范文一:内部化理论的例子
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内部化理论的例子
1992年,微软在北京设立代表处;1995年,微软(中国)有限公司成立。微软同时制定了在中国长期投资和发展的战略。经过十几年的发展,目前在上海、广州、成都、南京、沈阳、武汉、深圳、福州、青岛、杭州、重庆、西安等地均设有分支机构,业务覆盖全国,投资和合作领域涵盖基础研究、产品开发、市场销售、技术支持和教育培训等多个层面。微软在中国的机构设置和功能也日臻完善,已拥有微软中国研究开发集团(由微软亚洲研究院、微软亚洲工程院、微软中国研究开发中心、微软中国技术中心、微软互联网技术部(中国区)、微软亚洲硬件技术中心及其他分布于北京、上海、深圳的各类产品研发机构组成)和微软大中华区全球技术支持中心等研发与技术支持服务机构。微软作为一家软件平台厂商,微软通过合作伙伴业务模式,努力促进信息技术生态系统的建设,始终以与中国软件产业共同发展为目标,加强与
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政府、合作伙伴和客户的密切联系,通过资金、技术、人才和市场等多个方面支持国家的信息化建设,推动本土软件生态系统和信息产业的发展,实现共赢。
微软在中国拥有自己的科研机构,拥有自己的销售机构,而且大多数都是微软拥有完全控制权的公司或机构。微软对技术的保护和输出都有严格的规定,始终依靠自己的技术垄断优势来获得最大的竞争优势,取得最大化的利润。
1. 防止技术优势的丧失
微软为了保护自己的技术领先优势,就直接建立自己的研发机构,有微软中国研究开发中心,微软大中华区全球技术支持中心,微软亚洲研究院,微软亚洲工程院及微软中国技术中心等,这都是技术内部化的例子。如果是在外部市场上交易技术这种中间产品,就存在技术泄密的风险。因此微软通过各种方式将自己的技术内部化,同时,将涉及到该项技术的生产活动控制在企业内部完成,从而减少了与外部企业进行交易获取技术的诸多交易费用,降低了企业在他国的经营成本和风险。微软很少交易自己的技术,同时对自己的技术实行了严格的保护。
2. 降低交易费用
微软在2003年11月与中软总公司建立战略伙伴关系,在2004年4月与创智建立全球战略合作伙伴关系,在2004年7月与神州数码建立全球战略合作伙伴关系,在2004年
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11月与浪潮集团举行了全球战略合作伙伴的签字仪式,同时与中国国内的主要硬件生产商,包括联想,方正,TCL,长城,清华同方等企业开展了全面的合作,这些都使微软降低了交易成本。
3.利润最大化
微软通过建立自己拥有控制权的子公司或分公司使得许多交易都在内部进行,所有利润的归微软,这样就获得了最大利润。因为交易价格由微软自己制定,不存在竞争。微软拥有研发销售一体化的系统,减少了中间商和中介,使利润最大化
对微软实行内部化的评价
微软的内部化战略使得微软成为软件行业的领头羊,拥有了巨大的技术优势,保持了较强的竞争力,获得了巨大的利润,但同时也带来了一些危机。在中国,由于微软对自己的公司拥有绝对的控制权,采用独资的形式投资,使得它在中国的发展遇到了危机,与政府和消费者的关系恶化了,有了独裁,自大,傲慢的形象,公司的发展遇到了各方的阻力。这就是内部化带来的伤害。
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范文二:内部化理论的例子.doc
内部化理的例子论论论论
1992年,微在北京立代表,软软软软软软软软软软1995年,微软(中国)有限公司成立。微同制定软软软软软了在中国期投和展的略。十几年的展,目前在上软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
海、广州、成都、南京、沈阳、武、深圳、福州、青、杭州、重软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软、西安等地均有分支机构,覆盖全国,投和合作域
涵盖基研究、品、市售、技支持和教育培等多软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
个面。微在中国的机构置和功能也日臻完善,已有微中国研究集软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软(由微软软洲研究院、微洲工程院、微中国研究中心、微中国软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
技中心、微互网技部软软软软软软软软软软软软(中国区)、微洲硬件技中心及其他分软软软软软软软软软软软软软布于北京、上海、深圳的各品研机构成软软软软软软软软软)和微大中区全球技支持软软软软软软软软软软软中心等研与技支持服机构。微作一家件平台厂商,软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
微通合作伙伴模式,努力促信息技生系的建,软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
始以与中国件共同展目,加软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软与政府、合作伙伴强
和客的密切系,通金、技、人才和市等多个方软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
面支持国家的信息化建,推本土件生系和信息的展,共。软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软微在中国有自己的科研机构,有自己的售机构,软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
