估人的监管和保险公估从业人员的职业道德与执业操守。其具体考试内容和要求如下:
(一)保险公估人概述
1.保险公估人的概念及特征
掌握保险公估人的概念、保险公估人的特征、保险公估人的职能、保险公估人的作用和保险公估人的法律地位;了解保险公估人的产生和保险公估人的现状。
2.保险公估人的组织形式及分类
掌握保险公估人的组织形式和保险公估人的分类。
(二)保险公估人的经营
1.保险公估活动的原则
掌握保险公估活动中的独立性原则、客观性原则、科学性原则、全面性原则和合作性原则。
2.保险公估人的经营范围
掌握承保公估、理赔公估、参与防灾防损、残值处理、监装监卸和信息咨询。
3.保险公估的业务种类
掌握财产保险公估、责任保险公估、意外伤害保险公估和健康保险公估。
4.保险公估业务操作程序
掌握公估前的准备、现场查勘、责任审核、理赔计算、公估报告和结案等业务环节。
5.保险公估报告
掌握保险公估报告的含义、保险公估报告的特点、保险公估报告的内容、初步保险公估报告的概念和最终保险公估报告的概念;了解最终保险公估报告的主要项目;了解初步保险公估报告、确认书等基本格式;了解典型保险公估报告的格式及编制原理。
(三)保险公估人的监管
1.保险公估人资格的监管
掌握保险公估从业人员资格核准、保险公估机构高级管理人员任职资格核准、保险公估机构的设立、保险公估机构的监管和保险公估机构的变更和终止。
2.保险公估人的执业监管
掌握保险公估从业人员的执业监管和保险公估机构的执业监管。
3.保险公估人的法律责任
了解保险公估人法律责任的性质、保险公估人法律责任的种类和保险公估人法律责任的认定。
(四)保险公估从业人员的职业道德与执业操守
1.保险公估从业人员的职业道德
掌握职业道德概念和保险公估从业人员的职业道德内容。
2.保险公估从业人员的执业操守
掌握保险公估从业人员的执业准备和保险公估从业人员的执业行为;了解保险公估从业人员的其他行为。
二、保险公估相关法规
包括中华人民共和国保险法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国道路交通安全法、中华人民共和国民法通则和中华人民共和国海商法。其具体考试内容和要求如下:
(一)中华人民共和国保险法
1.保险法总则
掌握保险的概念、保险法的立法目的、保险法的基本原则以及保险法的适用范围。
2.保险合同
掌握保险合同的一般规定、财产保险合同和人身保险合同。
3.保险公司
掌握保险公司的组织形式、保险公司的设立、保险公司的变更和保险公司的破产。
4.保险经营规则
掌握保险公司的业务范围、保险公司的准备金、保险公司的偿付能力、再保险安排和保险公司的资金运用;了解对保险公司及其工作人员行为的限制。
5.保险业的监督管理
掌握对保险公司的监督检查、对保险公司的整顿和对保险公司的接管;了解保险公司的精算和财务规定。
6.保险代理人和保险经纪人
掌握对保险代理人和保险经纪人的相关规定。
7.相关各方的主要法律责任
了解投保方的主要法律责任、保险代理人或保险经纪人的主要法律责任以及保险人及其工作人员的主要法律责任。
(二)中华人民共和国合同法
1.合同法总则
掌握合同的一般规定、合同的订立、合同的效力、合同的履行、合同的变更、合同的转让、合同的权利义务终止;了解违约责任。
2.合同法分则
掌握买卖合同、借款合同、租赁合同、融资租赁合同、承揽合同、运输合同、委托合同、行纪合同和居间合同;了解供用电、水、气、热力合同;了解赠与合同、建设工程合同、技术合同和保管合同和仓储合同。
(三)中华人民共和国道路交通安全法
1.道路交通安全法总则
掌握道路交通安全法的立法目的和道路交通安全工作原则。
2.车辆和驾驶人
掌握对机动车、非机动车和机动车驾驶人的相关规定。
3.道路通行条件
了解道路信号灯和其他道路设施。
4.道路通行规定
掌握道路通行的一般规定、机动车通行规定、非机动车通行规定、行人和乘车人通行规定以及高速公路的特别规定。
5.其他规定
掌握交通事故处理;了解执法监督和法律责任。
(四)中华人民共和国民法通则
1.基本原则
掌握民法通则的立法目的和民事活动原则。
2.公民(自然人)
掌握民事权利能力、民事行为能力和个人合伙;了解监护、宣告失踪和宣告死亡以及个体工商户、农村承包经营户。
3.法人
掌握法人的一般规定和联营;了解企业法人以及机关、事业单位和社会团体法人。
4.民事法律行为和代理
掌握民事法律行为和代理。
5.民事权利
掌握财产所有权、与财产所有权有关的财产权、债权;了解知识产权和人身权。
6.民事责任
掌握民事责任的一般规定、违反合同的民事责任、侵权的民事责任和承担民事责任的方式。
7.其他规定
了解诉讼时效和涉外民事关系的法律适用。
(五)中华人民共和国海商法
1.海商法总则
掌握海商法的立法目的和海商法中的重要概念。
2.船舶
了解船舶所有权、船舶抵押权和船舶优先权。
3.船员
了解船员和船长。
4.海上货物运输合同
了解海上货物运输合同的一般规定、承运人的责任、托运人的责任、运输单证、货物交付、合同的解除、航次租船合同的特别规定和多式联运合同的特别规定。
5.海上旅客运输合同
掌握海上旅客运输合同的概念和海上旅客运输合同的一般规定。
6.船舶租用合同
掌握船舶租用合同的一般规定;了解定期租船合同和光船租船合同。
7.海上拖航合同
了解海上拖航合同的概念和海上拖航合同的一般规定。
8.船舶碰撞
掌握船舶碰撞的概念和船舶碰撞的一般规定。
9.海难救助
掌握海难救助的概念和海难救助的一般规定。
10.共同海损
掌握共同海损的概念和共同海损的一般规定。
11.海事赔偿责任限制
掌握海事赔偿责任限制的概念;了解海事赔偿责任限制的一般规定。
12.海上保险合同
掌握海上保险合同的一般规定、海上保险合同的订立、海上保险合同的解除、海上保险合同的转让、被保险人的义务、保险人的责任、保险标的的损失和委付以及保险赔偿的支付。
13.其他规定
了解时效和涉外关系的法律适用。
(1)保险代理从业人员资格考试
题型题量为:单选80道,每题1分;判断20道,每题1分;试卷满分100分,及格分数线为60分。
