纵之影杯酒难续
范文一：电大网上作业
? 第一单元
1、什么是公司？公司的主要特征有哪些？ P3，P3-9
答：公司是指股东依照公司法的规定，以出资方式设立，有，股东以其认缴的出资或认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部独立法人财产对公司债务承担责任的企业法人。
公司的主要特征：一是公司是以营利为目的的企业组织；二是公司是以股东投资为基础组成的社团法人；三是公司具有独立法人地位；四是依法定条件和程序成立的企业法人。
2、试述公司的作用。P15--19
答：公司是发展社会主义商品经济的产物，是市场经济不可或缺的经济组织形式。它不仅具有基本的社会经济功能，而且对于我国产权制度、经济体制改革，以及促进产业结构、企业组织结构的调整，促进生产要素的合理流动等诸方面，都具有重要的积极作用。具体表现在：
（一）广泛筹集资金。公司是筹资资金最为有效的企业组织形式，公司集资的方式多种多样，如向银行贷款，发行债券，发行股份等。
（二）转换经营机制。公司内部的组织运作机制，为国有企业实现这样经营机制的转变，提供了各种先天有利的条件。第一，国有企业实行公司化改造，有利于界定产权。第二，国有企业实行公司化改造，有利于股权与所有权的分离，有利于政企分开。第三，国有企业实行公司化改造，有利于改善企业管理。（1）所有权与管理权分开。（2）决策权与执行权分离。 总之，公司具有较全面的经济功能、组织功能与社会功能。
另外，在肯定公司积极作用的同时，还必须清醒地认识到它可能出现的消极影响，如集资的盲目性、集中的垄断性等。因此，对集资必须加强管理，对垄断必须坚决反对，只有这样，才能扬长避短、兴利除弊，使公司在社会主义市场经济活动中真正起到积极的作用。
3、简述公司法的概念与调整对象。P19—20
答：公司法是调整公司在设立、变更、运营、解散的过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。
公司法的调整对象主要是：
（一）公司的全部组织关系。具体表现在：１.发起人相互间或股东相互间的关系；2.股东与公司相互间的关系；3.公司组织机构及其相互音质的关系；4.公司与国家经济行政机关之间所发生的社会关系。
（二）公司的部分经营关系。 所有的公司法都不调整公司的全部经营活动，一般只调整那些与公司组织关系有密切联系的经营关系。
公司法对公司关系的调整侧重于组织关系、内部关系，而对于公司经营关系、外部关系的调整则是将要的、辅助的。因此，可以说公司法基本上是组织法或主体法。
4、简述公司法的性质与特征。P21,P23--24
答：公司法的性质：在法律性质的界定上，公司法应属于私法、商事法和商事主体法。
公司法的物证有四个方面：1.从公司法的内容上看，公司法是一种组织法与行为法相结合的法律。2.从公司法的体例上看，公司法是一种实体法与程序法相结合的法律。3.从公司法的规范性质上看，公司法是一种强制性规范与任意性规范相结合的法律。4.从公司法所确认的各种规则看，公司法是具有一定国际性的国内法。
5、试述有限责任公司与股份有限公司之异同。
答：有限责任公司，是指依公司法设立，由法律规定一定人数的股东出资组成，每个股东以
其所认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。
股份有限公司，是指公司全部资本分为等额股份，股东以其所认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。
相同之处：第一，具有独立的企业法人人格。第二，股东责任的有限性。
不同之处：第一，公司的组织性质不同。有限公司兼具人合与资合的特征于一身。而股份有限公司是资合性公司。第二，公司募集资本方式不同。有限责任公司的公司资本只能由全体股东认缴，而不能向社会公开募集股份，不能发行股票。股份有限公司资本募集具有广泛性和公开性，可以向社会公开募集或者向特定对象募集。第三，股东人数的限制不同。有限责任公司有最高人数的限制，无最低人数的限制。股份有限公司有最低人数限制，无最高人数限制。第四，公司资本形式不同。有限责任公司资本具有非股份性；股份有限公司资本具有股份性。第五，公司经营独立性程度不同。有限责任公司股东较为稳定，股东与公司关系十分紧密，公司经营很难完全独立于股东。而股份公司所有权与经营权基本分离，股东并未直接参与公司的管理，公司的运作独立于股东。第六，股东出资的计算方式不同。有限责任公司直接以出资额计算，而股份有限公司为单位计算股东出资额。
6、简述国有独资公司的特征及其组织机构的特点。P51-52，P54—55
答：国有独资公司是指国家单独出资、由国务院或地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。其特征如下：（1）投资主体的单一性和特定性。其投资主体只能是国有资产监督管理机构。（2）适用对象的特殊性。中适用于国家垄断的特殊行业和企业。（3）运作规则的特殊性。
国有独资公司组织机构的特点是：（1）在机构设置方面，国有独资公司不设股东会，由国有独资监督管理机构行使股东会职权，董事会既有股东会的部分决策权限，又是公司的执行机构和对外代表机构。（2）在机构构成方面，其董事会由3—13名董事组成，由国有资产监督管理机构委派，董事成员中必须要有公司职工代表，监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1∕3。
7、简述上市公司的条件与程序。P63—64
答：上市公司的条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；（3）公司发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
公司上市的程序：第一，提出保荐人。第二，提出上市交易申请。（1）上市报告书；（2）申请股票上市的股东大会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）依法经会计事务所审计的公司最近3年的财务会计报告；（6）法律意见书和上市保荐书；（7）最近一次的招股说明书；（8）证券所上市规定的其他文件。第三，证券交易所上市委员会审核。第四，签订上市协议书。第五，股票上市交易。
第二单元
1、试论有限责任公司的设立条件和程序。P81—83，P90--94
答：根据法律规定，设立有限责任公司必须具备四个方面的条件：
第一，股东符合法定人数。有限责任公司是一种封闭性的公司，具有一定的人合性，因此，法律一般都对它的股东人数有所限制。在我国，法律规定其股东人数为1到50人。
第二，股东出资达到法定资本最低限额。为防止公司滥设，维护债权人的合法权益，维护交易安全，法律对股东出资做出了限制。在我国，依照法律规定，有限责任公司注册资本
的最低限额是3万元，一人有限公司注册资本的最低限额是10万元。
第三，股东共同制定公司章程。公司章程规定对公司全体股东、董事、监事和经理具有约束力，必须经全体股东共同制定，并签名盖章。
第四，有公司名称、住所，建立符合有限责任公司要求的组织机构。有限责任公司的称是其进行生产经营活动并区别于其他公司或企业的标志。有限责任公司的住所是公司的主要办事机构所在地。有限责任公司的组织机构一般由股东会、董事会、监事会组成，对内执行公司事务，对外代表公司。
设立有限责任公司，一般要依次经历下列程序：发起人签订设立公司的协议、订立公司章程、申请公司名称预先核准、设立申批、缴纳出资并验资、确立公司组织机构、申请设立登记、核准登记发照。
2、设立股份有限公司应具备哪些条件。P83--86
答：设立股份有限公司，应具备以下五方面的条件：
第一，发起人的条件。发起人，也称创办人，是指向公司出资或认购股份，订立公司发起人协议，提出设立公司申请，并对公司设立承担法律责任的人。我国公司法对发起人作了严格的限制，既有发起人能力方面的限制，又有发起人人数方面的限制（2—200人），还有发起人住所和国籍方面的限制。
第二，资本条件。发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额，是设立股份有限公司的必要条件。我国法律规定股份有限公司法定资本最低限额为500万元。
第三，章程条件。公司章程是设立公司的必备条件，章程的内容应符合法律规定，不能违反社会公共利益和社会公序良俗，否则无效。
第四，有公司名称、住所，建立符合股份有限公司要求的组织机构。股份有限公司的称是其进行生产经营活动并区别于其他公司或企业的标志。股份有限公司的住所是公司的主要办事机构所在地。股份有限公司的组织机构一般由股东会、董事会、监事会组成，对内执行公司事务，对外代表公司。
第五，行为条件。发起人必须完成公司法所规定的设立行为，且设立行为须符合相关法律规定，否则，公司不能成立。
3、确定公司的名称有哪些限制。P126--127
答：公司名称是公司具有法律主体资格的必备条件，各国公司法对于公司名称的选择，都规定了不同的立法原则，用以规范公司的名称。综观各国公司立法的，有两种不同的立法原则：
第一，公司名称真实原则。即公司名称要与公司的营业种类、经营范围、资金状况和公司类型等名实相符，对此，法律上做了严格的限制。如不符合法律关于公司名称的规定，则该名称禁止使用。
第二，公司名称自由原则。公司选用何种名称，法律在原则上不加以限制，其名称与主体的姓名、营业种类、经营范围等有无实际关系，听任公司自我决定，公司可以自由选择自己的名称。但这种公司名称自由原则是相对公司名称真实原则威风而言的，并非完全不受任何限制。
我国公司的名称是由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成的。公司字号一般由两个或两个以上汉字或少数民族文字组成，不要使用行政区划作字号。申请公司名称需预先核准。公司名称中的字号不要使用他人注册商标相同或相近似的文字。公司名称中必须体现公司的组织形式：“股份有限公司”或有限责任公司。
4、简述公司住所的法律意义。P132--133
答：公司住所是指公司主要办事机构所在地。
公司住所的法律意义主要表现为：第一，公司住所地是确定公司登记机关和管理机关的前提。第二，公司住所是确定地域管辖和诉讼文书送达地的一项基本标准。第三，可以根据公司住所确定债务履行地。第四，公司住所地是涉外民事法律关系确定准据法的论据。
5、试述确立公司治理结构的原则。P136—137
答：（1）资本支配与资本平等。（2）权力分立与权力制衡。（3）效率居先与兼顾公平。
6、简述股东表决权行使的原则及特别规定。P148—149
答：股东行使权的一般原则：“一股一票”和“多数资本决”。
按照资本平等原则，公司必须以出资为依据在股东间分配权利，实行权利按资分配的平等。股份作为资本的计量单位，同时成为计量股东权利的基本单位。就表决权的行使，则实行一股一票，数股数票。在有限责任公司，凡采取基数出资制或等额出资制的，第一基数出资或每一待客出资，享有一票表决权。股份有限公司出席股东大会，所持每一股份有一表决权。有限责任公司股东会议由股东按照出资比例行使表决权。
股东行使表决权的特别规定是：
第一，对表决权量上的限制。第二，对表决权代理的限制。第三，表决权行使的回避。第四，类别表决。提请股东会表决的特定议案必须经特定类别股东同意，方能获得通过。
7、简述股东表决权的代理行使。P150
答：出席股东会会议、行使表决权是股东的权利，但为便于权利的实现，也允许股东委托他人代理行使。这就是股东表决权的代理行使，它与普通的民事代理不同，不仅涉及到股东与代理人的利益，而且可能直接影响公司的重大决策，必须依法规范。我国公司法虽然确认了股东表决权的代理行使机制，但对代理的条件、程序等均没有明确规定。参照别国经验，结合我国国情，有必要对代理人的资格、代理行使表决权力控制、代理权的招揽方面做出相应的规定。
8、试述董事对公司的义务。P167--171
答：随着董事会中心地位的加强和董事权利的扩大，各国公司法都大大强化了董事对公司的义务，以保证董事忠诚、勤勉地为公司服务。这些义务主要有：
第一，善良管理义务。这一义务要求董事作为受任人在处理公司事务时须以善良管理人为标准给予合理的注意。该义务的重点是董事管理公司事务时保有何种程度的注意，方不谓有过错，不需对公司负损害赔偿责任。
第二，忠实义务。即董事对公司负有忠实履行其职务的义务，禁止背信弃义，不得使个人利益优于公司利益。一般认为，董事的忠实义务包括两重含义：一是董事必须诚实正当地行使职权，不得背信弃义和利用职权损害公司利益；二是在自身利益与公司利益冲突场合，董事不得使个人利益优于公司。这就要求董事在自身交易中应公平对待公司，在履行职务时获得的秘密利益应归于公司，同时不得与公司竞争营业。
9、试述对经理的激励与约束机制。P179
答：对经理的任免与报酬数量、方式的确定是董事会激励与约束经理的主要手段。首先，董事会有权解聘经理。其次，对经理的报酬实行年薪或股票期权制。
第三单元
1、简述公司资本制度的类型。P184—187
答：公司资本制度有以下三种：
（1）法定资本制：又称确定资本制，是指公司在设立时，必须在公司章程中明确记载公司的资本总额，并须由股东全部认足的一种公司资本制度。
（2）授权资本制：是指公司在设立时将公司资本总额记载于公司章程，但并不要求股东全部认足，未认购部分，由董事会在公司成立后根据业务需要随时发行新股进行募集的一种公司资本制度。
（3）折衷资本法：有两种立法例：一是折衷授权资本制。二是认许资本制。
2、简述公司法对股份转让的限制。P252—253
答：我国公司法第五章针对股份有限公司的某些特殊股东和特殊股份又规定了比较严格的转让条件：（一）对发起人所持股份的转让限制。（二）对公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的转让限制。
3、分析法定资本制与授权资本制的利弊。P184—186
答：法定资本制有利于巩固公司的资本结构，能有效地维护交易安全和保护债权人利益，并能在一定程度上遏制公司的滥设。但是，法定资本制又不可避免地具有以下缺陷：第一，要求公司的资本总额在设立时必须全部发行完毕，增加了设立公司的难度，不利于充分发挥公司这一企业组织形式在社会经济生活中的作用。第二，公司设立之初一般需要的资本少，如果硬性要求股东在公司设立之初缴足资本，很可能会造成公司资本的闲置，导致社会资本资源的浪费。第三，增资程序比较繁琐，如果每次增加资本都需召集股东会、修改章程、注册登记，不仅增加了集资成本，董事会、经理亦难以利用商业机会而及时作出有利于公司的决策。
授权资本制的优点是筹集资金灵活方便，资本利用率高，有利于公司的设立及最大限度地发挥资本的效用，并且，公司成立后增资时程序简单、方便快捷，有利于公司规模的迅速扩大及公司决策的迅速作出。但是，由于在授权资本制下，公司章程中的资本总额并不是公司的发行酱，更非实缴资本，所以容易导致公司的滥设及欺诈行为的发生，不利于交易安全的维护和债权人利益的保护。
4、简述股东的法律地位。P209—210
答：股东的法律地位主要表现在：（1）股东享有股权。（2）股东平等原则。
5、简述股份的特点及分类。
答：股份的特点：1.股票是一种权证证券。2、股票是一种有价证券。3、股票是一种流通证券。4、股票是一种要式证券。5、股票是一种风险证券。
依据不同的标准，可以将股票划分为不同的种类：1、普通股和特别股。2、记名股和无记名股。3、表决权股和无表决权股。4、额面股和无额面股。5、国有股、法人股、个人股和外资股。
6、简述新股发行的条件。
答：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近3年财务会计无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
7、简述股票上市的条件。
答：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；（3）公司发行的股份达到公司股份总额的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
8、论述股票发行的原则。P243--244
答：公开原则。要求发行人发行新股时，应将与发行有关的一切向社会公开，不仅要公告公开，而且要将相关文件置备于指定场所供公众查阅。公平原则。要求股份有限公司发行股份应当同股同权、同股同利。公正原则。要求禁止股份发行中的内幕交易、欺诈和市场操纵等不正当行为，为投资者提供良好的投资环境。
第四单元
1、什么是公司债？它与公司股份和一般借贷之债相比有何主要区别？P256，P259—260 答：公司债：是指公司依照法定条件和程序，通过发行公司债券的方式，向社会公开募集资金，并约定在一定期限内还本付息的债务。
公司债与股份有一定的相似之处，二者都是公司的融资手段之一，而对于购买者来说，它们又都是一种投资工具。同时，表示公司债的公司的公司债券与表示股份的股票又都是可以流通的有价证券。二者的区别在于：第一，二者所代表的权利的性质不同。第二，二者所代表的权利的内容不同。第三，权利人所承担的风险不同。第四，公司股东的出资构成公司的资本它与公司的净资产成正比例；而公司债表明的是公司对社会公众所负的债务，属于公司负债中的一种，它会导致公司净资产比例的减少。第五，公司股份可以在公司成立之前募集，在公司成立之后交付股票，而公司债的募集和公司债券的交付，都只能发生在公司成立之后。
公司债与一般借贷之债有许多共性：二者都属于公司的融资方式之一，二者所代表的权利的性质也都属于民法上的债权债务关系。但二者之间的差距表现在：第一，公司债是公司向社会公众募集的，范围广，发行量大，因而其债权人具有公众性和不特定性；而一般借贷之债的债权人通常为特定的金融机构，其债权人具有特定性、个别性。第二，公司债具有内容上的一致性，即每期所发行的公司债的债券面额、利率、偿还方法以及期限等都是相同的、统一的，存在着持有债券数量上的差异；而在一般的借贷之债中，公司与每个债权人之初蝗权利义务的内容是不同的。第三，公司债是通过公司债券的形式发行的，而公司债券作为一种有价证券，具有很强的流通性，可以自由转让；而在一般的借贷之债中，虽然也存在着证明债权债务关系的书面凭证，但它只是一种权利证书，仅起到债的证明作用，它不属于有价证券，不具有任何财产价值，当然也不侧耳自由流通。
2、简述发行公司债的条件和程序。P263—270
答：发行公司债的条件：（1）公司净资产额须达到一定规模。（2）累计债券余额不超过法定限额。（3）可分配利润达到法定要求。（4）短信资金的投向须符合国家产业政策。（5）公司债的利率不得超过国务院限定的利率水平。（6）国务院规定的其他条件。
公司债的发行程序：（1）公司内部形成发行决议。（2）公司报送发行申请材料。（3）主管部门核准。（4）公告公司债券募集办法。（5）公司债的募集。
3、简述公司债转换的法律后果。P281
答：（1）债券持有人由发行公司债权人转换为发行公司的股东。（2）发行公司与债券持有人
之间的债权债务法律关系消灭。
4、简述公司财务会计制度的特点。P286—287
答：（1）公司财务会计制度的标准化。（2）公司财务会计制度的统一化。
5、简述公司资本金管理的主要内容。P291
答：第一，设立公司必须依法筹集法定的资本金。第二，依法管理股东投入公司的股本。第三，据实计算股东权益。
6、简述公司税后利润的分配原则及分配顺序。P315—316
答：分配原则：我国公司法对公司税后利润分配的规定，严格贯彻了兼顾股东、债权人、公司及社会公众利益的原则，明确利润首先用于弥补公司亏损，其次天于提留公司公积金，最后才能进行股息和红利的分配。
分配顺序：（1）被没收财物损失，违反税法规定支付的滞纳金和罚款；（2）弥补公司以前年度亏损；（3）提取法定公积金；（4）经股东大会决议提取任意公积金；（5）按股东的出资比例或股东持有的股份比例分配。
7、公司合并的法定形式有几种？公司合并必须履行哪些法定程序？P323，P326—328 答：公司合并的法定类型有两种：吸收合并和新设合并。
公司合并的法定程序：（1）董事会制度合并方案。（2）股东（大）会作出合并决议。（3）合并各方订立合并协议。（4）编制资产负债表和财产清单。（5）通知债权人和公告。（6）办理公司变更、注销或设立登记。
8、简述公司分立的概念与形式，公司分立必须履行哪些法定程序？P330—331
答：公司分立是指一个公司依法定条件和法定程序分为两个或两个以上公司的法律行为。
公司分立的形式分为新设分立和派生分立两种。
公司分立的程序：（1）董事会制订分立方案。（2）股东会作出决定和决议。（3）订立分立协议。（4）编制资产负债表和财产清单。（5）通告债权人的请求权。
9、什么是公司组织变更？有何法律限制？P333
答：公司的组织变更是指不中断公司的法人资格而将公司由一种法定形态变为另一种法定形态的行为。
我国公司法第9条规定：“有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合本法规定的股份有限公司的条件，股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合本法规定的有限责任的条件。有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。
10、公司解散的原因和法律后果有哪些？P340，P344
答：公司解散可分为自愿解散和强制解散两种。
公司自愿解散的原因有：公司章程规定的经营期限届满；公司章程规定的其他解散事由出现；公司权力机关决定解散；公司的合并或分立。
公司强制解散的原因有：公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。公司解散。破产解散。
公司解散的法律后果：第一，进入清算程序，成立不算组织。第二，公司业务机关发生
重大变化。
11、简述公司清算的程序。P349
答：（1）组成清算组。（2）通知、公告债权人并进行债权登记。（3）清理公司财产、编制资产负责表和财产清单。（4）特殊情况下，向人民法院申请宣告破产。（5）制定清算方案，报股东会或者有关主管机关确认。（6）分配财产。（7）制作清算文件并报告确认。（8）注销登记。
一、选择题
1、依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是：D
A．股东符合法定人数 B．股东出资达到法定资本最低限额
C．有公司名称 D．有固定生产经营场所和必要的生产经营条件
2、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为：B
A．六千元 B．三万元 C．十万元 D．十五万元
3、关于有限责任股东出资责任的说法错误的是：A