而且大多数都是微有完全控制的公司或机构。微技的软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软保和出都有格的定,始依靠自己的技断来软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
得最大的争,取得最大化的利。软软软软软软软软软软软软软软
1.防止技的失软软软软软软
微了保自己的技先,就直接建立自己的研机软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
构,有微中国研究中心,微大中区全球技支持中心,软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
微洲研究院,微洲工程院及微中国技中心等,都软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
是技内部化的例子。如果是在外部市上交易技中品,就存软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
在技泄密的。因此微通各方式将自己的技内部软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
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从而减少了与外部企行交易取技的多交易用,降低软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
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同自己的技行了格的保。软软软软软软软软软软软软软软软软
2.降低交易用软软
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全球略合作伙伴系,在软软软软软软软软软软2004年7月与神州数建立全球略合作伙伴系,在软软软软软软软软软软软软软软软
2004年11月与浪潮集行了全球略合作伙伴的字式,软软软软软软软软软软软软软软软软软软
同与中国国内的主要硬件生商,包括想,方正,软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软TCL,城,清同方软软软软软软软
等企展了全面的合作,些都使微降低了交易成本。软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
3.利最大化软软软软
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了一些危机。在中国,由于微自己的公司有的控制,采用软软软软软软软软软软软软软软软软软软独的形式投,使得它在中国的展遇到了危机,与软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软软
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范文三:内部化理论
背景
内部化理论的渊源可以追溯到英国学者科斯于1937年发表的《企业的性质》一文中的产权经济学理论。科斯认为由于市场失效,市场不完全将使企业的交易成本大大增加,包括签订合同的签约费用、信息收集费用以及签订合同后发生的各种费用等。企业为了避免这些额外增加的成本,便产生了“内部化”即以企业内部市场取代不完全的外部市场的倾向。
1937年,科斯在《企业的性质》中指出,市场配置资源是有成本的。交易对象的选择、讨价还价、拟定合同并付诸实施以及监督执行等都是有成本的,即交易成本。由于存在交易成本,市场对从事某些类型的交易来说,既是昂贵的,又是低效的。建立一个组织,允许某个权威来配置资源,就能节约市场运行成本。 科斯认为,企业是作为市场机制的替代物出现的,当市场交易成本高于企业内部协调成本时,企业内部的交易活动将取代外部市场的交易活动。
1976年,英国学者巴克利和卡森在《跨国公司的未来》一书中运用交易成本理论和垄断优势理论,正式提出了内部化理论。
加拿大学者拉格曼在1981年出版的《跨国公司的内幕》和1982年的《跨国公司新理论》中对其作了进一步的发展。拉格曼认为内部化是把市场建立在公司内部的过程。企业的内部价格是一种计划价格,润滑着这一机构,使内部市场能够像潜在的、但未能实现的正常市场一样发挥作用。
内部化理论的核心思想
内部化理论从外部市场不完全与企业内部资源配置的关系来说明对外直接投资的动因。该理论的出发点是市场不完全,认为市场不完全不仅在最终产品市场上存在,在中间产品市场上也同样存在,这里的中间产品除了通常意义上的原材料和零部件外,更重要的是指专有技术、专利、管理及销售技术等“知识中间产品”。这些与知识有关的中间产品由于市场不完全,若将它们通过外部市场来组织交易,存在定价困难,从而使交易成本增加,则难以保证厂商实现利润最大化目标;当交易成本过高时,企业就倾向于通过对外直接投资开辟内部市场,可利用企业管理手段协调企业内部资源的配置,避免市场不完全对企业经营效率的影响,将原本通过外部市场进行的交易转化为内部所属企业间的交易以降低交易成本,拥有跨国经营的内部化优势。
内部化理论的三个基本假设
1、企业在不完全市场竞争中从事生产经营活动的目的是追求利润最大化。
2、生产要素特别是中间产品市场不完全时,企业可能以内部市场取代外部市场。
3、内部化跨越了国界就产生了跨国公司。
基于以上假设,当中间产品市场(原材料、知识、信息、技术、管理等)不完全,使得企业在外部市场中遭遇交易时滞和交大交易成本时,企业就将中间产品市场在一个厂商中内部化,以最大化其经济利益。
市场内部化的影响因素
巴克利和卡森认为,影响企业交易成本并因而决定市场内部化的因素主要有四个。
1、产业特定因素,主要是指产品性质、外部市场结构以及规模经济; 2、地区特定因素,包括地理位置、文化差别以及社会心理等引起的交易成本;