2006年7月30日起,电子化考试和笔试的命题范围统一进行如下调整:保险原理知识占25分,命题范围是《保险基础知识》一书的第一章至第五章。财产保险知识占10分,命题范围是《保险基础知识》一书的第六章。人身保险知识占20分,命题范围是《保险基础知识》一书的第七章。《保险营销员管理规定》、职业道德和执业行为规范占15分,命题范围是《保险中介相关法规制度汇编》、《保险基础知识》一书的第八章和第九章。其他相关法规部分占30分,命题范围是《保险中介相关法规制度汇编》,其中:《中华人民共和国保险法》占20分(全部为判断题)。《保险代理机构管理规定》、《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国消费者权益保护法》和《中华人民共和国反不正当竞争法》共占10分。
(2)保险经纪和保险公估从业人员资格考试
“保险原理与实务”
题型题量:单选题100道,每题0.5分,共计50分;多选题50道,每题1分,共计50分;满分100分,及格分数线为60分。
命题范围:参考用书《保险原理与实务》第一章至第七章占40分;第八章至第十八章占60分。
“保险经纪实务”
题型题量:单选题100题,每题0.5分,共计50分;多选题30题,每题1分,共计30分;案例题2题,每题10分,共计20分;试卷满分100分,及格分数线为60分。
命题范围:单选题和多选题的参考用书是《保险经纪相关知识》和《保险中介相关法规制度汇编》。案例题参考《保险原理与实务》的第八章至第十八章,以及《保险经纪相关知识》的第二章、第五章至第八章和第十三章命题。
“保险公估实务”
题型题量:单选题100题,每题0.5分,共计50分;多选题30题,每题1分,共计30分; 案例题2题,每题10分,共计20分;试卷满分100分,及格分数线为60分。
命题范围:在单选题和多选题中《保险公估相关知识与法规》第一章至第四章占30分,第五章至第九章占50分; 案例题参考《保险原理与实务》的第八章至第十八章及《保险公估相关知识与法规》的第二章命题。
范文四:期货从业人员考试
期货从业人员资格考试介绍
期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试, 是 全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》 ,中国 期货业协会负责组织从业资格考试。
一、报考条件
1、年满 18周岁;
2、具有完全民事行为能力;
3、具有高中以上文化程度;
4、中国证监会规定的其他条件。
二、 考试科目设置
目前,期货从业人员资格考试科目为两科,分别是 “ 期货基 础知识 ” 与 “ 期货法律法规 ” 。
三、考试的时间、题型、分值
1 、考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择 题。
2 、每科试题量为 155道,满分 100, 60分为及格。
3 、 每科考试多场次组织,单科考 ? 0
范文五:期货从业人员考试
期货从业人员考试试卷(基础知识部分) (往年考卷,仅供参考 )
1. 题干 : 1975年 10月,芝加哥期货交易所上市()期货合约,从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。 A: 政府国民抵押协会抵押凭证 B: 标准普尔指数期货合约 C: 政府债券期货合约 D: 价值线综合指数期货合约
2. 题干 : 期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是() 。
A: 期货价格的超前性 B: 占用资金的不同 C: 收益的不同 D: 期货合约条款的标准化
3. 题干 : 1882年, CBOT 允许 ( ) , 大大增强了期货市场的流动性。
A: 会员入场交易 B: 全权会员代理非会员交易 C: 结算公司介入 D: 以对冲方式免除履约责任
4. 题干 : 国际上最早的金属期货交易所是() 。
A: 伦敦国际金融交易所(LIFFE ) B: 伦敦金属交易所(LME )
C: 纽约商品交易所(COMEX ) D: 东京工业品交易所(TOCOM )
5. 题干 : 期货市场在微观经济中的作用是 ( ) 。
A: 有助于市场经济体系的建立与完善 B: 利用期货价格信号,组织安排现货生产
C: 促进本国经济的国际化发展 D: 为政府宏观调控提供参考依据
6. 题干 : 以下说法不正确的是() 。
A: 通过期货交易形成的价格具有周期性 B: 系统风险对投资者来说是不可避免的
C: 套期保值的目的是为了规避价格风险 D: 因为参与者众多、透明度高,期货市场具有发现价格的功能
7. 题干 : 期货交易中套期保值的作用是() 。
A: 消除风险 B: 转移风险 C: 发现价格 D: 交割实物
8. 题干 : 期货结算机构的替代作用,使期货交易能够以独有的()方式免除合约履约义务。
A: 实物交割 B: 现金结算交割 C: 对冲平仓 D: 套利投机
9. 题干 : 现代市场经济条件下,期货交易所是 ( ) 。
A: 高度组织化和规范化的服务组织 B: 期货交易活动必要的参与方
C: 影响期货价格形成的关键组织 D: 期货合约商品的管理者
10. 题干 : 选择期货交易所所在地应该首先考虑的是() 。
A: 政治中心城市 B: 经济、金融中心城市 C: 沿海港口城市 D: 人口稠密城市
11. 题干 : 下列机构中, ()不属于会员制期货交易所的设置机构。
A: 会员大会 B: 董事会 C: 理事会 D: 各业务管理部门
12. 题干 : 以下不是期货交易所职能的是() 。
A: 监管指定交割仓库 B: 发布市场信息 C: 制定期货交易价格 D: 制定并实施业务规则
13. 题干 : 期货合约是指由()统一制定的 , 规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。 A: 中国证监会 B: 期货交易所 C: 期货行业协会 D: 期货经纪公司
14.
