u射妓总监
范文一：审核员管理办法
密 级：B 版 次：A 修改码：0
管理体系管理性文件文件编号：YG/GL09—006
审核员管理办法
受控状态： 受控
□非受控
分发号：
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
2017年月日发布 2017年月日实施
浙江永贵电器股份有限公司
目录
1. 目的 . ............................................................................................................ 错误！未定义书签。 2. 适用范围 . ...................................................................................................................................... 2 3. 术语和定义 . .................................................................................................................................. 2 4. 职责 . .............................................................................................................................................. 2 5. 工作要求 . ...................................................................................................................................... 4 6. 记录 . .............................................................................................................................................. 7 7. 相关文件 . ...................................................................................................................................... 8 8. 附件 . .............................................................................................................................................. 8 9. 修订页 . ........................................................................................................................................ 11
1、目的
为加强公司质量管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量, 确保公司质量管理体系得到有效通行并持续改进, 特制订本办法，确保公司一体化管理体系正常运行并得到持续改进。 2、适用范围
适用于公司开展内部一体化管理体系审核和对供方进行的体系审核的公司审核员（含内审员和二方审核员）的管理工作。
3、术语和定义
3.1受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位；
3.2 一体化管理体系内部审核员：有能力实施内部一体化管理体系审核和对供方进行体系审核的人员，以下简称" 审核员" ；
3.3 内部一体化管理体系审核：以下简称“内审”
3.4内部一体化管理体系审核组实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”，通常任命审核组的一名成员为审核组长。
4、职责
4.1管理者代表：
1) 负责审核员的业务监督并有权做出最终评价； 2) 负责审核员参与审核期间的工作协调；
3) 授权内审组进行内审工作和对供方进行二方审核； 4.2体系归口管理部门：
1) 质保部负责对公司审核员进行统一归口管理，负责对审核员队伍人员实施培训和考核工作；
2) 质保部负责制订审核员相关审核活动计划，并组织实施；
4.3审核组长：