A．投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年
B．不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任
C．公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额：公司设立时的其他股东承担连带责任。
D．公司成立后股东不得抽逃出资
4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的：A
A．应当是无形财产 B．可以用货币估价
C．可以依法转让 D．不违背法律禁止性规定
5、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明：D
A．法定代表人 B．公司登记日期
C．股东的姓名或者名称及住所 D．公司注册资本
6、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是：C
A．股东的住所 B．股东的出资额 C．股东出资日期 D．出资证明书编号
7、有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料：A
A．股东会会议记录 B．董事会会议记录 C．监事会会议记录 D．会计账薄
8、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求：B
A．出示出资证明书 B．提出书面请求，说明目的
C．向法院提出申请 D．向股东大会或董事会提出
9、以下属于有限责任公司股东会行使的职权有：C
A．决定公司的经营计划和投资方案B．选举和更换由职工代表担任的董事
C．对发行公司债券作出决议 D．决定公司内部管理机构的设置
10、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是：B
A．代表百分之三以上表决权的股东 B．三分之一以上的董事
C．监事会主席 D．董事长
11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是：C
A．修改公司章程B．增减注册资本C．发行公司债券D．变更公司形式
12、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（ B ）以前通知全体股东：但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
A．十日 B．十五日 C．二十日 D．三十日
13、下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的：A
A．召集股东会会议 B．拟订公司的经营计划 C．对发行公司债券作出决议 D．根据董事长提名决定聘任公司财务负责人
14、有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权：C
A．决定公司年度经营计划和投资方案 B．决定公司内部管理机构设置
C．制定公司的具体规章 D．决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人
15、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权：D
A．检查公司财务 B．对违反法律的董事提出罢免建议
C．提议召开临时股东会会议 D．解聘公司财务负责人
16、下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是：B
A．行使职权所必需的费用由公司承担
B．监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过
C．监事会每年度至少召开一次会议
D．监事可以列席董事会会议
17、下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定：D
A．自然人和法人都可以设立一人有限责任公司
B．在公司登记中注明自然人独资或法人独资
C．作出增资决定时应当采用书面形式
D．应当编制中期和年度财务会计报告并经会计师事务所审计
18、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制：D
A．注册资本最低限额为人民币三万元
B．一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司
C．所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司
D．股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额
19、下列有关国有独资公司的说法，错误的是：D
A．董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职
B．国有独资公司不设股东会
C．董事会成员中应当有公司职工代表
D．监事会成员不得少于三人
20、关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是：A
A．经其他股东三分之二以上同意 B．书面通知其他股东征求同意
C．其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权：不购买的，视为同意转让
D．经股东同意转让的股权，其他股东在同等条件下有优先购买权
21、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（ C ）内行使优先购买权：
A．十日 B．十五日 C．二十日 D．三十日
22、当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日起（ D ）内向人民法院提起诉讼：
A．三十日 B．四十五日 C．六十日 D．九十
23、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（D ）以上。
A．四分之一 B．三分之一 C．三分之二 D．半数
24、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ A ）。
A．百分之三十五 B．百分之五十 C．百分之六十五 D．百分之七十
25、依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（A ）。
A．依法设立 B．证监会指定 C．证券交易所指定 D．证券业协会推荐
二、判断题
26、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。B
A、对B、错
27、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
A A、对B、错
28、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。A
A、对B、错
29、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。B
A、对B、错
30、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。B
A、对B、错
31、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。A
A、对B、错
32、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
A A、对B、错
33、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
A A、对B、错
34、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。A
A、对B、错
35、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。B
A、对B、错
36、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。A
A、对B、错
37、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权A
A、对B、错
38、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。A
A、对B、错
39、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。A
A、对B、错
40、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。B
A、对B、错
41、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。B
A、对B、错
42、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。B
A、对B、错
43、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。B
A、对B、错
44、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。A
A、对B、错
45、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。A
A、对B、错
46、股份有限公司的权力机构是董事会。B
A、对B、错
47、股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。B
A、对B、错
48、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。A
A、对B、错
49、在股东大会会议上，股份有限公司所持本公司股份没有表决权。A
A、对B、错
50、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。B
A、对B、错
一、选择题
1、股份有限公司创立大会必须有（C ），方可举行。
A．全体发起人出席 B．全体认股人出席
C．代表股份总数过半数的发起人、认股人出席
D．发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上
2、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权?C
A．选举董事会成员 B．选举监事会成员
C．决定公司内部管理机构的设置 D．对公司的设立费用进行审核
3、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本?D
A．发起人未按期召开创立大会 B．创立大会决议不设立公司
C．未按期募足股份 D．公司登记机关要求补充申请文件
4、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形?A
A．董事长认为必要时
B．单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时
C．公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时
D．董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时
5、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（ C ）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A．二十日 B．十五日 C．三十日 D．九十日
6、根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司（A ）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A．百分之三 B．百分之五 C．百分之十 D．百分之十五
7、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是：D
A．每届任期不得超过三年 B．任期届满可以连选连任
C．一个股份有限公司最多可有十九位董事
D．董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
8、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是：A
A．副董事长 B．监事会主席 C．工会主席 D．董事会秘书
9、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是：C
A．经理由董事会决定聘任或解聘 B．董事会成员可以兼任经理
C．公司可以通过子公司向经理提供借款 D．经理负责拟定公司的基本管理制度
10、股份有限公司监事会主席的产生方式是：C
A．股东大会选举产生
B．董事会聘任
C．全体监事过半数选举产生
D．职工民主选举产生
11、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：C
A．监事会成员不得少于三人
B．监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一
C．公司财务负责人可以兼任监事
D．监事会决议应当经半数以上监事通过
12、公司董事、高级管理人员下列行为，法律不禁止的是：B
A．挪用公司资金
B．按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
C．将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储 D．擅自披露公司秘密
13、发行公司债券的申请经（ B ）核准后，应当公告公司债券募集办法。
A．公司登记机关 B．国务院授权的部门 C．国务院证券管理部门 D．财政部门
14、下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件：C
A．符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件B．报国务院证券监督管理机构核准C．报证券交易所审核D．经股东大会决议
15、公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（ D）签名，公司盖章。
A．董事 B．总经理 C．财务负责人 D．法定代表人
16、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（ A ）。
A．经会计师事务所审计 B．经审查验证 C．经主管部门同意 D．公司登记机关审核
17、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（ A ）。
A．法定公积金 B．任意公积金 C．法定公益金 D．资本公积金
18、公司从税后利润中提取法定公积金后，（ C），还可以从税后利润中提取任意公积金。
A．经董事会决议B．根据法律规定 C．经股东会或者股东大会决议 D．根据公司章程规定
19、公司的资本公积金不得用于：A
A．弥补公司的亏损 B．扩大公司生产经营 C．转为增加公司资本 D．向股东分配利润
20、股份有限公司的清算组由（ A ）组成。
A．董事或者股东大会确定的人员 B．债权人 C．股东 D．全体董事会成员
21、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由（ D ）责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
A．证券管理部门 B．财政部门 C．税务机关 D．公司登记机关
22、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（B ）责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。
A．证券管理部门 B．县级以上人民政府财政部门 C．税务机关 D．公司登记机关
23、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由（ C）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A．证券管理部门 B．县级以上人民政府财政部门 C．有关主管部门 D．公司登记机关
24、公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法（ A ）。
A．给予行政处分 B．给予罚款 C．责令改正 D．给予行政处罚
25、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（B ）。
A．解散公司B．吊销营业执照
C．责令改正D．处十万元以下的罚款
二、判断题
26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。A
27、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。A
A、对B、错
28、根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。A
A、对B、错
29、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。B
A、对B、错
30、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。B
A、对B、错
31、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。B
A、对B、错
32、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。A
A、对B、错
33、根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。B
A、对B、错
34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。B
A、对B、错
35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。A
A、对B、错
36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。A
37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。A
A、对B、错
38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。A
A、对B、错
39、公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的，公司不得合并。B
A、对B、错
40、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。A
A、对B、错
41、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。A
A、对B、错
42、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。A
A、对B、错
43、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A
A、对B、错
44、公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。B
A、对B、错
45、公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。A
46、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。B
A、对B、错
47、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并可以有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。A
A、对B、错
48、根据《公司法》，公司的实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A
49、《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。A
A、对B、错
50、国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系。B
A、对B、错
参考答案及详解
一、单项选择题
1 「解析」《公司法》第20条的规定：“国家授权投资的机构或者国家授权的部门可以单独投资设立国有独资的有限责任公司。”由此可见，国有独资公司在法律上的性质为有限责任公司。
「答案」B.
2 「解析」参见教材第一章第六节。D 选项中的前半句是正确的，我国公司法仅对股份有限公司和有限责任公司进行了规定，但这并不是我国现行公司法的不足之处。 「答案」D.
3 「解析」公司的法律特征为：合法性、营利性和独立性。
「答案」B.
4 「解析」依据股东对公司责任形式分为有限公司与无限公司；以公司股东构成和股份的转让方式作为划分标准分为公开公司与封闭公司；以公司的信用基础作为划分标准分为人合公司、资合公司与劳合公司；以公司之间的控制依附关系为标准分为母公司和子公司。 「答案」C.
5 「解析」参见本章考点精析第一节之二。
「答案」A.
6 「解析」国有独资企业属于有限责任公司，故具有法人资格，而个人合伙、个人独资公司和都不具有法人资格。集团企业也不具有企业法人资格。
「答案」A.