题干 : 最早产生的金融期货品种是() 。
A: 利率期货 B: 股指期货 C: 国债期货 D: 外汇期货
15. 题干 : 目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是() 。
A: 1元 /吨 B: 2元 /吨 C: 5元 /吨 D: 10元 /吨
16. 题干 : 当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的()时,应该执行大户报告制 度。
A: 60%B: 70%C: 80%D: 90%
17. 题干 : 6月 5日,某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约 40手,成交价为 2220元 /吨,当日结算价格为 2230元 /吨,交易保证金比例为 5%,则该客户当天须缴纳的保证金为() 。
A: 44600元 B: 22200元 C: 44400元 D: 22300元
18. 题干 : 以下有关实物交割的说法正确的是() 。
A: 期货市场的实物交割比率很小, 所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大 B: 实物交割是联系期货与现货的纽带 C: 实物交割过程中,买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换
D: 标准仓单可以在交易者之间私下转让
19. 题干 : ()可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。
A: 期货交易所 B: 会员 C: 期货经纪公司 D: 中国证监会
20. 题干 : 我国期货交易的保证金分为()和交易保证金。
A: 交易准备金 B: 交割保证金 C: 交割准备金 D: 结算准备金
21. 题干 : 某客户在 7月 2日买入上海期货交易所铝 9月期货合约一手,价格 15050元 /吨,该合约当天的结算价
为 15000元 /吨。一般情况下该客户在 7月 3日,最高可以按照()元 /吨价格将该合约卖出。
A: 16500 B: 15450 C: 15750 D: 15650
22. 题干 : 一节一价制的叫价方式在()比较普遍。
A: 英国 B: 美国 C: 荷兰 D: 日本
23. 题干 : 我国实物商品期货合约的最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日, 过了这个期 限的未平仓期货合约,必须进行() 。
A: 实物交割 B: 对冲平仓 C: 协议平仓 D: 票据交换
24. 题干 : 上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 15500元 /吨,买入价格为 15510元 /吨,前一成交价为 15490元 /吨,那 么该合约的撮合成交价应为()元 /吨。
A: 15505 B: 15490 C: 15500D: 15510
25. 题干 : 期货交易中套期保值者的目的是() 。
A: 在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物 B: 通过期货交易规避现货市场的价格风险
C: 通过期货交易从价格波动中获得风险利润 D: 利用不同交割月份期货合约的差价进行套利
26. 题干 : 某加工商为了避免大豆现货价格风险,在大连商品交易所做买入套期保值,买入 10手期货合约建仓,基差为 -20元 /吨,卖出平仓时的基差为 -50元 /吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是() 。
A: 盈利 3000元 B: 亏损 3000元 C: 盈利 1500元 D: 亏损 1500元
27. 题干 : 某多头套期保值者,用七月大豆期货保值,入市成交价为 2000元 /吨;一个月后,该保值者完成现货交易,价 格为 2060元 /吨。同时将期货合约以 2100元 /吨平仓,如果该多头套保值者正好实现了完全保护,则应该保值者现货交 易的实际价格是 ( ) 。
A: 2040元/吨 B: 2060元/吨 C: 1940元/吨 D: 1960元/吨
28. 题干 : 多头套期保值者在期货市场采取多头部位以对冲其在现货市场的空头部位,他们有可能() 。
A: 正生产现货商品准备出售 B: 储存了实物商品 C: 现在不需要或现在无法买进实物商品,但需要将来买进 D: 没有足够的资金购买需要的实物商品
29. 题干 : 良楚公司购入 500吨小麦,价格为 1300元 /吨,为避免价格风险,该公司以 1330元 /吨价格在郑州小麦 3个月 后交割的期货合约上做卖出保值并成交。 2个月后, 该公司以 1260元 /吨的价格将该批小麦卖出, 同时以 1270元 /吨的成 交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为 ( ) 。
A: -50000元 B: 10000元 C: -3000元 D: 20000元
30. 题干 : 7月 1日, 大豆现货价格为 2020元 /吨, 某加工商对该价格比较满意, 希望能以此价格在一个月后买进 200吨大 豆。为了避免将来现货价格可能上涨,从而提高原材料成本,决定在大连商品交易所进行套期保值。 7月 1日买进 20手 9月份大豆合约,成交价格 2050元 /吨。 8月 1日当该加工商在现货市场买进大豆的同时,卖出 20手 9月大豆合约平 仓,成交价格 2060元。请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下, 8月 1日对冲平仓时基差应为()元 /吨能使该 加工商实现有净盈利的套期保值。
A: >-30 B: <-30 c:="">-30><30 d:="">30
31. 题干 : 某工厂预期半年后须买入燃料油 126,000加仑, 目前价格为 $0.8935/加仑, 该工厂买入燃料油期货合约, 成交价 为 $0.8955/加仑。半年后,该工厂以 $0.8923/加仑购入燃料油,并以 $0.8950/加仑的价格将期货合约平仓,则该工厂净进 货成本为$( )/加仑。
A: 0.8928 B: 0.8918 C: 0.894D: 0.8935
32. 题干 : 判定市场大势后分析该行情的幅度及持续时间主要依靠的分析工具是 ( ) 。
A: 基本因素分析 B: 技术因素分析 C: 市场感觉 D: 历史同期状况
33. 题干 : 期货交易的金字塔式买入卖出方法认为,若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利,则可以() 。 A: 平仓 B: 持仓 C: 增加持仓 D: 减少持仓
34. 题干 : 大豆提油套利的作法是() 。
A: 购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约 B: 购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约 C: 只 购买豆油和豆粕的期货合约 D: 只购买大豆期货合约
