范文一:《产业经济学》苏东水 第三篇
第三篇 产业结构
第六章 演变
第一节 产业结构的演变及其规律
一、产业结构演变与经济增长的内在联系
1. 传统经济增长理论
经济总量的增长是在竞争均衡的假设条件下资本积累、劳动力增加和技术变化长期作用的结果。需求的变化和资源在产业部门之间的流动被看作是相对不重要的,因为所有部门的资本和劳动都能带来同样的边际收益。他们的增长理论没有把部门之间的资源流动等诸多结构变化当作经济增长的重要因素,因而排斥结构因素在经济增长中的作用。
2. 经济增长的结构主义观点
经济增长是生产结构转变的一个方面,生产结构变化应适应需求结构变化,资本和劳动从生产率较低的部门向较高的部门转移能加速经济增长。
3. 库兹涅茨与罗斯托对现代经济增长本质问题的争论
库兹涅茨:在结构变化与经济增长的关系中,首要问题是经济总量的增长,总量的高速增长才能导致结构的快速演变。没有总量足够的变化,结构变化的可能性就会大大受到限制。 与库兹涅茨的观点相反,罗斯托则认为,现代经济增长本质上是一个部门的过程。虽然他无意要否定总量的概念,而只是强调,部门分析是解释现代经济增长原因的关键。
二、产业结构演变的一般趋势
1. 从工业化发展的阶段来看,产业结构的演进有如下几个阶段:前工业化时期、工业化初期、工业化中期、工业化后期和后工业化时期五个阶段。
2. 从主导产业的转换过程来看,产业结构的演进有以农业为主导、轻纺工业为主导、原料工业和燃料动力工业等基础工业为重心的重化工业为主导、低度加工型的工业为主导、高度加工组装型工业为主导、第三产业为主导、信息产业为主导等几个阶段。
3. 从三大产业的内在变动来看,产业结构的演进是沿着以第一产业为主导到第二产业为主导,再到第三产业为主导的方向发展的。
4. 从产业结构演进的顺序,产业结构由低级向高级发展的各阶段是难以逾越的,但各阶段的发展过程可以缩短。从演进角度看,后一阶段产业的发展是以前一阶段产业充分发展为基础的。只有第一产业的劳动生产率得到充分的发展,第二产业的轻纺产业才能得到应有的发展。 产业结构演变规律的理论考察
1. 配第--克拉克定律:随着全社会人均国民收入水平的提高,就业人口首先由第一产业向第二产业转移;当人均国民收入水平有了进一步提高时,就业人口便大量向第三产业转移。
2. 库兹涅茨人均收入影响论:产业结构的变动受人均国民收入变动的影响
3. 罗斯托主导产业扩散效应理论和经济成长阶段论:经济增长是主导部门迅速扩大的结果
4. 钱纳里工业化阶段理论:产业间存在着产业关联效应
5. 霍夫曼工业化经验法则
德国经济学家霍夫曼他根据霍夫曼比例,即消费品工业净产值与资本品工业净产值的比例,把工业化划分为四个发展阶段:
第一阶段:消费品工业占主导地位,霍夫曼比例为(5±1) ;
第二阶段:资本品工业快于消费品工业的增长,消费品工业降到工业总产值的50%左右或以下,霍夫曼比例为(2.5±0.5) ;
第三阶段:资本品工业继续快速增长,并已达到和消费品工业相平衡状态,霍夫曼比例为(1±0.5) ;
第四阶段:资本品工业占主导地位,这一阶段被认为实现了工业化,霍夫曼比例为1以下。
6. 赤松要雁行形态理论: 产业结构演进的一个重要趋势就是与国际市场相适应。
第二节 产业结构变动的影响因素
1. 供给因素:①自然条件和资源禀赋、②提供劳动力的人口、③技术进步、④资金供应状况 (包括国内资金供应和外来投资) 、⑤商品供应状况、⑥环境因素(国内和国际的政治、 经济、法律等环境)⑦其他(体制和人的思想、观念等)
2. 需求因素:主要包括消费需求(总量、结构)和投资需求
3. 国际贸易:通过本国产品出口刺激本国需求增长和外国产品进口增加国内供给来影响。
4. 国际投资:①外国企业之间决定生产②外资企业中间产品的供应结构和最终产品的销售结 构变化直接影响③外资企业技术创新间接影响
5. 其他因素 , 包括政府经济政策和市场等因素的影响。
第八章 优化
第一节 产业结构优化概述
一、产业结构优化
产业结构优化:产业结构优化是指推动产业结构合理化和高度化发展的过程。前者主要依据产业关联技术经济的客观比例关系,来调整不协调的产业结构,促进国民经济各产业间的协调发展;后者主要遵循产业结构演化规律,通过创新,加速产业结构的高度化演进。 内容:
二、产业结构效应
产业结构效应:产业结构效应,是指产业结构变化的作用对经济增长所产生的效果,即对经济增长发挥着一种特殊的作用。
(一)产业的关联效应:指一个产业的生产、产值、技术等方面的变化通过它的前向关联关系和后向关联关系对其他产业部门产生直接和间接的影响。
以钢铁业为例,前向关联→采购商,后向关联→原材料供应。
(二)产业的扩散效应:扩散效应是指某些产业部门在各个历史间歇的增长中,“不合比例增长”的作用对其他关联产业产生的影响。
①回顾效应:指主导部门的增长对那些向自己供应投入品的供应部门产生的影响。 ②旁侧效应:指主导部门的成长还会引起它周围地区在经济和社会方面的一系列变化,这些变化趋向于在广泛的方面推进工业化进程。
③前向效应:主导部门的成长诱导了新型工业部门、新技术、新原料、新材料、新能源的出现,改善了自己供应给其他产业产品的质量。
三、产业结构优化的机理
最终目的:为了实现国民经济的持续快速增长。
1. 调整影响产业结构的决定因素; 2. 产业结构得到优化; 3. 产业结构效应发挥作用;
4. 国民经济在产业结构效应的积极作用下去的比正常增长速度快得多的增长。
第二节 产业结构的高度化
1. 适用于国家级等高级别区域水平;2. 重外在轻内涵;3. 重高新技术轻创新;4. 因果倒置。
1. 产业结构高度化:产业结构高度化主要是指产业结构从低水平状态向高水平状态的发展,是一个动态的过程。
特征:(1)产业结构的发展顺着第一、二、三产业优势地位顺向递进的方向演进。(2)产业结构的发展顺着劳动密集型产业、资本密集型产业、技术(知识) 密集型产业分别占优势地位顺向递进的方向演进。(3)产业结构的发展顺着低附加价值产业向高附加价值产业方向演进。 (4)产业结构的发展顺着低加工度产业占优势地位向高加工度产业占优势地位方向演进。
2. 产业结构高度化机制:通过产业间优势地位的更迭来实现的,以单个产业部门变动为基础
衡量产业优势地位标准:1)附加价值高低2)产业产值3)产业关联效应
3. 主导产业
作用:(1)依靠科学技术进步,获得新的生产函数。(2)形成持续高速增长的增长率。
(3)具有较强的扩散效应,对其他产业乃至所有产业的增长有决定性的影响。 条件:(1)足够的资本积累 (2)充足的市场需求 (3)创新,包括技术创新和制度创新。
形式:(1)市场自发调节 (2)政府积极干预
第三节 产业结构的合理化
产业结构合理化:产业结构合理化主要是指产业与产业之间协调能力的加强和关联水平的提高,它是一个动态的过程,就是要促进产业结构的动态均衡和产业素质的提高。
标志:能充分有效的利用本国的人力、物力、财力以及国际分工的好处,使国民经济各部分
协调发展,社会的生产、交换和分配顺利进行,社会扩大再生产顺利进行;是国民经济 持续稳定的增长,社会需求得以实现;能实现人口、资源、环境的良性循环。
内容:1. 看产业素质之间是否协调。
2. 看产业之间的联系方式是否协调。
3. 看各产业之间的相对地位是否协调。
4. 可以从供给是否与需求相适应来判断产业之间是否处于协调状态。
基准:1. 国际基准、2. 需求结构基准、3. 产业间比例平衡基准
机制:1. 产业结构调整的市场机制
2. 产业结构调整的计划机制
范文二:产业经济学苏东水001导论配套课件
产业经济学
参考教材: 参考教材:
苏东水.产业经济学(第3版).高等教育出版社,2010 李锐、李平.产业经济学.东北财经大学出版社 杨治.产业经济学导论.中国人民大学出版社 泰勒尔.产业组织理论.中国人民大学出版社,1997 植草益.微观规制经济学.中国发展出版社,1992 主讲教师:朱正萱 教授 办公室:院办508 办公室:院办508
联系电话:02584315860 EMAIL : zhuzhengxuan2005@yahoo.com.cn
理
研究对象与方法
论
产
前 产业及其分类
内容结构—产业结构 内容结构 产业结构 狭
义
业 经 济
提
产业结构
数量结构—产业关联 数量结构 产业关联 空间结构—产业布局 空间结构 产业布局
学 理 论 体 系 结 构 图
产
(广义) 广义)
业 经 济 学
基 本 理 论
市场绩效 发展的内容与途径 市场结构
产业组织
市场行为
产业发展 理 论
产业革命 发展战略 产业结构政策
产业政策
产业组织政策 产业发展政策
过去五年的回顾 :
“我们制定和实施一系列产业政策 产业政策和专项规划 产业政策 ,促进产业结构的优化升级 产业结构的优化升级。信息、生物、航 产业结构的优化升级 空航天、新能源、新材料、海洋等高新技术产 高新技术产 装备制造业的成效显著。旅 业加快发展。振兴装备制造业 装备制造业 游、金融、物流等现代服务业 现代服务业蓬勃发展。基础 现代服务业 设施基础产业 基础产业建设取得长足进展,一批重大的 基础产业 工程相继建成或者顺利推进。 ”
(摘自:11届人大1次会议**作政府工作报告 )
过去五年的回顾 :
“(三)大力推进经济结构调整,提高经济增长质量 大力推进经济结构调整,
和效益。一是加快产业结构调整和自主创新。 和效益。一是加快产业结构调整和自主创新。积极推 产业结构调整和自主创新 进企业技术改造和兼并重组,工业特别是装备制造业 进企业技术改造和兼并重组, 总体水平和竞争力明显提高。战略性新兴产业迅速成 总体水平和竞争力明显提高。战略性新兴产业迅速成 加快建设国家创新体系, 长。加快建设国家创新体系,实施知识创新工程和技 术创新工程,突破了一批产业发展急需的前沿技术、 术
创新工程,突破了一批产业发展急需的前沿技术、 核心技术和关键装备技术, 核心技术和关键装备技术,一大批科研成果实现了产 业化。服务业快速发展,在国内生产总值中占比提高 业化。服务业快速发展,在国内生产总值中占比提高 快速发展 2.5个百分点。基础设施建设明显加快,五年建成铁 个百分点。基础设施建设明显加快, 个百分点 路新线 ??”
(摘自:11届人大四次会议**作政府工作报告 )
2008年的主要任务 2008年的主要任务 :
推进产业结构优化升级 推进产业结构优化升级。坚持走中国特色新型工业 产业结构优化升级。坚持走中国特色新型工业 化道路,推进信息化与工业化融合。着力发展高新 化道路,推进信息化与工业化融合。着力发展高新 技术产业,大力振兴装备制造业 装备制造业,改造和提升传统 技术产业,大力振兴装备制造业,改造和提升传统 产业,加快发展服务业特别是现代服务业 现代服务业。继续实 产业,加快发展服务业特别是现代服务业。继续实 施新型显示器、宽带通信与网络、生物医药等一批 重大高技术产业专项。充分发挥国家高新技术开发 区的集聚、引领和辐射作用。围绕大型清洁高效发 电设备、高档数控机床和基础制造装备等关键领域, 推进重大装备、关键零部件及元器件自主研发和国 产化。加强地质工作,提高资源勘查开发水平。积 极发展现代能源原材料产业和综合运输体系。 ”
(摘自: 11届人大1次会议**作政府工作报告 )
“十二五”时期的主要目标和任 十二五” 务
“我们要加快转变经济发展方式和调整经济结构。坚 我们要加快转变经济发展方式和调整经济结构。 持走中国特色新型工业化道路, 持走中国特色新型工业化道路,推动信息化和工业化 新型工业化道路 深度融合,改造提升制造业,培育发展战略性新兴产 深度融合,改造提升制造业,培育发展战略性新兴产 加快发展服务业, 业。加快发展服务业,服务业增加值在国内生产总值 中的比重提高4个百分点。积极稳妥推进城镇化, 中的比重提高4个百分点。积极稳妥推进城镇化,城 镇化率从47.5%提高到51.5% 完善城市化布局和形态, 镇化率从47.5%提高到51.5%,完善城市化布局和形态, 47.5%提高到51.5%, 不断提升城镇化的质量和水平。 不断提升城镇化的质量和水平。继续加强基础设施建 进一步夯实经济社会发展基础。 设,进一步夯实经济社会发展基础。大力发展现代农 加快社会主义新农村建设。 业,加快社会主义新农村建设。深入实施区域发展总 体战略和主体功能区战略, 体战略和主体功能区战略,逐步实现基本公共服务均 等化。促进城乡、区域良性互动, 等化。促进城乡、区域良性互动,一二三产业协调发 展。 ” (摘自:11届人大四次会议**作政府工作报告 )
2011年的工作 2011年的工作
调整优化产业结构。加快构建现代产业体系 调整优化产业结构。加快构建现代产业体系,推动产业转 现代产业体系,推动产业转 型升级。一是改造提升制造业 改造提升制造业。加大企业技术改造力度,重 型升级。一是改造提升制造业。加大企业技术改造力度,重 点增强新产品开发能力和品牌创建能力,提高能源资源综合 利用水平、技术工艺系统集成水平,提高产品质量、技术含 量和附加值。推动重点行业企业跨地区兼并重组。完善落后 产能退出机制和配套政策。二是加快培育发展战略性 产能退出机制和配套政策。二是加快培育发展战略性新兴 加快培育发展战略性新兴 产业。积极发展新一代信息技术产业,建设高性能宽带信息 产业。积极发展新一代信息技术产业,建设高性能宽带信息 网,加快实现“三网融合”,促进物联网示范应用。大力推 动节能环保、新能源、生物、高端装备制造、新材料、新能 源汽车等产业发展。要抓紧制定标准,完善政策,加强创新 能力建设,发挥科技型中小企业作用,促进战略性新兴产业 健康发展,加快形成生产能力和核心竞争力。三是大力发展 健康发展,加快形成生产能力和核心竞争力。三是大力发展 服务业。加快发展生产性服务业,积极发展生活性服务业。 服务业。加快发展生产性服务业,积极发展生活性服务业。
大力发展和提升软件产业。着力营造有利于服务业发展的市 场环境,加快完善促进服务业发展的政策体系。
1.1 产业的含义与分类
产业: 具有某种同一属性的企业的集合
产业的集合和划分:
同一商品市场 ? 技术、工艺的相似性 ? 经济活动的阶段
产业是一种社会分工现象,它随着社会分工 产业是一种社会分工现象, 的产生而产生,随着社会分工的发展而发展。 的产生而产生,随着社会分工的发展而发展。 Industry:产业、工业、行业 产业、工业、
马克思的两大部类分类法
第?部类:生产生产资料的部门 部类:
第?部类:生产消费资料的部门 部类:
马克思的两大部类产业分类法揭示了社会再生产顺 利进行时两大部类产业间的实物和价值构成的比例 平衡关系 ,主要用于分析和解释资本主义生产的本 主要用于分析和解释资本主义生产的本 质。
在产业经济研究中很难适用, 在产业经济研究中很难适用,存在局限性
马克思的两大部类分类法
局限性。 局限性。 第一,从分类范围来看,两大部类分类 方法未能将一切物质生产领域和非物质 生产领域包括进去。如教育、科技、卫 生、商业等非物质生产部门,运输、生 产性服务等物质生产部门。 第二,从分类界限来看,有些产品难以 确定为两大部类中的生产资料或消费资 料。
农轻重分类法
农:大农业 轻:消费资料生产 重:生产资料生产
来源于前苏联:只适用于工业化初级阶段, 来源于前苏联:只适用于工业化初级阶段,不适用于高级阶段
三次产业分类(克拉克大分类法)
1、第一次产业 第一次产业(Primary Industry):取自于自然 2、第二次产业 第二次产业(Secondary Industry ):加工取自于自然的 加工取自于自然的 生产物 3、第三次产业( tertiary Industry):繁衍于有形物质财富 、第三次产业 生产之上的无形财富的生产部门 无形财富的生产部门. 无形财富的生产部门 又分: 流通部门与服务部门
创始人 费歇尔 新西兰 《安全的进步与冲突》1935 安全的进步与冲突》 克拉克 英国 《经济进步的条件》 1940 经济进步的条件》 三次产业分类首先应用于新西兰和澳大利亚的政府统计中
中国三次产业的划分
1、第一次产业:农业 第一次产业:
林业,蓄牧业, 林业,蓄牧业,渔业
2、第二次产业 :工业,建筑业 工业,
工业:采掘业,制造业,自来水、电力、蒸气、煤气的制造和供给业 工业:采掘业,制造业,自来水、电力、蒸气、
3、第三次产业:流通部门、服务部门 第三次产业:流通部门、
?
流通业: 流通业: 为生产和生产服务的行业: 为生产和生产服务的行业: 为提高科学文化水平和居民素质服务的各行业部门 为社会公共需要服务的行业部门
运输业、通讯业; 金融业、房地产业、旅游业、饮食业; 新闻、公共行政、 运输业、通
讯业; 金融业、房地产业、旅游业、饮食业; 新闻、公共行政、国防
2006年GDP最终核实数 2006年GDP最终核实数
行业 GDP 第一产业 第二产业 第三产业 现价总量 亿元) (亿元) 211923 24040 103162
84721 不变价增长速度 (,) 11.6 5.0 13.0 12.1 构成 (,) 100.0 11.3 48.7 40.0
2007年GDP初步核实数 年 初步核实数
行业 GDP 第一产业 第二产业 第三产业 现价总量 亿元) (亿元) 249530 28095 121381
100054 不变价增长速度 (,) 11.9 3.7 13.4 12.6 构成 (,) 100.0 11.3 48.6 40.1
霍夫曼的产业分类法
(工业部门)
消费资料产业 资本资料产业 其他产业
主要目的在于区分消费资料产业和资本资料 产业,研究二者比例的变化趋势。 产业,研究二者比例的变化趋势。 75%
按生产要素集约程度的分类方法
(比重或依赖程度)
劳动集约型产业 资本集约型产业 技术集约型产业
按照劳动、资本、 按照劳动、资本、知识等生产要素的比重或生产对生产要素的 依赖程度对产业进行分类的方法。 依赖程度对产业进行分类的方法。
产业地位分类法
产业政策中的地位不同
主导产业 ? 瓶颈产业 ? 支柱产业 ? 基础产业 ? 先行产业 ? 重点产业
目的主要在于确定不同产业在国民经济发展中的地位和作用。 目的主要在于确定不同产业在国民经济发展中的地位和作用。
产业发展状况分类法
这是根据产业发展的技术状况和变化趋势进行 分类的方法。包括三种方法。 分类的方法。包括三种方法。 按技术先进程度进行产业分类: 按技术先进程度进行产业分类:传统产业和 新兴产业(高新技术产业) 新兴产业(高新技术产业) ; 按产业发展趋势进行产业分类: 按产业发展趋势进行产业分类:朝阳产业和 夕阳产业两类。 夕阳产业两类。 按产品供求情况进行分类: 按产品供求情况进行分类:长线产业和短线 产业两类。 产业两类。
产业的发展阶段
幼小产业 新兴产业 朝阳产业 衰退产业 淘汰产业
标准分类法(Standard Industrial 标准分类法 Classification,简称 SIC)
含义:一国(或一地) 含义:一国(或一地)政府
为了统一该国(或该地)产业经济研究的统计和分析口径, 为了统一该国(或该地)产业经济研究的统计和分析口径, 制定产业政策和对国民经济进行宏观管理, 以便科学地制定产业政策和对国民经济进行宏观管理 以便科学地制定产业政策和对国民经济进行宏观管理, 并根据该国 或该地) 该国( 并根据该国(或该地)的实际 而编制和颁布的划分产业的一种国家标准。 而编制和颁布的划分产业的一种国家标准。
标准产业分类在划分产业时主要考虑以下三 个因素:
社会产品和服务的种类; ? 生产工艺与技术的相似性; ? 统计上的需要和方便。
优点就表现为产业统计具有很高的可比性, 能为各种各样的产业结构分析所利用。
联合国在1971年颁布了《全部经济活动的国际标准 产业分类索引》(简称 ISIC)。1971年版的“国际 标准产业分类”将“全部经济活动”分为10个大项, 在每个大项下面分成若于中项,每个中项下面又分 成若干小项,最后将小项分解成若干细项,不仅将 全部经济活动划分为大项、中项、小项、细项四级, 而且各大项、中项、小项、细项都规定有统一的统
计编码,便于计算机管理。
标准产业分类法
其中10个大项的产业是: 其中10个大项的产业是: 10个大项的产业是 农业、狩猎业、林业和渔业; 1(农业、狩猎业、林业和渔业; 矿业和采石业; 2(矿业和采石业; 制造业: 3(制造业: 电力、煤气、供水业; 4(电力、煤气、供水业; 建筑业; 5(建筑业; 批发与零售业、餐馆与旅店业; 6(批发与零售业、餐馆与旅店业; 运输业、仓储业和邮电通信业; 7(运输业、仓储业和邮电通信业; 金融业、不动产业、保险业及商业性服务业; 8(金融业、不动产业、保险业及商业性服务业; 社会团体、社会及个人的服务; 9(社会团体、社会及个人的服务; 10(不能分类的其他活动。 10(不能分类的其他活动。
中国《国民经济行业分类与代码》 中国《国民经济行业分类与代码》
分为: 16个门类 92个大类 300多中类和更多小类 分为: 16个门类、92个大类、300多中类和更多小类 个门类、 个大类、
中国标准产业分类的国家标准广泛应用于产业管理、 中国标准产业分类的国家标准广泛应用于产业管理、产业研 究的各个领域。 究的各个领域。
产业的其他分类方法
四次产业分类法 关联方式分类法 钱纳里— 钱纳里—泰勒分类法 ??
关联方式分类法
技术关联分类法 原料关联分类法 用途关联分类法 方向关联分类法 生产技术或制作工艺上具有相似性 生产技术或制作工艺上具有相似性
技术关联分类法
生产技术或制作工艺上具有相似性 生产技术或制作工艺上具有相似性 制造业 食品制造业 银行业 建筑业 冶炼业 运输业
原料关联分类法
相同的原材料: 相同的原材料: 棉纺工业 化纤工业 钢铁工业 木材业 卷烟业 类似的原材料: 类似的原材料: 造纸业 纺织业 服装业 印刷业 冶金业 性能相似的投入物: 性能相似的投入物: 电力 煤气 供水
活动对象相似: 活动对象相似:
采石业 矿业 渔业 伐木业
用途关联分类法
产品具有相同或相似的用途 产品具有相同或相似的用途 自行车制造业 造船业 汽车制造业 仪器工业 软饮工业 烟草业 医药制造业 服装业 食品制造业 旅游业
方向关联分类法
前向关联 单向关联 棉花?棉纱?色布?服装 棉花?棉纱?色布? 后向关联 小麦?面粉? 小麦?面粉?馒头 双向关联 环向关联 煤炭? 煤炭?电力 煤炭?钢铁?矿山机械? 煤炭?钢铁?矿山机械?煤炭
产业经济学研究对象
产业经济学研究对象就是由产业 组成的产业系统。
包括:
–产业的发展和变化、 产业的发展和变化、 –产业内部企业之间的相互作用 –产业与产业之间的相互联系
1.2 产业经济学的学科性质及研究领域
产业经济学以理论经济学为基础,研究产 产 业经济活动的基本特征和规律,探讨制定 业经济活动 产业政策的理论基础和方法,指导 指导国民经 指导 济中各产业的运行和发展,实现资源在产 业内、 的有效配置,具有鲜明的实 业内、产业间的有效配置 践性和应用性 ?
产业经济学也是一门应用经济学学科
产业经济学与西方经济学:
产业经济学是介乎于微观经济学和宏观经 济学之间的中观经济领域.
