美国是当今世界唯一的超级大国，但联邦政府仅有14个部，然而，美总统通过这么个“小”政府，不仅能有效地管理国家，而且能对世界上发生的各种事件迅速作出反应，个中秘密何在？本文试对此作一初步探讨。

美国政府的构成特点

美国政府乍看很小，其实并不尽然。因为除内阁各部外，美政府的行政部门还另设有一套庞大的总统办事机构及许多独立机构。从总体上看，美政府具有以下四个特点：

（一）内阁部门少。美是联邦制国家，中央和地方依法分权。由于宪法的限制和国民普遍反对建立大政府，美既无必要也不可能建立起庞大的联邦政府。美建国之初，联邦政府的行政部门仅设立陆军部（即国防部前身）、财政部和国务院三个部，其后经过200多年的演变， 才逐渐发展到现在的14个部。美采取联邦制，实际上等于把中央管理国家的相当大部分职权下放到州，这不仅有利于发挥地方政府管理的积极性，有利于提高政府工作效率，而且大大减轻了联邦机构膨胀的压力，从根本上防止大政府的形成。

（二）独立机构多。美政府的另一个重要特点是把所有经济职能部门统统划入“独立机构”之例，设立了许多独立于各部之外的管理机构。目前，这样的机构共有75个之多，如小企业管理局、国家航空和宇宙航行局、美进出口银行等。其高级官员均由总统任命，参院批准，其中一些较重要机构的主管享有内阁级官员地位，经常应邀参加内阁及有关决策班子会议。大量设立这类机构，一方面可避免设立相应的内阁经济部，另一方面可使这些机构独立地依法并按市场经济规律运作，从而达到既精简了联邦政府又提高了政府工作效率的目的。

（三）总统决策机构庞大。由于经济、法律和政治等多方面的原因，美不可能建立起强有力的集中内阁，促使总统不得不设法建立起另一套决策机制。随着总统办事机构的建立及其决策职能的不断增强，内阁各部的顾问职能逐渐趋于淡化，成为名副其实的“行政部门”。实际上，美政府各方面的决策大权，目前已主要集中在由白宫办公厅、国家安全委员会、国家经济委员会、国内政策委员会等十大机构组成的这一决策系统中。

（四）内阁组成及地位均较独特。美宪法没规定要设立政府内阁，但几乎自立国伊始，便一直有内阁存在。实际上，美目前实行的是一种总统制与内阁制相结合的独特的领导体制。

在传统上，美国政府内阁是由总统、内阁部长和内阁级成员组成，其人数随政府机构的变革以及总统的需要而不断变化。目前，克林顿内阁共有26名

成员，即：（1）内阁会议主席：克林顿总统。（2）内阁14个部的部长。（3）内阁级成员11名：副总统戈尔、 行政管理与预算局长、美贸易代表、白宫办公厅主任、美驻联合国大使、环境保护局长、联邦紧急措施署长、小企业管理局长、全国药物管制政策办公室主任、总统高级顾问2名。

自1795年美开始使用内阁名称起，美内阁始终只是一个总统咨询、顾问机构。在历届总统中，由于总统的个性不同，有些总统经常定期举行内阁会议，有些则很少开会，有些更喜欢和个别阁员就某个问题开小会。内阁会议一般不作决定，也不负集体责任；总统只要求阁员提出意见，然后自己作出决定。与真正实行内阁制的国家相比，美内阁的作用很不稳定，并趋于下降。

美国政府的决策机制

决策是实施有效领导的前提。美政府目前的决策机制，主要是在本世纪30年代以后逐步建立起来的。

目前，美政府已初步建立起了以四“小内阁”分别代行“大内阁”部分职能的新领导体制。

（一）总统顾问办事班子。该班子主要由白宫办公厅和其他总统办事机构的100多名各类总统高级助手组成，是为总统出谋划策、 协助总统处理国家政务的主要智囊。克林顿的这一班子共有各类总统顾问、助理115人，其中由27名高级谋士组成克的核心智囊。在这27人中， 以白宫办公厅主任为首的4 名总统高级顾问和总统助理主持该厅日常工作和安排白宫活动，其余23人分管国家安全、国内政策和经济政策等各方面的工作，或负责处理总统嘱办的某一重大问题。此外，在总统办公室还设有若干总统高级顾问和总统助理直接协助总统办公。由于这班人马最接近总统、深得总统信任，往往在决策过程中起着主要作用，被称为“核心内阁”。