1) 全权负责审核阶段的所有工作； 2) 协助选择审核组的其他成员； 3) 制定审核计划；
4) 代表审核组同受审核方负责人（管理者）联络； 5) 有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后的决定； 6) 向管理者代表提交审核报告； 7) 向质保部提交相关的审核记录。 4.4审核员
1) 遵守规定的审核要求； 2) 传达和阐明审核要求；
3) 有效地策划和履行所承担的审核职责；
4) 将观察结果形成记录，若开出不合格报告，该报告的事实陈述应与用作判定所引文件原文对应，否则无效；
5) 报告审核结果；
6) 验证所采取措施的有效性； 7) 收存和保护与审核有关文件 8) 按要求提交这些文件； 9) 确保这些文件的机密性； 10) 11) 12)
谨慎处理特殊的信息。 配合支持审核组长的工作 验证被指定范围的不合格报告
a) 判定不合格原因的分析是否准确；
b) 查看受审核方提供的证据，判定处置方案和纠正措施效果是否有效；有效才能签字； c) 将处置方案和纠正措施的有效判定证据同被验证的不合格报告一同送达体系归口管理部门存档。
13) 14) 15) 16) 17)
负责本部门、单位质量管理体系日常检查工作； 负责内审、外审和管理评审本部门、单位的相关工作； 负责对体系运行中存在的问题提出意见或建议；
负责本部门、单位质量目标的统计和质量目标完成情况的分折； 负责本部门、单位文件、记录和档案的管理工作；
5、工作要求
5.1审核员应具备的条件
1) 具有中专以上学历和初级以上技术职称； 2) 接受审核员培训并取得审核员资格证书；
3) 从事2年以上质量/环境/安全管理工作或从事3年以上专业管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限，熟悉公司相关业务流程和规章制度；
5.2 审核员的素质与能力
1）具有一定的组织管理和综合评价能力；
2）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。
3）审核员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力。
4）审核中应以正当途径获取客观证据，作出的评价结论能得被审核方到认可；不卑不亢，不屈服于压力，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的，忠实于审核结论。
5)IATF 16949体系特殊要求：质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下能力
a) 至少应有两年以上的生产现场管理经验，了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维;
b) 了解适用的顾客特定要求;
c) 了解ISO 9001 和IATF 16949 中适用的与审核范围有关的要求； d) 了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；
e) 了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。
f) 制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析(例如PFMEA) 和控制计划。
g) 产品审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。
6) 第二方审核员能力：
第二方审核员应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下核心能力，包括了解:
汽车审核过程方法，包括基于风险的思维; 适用的顾客特定和组织特定要求；
ISO 9001 和IATF 16949 中适用的与审核范围有关的要求； 适用的待审核制造过程，包括PFMEA 和控制计划； 与审核范围有关的适用的核心工具要求；
如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。 与审核内容有2年相关工作经验。
5.3审核员（含内审员/二方审核员）的管理
5.3.1受人力资源部委托，质保部负责对审核员的推荐和统一归口管理。
5.3.2新扩审核员由各部门、单位负责人进行推荐，由体系归口管理部门组织对拟定的
来审核员进行培训，并获得审核员资质证书；
5.3.3审核员的权力
可向上级管理者报告管理体系运行情况； 准予出入管理体系运行的有关场所；
可通过受审核方负责人召集或参加有关管理体系运行的会议。 5.3.4审核员的义务
尊重客观事实，确保审核的客观性、有效性； 保守受审核方的技术秘密；
对审核工作认真负责，确保内审结果的准确性、公正性。 5.3.5实施审核的应是与受审核方无直接责任的审核员。