3、国别特定因素,包括东道国政府政治、法律、经济等方面政策对跨国公司的影响; 4、企业特定因素,主要是指企业组织结构、协调功能、管理能力等因素对市场交易的影响。
上述四组因素中,产在上述因素中产业因素和企业因素是影响内部化行为的关键因素。
当一个产业的产品具有多阶段生产特点时,如果中间产品的供需通过外部市场进行,则供需双方关系既不稳定,也难以协调,企业有必要通过建立内部市场保证中间产品的供需。
企业特定因素中的组织管理能力也直接影响市场内部化的效率,因为市场交易内部化也是需要成本的。只有组织能力强、管理水平高的企业才有能力使内部化的成本低于外部市场交易的成本,也只有这样,市场内部化才有意义。 内部化的形式
巴克利和卡森分析了内部化的形式。一般来说,原材料和零部件等中间产品交易市场的不完全使企业产生了垂直一体化的动机。另一方面,无形资产如知识、技术、商誉及管理诀窍等中间产品交易市场的不完全产生了水平一体化的动机。 内部化的条件
巴克利和卡森分析了内部化的条件。内部化在节约交易成本的同时,却增加了企业的管理成本。这样一来,企业是否进行内部化以及内部化动机的大小就取决于内部化的收益与成本的比较。
第一,统一协调相互依赖的企业各项业务,消除“时滞”所带来的经济效益。实行内部化之后,跨国企业可以将相互联系的各项生产经营活动置于统一控制之下,协调不同生产阶段的长期供应关系,从而避免外部市场不完全造成的生产经营活动的“时滞”,也可以避免外部市场价格信号失真所带来的负面影。
第二,制定有效的差别价格和转移价格所带来的经济效益。内部化之后,跨国企业可以对内部市场上流转的中间产品特别是知识产品运用差别性的转移价格,提高本公司整体经济效益。
第三,消除国际市场不完全所带来的经济效益。市场内部化可以规避各国政府在贸易管制、资本、税收、价格等方面的限制,也可以享受到东道国的各种政策优惠,从而大大减少国际市场不完全所带来的损失,获得更多的经济利润。 第四,防治技术优势扩散和丧失所带来的经济效益。一般来说,技术优势是跨国公司所拥有的最重要的优势。市场内部化之后,跨国公司可以通过知识产品的内部转移来避免知识产品外溢,消除外国竞争者的迅速仿制,从而防止知识产品优势迅速丧失,维持其技术优势和市场垄断优势。
与此同时,跨国公司实行市场内部化也需要支付成本,具体包括以下几个方面:
第一,资源成本。市场内部化后将完整的市场分割成若干个独立的小市场(即内部市场)。因而,从社会角度来看,市场内部化不能实现资源的资源配置,企业可能在低于最优经济规模的水平上从事生产,造成资源浪费。
第二,通信联络成本。为避免技术泄露,企业将建立独立的通信系统,必然增加通信联络成本。另外么不同企业建立不同的通信网络,往往因缺少统一性而加大跨国企业间的通信成本。
第三,国家风险成本。跨国公司在当地市场形成垄断或者损害当地企业生产经营活动时,往往导致东道国政府的干预。东道国政府可能会采取歧视性政策,如对外资股权份额加以限制、实行国有化等。因此,跨国公司要对遍布全球的子
公司进行监督管理,必然增加企业的监督管理成本。
第四,管理成本。市场内部化之后,跨国公司要对遍布全球的子公司进行监督管理,必然增加企业的监督管理成本。
强调:内部化收益和内部化成本的各个因素在可控性和重要性的评价上各不相同。
显然,只有当市场内部化的收益大于外部市场交易成本何为实现内部化而付出的成本时,跨国企业才会进行市场内部化。
内部化理论的现实意义
优点 内部化理论是西方学者跨国公司理论研究的一个重要转折。垄断优势论论述了发达国家企业对外直接投资的动机和决定因素。而市场内部化理论分析企业对外直接投资行为。该理论认为中间产品市场存在缺陷,企业具有将外部市场内部化的驱动力。企业将比较内部化的收益与成本,只要市场内部化的收益大于外部市场交易成本和为实现内部化而付出的成本,企业便进行市场内部化。当企业的内部化行为超越国界时,就产生对外直接投资。因此,在理论上,内部化理论较好地解释了跨国公司的性质、起源以及对外投资形式,可以对大部分国际直接投资行为进行解释,被视为国际直接投资的一半理论。
内部化理论从内部市场形成的角度阐述了对外直接投资理论,对跨国公司的内在形成机理有比较普遍的解释力,与其他对外直接投资理论相比,它适用于不同发展水平的国家,包括发达国家和落后国家,因而在跨国公司理论研究中具有相当于“通论”和“一般理论”的地位,大大推进了对外直接投资理论的发展。
更为重要的是,该理论强调了知识产品内部一体化市场的形成,更加符合当今国际生产的现实状况。
缺点
该理论过分注重企业经营决策的内部因素,却忽略了对影响企业运作的各种外部因素的分析
内部化理论没有解释对外直接投资的方向,其理论框架并不能用于短期的投资行为分析,特别是不适用于解释较小规模企业在一个或两个国家的对外直接投资活动。
这一理论比较适合于解释水平式和垂直式一体化的对外直接投资,但不大能解释开发资源和出口导向型的投资。
企业拥有的优势和国家拥有的优势之间的关系,也有待阐明。
内部化理论还不能解决跨国公司对外直接投资的具体去向和区位选择,需要有其他理论加以补充。
范文四:邓宁论内部化理论
Some Antecedents of Internalization TheoryAuthor(s): John H. Dunning
Source: Journal of International Business Studies, Vol. 34, No. 2, Focused Issue: The Future ofMultinational Enterprise: 25 Years Later (Mar., 2003), pp. 108-115
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范文五:跨国公司内部化理论的发展脉络与扩展—市场丶优势内部化与内部
第14卷第1期 中南大学学报(社会科学版)
Vol.14 No1 2008年2月 J. CENT. SOUTH UNIV.