（二）外交安全政策班子。该班子即国家安全委员会，由总统、副总统、国务卿和国防部长四人组成，中央情报局长和参谋长联席会议主席为其法定顾问，财长、美驻联合国大使、总统国家安全事务助理、总统经济政策助理和总统首席顾问（白宫办公厅主任）应邀参加其所有会议，其日常工作由总统国家安全事务助理代表总统主持。该委员会成立伊始即被称为“国防内阁”，是总统赖以制定和掌管国家军事、外交政策的重要机构。该委员会下设有19个地区性或专门办公室，分别由一名总统特别助理担任主任，负责处理世界各地区的国家安全事务、全球性问题或主持政策、法律等方面的工作，还设有一战略计划委员会，由一名总统特别助理负责领导撰写战略计划及总统有关发言稿。从总体上看，总统外交班子的核心由总统国家安全事务助理、国务卿和国防部长“三驾马车”组成。

（三）经济政策班子。1993年前，美经济主要由联储系统独立调控，总统着重通过经济顾问委员会和财政、劳工、商务等部门了解经济运行状况及政

府各项经济政策、计划对经济的影响，并根据其建议相应调整经济政策。1993年克林顿任总统后，考虑到经济因素在内政外交中的重要性明显上升，遂决定建立与国安会相对应的国家经济委员会，作为其经济政策班子。该委员会由总统任主席，包括副总统、有关部长等18名委员和25名国内经济、国际经济顾问，其日常工作目前由总统经济政策助理斯珀林主持，并由总统国际经济事务助理塔鲁洛负责国际经济政策研究。1997年克连任总统后进一步完善上述班子，宣布由以下7 人组成其经济班子的核心：财长、总统经济政策助理兼国家经济委员会负责人、商务部长、美贸易代表、行政管理与预算局长、副财长、总统国际经济政策助理。

（四）国内政策班子。即国内政策委员会，原包括总统、副总统和有关部长等23名委员，以及22名国内政策顾问（大多为总统特别助理），日常工作由总统国内政策助理主持。1997年克林顿连任后，进一步把国内政策班子与经济政策班子明确分开，建立更相对单一的国内政策班子。目前，该班子由总统国内政策助理兼国内政策委员会负责人、经济顾问委员会主席、总统高级顾问、劳工部长、司法部长、内政部长等18人组成。该班子目前由总统国内政策助理里德任“队长”。

值得指出的是，除上述政策、办事班子外，由中央情报局、联邦调查局、媒体和驻外机构所组成的庞大的新闻、情报系统，以及由数千家思想库组成的强大的社会智囊系统，对美政府的决策也起着非常重要的作用。正是上述三者的紧密结合，使美政府得以形成一个较完备的决策系统。

美政府小而高效的秘密

综上所述，美之所以能建立一个较小而高效的联邦政府，主要是由于：

（一）在设立政府机构时，实行了以下三个原则：一是联邦与州分权原则。美宪法规定，美实行联邦制，凡是应由联邦政府和州政府行使的权力，对方均不能插手干预。由于联邦与州实行分级管理，因此无必要建立庞大的联邦政府。二是主要依靠市场调节经济的原则。美立国以来一直奉行经济自由主义，联邦政府一般无权过问企业如何投资经营，而只能通过宏观财政、金融政策调节经济活动，因而也无必要建立许多主管经济的内阁部。三是行政与决策部门职能相对分开的原则。由于实行这一原则，美政府内部逐渐形成以总统办事机构主管决策、内阁各部侧重行政两者相结合的领导体制。这不仅使总统的总体决策能力大为提高，而且使各部的行政职能随其顾问职能的相对淡化而相对增强，并进而为联邦政府不断精简机构创造有利条件。

（二）建立了一个庞大的现代决策系统。如前所述，美自1939年以来逐步建立起了一套类似现代企业制度的现代决策机制。从决策过程来看，这一决策机制大致可分为“顾问→总统”、“小内阁→总统”和“思想库→小内阁→总统”三种决策模式。它们的共同特点是十分重视各类专家的智囊作用，在这方面，第三种

模式更为突出。在这种模式中，各思想库首先竞相向政府提出各种政策研究报告，然后由各小内阁的政策班子作进一步的分析研究，从中挑出较佳的政策建议供总统选择。这种决策模式使政府决策者能广泛接触到各种不同的政策主张，有利于集思广益、避免决策失误和保证政策的连续性。从总体上看，美政府决策系统包括以下三个主要环节：一是总统物色一批专家、教授担任总统顾问、助理或某些重要部门的高级职务，直接为总统出谋划策；二是由总统助理出面牵头组建各种政策班子，分别负责有关战略及重大政府问题研究；三是总统决策班子与思想库等学术机构紧密结合，注意充分利用社会智囊资源。

美国政府部门资助研究概况

美国政府部门资助研究概况

2016年4月21日，美国科学基金会国家科学与工程统计中心发布了其本年度“联邦研发经费调查”最新数据。这项调查共计有28个联邦部门报告其研发合同预算经费数据，其中2014财年为实际经费，2015财年为初步数据，2016财年为计划数据。每一年度的调查中各部门会根据研发项目实际变化修订其之前的初步数据和计划数据。这一调查的详细完整数据参见“2014-2016财年联邦研发经费调查报告”(http://www.nsf.gov/statistics/fedfunds/. 本文将简要介绍一下美国联邦部门资助研究的经费情况(不包括试验发展经费和研发设施经费)。