5.3.6审核组长在每次审核工作前召集审核员对审核准备工作进行落实，分配审核任务，对审核范围内的相关体系文件进行熟悉，包括程序文件和规章制度、落实审核任务，明确审核的注意事项。
5.3.7体系归口管理部门定期组织审核员进行培训，确保审核员的审核技能和基本素质满足日常审核的要求。
5.3.8 审核组长在审核时基于审核员的表现对其综合能力进行评估，并将形成的《审核员综合能力评价表》一并和审核相关记录送交体系归口管理部门存档。
（注：对审核组长的综合能力评价由管理者代表或体系归口管理部门部长进行评估）。 5.3.9体系归口管理部门根据各项业务运行情况，定期组织审核员开展日常审核工作，审核员按照计划要求对相关工作进行审核，并及时记录。
5.3.10体系归口管理部门每季度组织一次审核员例会，会上组织审核员对前期开展审核活动进行总结，必要时研讨典型的审核案例，完善《内审检查表》，并拟定后期审核工作计划。
5.3.11奖惩与考核
1) 质保部每年底对在职审核员进行一次考核，填写《年度审核员资格审查表》（年底总评考核标准见附件1 《年度审核员考核评分标准》），报公司管理者代表确定；
2) 审核员能力的维持与改进 审核员能力的维持的条件：
a) 每年至少参与两个季度的审核员例会，并至少提交两个可供分享的审核案例； b) 每年至少参与一次公司的内部审核或对供方的二方审核并完成审核分配任务，或者作为审核组长亲自策划并组织过一次完整的审核活动（包括内部审核或者对供方的二方审核）；
c) 保持基于内部更改(如:过程技术、产品技术) 和外部更改(如ISO 9001 、IATF 16949 、核心工具及顾客特定要求) 对相关要求的认知。
d) 在当次完成内审任务后审核组长对审核员综合能力评价得分大于等于60分； e) 年度考核得分大于或等于60分，被评价为合格审核员。
3) 考核不合格的审核员将在季度例会上提出口头通报，连续两次或累计三次不合格者，根据情况取消其审核员审核员资格。
4) 对于按要求完成年度审核工作和日常工作任务并在年度考核为“合格审核员”公司将每年予以500奖励。
5) 对于按要求完成年度审核工作和日常工作任务并在年度考核为“优秀审核员”公司将每年予以1000元奖励。
6) 质保部根据年底的审核员资格审查结果，更新《审核员能力矩阵表》。
5.3.12公司领导层、各部门、单位负责人应重视和支持本部门审核员的建议和工作，发挥审核员的辐射作用，确保公司质量管理体系的正常运行并得到持续改进。
6、记录
6.1 YG/QRGL09006-01/A0《审核员综合能力评价表》 6.2 YG/QRGL09006-02/A0《年度审核员资格审查表》 6.3 YG/QRGL09006-03/A0《审核员能力矩阵表》 7、相关文件
无 8、附件
附件1 年度审核员考核评分标准
年度审核员考核评分标准
9、修订页
范文二：驻乡审核员管理办法
临武县驻乡审核员管理制度
为进一步规范我县驻乡审核员的管理，充分发挥驻乡审核员作用，提高工作效能，促进我县新农合工作的健康发展，特制定本制度。
管理模式 一、
驻乡审核员实行分片包干、集中稽查的管理模式，即将全县22个乡镇分成4个大片区，分别由合管办4个副职负责管理。平时各自负责本辖区的新农合工作，每月由片区负责组织对每个定点医疗机构进行一次常规稽查，每个季度进行一次大规模稽查。每次稽查必须有稽查记录，包括稽查时间、医疗机构名称、稽查内容、存在问题、整改意见(处罚情况)、稽查人员等。
(一)分区:
片 区 辖 区 片 长 联系人 第一片区 香花、三合、镇南、麦市、万水 黄鹏飞 雷华民 第二片区 金江、接龙、水东、大冲、土地、汾市 邝武平 艾兰英 第三片区 城关、同益、武水、南强、广宜、岚桥 陈立志 骆艳群 第四片区 花塘、双溪、武源、楚江、西瑶 唐三花 黄小毛
将城关、武水合管站的办公地点设置在合管办，主要负责城关、武水两镇的新农合日常工作及城区的定点医疗机构监审工作。
(二) 办公场地与办公设施
1.办公场地:各乡镇医院为驻乡审核员提供工作、生活场地和条件。
2.办公设施:县合管办为驻乡审核员提供相关办公设施，其它办公用品统一采购统一分配。
(三)人事管理:驻乡审核员的人事编制、福利待遇都统一归县合管办管理。
1
(四)福利待遇:驻乡审核员按规定享有四金(医疗保险金、养老保险金、住房公积金、失业保险金)，其它相关补贴由县合管办根据各审核员的工作情况酌情发放。
(五)出勤考核:驻乡审核员每周休息两天，无墟场的乡镇审核员休礼拜，有墟场的乡镇审核员赶墟日必须在位在岗。
二、工作职责
1.协助乡镇政府宣传新农合各项政策;
2.协助乡镇政府搞好新农合筹资工作;
3.负责对参合信息的收集、整理、录入、变更工作;
4.负责开具和发放参合缴费收据，发放医疗证;
5.负责搞好外伤调查、特殊门诊等专项工作;
6.负责本辖区的补偿公示;
7.负责做好与乡镇政府及村支两委的关系协调工作;
8.负责本辖区医疗机构的监管，同时协助做好本片区医疗机构的集中稽查工作;
9.完成县合办交办的其它临时工作。