35. 题干 : 6月 5日,某客户在大连商品交易所开仓买进 7月份大豆期货合约 20手,成交价格 2220元 /吨,当天平仓 10手合约,成交价格 2230元 /吨,当日结算价格 2215元 /吨,交易保证金比例为 5%,则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏 和当日交易保证金分别是() 。
A: 500元, -1000元, 11075元 B: 1000元, -500元, 11075元
C: -500元, -1000元, 11100元 D: 1000元, 500元, 22150元
36. 题干 : 买原油期货,同时卖汽油期货和燃料油期货,属于() 。
A: 牛市套利 B: 蝶式套利 C: 相关商品间的套利 D: 原料与成品间套利
37. 题干 : 艾略特最初的波浪理论是以周期为基础的,每个周期都是由()组成。
A: 上升(或下降)的 4个过程和下降(或上升)的 4个过程
B: 上升(或下降)的 5个过程和下降(或上升)的 4个过程
C: 上升(或下降)的 5个过程和下降(或上升)的 3个过程
D: 上升(或下降)的 6个过程和下降(或上升)的 2个过程
38. 题干 : K线图的四个价格中, ()最为重要。
A: 收盘价 B: 开盘价 C: 最高价 D: 最低价
39. 题干 : 以下指标能基本判定市场价格将上升的是() 。
A: MA走平,价格从上向下穿越 MA B: KDJ处于 80附近
C: 威廉指标处于 20附近 D: 正值的 DIF 向上突破正值的 DEA
40. 题干 : 下面关于交易量和持仓量一般关系描述正确的是() 。
A: 只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量才会增加,同时交易量下降
B: 当买卖双方有一方作平仓交易时,持仓量和交易量均增加
C: 当买卖双方均为原交易者,双方均为平仓时,持仓量下降,交易量增加
D: 当双方合约成交后,以交割形式完成交易时,一旦交割发生,持仓量不变
41. 题干 : 以下指标预测市场将出现底部,可以考虑建仓的有() 。
A: K线从下方 3次穿越 D 线 B: D线从下方穿越 2次 K 线
C: 负值的 DIF 向下穿越负值的 DEAD: 正值的 DIF 向下穿越正值的 DEA
42. 题干 : 在名义利率不变的情况下,在以下备选项中,实际利率和名义利率差额最大的年计息次数是() 。
A: 2 B: 4 C: 6 D: 12
43. 题干 : 5月 15日,某投机者在大连商品交易所采用蝶式套利策略,卖出 5张 7月大豆期货合约,买入 10张 9月大豆 期货合约,卖出 5张 11月大豆期货合约;成交价格分别为 1750元 /吨、 1760元 /吨和 1770元 /吨。 5月 30日对冲平仓时 的成交价格分别为 1740元 /吨、 1765元 /吨和 1760元 /吨。 在不考虑其它因素影响的情况下, 该投机者的净收益是 () 元。
A: 1000 B: 2000 C: 1500 D: 150
44. 题干 : 在美国,股票指数期货交易主要集中于() 。
A: CBOT B: KCBT C: NYMEX D: CME
45. 题干 : 目前,在全世界的金融期货品种中,交易量最大的是() 。
A: 外汇期货 B: 利率期货 C: 股指期货 D: 股票期货
46. 题干 : 以下说法正确的是() 。
A: 考虑了交易成本后,正向套利的理论价格下移,成为无套利区间的下界
B: 考虑了交易成本后,反向套利的理论价格上移,成为无套利区间的上界
C: 当实际期货价格高于无套利区间的上界时,正向套利才能获利。
D: 当实际期货价格低于无套利区间的上界时,正向套利才能获利。
47. 题干 : 以下为实值期权的是 ( ) 。
A: 执行价格为 350,市场价格为 300的卖出看涨期权 B: 执行价格为 300,市场价格为 350的买入看涨期权
C: 执行价格为 300,市场价格为 350的买入看跌期权 D: 执行价格为 350,市场价格为 300的买入看涨期权
48. 题干 : 7月 1日,某投资者以 100点的权利金买入一张 9月份到期,执行价格为 10200点的恒生指数看跌期权,同时, 他又以 120点的权利金卖出一张 9月份到期,执行价格为 10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利 (不考虑其他费用)是() 。
A: 200点 B: 180点 C: 220点 D: 20点
49. 题干 : 某投资者买进执行价格为 280美分 /蒲式耳的 7月小麦看涨期权,权利金为 15美分 /蒲式耳,卖出执行价格为 290美分 /蒲式耳的小麦看涨期权,权利金为 11美分 /蒲式耳。则其损益平衡点为()美分 /蒲式耳。
A: 290 B: 284 C: 280 D: 276
50. 题干 : 以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权,属于 ( ) 。
A: 买入跨式套利 B: 卖出跨式套利 C: 买入宽跨式套利 D: 卖出宽跨式套利
51. 题干 : 买进一个低执行价格的看涨期权,卖出两个中执行价格的看涨期权,再买进一个高执行价格看涨期权属于 () 。
A: 买入跨式套利 B: 卖出跨式套利 C: 买入蝶式套利 D: 卖出蝶式套利
52. 题干 : 期货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是() 。
A: 管理费 B: 经纪佣金 C: 营销费用 D: CTA费用
53. 题干 : 在美国,期货投资基金的主要管理人是 () 。
A: CTA B: CPO C: FCM D: TM
54. 题干 : 期货投资基金的费用支出中,支付给商品基金经理的费用是() 。
A: 管理费 B: CTA费用 C: 经纪佣金 D: 承销费用和营销费用
55. 题干 : 市场资金总量变动率超过临界值,则表明有可能() 。
A: 价格将大幅波动 B: 投机成分过高 C: 有人操纵市场 D: 期货价与现货价偏离程度加大
56. 题干 : 在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是() 。
A: 中国证监会 B: 中国期货业协会 C: 期货交易所 D: 期货经纪公司
57. 题干 : 假定某期货投资基金的预期收益率为 10%,市场预期收益率为 20%,无风险收益率 4%,这个期货投资基金的 贝塔系数为() 。
A: 2.5% B: 5% C: 20.5% D: 37.5%
58. 题干 : 基差交易是指按一定的基差来确定() ,以进行现货商品买卖的交易形式。
A: 现货与期货价格之差 B: 现货价格与期货价格 C: 现货价格 D: 期货价格
59. 题干 : 6月 5日某投机者以 95.45的价格买进 10张 9月份到期的 3个月欧元利率(EURIBOR )期货合约, 6月 20日 该投机者以 95.40的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是() 。