(SOCIAL SCIENCE) Feb 2008 跨国公司内部化理论的发展脉络与扩展 —市场、优势内部化与内部混合市场 关涛,任胜钢 (华东理工大学商学院,上海,200237;中南大学中国企业集团研究中心,湖南长沙,410083) 摘要:市场内部化和优势内部化是跨国公司内部化理论的两个主要分支,它们分别关注跨国经营过程中节约交易费用和利用无形资产特有优势的外部收益。近年来由企业跨国联盟、虚拟网络和非股权合作催生出跨国公司合作网络与内部混合市场,这是内部化理论的第三个分支。通过对三个分支理论所反映的企业替代市场、价值增值、合作载体等有关企业本质认识发展的分析,可以理清内部化理论的发展脉络并重构其分析框架。 关键词:跨国公司;内部化;交易费用;科层 中图分类号:F270 文献标识码:A 文章编号:
1672-3104(2008)01??0011??06
交易费用理论正被日益广泛地应用在跨国公司因素,以期构建一个统一的交易费用视角下的内部化(MNC)的研究中,用来解释跨国公司为什么要采取直理论分析框架。 接产权控制的方式从事国际扩张,即企业在国际经营过程中,为节约由中间市场不完全造成的交易费用,一、内部化理论的发展脉络 通过市场内部化对国外的经济活动实施科层控制,企 业的国际经营活动偏向于通过在东道国建立子公司而经济学对企业本质的认识主要有两种观点,第一非通过市场交易进行。这种解释促成了跨国公司内部种是企业的产生是对市场交易职能的替代,目的在于化理论的产生。随着国际经营活动的深化,跨国公司节约由市场失灵造成的高额交易费用,通过对交易成实际的内部化行为已从最初被动的“市场替代”提升到本的衡量确定企业与市场的相互替代以及企业规模。主动“利用市场缺陷”直至目前的通过企业协作网络实而企业对国际市场的替代或者说企业对市场交易功能现对市场不完善的“共同治理”的较高层次上。这要求的替代跨越了国界就自然产生了跨国公司,这种观点跨国公司内部化理论应当共同关注“市场内部化”、“优对应于内部化理论的第一个分支:市场内部化。它除势内部化”及“企业跨国网络市场准内部化”三种基本了把分析对象——国际市场产生的交易费用看得更复类型的内部化活动。但是目前内部化理论偏重于通过杂之外,与一般的交易费用经济学及其对应的企业理交易费用分析“市场内部化”,对“优势内部化”及其如论并没有本质上的差别。其实早在Buckley & Casson 何利用市场缺陷的研究则偏离了传统交易费用理论,[1](1976)提出跨国公司“内部化理论”这一称谓之前,而对通过市场契约而非科层控制构建跨国企业网络实[2][3]Hymer(1960)、McManus(1972)和其他一些经济学施对外部市场和企业优势共同内化的研究明显不足,家已经对这个领域有所涉及。第二种观点是“企业职能另外对这三种内部化活动的研究是分头进行的,各种变换”,即企业具有市场所不具有的独一无二的功能,观点之间缺乏联系。本文拟从跨国公司内部化经营活它使企业和相应的经济活动价值实现增值动的现实发展分析不同内部化活动的相互联系,论证[4](Dunning,2003),如企业具有的分工、资本集聚、创 内部化理论及实践发展过程中的环境变化和其它制约 收稿日期:2007??12??26 基金项目:国家社会科学基金项目“当代跨国公司新理论研究”(02BJL047) 作者简介:关涛(1975??),男,河南许昌人,管理学博士,华东理工
大学副教授,主要研究方向:跨国公司管理;任胜钢(1975??),男,湖南津市人,管理学博士,中南大学副教授,主要研究方向:创新网络,跨国经营管理.