三、对医疗机构的监管办法
(一)日常监管:负责做好住院患者的实名查验、把握入院指征、费用及治疗情况、病历完善、补偿规范等方面的监管。同时督促医疗医疗机构及时录入患者住院信息、严格执行“一日一清单”、补偿公示制度等。
(二)补偿程序:所有医疗机构实行住院费用结算与新农合费用补偿分开的模式，即患者先与医院财务办理好出院手续，然后再凭收费收据、诊断书、身份证(户口本)、医疗证到新农合兑付窗口办理新农合补偿手续，必须经驻乡审核员在补偿结算单签字审核后才可以兑付。
2
医疗机构新农合补偿业务经办者必须在系统中真实填写患者或领款人的姓名和联系电话。
(三)结算程序:医疗机构在与县合管办办理垫付金结算时必须提供经驻乡审核员签字审核的结算汇总单和每例补偿的补偿结算单。有下列情况的，审核员不能签字审核，并拒付相关费用:
1.未坚持“一日一清单”录入制度的;
2.没有提供住院费用收据的;
3.补偿结算单未经患者或患者家属签字并留下联系电话的;
4.系统补偿信息中未如实填写领款人姓名和联系电话的;
5.补偿结算单未经审核员签字审核的;
6.没有完整病历的;
7.未按规定进行补偿信息公示的。
有下列情况的，审核员可以按规定扣除相关费用并上报公安机关立案查处:
1.住院天数与实际不一致的;
2.用药与处方不一致的;
3.有检查单但未做对应检查的;
4.写虚假病历，伪造住院套取新农合基金的;
5.未如实支付患者补偿款的;
6.门诊病人纳入住院治疗的。
四、纪律要求
1.驻乡审核员工作期间必须坚守岗位，不得擅自离岗。请假一天以内由片分管领导审批，一天以上需合管办主任审批。
2.必须爱岗敬业、克已奉公，忠于职守。不能接受患者和医疗机构的宴请和馈赠，不能放任或伙同医疗机构套取新农合基金。
3
3.必须坚守国家工作人员的其它相关行为准则。
五、违规违纪处罚
1.对工作不认真，纪律涣散，监管不力者，将在年度考核中视为“不称职”处理;
2.在监管过程中有严重违纪、违规者将移交纪检监检部门依法处理。
六、考核测评
合管办出台与管理制度配套的《临武县新型农村合作医疗驻乡审核员的考核细则》，评分以区分管领导根据对所管片区的驻乡审核员全年各项工作的总评为依据，提交办委会综合审定。考评排前两位的评选为当年县级先进工作者，前三至六名的评为内部先进工作者。对一贯工作懈怠，有较大工作失误、三次以上群众投诉和年度总分最后一位者，年度考核均为不合格。
4
临武县驻乡审核员工作考核细则(试行)
序基本自查考核考核项目 考核内容 考核方法 评分标准 号 分 得分 得分
加强思想政治学习教育。学习贯彻十七大精神，查看学习制度、无学习制度扣1分，无学习计划扣1分，每少1 学习上级有关文件精神，做到有制度、有计划、3 计划及学习记录 一次学习记录扣1分，扣完为止。 有记录。
1.反映有“索、拿、卡、要”现象的，一经查严格执行廉政建设相关规定，无“索、拿、卡、平时督查、走访作风建设 2 6 实，不得分; 要”现象，无以权谋私等违规行为。 谈话 (廉政建设) 2.有其它违规行为的每次扣2分。
12分 1.迟到、早退的每次扣1分;
严格执行工作纪律.不迟到，不早退，不无故旷2.工作时做私事、看股票、玩游戏、闲聊等每查看考勤记录，3 工，上班期间不做与工作无关的事情，执行请3 次扣1分; 走访谈话 假、考勤制度。 3.请假未经合管办领导批准的每次扣2分;
4.旷工者不得分。
妥善保管乡镇合管站的办公设施，资料接收、4 4 现场查看 未妥善保管的扣2分，流程不清楚的扣2分。 审核、报帐流程方便、快捷。 能力建设 1.业务学习无记录的每次扣1分; 10分 按时参加业务学习培训，及时上交月、半年、查看学习记录、5 6 2.半年、全年总结不及时上交的每次扣1分; 全年工作总结。 相关资料 3.考试未达到培训要求的每次扣2分
参与乡镇政府组织开展的一年一度的不积极参加宣传工作的扣2分，筹资不力(参6 农村合作医疗宣传动员和农民参合资3 查看相关资料 合率低于全区平均水平)的扣1分。 宣传金筹集收缴工作， 筹资
在合管站醒目位置粘贴工作职责、报账工作 1.缺一项或1次扣1分 业务管理 7 须知、工作时间安排，及时粘贴紧急通4 现场查看 2.造成工作不能及时完成的扣2分 44分 知等。
8 建立住院和门诊档案。 3 查看相关资料 无或不全扣2分; 审核
查看相关资料，兑付不及时造成不良影响的扣3分; 工 作 9 及时办理参合农民的补偿兑付手续。 2 走访谈话
5
序基本自查考核考核项目 考核内容 考核方法 评分标准 号 分 得分 得分
按补偿方案审核参合农民、定点医院提查看相关资料，10 交的各项资料并签名,发现问题及时纠4 未发现问题或上报处理扣2分; 走访医疗机构 正或上报处理。
审核准确审核每份报账资料，不得出现审核每例审核金额错误在100元以下扣1分,10011 6 查看相关资料 工作 错误 元以上扣2分，并追回补偿资金。
每月10号前对定点医院新农合补偿情查看相关资料，12 况进行分析，并结合本乡镇新农合各项4 缺一次扣1分，上报不及时一次扣0.5分。 走访医疗机构 工作以书面形式上报县合管办.