微观经济学:个量分析 宏观经济学:总量分析 产业经济学:产业分析
对产业经济学学科体系的认识
“狭派”:等同“产业组织理论” (欧美) 欧美)
“中派”:以“产业”为对象,研究产业与 产业之间、产业内企业之间经济运行的规律。 “宽派”:西方产业经济理论+ “宽派”:西方产业经济理论+工业经济管 理学(我国)+ 理学(我国)+理论经济学(增长理论、宏 观调控问题)
欧美产业经济学的研究对象和内容
在欧美,经济学界将产业经济学等同于产业组 在欧美, 织理论。尤其在美国,一般不提产业经济学, 织理论。尤其在美国,一般不提产业经济学, 而是说“产业组织理论” 而是说“产业组织理论” 比较完整的产业组织理论是以哈佛大学 比较完整的产业组织理论是以哈佛大学为中心 哈佛大学为中心 逐步形成的,其标志是SCP范式的建立。 SCP范式的建立 逐步形成的,其标志是SCP范式的建立。 SCP范式建立后, SCP范式建立后,不同的产业组织理论流派相继 范式建立后 发展,有影响力的包括芝加哥学派、新奥地利 发展,有影响力的包括芝加哥学派、 学派、新制度学派。 学派、新制度学派。
日本产业经济学的研究对象和内容
日本学者宫泽健一曾经用图表示了产业经济学具体 的研究对象及主要的学科内容。 的研究对象及主要的学科内容。
我国产业经济学的研究对象
在我国,产业经济学的研究对象及学科内 在我国, 容的界定,国内存在两种不同的意见: 容的界定,国内存在两种不同的意见:
? 一种认为产业经济学应该是产业组织理论。受 一种认为产业经济学应该是产业组织理论。 欧美影响较大。 欧美影响较大。 一种将产业组织理论、产业结构理论、产业关 一种将产业组织理论、产业结构理论、 联理论、 联理论、产业布局理论等纳入产业经济学的学 科内容体系中。受日本影响较大。 科内容体系中。受日本影响较大。
在学科内容上的分歧还影响了他们对“ 在学科内容上的分歧还影响了他们对“产 业结构”定义上。 业结构”定义上。
产业经济学的研究领域
在产业经济学的研究对象和主要内容的界定上,考虑到了 在产业经济学的研究对象和主要内容的界定上, 历史的因素、考虑到了我国产业经济学的发展现实、 历史的因素、考虑到了我国产业经济学的发展现实、考虑 到了国民经济发展的需要,应该采取宽的标准。 到了国民经济发展的需要,应该采取宽的标准。 产业组织 Industrial organization 产业关联 Industry linkage 产业结构 Industry structure 产业发展 Industry development 产业布局 Industry layout 产业政策 Industry policy
产业经济学的研究对象
产业组织: 产业组织: 指生产同一类产品的企业在同一市场上集合而成的同一产业内 指生产同一类产品的企业在同一市场上集合而成的同一产业内 各企业之间的相互作用关系结构, 各企业之间的相互作用关系结构,该结构决定了该产业内企业 规模经济效益的实现与企业竞争活力的发挥之间的平衡。 规模经济效益的实现与企业竞争活力的发挥之间的平衡。 产业结构: 产业结构: 产业与产业之间的数量关系结构及技术经济联系方式 的数量关系结构及技术经济联系方式, 指产业与产业之间的数量关系结构及技术经济联系方式, 产业结构的变化主要是由需求结构、生产结构、就业结 产业结构的变化主要是由需求结构、生产结
构、 构和贸易结构及其关联机制的变化体现出来。 构和贸易结构及其关联机制的变化体现出来。
产业经济学的研究对象
产业关联: 产业关联: 指最终产品产业与生产这些最终产品所投入的中间产品产 技术经济和数量结构联系, 业之间的技术经济和数量结构联系 业之间的技术经济和数量结构联系,是产业结构最主要的 表现特征之一, 表现特征之一,产业结构的关联过程是判断产业结构和宏 观经济结构均衡与否的主要观察对象。 观经济结构均衡与否的主要观察对象。 产业布局: 产业布局: 指一国或一地区的产业生产力在一定范围内的空间分布和 组合,产业布局是产业的空间结构 产业的空间结构, 组合,产业布局是产业的空间结构,其合理与否将影响到 该国或地区经济优势的发挥及经济的发展速度。 该国或地区经济优势的发挥及经济的发展速度。
产业经济学的研究对象
产业发展: 产业发展: 是指某一单个产业 单个产业从诞生到被淘汰或进一步更新的全过程 是指某一单个产业从诞生到被淘汰或进一步更新的全过程 演变的影响过程 以及其对其他产业演变的影响过程, 以及其对其他产业演变的影响过程,包括产业本身的发展 规律、发展周期、产业发展的影响因素等。 规律、发展周期、产业发展的影响因素等。
产业政策: 产业政策: 指国家或地区政府为了实现一定的经济目的或社会目的,应 指国家或地区政府为了实现一定的经济目的或社会目的, 用产业经济学的原理, 用产业经济学的原理,以全产业为对象所实施的能够影响产 业发展进程的一整套政策的总称。 业发展进程的一整套政策的总称。 产业政策是产业经济学的应用及研究目的之一。 产业政策是产业经济学的应用及研究目的之一。
产业经济学研究的意义
研究产业经济学有利于经济学学科体系的完善和发展,丰 研究产业经济学有利于经济学学科体系的完善和发展, 经济学学科体系的完善和发展 富了经济学的研究内容 研究产业经济学有利于我们运用科学理论分析产业经济现 研究产业经济学有利于我们运用科学理论分析产业经济现 全面掌握产业经济发展规律, 象,全面掌握产业经济发展规律,正确理解现实经济中的 结构变动、市场运行和企业竞争行为。 结构变动、市场运行和企业竞争行为。 研究产业经济学有利于用正确的理论来指导公共政策 指导公共政策的制 研究产业经济学有利于用正确的理论来指导公共政策的制 定,制定正确的产业发展规划和政策 研究产业经济有利于从产业组织角度思考企业战略问题 从产业组织角度思考企业战略问题, 研究产业经济有利于从产业组织角度思考企业战略问题, 指导企业制定合理有效的竞争策略。 指导企业制定合理有效的竞争策略。
产业经济学主要研究方法
逻辑推演方法 优化分析法 博弈分析法 投入产出分析法 经验研究方法 案例分析 计量经济分析
是什么
实
理论实证
证
什么 提出理论假说 检验 验实证
分
证 分 析
析
么
规 范 分 析
是什么
么
?? 实证分析 分析
思考题
1.产业经济学的研究对象是什么, 1.产业经济学的研究对象是什么,你如何理解产业经 产业经济学的研究对象是什么 济学的学科性质, 济学的学科性质, 2.你是否同意“ 2.你是否同意“产业组织理论是产业经济学的核心内 你是否同意 这一看法, 容” 这一看法, 3.简述产业的分类。 3.简述产业的分类。 简述产业的分类 4.研究产业经济学有什么重要意义, 4.研究产业经济学有什么重要意义, 研究产业经济学有什么重要意义 5.产业经济学的主要研究方法有哪些, 5.产业经济学的主要研究方法有哪些,你如何认识逻 产业经济学的主要研究方法有哪些 辑推演方法和经验研究方法之间的关系, 辑推演方法和经验研究方法之间的关系,
练习题
我国1950-2010年三次产业各产业国内 我国1950-2010年三次产业各产业国内 生产总值GDP、劳动力数量、 生产总值GDP、劳动力数量、人均国内 生产总值的构成。 生产总值的构成。 注意:不变价与当年价的区别
范文三:产业经济学,苏东水第二版,课后答案
产业经济学(第二版苏东水)课后答案
第一章
(一)产业经济学的研究对象是什么?
产业经济学的研究对象顾名思义就是产业,即具有某种同类属性的具有相互作用的经济活动组成的集合或系统。具体来说,产业经济学研究的是产业内部各企业之间相互作用关系的规律、产业本身的发展规律、产业与产业之间互动联系的规律以及产业在空间区域中的分布规律等。
(二)如何理解产业经济学的学科体系?
产业经济学从产生到现在已经得到了巨大的发展,其学科体系已经比较完善。从国内外学者对产业经济的研究来看,与产业经济学研究的各个具体对象相对应,产业经济学的学科领域一般包括以下六个方面:
(1)产业组织理论 (2)产业结构理论
(3)产业关联理论 (4)产业布局理论
(5)产业发展理论 (6)产业政策研究
(三)学习产业经济学的意义是什么?
(一)理论意义
1.产业经济学的研究有利于统一的经济学体系的建立;
2.产业经济学的研究有利于经济学和管理学的沟通;
3.产业经济学的研究有利于应用经济学的学科建设。
(二)实践意义
1.研究产业经济学,有利于建立有效的产业组织结构;
2.研究产业经济学,有利于产业结构的优化;
3.研究产业经济学,有利于产业的合理布局。
(三)现实意义
1.研究产业经济学,正确把握产业发展的现状、问题、成因及趋势,为产业政策的制定提供科学的理论依据,对我国经济的发展,特别是促使我国经济建设的两个转变具有特别的现实意义。
2.过去产业布局失误的重要原因之一就是对产业布局的客观规律认识不足,所以要杜绝这些弊病的重演,就必须加深对产业经济学的研究和理解。由此可见,研究产业经济学也是当今中国经济建设的现实需要。
(四)产业经济学有哪些研究方法?
1.实证分析与规范分析相结合的方法;
2.定性分析与定量分析相结合的方法;
3.静态分析与动态分析相结合的方法;
4.统计分析与比较分析相结合的方法;
5.博弈论的分析方法;
6.结构主义的分析方法;
7.案例研究方法;
8.系统动力学方法。
(五)产业的涵义有哪些?
1.产业是社会分工的产物;
2.产业是社会生产力不断发展的必然结果;
3.产业是具有某种同类属性的企业经济活动的集合;
4.产业是介于宏观经济与微观经济之间的中观经济;
5.产业的含义具有多层次性;
6.产业随着社会生产力水平的不断提高,其内涵不断充实,其外延不断扩展。
(六)管理文化对产业经济的作用有哪些?
1.管理文化在产业经济中的地位:管理文化与产业运行的同步性;管理文化对产业发展的先导性;管理文化在产业经济中的动力性;管理文化在产业发展中的创造性。
2.管理文化对产业经济作用的方式:
从广义上看,管理文化一般通过价值观念、技术形态、生活方式和精神的物化等几个方面,从不同层次和角度,对产业经济活动和实践的主体发挥其特有的功能作用。其作用方式,归纳起来有四个:渗透式、导向式、桥梁式、转化式等。这些方式相互交叉、辐射和促进,使管理文化体现出产业经济功能。
3.管理文化对产业经济的影响范围:管理文化对产业组织的影响 ;管理文化对产业结构的影响 ;管理文化对产业政策的影响 ;管理文化对产业发展的影响。
第二章
(一)试分析产业组织理论所考察的组织与其他经济理论中组织概
念的区别。
组织这一概念通常包括三种含义:第一,指按照一定的目的、任务和形式予以编制,如作为企业管理职能之一的组织,某项工程建设或某项活动的组织等。在这里,组织通常是作动词用。第二,指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等。第三,指组成部分之间的关系。如市场专业化和分工组织等。 所谓产业组织(industrial organization),通常是指上述组织概念中的第三种含义,即同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括:交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索,对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。
(二)如何理解竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因? 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系,它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制被西方古典经济学认为是对于资本主义经济中的各种问题能给出最优解的组织形式,它能使有限的资源得到合理的配臵。因此,竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因,竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。
(三)什么是“马歇尔冲突”?
“马歇尔冲突” 即大规模生产能为企业带来规模经济性,使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高,其结果必然导致
市场结构中的垄断因素不断增强,而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配臵中所发挥的作用,使经济丧失活力,从而扼杀自由竞争。面对这一矛盾,马歇尔试图用任何企业的发展都有的“生成—发展—衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的,规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。
(四)简述产业组织理论的渊源。
尽管产业组织理论的思想渊源,可追溯到亚当·斯密关于市场竞争机制的论述,但最初把产业组织概念引入经济学的,是新古典学派经济学家马歇尔。马歇尔在与其夫人共著的《产业经济学》一书中,第一次把产业内部的结构定义为产业组织。其后,在他的名著《经济学原理》中论及生产要素问题时,在萨伊的生产三要素(劳动、资本和土地)的基础上,提出了“组织”这一第四生产要素,并专门设章分析了分工的利益、产业向特定区域集中的利益、大规模生产的利益、经营管理专业化的利益、马歇尔意义上的“内部经济”与“外部经济”、收益递减与收益递增等现代产业组织的主要概念与内容。
1932年,贝利和米恩斯发表了《近代股份公司与私有财产》一书,详尽分析了20年代到30年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况,并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中,从而造成经济力集中等问题进行了实证分析,为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果。
1933年,美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》,
不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。这一理论否定了以往要么垄断、要么竞争这样一种极端和互相对立的观点,认为在人们生存的现实世界中,通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。
张伯伦特别注重分析现实的市场关系,其所提出的一些概念和观点成为现代产业组织理论的重要来源。他以垄断因素的强弱程度为依据,对市场形态作了分类,把市场划分为从完全竞争到独家垄断的多种类型,总结了不同市场形态下价格的形成和作用特点。他还着重分析了垄断竞争、同类产品的生产者集团和企业进入和退出市场、产品差别化、过剩能力下的竞争等问题。
许多产业组织学教科书都把张伯伦、罗宾逊夫人和马歇尔奉为产业组织理论的鼻祖。
(五)何谓“有效竞争”?它有哪些判断标准?
1940年克拉克的有效竞争概念的提出,对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。
所谓有效竞争,简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中,政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争的条件的论述,归纳为两大类基本的有效竞争标准:一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准;二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准的二分法。
继梅森的研究之后,一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法,即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准,并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。
(六)哈佛学派是如何将市场结构作为分析重点,来构筑他们的结构主义政策论的?
在哈佛学派的SCP分析框架中,产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成,其基本分析程序是按市场结构—市场行为—市场绩效—产业组织政策展开的。在这里,结构、行为、绩效之间存在着因果关系,即市场结构决定企业在市场中的行为,而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此,为了获得理想的市场绩效,最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。
这种SCP分析框架所依据的微观经济理论,是将完全竞争和垄断作为两极,将现实的市场臵于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准,认为随着企业数的增加,完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配臵效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点,因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。
在分析框架中突出市场结构,在研究方法上偏重实证研究,是哈佛学派区别于其他学派的两个重要特征。在贝恩等人看来,寡占的市场结构会产生寡占的市场行为,进而导致不良的市场绩效特别是
资源配臵的非效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构,主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。哈佛学派的这种政策主张对第二次世界大战后以美国为首的西方发达市场经济国家反垄断政策的开展和强化都曾经产生过重大的影响。
(七)试述产业组织理论的芝加哥学派的主要观点
产业组织理论的芝加哥学派是20世纪60年代后期在对哈佛学派的批判中崛起的,其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳等。芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想,信奉自由市场经济中竞争机制的作用,强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性,坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究,力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念,从而与哈佛学派在方法论上形成鲜明对照。其主要观点如下:
1.即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争,只要不存在政府的进入规制,长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。
2.即使市场是垄断的或高集中寡占,只要市场绩效是良好的,政府规制就没有必要。
3.高集中产业中的高利润率与其说是资源配臵非效率的指标,倒不如说是生产效率的结果。
4.除了政府的进入规制以外,由于真正的进入壁垒在实际中几乎不存在,因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。
5.除个别部门,芝加哥学派在原则上反对政府以各种形式对市场结构的干预,主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。
(八)简述可竞争市场理论的主要内容。
可竞争市场理论(theory of contestable markets)是鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的,1982年,《可竞争市场与产业结构理论》一书的出版,标志着该理论的形成。该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效,在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的,而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场,甚至是垄断市场,但只要保持市场进入的完全自由,只要不存在特别的进出市场成本,潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下,包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。
(九)产业组织理论的新奥地利学派的主要观点有哪些?
产业组织的新奥地利学派在理论上的成就,是建立在门格尔(Carl Menger)、庞巴维克(Eugen Von Bohnbawark)始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上,其代表人物是米瑟斯(L.Mises)、哈耶克(F.A.Hayek)、里奇(W.O.Reckie)、阿门塔诺(D.T.Armentano)、罗斯巴德(M.N.Rothbard)等人。其主要观点如下:
1.认为经济生活的手段和目的之间的关系并非一成不变,而要受有创造性的人的行为的制约,这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的创新精神,只要确保自由的进入机会,就能形成充分的竞争压力,唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入
规制政策和行政垄断。因此最有效的促进竞争的政策首先应该是废除那些过时的规制政策和不必要的行政垄断,实行自由放任政策。
2.社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配臵效率,只要不是依赖行政干预,垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业,这导致新奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的态度,认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程。
3.在政策主张上提出以完全的自由市场来获得充分的竞争,完全否定反垄断和规制政策,这使得该学派理论的适用性有较大的局限性,但其在产业组织理论中注重人类行为科学的研究,以及从不完全信息出发,把竞争性的市场看作分散的知识、信息的发现和利用过程,这些仍有很强的借鉴意义。
(十)博弈论在产业组织理论有哪些应用价值?
在产业组织领域对企业的策略性行为的研究中,博弈论已几乎重新改写了整个产业组织的理论框架。在分析寡头市场上的企业竞争行为时,博弈论是极为有效的手段。理性预期学派为这一客观事实提供了理论上的支持,用博弈论的术语来说,企业的行为是各个企业所共同拥有的信息结构或判断概率的函数,这些突破性的进展使产业组织理论对现实经济中寡头厂商的行为具有更强的解释力。
博弈论方法是20世纪70年代以后产业经济学的重要研究方法,可以说,产业组织经济学过去几年来在理论方面的重大进展很大程度上是由于博弈论的广泛应用而取得的,同时,博弈论及机制设计、不完全合同理论的应用也使得产业组织经济学的理论基础大大加强。
80年代以法国学者泰勒尔为代表的西方学者就应用博弈论分
析的方法对整个产业组织理论体系进行了再造,泰勒尔的《产业组织
理论》也因此而成为产业组织理论的经典教材。此外,除了非合作博
弈论仍将在产业组织理论中扮演主要的角色外,网络博弈和合作—非合作混合博弈也将日益渗透到产业组织的分析中。
第三章
(一)试论述在完全竞争的市场条件下,短期与长期行业均衡及
厂商最优规模分别是如何决定的。
所谓短期是指这样长的一段时期,在这时期内厂商的厂房设备的
规模(即固定成本)是固定不变的。他只能通过调整可变要素(即可变
成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。从整个行业看,在短
期内,不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的,而且该
行业的厂商的数量也是固定不变的。原因是由于时间较短,现有厂商
来不及调整其厂房设备等固定资产,
而其他厂商也无法建造出新的厂
房设备从而进入到该行业中来。
如上图所示,在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基
本稳定时,行业的产量和价格将保持稳定,该行业处于短期均衡状态。在图(a)中,DD表示市场需求曲线,SS表示市场供给曲线,它们相交于E点,从而决定了市场均衡价格为Pe,市场均衡数量为Qe。在完全竞争的市场上每个厂商只能是价格的接受者(Price takers),而不
是价格的决定者(Price setters)。因此,其需求曲线是一条与横轴
平行的直线,并且它与横轴之间的距离就等于市场均衡价格Pe。同时,我们也已证明此时:MR=Pe,所以厂商的需求曲线d=MR=Pe。在
图 (b)中,e点是厂商的边际成本曲线MC与边际收益曲线MR的交点,它所对应的产量qe就是该厂商最优的生产规模。
二、长期均衡
所谓长期是指在这段时期内,厂商有足够的时间调整其厂房设备的
规模,即厂商能够根据他准备提供的产量选择一个所费总成本(从而平均成本)
为最低的厂房设备规模;而且整个行业的厂商的数量也有
足够的时间发生变化,即只要现有厂商可获得超额利润,就会吸引新
的厂商进入该行业,从而引起厂商数量的增加,反之,不能赚得正常
利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业,从而引起该行业厂商数量的
减少。
如上图所示,在开始时,效率最高的厂商选用的厂房设备的规
模的效率小于最优规模的效率,意味着该厂商的规模在其LAC最低点
的左上方的一点,例如B点。若开始时的价格为P,则该厂商可获得
超额利润。由于只要LAC曲线还处于递减阶段,那么厂商选用规模更
大从而平均成本更低的设备规模,就会获得更多的利润,这会驱使该
厂商充分利用规模经济的效益,选择效率更高即平均成本最低的设备
规模。因此,当厂商达到长期均衡时,它选用的厂房设备的规模必然
位于LAC曲线之最低点(A点),该点所对应的产量即是该厂商在长期中的最优产量。又因为只要存在着超额利润,竞争的压力会引起市场供给增加,由此迫使价格下降到超额利润完全消失,即P1=LAC的最
低点。总之,完全竞争的长期均衡理论具有很大的经济意义。因为它
表明,在行业达到长期均衡时,留存下来的每个厂商都选用在当时技术条件下效率最高的规模,用最低的成本(即所费各种生产资源之数量为最小)生产产品,并且只能赚取正常利润。也就是说,在完全竞
争的假定前提下,市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率
的配臵。
(二)什么是范围经济?试证明只要成本函数是严格次可加的,则
必然存在范围经济。
范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品
的企业所能达到的产量之时(假定两个企业得到的投入物相等)。如果
企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量,那么其生产过程就涉
及到范围不经济。这种情况在一种产品的生产与另一种产品的生产有
冲突时可能会发生。当然范围经济也可以一般化到多产品企业。
假设q表示生产向量或计划,对m种产出,q=(q1,…,qm)。
令q1,…,qn,代表n个这种向量(上标指生产计划,下标指商品种
类)。如果成本函数C是严格次可加的,即对于所有的q,若 有
若令m =2,i=1,即q1和q2代表两种不同的商品的数量。带入上
式,则有
C(q1,0)+C(0,q2)>C(q1,q2)
其中C(q1,0)和C(0,q2)被称为独立成本(Stand-alone
cost)。这就证明了只要成本函数是严格次可加的,那么就必然存在
单个企业联合生产两种产品比两个企业各自生产一种产品更有效率
(成本较低)的范围经济。
(三)按照科斯的观点,试简要论述什么是企业。
为了克服新古典企业理论的不足,科斯把交易成本的概念引入经济
分析,将生产的制度结构纳入经济理论,他认为:
(1)市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配臵资源的两种机制,企业最显著的特征就是对价格机制的替代。企业实质上是一个小的统制经济,市场体系不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样的统制经济,相反它倒是保证了它们只能在比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存下去。
(2)无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产,都是有成本的。
(3)市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。
(4)市场机制被替代是由于市场交易有成本,企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。
(四)描述交易性质的三个维度分别是什么?如何解释企业纵向一体化现象?
威廉姆森提出了描述交易性质的三个维度:
第一个是交易所涉及的资产专用性。所谓资产专用性是指当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时,所投入的资产就具有专用性。这时假如交易过早地终止,所投入的资产将全部或部分地无法改作其他用途,使得投资中的成本里包含部分或全部的“不可挽救成本”或“沉没成本”。因此,契约关系的连续性意义重大。
第二个维度是交易所涉及的不确定性。其意义在于使应变性的、连续的决策成为必要。当交易受制于不同程度的不确定性时,对治理结构的选择就很重要,因为不同的治理结构有不同的应变能力。
第三个维度是交易发生的频率。一种治理结构的确立和运转是有成本的,这些成本在多大程度上能被所带来的利益抵消,取决于在这种治理结构中所发生的交易的频率。多次发生的交易,较之于一次发生的交易,更容易使治理结构的成本被抵消。
威廉姆森用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。他认为只有懂得了资产专用性对于交易成本的影响,才能理解为什么有些市场采购会让位给企业自己生产。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体,指出企业之所以会出现,是因为当合约不可能完全时,纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。
其思路大致如下:如果交易中包含一种关系的专用性投资,则事先的竞争将被事后的垄断或买方独家垄断所取代,从而导致将专用性资产的准租金攫为己有的机会主义行为。这种机会主义行为在一定意义上使合约双方相关的专用性投资不能达到最优,并且使合约的谈判和执行变得更加困难,因而造成市场交易的高成本。当关系的专用性投资变得更为重要时,用传统市场去处理纵向关系的交易费用就会上升。因此,企业的纵向一体化就被用来替代市场。因为在纵向一体化的企业组织内,机会主义要受到权威(企业家)的督察,从而大大降低了相应的市场交易成本。
(五)古典企业具有哪些特征?它之所以产生必须具备哪两个前提条件?
古典企业具有以下特征:联合投入的生产;有几个投入的所有者;
有一个团体对所有联合投入的合约是共同的;享有这些权利的人可以独立于其他投入所有者的合同,而与任何投入合约进行再谈判;他有剩余索取权;他可以改变队成员的资格;他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。
古典企业的实质是一个合约结构,它之所以形成必须具备以下两个前提条件:第一,通过队导向的生产可以提高生产率,并且它所使用的生产技术,在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的,使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制。第二,通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。换言之,正是因为不具备关于投入者的边际生产率和努力程度的完全信息,或者获得这些信息的成本很高,所以才需要企业这样一种特殊的监控装臵来组织生产,这就是企业为什么存在的原因。
(六)简述东方人本主义企业理论的主要观点。
1.企业的性质:
第一,企业的根本属性是一种社会性存在;第二,企业的功能是向社会提供财货或服务;第三,企业是由人与资源共同构成的;第四,企业作为人与资源的集合体是处于一个管理组织的支配之下。
2.企业经济活动的本质特征:
企业的功能是向社会提供财货或服务,企业在“提供”财货或服务的过程中伴随着某种生产难度,解决这种生产困难所必需的技术转换过程才是企业经济活动的本质内容之所在。
3.企业生存的依据:
企业之所以生存的原因有二:一是该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式(如行政命令)有更高的效率,即效率优势乃企业生存的首要依据;二是该企业所提供的财货或服务是符合社会需求的,倘若它所提供的财货或服务不是社会所需的话,企业就将失去生存的资格。效率性与社会性的统一既是企业生存的主要依据,也是市场经济对企业的本质要求。
(七)与西方企业比较,东方企业具有哪些特点(以日本企业为例)?