7 「解析」《公司法》规定股东仅以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任。注册资本只是公司成立时的资本状态，不能反映经营过程中的实际财产状况。
「答案」B.
8 「解析」《公司法》第13条规定：“公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。”
「答案」C.
9 「解析」公司以其主要办事机构所在地为住所，但有时候其主要办事机构所在地不明确的，可以以其登记地为住所地。故本案中，依被告住所地的原则，原告因诉至上海市A 区法院，也即公司登记地法院。
「答案」A.
10「解析」股东出资之后，仅因其出资享有股（东）权，而出资的所有权有公司享有。公司的财产独立于股东的个人财产。
「答案」C.
11「解析」《公司法》第二条规定《公司法》的适用范围包括有限责任公司和股份有限公司，题中所设立的公司是有限责任公司，自然属于《公司法》的管辖范围。 「答案」A.
二、多项选择题
1 「解析」实质意义上的公司法除《公司法》外，还包括：①与《公司法》的配套法律、法规（如公司登记管理条例）；②调整外商投资企业的法律、法规（如《中华人民共和国中外合资经营企业法》）；③有关于调整特种公司的法律、法规（如商业银行法）；④其他相关法中关于公司的法律规定（如证券法、公司兼并法、反垄断法中有关公司的内容）。因此本题的答案为ABCE，因D 中的破产法是与公司法相关的独立的法律，只有其中与公司有关的规定才构成实质意义上公司法的范畴。
「答案」ABCE.
2 「解析」公司构成的基本要素为：资本、章程和机关。
「答案」BCE.
3 「解析」我国公司法生效时间为1994年7 月1 日，1993年12月29日为其在第
八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的日期。公司法理论研究的对象通常是实质意义上的公司法，而非形式意义上的公司法。《中华人民共和国公司法》属于单行法而非基本法。
「答案」BDE.
4 「解析」我国《公司法》上规定的公司只有两类，即有限责任公司和股份有限公司。 「答案」AB.
5 「解析」分公司的法律特征主要包括以下六点：不具有独立的民事主体资格；可以以自己的名义在总公司的营业范围内开展营业活动，其法律后果由总公司承受；分公司并无董事会等公司机关，只设分公司经理，其地位相当于业务部门负责人；分公司无自己独立的财产，其占有的财产归总公司所有，列入总公司的资产负债表；分公司的经营收益纳入总公司的收益中，由总公司缴纳企业所得税；分公司的债务由总公司负责清偿。
「答案」ABE.
三、简答题
1 答：公司法的精髓主要有三个方面的内容：
（1 ）确认股东财产和公司财产分离，使公司具有独立的财产权利。
公司法强调出资人出资后仅享有股权，而公司享有由股东投资形成的法人财产权，可依法对其拥有的财产占有、使用、收益和处分，实现股东财产和公司财产的分离。 （2 ）确认股东承担有限责任。
股东仅以出资额或所持股份为限对公司承担责任，而公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
股东有限责任原则的含义是：股东仅对公司负责；股东仅以出资额为限负责；股东不对公司的债权人直接承担责任。
（3 ）确认公司具有法律上的独立人格。
公司具有法律上独立的人格意味着公司具有权利能力和行为能力，能以自己的名义独立享有权利、承担义务，能独立承担民事责任。这种独立的人格表现为：公司以其全部法人财产，依法自主经营，自负盈亏。作为人格的独立性，还表现为独立于股东和其他人（包括自然人和法人），也表现为独立于政府。
人格的独立性和股东有限责任的结合，是公司作为现代企业的重要标志。但是，公司的独立人格和股东的有限责任，又都是以股东和公司的财产相互分离为前提的。公司因其具有独立财产才具有独立人格；股东因其投资并放弃对公司具体的直接的资产支配权，才享有股东权并享有承担有限责任的待遇。
2 答：对于公司法兼具强制法和任意法的双重性质，但以强制法为主的提法，可从以下几个方面来理解：
（1 ）公司法中的规定，既有强制性的，也有非强制性的，但强制性的占大多数。 公司法是商法的重要组成部分，属于私法的范畴。然而，私法活动的主体必须遵守共同的行为规范，且这种行为规范具有法律上的强制性效力。
（2 ）公司法体现了国家干预的原则。
因为公司的设立和存续不纯粹是个人的私事，而是与整个社会相联系的。在现代社会，公司已在商品经济活动中占主导地位，它影响着社会生活的各个方面。国家通过立法干预公司，是为了保障社会交易的安全，促进经济秩序的稳定。如果公司可以任意设立，又任意解
散，任意发行股票债券，任意从事经营，就势必造成社会经济秩序的混乱。
（3 ）公司负有一定的社会责任。
现代公司法对公司提出的要求是，公司负有社会责任。公司应严格按照公司法的规定运行和经营，否则，须承担相应的法律责任。
（4 ）公司法也体现了经济民主的原则，对公司不是一味强制。
在不违反法律精神、社会利益的情形下，公司仍有许多自主性权利。《公司法》中有许多任意性条款。对这些条款，公司可以选择适用，也可以放弃适用。是选择适用还是放弃适用，可以由公司章程作出具体规定。随着市场经济体制以及相关法律制度的完善，公司法中的任意性条款将会逐渐增加。
综上所述，公司法兼具强制法和任意法的双重性质，但以强制法为主。
3 答：我国法律对公司权利能力的限制主要包括以下几方面：
（1 ）经营范围的限制。公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规限制的项目，应当依法经过批准。公司应当在登记的经营范围内从事经营活动。如果确实需要增加或变更经营项目，应首先依法修改章程，并经公司登记机关作变更登记。公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任。
（2 ）转投资的限制。转投资是指公司以出资或认股的方式对其他公司进行投资，成为其他公司的股东。我国《公司法》第12条对此的限制为：①必须以出资额为限对所投资公司承担责任。②除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的50%.
（3 ）发行债券的限制。按我国现行《公司法》规定，规模较小的和非国家投资的有限责任公司不能发行债券。能够发行债券的公司，发行总额不得超过公司净资产额的40%.
（4 ）作保证人的限制。为避免公司财产遭受无法预料的损失，一般情况下，公司不得充作保证人，除非公司经营保证业务或自身经营活动必须作出的选择。需要说明的是，我国《公司法》对此没有做出明确限定，在最高人民法院颁布的相关司法解释中对上市公司为其他公司担保进行了限制。
4 答：证券法是关于资本证券的募集、发行、交易、服务及对证券市场进行管理监督的法律规范的总和。资本证券发行的主体除政府外，主要是公司企业。证券法有关证券发行的规范与公司法有关股票、债券的发行的规范形成交叉关系，表面上看来，有重复之处。 两者的不同主要体现在：
（1 ）两者规范的原则和重点不同。证券法是从规范证券（客体）活动着手的，它的任务是引导社会资金合理配置，保障证券市场的参与者各方的权益，促进证券市场的繁荣和经济的发展。公司法是从规范公司（主体）行为着手的，它的任务是引导公司依法独立经营，保障公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进市场经济的发展。
（2 ）两者的重心不同。即使同样涉及股票、债券的内容，公司法重心在发行市场的关系调整，证券法重心在交易市场的关系调整。
公司法与证券法是姊妹法，性质有许多相似之处。无论是立法，还是执法，都应适当分工，注意协调。
四、论述题
1 答：有限责任原则贯穿于现行公司法律规范，构成了：
（1 ）责任有限原则的概念：我国《公司法》承认股东或出资人仅以其持有股份或出资额为限，对公司承担责任的原则，此即责任有限原则。公司是以其全部财产对外承担责任。
有人将有限责任理解为公司在其注册资本范围内承担有限责任，是错误的。
（2 ）责任有限原则的前提：根据我国《公司法》的规定，股东行使的是股东权，公司行使的是法人财产权，两种权利相互独立，互相分离。股东负有限责任，需要具备两个前提条件：①公司应是独立的主体；②股东的行为是规范的。理论上认为，如果不具备这两个条件，公司法人的“面纱”就要被揭开，也就是说，股东的责任就不是有限责任，而是无限责任了。
（3 ）责任有限原则的例外：为了防止股东逃避法律责任，损害社会利益，西方国家公司法在确立有限责任原则的同时，都逐渐明确了有限责任的例外情况。这些例外情况大体包括：①股东与公司之间的财产混淆不清；②股东抽回注册资本；③股东不依公司法规定，超比例分取股利；④公司实际是股东的代理人；⑤股东与公司的财务未分开；⑥公司的利润通过不合法手段转移给股东；⑦股东不负责任地随意撤换董事、监事、经营人员，造成公司管理混乱；⑧股东不适当地干预公司的正常活动等。
遇上述情况之一，致公司遭受严重损失，资不抵债，股东就必须承担无限责任。
有限责任的例外，实际是有限责任原则的补充和完善。要求股东例外地承担无限责任，对于约束大股东尤其是控股股东的行为是非常必要的。
我国《公司法》确立了有限责任原则，但对例外情况未作明确规定。从法律对公司、对股东行为的要求来看，如果不能满足负有限责任的条件，法人的“面纱”是不能不揭开的。 2 答：公司与合伙企业相比，其主要区别在于：
（1 ）成立的基础不同。合伙企业成立的基础是合伙人之间签订的合伙合同，合伙人根据合意在合同中规定各自的权利义务。合伙合同的内容，多为任意性规范，法律对此干预的较少。
而公司成立的基础是公司章程，公司章程尽管也表现了股东的意愿，符合契约行为的行为特点并具有契约的约束力，但它与契约不同，公司章程体现的是全体股东的共同意愿，而不是每一个股东的所有意愿；在法律效力上，公司章程不仅具有对内的约束力，还具有对外的法律效力，起着公示和准据的作用。另外，与合伙不同，公司被视为是制定法的产物，因此，从公司章程的内容来看，多为公司法的强制性规范，公司章程必须记载法定必备事项，其内容不能违背法律的规定。
（2 ）法律地位不同。合伙企业不具有法人资格，属于自然人企业，而公司具备法人资格，这是公司与合伙企业的主要区别。
（3 ）法律性质不同。合伙企业强调人的联合，合伙人之间是平等的，一般都可以代表合伙企业对外发生业务关系，在合伙协议没有另外规定的情况下，各合伙人对企业的管理和利润具有平等的分享权。而公司则不同，除无限公司和两合公司外，有限责任公司合股份有限公司是资本的联合，各股东的平等是在股份基础上的平等，股东依其持股数分享权利。另，合伙企业的人合性质也决定了合伙人转让出资份额具有严格的限制，一般而言，合伙人的出资份额不得转让。而公司股东则可以转让自己的出资，尽管股东转让出资的方式合自由程度因公司种类而有所区别。
（4 ）合伙人与公司股东承担的责任不同。合伙企业的合伙人对企业债务承担无限连带责任，即合伙企业财产不足以清偿企业债务时，合伙人应用自己的个人财产清偿。而且债权人可向任何一个合伙人要求清偿全部的债务。但公司股东的责任与合伙人不同，除无限公司和两合公司的无限责任股东与合伙人的责任类似外，有限责任公司和股份有限公司的股东仅以出资额或所持股份承担有限责任。
五、案例分析题
答：（1 ）甲、乙、丙三人起草的章程存在下列不符合公司法之处：
①丙以专利折价80万出资不符公司法。依我国《公司法》第24条的规定，“以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的20％”，而丙以专利折价80万显然已经超过公司注册资本200 万的20％。
②规定公司清算前股东先将出资额取回不符公司法。根据《公司法》的规定，股东以其认缴的出资额为限对公司债务承担责任；公司成立后股东不得抽回出资。所以，在公司清算终了前，股东抽回出资的行为是违法的。
③《公司法》第12条规定公司向外投资不得超过公司净资产的50％。故，该章程规定的公司投入120 万元与他人共建一个超市的规定不符合公司法，因120 万元超过了该公司得净资产额。
④公司具有独立的人格，对外独立承担法律责任。故规定公司的责任由股东承担是不符合公司法规定的。
（2 ）总公司应该对分公司的债务承担责任。因为分公司不具法人资格，从法律意义上而言，分公司只是总公司的组成部分，不具有法人资格，无独立的财产、名称和章程，不能独立对外承担责任。
总公司与分公司之间的承包经营合同不具对抗债权人的效力。我国《公司法》第13条第1 款规定：“公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。”故总公司应为分公司的债务承担责任……
第一、二章习题测试---003
一、单项选择题（共
15 道试题，共 30 分。）
1.
资本不变原则是指（ ）? A. 公司资本一经确定,不得改变
B. 公司资本一经确定,非依法定程序变更章程,不得改变
C. 必须在公司章程中对公司资本总额予以规定
D. 公司在存续期间,应当注意保持与其注册资本相当的财产
满分：
2 分
2.
下列关于公司行为能力的表述，正确的是（ ）。 A. 公司先产生权利能力，然后再产生行为能力
B. 公司的行为能力与公司的权利能力同时产生、同时终止
C. 公司的行为能力与自然人的行为能力完全一样
D. 公司可依行为能力的不同而分为限制行为能力和无行为能力的公司
满分：2 分
3. 下列关于公司名称的说法，正确的是（ ）。
A. 公司名称权是一种人身权，但不是一种财产权
B. 公司名称权是一种财产权，但不是一种人身权
C. 在同一登记辖区内，不同行业的企业不允许有相同或类似的名字
D. 冠以“中国”字样的公司，必须经国家工商行政管理局核准
满分：2 分
4. 按照是否发行股份可以将公司分为（ ）。
A. 股份有限公司、有限责任公司
B. 股份有限公司和有限责任公司和国有独资公司
C. 有限公司和无限公司
D. 人合公司和资合公司
满分：2 分
5. 公司成立后，股东不得享有下列哪项权利（） ？
A. 资产受益
B. 参与重大决策
C. 直接支配公司财产
D. 选择管理者
满分：2 分
6. 我国公司法适用于下列哪些企业？（ ）
A. 有限公司和股份有限公司
B. 有限公司和无限公司
C. 个人独资企业与合伙企业
D. 国有企业和集体企业
满分：2 分
7. 根据《公司法》的规定，公司成立时间是（ ）。
A. 工商行政管理机关作出予以核准登记的决定之日
B. 工商行政管理机关签发《企业法人营业执照》之日
C. 申请人收到《企业法人营业执照》之日
D. 公司成立公告发布之日
满分：2 分
8. 公司是以营利为目的的经济组织，因此（ ）?
A. 公司只能从事营利性活动,而不能从事任何非营利性活动
B. 公司只能在公司章程和公司登记机关登记的范围内从事各种经营活动,而不能从事任何非营利性活动
C. 公司既可以从事经济活动,也可以从事政治活动
D. 公司应当在公司章程和公司登记机关登记的范围内从事各种经营活动,同时也可以从事与一些与经营目的相关的非营利性活动
满分：2 分
9. 确定公司住所的标准是下列那一项？（ ）
A. 主要办事机构所在地
B. 经营场所所在地
C. 注册所在地
D. 法定代表人办公地所在地
满分：2 分
10.
公司的设立须经国家元首发布命令或议会通过特别法令的形式予以许可的原则是（ ）。
A. 核准原则
B. 自由设立原则
C. 特许原则
D. 准则原则
满分：2 分
11.