A: 1250欧元 B: -1250欧元 C: 12500欧元 D: -12500欧元
60. 题干 : 1月 5日,大连商品交易所大豆 3月份期货合约的结算价是 2800元 /吨,该合约下一交易日跌停板价格正常是 ()元 /吨。
A: 2716 B: 2720 C: 2884 D: 2880
多选题
61. 题干 : 目前国内期货交易所有() 。
A: 深圳商品交易所 B: 大连商品交易所 C: 郑州商品交易所 D: 上海期货交易所
62. 题干 : 期货交易与现货交易在()方面是不同的。
A: 交割时间 B: 交易对象 C: 交易目的 D: 结算方式
63. 题干 : 国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是 ( ) 。
A: 经济全球化 B: 竞争日益激烈 C: 场外交易发展迅猛 D: 业务合作向资本合作转移
64. 题干 : 以下说法中描述正确的是 ( ) 。
A: 证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B: 期货市场的基本功能是规避风险和发现价格
C: 证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润
D: 证券市场发行市场是一级市场,流通市场是二级市场;期货市场中,会员是一级市场,客户是二级市场
65. 题干 : 由股票衍生出来的金融衍生品有() 。
A: 股票期货 B: 股票指数期货 C: 股票期权 D: 股票指数期权
66. 题干 : 期货市场可以为生产经营者()价格风险提供良好途径。
A: 规避 B: 转移 C: 分散 D: 消除
67. 题干 : 早期期货市场具有以下()特点。
A: 起源于远期合约市场 B: 投机者少,市场流动性小
C: 实物交割占比重较小 D: 实物交割占的比重很大
68. 题干 : 以下说法中, ()不是会员制期货交易所的特征。
A: 全体会员共同出资组建 B: 缴纳的会员资格费可有一定回报
C: 权力机构是股东大会 D: 非营利性
69. 题干 : 公司制期货交易所股东大会的权利包括() 。
A: 修改公司章程 B: 决定公司经营方针和投资计划
C: 审议批准公司的年度财务预算方案 D: 增加或减少注册资本
70. 题干 : 期货经纪公司在期货市场中的作用主要体现在 ( ) 。
A: 节约交易成本, 提高交易效率 B: 为投资者期货合约的履行提供担保, 从而降低了投资者交易风险 C: 提高投资者交 易的决策效率和决策的准确性
D: 较为有效地控制投资者交易风险,实现期货交易风险在各环节的分散承担
71. 题干 : 以下()的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。
A: 大连商品交易所 B: 纽约期货交易所 C: 伦敦金属交易所 D: 芝加哥商业交易所
72. 题干 : 已经在某些交易所上市,实现了期货合约无基础现货市场的衍生品种有() 。
A: 股票指数期货 B: 商品指数期货 C: 天气指数 D: 自然灾害指数
73. 题干 : 全球主要的铝期货交易市场是() 。
A: 伦敦金属交易所 B: 纽约商业交易所 C: 东京商品交易所 D: 韩国期货交易所
74. 题干 : 期货合约的市场研究应当从()这几个方面着手。
A: 该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究 B: 该品种合约交易管理,结算交割和风险管理等期货市场 研究 C: 该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析
D: 该品种国际市场的期货交易状况
75. 题干 : 关于大豆和豆粕以下描述正确的是() 。
A: 我国既是国际市场大豆主产国之一也是豆粕主产国之一 B: 芝加哥期货交易所和东京谷物交易所都有大豆期货 C: 大连商品交易所的黄大豆 1号合约标的物是非转基因大豆
D: 豆粕一般被用作饲料,也可用于食品加工或作为肥料使用
76. 题干 : 期货交易所在指定交割仓库时 , 主要考虑的因素是 ( ) 。
A: 仓库所在地区的生产或消费集中程度 B: 仓库所在地区距离交易所的远近
C: 仓库的存储条件 D: 仓库的运输条件和质检条件
77. 题干 : 下列有关结算公式描述正确的是() 。
A: 当日盈亏 =平仓盈亏 +持仓盈亏 B: 持仓盈亏 =历史持仓盈亏 +当日开仓持仓盈亏
C: 历史持仓盈亏 =(当日结算价 -开仓当日结算价) ×持仓量 D: 平仓盈亏 =平历史仓盈亏 +平当日仓盈亏
78. 题干 : 下面对我国期货合约交割结算价描述正确的是() 。
A: 有的交易所是以合约交割配对日的结算价为交割结算价 B: 有的交易所以该期货合约最后交易日的结算价为交割结 算价 C: 有的交易所以交割月份第一个交易日到最后交易日所有结算价的加权平均价为交割结算价
D: 交割商品计价以交割结算价为基础
79. 题干 : 期货经纪公司为客户开设账户的基本程序包括() 。
A: 风险揭示 B: 签署合同 C: 缴纳保证金 D: 下单交易
80. 题干 : 现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系,其中包括() 。
A: 涨跌停板制度 B: 每日无负债结算制度 C: 强行平仓制度 D: 大户报告制度
81. 题干 : 以下可以进行期转现的情况有() 。
A: 在期货市场上持有反向持仓的买卖双方,拟用标准仓单进行期转现
B: 在期货市场上持有反向持仓的买卖双方,拟用标准仓单以外的货物进行期转现
C: 未参与期货交易的生产商与期货多头持仓进行期转现
D: 买卖双方为现货市场的贸易伙伴在期市建仓希望远期交货价格稳定
82. 题干 : 以下属于期转现交易流程的内容包括() 。
A: 交易所通过配对方式确定期转现交易双方 B: 交易双方商定平仓价和现货交收价格
C: 买卖双方签定有关协定后到交易所交割部申请期转现 D: 交易所核准
83. 题干 : 指定交割仓库针对交割商品的管理主要有() 。
A: 商品审验及开具仓单 B: 交割储备商品的管理
C: 为客户提供配套服务 , 及时安排交割商品的运输 D: 交割违约的处理
84. 题干 : 强行平仓制度规定当出现()的情况时,交易所要实行强行平仓。
A: 会员结算准备金余额为最低风险标准 B: 交易所紧急措施中规定必须平仓
C: 交易所交易委员会认为该会员具有交易风险 D: 会员持仓已经超出持仓限额
85. 题干 : 对基差的描述正确的是() 。
A: 在正向市场上,收获季节时基差扩大 B: 在正向市场上,收获季节时基差缩小
C: 在正向市场上,收获季节过去后,基差开始缩小 D: 在正向市场上,收获季节过去后,基差开始扩大
86. 题干 : 对于基差的理解正确的是() 。
A: 基差是衡量期货价格与现货价格关系的重要指标 B: 基差等于持仓费
C: 在正向市场上基差为负值 D: 理论上基差最终会在交割月趋向于零
87. 题干 : 在()的情况下,买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。