认真履行外伤调查职责，客观、公正的13 3 查看相关资料 调查不实一例扣1分。 业务管理 写好调查审核表。
44分 实行查房制，每天一次 ，并由医院和查看相关资料，14 2 每缺一次扣1分。 住院病人签名。 走访医疗机构 对定
1.无登记记录的每次扣1分。 点医督促定点医疗机构因病施治，合理用
疗机药、检查、收费;严格控制定点医疗机2.定点医院住院率、次均住院费用等指标超标查看相关资料 构的15 构的住院率、自费药品比例和次均费10 的扣6分(指标下达后实行)。 走访医疗机构 监管 用;督促定点医疗机构严格落实县合管
办下发的相关文件和安排的工作。 3.督促不到位，欠一次扣2分。
和医院一起做好住院病人实名查验工查看相关资料，16 3 少一次扣0.5分。 作，并在查验单上签名。 走访医疗机构
17 录入参合人员信息及时、准确。 3 查看相关资料 未及时准确录入参合信息一人次扣0.2分。
缴费人数与金额一致，无随意更改与注销参合18 2 查看相关资料 没有以上情况满分，否则不得分。 信息现象。
信息管理 19 补偿错误时及时冲账。 3 查看相关资料 当月不及时冲账扣1分。 12分
20 每月补偿情况及时在乡村二级公示。 2 查看相关资料 公示不及时每次扣1分。
21 补偿信息及时打印在合作医疗证上。 2 查看相关资料 没有打印补偿记录者每次扣1分
6
序基本自查考核考核项目 考核内容 考核方法 评分标准 号 分 得分 得分
每月按规定格式报送汇总表，参合农民报账资现场查看，查看22 料、凭证真实、完整，整理规范，有单独的柜4 随意抽查审核资料，一份不合格扣1分。 相关资料 子存放，无遗失现象。
1.无票据领用台账的扣1分; 认真保管新农合基金专用收款收据，按规定发财务管理 2.票据、存款金额、人数不一致的扣1分; 23 放及核销，认真核对，保证票据、存款金额、4 查看相关资料 12分 3.票据填写不规范的扣1分。 参合人数的一致性。 4.票据丢失一本扣2分
及时发放和妥善保管农民的报账资金，及1.补偿表或汇总表无领款人亲笔签名、电话号
24 时上缴或协助上缴农民的参合资金，无贪5 查看相关资料 码和领款日期的每份扣0.5分;
污、挪用和截留行为，基金运行安全。 2.有贪污、挪用和截留基金的不得分。
服从组织安排，及时完成县合管办交办的临时1.未完成县合管办交办的工作的每次扣2分; 25 5 走访谈话 性工作任务，配合乡镇政府的中心工作。 2.不配合乡镇政府中心工作的每次扣2分。 满意度调查
10分 认真按时完成各项工作任务，工作扎实、积极，有农民举报、投诉，查处属实者，每次扣2分;26 5 走访谈话 服务态度好，对参合农民报帐无推诿现象。 举报、投诉到县政府的，查实者扣5分。
7
范文三：审核员评价管理办法
审核员评价管理办法
1、 目的、范围
1.1 为聘用、评价、培养审核员，提高中心审核员素质，特制定本办法。
1.2 本办法适用于中心和分中心对审核员的选择、评价和使用管理。
2、 相关职责
2.1 总经理负责批准审核员的级别。
2.2 人力资源部负责审核员评价的日常工作，包括组织培训学习及其效果评价；收集、统计评价信息及其他相关的日常活动，同时负责组织和协调现场见证评价。
2.3 技术研究部负责对审核员审核能力的评价。
2.4 客户服务部负责客户对审核员的评价调查。
3、 审核员分级
3.1 审核员共分为以下5个级别：高级增值审核员、增值审核员、高级审核员、审核员、实习审核员。
3.2 高级增值审核员和增值审核员为中心的现场见证审核员。
3.3 具备两个体系高级审核员以上级别，另一体系若为实习审核员可以转换为中心的审核员以上级别。具体办法参见《审核员资格转换标准》。
4、 各级人员基本条件
4.1 实习审核员：
国家注册实习审核员；
满足中心对审核人员的审核能力、客户对审核员评价两方面的评价要求（见5.1条款）
4.2 审核员：
国家注册审核员；
满足中心对审核人员的审核能力、客户对审核员评价两方面的评价要求（见5.1条款）；
4.3 高级审核员：
国家注册高级审核员；
满足中心对审核人员在现场见证、审核能力、客户对审核员评价方面的评价要求（见5.1条款）。
4.4 增值审核员：
满足高级审核员的基本条件；
必须参加中心指定的培训；
具备对中心高级审核员及以下级别人员进行评价的能力；
满足中心在管理能力方面的要求（见5.5条款）；
连续三次审核，提出增值审核报告，每次审核至少提出2个以上（含2个）增值问题；
增值问题经中心指定人员评价符合增值审核要求且客户评价意见回应积极，给予充分肯定。
4.5 高级增值审核员：
具备增值审核员的基本条件；
被证实的增值审核业绩（见5.6条款）
5、 评价标准和内容
5.1 评价框架
评价项目 高级增值审核员
增值审核能力 增值审核业绩（5.6条款） 增值审核员
管理能力 满足管理能力要求（5.5条款） 高级审核员
见证评价 ―――― ―――― >80分 审核员 实习审核员