最新数据表明，2014财年，美国联邦科研合同预算经费(当前价)较2013财年增长6%，从592亿美元增长到629亿美元。2015财年研究经费预计保持相对稳定在634亿美元，2016财年预计增长27亿美元(4%)达到662亿美元(表1)。

表1. 联邦研发和研发设施(plant)合同预算(obligations)，按研发类型:2012-2016财年

当前价百万美元 2009不变价百万美元

2

0

1

5

初201620152016研发类型 步 计划 初步 计划 2012 2013 2014 2012 2013 2014 所有研发和140,127,132,132,140,134,119,122,121,125,研发设施 629 291 496 752 479 393 837 898 058 765

138,125,130,129,137,132,118,120,118,123,研发 483 386 279 435 659 342 044 841 033 240

61,959,162,963,466,159,155,758,357,859,2

研究 45 98 09 20 69 98 32 52 33 38

基础30,929,731,531,933,029,528,029,329,129,5研究 59 79 88 25 42 86 35 00 13 81

应用30,929,431,331,433,129,627,629,028,729,6研究 86 19 21 95 27 12 96 52 21 57

试验发76,566,167,366,071,473,162,362,460,264,0展 38 88 70 15 89 44 12 90 00 01

科学14,813,414,314,614,914,212,613,213,313,4与技术 78 71 13 59 73 18 82 76 68 05

主要61,652,753,051,356,558,949,649,246,850,5a系统 60 17 57 56 16 26 30 13 32 96

2,141,902,213,312,822,051,792,053,022,52研发设施 6 5 8 7 0 1 3 7 5 5 SOURCE: NationalScience Foundation, National Center for Science and Engineering

Statistics,Survey of Federal Funds for Research and Development.

联邦2014财年研发和研发设施合同预算总经费较2013财年增长4%达到1303亿美元。2015财年研发合同预算预计减少1%达到1294亿美元，2016财年计划增长6%达到1377亿美元(表1)。

2014财年，研究经费占联邦研发和研发设施合同预算总经费的47%。2014财年所有部门的研究合同预算总经费较2013财年增长37亿美元，达到629亿美元(表1)，其中卫生与公共服务部(HHS)一个部门的研究经费增长就达13亿美元(表2)。

表2. 联邦研究经费合同预算，按部门和研究类型，按2014财年排序的:2012-2016财年

当前价百万美元 2009不变价百万美元

PrelimiProjecPrelimiProjec部202020nary 2ted 2202020nary 2ted 2门 12 13 14 015 016 12 13 14 015 016 所