1.家庭风格与超血缘意识共存。
日本企业的经营方式带有浓厚的家庭风格。首先,企业内部实行温情主义的家长制管理。其次,日本人不仅把企业看作是谋生场所,更重要地是把其当作一种生活共同体,从中寻求个人生存的价值,使得企业(集团)或成员之间具有一种超越一般职能组织的家庭式亲近感。
2.企业目标与个人利益相融。
在日本,企业的集团目标与企业成员的个人利益能够很好地、有机地结合起来。日本的企业文化并不否认职工个人的利益和愿望,也不简单地强调“个人服从组织”。它使每个成员都时刻意识到,自己与企业休戚相关、生存与共。主要体现在以下两个方面:(1)企业追求的是双重经营目标。一个目标是利润,表明企业是一个利益集团;另一个目标是企业的持续性,这表明企业同时又是一个共同体。 (2)利益一体感使企业内部成员之间有着一种共同的纽带。
3.儒家伦理与制度理性并用。
在日本企业中,儒家伦理与制度理性兼收并用、相得益彰。企业经营者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想来强化企业的内部凝聚力和企业集团成员之间的信用感与协作精神;同时又利用正式规章制度的建设和完善,实现管理科学化,提高企业运作效率。 总之,日本企业经营管理的方式是以个人利益、权利、地位、规则为基础的,它对个体行为的影响是刚柔相济、恩威并重。家庭风格与超血缘意识共存,营造了企业成员间相互信任、共同发展的良好氛围;企业目标与个人利益相融,保证了个体利益在集团目标中的应有地位;儒家伦理与制度理性并用,规范了企业经营者与员工各自的正确行为。这三个显著特点,是构成日本企业成功经营方式的奥秘之所在。
(八)简要论述企业在产业经济中的地位和作用。
企业在产业经济中的地位:
1.企业是产业分析和研究的出发点。所谓产业简单地说就是指具有某类共同特性的企业群或企业集合。这样,不同企业所具有的某类共同特性就成了划分产业的基准。而不同产业究竟是由具有什么样共同特性的企业群来构成,则取决于具体经济分析的需要。
2.企业行为本身就是产业组织理论研究的对象。同一产业内企业的数量和规模是划分不同市场结构的重要依据。而在不同的市场结构下,处于不同地位的企业具有不同的市场行为,各个企业不同的市场行为又是决定其各自市场绩效的决定性因素。所有这些正是产业组
织理论研究的主要内容。
企业在产业经济中的作用:
1.企业将成为我国产业发展的主体和突破口。这是因为:第一,要从根本上解决我国资源利用效率低下的问题,最终还要靠企业来完成;第二,企业能否适应国内外市场需求的变化,不断创新,是产业能否不断发展的关键;第三,企业是国家宏观调控的微观基础、国家优化资源配臵的措施,如果没有企业的呼应,就不能落到实处;第四,现代企业制度的建立,很大程度上取决于企业自身的努力;第五,由于银行不良债权主要是企业经营不善或相互拖欠造成的,因此防范金融风险,企业也负有很大责任。
2.企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心环节。 提升产业结构、改变增长方式主要依靠提高投入生产要素的使用效率,把实现生产力质的飞跃作为发展经济的首要任务。实现生产力质的飞跃,是一项系统工程,应从教育开始,构成一个链条:即教育(人才培养)—研究与开发(R&D)—科技成果转化(基本建设、技术改造、技术引进、技术市场等)—企业技术进步—产业技术进步—经济增长质量提高和经济增长方式转变。中国必须相应建立起国家技术创新体系,充分发挥政府、企业、科研机构、大专院校及中介组织的作用,以推动产业技术进步。在这里企业是主体和突破口,这是因为企业不仅是提高生产效率、提升产业结构的主体,而且是研究与开发、进行知识和技术创新的主体。进入知识经济时代,企业将是一所大学校,是教育、研究、生产的重要阵地。
第四章
(一)影响市场结构的因素主要有哪些?试分析每一种主要因素对市场结构的影响。
决定市场结构的因素很多,主要包括:
1.市场集中度;
2.产品差别化;
3.进入和退出壁垒;
4.市场需求的价格弹性;
5.市场需求的增长率;
6.短期成本结构。
上述因素是相互影响的,当其中一个因素改变时,也会导致其他因素的变化,从而使整个市场结构的特征发生改变。我们将主要讨论前三项因素。
1.市场集中度:市场集中度是用于表示在特定产业或市场中,卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。由于市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标,所以它与市场中垄断力量的形成密切相关,也正因为如此,产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。
2.产品差别化主要是从两个方面对市场结构产生直接的影响:
(1)影响市场集中度。市场上规模较大的上位企业(即市场占有率领先的企业)通过扩大产品差别化程度,可以保持或提高企业的市场占有率,从而保持或提高市场集中度水平;市场上规模较小的下位
企业也可以通过产品差别化提高自身的市场占有率,从而降低市场的集中度水平,或改变行业市场的规模分布结构。
(2)形成市场进入壁垒。现有企业的产品差异化可以使顾客对该企业的产品形成偏好甚至一定的忠诚度,这对于意图进入市场的新企业而言,无疑构成了一定程度的进入壁垒,也就是说,这些试图进入市场的企业也必须通过自己的产品差异化行为,寻找新的目标市场的顾客或者争取原有企业的顾客转换品牌。要做到这一点,需要付出更大的努力,因此,市场的产品差异化程度越高,新企业进入市场的壁垒也就越高。
3.进入和退出壁垒:在影响市场结构的诸多因素中,市场进入和退出壁垒是与集中度和产品差别化并列的一个重要因素。对进入和退出壁垒的分析,主要是从新企业进入市场的角度考察产业内原有企业和准备进入的新企业之间的竞争关系,以及最终反映出来的市场结构的调整和变化。
(二)试对完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断这四种市场形态的市场结构进行分析。
1.完全竞争的市场结构。完全竞争也称为“纯粹竞争”,也就是说市场上不存在任何垄断因素。这种市场结构的特点是:(1)产业集中度很低。 (2)产品同一性很高。 (3)不存在任何进入与退出的壁垒。 (4)完备信息。
2.完全垄断的市场结构。与完全竞争相对的另一个极端的市场结构是完全垄断,即只有一个买者或卖者的市场。完全垄断的市场结
构的特点是:(1)产业的绝对集中度为100%,因为市场上只有一个提供产品的企业。(2)没有替代产品。完全垄断企业出售的产品没有直接替代产品,所以它的产品的需求交叉弹性为零。(3)进入壁垒非常高。
3.寡头垄断的市场结构。寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部分产品的供给,它们具有较高的市场份额。这是一种介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素为主同时又具有竞争因素的市场结构。它的主要特点是:(1)产业集中度高。 (2)产品基本同质或差别较大。 (3)进入和退出壁垒较高。
4.垄断竞争的市场结构。垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构,它介于完全竞争和完全垄断之间,且偏向完全竞争。它的主要特点是:(1)产业集中度较低。 (2)产品有差别。 (3)进入和退出壁垒较低。
(三)产品差异化的主要方式有哪些?产品差异化是如何影响市场结构的?
企业进行产品差异化的方法很多,归纳起来,有以下六个方面:(1)产品主体差异化。(2)品牌差异化。 (3)价格差异化。 (4)渠道差异化。 (5)促销差异化。 (6)服务差异化。
产品差别化主要是从两个方面对市场结构产生直接的影响:
1.影响市场集中度。市场上规模较大的上位企业(即市场占有率领先的企业)通过扩大产品差别化程度,可以保持或提高企业的市场占有率,从而保持或提高市场集中度水平;市场上规模较小的下位
企业也可以通过产品差别化提高自身的市场占有率,从而降低市场的集中度水平,或改变行业市场的规模分布结构。
2.形成市场进入壁垒。现有企业的产品差异化可以使顾客对该企业的产品形成偏好甚至一定的忠诚度,这对于意图进入市场的新企业而言,无疑构成了一定程度的进入壁垒,也就是说,这些试图进入市场的企业也必须通过自己的产品差异化行为,寻找新的目标市场的顾客或者争取原有企业的顾客转换品牌。要做到这一点,需要付出更大的努力,因此,市场的产品差异化程度越高,新企业进入市场的壁垒也就越高。
(四)简述进入壁垒和退出壁垒的构成因素。
进入壁垒的构成因素:
1.绝对成本优势。就是在特定的产量水平上,现有企业比潜在要进入的企业通常具有的以较低成本进行生产的能力,由于这种能力的存在,使得潜在的企业或新进入的企业在试图进入市场的过程中或进入市场以后与原有企业相比处于一种竞争的劣势。
2.规模经济。根据规模经济的规律,新进入市场的企业只有在取得一定的市场份额之后才能获得生产和销售的规模效益,在这之前,新企业的生产和销售成本一定高于原有企业,从而处于竞争劣势。
3.产品差异化。在产品差异化程度较高的行业市场中,产品差别往往是构成进入壁垒的一个更为重要的因素
4.政策法律制度。政府在经济管理的过程中所制定的政策法律制度也是构筑进入壁垒的一个重要方面。在某些产业中,企业经营需要获
得批准和执照,企业进出口需要获得有关的许可证,资金筹措也要受到政府的限制,还有差别性的税收壁垒、专利制度等,都成为阻碍新企业进入的壁垒。并且,这种壁垒是很难用降低成本或增加广告费用等手段加以克服的。
5.阻止进入策略行为。这是指寡头垄断行业中,现有企业通过相互协调,实施控制产业利润率、形成过剩供给、针对新企业的歧视性价格等一些阻止进入的策略和行为,由此形成阻碍新企业进入的壁垒。
退出壁垒的构成因素。如果企业主动或被迫要退出某个行业市场,却又难以退出,就表明这个市场上存在退出壁垒。退出壁垒的成因主要有以下几点:
1.资产专用性和沉没成本。如果企业投资的资产专用性很强,那么在企业退出这个行业时,这些巨额资产往往很难出售和变现。出售价格和企业投资额扣除折旧后的剩余价值之间的差价就是沉没成本。沉没成本越大,企业退出市场的壁垒也就越高。
2.解雇费用。企业在退出某个市场时,必然会解雇员工。根据合同或国家劳动法的规定,解雇工人可能必须支付退职金、解雇工资,企业如果需要转产,就必须培训他们从事新工作的技能,培训费用就此发生,这些费用越大,企业退出某个市场的障碍也就越大。
3.政策法律的限制。政府为了一定的目标,经常通过制定政策和法规限制某些行业的企业从市场上退出。在这种情况下,如果企业想要退出这个行业,政府也可能会出来干预。
(五)试述掠夺性定价和限制性定价行为的主要特征及其对市场结构的影响。
1.掠夺性定价:
掠夺性定价又称驱逐对手定价,意思是某企业为了把对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手,而采取降低价格(甚至低于成本)的策略。这种策略性行为有三个重要的特征:
(1)在掠夺性定价中出现的价格下降,一般是暂时性的,是企业以长期利润最大化为目标的策略性定价行为;
(2)在掠夺性定价中企业发动暂时性降价,实质目的是要缩减供给量,而不是扩大需求量,只有在有效控制供给量的前提下,发起企业在驱逐对手之后才能提高价格;
(3)一般情况下,采用掠夺性定价策略的都是市场上势力雄厚的大企业。
掠夺性定价行为一般发生在大企业和小企业之间,大企业采用这种策略的目的主要在于驱逐或消灭现有的竞争对手或是教训不合作的竞争对手,但是同时它也向意欲进入市场的新企业发出了警告。因此,掠夺性定价对市场结构的竞争性将产生极为不利的影响。
2.限制性定价:
限制性定价又被称为“阻止进入定价”,它是指寡头垄断市场上的卖主将价格定在足以获得经济利润、但又不致于引起新企业进入的水平上。企业采用限制性定价的直接目的是阻止新企业进入市场,但实质上这是一种牺牲部分短期利润以追求长期利润最大化的行为,因
此限制性定价同掠夺性定价一样,都是企业长期定价的策略性行为。 如果一个企业在长期内确定价格(或产量)来减少或消除招致新企业进入它所在市场的动因,那么这个企业采取的就是动态限制性定价策略。即市场主导企业经常先订立一个高价,然后随着新企业的进入逐渐降低价格,这样做最符合企业追求长期利润最大化的目标。
(六)简述广告行为对市场结构的影响。
企业的广告行为对市场结构的影响表现在以下两个方面:
1.广告与产品差异。企业通过广告中的有效诉求,可以让消费者深刻认知其产品与众不同的特点,从而与竞争者的产品区别开来。同时,我们也看到,广告本身也可以被看成是产品差异的一个组成部分。即使企业提供的产品与竞争者相比并没有突出的不同之处,它也可以通过做一个创意独到的广告而在众多产品广告中脱颖而出,为消费者所认知。
2.广告与进入壁垒。广告会增强进入壁垒。产业内原有企业通过大量的广告投入影响消费者的主观偏好,建立本企业及其产品品牌的知名度,甚至可以说他们所投入的广告费用已经变成了无形资产,潜在的进入者必须广泛地做广告,以克服原有企业所建立的商誉,并且它的投入将更大,这无疑使新进入的企业在竞争中处于成本劣势,所以说市场中原有企业所做的广告造成了一定程度的进入壁垒。当然,这种进入壁垒作用的强度取决于广告效果持续的时间。
从以上两个方面看,企业的广告行为将导致产业市场集中度的提高。当所有竞争性企业都从事广告活动时,它们的市场份额将随广告
活动的成败而变化。成功的广告会使企业拥有更多的消费者,市场份额就会提高;失败的广告会使企业失去顾客,甚至不得不退出市场;此外,市场上原有企业所做的大量广告对意图进入市场的潜在企业构成了一定程度的进入壁垒,使它们“望而却步”。所有这些方面作用的结果就是产业市场的集中度提高。实证研究也表明,广告活动是竞争企业市场份额差距扩大的重要原因。
(七)试述企业兼并的主要动机及其对市场结构的影响
1.主兼企业的动机。
(1) 获得规模经济的效益。企业通过兼并可以扩大生产和销售的规模,从而降低平均生产成本和销售成本,获得更高的利润。兼并后获得的规模经济效益表现在几个方面:技术上的规模经济效益;财务上的规模经济效益以及“协同效应”。
(2) 提高市场竞争力和市场支配力量。通过兼并,企业的竞争对手减少,市场占有率提高,企业影响和控制市场的能力也得到了加强,也就越有可能获得垄断的超额利润。
(3) 降低市场进入壁垒。在进入一个新的市场时企业通常会遇到一定程度的进入壁垒,兼并可以有效地降低这种壁垒。如果企业通过兼并产业市场中已有的企业进入该市场,所需投入的资本量相对较少,并且由于不对产业的总供给水平产生很大的影响,短期内产业内部的竞争结构仍将保持不变,引发竞争者报复和价格战的可能性就大大减少了。
(4)减少资产经营风险。对于主兼企业而言,通过混合兼并可以实
现多元化经营。这样自然可以分散企业的经营风险。
(5) 单纯扩大规模,提高经理人员的声望。对于职业经理人员,企业规模的扩大往往可以给他们带来很大的个人成就感,有利于提高他们在市场上的声望,并最终影响他们的权力、收入和社会地位。从这个角度看,企业的经理人员具备单纯追求企业规模扩大的动机和倾向。
2.被兼企业的动机。
(1) 减少资产经营风险。在经济不稳定时期,小企业总是最先受到不利影响的企业,因此如果能被一个实力雄厚的多元化经营的大企业兼并,就可以大大降低经营风险。
(2) 避免破产。企业的所有者和经营者通常对自己或自己经营的企业怀有深厚的感情,不愿意看到辛苦建立起来的企业毁于一旦,如果其他企业有足够的资金和丰富的管理经验使濒临破产的企业“起死回生”,该企业就会选择被兼并。
(3)回收资本。通过兼并,被兼并企业的所有者就可以抽回全部或部分投入资本。
3.企业兼并对市场结构的影响。
企业兼并所产生的效应既有积极的一面,又有消极的一面。 就积极的方面看,兼并是推动产业存量结构调整的重要手段,通过企业兼并,生产要素得以向优势企业集中,社会资源配臵得到优化,新兴产业中的企业通过兼并衰退行业中的企业而使自身发展壮大,衰退行业中的企业通过被兼并顺利退出这个行业。
从消极的方面看,兼并导致的市场集中如果超过一定的限度,就会产生垄断势力,并由此带来垄断的低效率和社会总福利的损失,因此市场经济国家都非常重视通过适当的产业组织政策来调节企业的兼并行为,使其保持在一个适度的水平上。
我们考察的是企业兼并行为对市场结构的影响,这种影响主要表现在两个方面:
(1)市场支配力量的加强和垄断的出现。大企业之间的横向兼并很可能使兼并后的企业获得更强大的市场支配力量。这种市场支配力量表现在提高产品价格,采取行动阻止新企业进入或驱逐竞争对手,从而最终形成垄断势力,同时在原材料供给方面大企业又会形成买方垄断。
(2)进入壁垒的形成。兼并还会导致进入壁垒的形成。比如,纵向兼并导致市场上产品的生产过程高度一体化,这样试图进入该产品市场的新企业也就必须在多个生产阶段同时进入,否则就不足以同原有企业竞争,但是这样无疑会大大提高新企业进入市场的资金投入和经营风险,实质上就是一种阻止其进入的壁垒。对于实现了混合兼并的企业而言,可以利用多产品和多市场的有利条件,实施限制性定价和掠夺性定价,从而巩固自己在市场上的垄断地位,这对意图进入市场的潜在企业而言,也构成了一种进入壁垒。当然,从另一个角度看,如果企业通过混合兼并可以进入一个新的市场,并且具备承担短期亏损的实力,这无疑有利于降低该市场的集中程度,促进竞争。 综上所述,企业兼并对市场结构的影响还是以加强集中度为
主,尽管在某些情况下也会有利于促进竞争。
(八)试分析不同规模的企业在产业技术进步过程中的作用和地位。
经济学家所做的部分研究数据表明,在研究和开发的投入能力方面,大企业在发明和创新的投入中所占的比重大于其规模的比重,可见在研究与开发的实际投入方面大企业的确占据了主导地位。这不仅证明了大企业投入的能力,而且也无可否认地表明了大企业技术进步投入的意愿。就实际贡献而言,实证研究表明,大、中、小型企业在发明和创新方面的作用与产业类别、技术进步阶段的特点、专业化分工程度以及政府政策这些因素有着密切的关系。甚至可以说,大企业和中小企业的作用经常是互相补充和联系的,尤其需要指出的是,正是小企业的技术发明和创新对处于垄断地位的大企业构成了一定程度的挑战和竞争压力,从而加速了技术进步的进程。因此,技术进步并不限于某个特定规模的企业,所有规模的企业在技术进步上都可以有所作为。
(九)试采用经济学的方法对竞争性市场和垄断性市场的创新收益进行比较。 前提假定:一个产业,其产业需求曲线为D,该产业内单位产品成本不变,创新前单位产品成本曲线与边际成本曲线重合为C1,创新后单位产品成本曲线与边际成本曲线下降为C2,MR为完全垄断企业的边际收益曲线。此外,假定创新前后的总产量不变。下面分别分析完全竞争和完全垄断条件下发明和创新前后利润的变化情况。
推导和分析:
(1) 对于完全竞争的市场而言,根据利润最大化的条件MR=MC=P,企业没有超额利润。创新后,成本下降到C2,在产量不变的情况下,创新所导致的成本节约额为图中C1C2IF的面积。创新企业可以收取专利费的形式把创新扩散到所有的竞争企业,它所能获得的转让费最高额也就是图中C1C2IF的面积,这意味着其他竞争企业把它们因成本节约而获得的超额利润作为专利转让费全部给了创新企业,因此图中C1C2IF的面积就是创新企业的创新预期收益。
(2)对于完全垄断的市场而言,根据利润最大化的条件MR=MC,创新前的价格为P1,超额利润为图中P1C1DA的面积。创新后,成本下降到C2,价格下降到P2超额利润为图中P2C2HB的面积。所以,创新前后的超额利润的差额是图中P2C2HB面积与P1C1DA面积之差。如果创新企业就是垄断者,那么这个差额就是创新的预期收益;如果垄断企业不是创新者,
那么这个差额就是创新者可以
收取的专利转让费的最高金额。
(3)比较完全竞争市场结构和完全垄断市场结构中的创新预期收益的大小,就是比较图中C1C2IF的面积和(P2C2HB-P1C1DA)面积之差额是否大于0,即:
因为图中面积P1C1DA和面积EBP2C1可以看成是垄断企业在创新前(成本为C1时)两个不同的产量和价格组合下的超额利润([P1,Q1]和[P2,Q2]),且前者为利润最大化的解,因此面积P1C1DA一定大于EBP2C1,也就是说上述(1)式大于0,即:
S(C1C2IF)>S(P2C2HB-P1C1DA) 结论:在成本和需求等初始条件相同时,完全竞争产业的创新预期收益高于完全垄断产业的创新预期收益。换言之,完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力。
(十)试论述市场结构、市场行为与市场绩效之间相互作用的关系。 在短期内,市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系是,市场结构从根本上制约市场行为,市场行为又直接决定了市场绩效。从长期考察,市场结构也在发生变化,而这种变化正是企业市场行为长期作用的结果,有时市场绩效的变化也会直接导致市场结构发生变化。所以,在一个较长的时期内,市场结构、
市场行为和市场绩效之间是双
向的因果关系。
第五章
(一)简述静态竞争策略性行为。
所谓静态竞争,是指在寡头垄断市场上,各竞争参与人只竞争一次,同时作出决策,且对各参与人可能有的策略和相应的得益都完全了解的竞争模式。 包括以古诺模型为代表的产量决策行为,以伯特兰德模型为代表的价格决策行为和以豪泰林模型为代表的产品决策行为。
(二)简述动态竞争策略性行为。
在动态竞争博弈中,各博弈方在关于博弈进程方面的信息是不对称的,后行动者有更多的信息来帮助自己作出选择。一般来说,这是后行动者的有利条件,因为其可以帮助减少决策中的不确定因素,此即所谓后动优势或后发制人;但拥有较多信息的一方在动态博弈中一定占有优势这一结论并不总是对的,有时先行动者能够利用后行动者的“理性”,采取一些行动并发出一定的信号让后行动者知晓,迫使后行动者不得不作出一些在不知道这些信号前不会作出的选择,此即先动优势或先发制人。主要有以斯坦克尔伯格模型为代表的产量领先策略、以无限次重复古诺模型为代表的长期竞争策略和米尔格罗姆—罗伯兹垄断限价模型。
(三)论述“人为为人”观在竞争策略行为中的运用。
“人为为人”一句话概括了所有促进协作型竞争产生和存续的文化本质,可以说“人为为人”是为了达到最优均衡中的合作而必须具有的
文化或“知识结构”。“人为为人”在市场经济中也有着根本的基础作用。市场经济的最重要的道德基础是“责任感”,一种具有责任感的信誉对参与交换的双方都是十分重要的,可以说是最根本的竞争力。“人为为人”的文化正是培养“信誉”这种根本竞争力的最有效手段。 “人为为人”正是现代市场竞争新趋势中的核心竞争力之一,唯有其才能保障竞争的有序和有效,促进社会效益的最优。这就是竞争的根本原则。在当今产业市场中,协作型竞争已越来越为各大企业集团所重视。协作型的竞争需要参与其中的企业都有一种文化的支持,“人为为人”文化正是协作型的竞争所需要的、有效的合作型文化。
第六章
(一)你如何理解产业结构的基本涵义?
产业结构则是产业间的技术经济联系与联系方式。这种产业间的联系与联系方式可从两个角度来考察:一是从“质”的角度动态地揭示产业间技术经济联系与联系方式不断发展变化的趋势,揭示经济发展过程的国民经济各产业部门中,起主导或支柱地位的产业部门的不断替代的规律及其相应的“结构”效益,从而形成狭义的产业结构理论;二是从“量”的角度静态地研究和分析一定时期内产业间联系与联系方式的技术经济数量比例关系,即产业间“投入”与“产出”的量的比例关系,从而形成产业关联理论。广义的产业结构理论包括狭义的产业结构理论和产业关联理论。
(二)简述产业结构理论的形成和发展
产业结构理论的产生与发展与一定的历史背景相联系。产业结构理论是人们将经济分析深入到产业结构层次,在进行“产业结构”分析和“产业结构政策”实践的探索过程中逐步产生、发展起来的。
1. 经济分析深入到产生结构层次导致产业结构理论的产生与发展 。
2. 产业结构政策的实践加速了产业结构理论的形成与发展。
(三) 产业结构理论的研究对象和基本体系是什么?
产业结构理论以产业之间的技术经济联系及其联系方式为研究对象。这里的技术经济联系主要是指按照投入产出的技术矩阵关系划分的联系方式 。
产业结构理论的基本体系由产业结构形成理论、主导产业选择理论、产业结构演变理论、产业结构影响因素理论、产业结构效应理论、产业结构优化理论、产业结构分析理论、产业结构政策理论、产业结构研究方法论以及产业关联理论等几部分组成。
(四)有人说,传统的经济增长理论排斥结构因素。你对此有何看法?为什么?