以下关于分公司和子公司的说法正确的是（ ）。
A. 分公司不能领取《企业法人营业执照》,而子公司可以领取《企业法人营业执照》
B. 分公司不能领取《营业执照》,子公司可以领取《营业执照》
C. 分公司只能将本公司的《企业法人营业执照》复本置于店内,而不能领取自己的营业执照
D. 子公司只能将本公司的《企业法人营业执照》复本置于店内,而不能领取自己的营业执照
满分：2 分
12. 区分本国公司与外国公司要看公司的国籍，确定公司国籍的具体的标准是下列哪一项？（ ）
A. 以公司注册登记所在地来确定公司国籍
B. 以股东的国籍来确定公司国籍
C. 以公司董事会所在地来确定公司国籍
D. 以公司营业中心或者管理中心所在地来确定公司国籍
满分：2 分
13.
法定资本制中“公司资本三原则”中不包括（ ）。
A. 资本自由原则
B. 资本确定原则
C. 资本维持原则
D. 资本不变原则
满分：2 分
14.
有限责任公司不同于合伙企业的特点之一是（ ）。
A. 以营利为目的
B. 具有法人资格
C. 有独立的名称
D. 独立对外签订合同
满分：2 分
15. 依照我国公司法规定，下列哪一项是正确的？（ ）
A. 公司以其全部财产对外承担责任
B. 公司以其股东财产对外承担责任
C. 公司以其注册资本为限对外承担责任
D. 公司以其股本对外承担责任
满分：2 分
二、多项选择题（共 5 道试题，共 15 分。）
1. 下面对公司作用的说法中正确的有（）。
A. 公司是最佳的集资工具
B. 公司有利于企业的现代化管理
C. 公司有利于企业法人制度的建立、健全
D. 公司有利于市场经济体制的建立、健全
满分：3 分
2. 下面哪些说法符合公司法的宗旨（）。
A. 公司法应规范公司的组织和行为，保护公司的合法权益
B. 公司法应保护股东的合法权益
C. 公司法应保护职工的合法权益
D. 公司法应保护公司债权人的合法权益
满分：3 分
3. 我国《公司法》适用于（）。
A. 我国境内的有限公司和股份公司
B. 我国境内的外商投资的公司
C. 我国境内的外国公司分支机构
D. 我国境内的非公司制国有企业
满分：3 分
4. 公司法对下列哪些内容作出了规范？（ ）
A. 公司的设立
B. 公司的组织机构
C. 公司的财产构成
D. 股东与公司的关系
满分：3 分
5. 下列事项中属于公司章程的绝对必要记载事项的包括：（ ）
A. 公司名称
B. 公司住所地
C. 经营范围
D. 分公司设立
满分：3 分
1. 简述法定资本制的基本内容 (1)资本确定原则 公司在设立时 必须在章程中对公司的资本总额作出明确的规定 全部认足 公司才能成立。
(2)资本维持原则 又称资本充实原则?即公司在存 资本确定原则:公司在设立时 必须在章程中对公司的资本总额作出明确的规定,全部认足 公司才能成立。 资本维持原则:又称资本充实原则 资本确定原则 公司在设立时,必须在章程中对公司的资本总额作出明确的规定 全部认足,公司才能成立 资本维持原则 又称资本充实原则? 续过程中,应经常保持与其资本额相当的财产? 资本不变原则 公司的资本额一经确定,即不得随意改变 如果需要增减,必须严格的按照法定程序进行 资本不变原则:公司的资本额一经确定 即不得随意改变,如果需要增减 必须严格的按照法定程序进行。 续过程中 应经常保持与其资本额相当的财产?(3)资本不变原则 公司的资本额一经确定 即不得随意改变 如果需要增减 必须严格的按照法定程序进行。 应经常保持与其资本额相当的财产
2.子公司与分公司的区别:
1.设立方式不同。
子公司由公司股东按照《公司法》的规定设立，应当符合《公司法》对公司设立条件和投资方式的要求。分公司由总公司在其住所地之外向当地工商机关申请设立，属于设立公司分支机构。
2.法律地位不同。
子公司是独立的法人，具有法人资格，拥有独立的名称、公司章程和组织机构，对外以自己的名义从事经营活动。分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构，以总公司分支机构的名义从事经营活动。
3.受控制方式不同。
母公司对子公司一般不直接控制，而是通过任免子公司董事会成员、作出投资决策等方式影响子公司的生产经营活动。分公司的人事、业务、财产受总公司的直接控制，在总公司的经营范围内从事经营活动。
4.承担债务责任方式不同。
子公司作为独立的法人，以子公司的全部财产为限对其债务承担责任。分公司由于没有自己独立的财产，与总公司在财务上统一核算，因此，其经营债务由总公司负责清偿，即总公司以其全部财产为限对分公司在经营活动中的债务承担责任。
5.领取的营业执照不同。
子公司领取的是企业法人营业执照，有法定代表人姓名字样。分公司领取的是营业执照，有负责人字样。
6.产品包装标注不同。
子公司在产品外包装上必须标注自己的名称和住所。分公司可以标注自己的名称、住所，也可以同时标注总公司的名称、住所，还可以只标注总公司的名称、住所。
胡女士和丈夫共同开了一家机械设备有限责任公司，专门经营机械设备，以他们共有的房产和一部分现金出资。实际上其房产根本未转移至该公司名下，且经营过程中，公司也没有独立账簿。公司财产与家庭财产没有进行严格区分，胡的新房和汽车都是用公司资金购买，包括两人父母在内的家庭其他成员也参与到公司经营。
今年初，该公司因产品质量不合格，被用户索赔369余万元。胡女士夫妻二人将公司财产转移到家庭，使得公司成为一个空壳，赔偿无法从该公司中获得。
你认为如何解决纠纷？
夫妻开公司产生债务，是由公司承担债务的，除非债权人能提供证据证明公司财产与家庭财产混同了，那样可以向其个人主张债权的，否则是不行的。还有就夫妻店公司以他们共有房产抵押作为其公司对外债务的担保的，如公司债务期限届满无法偿还的话，可以对抵押房产进行拍卖、折卖、折价等方式实现债权。如果夫妻店公司经营中出现其他问题按照公司法和其他法律规定进行解决。
第五六七八章测试作业
一．单选题：DCABC CDBBD
CCCDC
1. 下列公司合并方式中，使得合并各方的主体资格均归于消灭的是（
）。 A. 吸收合并 B. 存续合并 C. 新设合并
D.
并吞合并
2. 依民法原理和现行民事法律，下列选项中，哪一表述是正确的（
A. 清算法人不具有民事行为能力 B. 清算法人具有与原法人相同的民事行为能力 C. 清算法人仅具有清算范围内的民事行为能力
D.
清算法人仅具有资产清理的民事行为能力
3. 公司债券承销人应当是（
）。 A. 公司债券发行人 B. 商业银行 C. 证券公司
D.
投资咨询公司
4. 发行股份的溢价价款应列入公司的：（
）。 A. 盈余公积金 B. 任意公积金 C. 可分配利润
D.
资本公积金
5. 某公司申请破产后，对其适用的法律为下列哪一项？（
）
）。
A. 《民事诉讼法》
B. 《企业破产法》
C. 《企业破产法（试行）》
D. 《民法通则》
6. 下列关于上市公司可转换为股票的公司债券叙述不正确的是：（）。
A. 公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件
B. 上市公司发行可转换为股票的公司债券应当报国务院证券监督管理机构核准
C. 上市公司发行可转换为股票的公司债券无须股东大会决议
D. 公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票
7. 下列关于上市公司可转换为股票的公司债券叙述不正确的是： （ ）
A. 公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件
B. 市公司发行可转换为股票的公司债券应当报国务院证券监督管理机构核准
C. 上市公司发行可转换为股票的公司债券无须股东大会决议
D. 公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票
8. 某公司申请再次发行公司债券。以下情况中，哪一个构成审批机关拒绝批准的正当理由?（ ）
A. 该公司为国有独资公司
B. 该公司的净资产为人民币6500万元
C. 该公司的债券发行额，上次为1500万元，本次为1000万元
D. 该公司上次发行债券的实际募集率为95%
9. 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上（ ）万元以下的罚款。
A. 十
B. 二十
C. 三十
D. 四十
10. 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内在报纸上公告。
A. 十
B. 二十
C. 三十
D. 十五
11. 公司因下列哪项原因而解散的，不需要清算？ （ ）
A. 依法被责令关闭
B. 公司章程规定的营业期限届满
C. 股东会会议通过解散公司的决议
D. 公司分立
12. 法定公积金转为公司资本时，公司所留存的该项公积金不得少于公司注册资本的（）。
A. 20% B. 25% C. 30%
D. 35%
13. 我国公司法规定，公司解散后，有限责任公司的清算组由( )组成。
A. .股东
B. 董事
C. 监事
D. 股东、董事、监事共同
14. 公司债券持有人对公司享有（） 。
A. 资产受益权
B. 债权
C. 重大决策权
D. 选择管理者权
15. 公司解散可分为自愿解散和强制解散。以下各项中属于公司强制解散的事由是（ ）。
A. 公司营业期限届满
B. 公司合并、分立
C. 公司被依法吊销营业执照
D. 股东会（股东大会）作出解散公司的决议
二．多选题：ABD ABC ABC ABCD AC
1. 公司债券与股票的区别包括以下几点：（ ）
A. 持有人的法律地位不同
B. 持有人的利益分配不同
C. 持有人风险不同
D. 出具、发行的主体和条件不同
2. 公开发行公司债券的条件包括（）。
A. 股份公司的净资产不低于人民币3000万元
B. 有限公司的净资产不低于人民币5000万元
C. 累计债券余额不超过公司净资产的
50%
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
E. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
3. 我国公司法规定的股利分配方式有（ ）。
A. 现金股利
B. 财产股利
C. 股票股利
D. 建业股息
4. 关于公司的分立，下列表述正确的是：（ ）
A. 甲公司分立出乙公司，甲公司是乙公司的股东
B. 甲公司分立出乙公司，甲公司不是乙公司的股东
C. 甲公司分立出乙公司，甲公司的注册资本不变
D. 甲公司分立出乙公司，甲、乙公司对外享有连带债权，承担连带债务
5. 公司自愿解散事由包括（ ）。
A. 公司营业期限届满或公司章程规定的解散事由出现
B. 股东解散公司的决议
C. 公司不能清偿到期债务被依法宣告破产
D. 公司合并、分立
三．判断题：BABBB
ABABB
1. 公司解散，公司有法人资格即消灭。
A. 错误
B. 正确
2. 公司变更需要股东会或股东大会作出决议。
A. 错误
B. 正确
3. 外商独资企业属于外国公司。
A. 错误
B. 正确
4. 公司司法解散须持有公司全部股东表决权10%以上的股东向人民法院提出请求。
A. 错误
B. 正确
5. 公司减少注册资本时，公司债权人有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
A. 错误
B. 正确
6. 前一次公开发行的公司债券尚未募足，不得再次公开发行公司债券。（）
A. 错误
B. 正确
7. 反映公司一定期间内收入、费用和净利润之间关系的报表是利润表。
A. 错误
B. 正确
8. 公司申请公司债券上市交易，其公司债券的期限须为2年以上。
A. 错误
B. 正确
9. 有公司财务会计报告交股东会或股东大会审议前，应交由公司监事会进行审核。
A. 错误
B. 正确
10. 公司当年的税后利润分配方案由董事会提出。
A. 错误
B. 正确
范文二：电大网上作业
【题目】：【专题讨论】 你是合理预期学派的支持者吗？
合理预期学派认为，货币既不像凯恩斯主义者主张的那样是完全非中性的，也不像货币主义者主张的那样是短期非中性和长期中性的，而是完全中性的。货币变动的结果会马上被公众预期到，因而不能对就业量、实际产量或实际收入等实际变量产生影响，而只能影响名义变量。例如，政府宣布增加货币供应量，社会公众马上预期到物价上涨，因而要求按预期的物价上涨率来提高工资，在这种情况下，工人的实际工资无法下降，资本家就不会增雇工人，就业和产出不可能增加。如果货币政策是按固定规则来实施的，或是符合常规的，公众就能对这些政策的实施及其后果掌握充分的信息，并制定自己的预防性对策。因为社会公众的预期是完全理性的，所以他们采取的预防性对策于政府货币政策的实施之间没有任何时滞，货币政策在实施的当时就将失去效果。如果政府实施的政策是突然的和反常的，超出了公众的预期，其效果也会十分短暂，而且由于合理预期假定公众不会犯系统性的错误，公众会将政策的反常变动纳入自己的预期，其结果是公众上当受骗仅此一次，政府再次运用反常政策就会失效。这样，货币政策无论时短期内还是在长期内，是规则的还是非规则的，都是无效的。结合上述文字，举例说明预期理论在经济生活中的运用。
考核目的：这是一道讨论题，希望通过师生之间的教学交互和同学们之间的协作学习与相互启发，激发同学们的学习热情和创造性，并在此基础上，提高同学们对预期理论的认识，为以后更好的研究其他金融问题奠定良好基础。 要求：
（1）认真研读教材第11章的教学内容；
（2）了解理性预期学派产生的背景；
（3）掌握理性预期学派的预期理论的特点；
（4）由辅导教师组织学习小组讨论，每组以5～8人为宜；
（5）讨论结束后每人完成一篇不低于600字的作业。
解题思路：
（1）讨论合理预期学派货币中性的观点；
（2）讨论合理预期学派对菲力普斯曲线的看法；
（3）讨论合理预期学派的货币政策主张；
（4）举例说明预期理论在经济生活中的运用。
合理预期学派对货币中性的观点：货币中性论是合理预期学派货币金融理论的核心与基点。他们认为由于公众的合理预期和防范性对策，货币量的变动将对实际变量不发生作用。只有当货币数量突然而剧烈的变动才可能使人们的预期出现误差，从而对失业率、产量和收入等实际变量产生暂时的影响，但公众很快就能从各种信息中察觉出来，并迅速的调整预期，一旦人们作出合理预期，这种短暂的影响也将随之消失。因此，从长远来看，增发货币即使是突然和一次性的，其效应仍将是中性的，从而在合理预期条件下，货币政策是无效的。