有615962595558

部,9,1,9,1,7,3

门 45 98 09 63,420 66,169 98 32 52 57,833 59,238

基30293131,925 33,042 29282929,113 29,581 础,9,7,5,5,0,3

研59 79 88 86 35 00

究

应30293131,495 33,127 29272928,721 29,657 用,9,4,3,6,6,0

研86 19 21 12 96 52

究

312930292728

H,1,3,5,7,5,3

HS 24 15 87 30,888 31,857 44 98 71 28,167 28,520

基

础151516151414

研,9,2,0,2,3,8

究 77 88 05 16,061 16,505 69 93 46 14,646 14,776

应

用151414141313

研,1,0,5,4,2,5

究 47 26 82 14,827 15,353 75 05 26 13,521 13,745

7,7,8,7,6,7,

D363309039050

OE 1 3 2 8,419 9,232 5 4 6 7,677 8,265

基

础3,3,4,3,3,3,

研958507786278

究 7 1 5 4,088 4,245 2 5 0 3,728 3,800

应

用3,3,4,3,3,3,

研404801252772

究 4 2 7 4,331 4,987 3 8 6 3,949 4,465

6,5,6,6,5,6,

D669570366021

OD 3 5 4 6,902 6,760 8 6 8 6,294 6,052

基

础2,1,2,1,1,1,

研038607947592

究 6 3 4 2,236 2,144 6 4 4 2,039 1,919

应

用4,4,4,4,3,4,

研620963428529

究 7 3 1 4,666 4,616 2 3 6 4,255 4,132

5,4,5,4,4,5,

N179540946601

SF 0 6 3 5,562 5,864 1 6 2 5,072 5,250

基

础4,4,4,4,4,4,

研653672441038

究 2 2 5 4,834 5,062 6 7 3 4,408 4,532

应

用

研515967495562

究 7 4 8 728 802 4 9 9 664 718

5,5,5,4,5,4,

N104233871094

ASA 0 2 6 4,868 5,094 4 5 9 4,439 4,560

基

础2,2,3,2,2,2,

研608202496580

究 6 4 3 2,934 3,180 0 9 4 2,676 2,847

应

用2,2,2,2,2,2,

研495931384414

究 4 8 3 1,934 1,914 3 6 5 1,764 1,714

1,1,2,1,1,1,

U968606877591

SDA 4 8 0 2,214 2,404 7 9 1 2,019 2,152

基

础

研858490817984

究 1 4 8 964 1,040 3 5 2 879 931

应

用1,1,1,1,1,

研110215069606

究 3 4 2 1,250 1,364 4 4 9 1,140 1,221 O4,4,4,4,4,4,

the563472360938

r 3 9 7 4,568 4,959 1 4 5 4,166 4,440

基

础

研877477847072

究 9 7 8 808 867 0 3 2 737 776

应

用3,3,3,3,3,3,

研686094523966

究 5 2 8 3,761 4,092 2 1 2 3,430 3,663

DOD= 国防部; DOE =能源部; HHS = 卫生与公共服务部;NASA = 国家航空航天局; NSF = 科学基金会; USDA = 农业部.

SOURCE: NationalScience Foundation, National Center for Science and Engineering

Statistics,Survey of Federal Funds for Research and Development.

从研究类型看，基础研究合同预算占2014财年研发和研发设施总经费的24%。基础研究合同预算较2013财年增长6%达到2014财年的316亿美元(表1)。HHS, NSF和DOE合计占2014财年18亿美元总增长中的72%(表2)。2015财年基础研究预计增长1%达到319亿美元，2016财年预计增长3%达到330亿美元(表1)。应用研究合同预算占2014财年研发和研发设施总经费的24%。应用研究合同预算较2013财年增长6%达到2014财年的313亿美元(表1)。HHS, DOE和DOD合计占2014财年19亿美元总增长中的86%(表2)。2015财年应用研究预计增长1%，2016财年预计增长5%(表1)。

从各部门支持研究的经费来看，主要有:

卫生与公共服务部(HHS)在2014财年的研究合同预算经费较2013财年增长4%，达306亿美元。HHS自2012财年以来约占到所有联邦部门资助研究经费的一半，并且在同期其基础研究和应用研究经费分配比例保持为52%比48%(表2)。HHS的306亿美元研究经费中几乎所有(96%)来自NIH(表3);2014财年HHS有84% (257亿美元)研究经费计划资助生命科学(表4)。

表3. 联邦研究经费合同预算，按最大的部门经费提供者:2012-2016财年(当前价百万美元)

2014 %

distri

PreliminProjectbution

201201201ary 201ed 201within 部门 2 3 4 5 6 agency

61,59,62,

所有部门 945 198 909 63,420 66,169 - 美国农业部 1,91,82,02,214 2,404 100

64 68 60

1

Agricultural Resear 9 9,01

ch Service 81 13 0 1,030 1,072 49

National Institute 6 5 6

of Food and Agriculture 14 46 57 777 924 32

2 3 2

Forest Service 72 01 77 284 281 13

9 1 1

Other USDA agencies 7 08 17 123 127 6

6,65,96,7

国防部 63 55 04 6,902 6,760 100

Defense Advanced

Research Projects 1,41,21,5

Agency 96 68 37 1,554 1,589 23

Department of the 1,71,51,5

Air Force 26 02 74 1,631 1,683 23

Department of the 1,31,21,4

Army 33 57 18 1,457 1,346 21

Department of the 1,41,21,4

Navy 14 96 83 1,449 1,452 22

6 6 6

Other DOD agencies 93 33 93 812 691 10

7,37,38,0

能源部 61 33 92 8,419 9,232 100

Energy Efficiency 4 5 5

and Renewable Energy 41 30 40 512 823 7

National Nuclear

Security 2,32,42,7

Administration 39 04 70 3,150 3,492 34

Defense Programs 2,12,12,5

43 48 19 2,974 3,316 31

Nuclear Nonprolife

ration 195 256 251 176 176 3

Nuclear Energy 336 236 296 387 365 4

Office of 3,93,84,0

Science 40 48 85 4,008 4,167 50

3 3 4

Other DOE agencies 06 15 00 363 385 5

31,29,30,

卫生与公共服务部 124 315 587 30,888 31,857 100

NIH 29,28,29,29,637 30,617 96

877 215 400

1,21,01,1

其他HHS部门 47 99 88 1,251 1,240 4

5,15,45,3

国家航空航天局(NASA) 00 22 36 4,868 5,094 100

5,14,95,4

科学基金会(NSF) 70 56 03 5,562 5,864 100 SOURCE: NationalScience Foundation, National Center for Science and Engineering

Statistics,Survey of Federal Funds for Research and Development.