A: 基差从 -20元 /吨变为 -30元 /吨 B: 基差从 20元 /吨变为 30元 /吨
C: 基差从 -40元 /吨变为 -30元 /吨 D: 基差从 40元 /吨变为 30元 /吨
88. 题干 : 铜期货市场出现反向市场的原因可能有() 。
A: 智利大型铜矿工人罢工 B: 铜现货库存大量增加
C: 某铜消费大国突然大量买入铜 D: 替代品的出现
89. 题干 : 期货交易成本有() 。
A: 仓储费 B: 佣金 C: 交易手续费 D: 保证金利息
90. 题干 : 甲小麦贸易商拥有一批现货,并做了卖出套期保值。乙面粉加工商是甲的客户,需购进一批小麦,但考虑价格 会下跌,不愿在当时就确定价格,而要求成交价后议。甲提议基差交易,提出确定价格的原则是比 10月期货价低 3美 分 /蒲式耳,双方商定给乙方 20天时间选择具体的期货价。乙方接受条件,交易成立。试问如果两周后,小麦期货价格 大跌,乙方执行合同,双方交易结果是() 。
A: 甲小麦贸易商不能实现套期保值目标 B: 甲小麦贸易商可实现套期保值目标
C: 乙面粉加工商不受价格变动影响 D: 乙面粉加工商获得了价格下跌的好处
91. 题干 : 在期货市场中,套期保值能够实现的原理是() 。
A: 现货市场与期货市场的价格走势具有 “ 趋同性 ” B: 现货市场与期货市场的基差等于零
C: 现货市场与期货市场的价格走势不一致 D: 当期货合约临近交割时 , 现货价格与期货价格趋于一致
92. 题干 : 期货投机与赌博的主要区别表现在:() 。
A: 风险机制不同 B: 参与人员不同 C: 运作机制不同 D: 经济职能不同
93. 题干 : 期货投机的原则有() 。
A: 充分了解期货合约 B: 确定最低获利目标 C: 确定最大亏损限度 D: 确定投入的风险资本
94. 题干 : 决定是否买空或卖空期货合约的时候,交易者应该事先为自己确定() ,作好交易前的心理准备。
A: 最高获利目标 B: 最低获利目标 C: 期望承受的最大亏损限度 D: 期望承受的最小亏损限度
95. 题干 : 熊市套利者可以获利的市况是() 。
A: 近期合约价格小幅上升,远期合约价格大幅度上升 B: 远期合约价格小幅上升,近期合约价格大幅度上升
C: 近期月份合约价格下降得比远期月份合约价格快 D: 近期月份合约价格下降得比远期月份合约价格慢
96. 题干 : 以下构成跨期套利的是() 。
A: 买入上海期货交易所 5月铜期货,同时卖出 LME6月铜期货
B: 买入上海期货交易所 5月铜期货,同时卖出上海期货交易所 6月铜期货
C: 买入 LME5月铜期货,一天后卖出 LME6月铜期 D: 卖出 LME5月铜期货,同时买入 LME6月铜期货
97. 题干 : 某投资者以 2100元 /吨卖出 5月大豆期货合约一张,同时以 2000元 /吨买入 7月大豆合约一张,当 5月合约和 7月合约价差为()时,该投资人获利。
A: 150元 B: 50 元 C: 100 元 D: -80元
98. 题干 : 以下能对期货市场价格产生影响的是() 。
A: 经济周期 B: 天气情况 C: 利率水平 D: 投资者对市场的信心
99. 题干 : 按道氏理论的分类,趋势分为()等类型。
A: 主要趋势 B: 次要趋势 C: 短暂趋势 D: 无趋势
100. 题干 : 基本分析法的特点是分析() 。
A: 价格变动长期趋势 B: 宏观因素 C: 价格变动根本原因 D: 价格短期变动趋势
101. 题干 : 以下关于趋势线的说法正确的是() 。
A: 趋势线被触及的次数越多,越有效 B: 趋势线维持的时间越长,越有效
C: 趋势线起到支撑和压力的作用 D: 趋势线被突破后,一般不再具有预测价值
102. 题干 : 下列债务凭证中属于银行信用的是 ( ) 。
A: 企业债券 B: 银行债券 C: 银行票据 D: 银行存单
103. 题干 : 假设 4月 1日现货指数为 1500点, 市场利率为 5%, 交易成本总计为 15点, 年指数股息率为 1%, 则 () 。 A: 若不考虑交易成本, 6月 30日的期货理论价格为 1515点
B: 若考虑交易成本 ,6月 30日的期货价格在 1530以上才存在正向套利机会
C: 若考虑交易成本 ,6月 30日的期货价格在 1530以下才存在正向套利机会
D: 若考虑交易成本 ,6月 30日的期货价格在 1500以下才存在反向套利机会
104. 题干 : 与商品期货相比,金融期货的特点是() 。
A: 交割便利 B: 全部采用现金交割方式交割 C: 期现套利更容易进行 D: 容易发生逼仓行情
105. 题干 : 美国某投资机构分析美国美联储将降低利率水平,决定投资于外汇期货市场,可以 ( ).
A: 买入日元期货 B: 卖出日元期货 C: 买入加元期货 D: 卖出加元期货
106. 题干 : 面值为 100万美元的 3个月期国债,当指数报价为 92.76时,以下正确的是() .
A: 年贴现率为 7.24%B: 3个月贴现率为 7.24%
C: 3个月贴现率为 1.81%D: 成交价格为 98.19万美元
107. 题干 : 下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的是 ( ) 。
A: 买进看涨期权 B: 买进看跌期权 C: 卖出看涨期权 D: 卖出看跌期权
108. 题干 : 下列说法错误的有() 。
A: 看涨期权是指期货期权的卖方在支付了一定的权利金后,即拥有在合约有效期内,按事先约定的价格向期权买方买 入一定数量的相关期货合约,但不负有必须买入的义务
B: 美式期权的买方既可以在合约到期日行使权利,也可以在到期日之前的任何一个交易日行使权利
C: 美式期权在合约到期日之前不能行使权利
D: 看跌期权是指期货期权的买方在支付了一定的权利金后,即拥有在合约有效期内,按事先约定的价格向期权卖方卖 出一定数量的相关期货合约,但不负有必须卖出的义务
109. 题干 : 某投资者在 2月份以 300点的权利金买入一张 5月到期、执行价格为 10500点的恒指看涨期权,同时,他又 以 200点的权利金买入一张 5月到期、 执行价格为 10000点的恒指看跌期权。 若要获利 100个点, 则标的物价格应为 () 。 A: 9400 B: 950 C: 11100 D: 11200
110. 题干 : 以下关于反向转换套利的说法中正确的有() 。
A: 反向转换套利是先买进看涨期权,卖出看跌期权,再卖出一手期货合约的套利。
B: 反向转换套利中看涨期权与看跌期权的执行价格和到期月份必须相同
C: 反向转换套利中期货合约与期权合约的到期月份必须相同
D: 反向转换套利的净收益 =(看跌期权权利金 -看涨期权权利金) +(期货价格 -期权价格执行价格)
111. 题干 : 以下为虚值期权的是 ( ) 。
A: 执行价格为 300,市场价格为 250的买入看跌期权 B: 执行价格为 250,市场价格为 300的买入看涨期权
C: 执行价格为 250,市场价格为 300的买入看跌期权 D: 执行价格为 300,市场价格为 250的买入看涨期权
112. 题干 : 下列关于期货投资基金的叙述中不正确的是() 。