传统经济增长理论观点认为,经济总量的增长是在竞争均衡的假设条件下资本积累、劳动力增加和技术变化长期作用的结果。需求的变化和资源在产业部门之间的流动被看作是相对不重要的,因为所有部门的资本和劳动都能带来同样的边际收益。他们的增长理论没有把部门之间的资源流动等诸多结构变化当作经济增长的重要因素,因而排斥结构因素在经济增长中的作用。
(五)你如何看待库兹涅茨与罗斯托对现代经济增长本质问题的争
论?
库兹涅茨认为:在结构变化与经济增长的关系中,首要的问题是经济总量的增长,只有总量的高速增长才能导致结构的快速演变。没有总量足够的变化,结构变化的可能性就会大大受到限制。
与库兹涅茨的观点相反,罗斯托则认为,现代经济增长本质上是一个部门的过程。虽然他无意要否定总量的概念,而只是强调,部门分析是解释现代经济增长原因的关键。
(六)产业结构演进有哪些规律性?
1.从工业化发展的阶段来看,产业结构的演进有如下几个阶段:前工业化时期、工业化初期、工业化中期、工业化后期和后工业化时期五个阶段。
2.从主导产业的转换过程来看,产业结构的演进有以农业为主导、轻纺工业为主导、原料工业和燃料动力工业等基础工业为重心的重化工业为主导、低度加工型的工业为主导、高度加工组装型工业为主导、第三产业为主导、信息产业为主导等几个阶段。
3.从三大产业的内在变动来看,产业结构的演进是沿着以第一产业为主导到第二产业为主导,再到第三产业为主导的方向发展的。
4.从产业结构演进的顺序看,产业结构由低级向高级发展的各阶段是难以逾越的,但各阶段的发展过程可以缩短。从演进角度看,后一阶段产业的发展是以前一阶段产业充分发展为基础的。只有第一产业的劳动生产率得到充分的发展,第二产业的轻纺产业才能得到应有的发展。
(七)简述配第—克拉克定律、库兹涅茨人均收入影响论、罗斯托主导产业扩散效应理论和经济成长阶段论、钱纳里工业化阶段理论、霍夫曼工业化经验法则、赤松要雁行形态理论。
1. 配第—克拉克定律:
英国经济学家配第和克拉克通过研究,先后发现:随着全社会人均国民收入水平的提高,就业人口首先由第一产业向第二产业转移;当人均国民收入水平有了进一步提高时,就业人口便大量向第三产业转移。人们称这种由人均收入变化引起产业结构变化的规律为配第—克拉克定律。
2. 库兹涅茨人均收入影响论:
库兹涅茨在继承配第和克拉克等人研究成果的基础上,仔细地挖掘了各国的历史资料。他利用现代经济统计体系,对产业结构变动与经济发展的关系进行了较彻底的考察。他依据人均国内生产总值份额基准,考察了总产值变动和就业人口结构变动的规律,揭示了产业结构变动的总方向,从而进一步证明了配第—克拉克定律。他发现的这种变动规律,即产业结构的变动受人均国民收入变动的影响,被称为库兹涅茨人均收入影响论。
3.罗斯托主导产业扩散效应理论和经济成长阶段论:
罗斯托通过长期研究首先提出了主导产业及其扩散理论和经济成长阶段理论。他认为,无论在任何时期,甚至在一个已经成熟并继续成长的经济体系中,经济增长之所以能够保持,是因为为数不多的主导部门迅速扩大的结果,而且这种扩大又产生了具有重要意义的对其
他产业部门的作用,即产生了主导产业的扩散效应,包括回顾效应、旁侧效应和前向效应。罗斯托的这些理论被称为罗斯托主导产业扩散效应理论。
4. 钱纳里工业化阶段理论:
钱纳里从经济发展的长期过程中考察了制造业内部各产业部门的地位和作用的变动,揭示了制造业内部结构转换的原因,即产业间存在着产业关联效应,为了解制造业内部的结构变动趋势奠定了基础。他通过深入考察,发现了制造业发展受人均GNP、需求规模和投资率的影响大,而受工业品和初级品输出率的影响小。
5. 霍夫曼工业化经验法则
德国经济学家霍夫曼他根据霍夫曼比例,即消费品工业净产值与资本品工业净产值的比例,把工业化划分为四个发展阶段:
第一阶段:消费品工业占主导地位,霍夫曼比例为(5±1);
第二阶段:资本品工业快于消费品工业的增长,消费品工业降到工业总产值的50%左右或以下,霍夫曼比例为(2.5±0.5);
第三阶段:资本品工业继续快速增长,并已达到和消费品工业相平衡状态,霍夫曼比例为(1±0.5);
第四阶段:资本品工业占主导地位,这一阶段被认为实现了工业化,霍夫曼比例为1以下。
6.赤松要雁行形态理论:
产业结构演进的一个重要趋势就是与国际市场相适应。一国的经济发展需要有完善的内贸与外贸相结合的全方位的产业结构。日本经
济学家赤松要对此提出了一个著名的“雁行形态理论”。这一理论要求将本国产业发展与国际市场密切联系起来,使产业结构国际化。
(八)请分析产业结构变动的影响因素。
1.供给因素从广义上来说包括自然条件和资源禀赋、提供劳动力的人口、投资(包括国内资金供应和外来投资)、商品供应、进口、技术进步等,也包括国内和国际的政治、经济、法律等环境,还包括体制和人的思想、观念等因素。这些因素的变动也往往会引起产业结构的变动。
2.对产业结构变动产生影响的需求因素很多。主要包括消费需求和投资需求两方面。
3.国际贸易因素。
4.国际投资因素。
5.其他因素 , 包括政府经济政策和市场等因素的影响。
第七章
(一)简述产业关联的涵义、产业关联方式和类型。
产业关联是指产业间以各种投入品和产出品为连接纽带的技术经济联系。
产业关联方式是指产业部门间发生联系的依托或基础,以及产业间相互依托的不同类型。
产业间联系的纽带是指不同产业之间是以什么为依托连接起来,这种产业间连接的不同依托就构成了产业间联系的实质性内容。主要
的纽带有:1.产品、劳务联系;2.生产技术联系;3.价格联系;4.劳动就业联系;5.投资联系。
产业间联系方式的类型主要有:1.单向联系与多向联系;2.顺向联系和逆向联系;3.直接联系与间接联系。
(二)简述投入产出表中“中间需求部分”、“最终需求部分”、“毛附加价值部分”的经济含义。
中间需求部分,亦称为内生部分,是投入产出表的核心部分。它反映在一定时期内(如一年)一个国家社会再生产过程中各产业之间相互提供中间产品的依存和交易关系。因此,这一部分横向各产业和纵向各产业的排列是相互对应的。横向的数据表示某一产业向包括本产业在内的所有产业提供其产出的中间产品的状况,也就是所有产业生产中所需该产业产品的情况,亦即中间需求情况。纵向的数据表示某一产业生产中向包括本产业在内的各产业购进中间产品的状况,也就是所有产业向该产业的中间投入情况。
最终需求部分,亦称“外生部分”。它反映各产业生产的产品或服务成为最终产品那部分的去向。最终产品的去向,即最终需求,大致分为三部分的流向:一是消费部分,具体可分为个人消费与社会消费两部分,前者是指家庭消费的总和,后者是指公共福利、社会保障、政府等行政性支出的各种社会性消费;二是投资部分,是由固定资产更新与新增固定资产两部分构成,其中新增固定资产又可分为生产性固定资产和非生产性固定资产;三是出口部分。
毛附加价值部分,也是一种“外生部分”。这部分包括两块:一块
是各产业部门提留的折旧;另一块是各产业部门在一定时期内,如一年内实现的净产值(附加价值),亦即新创造的价值。净产值又可分为劳动者报酬和社会纯收入两部分。所以,毛附加价值部分反映了各产业提取折旧基金的价值及其创造的国民收入的价值构成,以及国民收入额在各产业部门间的分布比例。
(三)简述实物型、价值型投入产出表及其平衡关系。
实物型投入产出表是以产品的标准单位或自然单位计量的。用于显示国民经济各部门主要产品的投入与产出关系,即这些主要产品的生产、使用情况,以及它们之间在生产消耗上的相互联系和比例关系。 实物型投入产出表中的平衡关系式主要有两个:(1)总产品=中间产品+最终产品。 (2)劳动力总量=各产品生产所需劳动力数量之和。 最常用的是用统一货币单位计量的价值型投入产出表,每一纵列反映了相应产业部门的投入构成,其总计就是总投入。横行数字是各行业的产出结构,包括中间产品和最终产品的产出,并反映了这些产品的销路或分配去向。每一横行的总计即为相应产业部门一定时期内(一年)的总产出。
价值型投入产出表,可以按行、按列,以及在行与列之间分别建立起平衡关系,这些平衡关系主要有:(1)各行的平衡关系是:各行的中间产品+各行的最终产品=各行的总产品。这些平衡关系反映了各产业部门产品的流向。(2)各列的平衡关系是:各列的生产资料转移价值+各列新创造价值=各列的总产值。各列的平衡关系说明了各产业部门的价值形成的产出过程,反映了每一产业部门的产出与各产业部门为
之投入的平衡关系。(3)行与列之间还存在如下平衡关系:第一,横行各产业部门的总产出等于相对应的同名称的纵列各产业部门的总投入。第二,最终产品总量等于国民收入总量和固定资产折旧总量之和,即最终需求部分和毛附加价值部分相等。
(四)什么是直接消耗系数、完全消耗系数?其经济含义是什么? 直接消耗系数又叫投入系数,其经济含义是生产单位j产品所直接消耗的i产品的数量。其计算方法是依据投入产出表的数据,将各产业部门的总产品去除它所消耗的各种投入要素分量。
完全消耗系数是直接消耗联系与间接消耗联系的全面反映。其经济含义是指某产业部门单位产品的生产,对各产业部门产品的直接消耗量和间接消耗量的总和。也就是说,完全消耗系数等于直接消耗系数与间接消耗系数之和。
(五)简述产业关联静态分析的主要内容。
里昂惕夫作为产业关联理论的杰出贡献者,其创立的投入产出法有效地揭示了产业间技术经济联系的量化比例关系,因此,人们将产业关联理论称为投入产出理论。
投入产出法成为产业关联分析的基本方法。它是研究国民经济体系中或区域经济体系中各个产业部门间投入与产出的相互依存关系的数量分析方法,然而它不仅仅局限于分析产业间联系,还可以利用产业间投入与产出的有关数量比例去研究国民经济中的其他方面的问题。
投入产出法就应用于国民经济体系中的产业联系分析来说,是通
过编制棋盘式的投入产出表和建立相应的线性代数方程体系,构成一个模拟现实国民经济各产业部门产品的相互“流入”、“流出”的社会再生产过程的经济数学模型,来分析各产业间的各种重要比例关系。
(六)简述“中间需求率”、“中间投入率”在产业关联分析中的作用。 所谓中间需求率,即某一产业的中间需求率,是指各产业对某产业产品的中间需求之和,与整个国民经济对该产业部门产品的总需求之比。这个指标反映了各产业部门的总产品中有多少作为中间产品,即原材料为各产业所需求。中间需求率越高,表明该产业部门就越带有原材料产业的性质。依据中间需求率,就可比较精确地计算出各产业部门产品用于生产资料和消费资料的比例,从而较准确地把握各产业部门在国民经济中的地位与作用。
某产业部门的中间投入率是指该产业部门在一定时期内(通常为一年),生产过程中的中间投入与总投入之比。中间投入率指标反映各产业在自己的生产过程中,为生产单位产值的产品需从其他各产业购进的原料在其中所占的比重。所以,某产业的中间投入率越高,该产业的附加价值率就越低,高“中间投入率”产业就是低附加价值率产业部门,反之亦然。
反映产业关联程度的中间需求率、中间投入率指标,其在产业关联分析中的作用在于:
第一,可较准确地确定按不同的中间需求率和中间投入率划分不同产业群在国民经济中的不同地位。
第二,可较清楚地显示各产业间相互联系、相互依存的不同程度。
第三,可揭示各产业部门协调发展的“有序性”。
(七)产业波及效果分析的基本工具有哪些? (I-A)-1的经济含义是什么?
对产业波及效果进行分析,主要使用三个基本工具:实物型和价值型的投入产出表;投入系数表;逆阵系数表。
逆阵系数表的系数就是(I-A)-1中的每个元素,逆阵系数表在这里是专门用来计算波及效果总量的系数表。逆阵系数的经济含义是,当某一产业部门的生产发生了一个单位变化时,导致各产业部门由此引起的直接和间接地使产出水平发生变化的总和。
(八)简述产业波及效果的时滞现象。
产业波及效果的时滞,是指某产业最终需求的变动导致其他产业的变动并不立即反映在产出量的变化上。或者说,某产业最终需求变化引起其他产业产出量的变化有一个时间过程。这个时间过程的长短,往往在不同的产业、不同的经济循环周期中的不同阶段,如繁荣时期和萧条时期有不同的表现。这种差异往往是由于“库存”的存在而发生的。在需求增加时,多半首先反映在库存的减少上。这样,由某产业最终需求变动导致的波及效果,由于库存的存在而被中断或减弱。反过来,当库存不足以满足波及要求的需求增加,而生产又不能马上增加时,需求变动造成的波及效果可能表现为价格的上升。显然,上述库存的缓冲作用表现在投入产出表的最终需求的库存栏里,中间需求、中间投入矩阵是无法反映这种经济变动的。因此,在产业波及效果分析时,要考虑时滞现象,以免得出错误的结论。
(九)简述产业波及效果现状分析的主要内容。
产业波及效果的现状分析,是指对现时的产业间波及效果进行分析,它基本上不涉及未来情况的预测分析。其实质是运用逆阵系数从投入产出表提供的数据中引申出有关系数,来认识产业波及现状的有关规律。 主要内容包括:
1.产业的感应度系数和影响力系数 。任何一个产业部门的生产活动通过产业间的联系方式,必然要影响到或受影响于其他产业的生产活动,这种相互影响就是波及。在这里,把一个产业影响其他产业的“程度”叫作该产业的影响力;把受到其他产业影响的程度叫作该产业的感应度。不同产业的影响力和感应度各异。产业的影响力和感应度的大小,分别用影响力系数和感应度系数来表示。
2.生产诱发系数及生产的最终依赖度。生产诱发系数是用于测算各产业部门的各最终需求项目(如消费、投资、出口等)对生产的诱导作用程度。通过投入产出表计算得到的相应的生产诱发系数表可以揭示和认识一国各最终需求项目对诱导各个产业部门作用的大小程度。生产的最终依赖度是用来测量各产业部门的生产对最终需求项目的依赖程度大小,也就是说最终需求对各产业生产的直接或间接的影响程度就是生产的最终依赖度。
3.综合就业系数和综合资本系数。某产业的综合就业系数的经济含义是,该产业为进行1个单位的生产,在本产业部门和其他产业部门直接和间接需要的就业人数。某产业的综合资本系数的含义是,该产业为进行1个单位的生产,在本产业部门和其他产业部门直接和间
接需要的资本。
(十)简述价格波及效果的含义,怎样进行价格波动及效果的预测分析?
价格波及效果有两层含义:第一,是指某一产业或某些产业的产品价格变动对其他产业产品价格变化带来的全部影响(包括直接影响和间接影响),这就是该产业或该产业产品价格变化的波及效果。第二,是指某一或某些产业的工资、利润、折旧、税金等变动对各产业部门产品价格变动带来的全部影响。
假设第n部门的产品价格要提高ΔPn,通过下列公式可以计算其对其他n-1个产业部门产品价格的全面影响
式中:ΔP1,ΔP2,…,ΔPn-1是由于第n产业部门产品价格提高ΔPn,而使其他n -1个产业部门产品价格的相应提高幅度;bn1,bn2,…,bnn为(I-A)-1逆阵中第n行的各系数值;
表示由第n产业产品价格提高ΔPn后,对其
他n-1个产业部门价格的直接影响(因为是通过直接消耗系数计算出来的);再乘上[(I-An-1)-1]T,则表示对n-1个产业部门产品价格的直接与间接的全部影响。
第八章
(一)名词解释
产业结构优化:产业结构优化是指推动产业结构合理化和高度化发展的过程。前者主要依据产业关联技术经济的客观比例关系,来调整不协调的产业结构,促进国民经济各产业间的协调发展;后者主要遵循产业结构演化规律,通过创新,加速产业结构的高度化演进。 产业结构效应:产业结构效应,是指产业结构变化的作用对经济增长所产生的效果,即对经济增长发挥着一种特殊的作用。
产业关联效应:产业的关联效应就是指一个产业的生产、产值、技术等方面的变化通过它的前向关联关系和后向关联关系对其他产业部门产生直接和间接的影响。
前向关联效应:前向关联效应就是指一个产业在生产、产值、技术等方面的变化引起它前向关联部门在这些方面的变化,或导致新技术的出现、新产业部门的创建等。
后向关联效应:后向关联效应就是指一个产业在生产、产值、技术等方面的变化引起它后向关联部门在这些方面的变化,例如由于该产业自身对投入品的需求增加或要求提高而引起提供这些投入品的供应部门扩大投资、提高产品质量、完善管理、加快技术进步等变化。 扩散效应:扩散效应是指某些产业部门在各个历史间歇的增长中,“不合比例增长”的作用对其他关联产业产生的影响。具体表现在三个方面,即回顾效应、旁侧效应和前向效应。
回顾效应:回顾效应是指主导部门的增长对那些向自己供应投入品的供应部门产生的影响。
旁侧效应:旁侧效应是指主导部门的成长还会引起它周围地区在经济和社会方面的一系列变化,这些变化趋向于在广泛的方面推进工业化进程。
产业结构高度化:产业结构高度化主要是指产业结构从低水平状态向高水平状态的发展,是一个动态的过程。
产业结构合理化:产业结构合理化主要是指产业与产业之间协调能力的加强和关联水平的提高,它是一个动态的过程,就是要促进产业结构的动态均衡和产业素质的提高。因此,要解决的问题包括:供给结构和需求结构的相互适应问题;三次产业以及各产业内部各部门之间发展的协调问题;产业结构效应如何充分发挥的问题。
主导产业:成为主导产业必须具备三个条件:(1)依靠科学技术进步,获得新的生产函数。(2)形成持续高速增长的增长率。(3)具有较强的扩散效应,对其他产业乃至所有产业的增长有决定性的影响。
这三个条件是一个有机整体,缺一就不成为主导产业。根据罗斯托的阐述,只有少数同时兼备创新和较强扩散效应的高增长产业,才能成为主导产业。
地区产业结构:地区产业结构是指一个国家按照一定划分标准划分的经济区域内产业与产业之间的技术经济联系和数量比例关系。地区产业结构按照不同划分标准可以划分为地区三次产业结构、农轻重结构、原材料与加工工业结构、要素密集型产业结构等。地区产业结构既是地区经济结构的主要内容,又是国家总体产业结构的子系统。 区位商:区位商也称生产的地区集中度指标,通过各产业部门在各地区的相对专业化程度间接地反映了区域间经济联系的结构和方向。常用的测定指标可以是产值、产量、就业人数、固定资产等。 人均产量系数:人均产量系数=某地区A产业产品的人均产量÷全国A产业产品的人均产量
人均产值系数:人均产值系数=某地区A产业产品的人均产值÷全国A产业产品的人均产值
以上两个系数反映了该地区某产业与全国同类产业相比的劳动生产率。人均产量系数、人均产值系数大于1的产业,说明该地区该产业的劳动生产率水平高于全国平均水平,同时也往往是该地区的专业化部门。
区域商品率:区域商品率=某地区A产业产品输出量÷该地区A产业产品生产总量
区际商品率:区际商品率=某地区A产业产品输出量÷全国各地区
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第一篇 总论
第一章 产业经济学导论
第一节 产业
1.产业的含义:(1)社会分工和社会生产力不断发展的产物;
(2)具有某种同类属性的企业经济活动的集合;
①需求角度,具有同类或相互密切竞争关系或替代关系的产品或服务 ②供求角度,具有类似生产技术、工艺、过程等特征的物质生产活动 或类似经济性质的服务活动
(3)介于宏观经济和微观经济之间的中观经济。
2.产业的一般分类方法→目的:制定产业政策,调节产业结构
(1)关联方式分类法
①技术关联分类法:制造业、建筑业、运输业等;
②原料关联分类法
③用途关联分类法
④方向关联分类法:单向、双向、环向关联;(纵向关联的前向、后向关联) ⑤战略关联分类法:主导、先导、支柱、重点、先行产业。
(2)三次产业分类法
第一阶段(初级生产阶段):农业、畜牧业;
第二阶段(18C60.英国工业革命(第一次产业革命)):机器大工业为标志,纺织、钢铁;
第三阶段(20c)大量资本和劳动力流入非物质生产部门,商业、旅游、娱乐、文化等。
(3)生产要素分类法
①劳动密集型产业:在其生产过程中资本、知识的有机构成水平较低,活劳动特别是 体力劳动所占的比重较大的产业。如纺织、服装、食品、零售、餐饮等。
②资本密集型产业:在其生产过程中活劳动、知识的有机构成水平较低,资本的有机 构成水平较高,产品物化劳动所占比重较大的产业。如交通、钢铁、机械、石油化学等 基础工业和重工业。
③知识密集型产业:在其生产过程中对知识的依赖程度大,即知识含量高、脑力劳动 所占得比重较大的产业。如航天、生物、高分子、信息、计算机等。
3.产业的其他分类方法
(1)四次产业分类
(2)产业发展阶段分类:分幼小、新型、朝阳、衰退、夕阳、淘汰产业等。
(3)霍夫曼分类法
消费资料工业(食品、服装、家具)、资本资料工业(金、机、运、化)、其他工业
第二节 产业经济学
学科领域:产业组织、产业结构、产业关联、产业布局、产业发展理论、产业政策研究
第二章 产业经济学的理论基础
第一节 产业组织的理论基础 (哈佛大学---SCP基础上)
一、产业组织:同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括: 交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。
对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索,对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。
1.竞争机制与市场秩序
竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因:
竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系,它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制被西方古典经济学认为是对于资本主义经济中的各种问题能给出最优解的组织形式,它能使有限的资源得到合理的配置。因此,竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因,竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。
2.“马歇尔冲突”与不完全竞争
“马歇尔冲突” 即大规模生产能为企业带来规模经济性,使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高,其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强,而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用,使经济丧失活力,从而扼杀自由竞争。面对这一矛盾,马歇尔试图用任何企业的发展都有的“生成—发展—衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的,规模经济和竞争可以获得某种均衡。
二、产业组织理论的形成
(1)亚当斯密→马歇尔→张伯伦、罗宾逊夫人→克拉克→梅森、贝恩
(2)哈佛学派的SCP框架:市场结构--市场行为--市场绩效
市场结构:对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。
市场行为:企业在充分考虑市场供求条件和其他企业关系的基础上,所采取的各种决策行为。 市场绩效:在一定市场结构市场行为条件下市场运行的最终经济效果。
在这里,结构、行为、绩效之间存在着因果关系,即市场结构决定企业在市场中的行为,而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此,为了获得理想的市场绩效,最重要的是要通过公共政策来调整市场结构。 微观经济理论:将完全竞争和垄断作为两极,将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。认为随着企业数的增加,完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点,因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。 特征:在分析框架中突出市场结构,在研究方法上偏重实证研究。在贝恩等人看来,寡占的市场结构会产生寡占的市场行为,进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构,主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。
沉没成本:企业进入市场所投入的资本,当企业退出该市场时不能收回的部分。
“有效竞争”:既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中,政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。梅森将归纳为两大类基本的有效竞争标准:一是将能够维护有效竞争的市场结构的成的条件归纳为市场结构标准;二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。 有效竞争三分法(判断有效竞争的标准):市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准。
第二节 产业结构的理论基础
可竞争市场理论:鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出。认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效,在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的,而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场,甚至是垄断市场,但只要保持市场进入的完全自由,只要不存在特别的进出市场成本,潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下,包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。
第二篇 产业组织 (60%)
第三章 企业
第一节 西方观点:什么是企业
一.新古典企业理论
1.生产函数:描述在生产技术状况给定的条件下,生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数式。
2.在完全竞争的市场条件下,短期与长期行业均衡及厂商最优规模分别是如何决定的。
(1)短期均衡
所谓短期是指这样长的一段时期,在这时期内厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的。他只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。 如图,在短期内当一个行业的需求和供给状况基本稳定时,行业的产量和价格将保持稳定,该行业处于短期均衡状态。图(a)中,市场的需求曲线DD与供给曲线SS相交于E点,决定了市场均衡价格Pe,市场均衡数量为Qe。在完全竞争的市场上每个厂商只能是价格的接受者,因此,其需求曲线是一条与横轴平行的直线,且与横轴之间的距离就等于Pe。同时,我们已证明此时:MR=Pe,所以厂商的需求曲线d=MR=Pe。在图 (b)中,e点是厂商的边际成本曲线MC与边际收益曲线MR的交点,它所对应的产量qe就是该厂商最优的生产规模。
(2)长期均衡