合理预期学派对菲力普斯曲线的看法：合理预期学派认为，由于合理预期的存在，菲力普斯曲线甚至在短期内也是不存在的。因为通货膨胀一旦被人们预期，雇员在提出工资增长率就会加上预期的通货膨胀率；而雇主也知道通货膨胀将达到某一水平，他们的产品价格将与通货膨胀率按比例的上涨，从而同意雇员的要
求。由于通货膨胀发生后实际工资并不降低，雇主说就不会增雇工人，失业率在短期内也不会了降，因此，充分预期到的通货膨胀对就业的实际量不产生任何影响。如果政府长期实施通货膨胀政策，在公众的合理预期作用下，不但失业率不会下降，反而会加速通货膨胀。
合理预期学派的货币政策主张：合理预期学派认为，从总体上看，无论松的或紧的货币政策都是无效的。如果货币政策是按固定规则来实施的，或只是符合常规的，那么公众就能对这些政策的实施及其后果掌握充分的信息，根据以往的经验，对政府将采取的政策作出判断，拟定自己相应的预防性对策，使这些政策失去效果。如果政府要实行的货币政策是突然和反常的，其效果不仅十分短暂，而且公从上当受骗仅此一次，他们将保持高度的警觉和采用严密的防范措施，政府再次运用这种反常政策就不会生效，而只能自食反常政策的苦果。因此在存在合理预期的情况下，最明智的货币政策就是公开宣布一个固定不变的货币供应增长率，长期坚持实行，取信于民，在这种方式下逐渐了降的通货膨胀率，不会伴随失业率的上升和生产的上降。
预期理论在经济生活中的运用：预期理论在期货市场中的运用很多。比如说大豆涨停以后我们自然就推断出未来近期还会涨，一个不断上涨的趋势我们也自然而然的就会预期价格近期还会继续上涨，但是由于我们的外推法预期理论会大部分时间只运用到短期实际经验。而对长期信息和经验不是特别重视，所以就有可能出现系统性的错误。比如说近期玉米在价格上涨过程中，10月10日有突然打跌停的过程，这样在操作过程中如果是短线每日过夜单，那么就有可能导致个体的散户投资者出现灾难性的后果。把近半财富都丢在了期货市场。
这样为了防止这种系统性的后果出现，我们的预期理论也就出现了进一步的发展，发展出了适应性预期理论。也就是说一旦我们的预期和现实出现了错误的时候我们就要表现为修改预期以符合现实情况。以期货市场为例，比如说我们以5日均线和5周均线组成的交易系统，以5周均线代表我们目前的预期情况，5日均线则代表现实价格情况对预期的反应。
价格在5日均线又在5周均线以上表明市场支持我们的上涨预期。而当价格跌破5日均线又处在5周均线之间的时候表明市场目前还在支持我们的上涨预期但是预期已经没有那么强劲。这个时候我们就需要调整预期。把当前的预期调整为价格正在调整，而把长远的价格预期还是确定为上涨的预期。而我们调整预期的工具就是仓位控制，比如说价格处在5日和5周以上时我们的仓位是50%，而当下了5日均线同时又处在5周均线以上时我们就可以变为20%的仓位。
可以说适应性预期理论在期货市场中运用的非常广泛。在价格跌破5日均线的时候为什么会出现剧烈的波动，而当分时图表中跌破均线的时候，一般的投机品种都会出现比较剧烈的波动，可以说和适应性预期理论在期货市场中自觉不自觉的运用有很大关系。
范文三：电大网上作业
【第一次作业】简答题(01任务_0003)
一、简答题(共5道试题，共100分。某企业经营烟酒业务，其厂址在华北某市，销售市场在华北、东北、华东及西北各省。产品以高档酒为主，企业最近有如下几件事需要解决;请问:以下事件中哪些是企业战略层次应该研究的问题，哪些不是，请一一列举理由。)
1.购买设备的意向已定，协议已签，急待履约。
答:否。所谓企业战略是指企业在市场经济、激烈竞争的环境下，在总结历史经验、调查现状、预测未来的基础上，为谋求生存和发展而作出的长远性、全局性的谋划或方案。而判断是否属于“企业战略”最重要的就是该决策是否具有长远性、全局性的特征。本题中的“履约”问题并不具有长远性、全局性的特征，故不属于企业战略。
2.经调查研究，认为今后一段时期内东南地区对本企业具有重要意义，有人建议并购当地的一家酒厂以便开拓东南市场。
答:是。所谓企业战略是指企业在市场经济、激烈竞争的环境下，在总结历史经验、调查现状、预测未来的基础上，为谋求生存和发展而作出的长远性、全局性的谋划或方案。而判断是否属于“企业战略”最重要的就是该决策是否具有长远性、全局性的特征。本题中的“并购”问题具有长远性、全局性的特征，故属于企业战略。
3.鉴于中档酒市场需求量大，营销部门建议本企业也加入中档酒行列，开发中档酒。 答:是。所谓企业战略是指企业在市场经济、激烈竞争的环境下，在总结历史经验、调查现状、预测未来的基础上，为谋求生存和发展而作出的长远性、全局性的谋划或方案。而判断是否属于“企业战略”最重要的就是该决策是否具有长远性、全局性的特征。本题中的“开发”问题具有长远性、全局性的特征，故属于企业战略。
4.董事会研究决定收购南方一家酒厂，现就有关收购的法律问题、收购的价格及被购企业的人员及财务问题进行调研与磋商。
答:否。所谓企业战略是指企业在市场经济、激烈竞争的环境下，在总结历史经验、调查现状、预测未来的基础上，为谋求生存和发展而作出的长远性、全局性的谋划或方案。而判断是否属于“企业战略”最重要的就是该决策是否具有长远性、全局性的特征。本题中的“调研与磋商”问题并不具有长远性、全局性的特征，故不属于企业战略。
5.企业近期请某广告公司设计了三个广告创意方案，需要从中选择一个。
答:否。所谓企业战略是指企业在市场经济、激烈竞争的环境下，在总结历史经验、调查现状、预测未来的基础上，为谋求生存和发展而作出的长远性、全局性的谋划或方案。而判断是否属于“企业战略”最重要的就是该决策是否具有长远性、全局性的特征。本题中的“方案决策”问题并不具有长远性、全局性的特征，故不属于企业战略。
【第二次作业】单选题、作品题(02任务_0003)
一、单项选择题(共5道试题，共10分)
1.你认为手机行业最主要的特征是(D)
A.产品高度标准化 B.规模经济不太明显
C.产品技术更新比较缓慢 D.行业的进入/退出壁垒都高
- 1 -
2.对于旅游企业来说，下列因素中属于宏观因素的有(C)
A.某旅游点发生地震 B.旅游景点居民收入水平逐年提高 C.国家允许国人出境旅游 D.国内居民用于旅游的消费支出增长明
3.迪斯尼公司在美国本土、日本和英国所开的迪斯尼乐园都比较成功，赚取了大量的利润。可是在法国的迪斯尼乐园自开业以来年年亏损，其原因是忽视了(A)
A.政治法律因素 B.经济因素
C.社会文化因素 D.技术因素
4.对于钢铁行业来说，最明显的竞争特征是(B)
A.价格 B.规模经济
C.转换成本 D.库存成本
5.原油生产公司对石油化工企业而言，决定他们讨价还价能力的最主要影响因素是(C) A.交易量 B.产业集中度
C.转换成本 D.卖方产品标准化程度
二、作品题(共1道试题，共90分)
1.选择当地一家成人教育教训机构，分析其外部环境。写一个1000字以内的分析报告。 要求:简单介绍企业该机构的名称、地址、经营项目(业务范围)、资金力量等，指出其主要的宏观环境因素，所在行业的竞争特点、竞争激烈程度、竞争对手及竞争实力。
答:上海电视大学(青浦分校)坐落于上海市青浦区章浜路XXX号，是一所运用电讯、广播电视和计算机网络等现代信息传媒技术作为重要教育手段进行远程教育的开放大学。学校与美国、英国、德国、日本、澳大利亚、韩国等许多国家和地区的著名高校和教育机构建立了良好的交流与合作关系。 上海电视大学坚持以人为本，适应社会发展，突出开放灵活，促进终身学习，是一所没有“围墙”的大学。 上海电视大学花十分精力用于硬件建设，花十二分精力用于软件建设，更要花二十分精力用于推广和应用。目的就在于以教育信息化和教学手段现代化来深化各项教学改革，进而推动试点中其他工作的进行，提高学校的综合实力。学校考虑到交通等各方面的因素，在上海各个区县均设立了分校。例如青浦分校设在青浦章浜路上，附近原本有青浦1路、青浦3路，近期政府更增设了青浦11路和朱徐线，大大方便了学生的往返，同时也为学校提供了一个很好的前景。不过随着物价的不断上涨，不可避免的也会产生价格的竞争。
学校目前面临的主要竞争对手有上海交通大学继续教育学院(即上海交通大学的成教院)、上海商学院成教院等同地区同性质的教育机构。但上海电视大学历来重视教学资源建设，为适应“导学—自学—助学”的3L教学模式需要，别重视开发多媒体课件和网上教学资源。目前上海电大课程教学资源的形式主要有文字教材(主、辅)、音像教材、CAI课件、直播课堂、IP课件、网上课堂、网上实验室以及特色子网站等。除了文字教材、音像教材和网络课程的建设以外，上海电大还根据学生学习的特点，积极筹划新型媒体资源的建设。比如，英语课程正在尝试建设MP3资源;工商管理、法律、行政管理等专业正在进行案例库、素材库、信息库等资源的设计和建设;会计等专业计划在原有实验教学基地的基础上，进一步建设网上实验室，以充实上海电大实践教学的力量。新型媒体资源的探索，既为学生提供了更多的教学资源，也使资源建设工作紧紧跟上新技术发展的步伐。
【第三次作业】单选题、作品题(03任务_0002)
一、单项选择题(共5道试题，共10分)
- 2 -
1.西单商场的目标市场定位是:大众化的精品店。有部分顾客抱怨商场的装修档次太低，商场里的椅子太少。有人建议商场进一步装修、多放置椅子并提高名牌商品的比例，并力求使名牌商品物美价廉，请问这种建议有什么问题,(A)
A.建议的措施方案与企业目标不一致 B.建议的措施与企业领导的想法不一致 C.建议的措施符合顾客的需求可以实施 D.建议的措施可能会降低商场的利润
满分:2 分
2.一家经营婴儿奶粉的公司正准备进行多元化经营，你认为最优先考虑的业务领域是(B) A.婴儿服装 B.青少年奶粉
C.孕妇装 D.鲜奶
3.如果你是从事运动鞋生产的，你的企业使命应表述为(C)
A.为顾客提供最大的价值 B.生产为大众消费需求的脚上用品 C.以顾客行走舒适为己任 D.提供制造足以可以和汽车比美的鞋子
4.美国电话电报公司对外宣称，本公司“提供信息沟通的工具和服务而不是生产电话。”这一表述属于(D) A.企业使命 B.企业愿景
C.企业目标 D.企业价值观
5.某牙膏厂原来只生产药物牙膏，现在又增加牙刷生产，这属于(B)
A.同心多元化 B.水平多元化
C.集团多元化 D.一体化
二、作品题(共 1 道试题，共 90 分。)
1.假设你是你所在的城市(区、县)的一家房地产开发企业，试为其制定一个企业使命、战略目标及实现该战略目标的措施。要求你的方案与所在地的房地产开发企业相符。字数控制在1000字以内。 答:ΧΧ集团房地产开发集团发展战略规划
【企业使命】“讲正义、走正道，得正果”，坚持以人文主义理想为指导，坚守对社会的责任和义务，秉承“真诚、善意、精致、完美”的核心价值观，以“为员工创造平台，为客户创造价值，为城市创造美丽，为社会创造财富”为企业使命，致力于为社会创造文明、和谐、温馨、优雅的居住文化及人文环境，为城市和历史留下优秀的作品。
【战略目标】发挥资源优势，追求持续增长，打造特色品牌。跻身广东省房地产行业前10强，积极拓展业务，保持集团经济持续快速健康协调发展良好势头。
【战略措施】以培养ΧΧ集团房地产开发核心竞争力为目标，在未来X年内做强核心主业——房地产开发业务的同时，实现经营模式从以开发为主到开发和物业经营服务并重的转变，保持企业长期稳定发展。
ΧΧ集团房地产开发的核心竞争力体现在管理竞争力、市场竞争力和治理结构竞争力三方面，因此，应从提升这三种竞争力入手。
市场竞争力:从投资策划、品牌建设等关键环节入手，通过组织统一，人才培养，市场实践等综合手段强化ΧΧ集团房地产开发集团整体的市场竞争力。
管理竞争力:从提高ΧΧ集团房地产开发总体战略规划能力，建立激励和考核制度、关键管理制度和流程入手，通过新设立的关键职能部门，突出管理重心和重点工作，增强管理关键环节的综合能力。
治理结构竞争力:从ΧΧ集团房地产开发未来的治理结构着手，管理模式在现阶段形成“强总部”的集权操作型管理模式，强化职能部门的能力和权力。通过对组织结构的调整，形成总部对人、财、物等关键要素的统一管理。从改善企业内组织流程、财务管理和人力资源三个环节开始，结合企业战略应伴随公司发展有阶段性地推进和深入的特点，将工作任务细化为不同时间段内应完成的相应指标。将庞大的战略实施问题，分解成一件件分得清轻重缓急的具体工作。让ΧΧ集团房地产开发高管人员一目了然，用他们自己的话说，就是“每一脚踩下去都是实的”。
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【第四次作业】单选题、作品题(04任务_0008)
一、单项选择题(共5道试题，共10分)
1.1956年宜家开始试用平板包装，这个举动当初只是为了节约运输空间，而今天却成为了宜家竞争优势的一个构成部分。宜家这是采用了(B)
A.服务差异化战略 B.产品差异化战略
C.人事差异化战略 D.形象差异化战略
2.对,,的塑料产品事业部来说，在考虑其竞争战略时应该考虑的问题有(C)
A.是否应该发展金属制品产业 B.如何开展塑料产品在亚洲的市场开拓 C.确定采取降价策略还是个性化策略 D.确定塑料产品年度发展重点
3.当前，一般而言，以下哪种产品比较适合采用成本领先战略(D)
A.日光灯 B.汽车
C.手机 D.面包
4.重点集中战略中的低占有率集中战略非常注重(C)
A.成长目标 B.竞争对手多少
C.利润 D.形象
5.奇瑞汽车在汽车行业中实行的竞争战略类型的是(A)
A.成本领先战略 B.差异化战略
C.低成本集中化 D.差异集中化
二、作品题(共 1 道试题，共 90 分。)
1.Motel6和里茨?卡尔顿在住宿行业中参与竞争的市场定位恰恰相反。
Motel6满足的是那些很注重价格的旅行者的要求，他们所想要的是一个干净的没有附加服务的地方来过夜。为了达到低成本提供隔夜住宿的目的，Motel6采取了以下措施:(1)选择相对便宜的地点来建筑住宿房间――通常是在州与州的交界和高速公路地段，都避免支付高额的黄金地段费用;(2)只建设一些基本的设施――没有饭馆和酒吧，也极少有游泳池;(3)依靠标准的建筑设计，并且只需要一些并不昂贵的材料和低成本的建筑技术;(4)房间设施和布置也很简单。这样一来，就既降低了建筑成本，又降低了运作成本。由于没有饭馆、酒吧和各种顾客服务，所以在Motel6一间住房的运作只需要前厅人员、房间清扫人员、房架及地面维修人员就可以了。为了在那些要求简单的旅行者中推进Motel6的概念，Motel6连锁利用了独特的易于辨认的收音机广告，其中这些广告是由全国联合的收音机广播名人Tom Bodett来制作的，它们描述了Motel6的干净房间、没有附加项目的设施、友好的氛围，以及较低的费用(每晚通常在30美元以下)。