审核能力评价60％ >90分 >90分 >80分 >75分 >70分
客户评价40％
5.2 审核能力评价标准参见技术研究部《审核过程评价办法》；
5.3 客户评价标准参见客户服务部《客户对审核员反馈信息的评价办法》；
5.4 审核员见证评价标准参见人力资源部《现场见证评价办法》；
5.5 管理能力要求如下：
5.5.1 具备对管理学规律性的认识，能用系统的思想，灵活多变地分析问题和解决问题。评价的方法为，写一篇关于对管理学认识的不低于4000字的文章，并得到中心的评价认可。
5.5.2 擅长管理学范畴中至少一项专项管理，评价的方法为满足以下内容之一：
写一篇专项管理方面的论文，经过中心评价认可，并且在《中质协认证》或国内管理方面的刊物上发表；
完成专项管理的课程教材和教案，并得到中心的评价认可；
完成专项管理的咨询方案，并得到中心的评价认可。
5.6 被证实的增值审核业绩：增值审核后效果明显，表现在如下效果之一且两次以上即可：
原有企业审核费高的，提出降低要求，审核后予以维持；
将原来审核费提高至少5000元以上；
将体系范围扩大，如将其它认证业务转至中心；
达成进一步培训和深化服务的协议。
6、 评价流程
6.1 评价时机
6.1.1 当审核人员满足3次审核经历，其中申请高级审核员以上级别的，必须满足3次以上的审核组长经历，人力资源部将对该审核人员的信息进行汇总评价。
6.1.2 审核员和实习审核员。当审核人员的审核经历经客户服务部和技术研究部评价后满足5.1评价框架中审核能力和客户评价分数时，即可初步确定为审核员或实习审核员；
6.1.3 高级审核员。当作为审核组长的审核人员的经历满足5.1评价框架中高级审核员的审核能力和客户评价分数时，人力资源部将组织安排见证评价，依据评价结果确定其级别；
6.1.4 增值审核员。当高级审核员连续3次审核组长经历经评价满足评价标准中增值审核员标准分数时，人力资源部将通知审核员按照5.5.2条款要求提交证明性材料，并组织相关人员对其管理能力要求进行评价。依据评价结果确定其级别。
6.1.5 高级增值审核员。当增值审核员实施增值审核的效果能够满足5.6条款规定，即确定其为高级增值审核员。
6.2 评价结果。总经理对评价结果进行最后的确认，批准审核员的级别。有突出表现者经总经理批准，可以破格越级提拔。
6.3 评价反馈。评价结果将由人力资源部及时反馈给相关审核员，以达到及时有效地引导审核员不断完善自身能力的目的。
6.4 评价异议。如对所评价的内容和结果有异议，可以向人力资源部提出书面意见，由人力资源部负责进行相关的调查，并对结果进行反馈。
7、 再评价与资格的管理
7.1 人力资源部、客户服务部、技术研究部将对审核人员进行持续的评价。每半年或在特殊情况下对审核人员的资格进行再评价。
7.2 评价准则
7.2.1 客户服务部每半年按适当的比例对审核员在客户中的评价信息进行抽查。
7.2.2 技术研究部每半年按适当的比例对审核员的审核能力进行抽查。
7.2.3 人力资源部每半年按适当的比例对高级审核员的进行现场见证评价。
7.2.4 人力资源部将以上评价信息进行汇总。对复评合格的继续保留原资格；复评不合格的，则进行降级处理。
7.3 特殊情况。客户服务部、技术研究部在持续评价过程中发现特殊情况，将及时反馈给人力资源部，人力资源部将与审核人员进行沟通，引导审核员自身的行为约束和能力提高，并对该审核员的资格进行再评价。
7.4 审核员如果违反了《审核员行为规范》，或被投诉并且经调查情况属实的，取消其资格。
8、 对审核员的使用
8.1 不同级别的审核员将被安排到不同认证组织去参与审核。
8.2 凡是被评为高级审核员以上级别的，审核部将优先安排审核重点项目，并最大限度满足其审核经历的要求。为了能让审核人员充分发挥自己的特长，中心鼓励主动申请去符合自己专业或特长的企业审核。
8.3 高级审核员以上级别的审核人员除了应积极在审核中发挥作用外，还应该在其他相关方面积极参与并争取良好的表现，例如：重点企业的审核、客户服务部的售后服务、认证合同的洽谈、新市场的开拓、参加中心培训研讨、技术部新产品的开发、技术沙龙的讨论、发表文章、推荐和培养人才等。
9、 审核员的待遇
审核员的劳务费遵循中心《审核劳务费发放管理办法》中相关级别的劳务费规定。
10、 附则
10.1 本办法由中心人力资源部起草和负责解释。
10.2 本办法自发布之日起执行。
范文四：审核员审核费用管理办法
上海赛瑞质量认证有限公司
Shanghai Seri Quality Certification Co., Ltd. 审核 员审核费用管理办法
版 本 号:第 四 版
编 号:SSQC/WI25
受控状态:是■ 否 □
审 核:
批 准:
发布日期:2010年 08月 24日 实施日期:2010年 09月 01日
Shanghai Seri Quality Certification Co., Ltd. 版 本:第 4 版
标题: 审核 员审核费用管理办法
修改号:第 5 次