A: 期货投资基金具有期货交易和基金的双重特征 B: 从历史数据来看期货投资基金的风险大于证券投资基金
C: 在由股票和债券所构成的投资组合中加入一定比例的期货基金只会使投资组合的风险增加
D: 期货投资基金具备在不同经济环境下盈利的能力在于其具备做空机制
113. 题干 : 美国对期货基金的信息披露有严格的要求,其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有() 。
A: 风险披露 B: 交易项目介绍 C: 顾问费用的披露 D: 商品交易顾问的背景资料
114. 题干 : 机构投资者加强内部风险监控的措施有() 。
A: 建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统 B: 制定合理的风险管理过程
C: 建立相互制约的业务操作内部监控机制 D: 加强高层管理人员对内部风险监控的力度
115. 题干 : 客户可采取的风险防范措施有() 。
A: 对期货经纪公司财务进行监控 B: 慎重选择经纪公司
C: 规范自身行为,提高风险意识和心理承受力 D: 制定正确投资战略,将风险降低至可以承受的程度
116. 题干 : 按期货交易环节划分有以下风险() 。
A: 代理风险 B: 交易风险 C: 交割风险 D: 客户风险
117. 题干 : 下面对风险准备金制度描述正确的是() 。
A: 交易所从会员保证金中按比例提取 B: 风险准备金是由交易所设立的
C: 风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见的风险带来的亏损的资金
D: 风险准备金的动用必须经过中国证监会批准
118. 题干 : 对于期货期权交易,下列说法正确的是() 。
A: 买卖双方风险和收益结构不对称 B: 买卖双方都要交纳保证金
C: 都在有组织的交易场所内完成交易 D: 都采用标准化合约方式
119. 题干 : 以下实际利率高于 6.090%的情况有 ( ) 。
A: 名义利率为 6%,每一年计息一次 B: 名义利率为 6%,每一季计息一次
C: 名义利率为 6%,每一月计息一次 D: 名义利率为 5%,每一季计息一次
120. 题干 : 某投资者在 5月份以 700点的权利金卖出一张 9月到期,执行价格为 9900点的恒指看涨期权,同时,他又以 300点的权利金卖出一张 9月到期,执行价格为 9500点的恒指看跌期权。该投资者当恒指为()时能够获得 200点的盈利。
A: 11200点 B: 8800点 C: 10700点 D: 8700点
判断题
第一章
121. 题干 : 芝加哥商品交易所、芝加哥期货交易所、伦敦皇家交易所和伦敦金属交易所都属于现代期货发展中较早成立 的期货交易所。
参考答案 [错误 ]
122. 题干 : 1995年 3月 19日发生的 “319” 事件和 1995年 3月 27日发生的国债期货 “327” 事件,使国务院证券委及中国证 监会于 1995年 5月暂停了国债期货交易。
参考答案 [错误 ]
123. 题干 : 远期交易收取多少保证金由交易双方商定,甚至双方可以商定不收保证金。
参考答案 [正确 ]
第二章
124. 题干 : 无论价格涨跌 , 套期保值总能实现用现货市场的盈利部分或全部冲抵期货市场的亏损。
参考答案 [错误 ]
第三章
125. 题干 : 在我国,期货交易所的高级管理人员的任免需要由中国证监会决定。
参考答案 [正确 ]
126. 题干 : 期货交易所为期货交易提供设施和服务,但自身不参与交易活动,不参与期货价格形成,也不拥有合约标的 商品。
参考答案 [正确 ]
127. 题干 : 我国《期货交易管理暂行条例》明确规定,期货交易所的理事长和副理事长由中国证监会任免。
参考答案 [错误 ]
128. 题干 : 最小变动价位与市场的流动性通常成反比。
参考答案 [正确 ]
129. 题干 : 上海期货交易所天然橡胶合约的交易单位是 10吨 /手。
参考答案 [错误 ]
130. 题干 : 上海期货交易所对铜、铝期货合约的交割月份规定是一样的。
参考答案 [正确 ]
131. 题干 : 在开盘价集合竞价中,高于开盘价的买入申报将全部成交,低于开盘价的卖出申报也将全部成交。
参考答案 [正确 ]
132. 题干 : 我国期货交易所必须每月公布各指定交割仓库经交易所核定的可用于期货交割的库容量和已占用库容量及标 准仓单数量。
参考答案 [正确 ]
133. 题干 : 在进行实物交割时,买卖双方均是以交易所公布的交割结算价为实际交割商品的价格。
参考答案 [错误 ]
134. 题干 : 郑州商品交易所小麦期货合约的最低交易保证金是合约价值的 5%。
参考答案 [正确 ]
135. 题干 : 我国期货交易的结算准备金余额的具体计算公式为 :当日结算准备金 =上一交易日结算准备金 +入金-出金 +上 一交易日交易保证金-当日交易保证金 +当日盈亏。
参考答案 [错误 ]
136. 题干 : 在基差交易中,掌握叫价主动权的一方需要进行套期保值。
参考答案 [错误 ]
137. 题干 : 套期保值的效果和基差的变化无关,而与持仓费有关。
参考答案 [错误 ]
138. 题干 : 在期转现交易中,交易双方可以用仓单期转现,也可以用仓单以外货物进行期转现。
参考答案 [正确 ]
139. 题干 : 如果期货价格上升,则基差一定下降。
参考答案 [错误 ]
140. 题干 : 期货投机主张横向投资分散化,而证券投资主张纵向投资多元化。
参考答案 [错误 ]
141. 题干 : 根据交易者在市场中所建立的交易部位不同,跨期套利可以分为牛市套利、熊市套利和蝶式套利三种。参考 答案 [正确 ]
142. 题干 : 套利交易通过对冲,调节期货市场的供求变化,从而有助于合理价格水平的形成。
参考答案 [正确 ]
143. 题干 : 技术分析提供的量化指标,可以指示出行情转折之所在。
参考答案 [正确 ]
144. 题干 : 交易量和持仓量增加而价格下跌,说明市场处于技术性强市。
参考答案 [错误 ]
145. 题干 : 期货交易技术分析法中的移动平均线的不足之处在于它反映市场趋势具有滞后性。
参考答案 [正确 ]
146题干 : 实际利率与名义利率比较,名义利率大于实际利率。
参考答案 [错误 ]
147. 题干 : 一般情况下,模拟指数选用的成份股越少,节约的交易成本越多,带来的模拟误差越小。
参考答案 [错误 ]
148. 题干 : 在进行基差交易时,不管现货市场上的实际价格是多少,只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差, 正好等于开始做套期保值时的基差,就能实现完全套期保值,取得完善的保值效果。
参考答案 [正确 ]
149. 题干 : 道 ×琼斯综合平均指数由 80种股票组成。 ()
参考答案 [错误 ]
150. 题干 : 在期权交易中,期权的买方有权在其认为合适的时候行使权力,但并不负有必须买进或卖出的义务。对于期 权合约的卖方却没有任何权力,而只有义务满足期权买方要求履行合约时买进或卖出一定数量的期货合约。
参考答案 [正确 ]