卡尔顿的对象主要是那些愿意支付且支付得起高级的住宿和一个一流的个人服务的旅行者和度假者。卡尔顿的特色是:(1)黄金地段――从很多房间都能够看到如画的视野风景;(2)定制的建筑设计;(3)幽雅的饭店，食物精美、名厨主理;(4)游泳池、健身设施及其他休闲设施;(5)雅致的休息间和酒吧;(6)高级的房间住宿条件;(7)适时适地的顾客服务和娱乐休闲机会;(8)大规模受过很好训练的专业工作班子，他们为使每一个顾客的逗留都非常惬意面竭尽全力。
请根据以上资料回答:(1)两家公司分别采用的是何种竞争战略,这两种不同的竞争战略的适用条件有哪些,(2)两家公司都是经营旅馆业的，为什么能够采取截然不同的竞争战略,字数控制在1000字以内。 答:这两家公司都把精力集中在整体市场的一个很狭窄的部分，Motel6的竞争优势的基础是能够以比竞争
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对手低的成本为对价格很谨慎的旅行者提供基本的、经济的住宿服务。属于低成本竞争战略。卡尔顿竞争优势的基础是能够为一群富有的客户提供上乘的住宿服务和无与伦比的个人服务。属于差异化竞争战略。 它们都能够获得竞争的成功――虽然它们所采取的战略处于两个极端，因为住宿市场包含着多种多样的购买者细分市场，它们的偏好和支付能力也多种多样。
低成本战略，适用条件为:(1)市场需求具有价格弹性;(2)所处行业的企业都生产标准化产品，从而使价格竞争决定企业的市场地位;(3)实现产品差异化的途径很少;(4)多数客户以相同的方式使用产品;(5)用户购物从一个销售商改变为别一个销售商时，不会发生转换成本，因而特别倾向于购买价格最优惠的产品。
差异化战略，其适用条件为:(1)可以有很多途径创造企业与竞争对手产品之间的差异，并且这种差异被顾客认为是有价值的;(2)顾客对产品的需求和使用要求是多种多样的，即顾客需求是有差异的;(3)采用类似差异化途径的竞争对手很少，即真正能够保证企业是“差异化”的;(4)技术变革很快，市场上的竞争主要集中在不断地推出新的产品特色。
除上述外部条件之外，企业实施差异化战略还必须具备如下内部条件:(1)具有很强的研究开发能力，研究人员要有创造性的眼光;(2)企业具有以其产品质量或技术领先的声望;(3)企业在这一行业有悠久的历史或吸取其他企业的技能并自成一体;(4)很强的市场营销能力;(5)研究与开发、产品开发以及市场营销等职能部门之间要具有很强的协调性;(6)企业要具备能吸引高级研究人员、创造性人才和高技能职员的物质设施;(7)各种销售渠道强有力的合作。
实例表明:
1(集中化战略有两种类型，一种是低成本的集中化，另一种是差异化的集中化，两种集中化战略都可能取得成功。
(只要市场包含多样化的细分市场，就有采取两种集中化的可能。 2
3(一定要根据市场细分的情况决定自己的目标市场定位，将精力集中于自己的目标顾客。 4集中化战略的实施必须要使目标市场足够大。
【第五次作业】作品题(05任务_0004)
1.总结一学期的学习收获，在所属教学点的网上发贴交流学习体会，在此基础上以教材第七章的内容，根据你对平时周围事件的观察，编制一道作品题，提出解答该作品题的要求。
要求:能够应用本章的主干知识及原理，所编制的事件真实(或能够发生)并有提炼与概括。 特别提示:本次任务的评分网上发贴情况占20%，编制的作品题占80%。
答:通过这一学期的学习，我从企业战略管理这门课程中，学了很多的知识，对这门课有了更深层次的认识和理解。在此，我对所学的这门课程，进行总结。
首先是我对企业战略管理的一些初步认识:战略管理是企业的高层决策者根据企业的特点和对内外部环境的分析，确定企业的总体目标和发展方向，制定和实施企业发展总体谋划的动态过程。它包括企业总体战略和产品组合、商场竞争、技术创新以及企业文化、企业形象和人力、财务等战略，基本上涵盖了企业产生和发展的全过程。认识战略管理的地位和作用，不断地重视企业的战略管理，有助于决策者从琐碎的日常事务中解脱出来，及时发现和解决那些有关企业生死存亡、前途命运的重大战略问题;有助于用战略眼光将企业经营活动的视野放在全方位的未来发展和广阔的市场竞争中，获得更大的发展。
《企业战略管理》第5章是讲课内容是公司战略选择。公司战略的主要任务是界定公司的业务与市场领域，有成长型战略、稳定型战略、收缩型战略和混合型战略。成长型战略细分为:密集增长战略、一体化战略、多元化战略、企业并购战略和战略联盟;收缩型战略分为:转变战略、放弃战略、附庸战略、清偿战略;最后还有混合型战略。
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本章个人印象比较深刻案例有“华为鼓励内部创业之利弊”及“美国克莱斯勒公司的转变战略”，这些案例都说明各种企业战略有各自的优缺点，因不同的情况而制定不同的策略，而且应在实施中进行适当的调整。
学习企业战略管理的感想:
1、企业战略是在市场经济条件下，企业根据外部环境和内部资源与能力，为求得生存和可持续发展，而做出的全局性的、长远性的总体谋划。
2、企业战略是对企业发展的整体性、长远性、基本性谋略。企业战略有“四性”，即整体性、长远性、基本性、谋略性。这“四性”决定了企业战略是非常重要的东西。企业领导不能只顾种树、不顾育林，只顾当前，不顾未来，只顾末节、不顾根本，不能只搬经验、搬知识、搬指示而不用谋略，否则就会把员工领向窄路、坎路、弯路和死路。企业领导不要重术轻略。搞好企业要靠各种术，如技术、营销术、管理术、公关术。搞好企业也要靠各种战略，如技术开发战略、人才开发战略、营销战略、融资战略。术是小略，略是大术，术与略的相同点是都讲究谋划，不同点是谋划的范围有大小，谋划的时间有长短。重术轻略就是重小轻大、重短轻长，只重技术更是以偏概全。在企业中，最大的术是发展术，发展术一般被称为“发展战略”。 企业战略要创新，创新是为了适应环境变化。我们所处的时代是大变化时代，在这个时代，企业环境变化的广度、深度和速度都是空前的。中国入世意味着中国企业融入了变化多端的大世界，这个世界的消费市场、竞争对手以及各种因素都在不断地变化，形势迫使我们知变、应变，善变，而善变的首要标志就是有一个新的战略。 企业战略创新也是为了上水平，为增强竞争力，企业各项工作都要上水平，首先要使战略上水平。企业战略是纲，纲举目张。战略创新就是对原有的战略进行变革。每个企业都有自己的战略，只不过有的企业不这样认识。企业战略存在着水平差异，智慧有大小，战略有高低，创新是为了创出更高水平的战略来。企业战略高低对企业发展有重大影响，因为企业早已进入战略制胜年代。 3、在激烈市场竞争的的今天，企业战略已成为企业家所关心的首要问题，制定战略和实施战略已成为企业核心的管理职能，强有力地执行一个科学、缜密的战略已是企业竞争制胜、经营成功的重要保证。观念产生于企业以往的经历与经验，这些经历与经验沉淀下来固化为思想观念。这此观念就是企业的“性格”，它一旦形成，就会根植于企业成员的思想之中，成为企业文化的重要组成部分。从此意义上，战略是企业文化的一种反映，有什么样的企业文化就会形成什么样的战略。如果设计的战略与企业文化不相兼容，则要么战略不能成功，要么需用对企业文化进行变革。
4、战略是公司前进的路径地图，是公司经营的蓝图，是公司展开业务为一道命令。战略是公司管理层制定的“策略规划”，公司依此建立在其市场领域中的位置，成功地同竞争对手竞争，满足顾客的需要，获得卓越的公司业绩。
一、企业战略的基本特性
1、战略的全局性 战略的出发点是企业的总目标，企业的战略决策对于企业整体事业的影响至关重要，它涉及企业的各个领域。
2、战略的环境性 企业战略与环境的密切关系，企业制定战略的一个基本前提是企业与环境的不可分，企业应用战略来应对变化着的环境。
3、战略的竞争性 企业战略是竞争的产物，企业制定战略是为了把握内外环境条件，提出对抗竞争的整体性的方针、政策和策略。
4、战略的复杂性 战略的组成部分十分复杂，因为环境的变化常给予企业带来新奇的条件组合，致使战略的组成部分是非结构化的、非程序化的、非常规的和非重复的。
5、战略的层次性 战略存在于不同的层次，企业通常有公司的总体战略(我们将从事什么业务)和业务战略(在每一项业务中我们将如何竞争)。
6、战略的思考性 战略包含不同的思考过程，有概念性的思考，也有分析性的思考。战略决策的核心是由企业领导们的概念性思考才决定的。
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二、企业战略管理的要旨
企业战略作为过程展开就是企业战略管理。企业战略管理的过程有五项相互联系的管理任务: 1、提出公司的战略展望，指明公司的业务使命，使整个组织对一切行动都有一种目标感。 2、建立目标体系，将公司的战略展望转换成公司要达到的具体业绩标准。
3、制定战略，以达到期望的组织目标。
4、有效实施和执行选择的公司战略。
5、评价公司的经营业绩，调整公司的战略展望、长期发展方向、目标体系、战略及其执行。 战略管理过程有四个阶段，企业战略管理的五项任务，将通过战略管理过程的四个阶段来实施完成: 第一阶段:主要实施完成战略管理的前二项任务，通过设定企业宗旨，来提出公司的战略展望和指明公司的业务使命，并依此建立目标体系。
第二阶段:做企业战略分析，它是战略形成和选择的基础。战略分析要了解企业所处的环境正在发生哪些变化;这些变化会给企业带来哪些影响;更多机会还是更多威胁。战略分析还要了解企业内部环境、资源、竞争能力等。
第三阶段:形成战略和作出战略选择。战略制定者应能从战略分析的结果出发，形成多个战略方案，并根据一定的标准对它们进行评估，并选择最能支持和加强企业实力的、最能克服企业弱点的、最能利用外部环境变化所带来的机会的、而又能使企业面临的威胁最小的战略。经过战略管理过程的第二、三阶段，企业战略管理的第三项任务，即制定战略的任务应能得以完成。
第四阶段:实施完成战略管理的最后两项任务，即战略实施和控制。战略实施是通过切实可行的步骤和方法将战略转化为具体可执行的行动。而控制即是在战略实施过程中，通过不断地评价企业表现，对战略作出修正。
企业战略管理是最前沿、最综合、最高级的学科。战略的实质是优化资源配置，争取竞争优势。企业的效益来自于核心的竞争能力没有市场是不行的，但没有技术和管理方法是得不到市场的。企业应在激烈的竞争环境中，在总结经验，调配现状和预测未来的基础上，为谋求生存和发展而作出的长远性、全局性的谋划。没有市场竞争就没有企业战略的产生，企业战略是对企业未来竞争行为的指导。 企业战略反映了企业经营的指导思想，也反映出了一个全局的战略同计划的关系:战略是企业制定计划的指导思想，另一方面战略的实施又是靠计划分阶段有序的实施来完成。
总之，从企业战略的定义中，可以认识到它具有竞争性、系统性、时间性、灵活性、前瞻性等特征。
三、企业战略管理过程
1、企业完整的战略管理过程应包括三个阶段:战略环境分析(战略调研)、战略制定(战略规划)、战略实施。
2、战略管理的层次
战略在企业组织中可以分为三个基本层次:企业总体战略、企业竞争战略和企业职能战略。 ?企业总体战略
企业总体战略指公司层战略。如集团公司中、跨国公司则指总公司或母公司战略。企业总体战略决定和提示了企业的目的和目标，确定企业的重大方针与计划、企业经营业务类型和人文组织类型及企业应对职工、顾客和社会做出的贡献。
?企业竞争战略
企业竞争战略主要解决企业如何选择经营行业和如何确定自身在这个行业中的竞争地位问题。竞争战略要回答企业应该在哪儿竞争，与谁竞争和怎样竞争的基本问题。内容上包括如何选择行业与区域市场，企业将为其提供什么样的产品或服务，市场的竞争结构，以及企业将采用什么战略去谋求竞争优势，获取较长期的盈利。由此可见，公司战略涉及到组织的整体决策，而竞争战略则更适用于某个具体的经营单位。 战略管理的主线:战略的重心是竞争战略，竞争战略的重心是取得竞争优势。竞争优势表现在自己做得好的、对手做不好的;自己做得到的，对手做不到的;并且是用户看重的某些需求等等方面。 ?企业职能战略
企业职能战略是为实现企业总体战略和竞争战略，对组织内部各项关键的职能活动作出的统筹安排。如:
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财务战略、营销战略、生产战略、人力资源开发战略、研究与开发战略等。企业职能战略是企业战略一个重要组成部分。
四、战略管理的主体
在企业战略管理过程中，由谁来制定和执行战略,谁对战略的制定负有责任,谁对战略实施承担责任,这是公司十分关心的重要问题之一。
1、董事会在公司战略中的作用
董事会作出决定，也既作出重要的战略决策。它要不断地审查长期发展方向和战略的合理性;提出建设性批评，随时准备直接干预;评价现任CEO的能力，一旦公司业绩不达应达的水平就进行人事变动。但实际上董事会在企事业战略决策中不是扮演的职业角色;经理(CEO)是职业经理人。所以造成强力经营者(控制权所有)，弱力所有者。
2、CEO在战略管理中的关键作用
实际上CEO是主要发展方向的制定者，主要经营目标的制定者，主要战略方案的制定者，主要战略的实施者。一个成功企业的战略决策和战略执行都打上了CEO的铬印。
3、高层管理者在战略管理中的协助作用
协助CEO制定、实施战略，各副总要对分管的战略承担责任。
4、中、基层管理者在战略管理中的支持作用
在具体实施战略中承担责任。
五、战略管理的原则
战略管理的基本原则:战略制定是直线管理者的工作，而不是职能参谋者的工作，战略的执行者就应该是战略的制定者。
1、战略环境调研(战略调研)
了解宏观)行业)企业环境调研的概念和目的，掌握宏观)行业)企业环境调研的主要内容与方法，掌握行业和企业成功关键因素的分析方法，识别和发现未来的机会和威胁)优势与劣势，掌握综合分析的基本方法:
宏观环境调研
战略环境分析是企业战略管理过程的第一步，而战略环境分析又分为宏观环境分析，行业环境分析，企业状况分析和在此基础上所做的战略环境综合分析。
?宏观环境调研的目的
宏观环境，又称一般环境或社会环境，是指国际、国家和地区对一切行业(产业)部门和企业都将产生影响的各种因素。就企业的生产与经营而言，这些因素是不可控制的，只能去适应的。尽管在某种情况下，企业可以对其施加影响，但影响的程序也是十分有限的。
企业宏观环境调研的目的，是通过考察与预测宏观环境诸因素将对某一行业(产业)或企业产生什么影响，从中发现企业经营未来的机会和威胁，以便制定战略去捕捉机会与避开威胁，去赢得企业的生存与持续发展。宏观环境调研的现实意义还表现为:
(a)宏观环境对企业经营的影响是全面性的而非局部性的。
(b)宏观环境对企业的影响表现在现在和未来而不是过去。
(c)宏观环境是动态的而不是静止的。
?宏观环境调研的内容
宏观环境一般划分为政治法律因素、经济因素、社会文化因素和科学技术因素。
2、行业环境调研
行业环境调研的目的
有竞争力的战略决定企业介入的产业(行业)，企业对行业环境调研的目的有三项: 从行业角度看，企业未来经营有哪些机会和威胁;考察行业的吸引力和行业发展前景，以便重新审定企业经营范围;如果企业无规模化的优势和差异化的优势，就不能取得竞争优势。
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通过竞争状况与竞争对手调研，考察企业的竞争地位，为评判企业的优势、劣势提供依据。 竞争状况的调研
?行业基本竞争力量
行业内的竞争，由五种基本竞争力量所决定。这五种基本力量是行业内现有对手之间的竞争，新进入者的威胁，替代品的威胁、买方的议价能力和卖方的议价能力，行业五种基本竞争力量示意图见下图; ?行业内现有竞争对手之间的竞争
同行企业之间的竞争，行业内各企业为了增强自己竞争地位而展开竞争。对各种各样的竞争者所执行的不同战略。
调研行业竞争状况的现实意义:
a、明确的告诉了管理者具有吸引力的行业特征。买方和卖方处于议价劣势;没有好的替代品;行业的进入障碍比较高;现有厂商之间的竞争比较温和。这四种况是比较理想的进入行业，有吸引力的行业。实际中即使有强烈的竞争，但企业可以采取相应的措施，以取得高额利润。
b、提供了有利工具，帮助企业制定出制胜的战略。尽可能的摆五种力量的影响，影响竞争压力，朝有利于公司的方向发展。
c、建立强大的安全优势。
在分析完行业五种基本竞争力量后，还要补充说明政府在行业竞争中的作用。政府的行为并未列入竞争力量，却能对行业竞争产生一定的影响:?政府可能为某些行业建立进入壁垒;?政府可成为某些行业的买方并通过政策法规来影响行业竞争;?政府颁布法规和执法监督，指导并约束行业之间和企业之间的竞争行业;墙改办，主要征对高层建筑的外墙装饰。?政府可通过宏观政策调控、减免税、补贴等方式来影响产业相对于替代品的处境，如发展新能源、环保能源就对传统能源的生产与利用产生影响等。 、企业状况调研 3
要对企业内部资源条件、企业能力、企业文化三个方面进行调研分析。
?企业状况调研的目的
企业对自身状况进行调研目的有:弄清企业的现状，包括资源、能力、文化三个方面的业绩与问题;企业有无建立在核心资源、核心技术之上的核心能力。借以明确与竞争对手比较，自身的优势与劣势。 ?资源条件调研
资源条件是企业开展生产经营活动的必要物质基础。从一定程度上讲，资源条件反映了一个企业的实力。企业拥有的优势资源可以帮助企业形成竞争优势。资源优势的持续性对建立核心能力十分有利。因此，深入细致地调查分析自身的资源条件及其发展情况，一直是企业决策者制定战略决策的前提。 企业资源条件的调研包括下列内容:人力资源、物力资源、财力资源、技术资源、组织资源、信息资源、自然条件资源、无形资产的调研。
?企业能力调研
资源不等于能力，合理利用资源，就能把资源变为能力。企业能力调研包括下列内容: 竞争能力、适应能力、市场营销能力、生产能力、研究与开发能力、财务能力的调研 ?企业文化调研
企业文化调研主要是考察企业文化的历史、现状和存在的问题，这对于企业战略的制订与选择、企业战略的实施都有重大意义。一个与公司文化相统一的战略方案，能够得到顺利的贯彻实施;相反，公司现有的与发展战略相悖的文化，一定会成为公司战略执行的不小障碍。
(一)企业文化的内涵
企业文化是指一个企业的全体成员共同拥有的信念、期望值和价值观，它确定了企业行为的标准和方式，规范人们的行为。
构成企业文化一般有五个要素:?企业环境;?价值观;?突出人物;?典礼和仪式;?文化网，即基层沟通方式。这五个要素相互联系、融为一体，形成了企业的精神支柱，同样也是导致企业成功的根本因素。(二)企业文化环境考察
在企业战略环境调研中，考察企业文化的现状，了解和掌握企业文化形成的特征，可以从中找出能够支持或制约企业战略管理的关键因素。尽管企业文化是具有企业个性的，但企业文化作为观念形态具有整体性、
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稳定性、开放性、可塑造性等共同的特征。
通过以上企业文化特征分析，我们再来考察企业的文化环境——能对企业战略支持与制约的关键因素:企业文化现状与形成原因;企业文化特色;改变公司文化的认同。
六、战略环境综合分析
1、战略环境综合分析的意义与内容
企业战略环境综合分析的意义在于:
(1)三方面的调研是分别进行的，相互独立的工作，而实际上它们之间紧密联系的。因此，必须将三方面的调研成果加以综合，从它们的相互联系、相互影响关系中去探索和掌握事物发展的规律性，才能达到预期目的。
(2)三方面的调查内容较广泛，需要在全面调研之上突出重点。对行业与企业调研之后，一定要能辩明行业和企业成功经营的关键因素，所谓企业的优势与劣势也应围绕着这些关键因素来分析与讨论。 企业战略环境调研的各个方面所发现一些机会与威胁，能否成为企业未来发展的契机，还有待于与企业自身的优势和潜力相结合，进行分析、推理、判断后才能确定。
战略环境综合分析的主要内容:明确行业和企业成功经营的关键因素;发现和确认企业未来发展的机会和威胁;弄清企业自身的优势和劣势;将关键因素、机会威胁，优势劣势结合起来，进行综合分析为企业的目标和战略的制定提供依据。
2、行业和企业成功经营的关键因素
怎样找到与确认一个行业成功经营的关键因素呢,我们可以从下列三个提问的回答中得到启发: (1)顾客在各个竞争性品牌之间选择的基础是什么,
2)行业中一个厂商取得竞争成功应具备哪些资源和能力, (
(3)行业中一个厂商获取持久竞争优势必须采取什么样的措施,
确定行业与企业成功经营的关键因素具有很高的优先性。企业能够深刻地洞察行业成功经营的关键因素，在此基础上建立企业的战略方案，就能帮助企业拥有强大的市场地位。
3、优势与劣势
评判公司的优势和劣势主要采用竞争性标准和关键因素标准。竞争性标准是指企业能力与竞争对手(潜在竞争对手)能力比较，以此来识别企业的优势或劣势的。关键因素标准是指以行业和企业成功经营的关键因素为评定依据。一个企业应该在这些关键因素中一个或多个上取得优势，而不是谋求在行业经营的非关键因素上的优势。
4、机会与威胁
宏观环境和行业环境的调研，将两者联合起来，就能分析、判断出企业未来发展可利用的机会和环境可能构成的威胁。
(1)确认企业所面临的机会。在一般情况下，下列途径可帮助我们发现和识别机会:1) 发现将迅速增长的行业;2) 高新技术行业;3)在传统行业中，迅速增长的细分市场;3)特定用户的特殊需求;4)贸易与商业、服务业涌现出的机会;5)从行业产品制造链上寻找机会6)开拓国际市场;7)国家的宏观经济方面。 (2)确认企业未来的威胁。下列几种情况，常常表现为构成威胁的因素:1)技术创新的影响;2)行业的竞争结构;3)市场需求的变化;4)行业中强大竞争对手的扩张性战略;5)行业发展的生命周期;6)宏观经济的影响;7)国内的法律与政策。
5、战略环境的综合分析
企业战略环境综合分析常用SWOT法，这种方法是分析企业的优势(strengths)劣势(weakness)机会(opportunities)威胁(threats)后，并将其用矩阵型式表示的方法。建立SWOT矩阵的途径如下: 列出公司关键的外部环境提供的机会;
列出公司关键的外部环境构成的威胁;
列出公司关键的内部优势;
列出公司关键的内部劣势;
将企业优势和外部机会相结合，制订出发挥优势利用机会的SO战略;
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将企业优势和外部威胁相结合，制订出发挥优势，避开威胁的ST战略;
将企业优势和劣势和外部机会相结合，制订出利用机会，弥补劣势的WO战略;
将企业优势和外部威胁相结合，制订出弥补劣势，避开威胁的WT战略。
七、战略调研的综合分析报告
综合分析报告的作用是汇集、总结战略环境调研的成果与结论，为战略决策者制定企业的战略目标、方针、策略与方案提供必要的依据，以减少战略决策失误的风险。
综合分析报告没有统一的格式。各行业情况不同，开展调研的范围、深度不同，可以采用主报告与分析报告相结合的形式，也可采用序言、正式主体和附录的形式。
此外，在调查分析中应强调实证分析，用数据反映现象，分析推理得出本质。而调研人员的主观分析则应客观真实，尽量不带有个人偏好。可以列出多种观点，以供战略决策者参考。
总之，本人认为与其说“细节决定成败”，还不是说“战略决定成败”。如果企业战略不正确，执行得越好，企业错得越多，企业危机就越大。所以，只有在正确的企业战略的指引下，重视执行力、重视细节，才能保证企业的核心竞争力，才能保持企业长盛不衰。
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范文四：电大网上作业
福建广播电视大学“开放教育入学指南”作业
分校（工作站） 年级、专业
姓 名 学 号 E-mail 作业成绩 评改教师
评语：
说明：
1.每一位开放教育学员都要申请一个电子信箱（此信箱将作为学员学习期间与教师信息传递的工具）。
2.通过自己的电子信箱将作业以附件形式发送到所在教学点指定的电子信箱中，并确认是否发送成功。
3.该项作业成绩占课程总成绩的30%。如若抄袭或请人代做或未按时经电子邮件传递的成绩无效并不得参加该科期末考试。 一、填空题（每空2分，共42分）
1. 多种媒体教材包括文字教材、 、 、 及其他媒体教材。
2. 电大的“五统一”是指：______、______、______、_____、和____ _全国统一。
3. 学分制是把规定的 作为衡量学生学习量和毕业标准的一种教学管理制度。
4. 实践性教学环节有两种：一是____ _ _、二是____ __。
5. 学习一门课程，一般要完成以下几个环节：① ，②收听、收视音像教材，③到学校参加面授辅导或专题讨论，④ ，⑤ ，⑥参加期末考试。 6. 课程的学习资源包括：教学大纲、 、文字教材、音像教材、CAI课件、以及网上辅导和 、 、VBI教学信息等。
7. 中央电大的直播课堂和VBI数据广播是通过 电视台播出的。
8、“福建电大开放教育入学指南补充材料光盘——现代远程教育技术的应用培训”的内容包括① ，②
，③ 三个部分。
二、判断题(每小题4分，共28分)
1. 相对于封闭教育而言，开放教育的基本特征之一是以学生和学习为中心。（ ）
2. 电大开放教育学生与电大其他学生的不同仅在于入学方式的不同。（ ）
3. 如果您是2004年春季入学的学生，您的学籍在2010年春季之后失效。（ ）
4.电大开放教育学生上课出勤情况是形成性考核的内容之一。（ ）
5. 电大开放教育本科、专科的考试实行滚动考试，不单独安排补考，但每个学期都有再考的机会。（ ）
6. 通过自学考试、与电大合作的高校取得部分课程的合格成绩，且课程的教学内容和教学要求不低于现修专业被替换课程的，可替换现修专业的同名课程的学分。（ ）
7.总成绩不合格而形成性考核合格者，在参加下一轮课程期末考试时，形成性考核成绩继续有效；如果形成性考核不合格，则不能参加期末考试。（ ）
三、问答题（共30分）
1.请谈谈你对开放教育教学形式的认识和对今后学习的打算。
范文五：电大网上作业1
电大天堂【人力资源管理】形考作业一：
一、苏澳玻璃公司的人力资源管理规划
答案：一个组织特别是企业要维持生存或发展，拥有合格、高效的人员结构，就必须进行人力资源规划,制定出相应的人力资源战略。人力资源计划是指预测未来的组织任务和环境对组织的要求以及为完成这些任务和满足这些要求而提供人员的过程。其目的是为了工作者和组织的利益，最有效地利用短缺人才。在制定人力资源战略规划时，需要确定完成组织目标所需要的人员数量和类型，因而需要收集和分析各种信息并且预测人力资源的有效供给和未来的需求。在确定所需人员类型和数量以后，人力资源管理人员就可以着手制定战略计划，采取各种措施以获得所需要的人力资源。
苏澳公司专门组织力量对公司的管理人员和专业人员的需求进行分析预测，以此结果作为公司人力资源规划的基础，同时也作为直线管理人员制定行动方案的基础。这充分说明了人力资源需求预测的重要性。同时要求公司管理人员在十四个方面对人员管理情况作出科学、详尽的预测、分析，为公司的员工招聘、职位安排打下了良好的工作基础。
二、华为的人力资源体系基础
工作分析又称职务分析是对某一企事业单位内部各自岗位工作地分析，即分析者采取科学的手段与技术对每个职务同类岗位工作地结构因素及其相互关系进行分解、比较与综合，确定该职务岗位工作的要素特点、性质与要求的过程。工作分析在人力资源的开发与管理过程中具有十分重要的意义。（1）它是整个人事管理科学化的基础。（2）它是提高现实社会生产力的需要。（3）它是企业现代化管理的客观要求。（4）它有助于工作测评、人员测评以及定员定额。
华为公司在此方面所做的工作主要是根据企业转型的实际，重新确定设置什么样的工作岗位，用什么样的人，用人做什么样的事情这样的工作分析和人力资源分析和预测的工作，然后在此基础上进行人员招聘、职位安排、考核等工作，取得了良好的效果。充分说明了工作分析在企业发展中的重要作用。
一、案例分析：人力资源规划
答：凡事预则立，不预则废，这是亘古不变的真理。其实，一个组织或企业要维持生存或发展，拥有合格、高效的人员结构，就必须进行人力资源规划。
人力资源规划作为预测未来的组织任务和环境对组织的要求以及为完成这些任务和满足这些要求而提供人员的过程。其目的是为了工作者和组织的利益，最有效地利用短缺人才。 人力资源规划是人力资源管理的一个重要职能，起着统一和协调的作用。在制定人力资源规划时，需要确定完成组织目标所需要的人员数量和类型，因而需要收集和分析各种信息并且预测人力资源的有效供给和未来的需求。在确定所需人员类型和数量以后，人力资源管理人员就可以着手制定战略计划和采取各种措施以获得所需要的人力资源。
从根本上说，规划过程主要是将可获得的供给与需求的预测值加以比较以确定未来某一时间对人员的净需求。净需求既可以是某类人员的短缺，也可以是他们的剩余。一旦确定了短缺或剩余的人员数量，规划人员可以提出预选方案以确保供给适于需求。为了制定科学的人力资源规划，就必须采用科学、准确的方法预测人力资源的需求和供给。目前在组织或企业中使用较多的人力资源需求和供给预测方法主要有：维持现状法、经验规则、单元预测、德尔菲法、多方案法、计算机模拟、劳动生产率分析法、人员比例法、描述法、外推预测法等，在这些方法中，既有定性描述，也有定量分析。我们可以根据自己的工作需要，选择相应的预测方法。