一、目的:为规范本公司审核员的管理、保障审核员的权益,切实提高审核员的工作积极性,
更好地为客户提供增值服务。
二、范围:适用于本公司的审核员。
三、内容:
1. 兼职审核员审核费结算标准:
1.1 单体系审核审核员审核费用标准为:260元/人日;两体系结合审核审核员审核费用标
准为:300元/人日;三体系结合审核审核员审核费用标准为:350元/人日。 特别说明:
结合审核系为实际执行结合审核工作,参与结合审核项目,实际未执行结合审核活动,应不视为结合体系审核。
1.2 承担组长任务之审核员组长补贴为:100元/阶段/企业;专业补贴:100元/企业。
1.3 审核差旅补助标准:
江浙沪地区的审核员参与非江浙沪地区的审核活动 , 每位审核员补贴为 :100元/企业;
京津冀地区的审核员参与非京津冀地区的审核活动 , 每位审核员补贴为 :100元/企业;
其他省份地区的审核员参与其所在省份之外的审核活动,每位审核员补贴为:100元/
企业。
2. 专职审核员相关规定:
2.1 专职审核员准入要求:
2.1.1 具备质量管理体系高级审核员资格或两体系以上注册审核员资格,思想道德高尚,
为人师表,团结同事,处处维护公司利益;
2.1.2 综合审核专业能力强,审核能力得到客户的一致认可。经技术委员会评定,具备广
泛的审核专业能力,单个管理体系均应具备十个以上专业技术领域审核专业能力;
2.1.3 可全职为赛瑞工作,在正常工作总时间内(国家规定的当月应工作总天数)可全职
上班,可适应出差工作;
2.1.4 有能力执行认可委的见证计划,可独立编写公司的专业技术文件;
2.1.5 原则上审核员男不超过 60岁,女不超过 55岁,特殊情况可依据事实酌情处理;
2.1.6 审核员绩效评估小组依据《审核员评价表》实施考核,经考核选举票数达标。
2.2 绩效考核时间要求:
2.2.1 有意加入公司的其他机构审核员在正式入职前须通过本公司组织的综合考核,考核
Shanghai Seri Quality Certification Co., Ltd. 版 本:第 4 版
标题: 审核 员审核费用管理办法
修改号:第 5 次
2.2.2公司定期每年度(每年 12月份)依据《审核员评价表》实施考核。符合本办法 2.1
条 1到 5款条件的兼职审核员可在考核一周前提交书面申请,经考核选举票数达标者
可正式成为本机构专职审核员。经考核选举票数不达标的专职审核员应列为兼职审核
员。
2.3 专职审核员月度固定薪资标准:
单体系高级审核员固定薪资 3000元;双体系注册审核员固定薪资 3000元;
双体系一高级一注册审核员固定薪资 4000元;双体系高级审核员固定薪资 5000元;
三体系注册审核员固定薪资 4000元;三体系双注册一高级审核员固定薪资 5000元;
三体系双高级一注册审核员固定薪资 5500元;三体系高级审核员固定薪资 6000元。
2.4 专职审核员审核费标准
2.4.1 单体系审核审核组长 200元/人日,审核组员 150元/人日,专业补贴 100元/企业;
两体系结合审核审核组长 250元/人日,审核组员 200元/人日,专业补贴 100元/企
业;三体系结合审核审核组长 300元/人日,审核组员 250元/人日,专业补贴 100
元/企业。 特别说明:结合审核系为实际执行结合审核工作,参与结合审核项目,实际未执行结合审核活动,
应不视为结合体系审核。
2.4.2 审核差旅补助标准:
江浙沪地区的专职审核员参与非江浙沪地区的审核活动,每位审核员补贴为:50元/
企业;京津冀地区的专职审核员参与非京津冀地区的审核活动,每位审核员补贴为:
50元/企业;其他省份地区的专职审核员参与其所在省份之外的审核活动, 每位审核
员补贴为:50元/企业。
2.5 工作要求
2.5.1 工作时间要求:
专职审核员每月实际审核天数应与国家规定的当月应工作总天数保持一致,专职审
核员可列为公司技委会成员,应按时完成公司分配的审核资料审定工作。专职审核
员应全力配合公司技术发展计划,按时完成公司分配的各项专业技术文件编制任务。
2.5.2 工作纪律要求:
专职审核员在当月应审核总天数内(国家规定的当月应工作总天数)不能拒绝公司
Shanghai Seri Quality Certification Co., Ltd. 版 本:第 4 版
标题: 审核 员审核费用管理办法
修改号:第 5 次
核准,请假期间固定工资按公司《员工手册》第七章规定执行。如未履行请假手续
且拒绝公司审核任务,以旷工对待,并按公司《员工手册》第七章的规定扣除相应
固定薪资。由于认证行业特殊性,专职审核员审核天数如超出国家规定的当月应工
作天数,公司将不再额外支付加班费用,审核费按本管理办法 2.4款执行。专职审
核员应配合公司审核计划或认可委见证计划安排,应配合执行专业技术文件编写计
划,为人师表、团结同事、处处维护公司利益,树立良好的正风正气。
2.6 绩效考核
公司每年对专职审核员进行一次绩效考核,由审核员绩效评估小组成员依据《审核员