中南大学学报(社会科学版) 第14卷 12 约交易费用。这些分析仍然关注MNC以纵向一体化新等功能可以使社会资源的使用更有效率,让使用者的形式取代国际市场,目的在于应对国外市场不完善,获得更多的收益。国际经济活动采用跨国公司而非国节约交易费用,这是MNC不断扩张的原因所在。 际市场就是出于这样的考虑,这种观点造就了跨国公跨国公司交易费用分析的立足点是国际市场不完司内部化理论的第二个分支:优势内部化。Buckley & [1]善,它造成价格扭曲和市场失灵,国际资源不能够按Casson提出内部化理论时的创造性就体现在优势内[5]照现有价格信号实现优化配置,跨国公司不得不借助部化上,之后Rugman(1980)把内部化理论作为跨国市场替代和特有优势内部化来应对市场失灵。市场不公司的一般理论提出时已经把优势内部化与早先的市完全有结构性的和自然的不完全两种类型,结构性市场内部化观点较好地融合在一起。尽管早期的内部化场不完全主要是针对最终产品市场竞争结构不完善而理论存在着两种观点的差异,但二者的界限并不能很[2]言的。Hymer(1960)的跨国公司垄断优势理论关注的清楚地划分,即使是优势内部化,前提仍然是造成企是结构性不完全,他把MNC当作组织全球合谋的工业替代市场交易功能的中间产品市场失灵,只不过它具,认为MNC的扩张将会抑制国际市场竞争,使国更关注特有的无形资产。所以交易成本经济学是内部际市场竞争结构不完善的程度加剧,并最终减少全球化理论两个分支的共同基础。 福利。另一种是自然的市场不完全,它是由信息分布近年来对企业本质的认识有了新变化,不对称、有限理性与机会主义假设派生出来的。有限[6][7]Prahalard(1990)、Bartlett(1998)等把企业看成实现理性说明经济行为主体不具有无限的思维能力,不能合作的有效载体,虽然从本质上说体现生物在自然与获得交易的完全信息,因而市场并不能像新古典理论社会环境中不断进化的手段仍然是生物个体之间的竞那样对所交易的商品和服务提供完美无缺的价格信号,按现存市场机制配置资源并不能实现社会福利最争,但是通过企业这种人际合作形式能够获得比依靠大化。机会主义则预示着个体会采取损人利已的行为个人竞争得到更多的优势,这种观点外延的扩展就是获得个人效用最大化,整体福利也可能因此恶化。由企业之间的合作,这是有关企业本质认识的第三个也于信息分布不对称使有限理性加剧,增加了信息收集是最新的观点。价值链与企业分工、企业联盟、虚拟成本,机会主义同样不可能依赖监督而完全消除。在企业、企业网络等相关研究为这种观点提供了理论支此情况下市场交易各方很难确切地得到有关交易商品持。介于市场与科层之间界限模糊的虚拟企业和企业和服务的正确价格信息,而且很难获得由于中间产品网络体系在市场竞争中凸现出来,而战略联盟和非股技术溢出的经济性,由此产生了另一种与权合作成为许多企业获取竞争优势的常用手段。企业[9]Hennart(2000)所说的“货币化外部性”相对应的“非货网络体系带来的共同治理和内部市场监管同样可以使币化外部性”——一种特指中间产品市场由于自然失用交易费用理论做出部分解释,但需要更多地考虑潜灵造成的外部性。具体地看,它使提供某些无形中间在收益而非交易成本的节约。由此产生的跨国公司不产品,如技术、管理诀窍等遇到了难以定价和难以保得不在差异化的企业网络体系治理和内部市场监管上证不被滥用的困境。即使是实体中间产品,也会遇到下更多的功夫。
这种观点对内部化理论的作用使它产因不完全契约和道德风险带来的“套牢”和供需波动等生了第三个分支:跨国公司网络体系和内部市场。它问题,两者都造成了交易成本上升。这种类型的不完不仅可以用于解释跨国公司的产生,更使内部化理论全是中间产品市场的内在属性,而MNC的产生可以吸收企业特有优势的外部性。 具有了管理层面的意义。跨国公司内部化理论的发展市场失灵意味着企业依靠价格信号不能实现某些脉络及其与有关经济理论的关系见图1所示。 资源的最优配置,因而无法获得满意利润,内部化为 企业提供了一种有效的解决思路,无论是以企业取代二、交易费用与跨国公司市场内部化 市场或是主动利用市场失灵,都离不开科层,它是内理论框架 部化的具体手段。威廉姆森把科层定义为经济活动主 体对自己涉及的某些活动通过权威命令的方式实施直[3]McManus(1972)把交易费用理论引入跨国公司接控制。 市场进入方式选择的分析中,他发现MNC选择FDI当MNC以科层制的组织方法取代国外不完善市而非其它方式主要原因在于前者的交易费有更低。场的价格信号并取得成功时,这说明科层与价格相比[8]NiLs. Lundgren (1972)在分析瑞典FDI增长的原因时具有不同的动机结构。笼统地说在科层制条件下,交也是使用交易费用理论解释MNC的扩张动机在于节换各方不在是市场机制下具有独立平等地位的交易 第1期 关涛,任胜钢:跨国公司内部化理论的发展脉络与扩展—市场、优势内部化与内部混合市场 13 图1 内部化理论的发展脉络及其与有关经济理论的相互关系 者,而是只交换中间投入品,如劳动力、管理知识、内部制度规范员工行为并加以监督,出现不完全契约原材料等的企业内部契约人,契约方的报酬不是依赖引发的内部磨擦时,还要通过权威进行协调,这些都他们按照自己的意愿改变市场交易条件的能力,而是需要成本。实际上这种由于运用科层制的“内部组织成来自于对MNC总部及其上层权威发布命令的执行情本”就是激励代理人全力为完成企业目标作贡献以及况。科层制打破了价格制下占主导地位的产出和绩效激励他收集信息并忠实地传递给自己上级的成本。 之间的联系,部分消除了由机会主义和处置不完全契 约带来的交易成本,由此导致的MNC纵向一体化扩三、价值增值肟绻 居攀颇诓炕?张也消除了资产专用性及“套住”的风险,所以使科层理论分析框架 制在某些情况下成为一种比价格更有效的组织方法。 科层制在避免了市场价格机制的某些弊端后,却除了市场内部化之外,内部化理论的第二个视角带来了一个不可避免的消极后果。它改变了组织内部是交易成本理论在跨国公司分析中的变形,仍然以“市代理人的动机,他们不再按照自己的产出而是根据对场失灵”和“科层”为着眼点,但关注的是MNC优势的权威命令的执行情况获得报酬,在信息不完全、工作内部化,它导致MNC纵向和横向的双向扩张。这是成果难以衡量以及监督成本较高的情况下,组织中的[1][5] [10]Buckly(1976)、Rugman(1980)、Caves、Dunning 各级代理人就不会尽自己最大的努力,产生了偷懒行[4](2003)等人的主要观点。 为。于是企业不得不用行为约束代替价格约束,通过