4. :2014

所有部

领域 门 其他 HHS DOD DOE NSF NASA USDA 所有领域 62,909 30,587 6,704 8,092 5,403 5,336 2,060 4,727 生命科学 30,668 25,683 866 400 685 309 1,616 1,109 工程 11,888 1,445 2,966 3,531 876 2,023 79 968 物质科学 6,483 140 795 2,699 867 1,415 103 465 环境科学 4,366 343 337 336 1,220 1,215 38 877 计算机科学和数学 3,883 231 1,292 959 1,048 93 10 250

a其他科学 2,218 806 346 164 487 260 0 155 心理学 1,968 1,770 42 0 35 21 0 100 社会科学 1,435 169 61 2 186 1 213 803 DOD= 国防部; DOE =能源部; HHS = 卫生与公共服务部;NASA = 国家航空航天局; NSF = 科学基金会; USDA = 农业部.

a "其他科学"主要是指多学科或跨学科项目，不能分配到一个科学领域的。

SOURCE:National Science Foundation, National Center for Science and

EngineeringStatistics, Survey of Federal Funds for Research and Development.

能源部(DOE)在2014财年的研究合同预算经费较2013财年增长10%，达81亿美元。2014财年，DOE基础研究和应用研究经费分配大致相等(表2)。2014财年，DOE的绝大多数研究经费来自其科学办公室(41亿美元)和各种国防项目(25亿美元)。这两项占到其2014财年研究合同预算总经费的81%(表3)。其中绝大多数经费投向工程科学领域(35亿美元)和物质科学(27亿美元)，这两项占到该部门研究经费预算的四分之三(表4)。

国防部(DOD)在2014财年的研究合同预算经费较2013财年增长13%(7亿美元)，2015财年预计资助3%，2016财年计划增长2%。2014财年，DOD研究经费占所有联邦部门的11%(67亿美元)(表2)。空军部、陆军部和海军部以及DARPA占DOD研究经费的绝大部分(90%)(表3)。在2014财年DOD研究总经费中，44%(30亿美元)计划投向工程领域(表4)。

科学基金会(NSF)在2014财年的研究合同预算经费较2013财年增长9%，而前一年度减少4%(表2)。空军部、陆军部和海军部以及DARPA占DOD研究经费的绝大部分(90%)(表3)。在2014财年NSF研究总经费(54亿美元)中，23%计划投向环境科学(12亿美元)，19%计划投向计算机科学和数学(10亿美元)，16%投向工程(8.76亿美元)，16%支持物质科学(8.67亿美元)，以及13%支持生命科学(6.85亿美元)(表4)。

国家航空航天局(NASA)在2014财年的研究合同预算经费较2013财年减少2%，达到53亿美元。2015财年研究合同预算预计进一步减少9%。NASA提供其2014财年总研究经费的87%支持工程科学(20亿美元)，物质科学(14亿美元)和环境科学(12亿美元)(表4)。

参考文献:

1、

https://ncsesdata.nsf.gov/fedfunds/2014/

美国政府部门特点.doc

美国政府部门特点

美国是当今世界唯一的超级大国，但联邦政府仅有14个部，然而，美总统通过这么个“小”政府，不仅能有效地管理国家，而且能对世界上发生的各种事件迅速作出反应，个中秘密何在,本文试对此作一初步探讨。

美国政府的构成特点

美国政府乍看很小，其实并不尽然。因为除内阁各部外，美政府的行政部门还另设有一套庞大的总统办事机构及许多独立机构。从总体上看，美政府具有以下四个特点:

(一)内阁部门少。美是联邦制国家，中央和地方依法分权。由于宪法的限制和国民普遍反对建立大政府，美既无必要也不可能建立起庞大的联邦政府。美建国之初，联邦政府的行政部门仅设立陆军部(即国防部前身)、财政部和国务院三个部，其后经过200多年的演变， 才逐渐发展到现在的14个部。美采取联邦制，实际上等于把中央管理国家的相当大部分职权下放到州，这不仅有利于发挥地方政府管理的积极性，有利于提高政府工作效率，而且大大减轻了联邦机构膨胀的压力，从根本上防止大政府的形成。

(二)独立机构多。美政府的另一个重要特点是把所有经济职能部门统统划入“独立机构”之例，设立了许多独立于各部之外的管理机构。目前，这样的机构共有75个之多，如小企业管理局、国家航空和宇宙航行局、美进出口银行等。其高级官员均由总统任命，参院批准，其中一些较重要机构的主管享有内阁级官员地位，经常应邀参加内阁及有关决策班子会议。大量设立这类机构，一方面可避免设立相应的内阁经济部，另一方面可使这些机构独立地依法并按市场经济规律运作，从而达到既精简了联邦政府又提高了政府工作效率的目的。

(三)总统决策机构庞大。由于经济、法律和政治等多方面的原因，美不可能建立起强有力的集中内阁，促使总统不得不设法建立起另一套决策机制。随着总统办事机构的建立及其决策职能的不断增强，内阁各部的顾问职能逐渐趋于淡化，成为名副其实的“行政部门”。实际上，美政府各方面的决策大权，目前已主要集中在由白宫办公厅、国家安全委员会、国家经济委员会、国内政策委员会等十大机构组成的这一决策系统中。