所谓长期是指在这段时期内,厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模,即厂商能够根据他准备提供的产量选择一个所费总成本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模;而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化,即只要现有厂商可获得超额利润,就会吸引新的厂商进入该行业,从而引起厂商数量的增加,反之,不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业,从而引起该行业厂商数量的减少。
如图,在开始时,效率最高的厂商选用的厂房设备的规模的效率小于最优规模的效率,意味着该厂商的规模在其LAC最低点的左上方的一点,例如B点。若开始时的价格为P,则该厂商可获得超额利润。由于只要LAC曲线还处于递减阶段,那么厂商选用规模更大从而平均成本更低的设备规模,就会获得更多的利润,这会驱使该厂商充分利用规模经济的效益,选择效率更高即平均成本最低的设备规模。因此,当厂商达到长期均衡时,它选用的厂房设备的规模必然位于LAC曲线之最低点(A点),该点所对应的产量即是该厂商在长期中的最优产量。又因为只要存在着超额利润,竞争的压力会引起市场供给增加,由此迫使价格下降到超额利润完全消失,即P1=LAC的最低点。总之,完全竞争的长期均衡理论具有很大的经济意义。因为它表明,在行业达到长期均衡时,留存下来的每个厂商都选用在当时技术条件下效率最高的规模,用最低的成本(即所费各种生产资源之数量为最小)生产产品,并且只能赚取正常利润。也就是说,在完全竞争的假定前提下,市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配置。
*3.什么是范围经济?试证明只要成本函数是严格次可加的,则必然存在范围经济。
范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之时(假定两企业得到的投入物相等)。若企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量,则生产过程就涉及到范围不经济。这种情况在一种产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能会发生。
假设q表示生产向量或计划,对m种产出,q=(q1,?,qm)。令q1,?,qn,代表n个这种向量(上标指生产计划,下标指商品种类)。如果成本函数C是严格次可加的,即对于所有的q,若有
若令m =2,i=1,即q1和q2代表两种不同的商品的数量。带入上式,则有
C(q1,0)+C(0,q2)>C(q1,q2)
其中C(q1,0)和C(0,q2)被称为独立成本。这就证明了只要成本函数是严格次可加的,那么就必然存在单个企业联合生产两种产品比两个企业各自生产一种产品更有效率(成本较低)的范围经济。
二、现代企业理论
1.科斯定理:只要产权明确、市场存在、交易成本为零,初始权益的归属是不重要的,通过市场就可以实现资源的合理配置。
2.按照科斯的观点,试简要论述什么是企业。
为克服新古典企业理论的不足,科斯引入交易成本的概念,将生产的制度结构纳入经济理论。
(1)市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制,企业最显著的特征就是对价格机制的替代。企业实质上是一个小的统制经济,市场体系不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样的统制经济,相反它倒是保证了它们只能在比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存下去。
(2)无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产,都是有成本的。
(3)市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。
(4)市场机制被替代是由于市场交易有成本,企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。
3.现代企业理论(企业的契约理论)两个分支:一是交易成本理论,着眼于企业与市场的关系;二是代理理论,侧重企业内部组织结构及企业成员的代理关系。都强调企业的契约性。
(1)交易成本理论与企业的纵向一体化
①交易和交易成本
交易成本:为获得准确的市场信息所要付出的费用,及谈判和经常性契约的费用。包含 事前的成本和事后的成本。
②契约人行为的基本假定:有限理性、机会主义。
③描述交易性质的三个维度
威廉姆森提出了描述交易性质的三个维度:
a.(最重要)交易所涉及的资产专用性。所谓资产专用性是指当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时,所投入的资产就具有专用性。这时假如交易过早地终止,所投入的资产将全部或部分地无法改作其他用途,使得投资中的成本里包含部分或全部的“不可挽救成本”或“沉没成本”。因此,契约关系的连续性意义重大。
b.交易所涉及的不确定性。意义在于使应变性的、连续的决策成为必要。当交易受制于不同程度的不确定性时,对治理结构的选择就很重要,因为不同的治理结构有不同的应变能力。 c.交易发生的频率。一种治理结构的确立和运转是有成本的,这些成本在多大程度上能被所带来的利益抵消,取决于在这种治理结构中所发生的交易的频率。多次发生的交易,较之于一次发生的交易,更容易使治理结构的成本被抵消。
威廉姆森用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。他认为只有懂得了资产专用性对于交易成本的影响,才能理解为什么有些市场采购会让位给企业自己生产。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体,指出企业之所以会出现,是因为当合约不可能完全时,纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。
思路:若交易中包含一种关系的专用性投资,则事先的竞争将被事后的垄断或买方独家垄断所取代,导致将专用性资产的准租金攫为己有的机会主义行为。这种机会主义行为一定意义上使合约双方相关的专用性投资不能达到最优,且使合约的谈判和执行变得更加困难,因而造成市场交易的高成本。当关系的专用性投资变得更为重要时,用传统市场去处理纵向关系的交易费用就会上升。因此,企业的纵向一体化就被用来替代市场。因为在纵向一体化的企业组织内,机会主义要受到权威(企业家)的督察,从而大大降低了相应的市场交易成本。
(2)代理理论与古典和现代企业组织的形成
①计量问题:对投入的生产率以及对报酬的计算。
②队生产:使用几种类型资源、产出不是各资源分产出之和、资源不属于同一人。 ③古典企业
特征:联合投入的生产;有几个投入的所有者;有一个团体对所有联合投入的合约是共同的;享有这些权利的人可以独立于其他投入所有者的合同,而与任何投入合约进行再谈判;他有剩余索取权;他可以改变队成员的资格;他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。 古典企业的实质是一个合约结构,它之所以形成必须具备以下两个前提条件:第一,通过队导向的生产可以提高生产率,并且它所使用的生产技术,在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的,使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制。第二,通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。换言之,正是因为不具备关于投入者的边际生产率和努力程度的完全信息,或者获得这些信息的成本很高,所以才需要企业这样一种特殊的监控装置来组织生产,这就是企业为什么存在的原因。
3.现代企业理论(企业的契约理论)两个分支:一是交易成本理论,着眼于企业与市场的关系;二是代理理论,侧重企业内部组织结构及企业成员的代理关系。都强调企业的契约性。
(1)交易成本理论与企业的纵向一体化
①交易和交易成本
交易成本:为获得准确的市场信息所要付出的费用,及谈判和经常性契约的费用。包含 事前的成本和事后的成本。
②契约人行为的基本假定:有限理性、机会主义。
③描述交易性质的三个维度
威廉姆森提出了描述交易性质的三个维度:
a.(最重要)交易所涉及的资产专用性。所谓资产专用性是指当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时,所投入的资产就具有专用性。这时假如交易过早地终止,所投入的资产将全部或部分地无法改作其他用途,使得投资中的成本里包含部分或全部的“不可挽救成本”或“沉没成本”。因此,契约关系的连续性意义重大。
b.交易所涉及的不确定性。意义在于使应变性的、连续的决策成为必要。当交易受制于不同程度的不确定性时,对治理结构的选择就很重要,因为不同的治理结构有不同的应变能力。 c.交易发生的频率。一种治理结构的确立和运转是有成本的,这些成本在多大程度上能被所带来的利益抵消,取决于在这种治理结构中所发生的交易的频率。多次发生的交易,较之于一次发生的交易,更容易使治理结构的成本被抵消。
威廉姆森用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。他认为只有懂得了资产专用性对于交易成本的影响,才能理解为什么有些市场采购会让位给企业自己生产。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体,指出企业之所以会出现,是因为当合约不可能完全时,纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。
思路:若交易中包含一种关系的专用性投资,则事先的竞争将被事后的垄断或买方独家垄断所取代,导致将专用性资产的准租金攫为己有的机会主义行为。这种机会主义行为一定意义上使合约双方相关的专用性投资不能达到最优,且使合约的谈判和执行变得更加困难,因而造成市场交易的高成本。当关系的专用性投资变得更为重要时,用传统市场去处理纵向关系的交易费用就会上升。因此,企业的纵向一体化就被用来替代市场。因为在纵向一体化的企业组织内,机会主义要受到权威(企业家)的督察,从而大大降低了相应的市场交易成本。
(2)代理理论与古典和现代企业组织的形成
①计量问题:对投入的生产率以及对报酬的计算。
②队生产:使用几种类型资源、产出不是各资源分产出之和、资源不属于同一人。 ③古典企业
特征:联合投入的生产;有几个投入的所有者;有一个团体对所有联合投入的合约是共同的;享有这些权利的人可以独立于其他投入所有者的合同,而与任何投入合约进行再谈判;他有剩余索取权;他可以改变队成员的资格;他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。 古典企业的实质是一个合约结构,它之所以形成必须具备以下两个前提条件:第一,通过队导向的生产可以提高生产率,并且它所使用的生产技术,在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的,使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制。第二,通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。换言之,正是因为不具备关于投入者的边际生产率和努力程度的完全信息,或者获得这些信息的成本很高,所以才需要企业这样一种特殊的监控装置来组织生产,这就是企业为什么存在的原因。
第四章 市场
第一节 市场结构
一、市场结构的含义和类型
(一)结构:构成某一系统的各要素之间的内在联系方式及其特征。
产业市场结构:企业市场关系的特征和形式。
(二)四种基本类型的市场结构
1.完全竞争的市场结构。完全竞争也称为“纯粹竞争”,也就是说市场上不存在任何垄断因素。这种市场结构的特点是:(1)产业集中度很低。 (2)产品同一性很高。 (3)不存在任何进入与退出的壁垒。 (4)完备信息。
2.完全垄断的市场结构。与完全竞争相对的另一个极端的市场结构是完全垄断,即只有一个买者或卖者的市场。完全垄断的市场结构的特点是:(1)产业的绝对集中度为100%,因为市场上只有一个提供产品的企业。(2)没有替代产品。完全垄断企业出售的产品没有直接替代产品,所以它的产品的需求交叉弹性为零。(3)进入壁垒非常高。
3.寡头垄断的市场结构。寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部分产品的供给,它们具有较高的市场份额。这是一种介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素为主同时又具有竞争因素的市场结构。它的主要特点是:(1)产业集中度高。 (2)产品基本同质或差别较大。 (3)进入和退出壁垒较高。
4.垄断竞争的市场结构。垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构,它介于完全竞争和完全垄断之间,且偏向完全竞争。它的主要特点是:(1)产业集中度较低。 (2)产品有差别。 (3)进入和退出壁垒较低。
二、决定市场结构的主要因素
市场集中度; 产品差别化; 进入和退出壁垒;
市场需求的价格弹性; 市场需求的增长率; 短期成本结构。
1、市场集中度:表示在特定产业或市场中,卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。 由于市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标,所以它与市场中垄断力量的形成密 切相关,也正因为如此,产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。
(1)衡量指标
①行业集中度:指行业内规模最大的前几位企业的有关数值X(产值、产量、销售量、资 产总额)占整个市场或行业的份额。
②洛伦兹曲线:是一种表明相对集中度的指标,它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。
③基尼系数:洛伦兹曲线基础上,阴影面积与均等分布线以下三角形面积之比。 基尼系数在0到1之间,等于0与均衡分布线重合,所有企业规模完全相等。 ④赫芬达尔-赫希曼指数 HHI:某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和。 HHI越大表示市场集中度越高。完全垄断HHI=1,许多企业规模相同HHI=1/n
(2) 影响因素:
①企业规模
导致企业规模变化因素:a.企业自身追求规模扩展的动机;b.技术进步为企业规模扩大提供条件和可能性;c.政府的政策和法律也会对企业规模产生影响。
②市场容量
市场容量缩小→集中度提高; 扩大≠集中度降低(只有容量增长率很高超出大企扩张速率)
2、产品差别化:企业对顾客销售产品的同时,通过各种方法使顾客对其产品产生偏好的特 殊性,使顾客能把该产品同其他竞争企业的同类产品区别开来。
水平差异化-生产与竞争对手不同特性的产品;垂直差异化-生产与竞争对手不同质量的产品
(1)产品差别化和市场结构
①影响市场集中度。市场上规模较大的上位企业(即市场占有率领先的企业)通过扩大产品差别化程度,可以保持或提高企业的市场占有率,从而保持或提高市场集中度水平;市场上规模较小的下位企业也可以通过产品差别化提高自身的市场占有率,从而降低市场的集中度水平,或改变行业市场的规模分布结构。
②形成市场进入壁垒。现有企业的产品差异化可以使顾客对该企业的产品形成偏好甚至一定的忠诚度,这对于意图进入市场的新企业而言,无疑构成了一定程度的进入壁垒,也就是说,这些试图进入市场的企业也必须通过自己的产品差异化行为,寻找新的目标市场的顾客或者争取原有企业的顾客转换品牌。要做到这一点,需要付出更大的努力,因此,市场的产品差异化程度越高,新企业进入市场的壁垒也就越高。
(2)度量方法 ①需求的交叉弹性=i产品的需求变化率/j产品的价格变化率
②广告密度=AD/SL(AD:产品广告费用绝对金额,SL:产品销售额)
(3)差异化决策
①产品主体差异化:核心产品一致,中间产品、延伸产品差异。(最有效)
②品牌差异化 ③价格差异化 ④渠道差异化 ⑤促销差异化 ⑥服务差异化
(3)不同产业市场产品差异化程度
产业分为中间品、投资品、耐用消费品、非耐用消费品。
①消费品:耐用--中等到高等水平之间;非耐用--高
②工业品:中间品--较小;投资品--高于中间品。 总体工业品低于消费品
我国差异化问题:1)缺乏对差异化的重视; 2)没有很好的市场低温;
3)传统的中庸思想导致了趋同性; 4)差异的执行不力。 蓝海战略:以创新为中心的战略,强调寻找或开创无人竞争、全新的市场空间和全新的商机,即通过开发新的思维来创造新的改变。
实施方法:提升、剔除、创造、降低
3、进入和退出壁垒
对进入和退出壁垒的分析,主要是从新企业进入市场的角度考察产业内原有企业和准备 进入的新企业之间的竞争关系,以及最终反映出来的市场结构的调整和变化。
(1)进入壁垒
构成因素:
①绝对成本优势:在特定的产量水平上,现有企业比潜在要进入的企业通常具有的以较低成本进行生产的能力,由于这种能力的存在,使得潜在的企业或新进入的企业在试图进入市场的过程中或进入市场以后与原有企业相比处于一种竞争的劣势。
②规模经济。新进入市场的企业只有在取得一定的市场份额之后才能获得生产和销售的规模效益,在这之前,新企业的生产和销售成本一定高于原有企业,从而处于竞争劣势。 ③产品差异化。在产品差异化程度较高的行业市场中,产品差别是进入壁垒的重要因素。 ④政策法律制度。在某些产业中,企业经营需要获得批准和执照,企业进出口需要获得有关的许可证,资金筹措也要受到政府的限制,还有差别性的税收壁垒、专利制度等,都成为阻碍新企业进入的壁垒。且这种壁垒是很难用降低成本或增加广告费用等手段加以克服的。 ⑤阻止进入策略行为:指寡头垄断行业中,现有企业相互协调,实施控制产业利润率、形成过剩供给、针对新企业的歧视性价格等一些阻止进入的策略和行为,形成新企业进入壁垒。 进入壁垒失效原因:①旺盛的市场需求 ②预算约束软化 ③进入主体的多元化
(2)退出壁垒
构成因素:
①资产专用性和沉没成本。如果企业投资的资产专用性很强,那么在企业退出这个行业时,这些巨额资产往往很难出售和变现。出售价格和企业投资额扣除折旧后的剩余价值之间的差价就是沉没成本。沉没成本越大,企业退出市场的壁垒也就越高。
②解雇费用。企业在退出某个市场时,必然会解雇员工。根据合同或国家劳动法的规定,解雇工人可能必须支付退职金、解雇工资,企业如果需要转产,就必须培训他们从事新工作的技能,培训费用就此发生,这些费用越大,企业退出某个市场的障碍也就越大。
③政策法律的限制。政府为了一定的目标,经常通过制定政策和法规限制某些行业的企业从市场上退出。在这种情况下,如果企业想要退出这个行业,政府也可能会出来干预。 退出失败原因:①沉没成本高,企业难以转产; ②地方政府阻碍企业退出; ③养老失业保险制度不完善
第二节 市场行为
一、市场行为:企业在市场上为实现其目标而采取的适应市场要求不断调整其行为的行为。
二、市场竞争行为
(一)定价行为
1.掠夺性定价:又称驱逐对手定价,是某企业为了把对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手,而采取降低价格(甚至低于成本)的策略。
特征:①价格下降一般是暂时性的,是企业以长期利润最大化为目标的策略性定价行为; ②在掠夺性定价中企业发动暂时性降价,实质目的是要缩减供给量,而不是扩大需 求量,只有在有效控制供给量的前提下,发起企业在驱逐对手之后才能提高价格; ③一般情况下,采用掠夺性定价策略的都是市场上势力雄厚的大企业。
影响:掠夺性定价行为一般发生在大企业和小企业之间,大企业采用这种策略的目的主要在于驱逐或消灭现有的竞争对手或是教训不合作的竞争对手,但是同时它也向意欲进入市场的新企业发出了警告。因此,掠夺性定价对市场结构的竞争性将产生极为不利的影响。 判定:①优势企业的市场支配地位; ②具备排挤竞争对手的主观意图; ③低于成本
2.限制性定价:又被称为阻止进入定价,它是指寡头垄断市场上的卖主将价格定在足以获得经济利润、但又不致于引起新企业进入的水平上。
(1)短期限制定价。企业采用限制性定价的直接目的是阻止新企业进入市场,但实质上这是一种牺牲部分短期利润以追求长期利润最大化的行为,因此限制性定价同掠夺性定价一样,都是企业长期定价的策略性行为。
(2)动态限制定价。如果一个企业在长期内确定价格(或产量)来减少或消除招致新企业进入它所在市场的动因,那么这个企业采取的就是动态限制性定价策略。即市场主导企业经常先订立一个高价,然后随着新企业的进入逐渐降低价格,这样做最符合企业追求长期利润最大化的目标。
影响因素:①市场进入壁垒的高低;②经济规模。
(二)广告行为
先验品(搜寻商品):消费者能够通过检查,在购买之前确定产品质量的商品,
影响:导致产业市场集中度的提高,是竞争企业市场份额差距扩大的重要原因。
1.广告与产品差异; 2.广告与进入壁垒(增强)。
福利效果:
①广告能降低消费者的搜寻成本;②价格广告能增进社会福利;③非价格广告能克服劣质品问题;④广告过度问题;⑤广告导致市场集中度提高。
(三)兼并行为
企业兼并:指两个以上的企业在自愿基础上,依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。
特点:1.伴有产权关系的转移; 2.原有企业的业务将集中到合并后的新企业中;
3.多家企业的财产变成一家企业的财产,多个法人变成一个法人。
类型:1.横向(水平)兼并:同一产业、生产同一产品或出于同一工艺加工阶段。
2.纵向(垂直)兼并:前向、后向。
3.混合(复合)兼并。
动机:
1.主兼企业的动机。
(1) 获得规模经济的效益。扩大生产、销售规模,降低平均成本,获得更高的利润。
(2) 提高市场竞争力和市场支配力量。通过兼并,企业的竞争对手减少,市场占有率提 高,企业影响和控制市场的能力也得到了加强,也就越有可能获得垄断的超额利润。
(3) 降低市场进入壁垒。企业通过兼并已有的企业进入该市场,所需投入的资本量较少, 且不对产业的总供给水平产生很大的影响,短期内产业内部的竞争结构不变。
(4)减少资产经营风险。主兼企业通过混合兼并可以实现多元化经营,分散企业经营风险。
(5) 单纯扩大规模,提高经理人员的声望。企业规模的扩大往往可以给职业经理人员带 来很大的个人成就感,有利于提高他们在市场上的声望,而影响他们的权力、收入和地位。
2.被兼企业的动机。
(1) 减少资产经营风险。在经济不稳定时期,小企业总是最先受到不利影响的企业, 因此如果能被一个实力雄厚的多元化经营的大企业兼并,就可以大大降低经营风险。
(2) 避免破产。企业的所有者和经营者通常对自己或自己经营的企业怀有深厚的感情, 不愿意看到辛苦建立起来的企业毁于一旦,如果其他企业有足够的资金和丰富的管理经验 使濒临破产的企业“起死回生”,该企业就会选择被兼并。
(3)回收资本。通过兼并,被兼并企业的所有者就可以抽回全部或部分投入资本。 影响:
(1)积极:兼并是推动产业存量结构调整的重要手段。生产要素向优势企业集中,社会资源配置得到优化,新兴产业中的企业通过兼并衰退行业中的企业而使自身发展壮大,衰退行业中的企业通过被兼并顺利退出这个行业。
(2)消极的方面看,兼并导致的市场集中如果超过一定的限度,就会产生垄断,带来垄断的低效率和社会总福利的损失,因此市场经济国家都非常重视通过适当的产业组织政策来调节企业的兼并行为,使其保持在一个适度的水平上。
(3)对市场结构的影响:以加强集中度为主,在某些情况下也会有利于促进竞争。 ①市场支配力量的加强和垄断的出现。大企业之间的横向兼并很可能使兼并后的企业获得更强大的市场支配力量。这种市场支配力量表现在提高产品价格,采取行动阻止新企业进入或驱逐竞争对手,从而最终形成垄断势力,同时在原材料供给方面大企业又会形成买方垄断。 ②进入壁垒的形成。兼并还会导致进入壁垒的形成。比如,纵向兼并导致市场上产品的生产过程高度一体化,这样试图进入该产品市场的新企业也就必须在多个生产阶段同时进入,否则就不足以同原有企业竞争,但是这样无疑会大大提高新企业进入市场的资金投入和经营风险,实质上就是一种阻止其进入的壁垒。对于实现了混合兼并的企业而言,可以利用多产品和多市场的有利条件,实施限制性定价和掠夺性定价,从而巩固自己在市场上的垄断地位,这对意图进入市场的潜在企业而言,也构成了一种进入壁垒。当然,从另一个角度看,如果企业通过混合兼并可以进入一个新的市场,并且具备承担短期亏损的实力,这无疑有利于降低该市场的集中程度,促进竞争。
程序和方法:
1.明确兼并企业和被兼并企业; 2.被兼并企业职代会审议通过兼并方案和协议;
3.对被兼并企业现有资产进行评估和确认; 4.确定兼并成交价格;
5.兼并双方当事人签署兼并协议; 6.报被兼并企业主管部门审批;
7.办理被兼并企业产权转移手续; 8.向工商行政管理部门申请办理企业登记有关手续 存在问题:
1.私营企业兼并中不正常的利益驱动; 2.政府直接干涉企业兼并行为;
3.企业兼并不按照法律程序进行; 4.主兼企业不按照合同履行义务;
5.没有监督主兼企业履行义务的机构; 6.对被兼企业职工合法权益保护不力。
三、市场协调行为
(一)市场协调行为:同一个市场上的企业为了某些共同的目标而采取的相互协调的市场行为。
(二)卡特尔:在寡头垄断市场上,某一企业的利润不仅取决于自身的决策和行为,而且受到其他企业决策和行为的影响。若干个企业为了达到稳固地垄断市场的目的而结成联盟,这样的组织就是卡特尔。
种类:1.价格卡特尔; 2.限制数量卡特尔;
3.划分市场卡特尔; 4.联合抵制卡特尔。
特征:1.实施主体的复数性; 2.行为方式的共同性; 3.限制竞争的目的性。
危害:1.破坏了价格作为市场导向信号的功能;
2.减少了消费的利益,降低了社会福利;
3.不利于生产者提高劳动生产率和商品质量。
经济分析--合作性的寡头垄断模型
不稳定性:背离合同→更多利润;忠于合同→利益受损。
成功条件:1)成员对价格和生产水平达成协定并遵守;2)垄断势力的潜在可能。
(三)价格领导制:在某一产业市场中,一家企业首先改变价格,其他企业则跟随这个企业采取相应的行动。
1.主导企业领导定价模式;2.串谋领导定价模式;3.晴雨表式领导定价模式。
(四)市场结构与价格协调行为
1.集中度越高的市场,企业之间价格协调越容易;
2.产品差别小的产业容易进行价格协调。
第三节 市场绩效
一、市场绩效:在一定的市场结构中,由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经济成果。
二、绩效指标
(一)利润率(收益率)指标
R=(π-T)/E (R:税后资本收益率、π:税前利润、T:税收总额、E:自有资本)
(二)勒纳指数:价格与边际成本的偏离度。
L=(P-MC)/P (0<><>
(三)贝恩指数:代表行业的超额利润率。
B=πe/V (πe:经济利润、V:投资总额)
三、市场绩效的综合评价
(一)产业的资源配置效率
1.直接指标:社会福利最大化(市场机制正常运行):消费者剩余、生产者剩余、社会总剩余。
2.产业的市场结构与资源配置效率:市场竞争越充分,资源配置效率越高;相反,垄断程度?