中南大学学报(社会科学版) 第14卷 14 [10][1]Caves就MNC对中间产品市场自然失灵的内 按照Buckley等人的观点,当国际市场失灵导[9]部化做了实证研究,Hennart (2000)就这些研究结果致交易费用过高时,利润最大化动机将驱动企业进行做了归纳:早期内部化理论关注的是MNC以科层取国际市场内部化,利用科层手段协调知识资源的配置。代市场以及由此带来的科层管理(组
织内部监督与激企业内部化国际市场的过程就是企业对外直接投资的励)问题;而现在的研究视角则延伸到了对难以定价的过程,也就是MNC形成的过程。因此,跨国公司的中间产品市场以各种形式——科层共同控制或是长期内部化理论以交易费用为基础,说明了避免外部国际契约进行主动的内部化。这种转变反映了人们对企业市场失灵,降低交易费用是企业对外直接投资建立跨与市场关系认识的深入:即企业与市场之间并非完全国公司的决定因素。 替代的关系,企业具有组织生产和研发以及团队行动另外,MNC科层控制向国外的延伸能够增强它对经济性,而市场就没有这些功能。MNC选择对自身优有关生产经营活动的控制和计划能力。MNC的纵向一势的主动内部化就是要利用企业的这些独特功能。一体化扩展可以把上游原材料和下游产品的生产以及般来说内部化理论的对应活动是跨国公司的垂直一体R&D、销售等价值链的关键部分纳入到内部控制范围化,通过覆盖中间产品市场把企业权威扩展到上游或内。如果MNC同时又能运用先进的管理手段形成有下游,有时只是为了节约交易费用,有时则是为了把效的组织机制和制度,当然会提高企业收益。交易内“非货币外部性”的收益据为己有。 部化把众多企业之间的多次市场交易变成大企业的一从企业实现收益最大化的手段看,市场内部化更次交易,即从原材料采购、生产加工、直到产品销售多的关注通过特有资产优势的内部化获得的价值增等整个过程放在一个企业内部完成,由利用市场价格、值,而市场内部化主要关注通过替代外部市场节约交竞争机制的协调和控制来调整资源的数量、质量和流易费用使收益相对提高。尽管存在差别,优势内部化向变为在企业内部通过计划、组织等管理职能来协调处理的仍然是企业与市场的关系,优势的内部化从本控制。这样能更有效地安排产品流量,使采购、生产质上看仍然是市场的内部化,只不过是内部化的对象和销售的衔接更有序,使设备和人员得到更有效的利有所区别:市场内部化观点中的市场泛指失灵的中间用,从而提高效率节约成本。这其实也是企业完全不产品市场,而优势内部化观点中的市场则是特指企业同于市场的组织协调功能,对这种组织协调功能的利独有优势的交易市场,如涉及MNC技术专利、商标用必然要求科层的直接控制,这导致了MNC规模的使用权、信誉、管理诀窍等无形资产市场。 扩大。 企业对知识资源进行国际配置的方式主要有两企业利用科层制向国外扩张可以在更大范围内利种:一是通过企业外部的国际市场对技术、信誉等无用企业自身的专有资产和独特优势,如物质资产、资形资产进行交易;二是通过对外直接投资建立跨国公本、人力资源、信息、管理诀窍,分销网络、以及信司,以科层控制的方式在企业内部实现资源的国际配誉、品牌等无形资产,其中信息、管理诀窍、信誉等置。由交易费用理论引申而来的优势内部化理论认为专用资产扩张的边际成本几乎为零,但却能带来极大许多商品的世界市场常常是不完善的,尤其是知识、收益。 信息等无形资产的中间市场,原因有: 科层控制使MNC具有实行差别定价的能力,通第一,知识产品属于无形资产,由于买卖双方存过不同国家和地区之间转移价格的作用,MNC不仅可在信息压缩、难以为其确定真实价格,双方为确定一以节省税收支出,而且可以影响甚至操纵市场价格,个可接受的合理价格要进行费时费力的讨价还价,造获得类似于市场垄断的力量。 [11]成“谈判成本”的升高。 除此之外,Cantwell(2000)认为知识产品市场的第二,知识产品的边际扩散成本很小,具有“公共内部化收益远不止于节约交易成本,它还应包括通过物品”的某些属性,知识产品购买者可以把它私自转卖组织内部学习并嵌入到企业中的“默
会”能力。通过知给第三者而不影响自己对知识产品的使用,出售者对识产品一体化,跨国公司形成了如何更有效地利用知这种机会主义行为的控制因为监督成本的存在而变得识产品的“默会”能力。这种“默会”能力很难在外部市不现实。 场交易中由卖方转移给买方,技术创造者却能够凭借第三,知识产品也存在着“资产专用性”,想要为它以较低调节成产获得使用技术的超额利益。其寻找合适的买主需要支付搜寻成本。 Cantwell同时说明有些企业创造出技术产品并不打算第四,知识产品具有“自然垄断”性质,外部市场拿到市场上交易,相反它们首先想到的是凭着这项技几乎没有价格参照,差别定价不可行。 术的内部化在全球范围内进行优势扩张。 第1期 关涛,任胜钢:跨国公司内部化理论的发展脉络与扩展—市场、优势内部化与内部混合市场 15[14] 法的边际报酬递减,正如Ghoshal and Moran (1996)所说的那样,过度约束和监督会破坏员工士气,扼杀四、交易费用、非股权合作与 他们工作的主动性。激发雇员主动性是相当重要的。跨国公司网络体系 企业在科层控制的同时,对某些活动重新引入价格约 束,如以计件工资制发放雇员工资,把部门或某些驻内部化理论应用的变形是MNC网络体系及内部外分支机构设置成利润中心,确定成员企业之间的内市场的建立。