总之，人力资源规划是将企业经营战略和目标转化成人力需求，以企业整体的超前和量化的角度分析和制定人力资源管理的一些具体目标。因此，企业的人力资源规划是一个系统的体系，设计企业管理的方方面面，在具体设计一个企业的人力资源规划时，还必须结合企业自身的特点、历史状况和企业文化，同时注意到中国企业员工的心理、需求、行为等诸方面的特点，以取得最大的功效。案例分析：华为的人力资源的体系基础
二、答：华为公司人力资源管理体系建设是在企业快速发展过程中凤凰涅槃。
华为公司前期的发展靠的是个人英雄的创业有着恐怖的市场开拓能力、不可思议的高薪和对企业的执着的热爱，然而并不是所有的人都理解华为企业文化。随着公司业务的转型，许多人已经无法跟上其要求快速发展的步伐，企业管理水平低下成了公司发展的瓶颈。因此，进行人力资源管理体系建设时势在必行。而人力资源管理体系建设的基础在工作分析。
工作分析，是指收集与某一特定工作有关的工作信息的系统过程。工作分析要对工作性质、工作责任，完成工作所需要的技能和知识等进行分析。通过工作分析，我们可以确定某一项工作的任务和性质是什么，哪些类型的人适合从事这项工作。所有这些信息，都可以通过工作分析的结果－职位说明书进行描述。
但工作分析不仅仅是单纯的关于工作的描述，在很多企业中进行工作分析时只是简单的对工作内容、工作性质进行描述。实际上工作分析除了包括对工作内容、工作性质、工作方式、工作环境、任职者专业要求、经验要求、身体素质要求等多方面的分析以外还应包含企业内外部环境的分析。
工作分析一般采取五个步骤：成立工作分析工作组，收集与工作相关的背景信息，收集工作分析的信息，整理和分析所得到的工作信息，最后是编写职位说明书。
三 西门子公司的人力资源开发
答：1、西门子公司培训具有全覆盖、针对性、计划性的特点。
西门子的培训计划从新员工培训、大学精英培训到员工再培训，涵盖了业务技能、交流能力和管理能力的广泛领域；同时培训具有很强的针对性，如员工管理培训分成五级，针对不同的培训对象依次提高。
2、西门子在职培训具有针对性和层次性；其意义在于使得正在从事管理工作的员工或有管理潜能的员工得到学习的机会，提高了参与者管理自己和他人的能力，使他们从跨部门交流和跨国文化学习中受益，增强了企业和员工的竞争力，达到开发员工管理潜能培养管理人才的目的。
作业1一、苏澳玻璃公司的人力资源管理规划
答案：一个组织特别是企业要维持生存或发展，拥有合格、高效的人员结构，就必须进行人力资源规划制定出相应的人力资源战略。人力资源计划是指预测未来的组织任务和环境对组织的要求以及为完成这些任务和满足这些要求而提供人员的过程。其目的是为了工作者和组织的利益，最有效地利用短缺人才。在制定人力资源战略规划时，需要确定完成组织目标所需要的人员数量和类型，因而需要收集和分析各种信息并且预测人力资源的有效供给和未来的需求。在确定所需人员类型和数量以后，人力资源管理人员就可以着手制定战略计划，采取各种措施以获得所需要的人力资源。
苏澳公司专门组织力量对公司的管理人员和专业人员的需求进行分析预测，以此结果作为公司人力资源规划的基础，同时也作为直线管理人员制定行动方案的基础。这充分说明了人力资源需求预测的重要性。同时要求公司管理人员在十四个方面对人员管理情况作出科学、详尽的预测、分析，为公司的员工招聘、职位安排打下了良好的工作基础。
二、华为的人力资源体系基础
工作分析又称职务分析是对某一企事业单位内部各自岗位工作地分析，即分析者采取科学的手段与技术对每个职务同类岗位工作地结构因素及其相互关系进行分解、比较与综合，确定该职务岗位工作的要素特点、性质与要求的过程。工作分析在人力资源的开发与管理过程中具有十分重要的意义。（1）它是整个人事管理科学化的基础。（2）它是提高现实社会生产力的需要。（3）它是企业现代化管理的客观要求。（4）它有助于工作测评、人员测评以及定员定额。
华为公司在此方面所做的工作主要是根据企业转型的实际，重新确定设置什么样的工作岗位，用什么样的人，用人做什么样的事情这样的工作分析和人力资源分析和预测的工作，然后在此基础上进行人员招聘、职位安排、考核等工作，取得了良好的效果。充分说明了工作分析在企业发展中的重要作用。
作业3一、西门子公司的人力资源开发
(1)西门子的人才培训体系有何特点？
培训形式多样化，有新员工培训、大学精英培训和员工在职培训。
培训的内容根据管理学知识和公司业务的需要而制定，随着二者的发展变化，培训内容不断更新。
（2）西门子的员工在职培训的意义和特点。
在世界性竞争日益激烈的市场上，在不断变动的商务活动中，人是最重要的力量，知识和技术必须不断更新换代，才能适应商业环境。西门子公司的在职培训，不断增强了员工的知识、技能、管理能力，从而提高公司整体竞争力，成为西门子不败的重要保证。
（3）西门子的人力资源开发方式对中国企业有何借鉴意义。
二、案例分析《天龙航空食品公司的员工考评》
1．你认为罗芸给马伯兰等的考绩是用的什么方法?
罗芸给老马等的考绩用的是印象考评法。案例中，罗芸知道老马的长处和缺点，凭个人对下属的了解，进行考评打分。罗芸首先总体上给老马打6分，然后开始考虑怎么给老马的各项分配分数。这显然是用的印象考评法，。
2．罗芸对老马绩效的考评合理吗?老马不服气有令人信服的理由吗?
（1）罗芸对老马绩效的考评合理吗?
罗芸给老马打的分数明显打低了，对老马绩效的考评不是很合理。
（2）老马不服气有令人信服的理由吗?
A．印象考评法容易受主观因素的影响，易掺入个人情感，由一点推及其余。尽管老马的工作能力很强，工作实绩不俗，同自己的下属和客户的关系很好，但罗芸对老马不注意身体健康导致三个月病假以及太爱表现自己印象颇深。
B．公正的讲：老马很善于和他重视的人，包括??有好几位已被提升，当上其他地区的经理了。老马这一年的工作，总的来说干得不错。
我想作为地区经理应该考虑这一客观因素。太爱表现自己虽是老马的一个缺点，但向经理汇报工作也是应该的。
3．天龙公司的考绩制度有什么需要改进的地方?你建议该公司应做哪些改革?
（1）天龙公司的考绩制度有什么需要改进的地方?
由印象考评法改进为绩效考评法。绩效评估体系是组织对实现目标过程中进行控制的一种重要机制。员工绩效考核应做到公正、客观地评价。天龙公司考绩制度最好有所改进。
（2）你建议该公司应做哪些改革?
①天龙公司应根据企业自身的特点和实际情况，制定合适的考评标准和考评方法，尽量做到量化和细化。
②做好考评前对员工的思想教育工作，说明考评是对过去工作反应。 ③绩效考评是员工提拔的重要参考之一，并不是全部。提拔甄选标准可以 量化考评，提拔竞争上岗，条件公开
作业4一、案例分析《一家百货公司的工资制度》
1、该百货公司实行绩效工职制度。（请同学们结合书本212页的内容展开论述）
2、特点和作用：绩效工资制度中，员工工资与绩效直接挂钩，能调动员工特别是优良员工的劳动积极性；由于工资成本随销售额、率润等指标变动而变动，因此能防止工资成本过分膨胀；直观透明，简便易行，开发成本和执行成本均较低。绩效工资制度也存在一些缺点：导致员工过分注重短期绩效而忽视长期绩效；容易导致员工之间的收入差距过大，影响员工之间的和睦关系；导致员工忽视售后服务等非销售任务；员工收入稳定性比较差。
二、案例分析
员工处于“停滞状态“时组织所采取的相应对策
用职业生涯管理理论来分析这个案例
职业生涯管理就是一个人对自己所要从事的职业、要去的工作组织在职业发展上要达到的高度等做出规划和设计并为实现自己的职业目标而积累知识、开发技能的过程。它一般通过选择组织、选择工作岗位，在工作中技能得到提高、职位得到晋升、才干得到发挥来实现。大陆银行通过设立技术职务和管理职务两个阶梯，使员工从不同渠道得以晋升提高，使员工能有实现自我价值的成就感。还通过现岗培训学习等方式，避免了职工出现职业倦怠情绪的产生和蔓延，使员工对自己的工作保持成就感和新鲜感，有力地促进了工作地开展。员工可以从更富有挑战性的职业和丰富的工作内容中得到快乐和成就感，而企业也从具有献身精神的员工所带来的绩效中获得利益，实现双赢的目标。
课堂讨论案例：北京某IT公司的人力资源招聘工作(40分)
（要求同学们先看录像教材中关于北京金益康公司人力资源部主管谈招聘工作的案例，并在授课老师的指导下，以学习小组的形式（每组5—6人）开展讨论，然后由小组长综合本组成员分析的情况代表大家在全班发言，接着由授课老师讲评本案例；最后让每个参与讨论的学员在小组发言稿上签名后交给授课老师，记做形考成绩。）
案例内容请同学们先看录像教材??
1、本人分析的观点：(40分)
2、 记录同学发言(30分)
同学发言（只要求记录主要观点）：
3、同学（只要求记录主要观点）：
4、同学（只要求记录主要观点）：
5、同学（只要求记录主要观点）：
6、同学（只要求记录主要观点）：
帮助组长归纳总结：(20分)
组长归纳总结，并代表小组在全班发言：(10分)
我在这里发布中央电大老师王承先和同学们对于这个案例的分析与讨论过程，便于大家结合我们上课时讨论的情况对本次作业作答。
讨论的过程
李莹：看了这段ＶＯＤ，我认为金益康公司能从实际出发制定招聘计划，实施招聘策略，寻找后选人以及采用合理的方法。根据实际确定了如网上、传媒等招聘途径。同时也采用了间接了解的方式，如问看电影、对产品的了解等方面来判断招聘者的综合素质。反复检查并评估应聘者的能力以及采用试用期的方法实现企业最终的招聘目的——确定企业的签约人员。金益康公司在招聘的投入与产出方面，较好地利用了招聘产出金字塔的模式，合理地确定了招聘人数。按照科学的程序选拔人才，把人才选拔作为一门科学来对待，使公司不必浪费更多地企业资
源。但是在投入与产出率方面，公司有待于进一步完善，以达到合理配置资源的目的。
王承先：怎样得到人才？是人力资源管理实际工作中的难题之一.
吕芳方：恩，支持老师的说法，这也是日常人事招聘工作所面临的主要难题.我认为要靠一套行之有效的招聘甄流程。
李莹：怎樣才能得到人才？怎樣才能留住人才？认识人才的人，才有可能抓住人才！珍惜人才的人，才有可能留住人才！呵呵
张敏： 纸笔的诚信测试分为两种基本类型。公开测试和隐蔽测试；在选拔录用过程中除了使用纸笔测试的方法进行有关诚信的调查之外，也使用面试的方法对一个人的诚信水平进行考察。将情景评价和结构化面试巧妙结合起来的模式化行为描述面试是一种较为理想的方法。
王承先：教材介绍了好几种类型，可供大家参考
吕芳方：王老师、李老师，好，我们这组几个同学是在银行工作，他们不方便上网，我们在业余时间里已经沟通好，我代表我们这个讨论小组对此次讨论进行发言，还请见谅。
认真的看过了北京金益康人力资源部主管在聘工作的案例，首先该公司的招聘流程十分清晰，程序大概是这样的：
● 招聘的程序有六个步骤： （1）招聘计划；（2）招聘策略； （3）寻找候选人；（4）甄选；（5）检查评估并反馈到招聘者；（6）签约。
● 甄选的程序有六个步骤：（1）应聘接待； （2）事前交谈和兴趣甄别； ● （3）填写申请表； （4）素质测评； （5）复查面试； （6）背景考察。 在这几个环节中，该公司在初试和复试中下了很大的功夫，因为这两个环节在人员招聘和甄选项两个重要环节。他们在初试中运“试题”对求职者的基本素质和知识进行了测评，并灵活运用一些好方法，防止了“试题”测评中看不到求职者真正的某些方面，而在命题运用一些技巧。同时也运用人才测评工具，人才测评工具是一套比较周密的测评工具。
复试方面该公司采用了跟求职者“面对面的交流”，同求职者互动。这一角色特别重要。经理的行动对求职者的了解关系极大。假如某求职者准备接受该工作的话，经理的行为给求职者传递关于工作实质是什么的信息。为了保证所传递的信息是积极的，经理应做下列工作：
――让求职者在招聘过程中知道他们的地位。
――在候选人方便之时安排面视
――让候选人同他们的未来同事谈话。这给他们一个机会来问一些未向经理提问的问题，同时也给他们一个大家喜欢为公司工作的感觉。
我也有曾经人力资源方面的工作经验，协助过人员招聘工作，流程基本上差不多，但在某些环节上没有该公司做得这么细，所以在人员上岗工作中遇到不少的难题：(一)不易获得合适的候选人(二)实际工作表现与面试的表现不一致(三)录用
的人员与职位要求不符或者与公司文化不能融合四)人员流失过快(五)招聘成本过高错误选才的代价
如果在招聘选拔方面出现失误，公司将付出沉痛的代价，蒙受巨大的损失。招聘选拔的失误，会导致很多我们不愿看到的现象：
?员工的能力不足，对交待的任务很难完成，无法达到工作目标，从而影响整个团队目标的达成；
?员工的工作积极性不高，责任心不强，缺乏工作热情；
?员工的工作效率低下；
?员工的实际工作表现与面试时的表现不一致；
?员工抱怨薪水的问题；
?沟通不畅，团队合作出现问题；
?员工违反公司的制度
通过这次讨论，也学到不少的东西。希望能运用到工作实践中。
1）西门子的人才培训体系有何特点?
培训形式多样化，有新员工培训、大学精英培训和在职员工培训。培训的内容根据管理学知识和公司业务的需要而制定，随着二者的发展变化培训内容不断更新。
（2）西门子的员工在职培训的意义和特点。
在世界性竞争日益激烈的市场上，在不断变动的商务活动中，人是最重要的力量，知识和技术必需不断更新换代，才能适应商业环境。西门子公司的在职培训，不断增强了员工的知识、技能、管理能力，从而提高公司整体竞争力，成为西门子不败的重要保证。
（3）西门子的人力资源开发方式对中国企业有何借鉴意义?
该公司人力资源开发和管理有许多显著的特点对中国企业有借鉴意义: 1.人事部门地位高、有权威:各层的人事主管都是领导班子的成员，人事总裁马力先生就是西门子公司董事会的董事。2.实施“爱发谈话制度:爱发谈话是西门子公司实行的一项人事制度，主题是“发展、促进、赞许，德文缩写是EFA。 在西门子公司40万员工中，有26000名是高级管理者，实行年薪制，其余一律按工资税章表领取工资。“爱发谈话的对象是实行年薪制的各领域高级管理人员，谈话每年一次，成为制度。爱发谈话由职员、上司、主持人三方参加。职员，即26000名高级管理者；上司，即谈话对象的直接主管；主持人，通常是人事顾问。3.大力开发国际化经营人才:西门子公司的业务几乎覆盖了整个世界。经济一体化和经营国际化程度之高都是其他企业不可及的。西门子公司的战略是：把西门子公司的发展融入所在国的经济发展之中。为此，公司作出规定，选拔领导干部必须具有1至3年的国外工作经验，而且把外语以及对所在国家文化状况的了解作为重要条件。