3.X非效率:在垄断企业的大组织内部存在着资源配置低效率状态。
原因:1)企业内不同集团利益目标不一致;
2)企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通下降,从而管理成本上升、效率下降。
3)垄断企业在没有竞争压力的条件下,缺乏成本最小化的动机。
(二)产业的规模结构效率
规模经济:产品的单位成本随规模即生产能力的提高而逐渐降低的规律。分产品规模经济、工厂规模经济、企业规模经济和行业规模经济四个层次。
产业规模结构效率的三种状态:1)低效率、2)过度集中状态、3)理想状态
(三)产业技术进步
1.三个阶段:发明、创新、技术转移。
2.企业规模与技术进步
经济学家所做的部分研究数据表明,在研究和开发的投入能力方面,大企业在发明和创新的投入中所占的比重大于其规模的比重,可见在研究与开发的实际投入方面大企业的确占据了主导地位。这不仅证明了大企业投入的能力,而且也无可否认地表明了大企业技术进步投入的意愿。就实际贡献而言,实证研究表明,大、中、小型企业在发明和创新方面的作用与产业类别、技术进步阶段的特点、专业化分工程度以及政府政策这些因素有着密切的关系。甚至可以说,大企业和中小企业的作用经常是互相补充和联系的,尤其需要指出的是,正是小企业的技术发明和创新对处于垄断地位的大企业构成了一定程度的挑战和竞争压力,从而加速了技术进步的进程。因此,技术进步并不限于某个特定规模的企业,所有规模的企业在技术进步上都可以有所作为。
3.市场结构与技术进步
(1)竞争性市场和垄断性市场的创新收益进行比较--一种经济学的分析 前提假定:一个产业,其产业需求曲线为D,该产业内单位产品成本不变,创新前单位产品成本曲线与边际成本曲线重合为C1,创新后单位产品成本曲线与边际成本曲线下降为C2,MR为完全垄断企业的边际收益曲线。此外,假定创新前后的总产量不变。下面分别分析完全竞争和完全垄断条件下发明和创新前后利润的变化情况。
推导和分析:
① 对于完全竞争市场而言,根据利润最大化的条件MR=MC=P,企业没有超额利润。创新后,成本下降到C2,在产量不变的情况下,创新所导致的成本节约额为图中C1C2IF的面积。创新企业可以收取专利费的形式把创新扩散到所有的竞争企业,它所能获得的转让费最高额也就是图中C1C2IF的面积,这意味着其他竞争企业把它们因成本节约而获得的超额利润作为专利转让费全部给了创新企业,因此C1C2IF的面积就是创新企业的创新预期收益。
(2)对于完全垄断的市场而言,根据利润最大化的条件MR=MC,创新前的价格为P1,超额利润为图中P1C1DA的面积。创新后,成本下降到C2,价格下降到P2超额利润为图中P2C2HB的面积。所以,创新前后的超额利润的差额是图中P2C2HB面积与P1C1DA面积之差。如果创新企业就是垄断者,那么这个差额就是创新的预期收益;如果垄断企业不是创新者,那么这个差额就是创新者可以收取的专利转让费的最高金额。
(3)比较完全竞争市场结构和完全垄断市场结构中的创新预期收益的大小,就是比较图中C1C2IF的面积和(P2C2HB-P1C1DA)面积之差额是否大于0,即:
因为图中面积P1C1DA和面积EBP2C1可以看成是垄断企业在创新前(成本为C1时)两个不同的产量和价格组合下的超额利润([P1,Q1]和[P2,Q2]),且前者为利润最大化的解,因此面积P1C1DA一定大于EBP2C1,也就是说上述(1)式大于0,即: S(C1C2IF)>S(P2C2HB-P1C1DA)
结论:在成本和需求等初始条件相同时,完全竞争产业的创新预期收益高于完全垄断产业的创新预期收益。换言之,完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力。
4.新技术在产业市场上的扩散
5.专利与技术进步
第三篇 产业结构
第六章 演变
第一节 产业结构的演变及其规律
一、产业结构演变与经济增长的内在联系
1.传统经济增长理论
经济总量的增长是在竞争均衡的假设条件下资本积累、劳动力增加和技术变化长期作用的结果。需求的变化和资源在产业部门之间的流动被看作是相对不重要的,因为所有部门的资本和劳动都能带来同样的边际收益。他们的增长理论没有把部门之间的资源流动等诸多结构变化当作经济增长的重要因素,因而排斥结构因素在经济增长中的作用。
2.经济增长的结构主义观点
经济增长是生产结构转变的一个方面,生产结构变化应适应需求结构变化,资本和劳动从生产率较低的部门向较高的部门转移能加速经济增长。
3.库兹涅茨与罗斯托对现代经济增长本质问题的争论
库兹涅茨:在结构变化与经济增长的关系中,首要问题是经济总量的增长,总量的高速增长才能导致结构的快速演变。没有总量足够的变化,结构变化的可能性就会大大受到限制。
与库兹涅茨的观点相反,罗斯托则认为,现代经济增长本质上是一个部门的过程。虽然他无意要否定总量的概念,而只是强调,部门分析是解释现代经济增长原因的关键。
二、产业结构演变的一般趋势
1.从工业化发展的阶段来看,产业结构的演进有如下几个阶段:前工业化时期、工业化初
期、工业化中期、工业化后期和后工业化时期五个阶段。
2.从主导产业的转换过程来看,产业结构的演进有以农业为主导、轻纺工业为主导、原料工业和燃料动力工业等基础工业为重心的重化工业为主导、低度加工型的工业为主导、高度加工组装型工业为主导、第三产业为主导、信息产业为主导等几个阶段。
3.从三大产业的内在变动来看,产业结构的演进是沿着以第一产业为主导到第二产业为主导,再到第三产业为主导的方向发展的。
4.从产业结构演进的顺序,产业结构由低级向高级发展的各阶段是难以逾越的,但各阶段的发展过程可以缩短。从演进角度看,后一阶段产业的发展是以前一阶段产业充分发展为基础的。只有第一产业的劳动生产率得到充分的发展,第二产业的轻纺产业才能得到应有的发展。 产业结构演变规律的理论考察
1. 配第--克拉克定律:随着全社会人均国民收入水平的提高,就业人口首先由第一产业向第二产业转移;当人均国民收入水平有了进一步提高时,就业人口便大量向第三产业转移。
2. 库兹涅茨人均收入影响论:产业结构的变动受人均国民收入变动的影响
3.罗斯托主导产业扩散效应理论和经济成长阶段论:经济增长是主导部门迅速扩大的结果
4.钱纳里工业化阶段理论:产业间存在着产业关联效应
5.霍夫曼工业化经验法则
德国经济学家霍夫曼他根据霍夫曼比例,即消费品工业净产值与资本品工业净产值的比例,把工业化划分为四个发展阶段:
第一阶段:消费品工业占主导地位,霍夫曼比例为(5±1);
第二阶段:资本品工业快于消费品工业的增长,消费品工业降到工业总产值的50%左右或以下,霍夫曼比例为(2.5±0.5);
第三阶段:资本品工业继续快速增长,并已达到和消费品工业相平衡状态,霍夫曼比例为(1±0.5);
第四阶段:资本品工业占主导地位,这一阶段被认为实现了工业化,霍夫曼比例为1以下。
6.赤松要雁行形态理论: 产业结构演进的一个重要趋势就是与国际市场相适应。
第二节 产业结构变动的影响因素
1.供给因素:①自然条件和资源禀赋、②提供劳动力的人口、③技术进步、④资金供应状况 (包括国内资金供应和外来投资)、⑤商品供应状况、⑥环境因素(国内和国际的政治、 经济、法律等环境)⑦其他(体制和人的思想、观念等)
2.需求因素:主要包括消费需求(总量、结构)和投资需求
3.国际贸易:通过本国产品出口刺激本国需求增长和外国产品进口增加国内供给来影响。
4.国际投资:①外国企业之间决定生产②外资企业中间产品的供应结构和最终产品的销售结 构变化直接影响③外资企业技术创新间接影响
5.其他因素 , 包括政府经济政策和市场等因素的影响。
第八章 优化
第一节 产业结构优化概述
一、产业结构优化
产业结构优化:产业结构优化是指推动产业结构合理化和高度化发展的过程。前者主要依据产业关联技术经济的客观比例关系,来调整不协调的产业结构,促进国民经济各产业间的协调发展;后者主要遵循产业结构演化规律,通过创新,加速产业结构的高度化演进。 内容:
二、产业结构效应
产业结构效应:产业结构效应,是指产业结构变化的作用对经济增长所产生的效果,即对经济增长发挥着一种特殊的作用。
(一)产业的关联效应:指一个产业的生产、产值、技术等方面的变化通过它的前向关联关系和后向关联关系对其他产业部门产生直接和间接的影响。
以钢铁业为例,前向关联→采购商,后向关联→原材料供应。
(二)产业的扩散效应:扩散效应是指某些产业部门在各个历史间歇的增长中,“不合比例增长”的作用对其他关联产业产生的影响。
①回顾效应:指主导部门的增长对那些向自己供应投入品的供应部门产生的影响。 ②旁侧效应:指主导部门的成长还会引起它周围地区在经济和社会方面的一系列变化,这些变化趋向于在广泛的方面推进工业化进程。
③前向效应:主导部门的成长诱导了新型工业部门、新技术、新原料、新材料、新能源的出现,改善了自己供应给其他产业产品的质量。
三、产业结构优化的机理
最终目的:为了实现国民经济的持续快速增长。
1.调整影响产业结构的决定因素; 2.产业结构得到优化; 3.产业结构效应发挥作用;
4.国民经济在产业结构效应的积极作用下去的比正常增长速度快得多的增长。
第二节 产业结构的高度化
1.适用于国家级等高级别区域水平;2.重外在轻内涵;3.重高新技术轻创新;4.因果倒置。
1. 产业结构高度化:产业结构高度化主要是指产业结构从低水平状态向高水平状态的发展,是一个动态的过程。
特征:(1)产业结构的发展顺着第一、二、三产业优势地位顺向递进的方向演进。(2)产业结构的发展顺着劳动密集型产业、资本密集型产业、技术(知识)密集型产业分别占优势地位顺向递进的方向演进。(3)产业结构的发展顺着低附加价值产业向高附加价值产业方向演进。 (4)产业结构的发展顺着低加工度产业占优势地位向高加工度产业占优势地位方向演进。
2.产业结构高度化机制:通过产业间优势地位的更迭来实现的,以单个产业部门变动为基础 衡量产业优势地位标准:1)附加价值高低2)产业产值3)产业关联效应
3.主导产业
作用:(1)依靠科学技术进步,获得新的生产函数。(2)形成持续高速增长的增长率。
(3)具有较强的扩散效应,对其他产业乃至所有产业的增长有决定性的影响。 条件:(1)足够的资本积累 (2)充足的市场需求 (3)创新,包括技术创新和制度创新。
形式:(1)市场自发调节 (2)政府积极干预
第三节 产业结构的合理化
产业结构合理化:产业结构合理化主要是指产业与产业之间协调能力的加强和关联水平的提高,它是一个动态的过程,就是要促进产业结构的动态均衡和产业素质的提高。
标志:能充分有效的利用本国的人力、物力、财力以及国际分工的好处,使国民经济各部分
协调发展,社会的生产、交换和分配顺利进行,社会扩大再生产顺利进行;是国民经济 持续稳定的增长,社会需求得以实现;能实现人口、资源、环境的良性循环。
内容:1.看产业素质之间是否协调。
2.看产业之间的联系方式是否协调。
3.看各产业之间的相对地位是否协调。
4.可以从供给是否与需求相适应来判断产业之间是否处于协调状态。
基准:1.国际基准、2.需求结构基准、3.产业间比例平衡基准
机制:1.产业结构调整的市场机制
2.产业结构调整的计划机制
范文五:产业经济学 , 苏东水 第二版 ,课后答案
第四章
(一)影响市场结构的因素主要有哪些?试分析每一种主要因素对市场结构的影响。
决定市场结构的因素很多,主要包括: 1.市场集中度;
2.产品差别化; 3.进入和退出壁垒; 4.市场需求的价格弹性; 5.市场需求的增长率; 6.短期成本结构。
上述因素是相互影响的,当其中一个因素改变时,也会导致其他因素的变化,从而使整个市场结构的特征发生改变。我们将主要讨论前三项因素。
1.市场集中度:市场集中度是用于表示在特定产业或市场中,卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。由于市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标,所以它与市场中垄断力量的形成密切相关,也正因为如此,产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。
1
2.产品差别化主要是从两个方面对市场结构产生直接的影响: (1)影响市场集中度。市场上规模较大的上位企业(即市场占有率领先的企业)通过扩大产品差别化程度,可以保持或提高企业的市场占有率,从而保持或提高市场集中度水平;市场上规模较小的下位
企业也可以通过产品差别化提高自身的市场占有率,从而降低市场的集中度水平,或改变行业市场的规模分布结构。
(2)形成市场进入壁垒。现有企业的产品差异化可以使顾客对该企业的产品形成偏好甚至一定的忠诚度,这对于意图进入市场的新企业而言,无疑构成了一定程度的进入壁垒,也就是说,这些试图进入市场的企业也必须通过自己的产品差异化行为,寻找新的目标市场的顾客或者争取原有企业的顾客转换品牌。要做到这一点,需要付出更大的努力,因此,市场的产品差异化程度越高,新企业进入市场的壁垒也就越高。
3.进入和退出壁垒:在影响市场结构的诸多因素中,市场进入和退出壁垒是与集中度和产品差别化并列的一个重要因素。对进入和退出壁垒的分析,主要是从新企业进入市场的角度考察产业内原有企业和准备进入的新企业之间的竞争关系,以及最终反映出来的市场结构的调整和变化。
(二)试对完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断这四种市场形态的市场结构进行分析。
2
1.完全竞争的市场结构。完全竞争也称为“纯粹竞争”,也就是说市场上不存在任何垄断因素。这种市场结构的特点是:(1)产业集中度很低。 (2)产品同一性很高。 (3)不存在任何进入与退出的壁垒。 (4)完备信息。
2.完全垄断的市场结构。与完全竞争相对的另一个极端的市场结构是完全垄断,即只有一个买者或卖者的市场。完全垄断的市场结
构的特点是:(1)产业的绝对集中度为100%,因为市场上只有一个提供产品的企业。(2)没有替代产品。完全垄断企业出售的产品没有直接替代产品,所以它的产品的需求交叉弹性为零。(3)进入壁垒非常高。
3.寡头垄断的市场结构。寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部分产品的供给,它们具有较高的市场份额。这是一种介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素为主同时又具有竞争因素的市场结构。它的主要特点是:(1)产业集中度高。 (2)产品基本同质或差别较大。 (3)进入和退出壁垒较高。
4.垄断竞争的市场结构。垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构,它介于完全竞争和完全垄断之间,且偏向完全竞争。它的主要特点是:(1)产业集中度较低。 (2)产品有差别。 (3)进入和退出壁垒较低。
(三)产品差异化的主要方式有哪些?产品差异化是如何影
3
响市场结构的?
企业进行产品差异化的方法很多,归纳起来,有以下六个方面:(1)产品主体差异化。(2)品牌差异化。 (3)价格差异化。 (4)渠道差异化。 (5)促销差异化。 (6)服务差异化。
产品差别化主要是从两个方面对市场结构产生直接的影响: 1.影响市场集中度。市场上规模较大的上位企业(即市场占有率领先的企业)通过扩大产品差别化程度,可以保持或提高企业的市场占有率,从而保持或提高市场集中度水平;市场上规模较小的下位
企业也可以通过产品差别化提高自身的市场占有率,从而降低市场的集中度水平,或改变行业市场的规模分布结构。
2.形成市场进入壁垒。现有企业的产品差异化可以使顾客对该企业的产品形成偏好甚至一定的忠诚度,这对于意图进入市场的新企业而言,无疑构成了一定程度的进入壁垒,也就是说,这些试图进入市场的企业也必须通过自己的产品差异化行为,寻找新的目标市场的顾客或者争取原有企业的顾客转换品牌。要做到这一点,需要付出更大的努力,因此,市场的产品差异化程度越高,新企业进入市场的壁垒也就越高。
(四)简述进入壁垒和退出壁垒的构成因素。 进入壁垒的构成因素:
1.绝对成本优势。就是在特定的产量水平上,现有企
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业比潜在要进入的企业通常具有的以较低成本进行生产的能力,由于这种能力的存在,使得潜在的企业或新进入的企业在试图进入市场的过程中或进入市场以后与原有企业相比处于一种竞争的劣势。
2.规模经济。根据规模经济的规律,新进入市场的企业只有在取得一定的市场份额之后才能获得生产和销售的规模效益,在这之前,新企业的生产和销售成本一定高于原有企业,从而处于竞争劣势。 3.产品差异化。在产品差异化程度较高的行业市场中,产品差别往往是构成进入壁垒的一个更为重要的因素
4.政策法律制度。政府在经济管理的过程中所制定的政策法律制度也是构筑进入壁垒的一个重要方面。在某些产业中,企业经营需要获
得批准和执照,企业进出口需要获得有关的许可证,资金筹措也要受到政府的限制,还有差别性的税收壁垒、专利制度等,都成为阻碍新企业进入的壁垒。并且,这种壁垒是很难用降低成本或增加广告费用等手段加以克服的。
5.阻止进入策略行为。这是指寡头垄断行业中,现有企业通过相互协调,实施控制产业利润率、形成过剩供给、针对新企业的歧视性价格等一些阻止进入的策略和行为,由此形成阻碍新企业进入的壁垒。
退出壁垒的构成因素。如果企业主动或被迫要退出某个行
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业市场,却又难以退出,就表明这个市场上存在退出壁垒。退出壁垒的成因主要有以下几点:
1.资产专用性和沉没成本。如果企业投资的资产专用性很强,那么在企业退出这个行业时,这些巨额资产往往很难出售和变现。出售价格和企业投资额扣除折旧后的剩余价值之间的差价就是沉没成本。沉没成本越大,企业退出市场的壁垒也就越高。
2.解雇费用。企业在退出某个市场时,必然会解雇员工。根据合同或国家劳动法的规定,解雇工人可能必须支付退职金、解雇工资,企业如果需要转产,就必须培训他们从事新工作的技能,培训费用就此发生,这些费用越大,企业退出某个市场的障碍也就越大。 3.政策法律的限制。政府为了一定的目标,经常通过制定政策和法规限制某些行业的企业从市场上退出。在这种情况下,如果企业想要退出这个行业,政府也可能会出来干预。
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产业经济学(第二版苏东水)课后答案
第一章
(一)产业经济学的研究对象是什么?
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产业经济学的研究对象顾名思义就是产业,即具有某种同类属性的具有相互作用的经济活动组成的集合或系统。具体来说,产业经济学研究的是产业内部各企业之间相互作用关系的规律、产业本身的发展规律、产业与产业之间互动联系的规律以及产业在空间区域中的分布规律等。
(二)如何理解产业经济学的学科体系?
产业经济学从产生到现在已经得到了巨大的发展,其学科体系已经比较完善。从国内外学者对产业经济的研究来看,与产业经济学研究的各个具体对象相对应,产业经济学的学科领域一般包括以下六个方面:
(1)产业组织理论 (2)产业结构理论 (3)产业关联理论 (4)产业布局理论 (5)产业发展理论 (6)产业政策研究 (三)学习产业经济学的意义是什么? (一)理论意义
1.产业经济学的研究有利于统一的经济学体系的建立; 2.产业经济学的研究有利于经济学和管理学的沟通; 3.产业经济学的研究有利于应用经济学的学科建设。
(二)实践意义
1.研究产业经济学,有利于建立有效的产业组织结构;
2.研究产业经济学,有利于产业结构的优化; 3.研究产业经济学,有利于产业的合理布局。 (三)现实意义
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1.研究产业经济学,正确把握产业发展的现状、问题、成因及趋势,为产业政策的制定提供科学的理论依据,对我国经济的发展,特别是促使我国经济建设的两个转变具有特别的现实意义。 2.过去产业布局失误的重要原因之一就是对产业布局的客观规律认识不足,所以要杜绝这些弊病的重演,就必须加深对产业经济学的研究和理解。由此可见,研究产业经济学也是当今中国经济建设的现实需要。
(四)产业经济学有哪些研究方法? 1.实证分析与规范分析相结合的方法; 2.定性分析与定量分析相结合的方法; 3.静态分析与动态分析相结合的方法; 4.统计分析与比较分析相结合的方法; 5.博弈论的分析方法; 6.结构主义的分析方法; 7.案例研究方法; 8.系统动力学方法。 (五)产业的涵义有哪些,
1.产业是社会分工的产物;
2.产业是社会生产力不断发展的必然结果; 3.产业是具有某种同类属性的企业经济活动的集合; 4.产业是介于宏观经济与微观经济之间的中观经济; 5.产业的含义具有多层次性;
6.产业随着社会生产力水平的不断提高,其内涵不断充实,其外延不断扩展。
(六)管理文化对产业经济的作用有哪些,
1.管理文化在产业经济中的地位:管理文化与产业运行的
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同步性;管理文化对产业发展的先导性;管理文化在产业经济中的动力性;管理文化在产业发展中的创造性。
2.管理文化对产业经济作用的方式:
从广义上看,管理文化一般通过价值观念、技术形态、生活方式和精神的物化等几个方面,从不同层次和角度,对产业经济活动和实践的主体发挥其特有的功能作用。其作用方式,归纳起来有四个:渗透式、导向式、桥梁式、转化式等。这些方式相互交叉、辐射和促进,使管理文化体现出产业经济功能。
3.管理文化对产业经济的影响范围:管理文化对产业组织的影响 ;管理文化对产业结构的影响 ;管理文化对产业政策的影响 ;管理文化对产业发展的影响。 第二章
(一)试分析产业组织理论所考察的组织与其他经济理论中组织概
念的区别。
组织这一概念通常包括三种含义:第一,指按照一定的目的、任务和形式予以编制,如作为企业管理职能之一的组织,某项工程建设或某项活动的组织等。在这里,组织通常是作动词用。第二,指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等。第三,指组成部分之间的关系。如市场专业化和分工组织等。 所谓产业组织(industrial organization),通常是指上述组织概念中的
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第三种含义,即同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括:交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索,对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。
(二)如何理解竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因? 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系,它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制被西方古典经济学认为是对于资本主义经济中的各种问题能给出最优解的组织形式,它能使有限的资源得到合理的配臵。因此,竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因,竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。 (三)什么是“马歇尔冲突”?
“马歇尔冲突” 即大规模生产能为企业带来规模经济性,使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高,其结果必然导致
市场结构中的垄断因素不断增强,而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配臵中所发挥的作用,使经济丧失活力,从而扼杀自由竞争。面对这一矛盾,马歇尔试图用任何企业的发展都有的“生成—发展—衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的,规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。
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(四)简述产业组织理论的渊源。
尽管产业组织理论的思想渊源,可追溯到亚当斯密关于市场竞争机制的论述,但最初把产业组织概念引入经济学的,是新古典学派经济学家马歇尔。马歇尔在与其夫人共著的《产业经济学》一书中,第一次把产业内部的结构定义为产业组织。其后,在他的名著《经济学原理》中论及生产要素问题时,在萨伊的生产三要素(劳动、资本和土地)的基础上,提出了”组织”这一第四生产要素,并专门设章分析了分工的利益、产业向特定区域集中的利益、大规模生产的利益、经营管理专业化的利益、马歇尔意义上的“内部经济”与“外部经济”、收益递减与收益递增等现代产业组织的主要概念与内容。
1932年,贝利和米恩斯发表了《近代股份公司与私有财产》一书,详尽分析了20年代到30年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况,并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中,从而造成经济力集中等问题进行了实证分析,为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果。
1933年,美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》,
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百度搜索“就爱阅读”,专业资料、生活学习,尽在就爱阅读网92to.com,您的在线图书馆! 不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。这一理论否定了以往要么垄断、要么竞争这样一种极端和互相对立的观点,认为在人们生存的现实世界中,通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。
张伯伦特别注重分析现实的市场关系,其所提出的一些概念和观点成为现代产业组织理论的重要来源。他以垄断因素的强弱程度为依据,对市场形态作了分类,把市场划分为从完全竞争到独家垄断的多种类型,总结了不同市场形态下价格的形成和作用特点。他还着重分析了垄断竞争、同类产品的生产者集团和企业进入和退出市场、产品差别化、过剩能力下的竞争等问题。
许多产业组织学教科书都把张伯伦、罗宾逊夫人和马歇尔奉为产业组织理论的鼻祖。
(五)何谓“有效竞争”?它有哪些判断标准?
1940年克拉克的有效竞争概念的提出,对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。
所谓有效竞争,简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中,政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。梅森将以往有关有效
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竞争的定义和实现有效竞争的条件的论述,归纳为两大类基本的有效竞争标准:一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准;二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准的二分法。
继梅森的研究之后,一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法,即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准,并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。
(六)哈佛学派是如何将市场结构作为分析重点,来构筑他们的结构主义政策论的?