由内部化理论解释的公司科层控制代表部市场关系等等。这样做实际上就是混合使用了价格了跨国公司存在理由及其扩张方向,同时它也是一种和科层手段。 典型的跨国公司组织形式,即遍布于世界各地的子公引入边际报酬递减规律的交易费用理论分析了企司都被母公司的科层组织形式直接控制,子公司的各业与市场之间的关系:企业主要是运用行为(科层)约项决策都要服从于总部的权威,紧密的科层关系是这束的制度,而市场主要是运用价格约束的制度,单独种类型跨国公司实现全球资源配置的组织工具。另一使用一种组织方法(价格或科层)的边际报酬递减,于种实现全球资源配置的典型形式是市场机制,分布于是跨国公司(企业)混合使用科层与价格实现收益最大世界各地的独立企业通过国际市场相联系,市场价格化。但是,如同交易费用理论决定的企业边界存在着是指导它们开展国际业务的工具,由此形成以企业为临界点一样,MNC使用混合控制手段也存在着合理程参与主体的国际贸易关系。 度的问题,如果过度依赖价格手段,由市场机制带来实际上在绝对科层控制与纯粹市场关系之间,跨的机会主义就会重新出现,从而抵消科层的优势。这国公司还存在着一种折衷的组织形式:跨国公司总部种解释符合目前跨国公司网络体系存在内部市场的现以产权或契约关系为纽带,把子公司或相关企业联系实,可以说是内部化理论的发展和变形,反映出交易起来,构成了一个遍布世界的跨国公司网络体系,网费用理论在跨国公司行为分析中较强的解释力。 络成员之间的关系依照科层或是价格确定亲疏远近。从现代组织理论来看,MNC网络体系是一种以产这种公司网络从组织形式上看同时运用了科层和价格权纽带为基础的企业共同治理关系或是一种合作契约手段,它们之间即存在科层控制关系,又存在着相对为基础的准市场关系,在它们之间科层与价格主导的独立的市场关系。近年来,以“跨国公司网络体系”或程度有很大不同,即使在同一个MNC网络内,也会是“跨国公司内部市场”为代表的组织形式就是这种混在不同成员企业之间同时存在着共同治理与准市场关[12]合关系的反映。另外,Dividow(1992)的“虚拟企业”、系,形成了复杂多变的MNC网络组织结构。它为企[6][13]Pralahard(1990)的“战略联盟”以及Dunning(1995)业参与市场竞争提供了一种全新的手段,也为跨国公的“联盟资本主义”的企业都具有与此类似的性质,
成司之间开展合作提供了一种适宜的组织形式。 为企业之间进行非股权合作的有效
组织结构。 单独使用交易费用理论也能对跨国公司网络治理[9]五、结论 和内部
市场做出一些解释。Hennart(2000)曾经区分了制度与方法的关系,科层与价格作为
两种实现资源 配置的工具并非完全相互替代,由此映射出企业与市本文首先分析了
跨国公司内部化理论的发展脉场也不是完全替代的关系。考虑到上述已列举的科层
络,区分了市场内部化、优势内部化、混合市场内部与价格工具的优势与缺陷,它
们之间在功能上是可以化等三个理论分支,并通过交易费用的视角把这三个相互补
充的,即MNC可以同时借助科层与价格实现理论分支重新构建成一个统一的跨国公
司内部化理论收益最大化,所形成的MNC网络体系是企业关系与框架。随后在这个
统一框架之下一一解释了不同理论内部市场的混合体。 分支的分析侧重点及其相互
关系。简而言之,跨国公运用交易费用理论和报酬递减规律可以更深入地司的市场
内部化是对国际市场失灵的理性反应,希望分析跨国公司混合使用科层与价格的原
因。企业通过以企业替代市场的方式规避交易费用;优势内部化与权威指令取代价
格的同时,价格动机的消失也降低了市场内部化在出发点上有差别,尽管同样存在
市场失对员工的激励,市场中的个体通过科层制的联系而成灵问题,但优势内部化
主要考虑的是企业具有而市场为企业雇员,他们之间的机会主义行为相应减少,但
不具有的价值增值功能,通过自己使用中间产品而非随之而来的是“卸责”导致产出
比率下降和工作动机缺市场交易,如知识、品牌声誉等,来获得更多的收益;失。
所以企业不得不通过对雇员的行为约束来实现企混合市场内部化是近年来跨国公司
国际扩张过程中一业产出目标。 种新的组织形式,它通过直接产权控制与内部市场
并当企业越来越依赖行为约束时,这种科层组织方
中南大学学报(社会科学版) 第
14卷 16Journal of International Business Studies, 2003, 34(4): 521??544. 存的方式建
立起跨国公司的企业网络体系,然后混合[5] Rugman A M. Internalization theory and corporate international 使用科层与价格两种手段,既能以科层控制避免中间
finance[J]. California Management Review, 1980(13): 产品市场失灵带来的交易成本,
获取企业价值增值功[6] Prahalad C K. The core competience of the corporation[J]. 能
所给与的额外收益,又能依靠内部市场解决跨国公Harvard Business Review, 1990, (3??6): 99. 司边界过大造成的内部激励缺失的问题,同时达到了[7] Bartlett C A, Ghoshal S. Managing across borders: the transnational solution[M]. Second
Edition.Harvard Business 节省交易费用和管理费用的目的。所以市场内部化、School
Press: Boston, 1998: 87??99. 优势内部化和混合市场内部化共享了交易费用经济学[8]
Lundgren N. Comment in ohlin B, in P.O. Hesselborn (ed), The 这一理论基础,但从理