(四)内阁组成及地位均较独特。美宪法没规定要设立政府内阁，但几乎自立国伊始，便一直有内阁存在。实际上，美目前实行的是一种总统制与内阁制相结合的独特的领导体制。

在传统上，美国政府内阁是由总统、内阁部长和内阁级成员组成，其人数随政府机构的变革以及总统的需要而不断变化。目前，克林顿内阁共有26名

成员，即:(1)内阁会议主席:克林顿总统。(2)内阁14个部的部长。(3)内阁级成员11名:副总统戈尔、 行政管理与预算局长、美贸易代表、白宫办公厅主任、美驻联合国大使、环境保护局长、联邦紧急措施署长、小企业管理局长、全国药物管制政策办公室主任、总统高级顾问2名。

自1795年美开始使用内阁名称起，美内阁始终只是一个总统咨询、顾问机构。在历届总统中，由于总统的个性不同，有些总统经常定期举行内阁会议，有些则很少开会，有些更喜欢和个别阁员就某个问题开小会。内阁会议一般不作决定，也不负集体责任;总统只要求阁员提出意见，然后自己作出决定。与真正实行内阁制的国家相比，美内阁的作用很不稳定，并趋于下降。

美国政府的决策机制

决策是实施有效领导的前提。美政府目前的决策机制，主要是在本世纪30年代以后逐步建立起来的。

目前，美政府已初步建立起了以四“小内阁”分别代行“大内阁”部分职能的新领导体制。

(一)总统顾问办事班子。该班子主要由白宫办公厅和其他总统办事机构的100多名各类总统高级助手组成，是为总统出谋划策、 协助总统处理国家政务的主要智囊。克林顿的这一班子共有各类总统顾问、助理115人，其中由27名高级谋士组成克的核心智囊。在这27人中， 以白宫办公厅主任为首的4 名总统高级顾问和总统助理主持该厅日常工作和安排白宫活动，其余23人分管国家安全、国内政策和经济政策等各方面的工作，或负责处理总统嘱办的某一重大问题。此外，在总统办公室还设有若干总统高级顾问和总统助理直接协助总统办公。由于这班人马最接近总统、深得总统信任，往往在决策过程中起着主要作用，被称为“核心内阁”。

(二)外交安全政策班子。该班子即国家安全委员会，由总统、副总统、国务卿和国防部长四人组成，中央情报局长和参谋长联席会议主席为其法定顾问，财长、美驻联合国大使、总统国家安全事务助理、总统经济政策助理和总统首席顾问(白宫办公厅主任)应邀参加其所有会议，其日常工作由总统国家安全事务助理代表总统主持。该委员会成立伊始即被称为“国防内阁”，是总统赖以制定和掌管国家军事、外交政策的重要机构。该委员会下设有19个地区性或专门办公室，分别由一名总统特别助理担任主任，负责处理世界各地区的国家安全事务、全球性问题或主持政策、法律等方面的工作，还设有一战略计划委员会，由一名总统特别助理负责领导撰写战略计划及总统有关发言稿。从总体上看，总统外交班子的核心由总统国家安全事务助理、国务卿和国防部长“三驾马车”组成。

(三)经济政策班子。1993年前，美经济主要由联储系统独立调控，总统着重通过经济顾问委员会和财政、劳工、商务等部门了解经济运行状况及政

府各项经济政策、计划对经济的影响，并根据其建议相应调整经济政策。1993年克林顿任总统后，考虑到经济因素在内政外交中的重要性明显上升，遂决定建立与国安会相对应的国家经济委员会，作为其经济政策班子。该委员会由总统任主席，包括副总统、有关部长等18名委员和25名国内经济、国际经济顾问，其日常工作目前由总统经济政策助理斯珀林主持，并由总统国际经济事务助理塔鲁洛负责国际经济政策研究。1997年克连任总统后进一步完善上述班子，宣布由以下7 人组成其经济班子的核心:财长、总统经济政策助理兼国家经济委员会负责人、商务部长、美贸易代表、行政管理与预算局长、副财长、总统国际经济政策助理。

(四)国内政策班子。即国内政策委员会，原包括总统、副总统和有关部长等23名委员，以及22名国内政策顾问(大多为总统特别助理)，日常工作由总统国内政策助理主持。1997年克林顿连任后，进一步把国内政策班子与经济政策班子明确分开，建立更相对单一的国内政策班子。目前，该班子由总统国内政策助理兼国内政策委员会负责人、经济顾问委员会主席、总统高级顾问、劳工部长、司法部长、内政部长等18人组成。该班子目前由总统国内政策助理里德任“队长”。

值得指出的是，除上述政策、办事班子外，由中央情报局、联邦调查局、媒体和驻外机构所组成的庞大的新闻、情报系统，以及由数千家思想库组成的强大的社会智囊系统，对美政府的决策也起着非常重要的作用。正是上述三者的紧密结合，使美政府得以形成一个较完备的决策系统。