评价表》评价标准进行无记名投票,得票超过三分之二以上的审核员经公司管理层核
准后即列为公司专职审核员。每年绩效考核未符合以上要求的专职审核员即转为兼职
审核员。
3. 其他规定
3.1 公司的专职办公室人员承担审核任务,在国家正常工作时间内审核将扣除其相对应工
作时间内的所有薪资,在国家非正常工作时间内审核将不予做任何扣除。审核费用标
准依本办法第 1条规定执行。
3.2 技委会技术专家审定材料费单体系初审或再认证 30元/份,双体系 50元/份,三体系
60元/份;监督审核单体系 20元/份,双体系 30元/份,三体系 40元/份;
3.3 支持审核的技术专家,对于不超过 2天(含 2天)的现场审核,其审核费标准为 200
元,超过 2天现场审核费为 300元,作为审核经历支持的实习审核员不给付审核费;
3.4 审核员见证费每人每次缴纳 300元 , 见证人一次性见证补助 300元 ;
3.5 公司为聘用的所有审核员,一次承保全年的差旅出行保险;
3.6 审核员应保证在提前被告知审核任务后,不能随便变更或推辞审核任务;
3.7 审核员须严格遵守公司的保密制度和《审核员行为准则》 ;
3.8 以上各项费用均含个人所得税。
范文五：供应商审核员评价管理办法
审核员评价管理办法
1、 目的
为有效的进行供应商稽核，确保各项审核数据的可靠及时，对执行审核的人员进行包括培训、职能、分级的管理制定本办法。 2、 相关职责
2.1 人力资源部负责审核员评价的日常工作，包括组织培训学习及其效果评价；收集、统计评价信息及其他相关的日常活动，同时负责组织和协调现场见证评价。 2.2 工程技术部和品管部负责对审核员审核能力的评价。 2.3 采购部负责客户对审核员的评价调查。 3、 审核员分级
审核员共分为以下3个级别：高级审核员、审核员、实习审核员。 可按能力评定进行审核员级别调整 4、 各级人员基本条件
a 实习审核员： 满足中心对审核人员的审核能力、客户对审核员评价两方面的评价要求（见5.1条款）
b 审核员： 完成3次C 类供应商及以上稽核任务，并得中心认可满足中心对审核人员的审核能力、客户对审核员评价两方面的评价要求（见5.1条款）；
c 高级审核员： 完成3次B 类及以上供应商稽核任务，并得中心认可满足中心对审核人员在现场见证、审核能力、客户对审核员评价方面的评价要求（见5.1条款）。 5、 评价标准和内容 5.1 评价框架及标准
5.2 管理能力附加要求如下：
具备对管理学规律性的认识，能用系统的思想，灵活多变地分析问题和解决问题。评价的方法为，写一篇关于对管理学认识的不低于800字的文章，并得到中心的评价认可。
评审团组成：工程技术部、品管部、采购部、人力资源部有评审资格和能力的代表组成。 6、 评价流程 6.1 评价时机
a 当审核人员满足2次审核经历即可提出申请，其中申请审核员以上级别的，必须满足2次以上的B 类供应商以上稽核算经历，人力资源部将对该审核人员的信息进行汇总评价。
b 审核员和实习审核员。当审核人员的审核经历经采购部、品管部评价后满足5.1评价框架中审核能力和客户评价分数时，即可初步确定为审核员或实习审核员；
c 高级审核员。当作为审核组长的审核人员的经历满足5.1评价框架中高级审核员的审核能力和客户评价分数时，人力资源部将组织安排见证评价，依据评价结果确定其级别； 6.2 评价结果。由公司管代对评价结果进行最后的确认，批准审核员的级别。有突出表现者经总经理批准，可以破格越级提拔。
6.3 评价反馈。评价结果将由采购部及时反馈给相关审核员，以达到及时有效地引导审核员不断完善自身能力的目的。
6.4 评价异议。如对所评价的内容和结果有异议，可以向人力资源部提出书面意见，由人力资源部负责进行相关的调查，并对结果进行反馈。 7、 再评价与资格的管理
7.1 人力资源部、采购部、工程技术部和品管部将对审核人员进行持续的评价。每年或在特殊情况下对审核人员的资格进行再评价。 7.2 评价准则
a 制造中心每年按适当的比例对审核员在客户中的评价信息进行抽查。 b 品管部每年按适当的比例对审核员的审核能力进行抽查。 c 人力资源部每年按适当的比例对高级审核员的进行现场见证评价。
d 人力资源部将以上评价信息进行汇总。对复评合格的继续保留原资格；复评不合格的，则
进行降级处理。
7.3 特殊情况。采购部、工程技术部和品管部在持续评价过程中发现特殊情况，将及时反馈给人力资源部，人力资源部将与审核人员进行沟通，引导审核员自身的行为约束和能力提高，并对该审核员的资格进行再评价。
7.4 审核员如果违反了《供应商稽核管理办法》，或被投诉并且经调查情况属实的，取消其资格。
8、 对审核员的使用
8.1 不同级别的审核员将被安排到不同稽核组织去参与稽核。
8.2 高级审核员将优先安排重要供应商的审核和重要的复审，A 类供应商等 8.3 审核员将优先安排一般性供应商的审核 ，B 类供应商等 8.4 实习审核员将安排C 类供应商或其它短期供应商的审核