论演进轨迹看,这三个理论分international allocation of economic activity[M]. Macmillan: 支是逐级递进的关系,即优势内部化理论是在知识、London, 1977. 品牌
声誉等特殊中间产品方面对市场内部化理论的新[9] Hennart J F. Transnational cost and the multinational enterprise, 应用,而混合市场内部化是为解决市场和优势内部化
in Pitelis C N ed. The nature of transnational firm[M]. Routledge: London, 2000:
92??114. 所造成的激励缺失问题产生的,是对前两者的发展和[10] Caves R.
Multinational enterprise and economic analysis. First 变形,三种理论分支共同构建成
了一个完整的跨国公and Second Edition[M]. Cambridge University Press: New York,
司内部化理论分析框架。 1996. (Second edition): 66??82. [11] Cantwell J. A survey of theories of international production. n 参考文献: Pitelis. C. N. ed, The nature of
transnational firm[M]. Routledge: London, 2000: 21??46. [12] Dividow W H. The virtual corporation[M]. Harpercovins [1] Buckley P J, Casson M C. The future of the multinational Publisher Inc, 1992: 2??14. enterprise[M]. London: Macmillan, 1976. [13] Dunning J. Reappraising the eclectic paradigm in an age of [2] Hymer S. The International Operations of National Firms: alliance capitalism[J]. Journal of International Business Astudy of Dieect Investment[M]. Cambridge, Mass: MIT Press, Studies, Washington: 1995, 26(3): 461??490. 1960. [14] Ghoshal S &Moran P. Bad for practice: a critique of transaction [3] McManus J C. The theory of the international firm. In G. Paquet costs theory[J]. Academy of Management Review, 1996, 21(2): (ed.), The multinational firm and the nation state[M]. Collins and 246??257. Macmillan: Toronto, 1972: 66??93. [4] Dunning J. Some antecedents of internalization theory[J]. Development and extension to internalization theory of multinational corporations: market, hierarchy and mixed-market GUAN Tao, REN Shenggang (Business School, East China University of Science and Technology, Shanghai 200237, China; Business School, Central South University, Changsha, 410083, China) Abstract: Internalization theory of multination corporations (MNCs) can be categorized into market-internalization and strength-internalization, the former considers how to decrease transaction cost and the latter analyses how to get exter-benefit of intangible asset. The collaboration-network and inter mixed-market, which emerges in recently years duo to transnational alliance, virtual organization and non-property coordination of MNCs, can be regarded as a new development to internalization theory. Thus, we can find out a skeleton and re-structure its framework by analyzing economy nature of MNCs. Key words: multination corporations (MNCs); internalization; transaction cost; hierarchy [编辑:汪晓]