美政府小而高效的秘密

综上所述，美之所以能建立一个较小而高效的联邦政府，主要是由于:

(一)在设立政府机构时，实行了以下三个原则:一是联邦与州分权原则。美宪法规定，美实行联邦制，凡是应由联邦政府和州政府行使的权力，对方均不能插手干预。由于联邦与州实行分级管理，因此无必要建立庞大的联邦政府。二是主要依靠市场调节经济的原则。美立国以来一直奉行经济自由主义，联邦政府一般无权过问企业如何投资经营，而只能通过宏观财政、金融政策调节经济活动，因而也无必要建立许多主管经济的内阁部。三是行政与决策部门职能相对分开的原则。由于实行这一原则，美政府内部逐渐形成以总统办事机构主管决策、内阁各部侧重行政两者相结合的领导体制。这不仅使总统的总体决策能力大为提高，而且使各部的行政职能随其顾问职能的相对淡化而相对增强，并进而为联邦政府不断精简机构创造有利条件。

(二)建立了一个庞大的现代决策系统。如前所述，美自1939年以来逐步建立起了一套类似现代企业制度的现代决策机制。从决策过程来看，这一决策机制大致可分为“顾问?总统”、“小内阁?总统”和“思想库?小内阁?总统”三种决策模式。它们的共同特点是十分重视各类专家的智囊作用，在这方面，第三种

模式更为突出。在这种模式中，各思想库首先竞相向政府提出各种政策研究报告，然后由各小内阁的政策班子作进一步的分析研究，从中挑出较佳的政策建议供总统选择。这种决策模式使政府决策者能广泛接触到各种不同的政策主张，有利于集思广益、避免决策失误和保证政策的连续性。从总体上看，美政府决策系统包括以下三个主要环节:一是总统物色一批专家、教授担任总统顾问、助理或某些重要部门的高级职务，直接为总统出谋划策;二是由总统助理出面牵头组建各种政策班子，分别负责有关战略及重大政府问题研究;三是总统决策班子与思想库等学术机构紧密结合，注意充分利用社会智囊资源。

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美国政府部门的内部审计

美国政府部门的内部审计

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2006年6月25日,中国内部审计代表团访问了: 美国联邦政府劳工部.劳工部首席财务官(副部级); 莫天成先生,副监察长伊利尔特-列维斯先生和美 国农业部首席财务官(副部级)切克-克里斯托芬圭 森先生介绍了美国政府部门审计的情况.: 美国政府部门审计不同于国会审计总署(现已改; 名为政府责任署)的审计.政府部门审计只负责本部; 门及所属国有企业和公共事业单位的审计工作,不奎 审计私人企业.从其审计的对象,范围和职能特征: 来看,与企业内部审计类似.:

美国政府十分重视部门审计工作,在政府各部; 门和公共机构内部,都设有比较健全的内部审计机 构,负责本部门,本系统范围内的审计工作.美国奎 联邦政府各部所设的部门审计机构称监察长办公室,: 其负责人为监察长.监察长有两项工作,一是内部; 审计,二是监察.美国有57位监察长.联邦政府各; 部的监察长由部长提名总统任命.监察长向部长, 总统报告工作,每年向国会提交两次报告,对国会 关心的问题进行证实和报告.此外,美国地方政府 亦设有负责地方政府各部门审计工作的审计机构. 地方政府审计机构也具有审计和监察两项职能. 口齐献忠

门的内部审计

一

,政府部门审计机构设置

美国十分重视部门审计工作,在政府各部门和 公共机构内部,都设有比较健全的内部审计机构, 负责本部门,本系统范围内的审计工作. l,联邦政府部门审计机构.美国联邦政府各部 所设的部门审计机构称监察长办公室,其负责人为 监察长.美国有57位监察长.联邦政府各部的监察 长由部长提名总统任命.监察长向部长,总统报告 工作,每年向国会提交两次报告,对国会关心的问题 核实,听证和报告都是公开的.

监察长有两项工作,一是内部审计,一是调查 犯罪方面的事务.监察长具有很强的独立性.法律 规定:监察长办公室有权接触所有文档和记录,审 计和调查任何事务.在部长领导下,独立使用资金, 招聘人员,不受其他机构和人员的影响,独立客观 地调查和审计,努力发现浪费,舞弊犯罪现象,对经 济性,效率性和效果性进行评价,对国会即将出台的 法律发表言论.