在哈佛学派的SCP分析框架中,产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成,其基本分析程序是按市场结构—市场行为—市场绩效—产业组织政策展开的。在这里,结构、行为、绩效之间存在着因果关系,即市场结构决定企业在市场中的行为,而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此,为了获得理想的市场绩效,最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。
这种SCP分析框架所依据的微观经济理论,是将完全竞争和垄断作为两极,将现实的市场臵于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准,认为随
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着企业数的增加,完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配臵效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点,因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。
在分析框架中突出市场结构,在研究方法上偏重实证研究,是哈佛学派区别于其他学派的两个重要特征。在贝恩等人看来,寡占的市场结构会产生寡占的市场行为,进而导致不良的市场绩效特别是
资源配臵的非效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构,主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。哈佛学派的这种政策主张对第二次世界大战后以美国为首的西方发达市场经济国家反垄断政策的开展和强化都曾经产生过重大的影响。
(七)试述产业组织理论的芝加哥学派的主要观点
产业组织理论的芝加哥学派是,0世纪60年代后期在对哈佛学派的批判中崛起的,其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳等。芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想,信奉自由市场经济中竞争机制的作用,强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性,坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究,力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念,从而与
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哈佛学派在方法论上形成鲜明对照。其主要观点如下:
1.即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争,只要不存在政府的进入规制,长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。 2.即使市场是垄断的或高集中寡占,只要市场绩效是良好的,政府规制就没有必要。
3.高集中产业中的高利润率与其说是资源配臵非效率的指标,倒不如说是生产效率的结果。
4.除了政府的进入规制以外,由于真正的进入壁垒在实际中几乎不存在,因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。
5.除个别部门,芝加哥学派在原则上反对政府以各种形式对市场结构的干预,主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。 (八)简述可竞争市场理论的主要内容。
可竞争市场理论(theory of contestable markets)是鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的,1982年,《可竞争市场与产业结构理论》一书的出版,标志着该理论的形成。该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效,在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的,而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场,甚至是垄断市场,但只要保持市场进入的完全自由,只要不存在特别的进出市场成本,潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环
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境条件下,包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。 (九)产业组织理论的新奥地利学派的主要观点有哪些, 产业组织的新奥地利学派在理论上的成就,是建立在门格尔(Carl Menger)、庞巴维克(Eugen Von
Bohnbawark)始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上,其代表人物是米瑟斯(L.Mises)、哈耶克(F.A.Hayek)、里奇(W.O.Reckie)、阿门塔诺(D.T.Armentano)、罗斯巴德(M.N.Rothbard)等人。其主要观点如下:
1.认为经济生活的手段和目的之间的关系并非一成不变,而要受有创造性的人的行为的制约,这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的创新精神,只要确保自由的进入机会,就能形成充分的竞争压力,唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入
规制政策和行政垄断。因此最有效的促进竞争的政策首先应该是废除那些过时的规制政策和不必要的行政垄断,实行自由放任政策。 2.社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配臵效率,只要不是依赖行政干预,垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业,这导致新奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的态度,认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程。
3.在政策主张上提出以完全的自由市场来获得充分的竞争,完全否定反垄断和规制政策,这使得该学派理论的适
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用性有较大的局限性,但其在产业组织理论中注重人类行为科学的研究,以及从不完全信息出发,把竞争性的市场看作分散的知识、信息的发现和利用过程,这些仍有很强的借鉴意义。
(十)博弈论在产业组织理论有哪些应用价值,
在产业组织领域对企业的策略性行为的研究中,博弈论已几乎重新改写了整个产业组织的理论框架。在分析寡头市场上的企业竞争行为时,博弈论是极为有效的手段。理性预期学派为这一客观事实提供了理论上的支持,用博弈论的术语来说,企业的行为是各个企业所共同拥有的信息结构或判断概率的函数,这些突破性的进展使产业组织理论对现实经济中寡头厂商的行为具有更强的解释力。
博弈论方法是20世纪70年代以后产业经济学的重要研究方法,可以说,产业组织经济学过去几年来在理论方面的重大进展很大程度上是由于博弈论的广泛应用而取得的,同时,博弈论及机制设计、不完全合同理论的应用也使得产业组织经济学的理论基础大大加强。
百度搜索“就爱阅读”,专业资料、生活学习,尽在就爱阅读网92to.com,您的在线图书馆! 80年代以法国学者泰勒尔为代表的西方学者就应用博弈论分析的方法对整个产业组织
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理论体系进行了再造,泰勒尔的《产业组织理论》也因此而成为产业组织理论的经典教材。此外,除了非合作博弈论仍将在产业组织理论中扮演主要的角色外,网络博弈和合作—非合作混合博弈也将日益渗透到产业组织的分析中。 第三章
(一)试论述在完全竞争的市场条件下,短期与长期行业均衡及厂商最优规模分别是如何决定的。
所谓短期是指这样长的一段时期,在这时期内厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的。他只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。从整个行业看,在短期内,不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的,而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。原因是由于时间较短,现有厂商来不及调整其厂房设备等固定资产,而其他厂商也无法建造出新的厂
房设备从而进入到该行业中来。
如上图所示,在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基本稳定时,行业的产量和价格将保持稳定,该行业处于短期均衡状态。在图(a)中,DD表示市场需求曲线,SS表示市场供给曲线,它们相交于E点,从而决定了市场均衡价格为Pe,市场均衡数量为Qe。在完全竞争的市场上每个厂商只能是价格的接受者(Price takers),而不是价格的决定者
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(Price setters)。因此,其需求曲线是一条与横轴平行的直线,并且它与横轴之间的距离就等于市场均衡价格Pe。同时,我们也已证明此时:MR=Pe,所以厂商的需求曲线d=MR=Pe。在图 (b)中,e点是厂商的边际成本曲线MC与边际收益曲线MR的交点,它所对应的产量qe就是该厂商最优的生产规模。 二、长期均衡
所谓长期是指在这段时期内,厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模,即厂商能够根据他准备提供的产量选择一个所费总成本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模;而且整个行业的厂商的数量也有
足够的时间发生变化,即只要现有厂商可获得超额利润,就会吸引新的厂商进入该行业,从而引起厂商数量的增加,反之,不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业,从而引起该行业厂商数量的减少。
如上图所示,在开始时,效率最高的厂商选用的厂房设备的规模的效率小于最优规模的效率,意味着该厂商的规模在其LAC最低点的左上方的一点,例如B点。若开始时的价格为P,则该厂商可获得超额利润。由于只要LAC曲线还处于递减阶段,那么厂商选用规模更大从而平均成本更低的设备规模,就会获得更多的利润,这会驱使该厂商充分利用规模经济的效益,选择效率更高即平均成本最低的设备
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规模。因此,当厂商达到长期均衡时,它选用的厂房设备的规模必然位于LAC曲线之最低点(A点),该点所对应的产量即是该厂商在长期中的最优产量。又因为只要存在着超额利润,竞争的压力会引起市场供给增加,由此迫使价格下降到超额利润完全消失,即P1=LAC的最低点。总之,完全竞争的长期均衡理论具有很大的经济意义。因为它表明,在行业达到长期均衡时,留存下来的每个厂商都选用在当时技术条件下效率最高的规模,用最低的成本(即所费各种生产资源之数量为最小)生产产品,并且只能赚取正常利润。也就是说,在完全竞争的假定前提下,市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配臵。
(二)什么是范围经济?试证明只要成本函数是严格次可加的,则必然存在范围经济。
范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之时(假定两个企业得到的投入物相等)。如果企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量,那么其生产过程就涉及到范围不经济。这种情况在一种产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能会发生。当然范围经济也可以一般化到多产品企业。 假设q表示生产向量或计划,对m种产出,q=(q,,…,qm)。令q,,…,qn,代表n个这种向量(上标指生产计划,下标指商品种
类)。如果成本函数C是严格次可加的,即对于所有的q ,
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若 有
若令m =2,i=1,即q,和q2代表两种不同的商品的数量。带入上式,则有
C(q,,,),,(,,q,),C(q,,q,)
其中C(q,,0)和C(0,q2)被称为独立成本(,tand-alone cost)。这就证明了只要成本函数是严格次可加的,那么就必然存在单个企业联合生产两种产品比两个企业各自生产一种产品更有效率(成本较低)的范围经济。
(三)按照科斯的观点,试简要论述什么是企业。
为了克服新古典企业理论的不足,科斯把交易成本的概念引入经济分析,将生产的制度结构纳入经济理论,他认为:
(1)市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配臵资源的两种机制,企业最显著的特征就是对价格机制的替代。企业实质上是一个小的统制经济,市场体系不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样的统制经济,相反它倒是保证了它们只能在比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存下去。
(2)无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产,都是有成本的。
(3)市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。
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(4)市场机制被替代是由于市场交易有成本,企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。 (四)描述交易性质的三个维度分别是什么?如何解释企业纵向一体化现象?
威廉姆森提出了描述交易性质的三个维度:
第一个是交易所涉及的资产专用性。所谓资产专用性是指当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时,所投入的资产就具有专用性。这时假如交易过早地终止,所投入的资产将全部或部分地无法改作其他用途,使得投资中的成本里包含部分或全部的“不可挽救成本”或“沉没成本”。因此,契约关系的连续性意义重大。
第二个维度是交易所涉及的不确定性。其意义在于使应变性的、连续的决策成为必要。当交易受制于不同程度的不确定性时,对治理结构的选择就很重要,因为不同的治理结构有不同的应变能力。
百度搜索“就爱阅读”,专业资料、生活学习,尽在就爱阅读网92to.com,您的在线图书馆! 第三个维度是交易发生的频率。一种治理结构的确立和运转是有成本的,这些成本在多大程度上能被所带来的利益抵消,取决于在这种治理结构中所发生的交易的频率。多次发生的交易,较之于一次发生
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的交易,更容易使治理结构的成本被抵消。
威廉姆森用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。他认为只有懂得了资产专用性对于交易成本的影响,才能理解为什么有些市场采购会让位给企业自己生产。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体,指出企业之所以会出现,是因为当合约不可能完全时,纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。
其思路大致如下:如果交易中包含一种关系的专用性投资,则事先的竞争将被事后的垄断或买方独家垄断所取代,从而导致将专用性资产的准租金攫为己有的机会主义行为。这种机会主义行为在一定意义上使合约双方相关的专用性投资不能达到最优,并且使合约的谈判和执行变得更加困难,因而造成市场交易的高成本。当关系的专用性投资变得更为重要时,用传统市场去处理纵向关系的交易费用就会上升。因此,企业的纵向一体化就被用来替代市场。因为在纵向一体化的企业组织内,机会主义要受到权威(企业家)的督察,从而大大降低了相应的市场交易成本。
(五)古典企业具有哪些特征?它之所以产生必须具备哪两个前提条件?
古典企业具有以下特征:联合投入的生产;有几个投入的所有者;
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有一个团体对所有联合投入的合约是共同的;享有这些权利的人可以独立于其他投入所有者的合同,而与任何投入合约进行再谈判;他有剩余索取权;他可以改变队成员的资格;他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。
古典企业的实质是一个合约结构,它之所以形成必须具备以下两个前提条件:第一,通过队导向的生产可以提高生产率,并且它所使用的生产技术,在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的,使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制。第二,通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。换言之,正是因为不具备关于投入者的边际生产率和努力程度的完全信息,或者获得这些信息的成本很高,所以才需要企业这样一种特殊的监控装臵来组织生产,这就是企业为什么存在的原因。 (六)简述东方人本主义企业理论的主要观点。 1.企业的性质:
第一,企业的根本属性是一种社会性存在;第二,企业的功能是向社会提供财货或服务;第三,企业是由人与资源共同构成的;第四,企业作为人与资源的集合体是处于一个管理组织的支配之下。 2.企业经济活动的本质特征:
企业的功能是向社会提供财货或服务,企业在“提供”财货或服务的过程中伴随着某种生产难度,解决这种生产困难所必需的技术转换过程才是企业经济活动的本质内容之
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所在。 3.企业生存的依据:
企业之所以生存的原因有二:一是该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式(如行政命令)有更高的效率,即效率优势乃企业生存的首要依据;二是该企业所提供的财货或服务是符合社会需求的,倘若它所提供的财货或服务不是社会所需的话,企业就将失去生存的资格。效率性与社会性的统一既是企业生存的主要依据,也是市场经济对企业的本质要求。
(七)与西方企业比较,东方企业具有哪些特点(以日本企业为例),
1.家庭风格与超血缘意识共存。
日本企业的经营方式带有浓厚的家庭风格。首先,企业内部实行温情主义的家长制管理。其次,日本人不仅把企业看作是谋生场所,更重要地是把其当作一种生活共同体,从中寻求个人生存的价值,使得企业(集团)或成员之间具有一种超越一般职能组织的家庭式亲近感。
2.企业目标与个人利益相融。
在日本,企业的集团目标与企业成员的个人利益能够很好地、有机地结合起来。日本的企业文化并不否认职工个人的利益和愿望,也不简单地强调“个人服从组织”。它使每个成员都时刻意识到,自己与企业休戚相关、生存与共。主要体现在以下两个方面:(,)企业追求的是双重经营目标。
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一个目标是利润,表明企业是一个利益集团;另一个目标是企业的持续性,这表明企业同时又是一个共同体。 (,)利益一体感使企业内部成员之间有着一种共同的纽带。
3.儒家伦理与制度理性并用。
在日本企业中,儒家伦理与制度理性兼收并用、相得益彰。企业经营者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想来强化企业的内部凝聚力和企业集团成员之间的信用感与协作精神;同时又利用正式规章制度的建设和完善,实现管理科学化,提高企业运作效率。 总之,日本企业经营管理的方式是以个人利益、权利、地位、规则为基础的,它对个体行为的影响是刚柔相济、恩威并重。家庭风格与超血缘意识共存,营造了企业成员间相互信任、共同发展的良好氛围;企业目标与个人利益相融,保证了个体利益在集团目标中的应有地位;儒家伦理与制度理性并用,规范了企业经营者与员工各自的正确行为。这三个显著特点,是构成日本企业成功经营方式的奥秘之所在。
(八)简要论述企业在产业经济中的地位和作用。 企业在产业经济中的地位:
1.企业是产业分析和研究的出发点。所谓产业简单地说就是指具有某类共同特性的企业群或企业集合。这样,不同企业所具有的某类共同特性就成了划分产业的基准。而不同产业究竟是由具有什么样共同特性的企业群来构成,则取
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决于具体经济分析的需要。 2.企业行为本身就是产业组织理论研究的对象。同一产业内企业的数量和规模是划分不同市场结构的重要依据。而在不同的市场结构下,处于不同地位的企业具有不同的市场行为,各个企业不同的市场行为又是决定其各自市场绩效的决定性因素。所有这些正是产业组
织理论研究的主要内容。 企业在产业经济中的作用:
1.企业将成为我国产业发展的主体和突破口。这是因为:第一,要从根本上解决我国资源利用效率低下的问题,最终还要靠企业来完成;第二,企业能否适应国内外市场需求的变化,不断创新,是产业能否不断发展的关键;第三,企业是国家宏观调控的微观基础、国家优化资源配臵的措施,如果没有企业的呼应,就不能落到实处;第四,现代企业制度的建立,很大程度上取决于企业自身的努力;第五,由于银行不良债权主要是企业经营不善或相互拖欠造成的,因此防范金融风险,企业也负有很大责任。
2.企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心环节。 提升产业结构、改变增长方式主要依靠提高投入生产要素的使用效率,把实现生产力质的飞跃作为发展经济的首要任务。实现生产力质的飞跃,是一项系统工程,应从教育开始,构成一个链条:即教育(人才培养)—研究与开发(R&D)—科技成果转化(基本建设、技术改造、技术引进、
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技术市场等)—企业技术进步—产业技术进步—经济增长质量提高和经济增长方式转变。中国必须相应建立起国家技术创新体系,充分发挥政府、企业、科研机构、大专院校及中介组织的作用,以推动产业技术进步。在这里企业是主体和突破口,这是因为企业不仅是提高生产效率、提升产业结构的主体,而且是研究与开发、进行知识和技术创新的主体。进入知识经济时代,企业将是一所大学校,是教育、研究、生产的重要阵地。
百度搜索“就爱阅读”,专业资料、生活学习,尽在就爱阅读网92to.com,您的在线图书馆! (五)试述掠夺性定价和限制性定价行为的主要特征及其对市场结构的影响。 1.掠夺性定价:
掠夺性定价又称驱逐对手定价,意思是某企业为了把对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手,而采取降低价格(甚至低于成本)的策略。这种策略性行为有三个重要的特征:
(1)在掠夺性定价中出现的价格下降,一般是暂时性的,是企业以长期利润最大化为目标的策略性定价行为;
(2)在掠夺性定价中企业发动暂时性降价,实质目的是要缩减供给量,而不是扩大需求量,只有在有效控制供给
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量的前提下,发起企业在驱逐对手之后才能提高价格;
(3)一般情况下,采用掠夺性定价策略的都是市场上势力雄厚的大企业。
掠夺性定价行为一般发生在大企业和小企业之间,大企业采用这种策略的目的主要在于驱逐或消灭现有的竞争对手或是教训不合作的竞争对手,但是同时它也向意欲进入市场的新企业发出了警告。因此,掠夺性定价对市场结构的竞争性将产生极为不利的影响。 2.限制性定价:
限制性定价又被称为“阻止进入定价”,它是指寡头垄断市场上的卖主将价格定在足以获得经济利润、但又不致于引起新企业进入的水平上。企业采用限制性定价的直接目的是阻止新企业进入市场,但实质上这是一种牺牲部分短期利润以追求长期利润最大化的行为,因
此限制性定价同掠夺性定价一样,都是企业长期定价的策略性行为。 如果一个企业在长期内确定价格(或产量)来减少或消除招致新企业进入它所在市场的动因,那么这个企业采取的就是动态限制性定价策略。即市场主导企业经常先订立一个高价,然后随着新企业的进入逐渐降低价格,这样做最符合企业追求长期利润最大化的目标。 (六)简述广告行为对市场结构的影响。
企业的广告行为对市场结构的影响表现在以下两个方面: 1.广告与产品差异。企业通过广告中的有效诉求,可以让消
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费者深刻认知其产品与众不同的特点,从而与竞争者的产品区别开来。同时,我们也看到,广告本身也可以被看成是产品差异的一个组成部分。即使企业提供的产品与竞争者相比并没有突出的不同之处,它也可以通过做一个创意独到的广告而在众多产品广告中脱颖而出,为消费者所认知。
2.广告与进入壁垒。广告会增强进入壁垒。产业内原有企业通过大量的广告投入影响消费者的主观偏好,建立本企业及其产品品牌的知名度,甚至可以说他们所投入的广告费用已经变成了无形资产,潜在的进入者必须广泛地做广告,以克服原有企业所建立的商誉,并且它的投入将更大,这无疑使新进入的企业在竞争中处于成本劣势,所以说市场中原有企业所做的广告造成了一定程度的进入壁垒。当然,这种进入壁垒作用的强度取决于广告效果持续的时间。 从以上两个方面看,企业的广告行为将导致产业市场集中度的提高。当所有竞争性企业都从事广告活动时,它们的市场份额将随广告
活动的成败而变化。成功的广告会使企业拥有更多的消费者,市场份额就会提高;失败的广告会使企业失去顾客,甚至不得不退出市场;此外,市场上原有企业所做的大量广告对意图进入市场的潜在企业构成了一定程度的进入壁垒,使它们“望而却步”。所有这些方面作用的结果就是产业市场的集中度提高。实证研究也表明,广告活动是竞争企业市场份
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额差距扩大的重要原因。
(七)试述企业兼并的主要动机及其对市场结构的影响 1.主兼企业的动机。
(1) 获得规模经济的效益。企业通过兼并可以扩大生产和销售的规模,从而降低平均生产成本和销售成本,获得更高的利润。兼并后获得的规模经济效益表现在几个方面:技术上的规模经济效益;财务上的规模经济效益以及“协同效应”。
(2) 提高市场竞争力和市场支配力量。通过兼并,企业的竞争对手减少,市场占有率提高,企业影响和控制市场的能力也得到了加强,也就越有可能获得垄断的超额利润。
(3) 降低市场进入壁垒。在进入一个新的市场时企业通常会遇到一定程度的进入壁垒,兼并可以有效地降低这种壁垒。如果企业通过兼并产业市场中已有的企业进入该市场,所需投入的资本量相对较少,并且由于不对产业的总供给水平产生很大的影响,短期内产业内部的竞争结构仍将保持不变,引发竞争者报复和价格战的可能性就大大减少了。
(4)减少资产经营风险。对于主兼企业而言,通过混合兼并可以实
现多元化经营。这样自然可以分散企业的经营风险。
(5) 单纯扩大规模,提高经理人员的声望。对于职业经理人员,企业规模的扩大往往可以给他们带来很大的个人
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成就感,有利于提高他们在市场上的声望,并最终影响他们的权力、收入和社会地位。从这个角度看,企业的经理人员具备单纯追求企业规模扩大的动机和倾向。
2.被兼企业的动机。
(1) 减少资产经营风险。在经济不稳定时期,小企业总是最先受到不利影响的企业,因此如果能被一个实力雄厚的多元化经营的大企业兼并,就可以大大降低经营风险。
(2) 避免破产。企业的所有者和经营者通常对自己或自己经营的企业怀有深厚的感情,不愿意看到辛苦建立起来的企业毁于一旦,如果其他企业有足够的资金和丰富的管理经验使濒临破产的企业“起死回生”,该企业就会选择被兼并。
(3)回收资本。通过兼并,被兼并企业的所有者就可以抽回全部或部分投入资本。
3.企业兼并对市场结构的影响。
企业兼并所产生的效应既有积极的一面,又有消极的一面。 就积极的方面看,兼并是推动产业存量结构调整的重要手段,通过企业兼并,生产要素得以向优势企业集中,社会资源配臵得到优化,新兴产业中的企业通过兼并衰退行业中的企业而使自身发展壮大,衰退行业中的企业通过被兼并顺利退出这个行业。
从消极的方面看,兼并导致的市场集中如果超过一定
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的限度,就会产生垄断势力,并由此带来垄断的低效率和社会总福利的损失,因此市场经济国家都非常重视通过适当的产业组织政策来调节企业的兼并行为,使其保持在一个适度的水平上。
我们考察的是企业兼并行为对市场结构的影响,这种影响主要表现在两个方面:
(1)市场支配力量的加强和垄断的出现。大企业之间的横向兼并很可能使兼并后的企业获得更强大的市场支配力量。这种市场支配力量表现在提高产品价格,采取行动阻止新企业进入或驱逐竞争对手,从而最终形成垄断势力,同时在原材料供给方面大企业又会形成买方垄断。
(2)进入壁垒的形成。兼并还会导致进入壁垒的形成。比如,纵向兼并导致市场上产品的生产过程高度一体化,这样试图进入该产品市场的新企业也就必须在多个生产阶段同时进入,否则就不足以同原有企业竞争,但是这样无疑会大大提高新企业进入市场的资金投入和经营风险,实质上就是一种阻止其进入的壁垒。对于实现了混合兼并的企业而言,可以利用多产品和多市场的有利条件,实施限制性定价和掠夺性定价,从而巩固自己在市场上的垄断地位,这对意图进入市场的潜在企业而言,也构成了一种进入壁垒。当然,从另一个角度看,如果企业通过混合兼并可以进入一个新的市场,并且具备承担短期亏损的实力,这无疑有利于降低该
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市场的集中程度,促进竞争。 综上所述,企业兼并对市场结构的影响还是以加强集中度为
百度搜索“就爱阅读”,专业资料、生活学习,尽在就爱阅读网92to.com,您的在线图书馆! 主,尽管在某些情况下也会有利于促进竞争。
(八)试分析不同规模的企业在产业技术进步过程中的作用和地位。
经济学家所做的部分研究数据表明,在研究和开发的投入能力方面,大企业在发明和创新的投入中所占的比重大于其规模的比重,可见在研究与开发的实际投入方面大企业的确占据了主导地位。这不仅证明了大企业投入的能力,而且也无可否认地表明了大企业技术进步投入的意愿。就实际贡献而言,实证研究表明,大、中、小型企业在发明和创新方面的作用与产业类别、技术进步阶段的特点、专业化分工程度以及政府政策这些因素有着密切的关系。甚至可以说,大企业和中小企业的作用经常是互相补充和联系的,尤其需要指出的是,正是小企业的技术发明和创新对处于垄断地位的大企业构成了一定程度的挑战和竞争压力,从而加速了技术进步的进程。因此,技术进步并不限于某个特定规模的企业,所有规模的企业在技术进步上都可以有所作为。
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(九)试采用经济学的方法对竞争性市场和垄断性市场的创新收益进行比较。
前提假定:一个产业,其产业需求曲线为,,该产业内单位产品成本不变,创新前单位产品成本曲线与边际成本曲线重合为C,,创新后单位产品成本曲线与边际成本曲线下降为C,,MR为完全垄断企业的边际收益曲线。此外,假定创新前后的总产量不变。下面分别分析完全竞争和完全垄断条件下发明和创新前后利润的变化情况。
推导和分析:
(1) 对于完全竞争的市场而言,根据利润最大化的条件MR=MC=P,企业没有超额利润。创新后,成本下降到C,,在产量不变的情况下,创新所导致的成本节约额为图中C,,,,,的面积。创新企业可以收取专利费的形式把创新扩散到所有的竞争企业,它所能获得的转让费最高额也就是图中C,,,,,的面积,这意味着其他竞争企业把它们因成本节约而获得的超额利润作为专利转让费全部给了创新企业,因此图中C,,,,,的面积就是创新企业的创新预期收益。
(2)对于完全垄断的市场而言,根据利润最大化的条件MR=MC,创新前的价格为P,,超额利润为图中P,,,,,的面积。创新后,成本下降到C,,价格下降到P,超
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额利润为图中P,C,,,的面积。所以,创新前后的超额利润的差额是图中P,C,,,面积与P,,,,,面积之差。如果创新企业就是垄断者,那么这个差额就是创新的预期收益;如果垄断企业不是创新者,那么这个差额就是创新者可以
收取的专利转让费的最高金额。
(3)比较完全竞争市场结构和完全垄断市场结构中的创新预期收益的大小,就是比较图中C,,,,,的面积和(P,,,,,-,,,,,,)面积之差额是否大于0,即:
因为图中面积P,,,,,和面积EBP,,,可以看成是垄断企业在创新前(成本为C,时)两个不同的产量和价格组合下的超额利润(,,,,,,,和,,,,,,,),且前者为利润最大化的解,因此面积P,,,,,一定大于EBP,,,,也就是说上述(1)式大于0,即:
S(,,,,,,),,(,,,,,,-,,,,,,) 结论:在成本和需求等初始条件相同时,完全竞争产业的创新预期收益高于完全垄断产业的创新预期收益。换言之,完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力。
(十)试论述市场结构、市场行为与市场绩效之间相互作用的关系。 在短期内,市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系是,市场结构从根本上制约市场行为,市场行为又
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直接决定了市场绩效。从长期考察,市场结构也在发生变化,而这种变化正是企业市场行为长期作用的结果,有时市场绩效的变化也会直接导致市场结构发生变化。所以,在一个较长的时期内,市场结构、市场行为和市场绩效之间是双
向的因果关系。 第五章
(一)简述静态竞争策略性行为。
所谓静态竞争,是指在寡头垄断市场上,各竞争参与人只竞争一次,同时作出决策,且对各参与人可能有的策略和相应的得益都完全了解的竞争模式。 包括以古诺模型为代表的产量决策行为,以伯特兰德模型为代表的价格决策行为和以豪泰林模型为代表的产品决策行为。 (二)简述动态竞争策略性行为。
在动态竞争博弈中,各博弈方在关于博弈进程方面的信息是不对称的,后行动者有更多的信息来帮助自己作出选择。一般来说,这是后行动者的有利条件,因为其可以帮助减少决策中的不确定因素,此即所谓后动优势或后发制人;但拥有较多信息的一方在动态博弈中一定占有优势这一结论并不总是对的,有时先行动者能够利用后行动者的“理性”,采取一些行动并发出一定的信号让后行动者知晓,迫使后行动者不得不作出一些在不知道这些信号前不会作出的选择,此即先动优势或先发制人。主要有以斯坦克尔伯格模型为代表的产量领先策略、以无限次重复古诺模型为代表的长期竞争
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策略和米尔格罗姆—罗伯兹垄断限价模型。
(三)论述“人为为人”观在竞争策略行为中的运用。
“人为为人”一句话概括了所有促进协作型竞争产生和存续的文化本质,可以说“人为为人”是为了达到最优均衡中的合作而必须具有的
文化或“知识结构”。“人为为人”在市场经济中也有着根本的基础作用。市场经济的最重要的道德基础是“责任感”,一种具有责任感的信誉对参与交换的双方都是十分重要的,可以说是最根本的竞争力。“人为为人”的文化正是培养“信誉”这种根本竞争力的最有效手段。 “人为为人”正是现代市场竞争新趋势中的核心竞争力之一,唯有其才能保障竞争的有序和有效,促进社会效益的最优。这就是竞争的根本原则。在当今产业市场中,协作型竞争已越来越为各大企业集团所重视。协作型的竞争需要参与其中的企业都有一种文化的支持,“人为为人”文化正是协作型的竞争所需要的、有效的合作型文化。 第六章
(一)你如何理解产业结构的基本涵义?