151. 题干 : 当一种期权处于极度虚值时,投资者会不愿意为买入这种期权而支付任何权利金。
参考答案 [正确 ]
152. 题干 : 买入飞鹰式套利是买进一个低执行价格的看涨期权,卖出一个中低执行价格的看涨期权;卖出一个中高执行 价格的看涨期权;买进一个高执行价格的看涨期权,最大损失是权利金总额。
参考答案 [错误 ]
153. 题干 : 期权交易的卖方由于一开始收取了权利金,因而面临着价格风险,因此必须对其保证金进行每日结算;而期 权交易的买方由于一开始就支付了权利金,因而最大损失有限,不用对其进行每日结算。
参考答案 [正确 ]
154. 题干 : 各基金行业参与者之间身份是严格区分的, FCM 不能同时为 CPO 或 TM ,否则会受到 CFTC 的查处。 参考答案 [错误 ]
155. 题干 : 在对期货投资基金监管的分工上,证券交易委员会(SEC )的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发 行、运作的监管,而商品期货交易委员会(CFTC )主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO )和商品交易顾问(CTA ) 的监管。
参考答案 [正确 ]
156. 题干 : 中长期附息债券现值计算中,市场利率与现值呈正比例关系,即市场利率越高,则现值越高。
参考答案 [错误 ]
157. 题干 : 买入看跌期权的对手就是卖出看涨期权。
参考答案 [错误 ]
158. 题干 : 期货价格波动得越频繁,涨跌停板应设计得越小,以减缓价格波动幅度,控制风险。
参考答案 [错误 ]
159. 题干 : 客户应在交易所指定结算银行开设专用资金帐户,客户专用资金只能用于客户与交易所之间期货业务的资金 往来结算。
参考答案 [错误 ]
160. 题干 : 利用期货市场进行套期保值,能使生产经营者消除现货市场价格风险,达到锁定生产成本,实现预期利润的 目的。
参考答案 [错误 ]
计算题
161. 题干 : 7月 1日,某交易所的 9月份大豆合约的价格是 2000元 /吨, 11月份大豆合约的价格是 1950元 /吨。如果某投 机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素) ,则下列选项中可使该投机者获利最大的是() 。
A: 9月份大豆合约的价格保持不变, 11月份大豆合约的价格涨至 2050元 /吨
B: 9月份大豆合约的价格涨至 2100元 /吨, 11月份大豆合约的价格保持不变
C: 9月份大豆合约的价格跌至 1900元 /吨, 11月份大豆合约的价格涨至 1990元 /吨
D: 9月份大豆合约的价格涨至 2010元 /吨, 11月份大豆合约的价格涨至 2150元 /吨
162. 题干 : 6月 5日,大豆现货价格为 2020元 /吨,某农场对该价格比较满意,但大豆 9月份才能收获出售,由于该农场 担心大豆收获出售时现货市场价格下跌,从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险,该农场决定在大连商品交 易所进行大豆套期保值。如果 6月 5日该农场卖出 10手 9月份大豆合约,成交价格 2040元 /吨, 9月份在现货市场实际 出售大豆时,买入 10手 9月份大豆合约平仓,成交价格 2010元 /吨。请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下, 9月 对冲平仓时基差应为()能使该农场实现有净盈利的套期保值。
A: >-20元 /吨 B: <-20元 c:="">-20元><20元 d:="">20元 /吨
163. 题干 : 某进口商 5月以 1800元 /吨进口大豆,同时卖出 7月大豆期货保值,成交价 1850元 /吨。该进口商欲寻求基差 交易,不久,该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比 7月期货价()元 /吨可保证至少 30元 /吨的 盈利(忽略交易成本) 。
A: 最多低 20 B: 最少低 20 C: 最多低 30 D: 最少低 30
164. 题干 : 假设某投资者 3月 1日在 CBOT 市场开仓卖出 30年期国债期货合约 1手, 价格 99-02。 当日 30年期国债期货 合约结算价为 98-16,则该投资者当日盈亏状况(不考虑手续费、税金等费用)为()美元。
A: 8600 B: 562.5 C: -562.5 D: -8600
165. 题干 : 假设年利率为 6%, 年指数股息率为 1%, 6月 30日为 6月期货合约的交割日, 4月 1日的现货指数分别为 1450点,则当日的期货理论价格为() 。
A: 1537点 B: 1486.47点 C: 1468.13点 D: 1457.03点
166. 题干 : 某组股票现值 100万元,预计隔 2个月可收到红利 1万元,当时市场年利率为 12%,如买卖双方就该组股票 3个月后转让签订远期合约,则净持有成本和合理价格分别为()元。
A: 19000和 1019000元 B: 20000和 1020000 元 C: 25000和 1025000 元 D: 30000和 1030000元
167. 题干 : S&P500指数期货合约的交易单位是每指数点 250美元。 某投机者 3月 20日在 1250.00点位买入 3张 6月份到 期的指数期货合约,并于 3月 25日在 1275.00点将手中的合约平仓。在不考虑其他因素影响的情况下,他的净收益是 () 。
A: 2250美元 B: 6250美元 C: 18750美元 D: 22500美元
168. 题干 : 某投资人在 5月 2日以 20美元 /吨的权利金买入 9月份到期的执行价格为 140美元 /吨的小麦看涨期权合约。 同时以 10美元 /吨的权利金买入一张 9月份到期执行价格为 130美元 /吨的小麦看跌期权。 9月时,相关期货合约价格为 150美元 /吨, 请计算该投资人的投资结果(每张合约 1吨标的物,其他费用不计)
A: -30美元 /吨 B: -20美元 /吨 C: 10美元 /吨 D: -40美元 /吨
169. 题干 : 某投资者在 5月份以 30元 /吨权利金卖出一张 9月到期,执行价格为 1200元 /吨的小麦看涨期权,同时又以 10元 /吨权利金卖出一张 9月到期执行价格为 1000元 /吨的小麦看跌期权。当相应的小麦期货合约价格为 1120元 /吨时, 该投资者收益为 ( )元 /吨(每张合约 1吨标的物,其他费用不计)
A: 40 B: -40 C: 20 D: -80
170. 题干 : 某投资者二月份以 300点的权利金买进一张执行价格为 10500点的 5月恒指看涨期权,同时又以 200点的权 利金买进一张执行价格为 10000点 5月恒指看跌期权,则当恒指跌破()点或者上涨超过()点时就盈利了。 A: (10200, 10300) B: (10300, 10500) C: (9500, 11000) D: (9500, 10500)
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