联邦政府各部门的审计机构的组织规模大小不 同,有的机构比较健全,人员较多,有的人员较少. 如国防部既设监察长办公室,又设国防审计局和国 防合同审计局.国防合同审计局于l963年成立,工 作人员约有350人,主要审查购买的武器装备是否先 进,价格是否合理,并协调各军兵种之间设备的购置 和使用,减少重复和浪费,以保证庞大的国防经费开 支的合规,合理使用.劳工部的审计机构比较小,设 立的总监察长办公室有工作人员约280人.由于劳工 部的预算主要用于公职人员的工伤补助,医疗费,抚

恤金及病假工资等,常有贪污,舞弊情况发生,因此 该部审计的重点是:各种开支的标准掌握是否严格,

人员伤残程度的确定是否准确,有关款项的发放和使 用的控制手续是否完备严格.有无欺骗,舞弊现象,医 务人员有无作弊行为,以及审计人员提出的意见是否 已经执行等.劳工部审计还有一项重要任务是对美国 工会的犯罪行为进行审计.

2,地方政府部门审计机构.美国地方政府亦设 有负责地方政府各部门审计工作的审计机构.例如, 纽约市教育委员会设有审计室,有工作人员54人; 另外,还设一个监察员办公室,有工作人员12人. 审计室负责委员会内部审计工作,监察员办公室负 责调查舞弊案件.两个机构相互配合,相互协作.教 育委员会的审计对象达1000多个,由于审计人员不 多,有时要聘请会计师事务所协助审计.审计的重 点是:州教育法案规定的每年都要进行的审计项目, 教育行政官员提出要求实施审计的项目,需要改进 控制与管理的领域及有可能减少开支的领域等. 二,国会政府责任署与政府部门审计的

关系

美国国会政府责任署与政府各部的部门审计机 构没有领导与被领导的关系.但并非两者就毫无联 系.政府各部的部门审计机构在实施审计时,必须 执行政府审计标准.政府责任署有权检查各部门审 计机构执行审计标准的情况,检查其提出的审计报 告,如发现问题有权直接处理.

美国国会政府责任署与政府各部的部门审计在 工作上是相互配合的关系.政府责任署在对联邦政

府某一部门进行审计的过程中,可以向其部门审计 人员了解情况,要求提供有关审计资料,部门审计 人员应予以积极支持与配合.必要时,政府责任署 还会请部门审计人员协助共同实施审计. 三,美国劳工部的审计工作

美国劳工部监察长是由总统任命的,总统在罢 免监察长时应向国会做出说明.美国劳工部所有的 审计工作都是根据政府审计标准开展的,在工作过 程中要按有关法律规定执行,如黄皮书,总统办公 室预算管理局出台的法律,总统府发出的审计标准, 财务标准,有关准则等等.监察长办公室向劳工部 提供咨询,建议,并要求如何确保遵守总统办公室 预算管理局发布的管理部门内部控制的职责))(A一 123公告).

劳工部审计机构每年制定审计计划,明确开展 什么工作和怎么开展.审计计划主要根据法律规定, 热线举报和自己判断三个方面制定.审计计划也可 以根据情况进行改变,如2005年对季风造成经济损 失进行的一次审计,就没有计划,而是临时调整的. 劳工部审计的主要任务包括:一是依据法律要 求开展的审计工作;二是对财务收支情况的审计; 三是根据国会的要求开展审计;四是根据公众举报 线索开展审计工作;五是根据自己判断的事项开展 审计.'

劳工部监察长办公室的审计主要有三种类型: 财务报表审计,信息技术审计和绩效审计.财务报 表审计的重点是财务项目是否得到恰当的记录与报 告,各项工作是否有效开展,以确保项目的责任心 和工作的透明度.信息技术审计是每年通过对计算

机系统的审计,使系统得到恰当的保护.绩效审计 主要是对资金使用的经济性,效率性和效果性进行 审计,即纳税人的钱有多少收益,有无损失浪费,舞 弊和犯罪情况,以及对政府的正直性进行评价等. 劳工部审计工作的流程:在审计之前开展审计 调查,审计现场对被审对象进行检查,审计结束后 出具初步审计报告讨论稿,召开审计会议与被审单 位进行会谈,再审核审计报告草稿,出具最后审计 报告,被审单位以书面形式反馈意见,最终审计报 告应按黄皮书(政府审计标准)的要求对审计发现 的结果和问题提出审计意见,并说明被审计单位的 意见.ltL~'t,,还要对审计意见,审计结果执行情况 进行后续审计,被审单位如不实施审计意见,应向 审计部门说明不实施的原因和理由.

审计报告是公开的,不仅向劳工部公开,还向 国会报告,最后在网络上公开.但如果发现的是计 算机安全方面的问题一般不公开.为保证审计工作 的质量,每三年与其他部的监察长办公室进行同业 检查,互查一次审计质量.

审计报告不仅包含对财务事项所做的评价,还 包括说明与联邦检查机构的关系,与预算管理局的 协调沟通,还有与国会政府责任署的合作等等.因 为有些事情不仅影响劳工部,还会影响其他部门开 展协调工作.

总之,劳工部的审计工作要确保正直性,客观 性,使各项工作更经济和更有效.?

(作者单位:水利部审计室)

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