产业结构则是产业间的技术经济联系与联系方式。这种产业间的联系与联系方式可从两个角度来考察:一是从“质”的角度动态地揭示产业间技术经济联系与联系方式不断发展变化的趋势,揭示经济发展过程的国民经济各产业部门中,起主导或支柱地位的产业部门的不断替代的规律及其相应
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的“结构”效益,从而形成狭义的产业结构理论;二是从“量”的角度静态地研究和分析一定时期内产业间联系与联系方式的技术经济数量比例关系,即产业间“投入”与“产出”的量的比例关系,从而形成产业关联理论。广义的产业结构理论包括狭义的产业结构理论和产业关联理论。
(二)简述产业结构理论的形成和发展
百度搜索“就爱阅读”,专业资料、生活学习,尽在就爱阅读网92to.com,您的在线图书馆! 产业结构理论的产生与发展与一定的历史背景相联系。产业结构理论是人们将经济分析深入到产业结构层次,在进行“产业结构”分析和“产业结构政策”实践的探索过程中逐步产生、发展起来的。 1. 经济分析深入到产生结构层次导致产业结构理论的产生与发展 。 2. 产业结构政策的实践加速了产业结构理论的形成与发展。 (三) 产业结构理论的研究对象和基本体系是什么?
产业结构理论以产业之间的技术经济联系及其联系方式为研究对象。这里的技术经济联系主要是指按照投入产出的技术矩阵关系划分的联系方式 。
产业结构理论的基本体系由产业结构形成理论、主导产业选择理论、产业结构演变理论、产业结构影响因素理论、产业结构效应理论、产业结构优化理论、产业结构分析理论、
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产业结构政策理论、产业结构研究方法论以及产业关联理论等几部分组成。
(四)有人说,传统的经济增长理论排斥结构因素。你对此有何看法?为什么?
传统经济增长理论观点认为,经济总量的增长是在竞争均衡的假设条件下资本积累、劳动力增加和技术变化长期作用的结果。需求的变化和资源在产业部门之间的流动被看作是相对不重要的,因为所有部门的资本和劳动都能带来同样的边际收益。他们的增长理论没有把部门之间的资源流动等诸多结构变化当作经济增长的重要因素,因而排斥结构因素在经济增长中的作用。
(五)你如何看待库兹涅茨与罗斯托对现代经济增长本质问题的争
论?
库兹涅茨认为:在结构变化与经济增长的关系中,首要的问题是经济总量的增长,只有总量的高速增长才能导致结构的快速演变。没有总量足够的变化,结构变化的可能性就会大大受到限制。
与库兹涅茨的观点相反,罗斯托则认为,现代经济增长本质上是一个部门的过程。虽然他无意要否定总量的概念,而只是强调,部门分析是解释现代经济增长原因的关键。 (六)产业结构演进有哪些规律性?
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1.从工业化发展的阶段来看,产业结构的演进有如下几个阶段:前工业化时期、工业化初期、工业化中期、工业化后期和后工业化时期五个阶段。
2.从主导产业的转换过程来看,产业结构的演进有以农业为主导、轻纺工业为主导、原料工业和燃料动力工业等基础工业为重心的重化工业为主导、低度加工型的工业为主导、高度加工组装型工业为主导、第三产业为主导、信息产业为主导等几个阶段。
3.从三大产业的内在变动来看,产业结构的演进是沿着以第一产业为主导到第二产业为主导,再到第三产业为主导的方向发展的。 4.从产业结构演进的顺序看,产业结构由低级向高级发展的各阶段是难以逾越的,但各阶段的发展过程可以缩短。从演进角度看,后一阶段产业的发展是以前一阶段产业充分发展为基础的。只有第一产业的劳动生产率得到充分的发展,第二产业的轻纺产业才能得到应有的发展。
(七)简述配第—克拉克定律、库兹涅茨人均收入影响论、罗斯托主导产业扩散效应理论和经济成长阶段论、钱纳里工业化阶段理论、霍夫曼工业化经验法则、赤松要雁行形态理论。 1. 配第—克拉克定律:
英国经济学家配第和克拉克通过研究,先后发现:随着全社会人均国民收入水平的提高,就业人口首先由第一产业向第二产业转移;当人均国民收入水平有了进一步提高时,
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就业人口便大量向第三产业转移。人们称这种由人均收入变化引起产业结构变化的规律为配第—克拉克定律。
2. 库兹涅茨人均收入影响论:
库兹涅茨在继承配第和克拉克等人研究成果的基础上,仔细地挖掘了各国的历史资料。他利用现代经济统计体系,对产业结构变动与经济发展的关系进行了较彻底的考察。他依据人均国内生产总值份额基准,考察了总产值变动和就业人口结构变动的规律,揭示了产业结构变动的总方向,从而进一步证明了配第—克拉克定律。他发现的这种变动规律,即产业结构的变动受人均国民收入变动的影响,被称为库兹涅茨人均收入影响论。
3.罗斯托主导产业扩散效应理论和经济成长阶段论:
罗斯托通过长期研究首先提出了主导产业及其扩散理论和经济成长阶段理论。他认为,无论在任何时期,甚至在一个已经成熟并继续成长的经济体系中,经济增长之所以能够保持,是因为为数不多的主导部门迅速扩大的结果,而且这种扩大又产生了具有重要意义的对其
他产业部门的作用,即产生了主导产业的扩散效应,包括回顾效应、旁侧效应和前向效应。罗斯托的这些理论被称为罗斯托主导产业扩散效应理论。
4. 钱纳里工业化阶段理论:
钱纳里从经济发展的长期过程中考察了制造业内部各产
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业部门的地位和作用的变动,揭示了制造业内部结构转换的原因,即产业间存在着产业关联效应,为了解制造业内部的结构变动趋势奠定了基础。他通过深入考察,发现了制造业发展受人均GNP、需求规模和投资率的影响大,而受工业品和初级品输出率的影响小。 5. 霍夫曼工业化经验法则
德国经济学家霍夫曼他根据霍夫曼比例,即消费品工业净产值与资本品工业净产值的比例,把工业化划分为四个发展阶段: 第一阶段:消费品工业占主导地位,霍夫曼比例为(5?1); 第二阶段:资本品工业快于消费品工业的增长,消费品工业降到工业总产值的50%左右或以下,霍夫曼比例为(2.5?0.5); 第三阶段:资本品工业继续快速增长,并已达到和消费品工业相平衡状态,霍夫曼比例为(1?0.5);
第四阶段:资本品工业占主导地位,这一阶段被认为实现了工业化,霍夫曼比例为1以下。 6.赤松要雁行形态理论:
产业结构演进的一个重要趋势就是与国际市场相适应。一国的经济发展需要有完善的内贸与外贸相结合的全方位的产业结构。日本经
济学家赤松要对此提出了一个著名的“雁行形态理论”。这一理论要求将本国产业发展与国际市场密切联系起来,使产业结构国际化。 (八)请分析产业结构变动的影响因素。
1.供给因素从广义上来说包括自然条件和资源禀赋、提供劳动力的人口、投资(包括国内资金供应和外来投资)、商品
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供应、进口、技术进步等,也包括国内和国际的政治、经济、法律等环境,还包括体制和人的思想、观念等因素。这些因素的变动也往往会引起产业结构的变动。
2.对产业结构变动产生影响的需求因素很多。主要包括消费需求和投资需求两方面。 3.国际贸易因素。 4.国际投资因素。
5.其他因素 , 包括政府经济政策和市场等因素的影响。 第七章
(一)简述产业关联的涵义、产业关联方式和类型。
产业关联是指产业间以各种投入品和产出品为连接纽带的技术经济联系。
产业关联方式是指产业部门间发生联系的依托或基础,以及产业间相互依托的不同类型。
产业间联系的纽带是指不同产业之间是以什么为依托连接起来,这种产业间连接的不同依托就构成了产业间联系的实质性内容。主要
百度搜索“就爱阅读”,专业资料、生活学习,尽在就爱阅读网92to.com,您的在线图书馆! 的纽带有:1.产品、劳务联系;2.生产技术联系;3.价格联系;4.劳动就业联系;5.投资联系。
产业间联系方式的类型主要有:1.单向联系与多向联
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系;2.顺向联系和逆向联系;3.直接联系与间接联系。
(二)简述投入产出表中“中间需求部分”、“最终需求部分”、“毛附加价值部分”的经济含义。
中间需求部分,亦称为内生部分,是投入产出表的核心部分。它反映在一定时期内(如一年)一个国家社会再生产过程中各产业之间相互提供中间产品的依存和交易关系。因此,这一部分横向各产业和纵向各产业的排列是相互对应的。横向的数据表示某一产业向包括本产业在内的所有产业提供其产出的中间产品的状况,也就是所有产业生产中所需该产业产品的情况,亦即中间需求情况。纵向的数据表示某一产业生产中向包括本产业在内的各产业购进中间产品的状况,也就是所有产业向该产业的中间投入情况。
最终需求部分,亦称“外生部分”。它反映各产业生产的产品或服务成为最终产品那部分的去向。最终产品的去向,即最终需求,大致分为三部分的流向:一是消费部分,具体可分为个人消费与社会消费两部分,前者是指家庭消费的总和,后者是指公共福利、社会保障、政府等行政性支出的各种社会性消费;二是投资部分,是由固定资产更新与新增固定资产两部分构成,其中新增固定资产又可分为生产性固定资产和非生产性固定资产;三是出口部分。
毛附加价值部分,也是一种“外生部分”。这部分包括两块:一块
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是各产业部门提留的折旧;另一块是各产业部门在一定时期内,如一年内实现的净产值(附加价值),亦即新创造的价值。净产值又可分为劳动者报酬和社会纯收入两部分。所以,毛附加价值部分反映了各产业提取折旧基金的价值及其创造的国民收入的价值构成,以及国民收入额在各产业部门间的分布比例。
(三)简述实物型、价值型投入产出表及其平衡关系。
实物型投入产出表是以产品的标准单位或自然单位计量的。用于显示国民经济各部门主要产品的投入与产出关系,即这些主要产品的生产、使用情况,以及它们之间在生产消耗上的相互联系和比例关系。 实物型投入产出表中的平衡关系式主要有两个:(1)总产品=中间产品+最终产品。 (2)劳动力总量=各产品生产所需劳动力数量之和。 最常用的是用统一货币单位计量的价值型投入产出表,每一纵列反映了相应产业部门的投入构成,其总计就是总投入。横行数字是各行业的产出结构,包括中间产品和最终产品的产出,并反映了这些产品的销路或分配去向。每一横行的总计即为相应产业部门一定时期内(一年)的总产出。
价值型投入产出表,可以按行、按列,以及在行与列之间分别建立起平衡关系,这些平衡关系主要有:(1)各行的平衡关系是:各行的中间产品+各行的最终产品=各行的总产品。这些平衡关系反映了各产业部门产品的流向。(2)各列的平衡
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关系是:各列的生产资料转移价值+各列新创造价值=各列的总产值。各列的平衡关系说明了各产业部门的价值形成的产出过程,反映了每一产业部门的产出与各产业部门为
之投入的平衡关系。(3)行与列之间还存在如下平衡关系:第一,横行各产业部门的总产出等于相对应的同名称的纵列各产业部门的总投入。第二,最终产品总量等于国民收入总量和固定资产折旧总量之和,即最终需求部分和毛附加价值部分相等。
(四)什么是直接消耗系数、完全消耗系数?其经济含义是什么, 直接消耗系数又叫投入系数,其经济含义是生产单位j产品所直接消耗的i产品的数量。其计算方法是依据投入产出表的数据,将各产业部门的总产品去除它所消耗的各种投入要素分量。
完全消耗系数是直接消耗联系与间接消耗联系的全面反映。其经济含义是指某产业部门单位产品的生产,对各产业部门产品的直接消耗量和间接消耗量的总和。也就是说,完全消耗系数等于直接消耗系数与间接消耗系数之和。
(五)简述产业关联静态分析的主要内容。
里昂惕夫作为产业关联理论的杰出贡献者,其创立的投入产出法有效地揭示了产业间技术经济联系的量化比例关系,因此,人们将产业关联理论称为投入产出理论。
投入产出法成为产业关联分析的基本方法。它是研究
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国民经济体系中或区域经济体系中各个产业部门间投入与产出的相互依存关系的数量分析方法,然而它不仅仅局限于分析产业间联系,还可以利用产业间投入与产出的有关数量比例去研究国民经济中的其他方面的问题。
投入产出法就应用于国民经济体系中的产业联系分析来说,是通
过编制棋盘式的投入产出表和建立相应的线性代数方程体系,构成一个模拟现实国民经济各产业部门产品的相互“流入”、“流出”的社会再生产过程的经济数学模型,来分析各产业间的各种重要比例关系。 (六)简述“中间需求率”、“中间投入率”在产业关联分析中的作用。 所谓中间需求率,即某一产业的中间需求率,是指各产业对某产业产品的中间需求之和,与整个国民经济对该产业部门产品的总需求之比。这个指标反映了各产业部门的总产品中有多少作为中间产品,即原材料为各产业所需求。中间需求率越高,表明该产业部门就越带有原材料产业的性质。依据中间需求率,就可比较精确地计算出各产业部门产品用于生产资料和消费资料的比例,从而较准确地把握各产业部门在国民经济中的地位与作用。
某产业部门的中间投入率是指该产业部门在一定时期内(通常为一年),生产过程中的中间投入与总投入之比。中间投入率指标反映各产业在自己的生产过程中,为生产单
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位产值的产品需从其他各产业购进的原料在其中所占的比重。所以,某产业的中间投入率越高,该产业的附加价值率就越低,高“中间投入率”产业就是低附加价值率产业部门,反之亦然。
反映产业关联程度的中间需求率、中间投入率指标,其在产业关联分析中的作用在于:
第一,可较准确地确定按不同的中间需求率和中间投入率划分不同产业群在国民经济中的不同地位。
第二,可较清楚地显示各产业间相互联系、相互依存的不同程度。
第三,可揭示各产业部门协调发展的“有序性”。
(七)产业波及效果分析的基本工具有哪些? (I-A),,的经济含义是什么?
对产业波及效果进行分析,主要使用三个基本工具:实物型和价值型的投入产出表;投入系数表;逆阵系数表。
逆阵系数表的系数就是(I-A),,中的每个元素,逆阵系数表在这里是专门用来计算波及效果总量的系数表。逆阵系数的经济含义是,当某一产业部门的生产发生了一个单位变化时,导致各产业部门由此引起的直接和间接地使产出水平发生变化的总和。 (八)简述产业波及效果的时滞现象。
产业波及效果的时滞,是指某产业最终需求的变动导致其
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他产业的变动并不立即反映在产出量的变化上。或者说,某产业最终需求变化引起其他产业产出量的变化有一个时间过程。这个时间过程的长短,往往在不同的产业、不同的经济循环周期中的不同阶段,如繁荣时期和萧条时期有不同的表现。这种差异往往是由于“库存”的存在而发生的。在需求增加时,多半首先反映在库存的减少上。这样,由某产业最终需求变动导致的波及效果,由于库存的存在而被中断或减弱。反过来,当库存不足以满足波及要求的需求增加,而生产又不能马上增加时,需求变动造成的波及效果可能表现为价格的上升。显然,上述库存的缓冲作用表现在投入产出表的最终需求的库存栏里,中间需求、中间投入矩阵是无法反映这种经济变动的。因此,在产业波及效果分析时,要考虑时滞现象,以免得出错误的结论。
百度搜索“就爱阅读”,专业资料、生活学习,尽在就爱阅读网92to.com,您的在线图书馆! (九)简述产业波及效果现状分析的主要内容。
产业波及效果的现状分析,是指对现时的产业间波及效果进行分析,它基本上不涉及未来情况的预测分析。其实质是运用逆阵系数从投入产出表提供的数据中引申出有关系数,来认识产业波及现状的有关规律。 主要内容包括:
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1.产业的感应度系数和影响力系数 。任何一个产业部门的生产活动通过产业间的联系方式,必然要影响到或受影响于其他产业的生产活动,这种相互影响就是波及。在这里,把一个产业影响其他产业的“程度”叫作该产业的影响力;把受到其他产业影响的程度叫作该产业的感应度。不同产业的影响力和感应度各异。产业的影响力和感应度的大小,分别用影响力系数和感应度系数来表示。
2.生产诱发系数及生产的最终依赖度。生产诱发系数是用于测算各产业部门的各最终需求项目(如消费、投资、出口等)对生产的诱导作用程度。通过投入产出表计算得到的相应的生产诱发系数表可以揭示和认识一国各最终需求项目对诱导各个产业部门作用的大小程度。生产的最终依赖度是用来测量各产业部门的生产对最终需求项目的依赖程度大小,也就是说最终需求对各产业生产的直接或间接的影响程度就是生产的最终依赖度。
3.综合就业系数和综合资本系数。某产业的综合就业系数的经济含义是,该产业为进行1个单位的生产,在本产业部门和其他产业部门直接和间接需要的就业人数。某产业的综合资本系数的含义是,该产业为进行1个单位的生产,在本产业部门和其他产业部门直接和间
接需要的资本。
(十)简述价格波及效果的含义,怎样进行价格波动及效
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果的预测分析?
价格波及效果有两层含义:第一,是指某一产业或某些产业的产品价格变动对其他产业产品价格变化带来的全部影响(包括直接影响和间接影响),这就是该产业或该产业产品价格变化的波及效果。第二,是指某一或某些产业的工资、利润、折旧、税金等变动对各产业部门产品价格变动带来的全部影响。
假设第n部门的产品价格要提高ΔPn,通过下列公式可以计算其对其他n,,个产业部门产品价格的全面影响
式中:ΔP1,ΔP2,…,ΔPn-1是由于第n产业部门产品价格提高ΔPn,而使其他n -1个产业部门产品价格的相应提高幅度;bn1,
bn2,…,bnn为(I-A),,逆阵中第n行的各系数值;
表示由第n产业产品价格提高ΔPn后,对其
他n-1个产业部门价格的直接影响(因为是通过直接消耗系数计算出来的);再乘上,(I-An-1),,,,,则表示对n-1个产业部门产品价格的直接与间接的全部影响。 第八章
(一)名词解释
产业结构优化:产业结构优化是指推动产业结构合理化和高度化发展的过程。前者主要依据产业关联技术经济的客观比例关系,来调整不协调的产业结构,促进国民经济各产业间的协调发展;后者主要遵循产业结构演化规律,通过创新,
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加速产业结构的高度化演进。 产业结构效应:产业结构效应,是指产业结构变化的作用对经济增长所产生的效果,即对经济增长发挥着一种特殊的作用。 产业关联效应:产业的关联效应就是指一个产业的生产、产值、技术等方面的变化通过它的前向关联关系和后向关联关系对其他产业部门产生直接和间接的影响。
前向关联效应:前向关联效应就是指一个产业在生产、产值、技术等方面的变化引起它前向关联部门在这些方面的变化,或导致新技术的出现、新产业部门的创建等。
后向关联效应:后向关联效应就是指一个产业在生产、产值、技术等方面的变化引起它后向关联部门在这些方面的变化,例如由于该产业自身对投入品的需求增加或要求提高而引起提供这些投入品的供应部门扩大投资、提高产品质量、完善管理、加快技术进步等变化。 扩散效应:扩散效应是指某些产业部门在各个历史间歇的增长中,“不合比例增长”的作用对其他关联产业产生的影响。具体表现在三个方面,即回顾效应、旁侧效应和前向效应。
回顾效应:回顾效应是指主导部门的增长对那些向自己供应投入品的供应部门产生的影响。
旁侧效应:旁侧效应是指主导部门的成长还会引起它周围地区在经济和社会方面的一系列变化,这些变化趋向于在广泛的方面推进工业化进程。
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产业结构高度化:产业结构高度化主要是指产业结构从低水平状态向高水平状态的发展,是一个动态的过程。
产业结构合理化:产业结构合理化主要是指产业与产业之间协调能力的加强和关联水平的提高,它是一个动态的过程,就是要促进产业结构的动态均衡和产业素质的提高。因此,要解决的问题包括:供给结构和需求结构的相互适应问题;三次产业以及各产业内部各部门之间发展的协调问题;产业结构效应如何充分发挥的问题。
主导产业:成为主导产业必须具备三个条件:(1)依靠科学技术进步,获得新的生产函数。(2)形成持续高速增长的增长率。(3)具有较强的扩散效应,对其他产业乃至所有产业的增长有决定性的影响。
这三个条件是一个有机整体,缺一就不成为主导产业。根据罗斯托的阐述,只有少数同时兼备创新和较强扩散效应的高增长产业,才能成为主导产业。
地区产业结构:地区产业结构是指一个国家按照一定划分标准划分的经济区域内产业与产业之间的技术经济联系和数量比例关系。地区产业结构按照不同划分标准可以划分为地区三次产业结构、农轻重结构、原材料与加工工业结构、要素密集型产业结构等。地区产业结构既是地区经济结构的主要内容,又是国家总体产业结构的子系统。 区位商:区位商也称生产的地区集中度指标,通过各产业部门在各地区
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的相对专业化程度间接地反映了区域间经济联系的结构和方向。常用的测定指标可以是产值、产量、就业人数、固定资产等。 人均产量系数:人均产量系数,某地区A产业产品的人均产量?全国A产业产品的人均产量
人均产值系数:人均产值系数,某地区A产业产品的人均产值?全国A产业产品的人均产值
以上两个系数反映了该地区某产业与全国同类产业相比的劳动生产率。人均产量系数、人均产值系数大于1的产业,说明该地区该产业的劳动生产率水平高于全国平均水平,同时也往往是该地区的专业化部门。
区域商品率:区域商品率,某地区A产业产品输出量?该地区A产业产品生产总量
区际商品率:区际商品率,某地区A产业产品输出量?全国各地区
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